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开题与课题申请

前的文献调研概述 理工类

金贞燕 zhenyanjin@ruc.edu.cn

2016年5月

文献调研过程

分析信息需求

文献检索

文献阅读与分析

追踪课题前沿动态

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4

5

内容安排

1.文献调研过程

什么是文献调研

文献调研作用

文献调研步骤

什么是文献调研

文献调研：

选题开题阶段 通过信息检索的方式

对相关课题的文献进行全面 系统搜索

并阅读分析以掌握该领域所有的文献

文献调研意义：

☆ 明确课题研究背景和研究意义

☆ 了解国内外研究水平和研究现状

☆ 发现研究不足

☆ 提出创新

文献调研作用

☆ 开题报告关键是文献调研

选题与文献调研紧密相连

文献综述基础是文献调研

文献调研是研究生开题前最基本的要求

文献调研作用

文献综述基础是文献调研

文献综述是在对大量相关文献进行阅读并消化后的

研究成果

撰写综述时 搜集的文献资料尽可能齐全

综述的原始素材应体现一个“新”字 必须有最近

最新发表的文献

综述的素材来自前人的文章 必须忠于原文不可歪

曲前人的观点

文献调研的步骤

分析需求

选择数据库

确定检索词检索式

阅读分析检索结果

文献检索 调

整

文献调研过程

分析信息需求

文献检索

文献阅读与分析

追踪课题前沿动态

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2

3

4

5

内容安排

2. 分析信息需求

–信息需求所处的阶段

–信息需求的学科范围

–信息需求的文献类型

–信息需求的年限范围

–信息需求的语种地域范围

信息需求所处的阶段

执行阶段 总结鉴定阶段 开题阶段

需求 需求 需求

追溯过去信息

研究现状信息

明确研究的GAP

跟踪最新动态信息 与相关信息对比

新颖点 创新点

查新

论文所处研究阶段与信息需求关系

开题阶段:普查型 查全 (尽可能查全）

信息需求的学科范围

一级学科

二级学科

交叉学科

特别注意跨学科的问题

检索与本学科相关的数据库

课题所属的学科

信息需求的文献类型

期刊论文

会议论文

学位论文

专利论文

期刊论文为主 兼顾其他

期刊论文 反应最新研究成果 权威性强

文献类型要全面

信息需求的年限范围

新旧兼顾

覆盖年限要足够长

–期刊论文： 15-20 年

–会议论文： 5年以内

–申请专利: 10-20年

–取决于课题的发展 目的不同 检索的时限要求也不同

信息需求的语种地域范围

检索范围应包含所有语种的文献

应以中文与英文为主

但可以有所侧重

理学基础研究以国外英文文献为主

文献调研过程

分析需求

文献检索

文献阅读与分析

追踪课题前沿动态

1

2

3

4

5

内容安排

3. 文献检索

文献检索关键:

查全：全面 合理地选择数据库

--文献类型 出版时限 地域范围 概念范围

查准：准确 规范的检索词及其逻辑关系

--准确的专业术语 正确的逻辑关系

3. 文献检索

3.1 选择数据库

3.2 检索词及检索式

3.1 选择数据库

数据库vs搜索引擎

数据库类型

选择数据库原则

选择数据库途径

选择数据库顺序

理工学科常用数据库

数据库vs搜索引擎

搜索引擎：

☆ 缺乏系统性 准确性 完整性

☆ 其仅仅提供搜索引擎的功能

可检字段相对较少

☆ 信息格式不固定 随不同的网页或

内容而发生改变

专业数据库是科技文献调研首选

数据库vs搜索引擎

数据库：

☆ 收录范围明确

☆ 具严谨性 规范性 连续性

☆ 检索功能强大 检索结果准确可靠

☆ 输出格式统一

☆ 数据质量高 学术性最强

专业数据库是科技文献调研首选

数据库类型

☆ 文摘索引型数据库

只提供题录和文摘等线索

Web of Science EI

☆ 全文型数据库

提供作者原始原文信息

ElsevierSD Springer

CNKI中国期刊全文数据库

文摘索引库vs全文库比较

文摘索引库：

☆ 收录文献全面 SCIE 8100种期刊

☆ 收录年限较长 部分检索工具始于19世纪

具很强连续性 反应领域学术进展

☆ 文献分析功能强 学术评价工具

☆ 超链接获取全文

文摘索引库是全面检索最有效的工具

文摘索引库vs全文库比较

全文数据库：

☆ 涉及版权问题 收录面狭窄

☆ 收录文献类型比较单一

☆ 时间范围一般少于文摘库

☆ 不能反应领域学术进展情况

☆ 直接获取全文

文摘索引库是全面检索最有效的工具

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检索结果670

检索结果135

收录期刊种类9000多种 收录期刊种类1000多种

全文库 文摘库

如何利用文摘索引数据库

选择文摘索引库检索

筛选分析检索结果

全文链接或文献传递 参考文献和被引文献链接

只有全文库和搜索引擎不行 要用文摘库全面检索！

全文链接

查看摘要

检索结果页面

Full text

被引文献261

参考文献80

摘要页面

参考文献页面

被引文献页面

摘要

检索结果页面

Full text

Elsevier

摘要页面

专指性- 学科范围

全面性- 期刊种类

综合性- 文献类型

数据库

关注点

权威性- 出版者

选择数据库原则

连续性- 收录时间

选择数据库途径

按学科 - 理工学科

按类型-期刊 文摘库 学位论文

按语种- 中文库 外文库

数据库

选择途径

游览电子资源/数据库导航系统

数据库

按语种

按学科

按类型

理工学科

中文数据库 外文数据库

理工学科

选择数据库顺序

☆ 先检索中文数据库 后检索外文数据库

☆ 优选文摘索引数据库

可以仅选WoS Ei 而不能仅选Elsevier IEL

☆ 先检索综合性 后检索专业数据库

☆ 以单平台数据库为主 多库检索备选

单平台:可利用数据库的文献分析功能

多库:建议使用“发现系统”统一检索平台

可一次性检索多个数据库

发现系统

检索词

检索结果

在线全文

摘要

理工学科必选数据库

CNKI中国期刊全文数据库

维普中国科技期刊全文数据库

万方数字化期刊全文数据库

CNKI博学位论文全文数据库

CNKI优秀硕士学位论文全文数据库

万方中国学位论文全文数据库

中国人民大学学位论文

CNKI中国重要会议论文全文数据库

万方会议论文全文数据库

CNKI专利数据库

学 位论文

期刊论文

会议

专利

理工学科必选数据库

Web of Knowledge平台 WoS CPCI

Engineering Village2平台 EI

SciFinder

PQDT-B博硕士论文文摘数据库

ElsevierSD全文数据库

Wiley-Blackwell全文数据库

ProQuest学位论文全文库

Springer全文数据库 Nature电子期刊

Science Online

ACS ACM APS AIP

RSC IOP EMS IEL全文数据库

出版商

文摘

学会版

3.2 检索词及检索式

检索词的确定

检索式编制

检索技巧

检索词种类

◆书目信息 (所有学科信息源）

主题 著者 著者单位 出处 …等

◆反应信息

反应式(完整/部分) 反应条件 产率反应步骤 …等

◆化合物信息

结构式 名称 代码 理化常数 …等

可辅以多种限定条件

检索字段

16种

检索字段 13种

检索词要求

主体检索词（自然语言）要求：

① 选择学科专用术语 规范用语

② 选择意义明确的词语

③ 同义词 近义词 缩略词

④ 不使用过长词组或短语

试查相关数据库 初步检索 优化检索策略

使用主题词进行检索

选择检索词应注意问题

● 避免空泛词： 比较泛指、检索意义不大的概念，如“发展”、“趋势”、“现状”等

外延十分宽的概念，如“工艺”、“分析”、“应用”，以及诸如“有机物”、“无机物”等，一般都应转换成具体的方法或材料、化合物表示。

● 泛指的主题概念词，选用包容特性的具体内容来表达 例：水果贮藏 （apple or pear or ……）and storage

● 按层级选择上位词和下位词： 例：玉米同功酶： 当 isozymes 检索结果不理想时，可选择 Enzymes

● 充分发掘隐含的相关词： 学名和俗称 简称和全称 英文不同拼写法 单复数形式

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收集检索词的途径

从已有的文献中收集

利用数据库词表及功能

利用搜索引擎

收集检索词

Middle temperature

Moderate temperature

从已有的文献中收集

检索结果中出现

的其他同义词

以课题主要概念作为检索词 在相关数据库中试检 从题名 摘要 关键词中收集规范词 同义词

从中文文献中的英文关键词写法收集

英文关键词

从已有的文献中收集

利用数据库词表及功能

Controlled term

利用数据库词表及功能

“受控词汇” 选择合适的 规范化的检索词 使用时 在上方对话框中输入自身的检索词 查对数据库合适的受控的检索词 更能检索到符合内容的信息

词表

相关性检索词

最合适检索词

词表词序游览

相关性检索词

广义词 （上位词）

相关性词

狭义词 （下位词）

最合适检索词

输入欲检索的用词 查看规范化检索词 上下位关系词 相关检索词

浏览所输入的检索词组（按字顺排列）

词表词序游览

1.扩散光学层析成像

2.扩散光学层析图像

3.扩散光层析成像

4.Diffuse optical tomography

5. diffusion optical tomography

6. optical diffuse tomography

7.DOT、ODT

利用搜索引擎

检索式构造

检索词+ 组配符号

检索式的编制

逻辑运算符（logical operator）

位置算符（Proximity operator）

通配符（wildcard character）

逻辑运算符

检索包含所有关键字的数据 连接限定词 系统默认 缩小检索 标题：Information AND retrieval 检索同时含有二个关键词的数据

检索的数据中至少含有一个所给关键字 连接同义词 词的不同表达方式 扩大检索 标题: aspartame OR saccharine OR sweetener* 检索至少含有一个关键字的数据

排除含有某一特定关键词的数据 标题: aids NOT hearing 检索含有“aids”的数据，排除含有“hearing”的文献

通配符

右截词 利用它可以只输入检索词起始部分实现一簇词的检索 避免漏检 标题：Patent* 命中Patent Patents Patentable Patented

有限截词 问号个数代表字符数 避免漏检 标题: fib?? 命中 fiber fibre

词干相同词尾不同 英美拼法不同 单复数形式不同

*

?

位置算符与词组检索

所连接的两词必须在同意字段或同一句话中 Ad=“tsing* same beijing”

词间不能插词 词序不能改变 只能用主题词检索字段 “energy conservation”

注意： 不同检索系统的位置算符 其表示方法会有所不同 使用位置算符前需阅读检索系统指南

位置算符

词组检索

same

“ ”

运算优先次序

运算符在数据库中是有执行顺序的

() →SAME →NOT→AND →OR

变更顺序的方法：用括号改变 例1：Double suction and pump* and Small or

mini* or shaftless

例2：Double suction and pump* and (Small or mini* or shaftless)

检索词比较少 检索式比较简单时 建议使用标准检索 检索词比较多 逻辑关系比较复杂时 建议使用专业检索

检索技巧

查准率低

选用主题(Subject/Title/Abstract)检索字段 利用检索式 进行文献检索

检索结果更全面 准确。

① 主题：通常包括文献题名 文摘 关键词等字段

② 题名/关键词：重点突出、查准率高

查准率: 题名>关键词>摘要>全文

检索技巧

检索结果过多 缩检

☆ 增加检索词 在检索结果的基础上进行二次检索

☆ 选择更专指的检索词下位词 排除无关概念

☆ 限定检索范围：检索字段 时间 文献类型

☆ 使用“词组检索”或用位置算符替代“AND”算

符

检索技巧

检索结果过少 扩检

☆ 增加同义词 近义词

☆ 选择更宽泛的检索词 上位词

☆ 减少检索范围限定：检索字段 时间 文献类型等

☆ 用“AND ”算符替代位置算符或词组

☆ 使用通配符(*)

检索式实例

例：烟气脱硫技术

中温： middle temperature / medium temperature /

moderate temperature

脱硫： desulfurize/ desulfurization / desulfurisation/

/desulfurate/ desulphurize/ desulphurization /

desulphurisation/ desulphurate

烟气：flue gas /flue gases /flue gasses

选择字段

Middle temperature

Moderate temperature

Medium temperature

Middle temperature

主标题词

检索式实例

中温： middle temperature / medium temperature /

moderate temperature

脱硫： desulfurize/ desulfurization / desulfurisation/

/desulfurate/ desulphurize/ desulphurization /

desulphurisation/ desulphurate

烟气： flue gas /flue gases /flue gasses

检索式：(middle temperature* or medium temperature* or moderate temperature*)

and flue gas* and (desulfur* or desulphur*)

文献调研过程

分析需求

文献检索

文献阅读与分析

追踪课题前沿动态

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内容安排

4.文献阅读分析技巧

4.1 文献收集重点

4.2 文献阅读方法

4.3 文献分析技巧

4.1 文献收集重点

● 先看综述(review) 再看研究论文

☆ 了解研究领域的框架 大方向

☆ 熟悉研究重点和焦点

☆ 了解研究的创新所在

☆ 参考文献多

应作为起步文献加以利用

快速获得重要综述文献

重要的综述文献源Annual Review

全文期刊数据库

☆ 出版41种权威综述期刊

☆ 30多种为SCI顶级核心期刊

☆ 影响因子19种学科第一

☆ 均为特约作者 不接受投稿

查看摘要 文献传递获取

检索综述类文献

有关“分子自组装－Molecular Self-assembly”的文献有731篇

在文献类型选项下选择“综述-Review”，点击“精炼”

检索结果页面

检索综述类文献

General review

检索页面

4.1 文献收集重点

● 注重学位论文的检索

⑴ 数据图表充分详尽

⑵ 参考文献丰富全面

⑶ 可得到课题研究现状综述

⑷ 学习学位论文的写作方法

学位论文有独立的数据库

CNKI优秀硕士学位论文数据库

CNKI博士学位论文数据库

4.1 文献收集重点

● 跟踪最新的会议文献

☆ 反应新成果更快于期刊 ☆ 收集最近1至2年 最多3年会议论文

☆ 利用会议论文数据库

学会/协会网站和专业论坛查找

● 注重专利文献检索

出版迅速 传递信息快 能及时反映最新技术

成果 专利文献中注重技术细节的描述

4.1 文献收集重点

● 通过期刊评价工具Journal Citation Reports（JCR）数据库 检索期刊的影响因子

寻找高品质期刊 ☆ 根据Impact Factor（影响因子)排序

–获取被引数量最高的期刊

☆Impact Factor越高 被该刊物收录的文献引用的次数也越高 期刊的影响力也越大

–称作高品质期刊

学科顶级期刊-Impact Factor

Chemistry, Multidisciplinary

Chemical Reviews Accounts of Chemical Research

ANGEWANDE CHEMIE-INTERNATIONAL EDITION

– – –

期刊列表–EigenFactor Score

基于每篇论文测度期刊重要性。特征因子分值/期刊所发表论文的标准化值，所有期刊论文总数为1，论文影响分值的平均值为1.00.大于1.00表示期刊中每篇论文影响力高于平均影响力

Chemical Reviews Accounts of Chemical Research

Chemistry, Multidisciplinary

4.2 文献阅读方法

1

确定主题前 游览

2

确定主题后 泛读+精读

泛读1000 精读100 从宽到窄 从外围到核心 从粗到精

阶段1.

确定主题前 游览为主 寻找热点 ● 广泛游览多主题 交叉学科期刊 特别是热门文献来寻找当前的热点和自己的兴趣点

☆ 不以某主题词检索文献 以浏览方式阅读顶级期刊每篇文献

☆ 推荐数据库：ACS ACM APS AIP Nature Science

☆ JCR数据库： 寻找高品质期刊

确定研究主题-实验室背景+当前热点+自身兴趣点

阶段2.

确定主题后 泛读+精读 寻找创新点 ● 泛读-了解主题概貌(数量多)

尽可能完整地泛读主题相关的所有文献

期刊论文、会议论文、学位论文、专利、研究报告

●精读-提取研究思路 研究方法 技术路线(数量少)

重点精读与课题密切相关的高品质论文

设计研究方案实施方案（技术和方法的创新）

4.3 文献分析技巧

利用文摘数据库分析功能

从Web of Science文献分析功能了解学科态势

--作者：了解课题相关研究的权威作者

--机构名称：了解课题相关研究的著名研究机构

--出版年：了解课题研究发展趋势

--来源出版物：了解本领域重要或顶级期刊

--学科类别：了解课题跨学科发展情况

课题: Molecular Self-assembly Molecular Self assembly

标题字段

时间字段

检索页面

检索综述类文献

有关“分子自组装－Molecular Self-assembly”的文献有731篇

在文献类型选项下选择“综述-Review”，点击“精炼”

检索结果页面

综述检索结果页面

综述文献有45篇 出版日期

（降序）

立即锁定最新的综述文献

检索综述类文献

被引频次

（降序）

按被引频次排序 就可以立即锁定高影响力的综述文献

综述检索结果页面

1002次

277次

创建引 文报告

综述文献有45篇

最热文献发表于2003年，1002次被引频次中近4年被引568次

被最热文献

引文报告页面

参考文献

作者其 他文献 被引文献

全文链接

最热文献文摘页面 Endnote Web

被引频次 排序(降序)

990次

496次

465次

391次

111篇

创建引文分析

最热文献作者所有文献

有关“分子自组装－Molecular Self-assembly”的文献有731篇

在作者选项下选择第一高产作者，点击“精炼”

检索结果页面

高产作者11篇文献

有关“分子自组装－Molecular Self-assembly”的文献有731篇

检索结果页面

在来源出版物选项下选择高品质期刊，点击“精炼”

ANGEW CHEM INT EDIT

(IF=13.19) 20篇文献

分析检 索结果

有关“分子自组装－Molecular Self-assembly”的文献有731篇

创建引 文报告

检索结果页面

8个字段的深入分析： 著者 学科领域 出版年 研究机构 国家与地区 文献类型 来源期刊 文献语种

出版年:了解课题的发展趋势 国家与地区 - 发现该领域高产出的国家与地区 - 可进一步限定，进行深入分析

分析检索结果页面

最热文献 论文按照被引频次排序，查看每篇论文的每年被引用次数和年均被引用次数

引文报告页面 时间态势

文献调研过程

分析需求

文献检索

文献阅读与分析

追踪课题前沿动态

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5

内容安排

5. 追踪课题前沿动态（1）

● 追踪领域最新文献-

追踪著名学者及研究机构最新研究成果 –用作者/机构检索

–创建定题跟踪服务

检索历史

创建定题 跟踪服务

Email 接收

定题服务:

跟踪某课题, 某作者,

某机构的研究进展

创建引文 跟踪服务

Email 接收

Citation Alert 引文跟踪

• 某一理论有没有得到进一步的证实？

是否已经应用到了新的领域？

• 某项研究的最新进展极其延伸？

• 某个实验方法是否得到改进？

• 对于某个研究问题后来有没有勘误和

修正说明?

Email 接收

追踪特定主题的最新文章

5. 追踪课题前沿动态（2）

● 追踪最近热门文献

–追踪Elsevier每季度发布的热门文献

查看最热门的文章 了解学科领域热点

5. 追踪课题前沿动态（3）

● 追踪ESI Highly Cited papers and Hot papers

Essential Science Indicators分为四个主要部分

1 引文排名：使用合计引用次数和每篇论文的引用次数，确定被引频次最多的作者、机构、国家/地区和期刊的排名

2 最常引用的论文：提供一系列引用最频繁的论文和热门论文

3 引文分析：包括“原始资料”和“研究趋势”以识别常被引用的论文并跟踪当前的研究趋势

4 评论：这些简短评论为数据分析和解释提供指南

高被引论文

热门文献

引文排名

最常引

用论文

引文分析

捕获近两年热门文献

化学学科近二年的热门文献

捕获近十年高被引文献

化学学科近十年的高被引文献

5. 追踪课题前沿动态（4）

● 关注或加入相关专业学（协）会

–学科动态 –热点问题

–即将召开的会议

总 结

选题要小 但查阅文献的范围要大

利用文摘索引库全面检索

采用主题字段并利用检索式进行检索

巧用数据库的文献分析功能

运用文献管理软件进行文献管理

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