产品认证实施通用规则 - ccs-c.com.cn · 产品认证实施通用规则 ......
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技术文件—PCR-00000
版本号：4.1 实施日期：2015.07.30
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产品认证实施通用规则
编 写： 徐晓鹏
实施日期： 2015 年 07 月 30 日
版 本 号： 4/1
编 制： 产品认证部
中国船级社
技术文件—PCR-00000
版本号：4.1 实施日期：2015.07.30
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目 录
前言
总则
1 适用范围
2 术语和定义
3 认证依据
4 认证模式
5 认证实施的基本要求
6 认证证书
7 认证标志
8 产品认证证书和认证标志的使用要求
9 认证收费
版本号 修改页次 修改原因
4.1 通 篇 认可准则换版，公司体系文件已修
订/换版。
编 写 审 核 批 准 发布日期
徐晓鹏 李跃进/黄学良 黄世元 2015.07.30
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前 言
中国船级社（以下简称本机构）是根据中华人民共和国政府的有关法令注册登
记的、为社会利益服务的专业技术机构/组织，建立了多个国内外服务网点，已形成
了以北京为中心，以国内沿海、沿江主要港口为依托，以欧洲、北美、大洋洲以及远
东和北非地区等为主的，世界范围内的检验和认证服务网络。
中国船级社质量认证公司是本机构专门负责认证与检验业务的专业机构，全面
负责本机构产品认证业务的组织和实施工作。
产品认证实施规则是本机构根据中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA）和
中国合格评定国家认可委员会（CNAS）的相关要求，为适应相关产品认证业务开展的
需求而制定的。它阐明了本机构对产品认证及有关活动所规定的条件和要求，本机构
产品认证实施规则由通用规则和专用规则两部分组成，各部分不能单独使用。《产品
认证实施通用规则》（以下简称本规则）为本机构产品认证实施规则的通用部分，对
特定产品进行认证时还需结合相应产品的专用规则进行。
本规则的解释权属本机构。
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0. 总则
0.1 合同关系的建立
0.1.1 与认证有关的活动应在申请方与本机构建立合同关系的前提下进行。申请方
向本机构提出正式申请，视为接受了本规则中的全部条款，如本机构经评审后同意受
理该申请，则双方通过签订协议的形式建立合同关系。
0.1.2 申请方通过协议与本机构建立合同关系后，将视为接受将本规则作为处理有
关事项的依据。但与本机构另行商定的事项除外。
0.2 权利和义务
0.2.1 本机构的权利和义务
0.2.1.1 本机构的权利
(1) 制定本机构运作的方针。本机构的方针是：独立、公正、诚信、不以营利为目的，
以高度的责任心与精湛的技术提供优质服务，树立良好的信誉；
(2) 在中国国家认证认可监督委员会批准的业务范围内规定认证要求，并按照相关标
准及产品认证规则的规定实施认证；
(3) 根据认证合同向申请方收取认证费用；
(4) 要求申请方、受审查方和/或获证组织提供有关初次审核、监督和再认证所必需
的资料和条件；
(5) 制定产品认证证书和认证标志的使用规定；
(6) 对获证组织生产产品的质量进行有效的监督；
(7) 处理来自申请方、受审查方、获证组织或其他有关方面关于认证或其他事项的投
诉、申诉和争议；
(8) 调阅获证组织的顾客投诉和依据产品相关标准要求或其他引用文件要求所采取
纠正措施的记录。
0.2.1.2 本机构的义务
(1) 本机构的产品认证服务向所有组织开放；
(2) 负责产品认证的批准、保持、扩大、缩小、暂停、撤销/注销；
(3) 确保本机构负有执行职责的管理者和全体人员均免受任何有可能影响认证结果
的商业、财务和其他方面的压力；
(4) 确保认证的决定由非执行审查的人员做出；
(5) 将本机构产品认证的要求及其更改及时通知客户、申请方等有关方面；
(6) 回答与解释申请方、受审查方和/或获证组织对产品认证要求和认证程序提出的
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疑义；
(7) 公布获证组织名录。该目录是本机构的专有资产，内容包括：获证组织的名称、
相关的规范性文件、认证范围和地理位置。各相关方可通过登录本机构网站
www.ccs-c.com.cn 或致电 010-65239001查询获证组织及产品名录。
0.2.2 申请方和受审查方的权利和义务
0.2.2.1 申请方和受审查方的权利
(1) 要求本机构提供对产品认证要求和认证程序的解释；
(2) 要求本机构承诺保守审查中获取的受审查方的秘密。即使应法律要求需将信息提
供给第三方时，本机构亦应通知申请方和受审查方；
(3) 对本机构的审查和认证决定提出申诉、投诉或直接向认可机构和/或中国国家认
证认可监督管理委员会投诉。
0.2.2.2 申请方和受审查方的义务
(1) 自觉遵守本机构有关产品认证的程序、规定和要求；
(2) 按照规则的要求如实地介绍、说明情况和向本机构提交认证所需的文件和资料，
并保证所提供的文件、资料真实、有效，并承担所有因失实性和知识产权问题而引发
纠纷的各种后果；
(3) 应为进行认证工作做好必要的准备和安排，以使本机构的认证工作能够顺利开
展。包括及时提供审查文件和检测样品，开放相关区域、为产品认证检查员查阅相关
记录和现场审查等提供必要的工作条件等；
(4) 当涉及到认可机构见证时，受审查方有义务配合本机构接受见证；
(5) 申请方应承担合同规定的全部费用，无论评审认证结论如何，均应按本规则第 9
章和相关认证合同的规定及时向本机构支付认证有关的费用。
0.2.3 获证组织的权利和义务
0.2.3.1 获证组织的权利同 0.2.2.1 款
0.2.3.2 获证组织的义务
(1) 同 0.2.2.2 款
(2) 正确的使用认证证书和认证标志，包括：
(a) 仅就获准认证的产品做出声明；
(b) 确保不采取误导的方式使用认证证书、标志、报告或报告中的任何一部分；
(c) 在各种媒体中（例如互联网、文件、小册子或广告中）对认证的宣传，符合本
机构和相关认可文件的要求；
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(d) 在宣传认证结果时不得损害本机构的声誉，不应做使本机构认为误导或未授权
的声明；
(e) 当认证证书被暂停、撤销或终止时，应立即停止使用认证内容进行宣传和广告，
并按本机构的要求交回所有认证文件；
(f) 在认证范围被缩小时，修改所有宣传材料的相关内容；
(g) 认证只能用来证明获证组织生产的认证产品按照相应的认证模式符合了特定
标准或规范的要求，不能用认证来暗示获证组织的产品超出认证内容的部分得到了本
机构的批准。
(3) 获证组织遇到下列情况时应及时通报本机构：
(a) 产品发生了重大质量事故和/或重大质量投诉时；
(b) 图纸、工艺、关键原材料及部件、主要生产流程、生产场所发生变化时；
(c) 法律地位、组织状态或所有权发生变化，兼并、重组时，包括组织和管理层的变
更；
(d)联系地址和场所发生变更时。
(4) 获证组织应建立处理顾客和相关方投诉的程序并保留其处理记录。
0.3 保密和公正性承诺
0.3.1 保密承诺
0.3.1.1 本机构遵照有关法律要求和认可机构的规定做出适当的安排，保证本机构
的各级人员对在认证过程中所获信息保密；
0.3.1.2 申请方或受审查方提交的技术资料和与认证有关的供本机构认证工作用的
记录、报告及本机构全体人员（包括管理人员、产品认证检查人员、检验/试验人员、
技术专家、复核和认证决定人员、维护公正性委员会委员）通过认证所了解的技术专
利、技术秘诀均属本机构规定应保密的文件和信息，不向本机构所属范围之外的其他
方提供和透露，但下列内容除外：
(1) 经申请方同意，本机构对外提供的信息；
(2) 本机构所出具的证书及等效证明文件和本机构按照中国国家认证认可监督管理
委员会的要求对外公布的信息；
(3) 申请方或接受认证方在本机构对外提供之前，已向公众公开的；
(4) 根据法律规定，法院判决或法律诉讼所必需提供的信息。
0.3.1.3 本机构全体人员，包括管理人员、产品认证检查员、技术专家、认证决定
委员会委员、维护公正性委员会委员，均在签订聘用合同或颁发聘书时签署保密声明，
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做出保密承诺。
0.3.2 公正性承诺
0.3.2.1 本机构的产品认证服务向所有与产品认证有关的利益相关方开放。
0.3.2.2 为确保公正性和独立性，本机构通过由来自各方代表组成的公正性委员会
协助制定与认证活动公正性有关的政策，监督本机构运作的公正性和独立性。
0.3.2.3 本机构成立认证决定委员会负责认证决定，认证决定委员会独立于本机构
各个部门，并且做认证决定的人员不能是参加该项目认证的产品认证检查员。
0.3.2.4 参加产品认证的人员，必须确保其在两年内未向申请和拟接受认证的组织
提供过相关认证的咨询服务，并且与这些组织没有影响公正性和独立性的利害关系。
0.3.2.5 本机构所有可以影响认证活动的人员包括产品认证检查人员、检验/试验人
员、复核人员、认证决定人员、认证规则制定人员、技术专家、专业能力评定人员、
认证管理人员等承诺公正行事，不因来自商业、财务和其他方面的压力影响本机构认
证的保密性、客观性和公正性，本机构不提供或设计拟开展认证的产品；在处理对所
申请认证构成障碍事项的方法上，不对申请人给出建议或提供咨询服务；不提供可能
损害其认证过程和认证决定保密性、客观性或公正性的任何其他产品或服务。
0.3.2.6 本机构不接受客户或潜在客户的馈赠、捐款和财务上的转让。
0.4 责任
0.4.1 本机构承担的产品认证业务是在所涉及的设计方、建造方、拥有方、制造方、
销售方、供应方、修理方、营运方以及其他方履行各自职责的基础上进行的。本机构
有责任通过自身建立的质量管理体系实施必要的措施，包括对所属人员进行培训和选
用适任者担任产品认证检查员，或聘用有资格的人员担任本机构非专职产品认证检查
员，按规定完成认证服务项目。但是，不论本机构及所属产品认证检查员和本机构委
托测试机构采用何种认证方式，也不论在本机构名义下颁发、签署的任何报告、文件
和证书在内容上如何，均不意味着可减轻或解除上述任何方应承担的任何责任。
0.4.2 本机构签发的与认证有关的任何文件，只反映认证当时的技术状况。并不表
明被认证产品的所有权和知识产权归属。与被认证产品所有权和知识产权有关的任何
争议，与本机构无关。
0.4.3 本机构应按照认证合同提供服务，在任何情况下，本机构均不对与其无直接
合同关系方的任何损失承担责任。
0.4.4 本机构仅对由于自身疏忽行为而直接造成的损失或损害承担责任，在任何情
况下，本机构均不对间接损失或随后引发的附加损失或损害承担责任。
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0.4.5 尽管有上述规定，如依法判定合同关系方所遭受的损失或损害，仅仅是由于
本机构或其雇员、代理人或本机构其他代表方的疏忽行为造成的，本机构将承担责任，
支付赔偿，但此赔偿的数额不超过该项服务收费。如该损失或损害系由如下行为所造
成，本机构将不承担任何责任：
0.4.5.1 本机构雇员超越其受雇权限的行为；
0.4.5.2 本机构代理人或其他代表方，超越本机构对其书面授权范围的行为。
0.4.6 对本机构承担责任的损失或损害的索赔，应以书面形式，在损害最初发现或
损失形成的 6个月内提出，否则将被视为彻底放弃索赔权。本机构办理了认证责任保
险，如发生认证责任索赔事件，本机构将有能力支持支付与认证责任相当的赔偿。
0.5 申诉、投诉和争议的处理
申诉、投诉和争议的程序可通过本机构网站http://www.ccs-c.com.cn公开文件栏目
中获取。本机构质量监督保障部通过电话、传真、电子邮件、信件等渠道接受申诉、
投诉和争议相关信息。
投诉电话：86-010-58112444；
电子邮件：[email protected];
邮政编码：100006；
通讯地址：北京东黄城根南街 40 号。
对于不符合国家法律法规、已进入法律程序、超出本机构业务范围、证据不全、
因民事、经济纠纷引发的申诉、投诉及争议不包含在此范围中。
0.5.1 申诉
0.5.1.1 申诉的提出
申诉人应向本机构质量监督保障部提出申诉，有效的申诉同时符合以下条件：
1）申诉应以书面形式提出；
2）申诉人应在接到决定后 10 个工作日内向本机构提出书面申诉。书面申诉应由
申诉人签名和盖章，说明对所作决定提出异议的理由，并提交相关证据；
3）申诉人应是申诉事宜的直接相关方。
0.5.1.2 申诉接受、确认、受理
0.5.1.2.1 本机构质量监督保障部受到申诉人提交的书面申诉后，将通过各种方式
（信件、电话或电子邮件）与申诉人进行沟通确认，必要时可要求申诉人补充必要的
资料。初步确认后上报本机构最高管理者和管理者代表。
0.5.1.2.2 申诉的受理结果将以书面形式通知申诉人。
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0.5.1.3 申诉调查和处理
0.5.1.3.1 申诉受理后，本机构将成立由未对申诉涉及方实施审查及认证决定的人员
组成的调查组对申诉进行调查、取证及核实，并对收集的证据和所有记录予以妥善保
管。
0.5.1.3.2 调查组通过对调查和收集到的信息进行分析，做出申诉是否成立的结论，
并提出书面的处理意见或改进建议，提交本机构质量监督保障部。
0.5.1.3.3 质量监督保障部根据调查组的调查结论及处理建议，提出初步意见，并报
本机构最高管理者审查、批准处理决定。
0.5.1.3.4 申诉成立时，由质量监督保障部负责按照本机构相关要求进行纠正。申诉
处理完成时正式通知申诉人。本机构质量监督保障部对申诉处理的进展情况进行跟踪
和监督。
0.5.1.4 申诉费用
申诉处理过程中的费用支出由双方根据在申诉事项中所承担的责任分担。
0.5.2 投诉
0.5.2.1 投诉的提出
投诉人应就投诉所涉及的事件向本机构质量保障部提出，投诉人须提供所投诉事
件有关的细节，尽量提供证明材料并签章。
0.5.2.2 投诉的受理和确认
0.5.2.2.1 质量监督保证部收到投诉后将通过电话、函件或电子邮件等方式与投诉人
（非匿名时）进行沟通确认，初步判定投诉是否与本机构业务或人员有关，并对投诉
事项的严重性、复杂程度、风险等做出评价，对投诉是否有效做出判断，必要时可要
求投诉人提供书面投诉材料或补充必要的资料。初步确认后上报本机构最高管理者和
管理者代表。
0.5.2.2.2 如投诉事项涉及本机构的客户，质量监督保障部书面通知客户，要求其对
投诉事项进行调查并反馈调查结果，必要时可要求获证组织提供必要的文件、资料等
证据；
0.5.2.2.3 投诉受理结果书面通知投诉人。
0.5.2.3 投诉调查、处理和反馈
0.5.2.3.1 投诉受理后，质量监督保障部指定调查人员负责对投诉进行调查、取证及
核实，并妥善保管收集的证据和所有记录。
0.5.2.3.2 调查人通过对调查和收集到的信息进行分析、做出投诉是否成立的结论，
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并提出书面的处理意见或改进建议，提交本机构质量监督保障部。
0.5.2.3.3 质量监督保障部根据调查人的调查结论及处理建议，提出初步意见，并报
本机构最高管理者审查、批准处理决定。
0.5.2.3.4 质量监督保障部对投诉调查过程进行监督跟踪，如果投诉不能立即解决，
将与申诉人尽快沟通寻求有效的解决方法进行处理。
0.5.2.4 投诉处理结果的执行和反馈
0.5.2.4.1 当投诉成立时：
(1) 投诉事项不影响认证证书的有效性，不影响认证决定时，由质量监督保障部要求
获证组织采取纠正、纠正措施，并要求规定时限内将纠正、纠正措施实施情况反馈本
机构，质量监督保障部审查（必要时报管理者代表批准）；
(2) 投诉事项涉及认证证书的有效性，或获证组织因投诉所采取纠正、纠正措施仍不
能满足相关要求，影响到认证决定时，按各业务程序执行，撤销或暂停获证组织的认
证证书。
(3) 投诉事项涉及本机构的，由质量监督保障部负责按照本机构相关要求组织采取纠
正，并采取必要的纠正措施。
0.5.2.4.2 投诉处理过程中适当阶段或完成后，质量监督保障部将对有关处理的进展
报告、结果告知申诉人。
0.5.2.5 投诉事项的公开
0.5.2.5.1 本机构应与客户及投诉人共同决定是否应将投诉事项公开，并在决定公开
时，共同确定公开的程度。公开方式可以是报刊、电视、网上或其他方式。
0.5.3 争议
0.5.3.1 争议提出
0.5.3.1.1 在现场服务中出现的争议，一般由现场服务的负责人出面协商，现场负责
人需对争议进行现场核实，依据本机构的提出处理建议，与客户进行协商。如果协商
不能取得一致意见，向业务部门负责人报告，业务部门负责人提出处理方案或意见，
双方仍不能达成一致时，客户可以在争议发生之日起的 10 日之内将争议的事项以书
面形式向本机构质量监督保障部提出。现场负责人需将与争议的详细情况和相关资料
在争议发生之日起的 10 日内以书面形式向业务部门报告。
0.5.3.1.2 在其他场合出现的争议，双方应依据与开展业务活动相适应的程序及国家
相关要求协商解决，如双方不能达成一致，申请/接受认证组织可以在争议发生之日
起的 10 日内将争议所涉及事件以书面形式向本机构质量监督保障部提出。
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0.5.3.2 争议的处理按照本规则 0.5.1.3 款申诉调查和处理程序执行。
0.5.4 对申诉、投诉和争议处理结果有异议时的处理
当申、投诉人和争议提出方对本机构申、投诉和争议处理结果有异议，向上级主管机
构投诉时，本机构质量监督保障部将组织相关部门根据上级主管机构调查处理的结论
执行。
0.6 法律适用和仲裁
0.6.1 本规则的生效、解释、执行、争议的解决均适用中华人民共和国法律。
0.6.2 除与本机构另有约定外，凡因本规则引起的或与依照本规则提供的认证服务
有关的任何争议，均应提交北京仲裁委员会仲裁，按照该会仲裁规则进行仲裁。仲裁
裁决是终局的，对双方均有约束力。
0.7 工作语言
本机构使用的工作语言为汉语和英语，申请方提交的申请、资料所用的文字应是
中文或英文。
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1 适用范围
本规则适用于本机构经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）批准的产品认证范
围内的产品认证的申请、实施和保持。
2 术语和定义
ISO/IEC 17065 标准中的术语和定义适用于本规则，同时本规则采用下列术语和
定义：
2.1 样品：系指用于产品试验的代表性的样本。样品的选取能在特性、特征、制造质
量上代表或覆盖申请认证的产品或系列产品，并应是以规定的生产过程、方法和手段
制成的。
2.2 申请方：是指申请本机构产品认证的组织。
注：申请方可以是接受产品认证的组织自身，也可以是依据法律法规或合同有权要求
认证的任何其他组织。
2.3 受审查方：由申请方指定的以取得本机构产品认证为目的而接受本机构认证审查
的组织。
2.4 获证组织：通过本机构产品认证评审并取得相应产品认证证书的组织。
2.5 制造厂：申请方指定的拟认证产品的生产场所或与本机构产品认证有关的产品生
产区域；
2.6 初次认证：对初次接受产品认证的组织是否符合相应的产品认证要求所实施的合
格评定活动。
2.7 证后监督：在认证证书有效期内，对获证组织是否持续满足产品认证要求所实施
的合格评定活动。
2.8 再认证：在认证证书有效期届满前，对提出延续认证证书要求的组织所实施的合
格评定活动。
2.9 认证证书：本机构签发的，证明产品满足某种特定认证要求的正式认证文件。
2.10 原型试验：系指为评价产品设计的符合性，对按设计制造的原型产品包括其材
料和部件所进行的试验和测试。原型试验可采用破坏性试验。
2.11 型式试验：系指按规定的试验方法对产品样品，包括其材料和部件所进行的试
验，以确认其符合认证依据的技术标准或规范的全部要求。型式试验可以采用破坏性
试验。
2.12 工厂审查：系指本机构通过对产品生产/检验条件和生产工艺的考察，以及制造
申请范围内的产品所涉及的产品质量保证能力和产品一致性的评估，结合产品的型式
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试验或检验结果，对制造厂是否具备生产持续稳定符合相关标准的产品的能力和水平
的一种评估。
3 认证依据
3.1 对于国家主管机关批准或授权本机构开展认证的产品，应以国家主管机关规定的
法令、条例、法规、国家/行业标准等作为认证依据。
3.2 本机构经过认可机构认可的产品，应以认可范围规定的标准作为认证依据。
3.3 对于其它需取得本机构认证的产品，应采用公认合理的标准或双方协商确定的适
用标准作为认证依据，如：
（1）现行国家标准或行业标准；
（2）国际标准化组织（IS0）、国际电工委员会（IEC）等组织正式颁布的标准；
（3）某一领域、行业的政府主管部门批准并正式发布的或者公认有权威性的组织制
定的标准；
（4）本机构根据认证需要自行制订的，并在主管机关备案的认证技术规范；
3.4 以上认证依据的描述只是本机构关于采用标准的一个原则性描述，对于特定产
品的认证依据详见相应产品的认证专用规则。
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4 认证模式及要求
4.1 认证模式的选取原则
本机构根据认证产品技术复杂程度和产品特点、认证风险、市场需求以及申请方
自愿的原则，选取合理、适用的认证模式进行产品认证。特定产品选用的认证模式详
见相应的产品认证专用规则。
4.2 本机构的认证模式
4.2.1 设计评估
由本机构对某一特定产品的设计满足指定要求而出具书面保证的合格评定活动，
用以通过对申请认证产品的图纸、技术资料等设计文件的审查、校核和对产品本身及
重要零部件进行必要的试验验证等手段对该产品进行评审，其目的是确认申请认证产
品的设计是否符合设计条件、指定标准和相关技术要求，一般包括图纸审查和原型/
型式试验(如适用时)。
4.2.2 型式认证
由本机构对某一产品满足指定要求而出具书面保证的合格评定活动，用以确认某
一型号/规格产品的设计和制造是否符合设计条件、指定标准和其他技术要求，同时
确认其制造工艺、部件技术指标、检验和试验程序以及对应的技术文件是否和设计文
件规定相符。
本机构产品型式认证有以下两种形式
(1) TA: 设计评估+型式试验+工厂审查+证后监督
(2) TB: 型式试验+工厂审查+证后监督
4.2.3 单件/单批产品认证
由本机构对某一特定台/套或特定批次的产品满足指定要求而出具书面保证的合
格评定活动，用以确认某一特定台/套或特定批次产品的设计、制造、检验/试验是否
符合设计条件、指定标准和其他技术要求的评价活动。
本机构单件/单批产品认证有以下三种形式
(1) 型式认证（TA 或 TB）+制造检查
(2) 型式认证（TA 或 TB）+出厂检查
(3) 单件/单批检查
以上各种认证模式的具体要求见本规则 4.3—4.7 款。
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4.3 设计评估
4.3.1 不同产品设计评估所需提供的技术资料和要求在相应产品的认证专用规则中
有详细规定。受审查方需按照专用规则的要求，将申请认证产品的设计相关的主要图
纸和技术文件提交给本机构，以供本机构审查图纸和技术文件所反映、载明的设计和
有关材料、制造、性能、使用等方面的规定是否满足指定规范、标准和/或适用技术
条件和设计的要求。
4.3.2 供审查用的图纸和技术文件应符合下列要求：
(1) 图纸的绘制、修改、标注应符合通行的准则；
(2) 应是以适当方法复制的正式设计或施工图纸。图面应保证清晰，且重要图样的实
际比例还应保持所标注的绘制比例；
(3) 全部图纸和技术文件应以最终提交的书面文本为准，且应是经过批准的有效文
本；
(4) 提交图纸和技术文件者，应是被提交图纸和技术文件的合法拥有者；如提交的系
专利图纸，应是该专利拥有者，否则应经专利拥有者书面同意。申请方应对所提交图
纸、技术资料的合法性负责。
4.3.3 特定产品特的设计评估除对设计文件进行评审校核外，必要时可通过原型试验
或型式试验以验证设计文件的准确性和可信性。具体要求详见相应产品的认证专用规
则。
4.4 型式试验
4.4. 1 一般规定
4.4.1.1 特定产品的型式试验按指定的产品标准或技术规范规定的项目、抽样原则和
试验方法，对产品进行取样试验，以确认其符合指定标准或技术规范的要求。必要时，
某些型式试验项目需采用破坏性试验。
4.4.1.2 如产品的关键材料和零部件系由其他分包方提供的，如认为必要，本机构可
对分包方进行现场评审或核查，申请方或受审查方应为此做出有关安排。
4.4.1.3 型式试验大纲一般由制造厂依据国家相关标准编制，提交本机构审批后方可
执行。
4.4.1.4 对于特定产品的型式试验项目和试验方法详见相应产品的认证专用规则。
4.4. 2 试验样品的选取及制备
4.4.2.1 试验用样品如系完工产品，除另有商定外，应由本机构检查员在现场监督下
选取，其选取原则应满足指定标准、规范和/或适用要求。
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4.4.2.2 需要制取试验样品时，制备工艺、取样方法、取样基数及取样数量应满足指
定标准、规范和/或适用要求，并应由本机构检查员在场对制取的重要步骤和试样的
标识及必要时的标识转移进行监督。有关安排及标识办法应在试样制取前商定。
4.4.2.3 样品制备完成后，应由本机构检查员在试验前对试样的符合性和标识进行检
查。
4.4.2.4 当本机构需要通过对比验证测试机构和制造厂分别就相同项目进行试验的
结果，以评价制造厂在其现有条件下进行有关测试的可靠性时，送测试机构的试样与
在制造厂用的试样应取自同一样本或在同一条件下制成。
4.4.3 试验要求
4.4.3.1 本机构产品认证检查员对供试验用的样品和/或试样进行取样并封存后，由
本机构或申请方送交本机构指定或签约的检验/试验机构进行试验；检验/试验机构在
收到样品后，按照经本机构批准的型式试验大纲要求进行试验,并出具试验报告。
4.4.3.2 实施型式试验的检验/试验机构，可以是申请方或制造厂的自有试验室，但
均应符合本机构分包检测机构相关管理规定，对于已取得实验室认可资质的检验/试
验机构，本机构可直接采信其试验结果；否则本机构需按照 GB/T27025 的适用要求对
其试验能力进行评价，并且试验过程应由本机构产品认证检查员到场实施见证。
4.4.3.3 如果某项试验（包括复验）的结果或所产生的现象足以使本机构产品认证检
查员判定产品不符合指定标准、规范和/或适用要求时，本机构产品认证检查员可以
中止试验并通知申请方负责人或其代表。有关已作试验的报告（包括失败的试验）和
失败原因分析的报告由试验机构出具，本机构产品认证检查员收集整理后提交产品认
证部。申请方如仍希望获得认证，应在试验结果判定不合格后 3个月内提交关于就导
致不符合认证条件的原因进行调查和采取纠正措施的书面说明，经本机构研究后决定
是否：
(a) 规定某些附加条件和要求；
(b) 重新进行该项试验；
(c) 中止认证。
4.4. 4 试验报告
4.4.4.1 试验结束后，本机构产品认证检查员根据原始记录和实际情况编制试验报
告，试验报告应包含如下内容：
(a) 样品的型号、牌号、规格、编号、数量；
(b) 如系取样试验，试样的型式、编号、数量和试样的实际参数；
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(c) 有关验证产品所用的，且对验证结果有直接影响的其他材料或其他类别产品的说
明；
(d) 试验日期和地点；
(e) 主管试验及审核试验报告的人员和到场见证的本机构产品认证检查员的姓名；
(f) 试验设备的名称、型号（规格）、编号及检定、校准日期；
(g) 试验项目、试验开始、持续和结束时间（如对试验持续时间有要求）；
(h) 有关应验证项目和特性的规定参数；
(i) 各项试验的环境条件；
(j) 试验参数（包括工艺认可试验和工艺参数）和通过试验获得的各项数据和结果、
有关照片；
(k) 关于试验、检查中出现或发现的问题及其处理的说明；
(l) 有关试验结果是否符合规范、标准和/或适用要求的结论；
4.4.4.2 授权制造厂进行的试验，试验人员应在试验报告的各项记录上签署姓名和日
期，现场见证的本机构产品认证检查员也应在其见证的记录页上签署姓名和日期。签
署者应对所签署记录的真实性负责。
4.4.4.3 如果申请认证的产品已具有型式试验报告或其他等效资料，应由本机构产品
认证检查员从取样的公正性、取样产品的代表性、试验判断依据的合理性、试验机构
的资质和试验时间的有效性方面对资料进行评估后决定是否接受试验结果。
4.4.4.4 经上述签署的报告一式两份提交本机构。
4.5 工厂审查
4.5.1 工厂审查内容
4.5.1.1 工厂质量保证能力审查
本机构产品认证检查员将通过对以下内容的审查以确认制造厂是否具备生产认证
产品所需的生产能力，以及是否建立并保持的质量管理体系。
(1) 文件、工艺和产品
(a) 制造厂生产和检验用的主要文件，如产品标准和工艺规程（包括检验、试验规定）
或产品图纸和技术文件、产品验收技术条件或验收准则应满足规范、标准和/或适用
要求。
(b) 对于产品生产工艺或重要制造工序进行的验证及其结果应满足规范、标准和/或
适用要求。
(c) 按照上述图纸和技术文件，并以规定用于产品生产的工艺制造的典型产品，在特
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性（特征、功效、工作性能）上应满足规范、标准和/或适用要求。
(2) 资源
(a) 制造厂应配备必须的生产场地、生产设备（包括处理工序用的设备）、工艺装备
和检验设备以满足稳定生产符合认证标准的产品要求；
(b) 制造厂应配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响工作的人员具备必要
的能力；
(c) 制造厂应建立并保持适宜产品生产、检验试验、储存等必要的环境。
(3) 部门、职责
(a) 制造厂应设有负责日常质量监督、验证、产品判定及产品放行和处理质量信息反
馈的部门。这种部门应不受生产部门控制，且经工厂最高领导充分授权。
(b) 其他与质量有关的部门在质量控制上的职责、职权也应明确，并应按要求履行这
些职责、职权。
(4) 文件和资料控制
对技术文件和资料（包括图纸、质量管理文件）应建立控制制度，以能够有效地
保证对质量控制起重要作用的场所都能得到相应的有效文件并防止文件误用、错用。
对外来文件（如标准、规范、法规等）应建立控制制度，保证有能力和途径获取
最新外来文件，并保证各工作场所都能得到相应的有效文件并防止文件误用、错用。
(5)关键零部件/原材料的控制
(a)供应商的控制：工厂应制定对关键零部件/原材料的供应商的选择、评定和日常管
理的程序，以确保供应商具有保证生产关键元器件和材料满足要求的能力。工厂应保
存对供应商的选择评价和日常管理记录。
(b) 关键零部件/原材料的检验/验证：工厂应建立并保持对供应商提供的关键零部件
/原材料的检验或验证的程序及定期确认检验的程序，以确保关键元器件和材料满足
认证所规定的要求。关键元器件和材料的检验可由工厂进行，也可以由供应商完成。
当由供应商检验时，工厂应对供应商提出明确的检验要求。工厂应保存这些记录和数
据。
(6) 生产过程控制
制造厂应至少为下述目的采取可靠的措施和建立有效的控制：
(a) 必要时，制定作业指导书和/或工艺卡，并保证按其进行生产；
(b) 保证制造过程所用的生产设备、工艺装备和测试装置及仪表具备和保持产品满足
规定要求和/或进行过程监控所需要的特性和状态；
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(c) 保持适宜的工作环境；
(d) 通过最清楚、实用的方式（如文字、样件或图谱、图示）规定技术和工艺评定准
则；
(e) 对原材料、零部件、半成品和成品采取有效的保护措施，所进行的任何包装、搬
运操作和储存环境应不影响产品质量的符合性；
(f) 对于连续型工艺过程（包括自动线）和重要工序，进行有效的过程参数监控，以
确保质量的符合性；
(g) 保证重要工序操作人员是经过培训的或技术胜任的，如系焊接工序操作人员，应
取得适任资格。
注：重要工序系指有下述某一特点的工序：
(1) 决定或影响到产品是否具备预期的重要特性、特征；
(2) 如果工序有问题，将造成批量不合格；
(3) 如果工序有问题，其造成的不合格品难以追溯；
(4) 工序的生产结果无法或无法通过经济的手段进行检验且影响产品质量。
(7) 检验和试验：
(a) 应通过有效的进货检验和严格控制确保来自分包方（包括制造方的分厂）和储备
场所的未经检验的、检验不合格的及未按本机构要求取得证书的产品不投入使用、安
装。
(b) 制造厂应在生产过程中和完工后进行必要的检验，并使检验停止点或检验工位的
设置、检查批、检验样本和抽样方案的确定、检验手段的选用和需要时的试样制备能
够满足对产品质量进行可靠验证及控制的需要和符合本机构要求，并利于及早发现不
合格。
(c) 从事检验、试验的人员应能胜任其承担的工作。特别是从事理化试验、无损检测
或其他特殊试验和检查者，应经过专门培训和具备适任的资格或经历。
(8) 检验和试验记录、报告
制造厂应建立并完好保存能够表明原材料、零部件和产品是否已按所有规定的验
收标准通过了检验和/或试验的记录、报告和必要的过程监控记录。并且：
(a) 应尽可能使用统一的格式化表格，必要时能反映有关检验、试验方法的细节；
(b) 记录、报告的填写应准确、完整；
(c) 记录、报告应有标志，并应能够通过记录、报告追溯到所检验的产品。反之，亦
能够根据产品追溯到记录；
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(d) 记录、报告应标明负责合格产品放行的授权检验者。
(9) 检测和试验设备控制
制造厂应对检验、测量、试验设备（包括计量器具和试验软件）建立有效的控制、
检定（校准）、运行检查和维修制度，并应严格执行有关规定，确保这些设备处于有
效检定及适用状态。设备的校准状态应能被使用及管理人员方便识别。当发现检测结
果异常或失准时，应对已检测的结果进行评价，确认其有效性并采取相应的措施。
检验、测量、试验设备的搬运、存放应满足要求，避免设备失准、数据丢失等情
况的发生。
(10) 不合格品的控制
制造厂应不合格品控制程序，内容应包括不合格品的标识方法、隔离和处置及采
取的纠正、预防措施。经返修、返工后的产品应重新检测。对重要的返修应做相应的
记录。应保存对不合格品的处置记录。
(11) 标识和可追溯性
(a) 制造厂应建立完善的识别和标记系统，宜采用状态标识和唯一性标识两套标记方
法、以保证在生产、检验各环节不发生混淆，并能够可靠地追溯每件或每批成品所用
的主要材料和主要零部件的来源。
(b) 对重要轧制件或浇铸件等生产过程中不能连续保留标志的，应采取适当的方法保
证能够追溯到原始炉号和浇次。对成品的标记办法应使本机构满意。
(c) 采用抽样检验方法时，确保通过试样的标志能够追溯到试样所代表的产品。
4.5.1.2 产品一致性检查
工厂应建立和保持文件化的程序，以对产品关键零部件/原材料、结构等可能影
响产品一致性和影响产品符合规定要求的因素的变更进行控制，认证产品的变更（可
能影响与相关标准的符合性或型式试验样机的一致性）在实施前应向本机构申报并获
得批准后方可执行。
工厂审查时，应在生产现场对申请认证的同一型号产品进行一致性检查，以确
认制造厂生产同一型号产品的设计、工艺、关键原材料/零部件的采购、生产制造、
检验、产品防护与交付等适用的质量环节与型式试验抽取的样品保持一致，重点核实
以下内容。若认证涉及多系列产品，则每系列产品应至少抽取一个规格型号做一致性
检查。
(1) 认证产品的标志应与型式试验报告上所标明的一致；
(2) 认证产品的结构及参数应与型式报告上所标明的一致；
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(3) 产品抽样检测（指定试验）：产品型式试验项目中的所有内容均可作为产品抽样
检测的内容，具体内容详见《产品认证专用规则》；
(4) 关键零部件/原材料（详见《产品认证专用规则》）满足产品要求一致性能力的
验证。关键零部件、原材料变更或其供应商变更，应在实施前应向我机构申报并获得
批准后方可执行。
4.5.2 工厂审查的范围
工厂质量保证能力审查应覆盖申请认证产品的加工场所、储存、试验/检验等场
所，覆盖管理制度的履行、生产/检验设备的管理、人员的资质和管理；产品一致性
检查应覆盖申请认证产品。
4.5.3 工厂审查时间
工厂审查一般包括初访、文件审查、现场审查和编制审核报告四部分内容，一
般以人天数进行计算。具体产品的工厂审查时间详见相应产品认证专用规则。
4.5.4 应申请方的专门申请，工厂审查符合本条款的要求后，可以颁发工厂生产能力
证书，有效期壹年。
4.6 证后监督
4.6.1 获得本机构设计评估证书的产品，如发生产品设计更改、图纸变化或适用标准
变化，申请人应及时通知本机构进行确认。机构将根据设计更改或标准变化的实际情
况和程度，确定是否需要重新进行补充评审或评估。如不及时通知本机构，将可能导
致设计评估证书自动失效，本机构不负责由此引发的任何责任。
4.6.2 获得本机构型式认证证书的产品，需定期接受本机构的年度监督审查，原则上
两次审查间隔不超过 12 个月；特殊情况需要延期监督的，需经本机构批准后适当延
期进行，延期时间最长不超过 3个月；但对于季节性生产和特殊生产性质的产品可以
根据实际生产情况，在每个年度内适时安排监督，以确认认证证书能否保持。一般情
况下，年度监督包括质量保证能力和产品一致性复查和产品试验等。
4.6.2.1 工厂质量保证能力和产品一致性复查：按照本规则 4.5.1.1 和 4.5.1.2 款的
要求，对工厂生产和质量保证能力以及认证产品的一致性控制情况进行监督复查，重
点关注各项内容的变化情况以及对变化的控制情况、上一次审查过程中出现的不符合
项及观察项的整改情况、证书标志的使用情况等。
4.6.2.2 监督检查还包括必要的指定试验、试验项目根据不同产品的实际情况确定，
详见相应产品的《专用规则》，具体按照本规则 4.4 款的要求执行。
4.6.2.3 若获证组织的同一产品同时有多个认证单元获证时，年度监督可合并进行，
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监督周期需满足最先获证单元的监督要求。
4.6.2.4 监督审查合格后，可以继续保持认证证书，本机构将颁发年度监督标志，由
获证组织粘贴在证书相应位置；如果不合格则应在 3个月内进行整改，逾期将暂停或
撤消其认证证书，并对外公告。
4.6.2.5在型式认证证书有效期内，当获证组织发生下述情况时，应及时向本机构产
品认证部通报：
(a)获证产品发生重大质量事故或发生了重大质量投诉，经查实为获证方责任时；
(b)国家及地方各级政府有关部门对获证产品质量监督抽查不合格；
(c)获证产品有关的图纸、工艺、关键原材料及部件、主要设备设施、生产流程、
生产场所等发生变化；
(d)获证方法律地位、组织状态或所有权发生变化，组织机构进行了重大的调整、
兼并、重组，包括组织机构和管理层的变更；
(e)获证方质量管理体系进行重大修改；
(f)获证方联系地址和通讯方式发生变更；
(g)其他可能影响认证的变更。
4.6.2.6若发生下列情况之一时，本机构可根据情况增加对获证组织的监督频次，实
施不定期监督，不定期监督的监督内容根据具体情况决定：
(1) 当接到获证组织通报或本机构通过其他途径获得足够信息表明获证组织发生了4.
6.2.5条中影响组织提供或管理合格产品的更改或运行的重大变化，不能确保持续满
足产品认证标准和顾客要求时；
(2) 有足够理由对获证产品与认证标准要求的符合性有怀疑时；
(3) 有足够证据表明获证组织违反本机构有关认证要求时。
(4) 获证产品未进行年度实物抽查，但随后有订单时。
4.6.3在役产品的证后监督：
(1) 定期检验：定期检验周期及检验项目见相应的专用规则。
(2) 改装或改建检验：涉及证书有效性的改装或改建，其相关技术文件和图纸应提交
本社评审，并按适用要求进行检验和试验。改装或改建及相关部分一般应符合现行标
准和规范的规定或至少达到原先适用的要求。
(3) 损坏修理检验：涉及证书有效性的损坏发生时，产品相关方应及时通知本社进行
检验。修理方案应经本社审查同意，其修理项目应经过本社检验和试验符合要求。
4.7 单件/单批产品认证
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单件/单批产品认证的结果仅适用于该单件/单批产品。
4.7.1 单件/单批产品的认证要求：
4.7.1.1 产品设计图纸和技术文件审查或备查，或通过必要的原型/型式试验；
4.7.1.2 产品型式试验；
4.7.1.3 当产品的原材料和零部件由供方提供时，根据需要，则应有本机构颁发的产
品认证证书或等效证明文件；否则，应在本机构检查员见证下进行必要试验，以证明
其满足规定要求。
4.7.1.4 对工厂制造能力和工艺的审核，必要时，应进行工艺试验；
4.7.1.5 制造过程中的检验（当产品质量不能仅通过出厂试验加以验证时）；
4.7.1.6 逐台/逐批产品的出厂试验；
4.7.1.7 以上各项试验应由本机构产品检查员到场监督、见证和进行检查，如需取样
试验，应由本机构产品检查员到场见证对试样的标识及转移。
4.7.2 若产品已经取得本机构的设计评估或型式认证证书（有效期内），则其规定的
单件/单批产品的认证，可以采取以下两种模式：
（1）制造检查是指对申请认证的逐件/逐批产品在生产前、制造过程中和完工后对相
关的项目进行审查、验证、检验和试验，以确认单件/单批产品是否符合规范及标准
的要求。
（2）出厂检查是指在逐件/逐批产品出厂前，检查产品的零部件材质证明、检测记录、
试验报告和装配记录等，进行产品出厂抽样试验或运转试验或必要的拆检，以确定产
品是否符合规范及标准的要求。
5 认证实施的基本要求
5.1 认证申请
5.1.1 一般规定
5.1.1.1 本规则所述及的各种模式的认证，均需在本机构接到相应申请和/或签署认
证协议的前提下进行。
5.1.1.2 向本机构提出产品认证的申请方，应是法人或法人授权代表，履行本规则
0.2.2 规定的责任和义务，并接受本规则的有关规定。
5.1.2 申请单元划分
5.1.2.1 拟申请认证产品满足下列条件的任意一条时，均应对认证单元进行独立区
分，当国家标准、行业标准或其他标准对产品的分类有规定时，也可参照相应标准的
分类方式对认证单元进行划分。
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(1) 产品制造厂不同（包括同一法人名下不同地点的制造厂/生产线）；
(2) 设计原理不同；
(3) 制造工艺不同；
(4) 结构形式不同；
(5) 主体材料不同；
5.1.2.2 特定产品的认证单元划分方式按照相应产品的认证专用规则执行。
5.1.3 申请资料
5.1.3.1 申请认证需提交的资料清单详见本机构《产品认证申请书》附件 4。所需提
交的技术资料清单详见相应产品的认证专用规则，申请方应确保所提交资料的合法性
和准确性。
5.1.3.2 无论采取何种认证模式进行认证，申请方均需按本机构认证规则要求提供相
关技术资料，技术资料提交应一式贰份，经本机构审查合格盖备查章后返还给申请方
壹份，以作为本机构需要时备查使用。特殊情况，提交资料的数量可视需要增加。
5.1.4 申请
5.1.4.1 除经本机构同意采用其他形式外，申请方在向本机构提出产品认证申请时，
应向本机构提交一份正式的、其授权代表签署的产品认证申请书，申请方可通过以下
途径获得申请书：
(1) 致电本机构产品认证部（电话：010-58112252、010-65239001）；
(2) 从本机构网站下载（http://www.ccs-c.com.cn 产品认证/文件下载/产品认证申
请书）。
5.1.4.2 申请方应清晰地填妥本机构产品认证申请书，并提交本机构产品认证部。
5.1.4.3 当申请方与受审查方不是同一组织时，应提供申请方与受审查方相互关系
的说明以及受审查方同意接受审核的书面承诺。
5.1.5 申请的受理
除出现 5.1.6 款所述情况外，本机构将接受申请，并与申请方协商并签署认证协
议。
5.1.6 申请的拒绝和中止
出现下列情况之一时，本机构可以拒绝或中止受理申请：
(1) 申请方不满足本节 5.1.1.2 款的要求；
(2) 根据应遵守的法规、准则、协议，本机构不能受理某项申请；
(3) 有证据证明申请方或受审查方在向本机构提供有关文件和信息时或在接受认证
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和检验时，有弄虚作假行为；
(4) 由于申请方原因，无法获得受理申请所需要的资料或证据；
(5) 本规则所规定的或本机构视具体情况所确定的或本机构与申请方达成的要求，条
件尚未满足。
5.2 产品认证程序
产品认证程序根据认证模式的不同工作流程略有不同，具体如下：
5.2.1 设计评估工作流程，如图 5-2-1；
批准认证
不批准
认证
复核
复核与认证决定
颁发设计评估证书（DA 标识）
通知客户
申请评审
认证申请
签署产品认证协议
成立检查组、编制评估计划
图纸及技术文件审查、校核、评估
试验（必要时）
完成设计评估报告
图 5-2-1 设计评估工作流程
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5.2.2 型式认证工作流程，如图 5-2-2；
可颁发工厂生产能力证书
可颁发产品试验证书
授予监督合格标志
批准认证
设计评估证书（适用于 TA）
型式试验 工厂审查
产品抽样/送样 文件审查
样品检测
编制型式试验报告告 编制工厂审查报告
质量保证能力+产品一致性审查
不批准
认证
颁发产品认证证书（“TA”或“TB”标识）
复核与认证决定通知客户
申请评审
认证申请
签署产品认证协议
成立检查组并制定评价计划
图 5-2-2 型式认证工作流程
证后监督
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不批准
认证
批准认证
5.2.3 单件/单批产品认证工作流程，如图 5-2-3。
图 5-3 单件单批产品认证工作流程
认证申请
申请评审
签署产品认证协议
成立检查组并制定评价计划
制造过程检验、逐台/逐批产品出厂试验
型式试验 关键原材料/零
部件检验
工厂制造能力和工
艺审核
编制单件/单批产品认证报告
产品设计图纸和技术文件审查
获得型式
认证证书
否
是
颁发单件/单批产品认证证书及“产品认证”标识
复核与认证决定 通知客户
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5.3 认证结果评价
5.3.1 一般规定
5.3.1.1 本机构评审组组长根据实际评审情况和收集到证据材料作出相应的推荐性
认证结果评价结论。
5.3.1.2 只有当评审组做出的评价结果为同意推荐认证，或同意推荐认证前遗留的问
题已得到解决，本机构才能开展认证决定的相关工作。
5.3.1.3 本机构认证决定人员对认证过程信息及其它有关信息进行综合评价和审议，
结果合格后，做出批准认证的决定。本机构法人或者授权人根据认证决定审议结论签
发相应认证模式的产品认证证书。本机构不把批准、保持、扩大、缩小、暂停和撤销
/注销认证的权力委托给外部人员和机构。
5.3.2 设计评估结果的评价
5.3.2.1 本机构依据相应的产品认证专用规则、按照相应的工作程序进行审查、评估、
校核和必要的试验，最终由设计评估评审组组长整理案卷并编制《设计评估工作报
告》。。
5.3.2.2 审查中若需要申请方补充资料或作进一步说明，或因发现设计或技术文件的
规定偏离规范、标准和/或适用要求而不同意批准，将通知申请方进行补充或由本机
构退还全部提交资料。
5.3.2.3 如本机构同意批准或有条件的批准，则在图纸和文件上加盖本机构批准印章
或备查印章等标志，并连同本机构的书面审查意见或批准通知退给申请方。本机构保
留一套备查。
5.3.3 型式试验结果的评价
本机构产品认证检查员根据试验的实际情况及试验机构出具的检验/测试报告，
对型式试验结果进行评价，并编制《型式试验工作报告》。当所有的试验项目试验结
果全部符合规范、标准和/或适用要求时，方可认为型式试验结果合格。若有个别试
验项目不合格，但易于改进的，可允许重新送样进行试验，重新试验时再出现任何一
项不合格，即认为型式试验结果不合格。
5.3.4 工厂审查结果的评价
5.3.4.1 如果整个审查过程中未发现不符合项，则审查结论为合格。
5.3.4.2 如果发现一般不符合项，不危及到认证产品符合认证依据的标准时，工厂应
在规定的时间内采取纠正措施，报评审组确认其措施有效后，则审查结论为合格。
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5.3.4.3 如果发现严重不符合项，或工厂生产和质量保证能力不具备生产满足认证要
求的产品时，则可终止审查，申请方 3个月后方可重新申请认证。
5.3.5 单件/单批产品认证结果的评价
当单件/单批产品认证要求的所有项目检验结果全部符合规范、标准和/或适用要
求时，方可认为该批/该件产品认证结果合格，否则即认为结果不合格。
5.3.6 认证时限
5.3.6.1 认证时限是指自受理认证之日起至颁发认证证书止所实际发生的工作日，包
括设计评估时间、型式试验时间、工厂审查时间、单件/单批认证时间、评审工作报
告编制时间、认证案卷整理时间、认证结果审议和批准时间以及证书制作时间。
5.3.6.2 具体工作时间根据具体产品的不同和认证模式的不同而不同，特定产品的认
证时限详见相应的产品专用规则。认证时限还与实际认证过程具体情况有关，本机构
认证规则规定的认证时限可作为参考。
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6 认证证书
6.1 产品认证模式、认证证书及标识对应关系
本机构不同认证模式对应的证书及标识见表 6.1，有关认证标识的说明见本通则
第 7章；有关认证证书和认证标识（如有时）的使用应符合本通则第 8章“产品认证
证书和认证标识的使用要求”。
表 6.1 产品认证模式与认证证书及标识对照表
认证模式 证书及标识
型
式
认
证
TA
设
计
评
估
设计评估 设计评估证书（“DA”标识）
产品认证
证书
(“TA”标识)
型
式
认
证
TB
型式试验 产品试验证书
产品认证
证书
(“TB”标识)
工厂审查 工厂生产能力证书
证后监督 “监督合格”标识
单件/单批产品认证 单件/单批产品认证证书，该件/批产品授予“产
品认证”标识
6.2 证书的有效性
本机构的各类产品认证证书为中英文对照，若中英文意思出现歧义时以中文为
准。
6.2.1 设计评估证书
6.2.1.1 本机构颁发的设计评估证书以及对相应的图纸、技术文件的批准将一直保持
有效。
6.2.1.2 持有本机构产品设计评估证书的申请方申请本机构对按照批准的图纸和技
术文件生产的产品进行其他模式的认证时，不需再将图纸和技术文件提交本机构批
准。
6.2.1.3 图纸和技术文件在批准后如被修改，且修改涉及或影响到产品主要系统、产
品及其主要零部件的重要结构、原理及其强度、重要原材料、重要工艺、规定特性、
特征或使用限制条件，则应重新提交本机构批准。
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6.2.1.4 如果因图纸和技术文件的问题，或依据规范、标准和/或适用要求的修改，
有可能或已导致产品存在缺陷或在性能上不符合规范、标准和/或适用要求，即使该
图纸和技术文件已经过本机构批准，也应加以修改并再次提交审批。
6.2.1.5 当出现下列所述的任何情况时，本机构对图纸、技术文件的批准以及设计评
估证书将视为无效或失效：
(1) 本机构批准图纸和技术文件时所提出的附加条件和要求不能满足时；
(2) 认证所依据的规范、标准和/或适用要求已被修改或废止；
(3) 当发生本规则 6.2.1.3 款和 6.2.1.4 款所述情况，又未按 6.2.1.3 款和 6.2.1.4
款的规定重新提交本机构批准或再次审批时；
(4) 批准后发现申请方不符合本规则 4.3.2 (4)款的规定时。
6.2.2 产品认证证书（型式认证）
型式认证证书的有效期为四年，按产品领域描述为××产品认证证书，在证书的
有效期内需按规定接受本机构的证后监督以保持证书的有效性。自认证决定委员会批
准认证之日起计算，一般情况下，两次监督审查的时间间隔不得超过 12 个月。
6.2.3 产品认证证书（单件/单批）
单件/单批产品认证证书仅对单件/特定批次的产品有效。
6.2.4 工厂生产能力证书
工厂生产能力证书的有效期为一年。适用于如下情况：
(1) 工厂通过了本机构型式认证模式中的工厂审查规定的全部要求的审查；
(2) 工厂已具备某种型号产品的生产能力，但需要扩充同类产品的新型号或类似种
类的新产品时，经审查符合本机构相关要求时；
(3) 行业准入时，工厂已有必要的设施设备、人员、体系等软硬件条件，但尚未生
产出成品时。
6.2.5 产品试验证书
产品试验证书适用于针对产品进行了部分或全部试验项目，根据具体试验项目及结
果出具的相应证明性文件，仅对某项试验结果有效。
6.2.6 其他
6.2.6.1 认证后，如果图纸、技术文件、工艺规程或质量控制体系有较大改变，应
征得本机构同意。若改变涉及或影响到产品的设计、主要制造材料、关键工艺或产品
的特性、特征，则与修改有关的图纸和技术文件应经过本机构审批，本机构产品检查
员将到生产现场进行检查和见证有关试验，其结果应能证实仍符合认证条件。
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6.2.6.2 本机构将批准认证的产品及客户信息通过本机构网站及其他公开出版物发
布。
6.3 认证证书的批准、保持、变更、换新、暂停及撤销
6.3.1 认证证书的批准（含再认证）
本机构复核和认证决定人员对认证的各个环节进行评价，以确定是否批准认证并
颁发相应认证模式的认证证书。批准认证的条件如下：
(1) 评审组提交的资料完整且评审报告的结论为推荐颁发证书；
(2) 评审发现的严重不符合已整改验证合格，一般不符合的举证措施合理；
(3) 认证决定人员评定评审组资料为合格；
(4) 该产品在使用过程中未发生重大安全、质量、环保风险责任；
(5) 认证证书及认证标志的使用满足本机构的要求（适用于再认证）；
(6) 申请方已交纳了有关认证费用。
6.3.2 认证证书的保持
认证证书保持的条件如下：
(1) 按照本机构的规定进行了监督且评审报告的结论为推荐保持证书；
(2) 获证组织持续遵守本机构认证的有关规定，包括变更的规定；
(3) 在认证有效期之内，获证产品未发生重大事故和国家检查不合格；
(4) 在认证有效期之内，获证组织未发生采用误导的方式使用认证证书、标志或报告
中任何一部分；
(5) 在宣传认证结果时，获证组织未损害本机构的声誉，未使用本机构认为误导或未
授权的声明；
(6) 获证组织及时向本机构提供了产品图纸、技术文件、工艺规程或质量保证能力
等有重大变动的信息和资料，并接受本机构所采取的相应措施；
(7) 获证组织按时交纳了有关认证费用。
6.3.3 认证证书的变更
6.3.3.1 认证证书的变更系指在认证证书的有效期内，本机构应获证组织的申请，通
过本机构相应评价活动后，重新签发认证证书以变更认证证书的证明内容。
6.3.3.2 适用于获证组织期望补充或更改认证证书中的证明内容，如申请方、制造商
（厂）名称变更等。
6.3.3.3 变更的条件如下：
(1)客户已获得本公司产品认证，且是在相应管理体系基础上生产的产品；
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(2)客户需提供必要的能够充分证实变更对所认证的产品满足认证条件没有影响的证
明性文件；
(3)对于组织名称的变更还应提供法律地位证实文件及与原组织机构关系证明文件；
(4)经本机构确认在有关方面均符合认证条件的项目方能作为认证证书附加的或更改
后的内容。
(5) 批准变更认证的条件等同于本规则 6.3.1 款。
6.3.3.4 变更程序及有关规定
(1)客户应按照本机构对资料审查的要求，补充提交与变更项目有关的资料，并说明
以前提交的哪些资料与申请项目有关。
(2)本机构收到申请并审查资料后，将决定是否：
(a) 受理申请；
(b) 需要申请方补充资料；
(c) 要求进行某些项目的试验和一定范围的现场审核；
(d) 批准提交的图纸、技术文件。
注：对于经本机构审查或通过其他途径发现需进行证书变更的情况，可不需客户
提交申请。
(3)本机构完成必要的工作并满意后，将重新向客户颁发认证证书。
(4)在重新签发认证证书后，客户应将原认证证书交还本机构。
(5)因变更重新签发的认证证书（包括证书附件），其有效期的截止日期应与原认证证
书相同。
6.3.3.5 进行与保持认证有关的监督复查时，应复查与认证证书变更内容有关的方
面。
6.3.4 认证证书的扩大与缩小
6.3.4.1 认证证书的扩大、缩小是指在认证证书有效期内，获证组织产品范围有变化，
通过本机构相应评价活动后，对获证产品重新签发认证证书以扩大或缩小产品认证范
围。
6.3.3.2 适用于下列情况：
(1) 获证组织期望本机构扩大认证与证书注明的产品同系列的、类似的、或基于相
同标准的其他规格的产品。
(2) 获证组织期望或经本机构审查后，需要缩小认证与证书注明的产品同系列的、
类似的、或基于相同标准的部分规格的产品。
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说明：认证范围的扩大与缩小针对不同的产品有不同的规定，本机构业务范围内多数
产品不涉及扩大与缩小（如风电设备类产品）。当某类产品可能存在扩大或缩小时（如
轧制钢铁产品等），在本机构相应产品的专用规则中将会明确具体要求。
例如：
（1）风电机组的一张证书仅对应的发电机组的风电产品的一个单元，每个单元
对应固定的塔筒的高度、风区等级、海拔高度、齿轮箱、发电机、变桨系统、偏航系
统，其中任一参数变化都会对风电机组整机的载荷产生影响，设计方案需要重新评估。
因此风力发电机组及相关产品的证书范围不存在扩大与缩小的情况。
（2）对于轧制钢材产品，轧制钢材厚度是考核制造厂/生产线生产能力的主要参
数，并在本社轧制钢材类产品认证证书中进行描述。不同制造厂或生产线，申请认证
产品将被划分为不同认证单元，因此若由于制造厂或生产线的变化，造成客户轧制钢
材厚度范围的调整，则应认为是新增认证单元，而不属于认证范围的扩大或缩小。若
由于原获证的制造厂或生产线的设备、原材料或工艺的调整，使得该制造厂/生产线
的生产能力发生变化，造成轧制钢材厚度范围的扩大或缩小。
6.3.3.4 扩大与缩小程序及有关规定
(1)客户应按照本机构对资料审查的要求，补充提交与申请扩大认证范围的产品有关
的资料，并说明以前提交的哪些资料与申请项目有关。
(2)本机构收到申请并审查资料后，将决定是否：
(a) 受理申请；
(b) 需要申请方补充资料；
(c) 要求进行某些项目的试验和一定范围的现场审核；
(d) 批准提交的图纸、技术文件。
注：对于经本机构审查或通过其他途径发现需对证书认证范围进行缩小的情况，
可不需客户提交申请。
(3)本机构完成必要的工作并满意后，将重新向客户颁发认证证书。
(4)在重新签发认证证书后，客户应将原认证证书交还本机构。
(5)因变更重新签发的认证证书（包括证书附件），其有效期的截止日期应与原认证证
书相同。
6. 3.5 认证证书的换新（再认证）
6.3.5.1 认证证书换新系指认证证书有效期满后，本机构再次签发对原证书（包括
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其补页）所注明的产品有效的新的认证证书。
6.3.5.2 一般规定
本机构受理申请后，将根据现行的规范、标准和/或适用要求来确认在有关方面
是否符合认证条件。
6.3.5.3 证书换新程序
(1) 需要认证证书换新的获证组织，应在原认证证书有效期满的前 3个月提出申请。
(2) 申请时应至少向本机构提交：
(a) 上次提交后又进行更改的资料；
(b) 因上次批准所依据的规范、标准和/或适用要求已被修订或废止而需依照现行
规范、标准和/或适用要求重新审查、批准的图纸、技术文件；
(c) 有关以前所做试验的报告和有关说明（如申请方希望减免认证试验项目）。
(3) 在以前所做的试验符合下列要求，且本机构认为其结果可作为本次认证所需要的
全部或部分试验结果的情况下，可免做型式试验或其中某些项目的试验：
(a) 试验用样品能够代表工厂按现在生产所执行的规范、标准和/或适用要求和以
现在生产运行所用的方法、手段、设备制造的产品：
(b) 试验经本机构产品认证检查员到场见证或本机构签约测试机构承认有效；
(c) 试验报告的内容符合本规则 4.4 款的要求；
(d) 试验及其结果满足本次认证所依据的规范、标准和/或适用要求。
(4) 本机构完成必要的再认证工作并满意后，将向申请方颁发新的认证证书。新的认
证证书的有效期及保持认证的条件与本规则在有关章节中所规定的相同。
6. 3.6 认证证书的暂停及恢复
6.3.6.1 如出现下列情况之一时，本机构有权在认证证书注明的有效期内，暂停其
认证证书，多数情况下，暂停将不超过 6个月，超过暂停期仍不能恢复的，则撤销认
证证书。
(1)获证组织的组织机构、产品的生产条件、设备或质量管理体系有较大改变且影响
获证产品继续符合认证标准要求。
(2)认证所依据的规范、标准和/或适用要求已被修订或废止，且产品已不满足现行有
效的规范、标准和/或适用要求。
(3)获证组织在产品性能、检验和试验结果上有弄虚作假行为。
(4)当监督发现严重不合格项，但又不足以撤销认证。
(5)相关方对获证产品的合格性提出重大投诉经查证属实。
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(6)当获证产品在国家相关部门的质量抽检中出现不合格时。
(7)当不正确使用认证证书和认证标志的情况尚未得到纠正，或纠正措施不能使本机
构满意。
(8)不能按照本机构规定的时间期限内接受监督评审。
(9)无故不缴纳认证费用。
(10)获证组织主动请求暂停。
6.3.6.2 恢复认证的条件
(1) 获证组织已针对暂停认证的原因采取了有效的纠正措施。经本机构验证产生原因
已经消除且符合相关的认证要求，必要时，本机构检查组需到现场进行验证。
(2) 验证报告经认证决定审议通过。
6.3.7 认证证书的撤销
6.3.7.1 出现下列情况之一时，本机构将视情况决定撤销组织的认证证书：
(1) 认证暂停超过规定期限后仍达不到要求或无正当理由拒绝接受评审验证。
(2) 监督或通过其他途径确认组织的产品质量达不到认证标准要求，存在严重问题。
(3) 获证组织违规使用认证证书和认证标志造成严重后果。
(4) 因产品质量问题造成严重后果或重大社会影响的。
(5) 组织倒闭或被兼并。
6.3.7.2 本机构撤销认证的决定通知原获证组织后，将视产品为不符合认证条件。
代表本机构对原获证组织所做的有关认证后的各种承诺或协议将自动失效。
6.3.7.3 认证证书撤销后，即终止了本机构与原获证组织的认证关系，本机构将从
认证企业名录中删除被撤销认证证书的信息，同时将相关信息上报国家认证主管部
门。必要时，本机构将就认证的撤销通知除原获证组织以外的其他有关方。
6.3.7.4 认证证书被撤销的产品，如申请恢复认证时，需向本机构证明已采取有效
措施消除了导致认证撤销的原因，并按初次认证要求重新申请认证。
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7 认证标志
7.1 产品认证标志的样式和使用说明
1.“设计评估”认证标志
非认可标志
PRODUCT
CNAS C005-P
经 CNAS 认可标志
2. “设计评估+型式试验+工厂审查+证后监督”
认证标志
非认可标识
PRODUCT
CNAS C005-P
经 CNAS 认可标志
3. “型式试验+工厂审查+证后监督”认证标志
非认可标志
PRODUCT
CNAS C005-P
经 CNAS 认可标志
应用
范围
获得本机构产品设计评估证书
和产品认证证书（型式认证），
经本机构授权使用的产品认证
标志。
使用
方法
用在对外宣传和文件上。以粘
贴、印刷或模压的方法用于获得
中国船级社相应认证模式的产
品认证获证产品上。在非认可状
态下单独使用，在认可状态下按
本机构要求与认可标志联合使
用（见左图）。
标志由本机构总部统一制作。对
于大型包装印刷可以采用非标
准规格认证标志，但必须与标准
规格的尺寸呈线性比例。
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单件/单批产品认证标志
应用范围
适用于单件或特定批次的产品按照下述三
种情况的经评价符合要求后，由本机构授
权使用的产品认证标志。
1、 获得了本机构的产品认证证书（型式认
证）后，对产品制造过程进一步检查合
格的；
2、 获得了本机构的产品认证证书（型式认
证）后，对产品进一步进行出厂检查合
格的。
3、 单独申请本机构单件/单批产品检查的
认证产品，按照本机构相关规则和程序
的规定，经评价符合要求的。
使用方法
用在对外宣传和文件上，以粘贴、印刷或
模压的方法用于获得中国船级社单件/单
批产品认证的获证产品上。
标志由本机构总部统一制作。对于大型包
装印刷可以采用非标准规格认证标志，但
必须与标准规格的尺寸呈线性比例。
7.2 年度监督标志的样式及使用说明
7.2.1 经 CNAS 认可的认证证书监督标志
名称 产品认证年度监督标志
应用范围
组织通过本机构的型式认证，且获得了带
有 CNAS 认可标志的认证证书，在年度监督
合格后，经本机构授权在相关证书上进行
标注的年度监督标志。
使用方法
标志应贴放在对应产品的产品认证证书
（型式认证）上标注的“监督合格”标志
字样下对应的方框内。只用于认证证书上
证明证后监督合格。
备注 标志由本机构统一制作、专人保管、直接
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向获证组织发放。
7.2.2 CCS 认证证书的监督标志
名称 产品认证年度监督标志。
应用范围
组织通过本机构的型式认证，且获得了不
带认可标志的认证证书，在年度监督合格
后，经本机构授权在相关证书上进行标注
的年度监督标志。
使用方法
标志应贴放在对应产品的产品认证证书
（型式认证）上标注的“监督合格”标志
字样下对应的方框内。只用于认证证书上
证明证后监督合格。
备注 标志由本机构统一制作、专人保管、直接
向获证组织发放。
8. 产品认证证书和认证标志的使用要求
8.1 认证证书和认证标志的所有权始终归本机构所有，获证组织在持续而有效的注册
后方可展示或使用。
8.2 满足本机构规定要求并通过认证的组织，本机构将为其颁发认证证书并提供本机
构认证标志的使用权，以证实其认证证书标明的认证范围内的产品满足相关标准的要
求。
8.3 获证组织应仅对认证范围内的组织机构、场所或产品/服务进行宣传，不得扩大
宣传或有误导宣传的行为。当获证组织的认证范围被缩小时，应及时修改所有的广告
材料，不得进行超范围的或有误导性的宣传。
8.4 在认证证书有效期外，或有关产品的认证在认证证书有效期内被本机构暂停或
撤销的，获证组织或有关者不得在暂停期内或撤销后继续使用本机构认证证书及认证
标志。
8.5 认证标志的使用
8.5.1 获证组织在认证标志使用时通常会受到空间的限制，可能会缩小或扩大来复
制，但必须保证标志的清晰和完整性，并且不被填充，标志和认可注册编号在放大或
者缩小时应作为一个整体。认证标志必须整体使用，不允许分割认证标志而仅使用其
中的某一部分。且只能对仅就获准认证的范围进行宣传。
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8.5.2 获证组织在使用认证标志时不得比组织自己的信头或标志高，且不应比获证组
织的名称或标志大。
8.5.3 认证标志一般为黑白的，若需要使用彩色的，必须与认证证书上的认证标志色
彩一致。
8.5.4 获证组织在使用认证标志时，其下方应注明其获准认证的注册编号。当使用认
证标志时，宜充分注意避免在宣传认证结果时不应损害认证机构的声誉，不应做使认
证机构认为误导或未授权的声明。
8.5.5 获证组织在证书有效期内且证书处于有效状态，可在获证产品及其外包装上使
用认证标志。如采用印刷、模压方式在产品或产品铭牌上施加标志，可根据产品外观
或铭牌总体设计情况合理选用。
8.5.6 获证组织根据获证产品特点，按以下规定选取使用方式：
a)标准规格标志，必须施加在获证产品本体的显著位置。钢印标志应施加在获证产品
的铭牌或本体的显著位置。
b)在获证产品的本体不能施加钢印或粘贴标志的，必须将印刷标志施加在产品的最小
包装及随附文件中。
8.5.7 产品认证标志的使用申请
a)获得认证的组织必须持“购买标志申请书”或“印刷/压模标志申请书”（相关文
本格式可向本机构索取，电话：010-65239001，E-mail：[email protected]）
向本机构申请使用认证标志。
b)获证组织可以提供上述文件的书面或电子文本办理申请。
c)获证组织申请使用认证标志，应当按照规定缴纳标准规格标志的工本费及其它费
用，收费参照《中国船级社产品认证计费规定》。
8.6 年度监督标志的使用要求
8.6.1 年度监督标志的保管
产品监督防伪标志的存放应在通常以室温为 20℃常温的阴凉干燥处所，防止湿
度过大和温度过高，建议立式存放，不应重压。
8.6.2 年度监督标志的使用位置应符合下述要求：
8.6.2.1 经本机构认证某阶段合格后颁发的型式认证证书上；
8.6.2.2 在型式认证证书上均有明确的标志贴放位置。
8.6.3 使用方法
8.6.3.1 标志应贴放在对应产品的型式认证证书上明注的“年度监督合格标志”字
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样下对应的方框内。
8.6.3.2 在使用标志同时，应在标志下方对应的“日期”位置标注时间，时间为“保
持产品认证证书通知书”的时间。
8.6.3.3 由于是防伪标志，因此在使用前，应确保使用标志的正确性（包括标志号及
贴示位置），一经使用，不能修改。
8.6.3.4 在标志的使用中应注意：
(1) 标志应尽可能贴在相关证书上明注的“年度监督合格标志”字样的方框内；
(2) 标志一旦在使用过程中出现作废情况，产品认证检查员和获证组织均应进行登记
备案，并使作废标志的编号失效，同时加贴新的标志，并进行相关记录。
8.6.3.5 根据申请方制造厂所在地区不同，对于不带认可标志的认证证书的产品认证
年度监督标志前两位编号不同，使用过程中应注意区分。
9 认证收费
9.1 除非另有商定，本机构将按本机构产品认证计费规定，向申请方或协议方收取
费用，及收取因服务而产生的附加费用（如差旅费等）。
9.2 除非另有商定，在下列任一情况下，本机构仍按本机构产品认证计费规定，就
本机构已进行的有关工作，向申请方或协议方收取相应的费用和有关的附加费用：
(1) 申请方或协议方在本机构根据申请或协议开始工作后撤销申请或中止协议；
(2) 因申请方或协议方未履行应承担的义务和责任，使本机构不能完成预定的工作，
从而中止认证过程；
(3) 本机构根据规范、标准和/或适用要求进行审查、检验或认证后认为不满意，且
由于申请方或协议方未能在商定的或本机构许可的期限内解决有关问题，致使本机构
中止认证过程或本机构认证结论为不予以认证注册。
9.3 申请方收到本机构开具的收费通知单后，应在要求的期限内向本机构交付该通知
单所列的费用。认证服务的全部费用（包括附加费用）应在申请方向本机构领取相应
认证证书之前全部结清。