NH-CA Allset 모아모아 15 증권투자신탁 [채권혼합] [혼합채권형 펀드] 1

자산운용보고서 운용기간 : 2016년 10월 02일 ~ 2017년 01월 01일

NH-Amundi자산운용(주) 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 2, 농협문화복지재단빌딩 10층 / ( 전화 : 02 - 368 - 3600 , www.nh-amundi.com )

• 이 상품은 [혼합채권형 펀드] 로서, [추가 입금이 가능한 추가형이고, 다양한 판매보수의 종류를 선택할 수 있는 종류형 펀드입니다.]

• 자산운용보고서는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거 자산운용회사가 작성하며, 투자자가 가입한 상품의 특정기간(3개월)동안의 자산운용에 대한 결과를 요약하여 제공하는 보고서입니다.

NH-Amundi Allset 모아모아 15 증권투자신탁[채권혼합]

[혼합채권형 펀드]

NH-CA Allset 모아모아 15 증권투자신탁 [채권혼합] [혼합채권형 펀드] 2

목 차1 펀드의 개요2 운용경과 및 수익률 현황3 자산현황4 투자운용전문인력 현황5 비용현황6 투자자산매매내역7 공지사항 [ 펀드 용어 정리 ]

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적용법률 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 위험등급 l 5등급(낮은위험)

주) 펀드의 자세한 판매회사는 금융투자협회 홈페이지 [ http://dis.fundservice.net ], 운용사 홈페이지 [ www.nh-Amundi.com ] 에서 확인하실 수 있습니다.

펀드명칭 금융투자협회 펀드코드

NH-Amundi Allset 모아모아15 증권투자신탁[채권혼합] AY187

ClassA AY188

ClassC AY189

ClassCe AY190

ClassCi AY191

ClassCw AY192

ClassC-P1(연금저축) AY193

ClassC-P2(퇴직연금) AY194

펀드의 종류[투자신탁],

[증권펀드](혼합채권형), 추가형, 개방형, 종류형

최초설정일 2015.01.02

운용기간 2016.10.02 ~ 2017.01.01 존속기간 종료일이 따로 없습니다.

자산운용회사 NH-Amundi자산운용 판매회사NH투자증권, NH농협은행,

HMC투자증권 외 6개

펀드재산보관회사 (신탁업자)

국민은행 일반사무관리회사 신한아이타스

상품의 특징

신탁재산의 50% 이상을 국내채권에 투자하고 국내주식에 신탁재산의 15%이내의 범위에서 주식 및 주가지수선물을 활용하여 주식에 탄력적으로 투자하여 비교지수 대비 초과수익추구를 목적으로 운용합니다. (단, 주가지수선물에 대한 투자는 위험회피의 목적으로만 활용됩니다.

(단위 : 백만원, %)

주) 기준가격이란 투자자가 펀드를 입금(매입), 출금(환매)하는 경우 또는 분배금 (상환금포함) 수령시에 적용되는 가격으로 펀드의

순자산총액을 발행된 수익증권 총좌수로 나눈 가격을 말합니다.

펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률

NH-Amundi Allset 모아모아15 증권투자신탁[채권혼합]

자산총액 111,614 88,328 -20.86

부채총액 4,695 329 -92.99

순자산총액 106,919 88,000 -17.70

기준가격 1,026.05 1,021.19 -0.47

종류(Class)별 기준가격 현황

ClassA 기준가격 1,023.86 1,018.28 -0.54

ClassC 기준가격 1,021.57 1,015.23 -0.62

ClassCe 기준가격 1,023.10 1,017.27 -0.57

ClassCi 기준가격 1,024.25 1,018.79 -0.53

ClassCw 기준가격 1,018.38 1,013.09 -0.52

ClassC-P1(연금저축) 기준가격 1,022.18 1,016.04 -0.60

ClassC-P2(퇴직연금) 기준가격 1,022.33 1,016.25 -0.59

※ 아래 표를 통하여 당기말과 전기말 간의 자산총액, 부채총액, 순자산총액 및 기준가격의 추이를 비교하실 수 있습니다.

- 재산현황

1. 펀드의 개요

- 기본정보

(단위 : 백만원, 백만좌)- 분배금내역

분배금 지급일분배금

지급금액분배후 수탁고

기준가격(원)비고

분배금 지급전 분배금 지급후

2017.01.02 782 86,174 1,021.19 1,012.12 -

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(단위 : %)- 기간수익률

- 동 펀드는 해당 분기 동안 -0.47% 성과를 기록하였습니다.

- [채권운용]美 국채금리 상승의 영향으로 국내 시장금리는 12월중 약세를 보이기도 했으나, 최근 급격한 상승세에 대한 되돌림과 연말 포지션 조정용 매수세 유입으로 전월보다 하락마감하였습니다 (국고3년 1.722% → 1.640%, 국고10년 2.150% → 2.092%). 수익률곡선은 정책금리와의 스프레드 확대에 따른 매력도 증대로 단기물 위주로 매수세가 유입되며 Steepening 양상을 보였습니다 (국고3-10년 스프레드 42.8 → 45.2bp). 채권시장안정펀드 준비 등의 영향으로 여전채와 회사채가 강세를 보였습니다 (특수채AAA3y 17.9 → 19.1bp, 은행채AAA3y 19.5 → 20.9bp, 회사채AA-3y 52.2 → 48.4bp).

- [주식운용] KOSPI 지수는 12월에 +2.17% 상승하는 모습 보였으며 대형주가 +2.7%, 중형주가 +2.6%, 소형주가 +3.8% 상승하며 시가총액 규모에 상관없이 비교적 고른 상승세를 나타냈습니다. 반도체를 중심으로 한 IT종목군의 강세를 제외하고는 특정한 섹터나 종목군의 상승세보다는 전반적으로 많이 오른 종목들의 차익실현과 낙폭 과대주의 저가 매수세가 나타나는 특징을 보였습니다.

- 투자환경 및 운용계획

- [채권운용] 1월 중 시장금리는 다소 하향 안정화 될 것으로 전망합니다. 美 국채 금리는 2017년1월20일 트럼프

대통령 취임식까지는 현재 수준에서 큰 변화가 없을 것으로 예상됩니다. 또한, 최근의 美국채 시장금리 급등세가 트럼프의 재정정책에 대한 선반영이 상당부분 영향을 미친 점을 감안할 때, 취임 전후로 추가적인 정책 발표나 조율이 없다면 오히려 미 국채 금리는 다소간의 되돌림 장세를 보일 가능성이 큰 것으로 판단됩니다. 국내의 경우, 내수 부진이 지속될 것으로 예상되는 등 전반적인 경기 상황이 좋지 않은 점을 고려할 때 시장금리의 추가적인 상승세보다는 대기매수세가 유입되며 하향 안정화 될 가능성이 높은 것으로 보입니다 (국고 5년 기준 1.65% ~ 1.85%). 수익률곡선은 여전히 단기물과 정책금리와의 스프레드가 크게 확대된 점과 장기물에 대한 인플레이션 부담감을 고려할 때, 현재 수준 유지 혹은 소폭 Steepening 장세를 예상합니다 (국고 3-10년 스프레드 기준 40bp ~ 55bp). 크레딧은 연초의 계절적 요인과 채안펀드 등 당국의 정책 구상 등으로 스프레드가 추가 축소될 가능성이 높다고 판단됩니다 (AAA특수채3y 기준 13~23bp, AA-회사채3y 기준 40~50bp).

- [주식운용] 1월 주식시장은 박스권 흐름을 보일 것으로 예상합니다. 글로벌 경기 개선 기대을 나타내는 지표가

이어질 것이지만, 지난달 상승으로 일정 부분 반영 되었다고 판단됩니다. 외국인의 위험자산 선호에 따른 주식 매수 지속, 기저 효과와 원화 약세에 따른 수출 호조 지속으로 주식시장에 우호적인 여건은 이어지고 있습니다. 트럼프 취임 이후 미국의 대외정책 방향이 구체화되고 보호무역 강화 등에 대한 우려가 약해지면 주식시장은 재차 상승세를 이어갈 것으로 전망합니다.

펀드명칭

최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근12개월 최근2년 최근3년 최근5년

16.10.02 ~ 17.01.01

16.07.02 ~ 17.01.01

16.04.02 ~ 17.01.01

16.01.02 ~ 17.01.01

15.01.02 ~ 17.01.01

　 　

NH-Amundi Allset 모아모아15 증권투자신탁[채권혼합]

-0.47 0.09 1.19 2.12 5.57 - -

( 비교지수대비 성과 ) (0.00) (0.07) (0.31) (0.37) (0.80) - -

비 교 지 수 -0.47 0.02 0.88 1.75 4.77 - -

종류(Class)별 현황

ClassA -0.55 -0.05 0.98 1.83 4.97 - -

( 비교지수대비 성과 ) (-0.08) (-0.07) (0.10) (0.08) (0.20) - -

비 교 지 수 -0.47 0.02 0.88 1.75 4.77 - -

ClassC -0.62 -0.21 0.75 1.52 4.34 - -

( 비교지수대비 성과 ) (-0.15) (-0.23) (-0.13) (-0.23) (-0.43) - -

비 교 지 수 -0.47 0.02 0.88 1.75 4.77 - -

ClassCe -0.57 -0.11 0.90 1.73 4.77 - -

( 비교지수대비 성과 ) (-0.10) (-0.13) (0.02) (-0.02) (0.00) - -

비 교 지 수 -0.47 0.02 0.88 1.75 4.77 - -

ClassCi -0.53 -0.03 1.02 1.88 5.07 - -

( 비교지수대비 성과 ) (-0.06) (-0.05) (0.14) (0.13) (0.30) - -

비 교 지 수 -0.47 0.02 0.88 1.75 4.77 - -

ClassCw -0.52 0.00 1.06 - - - -

( 비교지수대비 성과 ) (-0.05) (-0.02) (0.18) - - - -

비 교 지 수 -0.47 0.02 0.88 - - - -

ClassC-P1(연금저축) -0.60 -0.17 0.81 1.60 - - -

( 비교지수대비 성과 ) (-0.13) (-0.19) (-0.07) (-0.15) - - -

비 교 지 수 -0.47 0.02 0.88 1.75 - - -

ClassC-P2(퇴직연금) -0.59 -0.16 0.83 1.63 - - -

( 비교지수대비 성과 ) (-0.12) (-0.18) (-0.05) (-0.12) - - -

비 교 지 수 -0.47 0.02 0.88 1.75 - - -

※ 비교지수 : (0.095 X [KOSPI]) + (0.855 X [KIS국고채 02-03Y]) + (0.05 X [CALL금리])

※ 위 투자실적은 과거 성과를 나타낼 뿐 미래의 운용성과를 보장하는 것은 아닙니다.

- 기간수익률- 운용경과

2. 운용경과 및 수익률 현황

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- 손익현황

구분증권 파생상품

부동산특별자산 단기대출

및 예금기타

손익합계주식 채권 어음 집합투자증권 장내 장외 실물 자산 기타

전기 375 252 - - - - - - - 15 -2 640

당기 145 -760 - - - - - - - 16 -2 -600

(단위 : 백만원)

통화별 구분

증권 파생상품부동산

특별자산 단기대출 및 예금

기타자산총액주식 채권 어음 집합투자증권 장내 장외 실물자산 기타

KRW 8,465 76,122 - - - - - - - 3,537 205 88,328 (9.58) (86.18) - - - - - - - (4.00) (0.23) (100.00)

합계 8,465 76,122 - - - - - - - 3,537 205 88,328 (9.58) (86.18) - - - - - - - (4.00) (0.23) (100.00)

※ ( ) : 구성 비중

(단위 : 백만원, %)

3. 자산현황

[펀드수익률에 미치는 효과] ※ 해당사항 없음

- 환헤지에 관한 사항

주) 환헤지란 환율 변동으로 인한 외화표시자산의 가치변동위험을 선물환계약 등을 이용하여 줄이는 것을 말하며, 환헤지 비율은

기준일 현재 펀드에서 보유하고 있는 총 외화자산의 평가액 대비, 환헤지 규모를 비율로 표시한 것을 말합니다.

0.00 0.00

9.58 10.26

(단위: %)

- 추적오차※ 해당사항 없음

[환헤지란?] ※ 해당사항 없음

(단위 : %, 원)

투자설명서상의 목표환헤지 비율

기준일(2017.01.01)현재 환헤지 비율

(2016.10.02 ~ 2017.01.01)환헤지 비용

(2016.10.02 ~ 2017.01.01)환헤지로 인한 손익

- - - -

- 자산구성현황

당기 전기

기타

단기대출및예금

특별자산

부동산

파생상품

집합투자증권

어음

채권

주식

0.00 20.00 40.00 60.00 80.00 100.00

1.58

4.00

0.00

0.00

0.00

0.00

86.18

기타

단기대출및예금

특별자산

부동산

파생상품

집합투자증권

어음

채권

주식

0.00 20.00 40.00 60.00 80.00 100.00

1.58

6.68

0.00

0.00

0.00

0.00

81.48

(단위 : %)

- 주요자산보유현황※ 펀드자산 총액에서 상위 10종목, 자산총액의(파생상품의 경우 위험평가액) 5% 초과 보유종목 및 발행주식

총수의 1% 초과 종목의 보유내역을 보여줍니다.

※ 보다 상세한 투자대상자산 내역은 금융투자협회 전자공시사이트의 펀드 분기영업보고서 및 결산보고서를

참고하실 수 있습니다. 단, 협회 전자공시사이트에서 조회한 분기영업보고서 및 결산보고서는 본

자산운용보고서와 작성기준일이 상이할 수 있습니다.

- 환헤지를 위한 파생상품 ※ 해당사항 없음

- 주식 - Long(매수)※ 해당사항 없음

- 주식 - Short(매도)※ 해당사항 없음

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- 장외파생상품※ 해당사항 없음

- 부동산(임대)※ 해당사항 없음

- 부동산 : 자금대여/차입※ 해당사항 없음

- 특별자산※ 해당사항 없음

- 단기대출 및 예금

- 장내파생상품※ 해당사항 없음

(단위 : 백만원, %)

- 업종별(국내주식) 투자비중 - Short(매도)※ 해당사항 없음

- 업종별(해외주식) 투자비중※ 해당사항 없음

- 국가별 투자비중

[발행(상장)국가별 투자비중]* 일부 해외종목의 경우 거래소 상장국가와 실제 발행국가가 상이할 수 있습니다.

※ 해당사항 없음

종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 비고

예금 국민은행 　 3,537 0.92 　 -

(단위 : 백만원, %)

- 업종별(국내주식) 투자비중 - Long(매수)

　 업종명 평가액 보유비율

1 전기,전자 2,428 28.68

2 서비스업 1,030 12.17

3 화학 904 10.68

4 운수장비 777 9.18

5 금융업 561 6.62

6 철강,금속 414 4.89

7 보험 382 4.51

8 유통업 370 4.37

9 전기가스업 274 3.24

10 음식료품 222 2.62

11 기타 1,104 13.04

합 계 8,465 100.00

주1) 보유비율=평가액/총평가액*100주2) 업종기준은 코스콤 기준

- 어음※ 해당사항 없음

- 채권 (단위 : 백만원, %)

종 목 명 액면가액 평가금액 발행일 상환일 보증기관 신용등급 비중 비고

국고01625-1806(15-3) 13,500 13,516 2015.06.10 2018.06.10 - RF 15.30 15.3

국고02000-2009(15-4) 13,000 13,179 2015.09.10 2020.09.10 - RF 14.92 14.92

국고01750-1812(15-7) 10,500 10,534 2015.12.10 2018.12.10 - RF 11.93 11.93

국고01500-1906(16-2) 7,000 6,980 2016.06.10 2019.06.10 - RF 7.90 7.9

국고0575-1809(08-5) 5,000 5,431 2008.09.10 2018.09.10 - RF 6.15 6.15

삼성카드2106 5,000 5,111 2014.05.13 2018.05.13 - AA+ 5.79 5.79

국민주택1종14-08 4,000 4,271 2014.08.31 2019.08.31 - RF 4.83 -

케이비국민카드138-1 3,300 3,317 2015.10.30 2019.04.30 - AA+ 3.76 -

신한카드1762 3,000 3,106 2013.10.02 2018.10.02 - AA+ 3.52 -

- 집합투자증권※ 해당사항 없음

전기,전자

서비스업

화학

운수장비

금융업

철강,금속

보험

유통업

전기가스업

음식료품

기타

0 5 15 20

28.68%

12.17%

10.68%

9.18%

4.51%

4.37%

3.24%

2.62%

4.89%

6.62%

13.04%

10 25 30

NH-CA Allset 모아모아 15 증권투자신탁 [채권혼합] [혼합채권형 펀드] 7

- 해외 위탁운용※ 해당사항 없음

(단위 : 백만원, %)

펀드 명칭 구 분전 기 당 기

금액 비율(%)* 금액 비율(%)*

NH-Amundi Allset 모아모아15

증권투자신탁[채권혼합]

자산운용회사 42.78 0.04 39.08 0.04

판매회사

ClassA 7.93 0.03 8.44 0.03

ClassC 38.00 0.10 31.76 0.10

ClassCe 0.52 0.05 0.52 0.05

ClassCi 3.69 0.01 2.86 0.01

ClassCw - - - -

ClassC-P1(연금저축) 6.91 0.08 7.06 0.08

ClassC-P2(퇴직연금) 3.72 0.08 4.21 0.08

펀드재산보관회사(신탁업자) 5.70 0.01 5.21 0.01

일반사무관리회사 3.71 0.00 3.39 0.00

보수 합계 112.96 0.39 102.54 0.39

기타비용** 2.81 0.00 1.86 0.00

매매•

중개수수료

단순매매·중개 수수료 12.15 0.01 8.56 0.01

조사분석업무 등 서비스 수수료

- - - -

합계 12.15 0.01 8.56 0.01

증권거래세 17.24 0.02 16.89 0.02

* 펀드의 순자산총액(기간평잔) 대비 비율

** 기타비용이란 회계감사비용, 증권 등의 예탁 및 결제비용 등 펀드에서 경상적·반복적으로 지출된 비용으로서 매매·중개 수수료는

제외한 것입니다.

※ 성과보수내역 : 해당사항 없음

5. 비용현황- 보수 및 비용 지급현황

- 해외 투자운용전문인력※ 해당사항 없음

- 투자운용인력(펀드매니저)

성명 운용개시일 직위

운용중인 다른 펀드 현황

성과보수가 있는 펀드 및 일임계약 운용규모

주요 경력 및 운용내역

협회등록번호

펀드개수 운용규모 개수 운용규모

고영훈 2016.10.12주식운용2본부과장

5 약250억 - -

* NH-Amundi자산운용 (2015.02~현재)주식운용

* 트리니티 투자자문 (2012.10~2015.01) 주식운용

* LS 자산운용 (2010.08~2012.10) 주식운용

* 미래에셋 자산운용 (2007.11~2010.07) 주식운용

2109001453

이동원 2015.01.02채권운용본부장

19약

5,900억- -

* NH-Amundi자산운용 (2015.11~현재) 채권운용

* 삼성자산운용(2007.2~2011.8) 채권운용

* 삼성화재해상보험 (2004.8~2007.2) 채권운용

2109000602

주) 성명이 굵은 글씨로 표시된 것이 책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력이란 운용전문인력중 투자전략 수립 및 투자의사 결정 등에 있어 주도적이고 핵심적인 역할을 수행하는 자를 말합니다.

※ 기준일자: 2016.10.12

※ 펀드의 운용전문인력 변경내역 등은 금융투자협회 전자공시사이트의 수시공시 등을 참고하실 수 있습니다. (인터넷 주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회 전자공시사이트가 제공하는 정보와 본 자산운용보고서가 제공하는 정보의 작성기준일이 상이할 수 있습니다.

4. 투자운용전문인력 현황(단위 : 개, 억원)

- 운용전문인력 변경내역

주 1) 2016.10월 12일 기준 최근 3년간의 운용전문인력 변경 내역입니다.

일 시 변경 전 변경 후

2015.12.16 김춘배 이동원

2016.10.12 정희석 고영훈

NH-CA Allset 모아모아 15 증권투자신탁 [채권혼합] [혼합채권형 펀드] 8

주1) 해당운용기간 중 매도한 주식가액의 총액을 해당 운용기간 중 보유한 주식의 평균가액으로 나눈 비율

매 수 매 도 매매회전율(주1)

수 량 금 액 수 량 금 액 해당기간 연환산

97,781 2,614 118,068 5,635 56.74 225.11

- 매매주식규모 및 회전율

NH-Amundi Allset 모아모아15 증권투자신탁[채권혼합] (단위 : 주, 백만원, %)

- 최근 3분기 매매회전율 추이

2016.01.02 ~ 2016.04.01 2016.04.02 ~ 2016.07.01 2016.07.02 ~ 2016.10.01

40.51 8.88 50.97

(단위 : %)

주) 매매회전율이 높을 경우 매매거래수수료(0.1% 내외) 및 증권거래세(매도시 0.3%) 발생으로 실제 투자자가 부담하게 되는 펀드

비용이 증가합니다.

6. 투자자산매매내역

펀드 명칭 구분

해당 펀드 상위 펀드 비용 합산

총보수·비용

비율(A)

매매·중개수수료비율(B)

합계(A+B)

총보수·비용 비율(A)

매매·중개수수료비율(B)

합계(A+B)

NH-Amundi Allset 모아모아15

증권투자신탁[채권혼합]

전기 0.01 0.04 0.05 0.01 0.04 0.05

당기 0.01 0.03 0.04 0.01 0.03 0.04

종류(Class)별 현황

ClassA전기 0.29 - 0.29 0.29 0.04 0.34

당기 0.29 - 0.29 0.29 0.03 0.32

ClassC전기 0.59 - 0.59 0.59 0.04 0.64

당기 0.59 - 0.59 0.59 0.03 0.62

ClassCe전기 0.39 - 0.39 0.39 0.04 0.44

당기 0.39 - 0.39 0.39 0.03 0.42

ClassCi전기 0.24 - 0.24 0.24 0.04 0.28

당기 0.24 - 0.24 0.24 0.03 0.27

ClassCw전기 0.18 - 0.18 0.19 0.05 0.24

당기 0.18 - 0.18 0.19 0.03 0.22

ClassC-P1(연금저축)전기 0.51 - 0.51 0.51 0.04 0.56

당기 0.51 - 0.51 0.51 0.03 0.54

ClassC-P2(퇴직연금)전기 0.49 - 0.49 0.49 0.05 0.54

당기 0.49 - 0.49 0.49 0.03 0.52

- 총보수비용 비율(단위 : 연환산, %)

주1) 총보수, 비용비율(Total Expense Ratio)이란 운용보수 등 펀드에서 부담하는 '보수와 기타비용총액을 순자산 연평 잔액(보수·비용

차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 총보수·비용수준을 나타냅니다.

주2) 매매·중개수수료 비율이란 매매·중개수수료를 순자산 연평잔액(보수·비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중

투자자가 부담한 매매·중개수수료의 수준을 나타납니다.

주3) 모자형의 경우 모펀드에서 발생한 비용을 자펀드가 차지하는 비율대로 안분하여 합산한 수치입니다.

NH-CA Allset 모아모아 15 증권투자신탁 [채권혼합] [혼합채권형 펀드] 9

※ 고객님이 가입하신 펀드는 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률]의 적용을 받습니다.

※ 이 보고서는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의해 [NH-Amundi Allset 모아모아15 증권투자신탁[채권혼합]]

의 자산운용회사인 [NH-Amundi자산운용]이 작성하여 펀드재산보관회사(신탁업자)인 [국민은행]의 확인을 받아 한국

예탁결제원을 통해 투자자에게 제공됩니다.

※ 투자자의 계좌별 수익률 정보는 판매회사의 HTS나 인터넷 뱅킹 등을 통해 조회할 수 있습니다.

[ 펀드 용어 정리 ]

용 어 내 용

집합투자업자2인 이상에게 투자권유를 하여 모은 금전 등을 받아 재산적 가치가 있는 투자대상자산을 취득, 처분과 그 밖의 방법으로 투자, 운용하는 회사입니다.

신탁업자신탁재산을 보관, 관리하는 회사입니다. 현행 법은 금융투자협회가 투자자로부터 위탁받은 자산을 회사의 고유자산과 분리하여 관리하도록 규정하고 있으며, 이에 따라 투자자의 투자자금은 안전하게 보관, 관리됩니다.

일반사무관리회사 일반사무관리 업무의 위탁을 받아 펀드기준가 산정 등의 업무를 수행하는 회사입니다.

투자매매/중개업자펀드의 판매, 환매 등을 주된 업무로 하는 회사를 말하며, 투자자에게 펀드를 판매하는 은행, 증권사, 보험사 등이 이에 속합니다. 투자매매/중개업자는 투자자보호를 위하여 판매와 관련된 주요법령 및 표준투자권유준칙을 준수할 의무가 있습니다.

금융투자협회펀드코드

상장주식의 경우 회사명 또는 코드번호 6자리를 활용하여 수익자들이 쉽게 공시사항을 조회, 활용할 수 있는 것처럼 펀드 또한 한국금융투자협회가 부여하는 5자리의 고유코드가 존재하며, 펀드명 뿐만아니라 이러한 코드를 이용하여 펀드의 각종 정보에 대한 조회가 가능합니다.

주식형펀드 일반적으로 집합투자재산의 60% 이상을 주식에 투자하는 펀드입니다.

채권형펀드일반적으로 주식과 투자하지 않는 펀드로서 통상 집합투자재산의 60% 이상을 채권에 투자하는 펀드를 말합니다.

주식혼합/채권혼합형 펀드

일반적으로 주식과 채권에 모두 투자할 수 있는 펀드로서 주식에 최대 50% 이상 투자할 수 있는 펀드를 주식혼합형, 주식에 최대투자가능 비율이 50% 미만인 펀드를 채권혼합형이라고 합니다.

모자형집합투자기구

모집합투자기구가 발행하는 집합투자증권을 자집합투자기구가 취득하여 운용합니다. 모자형집합투자기구가 설정, 설립되기 위해서는 다음의 요건을 충족시켜야 합니다. 첫째, 자집합투자기구가 모집합투자기구의 집합투자증권 외의 다른 투자증권을 취득하는 것이 허용되어서는 안됩니다. 둘째, 자집합투자기구 외의 자가 모집합투자기구의 집합투자증권을 취득하는 것이 허용되어서는 안됩니다. 셋째, 자집합투자기구와 모집합투자기구의 집합투자재산을 운용하는 집합투자업자가 동일해야 합니다.

종류형집합투자기구하나의 펀드에서 투자자그룹(Class)별로 서로 다른 보수와 수수료 체계를 적용합니다. 보수와 수수료 차이로 Class별 기준가격은 다르게 산출되지만 각 Class는 하나의 펀드로 간주되어 통합운용되므로 자산운용 및 평가방법은 동일합니다.

기준가격펀드의 매입, 환매 및 분배시 적용되는 가격으로, 기준가격의 산정은 전일의 펀드 순자산총액을 전일까지의 총 발행 수익증권 수량을 나누어 1,000을 곱한 가격으로 표시합니다.

보수

펀드의 운용 및 관리와 관련된 비용입니다. 다시 말해 재산을 운용 및 관리해준 대가로 고객이 지불하는 비용입니다. 이는 통상 연율로 표시되며 보수에는 집합투자업자에게 지불하는 운용보수, 투자매매/중개업자에게 지불하는 판매보수 등이 있습니다. 보수율은 상품마다 다르게 책정되는 것이 일반적입니다.

기타 비용위탁매매 수수료, 회계감사비용, 유가증권 등의 예탁 및 결제 비용 등 통상 반복적으로 발생하는 비용을 말합니다.

매매회전율

주식매매의 빈번한 정도를 나타내는 지표로서 해당 운용기간 동안 매도한 주식가액을 같은 기간 동안 평균적으로 보유한 주식가액으로 나누어 산출합니다. 예를 들어, 운용기간 동안 평균적인 주식투자규모가 100억원이고, 주식매도금액 또한 100억원이라면 매매회전율은 100% 가 됩니다.

각종 보고서 확인 : NH-Amundi자산운용 www.nh-Amundi.com

금융투자협회 http://dis.kofia.or.kr

7. 공지사항

농협중앙회

농협하나로유통 농협목우촌 남해화학 농협홍삼

농축산물 관리 및 유통 육가공 및 판매 비료 및 화학제품 등

생산·판매인삼제품 제조·판매

농협케미컬 농협사료 농협물류 NH무역

농약 및 화공약품 등제조·판매

사료 제조·판매 농축산물 운송 무역, 농축산물 수출입

농협유통 | 농협충북유통 | 농협부산경남유통 | 농협대전유통 | 농우바이오 | 농협아그로 | 농협흙사랑 | 농협양곡 | 공영홈쇼핑

농촌과 도시가 함께 자라고 행복해지도록 농협이 언제나 당신의 꿈과 함께 하겠습니다

※ 농협은 농업인의 삶의 질 향상과 국민경제의 균형 있는 발전에 이바지한다는 설립목적에 따라 교육지원사업·경제사업·신용사업을 추진하고 있습니다.

기준일 : ’16. 5

농협경제지주

농협 금융지주

NH농협은행 NH투자증권 NH농협생명 NH-Amundi자산운용

예금, 대출, 신용카드 등

투자매매업, 투자중개업 등

생명보험업집합투자업 등

자산운용업

NH농협손해보험 NH농협캐피탈 NH저축은행

손해보험업 여신상품제공 등 상호금융업

자산보관·관리보고서 신탁업자 국민은행

1. 집합투자기구의 개요

가. 집합투자기구 명칭:

NH-Amundi Allset 모아모아15 증권투자신탁

(채권혼합형)

나. 분류: 증권집합투자기구

다. 보관·관리기간: 16.01.02 ~ 17.01.01

라. 집합투자업자: 엔에이치아문디자산운용

마. 투자매매업자·투자중개업자:

교보증권 이외 27개 판매사

2. 집합투자규약의 주요 변경사항

변경일자 변경사유 주요변경내용

변경 전 변경 후

16.10.12 - - 신용평가등급 관련내용 보완

* 집합투자규약 주요 변경사항의 보다 더 상세한 사항은

금융투자협회 홈페이지

[펀드공시-수시공시 현황]를 참고하시기 바랍니다.

3. 투자운용인력의 변경

변경 일자

변경 사유

성명

주요 운용경력및 이력

협회등록번호

16.10.12 신규 고영훈 - 2109001453

16.10.12 말소 정희석 - 2109001202

4. 집합투자자총회의 결의내용 ㅣ해당 없음

5. 이해관계인과의 거래의 적격여부를 확인한 경우의

그 내용 ㅣ해당 없음

6. 회계감사인의 선임·교체·해임에 관한 사항

ㅣ해당 없음

7. 법제247조제5항 각호의 사항 확인

□ 투자설명서가 법령 및 집합투자규약에 부합하는지의

여부 | 부합

□ 자산운용보고서의 작성이 적정한지 여부 | 적정

□ 위험관리방법의 작성이 적정한지 여부 | 해당 없음

□ 집합투자재산의 평가가 공정한지의 여부 | 공정

□ 집합투자재산의 평가결과에 따라 기준가격이 적정하게

산출되었는지의 여부 | 해당 없음

□ 집합투자업자의 운용지시가 법, 집합투자규약 또는

투자설명서에 위반된 경우 신탁업자 또는 투자회사

감독이사의 시정요구 및 이에 대한 집합투자업자의

이행명세 | 해당 없음

□ 집합투자증권의 추가발행 시 기존 투자자의 이익을

해칠 염려가 없는지 여부 | 해당 없음

□ 집합투자재산별로 미리 정해진 자산배분명세에 따라

매매결과가 공정하게 배분되었는지의 여부 | 해당 없음

8. 그 밖에 투자자 보호에 필요한 사항

- 이 집합투자기구는 실적배당상품으로 투자원리금

전액이 보장 또는 보호되지 않으며 이 기구의 운용 및

투자 등에 관련하여 보다 자세한 사항은 해당

집합투자업자 홈페이지를 이용할 수 있습니다.