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El crimen de la agresión en la Corte Penal Internacional.
Definición
Por Carolina Loayza Tamayo1
INTRODUCCION 1. DEFINICIÓN 1.1 Antecedentes de la Definición 1.1.1 Antes de la 1945 1.1.2 Período entre 1919 y el Inicio de la Segunda Guerra Mundial 1.1.3 Después de 1945 1.1.3.1Juicios de Núremberg 1.1.3.2 Tribunal de Tokio 1.2 Naciones Unidas y la definición de agresión 1.2.1 Primera definición – Resolución 3314 de la Asamblea General de Naciones Unidas, 14 de diciembre de 1974. Importancia. 1.2.2 La Comisión de Derecho Internacional, el Proyecto de Código de crímenes contra la Paz y Seguridad de la Humanidad y la definición de agresión 1.2.3 La Organización de Estados Americanos – OEA y la definición de Agresión 1.3 La Corte Penal Internacional 1.3.1 Conferencia de Roma 1.3.2 El Estatuto de Roma 1.3.3 La Corte Penal Internacional 1.3.3.1 La Definición de la Agresión en el Estatuto de la Corte Penal Internacional 1.3.3.1 Crímenes bajo competencia de la Corte Penal Internacional. 1.3.4 Comisión Preparatoria 1.3.5 Grupo Especial de Trabajo sobre el Crimen de Agresión 1.3.6 La Reunión de Kampala CONCLUSIONES BIBLIOGRAFÍA
1 Profesora de Derecho Internacional Público de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y de la Universidad de Lima. Elaborado en Julio de 2012.
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INTRODUCCION
La Agresión, dice Javier Donde Matute, causa gran desconcierto, por ser una
conducta generalmente rechazada por la comunidad internacional, aunque no ha
existido consenso respecto a su definición y en cuanto a su contenido. Agrega que
esta dificultad responde a que la agresión “es una figura compleja que puede ser
entendida de varias maneras. En otras palabras, no hay una sola figura jurídica
llamada agresión, existe varias y cada una de ellas responde a una necesidad
diferente, por lo tanto, tiene consecuencias jurídicas distintas”2.
Si bien, el término de agresión estuvo ligada a la guerra, con el advenimiento del
Siglo XX y los intentos de limitarla en primer término y de proscribirla finalmente,
inicialmente fue identificado como un incumplimiento de obligaciones
convencionales que podía dar lugar a la responsabilidad internacional de
individuos – caso del Káiser Guillermo II de Alemania -, y de respuesta colectiva
de los Estados v.g. el Tratado de Versalles; posteriormente va configurarse como
un hecho internacionalmente ilícito que podía dar lugar a la responsabilidad
internacional del Estado agresor y a medidas coercitivas de aplicación del derecho
internacional como la represalia – legítima defensa-. Este último, ha sido regulado
su utilización en la Carta de Naciones Unidas. Este proceso no descuido los
2 DONDE MATUTE. Javier. ¿Qué es la Agresión? En: GUEVARA B., José A. y DAL MASO J, Tarciso. La Corte Penal Internacional: Una visión Iberoamericana. Editorial Porrúa México – Universidad Iberoamericana Ciudad de México. Primera edición. México, 2005, pág. 283.
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intentos de definición de la agresión como crimen, primero por los Estados,
específicamente de la Unión Soviética, y posteriormente por las organizaciones
internaciones, como la Organización de Naciones Unidas, y de la Organización de
Estados Americanos, a través de la Resolución AG 3314 de abril de 1974 y del
Tratado Interamericano de Asistencia Recíproca, respectivamente, que más allá
de definirla la agresión, describen los actos que podrían dar lugar a ella.
La búsqueda de acabar la impunidad que rodean las violaciones a los derechos
humanos y al derecho internacional humanitario, reinició un proceso por codificar
los crímenes internacionales iniciado por la Organización de Naciones Unidas en
1947, llevó a retomar el tema de la definición de la agresión por la Comisión de
Derecho Internacional que concluyó con la aprobación de un Código de Crímenes
en 1996, que no ha sido materia de discusión; y por la Comisión Preparatoria para
la creación de una corte penal internacional permanente, que aprobó el 17 de julio
de 17 de julio de 1998 el Estatuto de Roma que crea la Corte Penal Internacional.
Si bien la competencia ratione materiae de la Corte Penal Internacional incluye el
crimen de la agresión, este no podrá ejercer su jurisdicción respecto a ese crimen
mientras no sea definido y establecido las condiciones de su ejercicio. Esta
definición se ha producido en la Reunión de Kampala convocada para llevar a
cabo la primera revisión del Estatuto de la Corte Penal Internacional.
El presente trabajo presenta la definición alcanzada en Kampala y las condiciones
de su ejercicio por la Corte Penal Internacional.
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1. DEFINICIÓN DE LA AGRESIÓN
1.1 Antecedentes de la Definición
El término agresión, históricamente, ha estado ligado al concepto de guerra justa.
En el siglo XIX, el Derecho de declarar la guerra y hacer la guerra era una
prerrogativa de la soberanía estatal, independientemente que fuera justa o no3. De
forma tal que, declarada la guerra, se aplicaba el derecho de la guerra al “estado
de guerra”.
A medida que fueron debilitándose las concepciones iusnaturalistas y cayeran en
abandono en el siglo XIX, el derecho de declarar la guerra y hacer la guerra,
independientemente que fuera justa o no, vino a ser considerado como
prerrogativa de la soberanía estatal4. Declarada la guerra, se aplicaba el llamado
derecho de la guerra: neutralidad, tratamiento de prisioneros, etc., dando lugar a
una nueva situación jurídica el “estado de guerra”, y los juristas de la época
consideraban que todo ello ya no les concernía5.
Respecto a la prohibición de la agresión, Donde Matute postula su carácter de
norma consuetudinaria internacional, tomando como sustento lo establecido por la
Corte Internacional de Justicia en el Caso Nicaragua vs. Estados Unidos, que
admite excepciones con fundamento en el derecho a la defensa individual o
colectiva que debe observar los principios de necesidad y proporcionalidad6.
Señala que, este desarrollo consuetudinario de la prohibición de la agresión habría
comenzado a partir de tratados que expresamente lo prohibían, postulando que un
3 FUNDACIÓN REGIONAL DE ASESORÍA DE DERECHOS HUMANOS – INREDH. Aproximación a la Justicia Penal Internacional. Serie Investigación 7. INREDH. Ecuador, agosto de 2003, pág. 58-59. 4 BELAUNDE MOREYRA, Antonio. Comentarios a la Definición de la agresión. Lima: Fundación Academia Diplomática del Perú, 2003. 5 Ibíd. 6 Ibíd., Op.cit, pág. 284. Véase I.C.J. Caso Nicaragua vs. United States. Judgment, Merits, párag. 187-188, 193-195.
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primer significado de la prohibición de la agresión fue “la promesa de no atacar”7,
configurando un incumplimiento de la obligación internacional, después de la
Primera Guerra Mundial.
1.1.1 Antes de la 1945
La Sociedad de Naciones
De acuerdo a Donde Matute, el punto de partida de la consideración de la
agresión como crimen que da lugar a la responsabilidad penal internacional, fue el
Tratado de Versalles, que estableció “Las potencias aliadas y asociadas acusan
públicamente a Guillermo II de Hohenzollern, ex emperador de Alemania, por
ofensa suprema contra la moral internacional de la santidad de los Tratados”.
Según Donde Matute la pretensión punitiva demuestra que la agresión ya no era
solo una mera ilegalidad entre Estados, sino que constituía un crimen
internacional, lo que desarrollado posteriormente por el Estatuto del Tribunal de
Núremberg8 y sus sentencias.
No se encuentra en esta etapa, una definición del crimen de la Agresión, aunque
el Pacto de la Sociedad de Naciones comporta una condena al mismo, sin definirla
técnicamente, en el artículo 10 del Pacto de la Sociedad de Naciones:
Art. 10. –– Los miembros de la sociedad se comprometen a respetar y a
mantener contra toda agresión exterior la integridad territorial y la
independencia política presente de todos los miembros de la sociedad. En
caso de agresión, de amenaza o de peligro de agresión, el consejo emitirá
opinión sobre los medios de asegurar la ejecución de esta obligación.
7 Ibídem. Op.cit., pág. 285-287. 8 Ibíd., pág. 296-297.
6
Al disponer el artículo 10º del Pacto que, en caso de agresión, el Consejo emitirá
opinión sobre “los medios de asegurar” el cumplimiento de la obligación en ella
establecida, instituye un sistema de respuesta colectiva. De este modo, se
constituye el antecedente del Sistema de Seguridad Colectivo establecido
posteriormente en la Carta de la Organización de Naciones Unidas frente a la
agresión.
El artículo 12 del Pacto atenuaba esa condena a la agresión, al autorizar el
recurso a la guerra si no se había obtenido satisfacción mediante algún
procedimiento de solución de controversias.
1. ––Todos los miembros de la sociedad convienen en que, si surgiera
entre ellos una divergencia susceptible de provocar una ruptura, la
someterán al procedimiento del arbitraje o a un arreglo judicial, o al
examen del consejo. Convienen además que, en caso alguno, deben
recurrir a la guerra antes de la expiración de un plazo de 3 meses desde
el fallo arbitral o judicial, o el informe del consejo.
2. –– En todos los casos previstos por el presente artículo, la decisión
debe producirse dentro de un plazo prudencial y el informe del consejo
debe expedirse dentro de los 6 meses de haberle sido sometida la
divergencia.
El artículo 16 del Pacto, dispone que
“Si un miembro recurriese a la guerra, a pesar de los compromisos
contraídos en los artículos 12, 13 o 15, se le considerará ipso facto
como si hubiese cometido un acto de guerra contra todos los demás
miembros de la Sociedad. Estos se comprometen a romper
inmediatamente toda relación comercial o financiera, con los del
Estado que hayan quebrantado el Pacto”.
7
De los artículos antes glosados, se puede apreciar la búsqueda de una definición
de la agresión en el Pacto de la Sociedad de Naciones, la que en todo sería
calificada o determinada por el Consejo.
1.1.2 Período entre 1919 y el Inicio de la Segunda Guerra Mundial
La búsqueda de una definición de la agresión continuó en la Sociedad
Internacional. Con posterioridad al Pacto de la Sociedad de Naciones, y la
conformación de Alianzas entre los Estados, los Estados firmaron diversos
tratados unos de ayuda y asistencia militar, otros conteniendo el compromiso de
no atacar o de no agresión9:
– Un tratado de ayuda y asistencia militar frente a acciones bélicas fue el
Pacto de Acero o la consolidación entre Alemania e Italia de 22 de mayo de
1939;
– Un tratado de consulta de conformidad con el artículo 10 del Pacto de la
Sociedad de Naciones, ayuda y asistencia, frente a amenazas de agresión,
el Tratado Franco-Soviético de 2 de mayo de 1935;
– Un tratado de compromiso de no atacar, -de recurrir a la guerra u otro acto
de agresión, o de invadirse- v.g. Tratado entre la República de Lituania y la
URSS, el Tratado de no agresión franco-soviético y la Convención de
Lucano entre Alemania, Bélgica, Francia, Gran Bretaña e Italia, esta última
además introduce la obligación de buscar alternativas pacíficas para la
resolución de controversias, incluyendo la intervención judicial, así como un
listado de actos que serían considerados como agresión: declaratoria de
guerra, invasión con sus fuerzas armadas con o sin declaración de guerra,
9 Véase SEARA VASQUEZ, Modesto. La paz precaria de Versalles a Danzing. Porrúa, México, 1980, pág. 252-254, 374-377 y FERENCZ, Benjamin. Defining International Agression: In search for world Peace (A Documentary History and Analysis). Oceana Publication. Nueva York, 1975, págs. 157-160; ambos citado por Javier Donde Matute. Op.cit., págs. 286 notas 8 y 12; 288 notas 16 y 17.
8
ataque por fuerzas armadas con o sin declaración de guerra, de modo
directo o indirecto auxiliando o asistiendo a un agresor.
Donde Matute, refiere que la Unión Soviética fue en la etapa previa a la Segunda
Guerra Mundial, la única nación que intentó dar una definición de la agresión; y
que una propuesta fue presentada por primera vez en la Conferencia para la
Reducción y Limitación de Armamentos en 1933. Y, que con algunas variantes
logró incorporar una definición en dos tratados multilaterales, aunque sin fijar las
consecuencias para el Estado que cometiera una agresión: la Convención para la
definición de la Agresión firmada por nueve Estados, y la Convención para la
definición de la agresión entre Rumania, la Unión Soviética, Checoslovaquia,
Turquía y Yugoslavia10.
De acuerdo a Antonio Belaunde Moreyra, los principales hitos en esta búsqueda
de definición de la agresión, fueron: el Protocolo de Ginebra de 1924, los Tratados
de Locarno de 1925, Acta General de Ginebra de 1928 para el arreglo pacífico de
las diferencias internacionales, el Pacto de Paris de 1928, la proclamación de la
doctrina Stimsom por los Estados Unidos y las Conferencias de Desarme de 1932
y 1933.
– Protocolo de Ginebra de 1924 - Protocolo de resolución pacífica de
conflictos internacionales. Hizo obligatorio el arbitraje en caso de conflicto.
El rechazo del arbitraje por una de las partes en conflicto le hacía reconocer
el carácter de agresor. Para ello se podrían aplicar automáticamente
sanciones militares. Este tratado nunca entró en vigor.
– Los Tratados de Locarno de 1925, en particular el Tratado Renano. Estos
Pactos están destinados a reforzar la paz en Europa. Fueron firmados por
firmados por los representantes de Bélgica, Checoslovaquia, Francia,
10 DONDE MATUTE, Javier. Op.cit, pág. 293.
9
Alemania, Gran Bretaña, Italia y Polonia en la ciudad suiza de Locarno el 16
de octubre de 1925.
– El Pacto de Renano garantizaba las frontera de Alemania en la parte
occidental (Francia y Bélgica)
– Acta General de Ginebra de 1928 para el arreglo pacífico de las diferencias
internacionales
– El Pacto de Paris de 1928 más conocido como Pacto Briand Kellog o Pacto
de Renuncia a la guerra "como instrumento de política nacional en sus
relaciones mutuas". El Ministro de Asuntos Exteriores francés, Aristide
Briand, propuso en 1927 al Secretario de Estado de los Estados Unidos,
Frank Billings Kellogg un pacto que proscribiera y prohibiera la guerra como
instrumento de política nacional. El Tratado Brian Kellog, prohíbe la guerra
que no fuera puramente defensiva contra una agresión injustificada
enmarcada dentro del derecho de autodefensa. Los dos artículos más
relevantes del Pacto Briand – Kellog
Artículo 1: Las altas partes signatarias declaran solemnemente en
nombre de sus naciones, que condenan la guerra como medio de
solución de controversias internacionales y que desisten de su uso como
herramienta de la política nacional en sus relaciones mutuas.
Artículo 2: Las altas partes signatarias acuerdan que la reglamentación
y la decisión sobre cualquier conflicto, que pudiere aparecer entre ellas,
de cualquier tipo que sea u origen que tenga, nunca será buscada por
otros medios que no sean los pacíficos.
El Tratado de 1928, no terminó con los conflictos, sin embargo, sirvió para
fundamentar la acusación de crimen contra la paz durante los juicios de
Núremberg.
10
– La proclamación de la doctrina Stimsom. Estados Unidos se negaba a
reconocer cualquier situación o tratado creado como resultado de una
acción agresiva.
– Conferencia de desarme de 1932 y 1933, fue un esfuerzo de los Estados
miembros de la SdeN, junto con LOS E.E.U.U. y Unión Soviética para
actualizar ideología de desarme, los EU y la GB no estaban en la
posibilidad de ofrecer seguridad como respuesta al desarme que reclamaba
Francia.
1.1.3 Después de 1945
En la Conferencia de San Francisco no se intentó una definición del concepto de
agresión, aunque el tema se tocó tangencialmente al establecerse las facultades
del Consejo de Seguridad en la Carta de Naciones Unidas11.
La Carta Consagra la prohibición general del uso de la fuerza (artículo 2.4), hoy
norma imperativa del Derecho Internacional General. Se prohibía la guerra salvo
la de autodefensa y la de seguridad colectiva, en los casos de amenaza o
quebrantamiento de la paz o acto de agresión, encargando al Consejo de
Seguridad su determinación.
1.1.3.1 Juicios de Núremberg
Supone el paso de la agresión en el sistema de seguridad colectiva al crimen de la
agresión.
11 BELAUNDE MOREYRA. Ob.cit.
11
El Estatuto de Londres de 8 de agosto 1945, que aprobó la creación del Tribunal
Militar Internacional que juzgó a los principales criminales de guerra nazis,
estableció la primera tipificación del crimen de agresión bajo la denominación de
crimen contra la paz12:
El artículo 6º del Estatuto de Londres establecía la competencia del Tribunal del
Núremberg respecto a los crímenes, entre otros, contra la paz, sin definirlo, y su
literal a) determinaba los actos que lo constituían, v.g.
El planeamiento, la preparación, la iniciación o la ejecución de una guerra
de agresión o una guerra en violación de tratados internacionales, acuerdos
o garantías o conspiración de un plan común o conspiración para el
cumplimiento de los precedentes13..
Asimismo, determinaba que dichos crímenes “podían ser cometidos por
individuos considerados aisladamente o como miembros de organizaciones y
como tal su comisión generaba responsabilidad penal individual"14.
En 1946, el Tribunal de Núremberg declaró que iniciar una guerra de agresión no
solo es un crimen internacional sino un crimen internacional supremo
diferenciándose de otros crímenes de guerra en que contiene en si mismo maldad
acumulada de todos. El Tribunal de Nuremberg a través de su sentencia confirmó
la naturaleza de crimen internacional de los crímenes contra la paz así como los
actos que la constituyen, que fueran establecidos en su Estatuto15. Estableció que
iniciar una guerra de agresión es un crimen internacional y diferenció entre un acto
de agresión – el caso de la anexión de Austria y Checoslovaquia en donde no
hubo ataque armado aunque si se violaron tratados- y una guerra de agresión –la
12 Fundación Regional de Asesoría de Derechos Humanos – INREDH. Op.cit., pág. 59. 13 Ibíd., pág. 59. Véase también: JIMENES DE ASUA, Luis. Tratado de Derecho Penal. Tomo II, 2da. Edición, Editorial Losada, Buenos Aires, 1956, pág. 1247 y ss. 14 Ibídem. 15 Ibídem, cita 97, pág. 59.
12
invasión a Polonia en el que existió un ataque armado-16. De acuerdo al Tribunal,
varios tratados fueron violados, entre ellos, las Convenciones de La Haya de 1899
y de 1907, el Tratado de Versalles, diversos tratados de garantía mutua, arbitraje y
de no agresión y el Pacto Briand-Kellog.17
Con base al Pacto Briand Kellog, y para superar el obstáculo que representaba el
principio de legalidad, el Tribunal “argumentó que se puede determinar que la
guerra de agresión es un acto ilegal,” y lo declaró como crimen internacional. En
ese sentido, la sentencia es “un precedente” muy importante para la calificación de
crimen internacional a la agresión18.
Se puede apreciar en los juicios de Núremberg una evolución, en el que la
agresión fue tratada no desde el punto de vista de la eficacia del sistema de
seguridad colectiva, como era tratada en la Carta de Naciones Unidas, sino de la
vigencia de un derecho penal internacional, manteniendo este extremo su
actualidad, y que tiene su punto clave en el Estatuto de Roma.
Aun cuando criticados el Estatuto y los juicios de Núremberg como normas de
aplicación retroactiva y violación del principio de legalidad, sus principios fueron
afirmados de modo unánime por la Asamblea General de Naciones Unidas en
1946 en su Resolución Principios de Derecho Internacional reconocidos por la
Carta del Tribunal de Núremberg y de la Sentencia del Tribunal, v.g. la
responsabilidad penal internacional de individuos respecto a crímenes de guerra,
de lesa humanidad y crímenes contra la paz19.
16 DONDE MATUTE, Javier. Op.cit., pág. 297. Véase IMT. Judgment. Trial of German Major War criminals. The Common Plan or Conspiracy and Aggressive War citado por Javier Donde Matute, Op.cit., nota 60, pág. 297. 17 IMT. Judgment. Trial of German Major War criminals. The Common Plan or Conspiracy and Aggressive War citado por Javier Donde Matute, Op.cit., nota 63, pág. 298. 18 DONDE MATUTE, Javier. Op.cit., pág. 299. 19 Véase BROOMHALL, Bruce. La Corte Penal Internacional: Visión General, y la Cooperación con los Estados. Pág. 4. Este documento fue producido en coordinación con el Profesor M. Cherif Bassiouni como parte de un proyecto auspiciado por el Instituto Legal Internacional de Derechos Humanos (Universidad dePaul) y el Instituto Internacional para Altos Estudios en Ciencias Penales (Siracusa, Italia). Véase también DONDE MATUTE, Javier. Op.cit, pág. 299.
13
De este modo, la condición para la formulación del crimen de la agresión es la
prohibición de la amenaza y del uso de la fuerza.
1.1.3.2 Tribunal de Tokio
El Tribunal de Tokio estableció a partir de su Estatuto – Acta 10 del Consejo de
Control Aliado-, que los crímenes contra la paz “constituyen cinco crímenes
distintos… la planeación, la preparación, la iniciación y el llevar a cabo una guerra
de agresión o en contravención del Derecho Internacional, tratados, acuerdos o
aseguranzas constituyen cuatro tipos distintos que se complementan con la
conspiración para cometer dichos actos”20
1.2 Naciones Unidas y el crimen de la agresión
La Carta de Naciones Unidas (San Francisco, 1945), en su artículo 2.4 establece
como propósito de la Organización, la proscripción de la amenaza y del uso de la
fuerza, y en su artículo 39, determina la facultad del Consejo de Seguridad –
órgano de Naciones Unidas que tiene como fin mantener la paz y la seguridad
internacionales- para determinar la existencia de un acto de agresión y adoptar las
medidas adecuadas para restablecer la paz y la seguridad internacionales. Al
establecer el Sistema de Seguridad Colectiva, la organización de Naciones
Unidas, le otorgó al Consejo de Seguridad el monopolio del uso de la fuerza para
conocer de situaciones o amenazas contra la paz y la seguridad internacionales21.
La Asamblea General de Naciones conformó una Comisión Especial con el
encargo de definir el crimen de la agresión. En 1956, el Comité presentó su
informe a la Asamblea General, la que decidió posponer su análisis al año
2020 Cfr. The Tokyo War Crimens Trial, Part. A – Chapter II. The Law, (c ) The Indictment, citado por DONDE MATUTE , Javier. Op.cit., nota 64, pág. 298. 21 Véase Fundación Regional de Asesoría de Derechos Humanos – INREDH. Op.cit., pág. 63. Véase asimismo, SALMON GARATE, Elizabeth. La Corte Penal Internacional y las medidas para su implementación en el Per{u. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 2001, pág. 81.
14
siguiente y así sucesivamente. En 1967 la Asamblea General establece una nueva
Comisión Especial para definir el crimen de la agresión mediante Resolución 2330:
este comité alcanzó consenso sobre la definición, y recomendó a la Asamblea
General su aprobación en 197422.
Der otro lado, en 1947, la Asamblea General encomendó a la Comisión de
Derecho Internacional, la elaboración de un Proyecto de Código de Crímenes
Internacional contra la Paz y la Seguridad de la Humanidad.
De los trabajos de ambas comisiones, se puede verificar que sus estudios
determinaron a la agresión como un crimen internacional que genera
responsabilidad internacional estatal y responsabilidad internacional penal
individual, siguiendo lo establecido en la Carta de Naciones Unidas por un lado y
por el otro, el Estatuto del Tribunal de Núremberg y sus sentencias.
1.2.1 Primera definición – Resolución 3314 de la Asamblea General de Naciones
Unidas, 14 de diciembre de 1974. Importancia.
La Comisión Especial para definir el crimen de la agresión creada por la Asamblea
General en 1967, culminó luego de 7 años de trabajo. Como producto de su
trabajo, la primera definición del crimen de la Agresión fue establecida por la
Asamblea General de Naciones Unidas el 14 de diciembre de 1974 mediante la
Resolución 3314, que contiene como anexo la definición de la agresión. La
Resolución 3314 define la agresión desde el punto de vista de la seguridad
colectiva, y fue adoptada por consenso.
La Resolución 3314 califica la agresión como crimen contra la paz internacional
“la guerra de agresión” y determina sus efectos: la responsabilidad internacional
(artículo 5º numeral 2).
22 RUEDA FERNANDEZ, Casilda. Delitos de Derecho Internacional. Editorial Bosch. Barcelona, 2001, pág. 133 citado por Fundación Regional de Asesoría de Derechos Humanos – INREDH. Op.cit., pág. 60.
15
La definición de agresión de la Asamblea General se enmarca en el contexto de
las relaciones entre Estados, por lo que su configuración determina un hecho ilícito
internacional que configura la responsabilidad internacional del Estado que lo
cometa. Es decir, la definición de la agresión que contempla la Resolución 3314
de la Asamblea General se aleja de los conceptos del Estatuto del Tribunal de
Núremberg y de sus sentencias, así como de la Declaración de Principios de
Núremberg, en el sentido de determinar responsabilidad individual23.
La definición de agresión de la Res. 3314 está estipulada en sus artículos 1º y 3º.
El artículo 1º de la Resolución establece que la “agresión es el uso de la fuerza
armada por un Estado contra la soberanía en integridad territorial o la
independencia política de otro Estado, o en cualquier otra forma incompatible con
la Carta de las Naciones Unidas tal como se anuncia en la presente definición”24.
El artículo 1º ofrece una definición abstracta, genérica de la agresión y el artículo
3º una definición analítica, una enumeración de tipificaciones de formas o
variedades más o menos específicas de agresión. Es decir son tipificaciones
parciales directamente aplicables a los hechos que se encuadren en ellos25.
La definición, no considera a la agresión en tanto acto cometido por individuos, ni
de colectividades -como los insurgentes -distinta a los Estados. La agresión debe
ser contra un Estado. Es decir, la definición de agresión del anexo de la
Resolución 3314 está concebida para regir las Relaciones interestatales. Un
tercer elemento de la definición es que la agresión está concebida como “uso de la
fuerza armada”, siendo este el rasgo esencial de antijuricidad de la agresión.
23 Véase Fundación Regional de Asesoría de Derechos Humanos – INREDH. Op.cit., pág. 60. Véase también QUINTANA, Juan. Derecho Internacional Público. Ediciones Jurídicas Gustavo Ibañez. Bogotá, 2001, p{ags. 73 y 383. 2424 Véase también DONDE MATUTE, Javier, Op.cit, pág. 294-295. 25 BELAUNDE MOREYRA, Antonio. Op.cit.
16
El artículo 3º de la Resolución determina de modo no taxativo los actos pueden
constituir guerra de agresión aunque no de modo exhaustivo, dejando al Consejo
de Seguridad, la determinación de otros26:
a) La invasión o el ataque por las fuerzas armadas de un Estado del territorio
de otro Estado, o toda ocupación militar, aun temporal, que resulte de dicha
invasión, ataque, o toda anexión, mediante el uso de la fuerza, del territorio
de otro Estado, o de parte de él;
b) El bombardeo, por las fuerzas armadas de un Estado, del territorio de otro
Estado, o el empleo de cualesquiera armas por un Estado contra el territorio
de otro Estado;
c) El bloqueo de los puertos o de las costas de un Estado por las fuerzas de
otro Estado;
d) El ataque por las fuerzas armadas de un Estado contra las fuerzas armadas
terrestres, navales o aéreas de otro estado, o contra su flota mercante o
aérea;
e) La utilización de las fuerzas armadas de un Estado, que se encuentra en el
territorio de otro Estado con el acuerdo del Estado receptor, en violación de
las condiciones establecidas en el acuerdo o toda prolongación de su
presencia en dicho territorio después de terminado el acuerdo;
f) La acción de un Estado que permite que su territorio, que ha puesto a
disposición de otro Estado, sea utilizado por ese otro Estado para perpetrar
un acto de agresión contra un tercer Estado;
g) El envío por un Estado, o en su nombre, de bandas armadas, grupos
irregulares o mercenarios que lleven a cabo actos de fuerza armada contra
otro Estado de tal gravedad que sean equiparables a los actos antes
enumerados, o su sustancial participación en dichos actos;
2626 DONDE MATUTE, Javier. Op.cit., pág. 295.
17
Importancia de la definición de Agresión de la Res. 3314
La definición de agresión de la Resolución 3314 complementa el Sistema de Seguridad
Colectiva constituido por las Naciones Unidas para garantizar la paz y la seguridad
internacionales, y lo hace operativo, y resultaba indispensable para el ejercicio de las
competencias del Consejo de Seguridad.
El Embajador Antonio Belaunde Moreyra, señala que esta definición Implicó la
reactualización de la problemática teológica jusnaturalista medieval de la guerra justa, es
decir, el retorno al enfoque tradicional27.
Esta definición ha sido una fuente valiosa como veremos más adelante en la Conferencia
de Revisión de Kampala en lo relativo a la tipificación del crimen de agresión y el
respectivo ejercicio de la jurisdicción de la CPI sobre este crimen.
1.2.2 La Comisión de Derecho Internacional, el Proyecto de Código de crímenes contra
la Paz y Seguridad de la Humanidad y la definición de agresión
La Comisión, entre 1947 y 1996, elaboró tres proyectos, uno en 1954, el segundo
aprobado por la Comisión en primera lectura en 1991 y la tercera en 1996 que aprobó el
texto definitivo,28 y que no fue materia de debate internacional en el seno de la Asamblea
General. Casilda Rueda Fernández señala que “la suerte de este código será
posiblemente su archivo, aunque su valor radica en conformar esa serie de textos que
han ido desarrollando la figura de los Crímenes de Derecho Internacional a lo largo de la
historia del siglo XX y que muestran que la práctica internacional está orientada a que
ciertas conductas por su brutal lesividad a bienes jurídicos supremos de toda la
comunidad, deben ser incriminados y sancionados”29
27 BELAUNDE MOREYRA, Antonio. Op.cit. 28 Fundación Regional de Asesoría de Derechos Humanos – INREDH. Op.cit., pág. 61, nota 100. Véase COMISIÓN DE DERECHO INTERNACIONAL. Informe de la Comisión de Derecho Internacional sobre la labor realizada en su 48º período de sesiones, 6 de Mayo a 26 de julio de 1996. Doc. A/51/10 PROYECTO DE CÓDIGO DE CRÍMENES CONTRA LA PAZ Y LA SEGURIDAD DE LA HUMANIDAD. 29 RUEDA FERNANDEZ, Casilda. Op.cit., pág. 20, citado por Fundación Regional de Asesoría de Derechos Humanos – INREDH. Op.cit., pág. 62.
18
Dicho proyecto, respecto al crimen de la agresión señala, sin definirla, que es una
conducta incriminada como crímenes de derecho internacional, el cual es cometido por
individuos y como tal genera responsabilidad internacional penal individual. Respecto a la
participación y los actos que la configuran, el artículo 16 del proyecto señala: “El que, en
cuanto dirigente u organizador, participe activamente en la planificación, preparación,
desencadenamiento o libramiento de una guerra de agresión cometida por un Estado, u
ordene estas acciones, será responsable de un crimen de agresión”.30
1.2.3 La Organización de Estados Americanos – OEA y la definición de Agresión
La OEA adoptó en Río de Janeiro, el Tratado Interamericano de Asistencia Recíproca –
TIAR. Inicialmente, el tratado no definió la agresión, aunque en el preámbulo determinó la
condición de su configuración, e incluyó una lista de actos constitutivos de agresión31. En
el Preámbulo señaló:
“Las Altas partes contratantes convienen en que un ataque armado de
cualquier Estado contra un Estado Parte será considerado como un ataque
contra todos los Estados Partes y, en consecuencia, cada una de ellas se
compromete a ayudar a hacer frente al ataque, en ejercicio del derecho
inmanente de legítima defensa individual o colectiva que reconoce el
artículo 51 de la Carta de Naciones Unidas”.
El artículo 9º del TIAR, dispuso que además de otros actos que en reunión de consulta
pueda caracterizar como de agresión, sean considerados como tales:
a) El ataque armado, no provocado, por un Estado, contra el territorio, la
población, o las fuerzas terrestres, navales, aéreas de otro Estado;
b) La invasión, por la fuerza armada de un Estado, del territorio de un Estado
americano, mediante el traspaso de las fronteras demarcadas de conformidad
con un tratado, sentencia judicial, o laudo arbitral, o, a falta de fronteras así
30 COMISIÓN DE DERECHO INTERNACIONAL. Informe de la Comisión de Derecho Internacional sobre la labor realizada en su 48º período de sesiones, 6 de Mayo a 26 de julio de 1996. Doc. A/51/10 PROYECTO DE CÓDIGO DE CRÍMENES CONTRA LA PAZ Y LA SEGURIDAD DE LA HUMANIDAD. 31 DONDE MATUTE. Javier. Op.cit., pág. 290- 292.
19
demarcadas, la invasión que afecte una región que esté bajo la jurisdicción
efectiva de otro Estado”.
En 1975, el Protocolo de Reforma del TIAR, incorporó una definición de agresión,
identificó los actos que constituyen agresión y determinó sus consecuencias. Se definió la
agresión en los siguientes términos:
“9.1 La agresión es el uso de la fuerza armada por un Estado contra la
soberanía de la fuerza armada por un Estado contra la soberanía, la
integridad territorial o la independencia política de otro Estado, o en
cualquier forma incompatible con las Cartas de la Organización de
Naciones Unidas o de la Organización de Estados Americanos o con el
presente Tratado”.
Los actos que caracterizan una agresión son:
“9.2. Con sujeción a las disposiciones del párrafo 1 de este artículo y de
conformidad con ellas, cualquiera de los actos siguientes,
independientemente de que haya o no declaración de guerra, se
caracterizará como acto de agresión:
a) La invasión, por la fuerza armada de un Estado, del territorio de otro
Estado, mediante el traspaso de las fronteras demarcadas de conformidad
con un tratado, sentencia judicial o laudo arbitral, o, a falta de fronteras así
demarcadas, la invasión que afecte una región que esté bajo la jurisdicción
efectiva de
otro Estado o el ataque armado por un Estado, contra e1 territorio o la
población de otro Estado, o toda ocupación militar, aun temporal, que
resulte de dicha invasión o ataque, o toda anexión, mediante el uso de la
fuerza, del territorio de otro Estado o de parte de él;
b) El bombardeo, por las fuerzas armadas de un Estado, del territorio de
otro Estado, o el empleo de cualesquiera armas por un Estado contra el
territorio de otro Estado;
c) El bloqueo de los puertos o de las costas de un Estado por las fuerzas
armadas de otro Estado;
20
d) El ataque por las fuerzas armadas de un Estado contra las fuerzas
armadas terrestres, navales o aéreas de otro Estado;
e) La utilización de fuerzas armadas de un Estado, que se encuentren en
el territorio de otro Estado con el consentimiento del Estado receptor, en
violación de las condiciones establecidas en el acuerdo respectivo o toda
prolongación de su presencia en dicho territorio después de terminado el
acuerdo;
f) La acción de un Estado que permite que su territorio, que ha puesto a
disposición de otro Estado, sea utilizado por ese otro Estado para perpetrar
un acto de agresión contra un tercer Estado;
g) El envío por un Estado, o en su nombre, de bandas armadas, grupos
irregulares o mercenarios que lleven a cabo actos de fuerza armada contra
otro Estado de tal gravedad que sean equiparables a los actos antes
enumerados, o su sustancial participación en dichos actos”.
En ese sentido, los efectos de una agresión contra un Estado Parte del TIAR son:
Artículo 3
1. Las Altas Partes Contratantes convienen en que un ataque armado de
cualquier Estado contra un Estado Parte será considerado como un ataque
contra todos los Estados Partes y, en consecuencia, cada una de ellas se
compromete a ayudar a hacer frente al ataque, en ejercicio del derecho
inmanente de legítima defensa individual o colectiva que reconoce el
artículo 51 de la Carta de las Naciones Unidas.
2. A solicitud del Estado o Estados Partes directamente atacados por otro
u otros Estados americanos, y hasta cuando el Organo de Consulta
previsto en este Tratado tome una decisión, cada uno de los Estados
Partes podrá determinar, según las circunstancias, las medidas inmediatas
que adopten individualmente, en cumplimiento de la obligación de que trata
el parágrafo precedente.
3. En caso de ataque armado de origen extra continental a uno o más
Estados Partes y hasta cuando el Órgano de Consulta tome una decisión,
cada uno de los Estados Partes podrá determinar, según las
circunstancias, a solicitud del Estado o Estados Partes atacados, las
21
medidas inmediatas que adopte en ejercicio de su derecho de legítima
defensa individual o colectiva, de conformidad con el artículo 51 de la
Carta de las Naciones Unidas y con la obligación estipulada en el
parágrafo primero del presente artículo.
4. Para los efectos de los parágrafos 2 y 3 de este artículo, el Organo de
Consulta se reunirá sin demora, por convocatoria del Presidente del
Consejo Permanente, con el fin de examinar las medidas inmediatas que
hubieren adoptado los Estados Partes con base en el parágrafo 1 del
presente artículo y acordar las medidas colectivas que sean necesarias,
incluso la acción conjunta que puedan emprender ante las Naciones
Unidas a fin de que se hagan efectivas las disposiciones pertinentes de la
Carta de dicha Organización.
5. Lo estipulado en este artículo se aplicará en todos los casos de ataque
armado que se efectúe contra un Estado Parte, en la región descrita en el
artículo 4 o en territorio bajo la plena soberanía de un Estado Parte.
6. Podrán aplicarse las medidas de legítima defensa de que trata este
artículo en tanto el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas no haya
tomado las medidas necesarias para mantener la paz y la seguridad
internacionales”.
Javier Donde Matute señala que las cláusulas del TIAR citadas supra, fueron invocadas
"en virtud de los ataques a las Torres Gemelas de Nueva York del 11 de septiembre de
2001”, pero que erróneamente se equiparó esos actos terroristas con un acto de agresión,
lo que “confunde dos figuras distintas” no debiendo ser confundidas32.
32 DONDE MATUTE. Javier. Op.cit., pág. 292.
22
1.3 La Corte Penal Internacional y su Estatuto de Roma adoptado el 17 de
julio de 1998
1.3.1La Conferencia de Roma
La conferencia de Roma, aprobó el Estatuto de Roma que crea la Corte Penal
Internacional por 120 votos a favor y 7 en contra.
Durante el debate, respecto al crimen de la Agresión, Estados Unidos, sostuvo
que la Corte debía tener competencia sobre este crimen pero solo una vez que el
Consejo de Seguridad calificara una conducta como tal, de conformidad con el
Capítulo VII de la Carta de Naciones Unidas, la falta de consenso sobre este
aspecto, llevó a la mayoría de los Estados a tipificar la agresión como crimen de
competencia de la Corte Penal Internacional, aunque su ejercicio sería efectivo
solo después que se alcanzara una definición del mismo, la que dejaron para ser
discutida en la primera Conferencia de Revisión del Estatuto de Roma33.
1.3.2 El Estatuto de Roma
Es el, tratado fundacional de la Corte Penal Internacional - CPI, incluye en su
artículo 5.el crimen de agresión como uno de los crímenes respecto de los cuales
este tribunal tiene competencia. Su incorporación en el Estatuto fue producto de
un acuerdo alcanzado durante las negociaciones del Estatuto de Roma34. De esta
manera, la agresión es considerada como uno de los crímenes más importantes
dentro de la jurisdicción de la Corte.
33 Fundación Regional de Asesoría de Derechos Humanos – INREDH. Op.cit., pág. 63. Ver infra Crímenes bajo competencia de la Corte Penal Internacional. 34Coalición de ONG para la Corte Penal Internacional. [En Línea] http://www.iccnow.org/?mod=aggression [Consulta de fecha 1º de Junio de 2012]
23
Si bien, el Estatuto de Roma si bien incorpora a la Agresión como un crimen bajo
competencia de la Corte, no lo define ni establece las condiciones para el ejercicio
de su jurisdicción respecto a dicho crimen35, a diferencia de los otros tres crímenes
bajo competencia de la CPI, a saber, genocidio, crímenes de lesa humanidad y
crímenes de guerra. 36 De esta manera, la Corte no podía ejercer su jurisdicción
sobre dicho crimen.
1.3.3 La Corte Penal Internacional
Tal como señala, el profesor Cherif Bassiouni37, Presidente del Comité de
Redacción de la Conferencia Diplomática, la Corte Penal Internacional es
“una institución internacional permanente creada por medio de un
tratado para investigar y perseguir a aquellas personas que hayan
cometido ´los crímenes más graves de trascendencia internacional´
[artículo 1]…”, “basada en un tratado que solo obliga a los Estados
Partes. No es un cuerpo supranacional, sino un ente internacional
similar a otros ya existentes”38.
35 Véase http://www.iccnow.org/?mod=aggression [Revisado el 01 de Junio]
36 Ibíd. 37 Catedrático de Derecho de la Facultad de Derecho y Presidente del Instituto Internacional de Derechos de los Derechos Humanos de la Universidad DePaul, Presidente de la Asociación Internacional de Derecho Penal Internacional, Presidente del Instituto Superior Internacional de Ciencias Criminales, Presidente de Comité Redactor de la Conferencia Diplomática de las Naciones Unidas sobre el establecimiento de la Corte Penal Internacional. 3838 BASSIOUNI, M. Cherif. Nota Explicativa sobre la Corte Penal Internacional. En: Revue Internationale de Droit Pénal. La Corte Penal Internacional. Ratificación y aplicación por las legislaciones nacionales. Association International de Droit Pénal. 71éme année Nouvelle series 1er et 2 {eme trimestres 2000. Edition Eres, Toulesse – France, 2000, pág. 4.
24
Agrega que, su creación es “la culminación de una historia que comenzó con el fin
de la Primera Guerra Mundial”39, y el resultado de un amplio consenso
internacional40.
Bruce Broomhall resalta el impacto que tiene la creación de la Corte Penal
Internacional para los Estados, los seres humanos, y la comunidad internacional
en su conjunto. De este modo, refiere que41 cuando las naciones del mundo
reunidas en Roma adoptaron el Estatuto de Roma que crea la Corte Penal
Internacional, el 17 de julio de 1998, “el evento fue aclamado como un hito en el
derecho internacional y un potencial viraje en las relaciones internacionales”.
Agrega que, el Secretario General de las Naciones Unidas, Kofi Annan, describió
el acontecimiento como “un regalo de esperanza para las futuras generaciones”42,
agrega que, Presidente de la Conferencia, el canadiense Philippe Kirsh afirmó “la
Conferencia ha establecido bases sólidas para una institución que tendrá un
impacto muy importante para las futuras generaciones”43; para finalmente referir
que,
“gobernantes, políticos, comentaristas de medios, organizaciones no
gubernamentales y académicos de todo el mundo saludaron el
logro”44. Para Broomhal, si bien el Estatuto “no fue visto como el más
perfecto imaginable, sino más bien saludado como el mejor avance
compatible con el respeto al principio de equidad, al proceso justo y a
39 BASSIOUNI, Cherif citado por BROOMHALL, Bruce. Op.cit., págs. 4. 40 Véase BROOMHALL, Bruce. Op.cit., pág. 3. Bruce Broomhall, es candidato a PHD en el Kings College London: LLB University of British Columbia 1996. El autor es miembro fundador de la Sociedad Internacional de la Corte Penal y partició en la Conferencia Diplomática de Roma, acreditado tanto por el Centro Internacional para la Reforma Legal Penal y la Política de Justicia Penal (el Sr. Daniel Prefontaine, Q.C., Director Ejecutivo) y la Asociación Internacional de Derecho Penal (Profesor Cherif Bassiouni, Presidente). 41 BROOMHALL, Bruce. Op.cit., pág. 2. 42 ONU. Nota de Prensa L/2890 de 20 de julio de 1998, citado por BROOMHALL, Bruce. Op.cit., pág.2. Koffi Annan afirmó que “El establecimiento de la Corte Penal Internacional es una gran paso hacia un estado derecho basado en los derechos humanos universales”. 43 BROOMHALL, Bruce. Op.cit., pág. 2. 44 Ibíd., pág. 2.
25
las relaciones internacionales de los Estados tal como existe hoy en
día”45.
La Corte Penal Internacional, fue concebida como un sistema de justicia penal de
la Comunidad Internacional organizada, para responder de una manera eficaz a
los crímenes más graves que se comentan en el mundo46, para estimular a los
Estados a no consagrar la impunidad, a disuadir de la comisión de graves
crímenes internacionales que afectan a la Comunidad Internacional en su
conjunto, para mantener la paz y la seguridad internacionales o restablecerla por
la vía de la justicia con un costo mínimo para las naciones, que nos permita la
reconciliación y dirigir nuestros esfuerzos al desarrollo, garantía de la paz, con
responsabilidad social47.
La Corte Penal Internacional, “está disponible para todos los Estados como una
extensión de la competencia penal nacional de los Estados partes”48; sin embargo
“no es una extensión de los sistemas de administración nacional de justicia penal
de sus Estados partes”49, no reemplaza a los tribunales nacionales. Ha sido
creado sobre la base del Principio de Complementariedad y de Cooperación, de
forma tal que la justicia penal por graves crímenes internacionales bajo
competencia de la Corte Penal Internacional descansa en primer término en los
tribunales nacionales. Solo en determinadas circunstancias la Corte Penal
Internacional podrá ejercer su jurisdicción50.
45 Ibídem. 46 BROOMHAL, Bruce. Op.cit., pág. 2. 47 Véase BROOMHALL, Bruce. Op.cit., pág. 2, 3. Respecto a la impunidad M. Cherif Bassiuoni señala que “gobiernos capaces de prevenir o mitigar estos trágicos acontecimientos, o en posición de desplegar una justicia retributiva y restaurativa, han permanecido lamentablemente en su mayor parte, indiferentes, sirviendo en ciertos momentos hasta de apoyo de esas prácticas”, en: Ob.cit., pág. 2. 48 BROOMHALL, Bruce. Op.cit., pág. 3 49 Ibíd., pág. 3. 50 Estatuto de la Corte Penal Internacional. Artículo 17.
26
1.3.3.1 Crímenes bajo competencia de la Corte Penal Internacional.
El Estatuto, otorga competencia –ratione materiae- a la CPI conforme al artículo 5º
solo respecto a “los crímenes más graves de trascendencia para la Comunidad
Internacional”,51 “tres crímenes internacionales bien definidos”52:genocidio,
crímenes de lesa humanidad y los crímenes de guerra. Estos crímenes son
definidos en los artículos 6, 7 y 8 del Estatuto, y el Profesor Bassiouni señala que
todos ellos caen en “categoría de ius cogens”, al vincular a todos los Estados al
ser normas que incorporan obligaciones de las que ningún Estado puede
sustraerse53.
El artículo 5 (1) (d) del Estatuto incorpora también al crimen de la agresión como
un crimen bajo competencia de la Corte Penal Internacional, aunque tiene que ser
definido para que la Corte pueda tener jurisdicción54 respecto a dicho crimen,
encargando proponerla a la Comisión Preparatoria. El numeral 2 del artículo 5 del
estatuto, señala que la Corte podrá ejercer su competencia respecto al crimen de
la agresión, toda vez que se defina al mismo y de acuerdo a los artículos 121 y
123 del mismo, es decir, siete años después de la entrada en vigencia del Estatuto
y se defina en una Conferencia de Revisión de los Estados partes55.
1.3.3.2 La Definición de la Agresión en el Estatuto de la Corte Penal Internacional
M. Cherif Bassiouni considera la agresión como un crimen de ius cogens.56
Aunque, el crimen de la agresión no es definida en el Estatuto”, este señala en su
51 Estatuto de la Corte Penal Internacional, Preámbulo, artículo 5. 52 BASSIOUNI, M. Cherif. Op.cit., p. 10 53 Ibíd., pág. 11. 54 Véase Kai Ambos. El nuevo Derecho Penal Internacional. Primera Edición. Ara Editores. Lima, 2004, pág. 232. 55 Fundación Regional de Asesoría de Derechos Humanos – INREDH. Op.cit., pág. 64. 56 BASSIOUNI, M. Cherif. Nota Explicativa sobre la Corte Penal Internacional. Revue Internationale
de Droit Pénal. La Corte Penal Internacional. Ratificación y aplicación por las legislaciones
27
artículo 5 párrafo 2, que cualquier disposición sobre el crimen de la agresión deber
ser compatible con la Carta de las Naciones Unidas57, y dispone que la Corte
ejercerá competencia respecto a dicho crimen, una vez que se apruebe una
disposición que lo defina y se enuncien las condiciones en las cuales lo hará, de
conformidad con los artículos 12 y 123. De forma tal que la Corte ejercerá su
competencia respecto al crimen de la agresión cuando su definición sea aprobada
por la Asamblea de Estados Partes por consenso o por mayoría de los dos tercios
de los Estados partes si e consenso no llega a alcanzarse (artículo 121.3) y se
cumplan las condiciones que sean aprobadas.
Señala Bruce Broomhall que, “muchos Estado sintieron que era muy importante
dejarlo fuera de la competencia de la CPI”, resaltando el hecho que “los Estados
en la Conferencia Diplomática no pudieron llegar a un consenso sobre una
definición”, y que como resultado de ello, “la Corte no ejercerá competencia sobre
este crimen hasta que se adopte una disposición usando los rigurosos
procedimientos de enmienda aplicables a la adición de nuevos crímenes, lo que
debe esperar por lo menos siete años después de que el Estatuto entre en vigor”
58.
En ese sentido, teniendo en consideración que el Estatuto señala que dicha
definición debe ser compatible con la Carta de las Naciones Unidas, Broomhall
señala que “[m]uchos Estados interpretan que la ´compatibilidad´ requiere de una
condición previa en la que el Consejo de Seguridad, actuando conforme al
Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, constate primero que ha ocurrido
una acción de agresión”59
nacionales. Association International de Droit Pénal. 71éme année Nouvelle series 1er et 2 {eme
trimestres 2000. Edition Eres, Toulesse – France, 2000, pág. 2.
57 Estatuto de la Corte Penal Internacional. Artículo 5… Véase también BROOMHALL, Bruce. Op.cit., pág. 20. 5858 BROOMHALL, Bruce. Op.cit., pág. 20 59 BROOMHALL, Bruce. Op.cit., p{ag. 20.
28
1.3.4 La Comisión Preparatoria
El Acta Final de la Conferencia de Roma dispone el establecimiento de una
Comisión Preparatoria, conformada por todos los estados invitados a participar en
la Conferencia de Roma, para proponer “los arreglos prácticos para que la Corte
entre en funcionamiento, incluyendo la elaboración de los proyectos de
instrumentos adicionales que requiere para funcionar”60, es decir, de las Reglas de
Procedimiento y Prueba, y los Elementos del Crimen; de las propuestas de
acuerdos entre la Corte y las Naciones Unidas y entre la Corte y el país sede, el
reglamento de la Asamblea de los Estados Partes, un acuerdo sobre privilegios e
inmunidades de la Corte y un presupuesto para el primer año financiero61. La
Comisión también fue encargada de elaborar propuestas de definición del crimen
de agresión, que debía incluir sus elementos y condiciones bajo las cuales la CPI
estaría en capacidad de ejercer su competencia, que deberían ser presentadas en
la Primera Conferencia de Revisión del Estatuto a realizarse siete años después
de su entrada en vigencia62.
1.3.5 Grupo Especial de Trabajo sobre el Crimen de Agresión63
La Asamblea de Estados Partes de la Corte Penal Internacional - AEP, en
septiembre del año 2002 estableció un Grupo Especial de Trabajo sobre el crimen
de agresión (GETCA) abierto a todos los Estados, incluso los Estados no partes,
como Estados Unidos, para continuar la discusiones sobre este crimen.
El mandato del GETCA era presentar propuestas a la AEP para ser consideradas
en la reunión de revisión del Estatuto de Roma. El grupo se reunió formal e
informalmente desde el año 2003 al 2007; y una propuesta de definición del
60 Ibíd., pág. 7. 61 Ibídem., pág.7. 62 Ibídem., pág. 8, 20. 63 http://www.iccnow.org/?mod=swgca-proposal [Revisada el31 de Mayo de 2012]
29
crimen de la agresión fue presentada en la forma de un Documento de Discusión
del Coordinador en el 2002, siendo actualizada en el año 200764.
El Grupo de Trabajo Especial sobre el Crimen de Agresión se reunió en la
Universidad de Princeton en junio de 2005 para continuar las discusiones sobre la
definición del crimen de agresión, y formuló las siguientes propuestas de cambio y
reformas al Estatuto de Roma con el fin de tipificar el crimen de agresión:
1º Eliminar el artículo 5, párrafo 2 del Estatuto.
2º Insertar un texto a continuación del artículo 8 del Estatuto, el artículo 8 bis.
3º Insertar un texto a continuación del artículo 15 del Estatuto: el artículo 15 bis.
4º Una determinación sobre un acto de agresión realizada por un órgano externo
a la Corte no debe perjudicar las conclusiones propias de la Corte de acuerdo
con el Estatuto.
5º El artículo 15 bis es sin perjuicio de las disposiciones correspondientes al
ejercicio de la competencia respecto de otros crímenes a los que se hace
referencia en el artículo 5.
6º Insertar un texto a continuación del artículo 25, párrafo 3 del Estatuto: artículo
25 párrafo 3 bis.
7º El reemplazo de la primera oración del artículo 9, párrafo 1 del Estatuto
8º Reemplazar una parte del texto del artículo 20, párrafo 3 del Estatuto,
debiendo permanecer el resto del párrafo igual65.
Primera propuesta: La eliminación del párrafo 2 del artículo 5 del Estatuto.
“Artículo 5
Crímenes de la competencia de la Corte
1. (…)
64 Ibídem. 65 Ibídem.
30
2. La Corte ejercerá competencia respecto del crimen de agresión una
vez que se apruebe una disposición de conformidad con los artículos
121 y 123 en que se defina el crimen y se enuncien las condiciones
en las cuales lo hará. Esa disposición será compatible con las
disposiciones pertinentes de la Carta de las Naciones Unidas”66.
Esta propuesta era consecuencia lógica de la definición del crimen de la
agresión que se tenía proyectado alcanzar en la conferencia de revisión del
Estatuto de la Corte Penal Internacional.
Segunda propuesta: Insertar un texto a continuación del artículo 8 del Estatuto,
el artículo 8 bis. El artículo 8 establece la competencia de la Corte respecto a
los crímenes de guerra,
Artículo 8
Crímenes de guerra
1. La Corte tendrá competencia respecto de los crímenes de guerra
en particular cuando se cometan como parte de un plan o política o
como parte de la comisión en gran escala de tales crímenes67.
En su párrafo 2, el artículo 8, señala que se entiende por crímenes de guerra
remitiéndose a las Infracciones graves de los Convenios de Ginebra de 12 de
agosto de 1949 cometidos en contra personas o bienes protegidos por las
disposiciones del Convenio de Ginebra pertinente (artículo 8.2.a); así como a
“Otras violaciones graves de las leyes y usos aplicables en los conflictos
armados internacionales dentro del marco establecido de derecho internacional”
(artículo 8.2.b); todo ello referido a los conflictos internacionales. El párrafo c)
del artículo 8.2 del Estatuto, incorpora dentro del ámbito de competencia de la
Corte Penal Internacional los casos de conflicto armado que no sea de índole
66 http://www.iccnow.org/?mod=swgca-proposal [Revisada el 31 de Mayo de 2012]
67 Ibíd.
31
internacional, a las violaciones graves del artículo 3 común a los cuatro
Convenios de Ginebra de 12 de agosto de 1949, a saber, cualquiera de los
siguientes actos cometidos contra personas que no participen directamente en
las hostilidades, incluidos los miembros de las fuerzas armadas que hayan
depuesto las armas y las personas puestas fuera de combate por enfermedad,
herida, detención o por cualquier otra causa.
El texto del artículo 8 bis propuesto era:
Artículo 8 bis
Crimen de Agresión
1. A los efectos del presente Estatuto, una persona comete un “crimen
de agresión” cuando, estando en condiciones de controlar o dirigir
efectivamente la acción política o militar de un Estado, esa persona
planifica, prepara, inicia o realiza un acto de agresión que, por sus
características, gravedad y escala, constituye una violación
manifiesta de la Carta de las Naciones Unidas.
2. A los efectos del párrafo 1, por “acto de agresión” se entenderá el
uso de la fuerza armada por un Estado contra la soberanía, la
integridad territorial o la independencia política de otro Estado o en
cualquier otra forma incompatible con la Carta de las Naciones
Unidas. Cualquiera de los siguientes actos, independientemente de
que haya o no una declaración de guerra, deberá, de acuerdo con la
resolución 3314 (XXIX) de la Asamblea General de las Naciones
Unidas del 14 de diciembre de 1974, calificarse como un acto de
agresión:
(a) La invasión o el ataque por las fuerzas armadas de un Estado del
territorio de otro Estado, o toda ocupación militar, aun temporal, que
32
resulte de dicha invasión o ataque, o toda anexión, mediante el uso
de la fuerza, del territorio de otro Estado o de parte de él;
(b) El bombardeo, por las fuerzas armadas de un Estado, del territorio
de otro Estado, o el empleo de cualquier arma por parte de un
Estado contra el territorio de otro Estado;
(c) El bombardeo, por las fuerzas armadas de un Estado, del territorio
de otro Estado, o el empleo de cualquier arma por parte de un
Estado contra el territorio de otro Estado;
(d) El ataque por las fuerzas armadas de un Estado contra las fuerzas
armadas terrestres, navales o aéreas de otro Estado, o contra su
flota mercante o aérea;
(e) La utilización de fuerzas armadas de un Estado, que se encuentren
en el territorio de otro Estado con el acuerdo del Estado receptor, en
violación de las condiciones establecidas en el acuerdo o toda
prolongación de su presencia en dicho territorio después de
terminado el acuerdo;
(f) La acción de un Estado que permite que su territorio, que ha puesto
a disposición de otro Estado, sea utilizado por ese otro Estado para
perpetrar un acto de agresión contra un tercer Estado;
(g) El envío por un Estado, o en su nombre, de bandas armadas,
grupos irregulares o mercenarios que lleven a cabo actos de fuerza
armada contra otro Estado de tal gravedad que sean equiparables a
los actos antes enumerados, o su sustancial participación en dichos
actos68.
El artículo 8 bis tendría dos párrafos, el primero atribuye una conducta a una
persona en situación de poder para cometer un acto de agresión que por sus
características, gravedad y escala, constituye una violación manifiesta de la Carta
de las Naciones Unidas; y el segundo define el acto de la agresión a través de la
caracterización de diversas conductas, y tiene como fuente la Resolución 3314.
68 Ibídem.
33
Tercera propuesta: Insertar un texto a continuación del artículo 15 del Estatuto: el
artículo 15 bis. El artículo 15 regula las funciones del Fiscal
Artículo 15
El Fiscal
1. El Fiscal podrá iniciar de oficio una investigación sobre la
base de información acerca de un crimen de la competencia de la
Corte.
2. El Fiscal analizará la veracidad de la información recibida.
Con tal fin, podrá recabar más información de los Estados, los
órganos de las Naciones Unidas, las organizaciones
intergubernamentales o no gubernamentales u otras fuentes
fidedignas que considere apropiadas y podrá recibir testimonios
escritos u orales en la sede de la Corte.
3. El Fiscal, si llegare a la conclusión de que existe fundamento
suficiente para abrir una investigación, presentará a la Sala de
Cuestiones Preliminares una petición de autorización para ello, junto
con la documentación justificativa que haya reunido. Las víctimas
podrán presentar observaciones a la Sala de Cuestiones
Preliminares, de conformidad con las Reglas de Procedimiento y
Prueba.
4. Si, tras haber examinado la petición y la documentación que
la justifique, la Sala de Cuestiones Preliminares considerare que hay
fundamento suficiente para abrir una investigación y que el asunto
parece corresponder a la competencia de la Corte, autorizará el inicio
de la investigación, sin perjuicio de las resoluciones que pueda
adoptar posteriormente la Corte con respecto a su competencia y la
admisibilidad de la causa.
5. La negativa de la Sala de Cuestiones Preliminares a autorizar
la investigación no impedirá que el Fiscal presente ulteriormente otra
34
petición basada en nuevos hechos o pruebas relacionados con la
misma situación.
6. Si, después del examen preliminar a que se refieren los
párrafos 1 y 2, el Fiscal llega a la conclusión de que la información
presentada no constituye fundamento suficiente para una
investigación, informará de ello a quienes la hubieren presentado.
Ello no impedirá que el Fiscal examine a la luz de los hechos o
pruebas nuevos, otra información que reciba en relación con la
misma situación69
.
El Artículo 15 bis propuesto, regula el ejercicio de la competencia con respecto al
crimen de agresión, y comprende un texto con dos partes, la primera comprende
tres párrafos y se refiere al inicio de la investigación por el Fiscal y el
procedimiento a observar respecto a dos órganos de la Organización de Naciones
Unidas. El texto incluye dos alternativas del siguiente párrafo, las que cuenta con
sus respectivas opciones respecto al procedimiento a seguir luego de la
determinación o no de la existencia de un acto de agresión por el Consejo de
Seguridad.
El texto inicial del artículo 15 bis, señala
1. La Corte podrá ejercer su competencia respecto del crimen de
agresión de conformidad con el artículo 13, con sujeción a las
disposiciones de este artículo.
2. El Fiscal, si llegare a la conclusión de que existe fundamento
razonable para iniciar una investigación sobre un crimen de agresión,
verificará en primer lugar si el Consejo de Seguridad ha determinado
la existencia de un acto de agresión cometido por el Estado que se
trate. El Fiscal presentará al Secretario General de las Naciones
69 Ibídem.
35
Unidas una notificación sobre la situación ante la Corte, junto con la
documentación y otros antecedentes que sean pertinentes.
3. Cuando el Consejo de Seguridad haya emitido dicha determinación,
el Fiscal podrá iniciar la investigación respecto de un crimen de
agresión.
Las primera parte del texto reconoce la competencia de la Corte Penal
Internacional respecto al crimen de la agresión, pero requiere que el Fiscal al
llegar a la conclusión que existe fundamento razonable para iniciar una
investigación, situación que debe notificar al Secretario General de las Naciones
Unidas y verificar si el Consejo de Seguridad ha determinado su existencia, sin la
cual no podrá iniciar su investigación.
La alternativa 1 de la segunda parte del texto del artículo 15 bis tiene dos
opciones; en ese sentido, si el Consejo de Seguridad no determina la existencia
de un acto de agresión, el Fiscal no podría iniciar ninguna investigación respecto
al crimen de agresión pese a considerar que existe un fundamento razonable para
ello. La primera opción propone que el párrafo concluya allí, mientras que la
segunda opción, considera una alternativa, la investigación por el Fiscal, en tanto
esta fue solicitada por el Consejo de Seguridad al amparo del Capítulo VII de la
Carta de las Naciones Unidas.
Alternativa 1
Cuando no se emita tal determinación, el Fiscal no podrá iniciar la
investigación respecto de un crimen de agresión,
Opción 1 – Concluir el párrafo aquí.
Opción 2 – añadir: a menos que el Consejo de Seguridad haya
solicitado, mediante una resolución en virtud del Capítulo VII de la
Carta de las Naciones Unidas, que el Fiscal inicie la investigación
respecto de un crimen de agresión.70
70 Ibídem.
36
La segunda alternativa, establece plazo para que el Consejo de Seguridad
determine la existencia de un acto de agresión, condición que determinará que el
Fiscal pueda iniciar los procedimientos de investigación respecto de un crimen de
agresión. Esta alternativa plantea 4 opciones. La primera opción es que el texto
del párrafo concluya allí. La segunda, tercera y cuarta condicionan el inicio del
procedimiento de investigación a la autorización de la Sala de Cuestiones
Preliminares, a la determinación de la existencia de un acto de agresión por la
Asamblea General de las Naciones Unidas o por la Corte Internacional de Justicia.
Alternativa 2
Cuando no se emita tal determinación en el plazo de [6] meses
desde la fecha de notificación, el Fiscal podrá iniciar los
procedimientos de investigación respecto de un crimen de agresión,
Opción 1 – Concluir el párrafo aquí.
Opción 2 – añadir: siempre y cuando la Sala de Cuestiones
Preliminares, de conformidad con el procedimiento contenido en el
artículo 15, haya autorizado el inicio de la investigación sobre un
crimen de agresión;
Opción 3 – añadir: siempre y cuando la Asamblea General haya
determinado la existencia de un acto de agresión cometido por el
Estado al que se hace referencia en el artículo 8 bis;
Opción 4 – añadir: siempre y cuando la Corte Internacional de
Justicia haya determinado la existencia de un acto de agresión
cometido por el Estado al que se hace referencia en el artículo 8 bis.
Cuarta propuesta: Propone que la determinación sobre un acto de agresión
realizada por un órgano externo a la Corte, v.g. el Consejo de Seguridad, la
Asamblea General de las Naciones Unidas o la Corte Internacional de Justicia
37
entre otros, no debe perjudicar las conclusiones propias de la Corte de acuerdo
con el Estatuto.
Quinta propuesta: Se refiere a que el artículo 15 bis sobre el ejercicio y
procedimiento de la competencia de la Corte respecto a un acto de agresión no
genera efectos respecto del ejercicio de la competencia respecto de otros
crímenes a los que se hace referencia en el artículo 5, v.g. el genocidio, los
crímenes de lesa humanidad y los crímenes de guerra.
Sexta propuesta: Propone insertar un texto a continuación del artículo 25, párrafo
3 del Estatuto: el artículo 25 párrafo 3 bis.
El artículo 25 se refiere a la responsabilidad penal individual determinando que la
competencia que ejerce la Corte es respecto a personas naturales (párrafo 1) que
cometan crímenes, describiendo las conductas del tipo penal (párrafo 2), y las
circunstancias de participación en la comisión del crimen (párrafo 3).
El Artículo 25, párrafo 3 que se propone incorporar determina las condiciones en
que se aplicarán los criterios de tipo y participación en lo que respecta al crimen
de la agresión.
Artículo 25
3 bis
Por lo que respecta al crimen de agresión, las disposiciones del
presente artículo sólo se aplicarán a las personas en condiciones de
controlar o dirigir efectivamente la acción política o militar de un
Estado71.
Séptima propuesta: El reemplazo de la primera oración del artículo 9, párrafo 1
del Estatuto.
71 Ibídem.
38
Artículo 9
Elementos de los crímenes
1. Los Elementos de los crímenes, que ayudarán a la Corte a
interpretar y aplicar los artículos 6, 7 y 8 del presente Estatuto,
serán aprobados
(…)72
Se propone que, la primera oración del artículo 9, párrafo 1 del Estatuto, sea
reemplazada por la siguiente oración:
1. Los Elementos de los crímenes deben ayudar a la Corte a
interpretar y aplicar los artículos 6, 7, 8 y 8 bis
Se trata de que el artículo 9, comprenda al crimen de la agresión a efecto de la
determinación de los elementos del crimen a que se refiere la norma.
Octava propuesta: Se propuso reemplazar una parte del texto del artículo 20,
párrafo 3 del Estatuto, referido a la cosa juzgada, debiendo permanecer el resto
del párrafo igual.
Ninguna persona que haya sido juzgada en otra corte por conductas
también proscriptas bajo el artículo 6, 7, 8 u 8 bis debe ser juzgada
por la Corte respecto a la misma conducta a menos que los
procedimientos de la otra Corte: (...)73
1.3.5 La Reunión de Kampala
72 Ibídem. 73 Ibídem.
39
La primera conferencia de revisión del Estatuto de Roma se llevó a cabo en
Kampala, Uganda, entre el 31 de mayo al 11 de junio de 2010, y reunió a más de
80 delegaciones, representantes de OI, ONG y expertos independientes.
El principal motivo de la Conferencia fue la negociación sobre la adopción de la
definición del crimen de agresión, crimen fue incorporado en el Artículo 5º del
Estatuto como uno de los crímenes sujeto a la jurisdicción de la Corte Penal
Internacional, junto con el genocidio, los crímenes de lesa humanidad y los
crímenes de guerra74; sin embargo, la falta de consenso sobre el contenido del
delito en 1998, llevó a que los Estados postergaran su incorporación para una
Conferencia de Revisión, en el marco del lo establecido en el Art. 123 del Estatuto.
Luego de dos semanas de intensos debates y años de trabajos preparatorios, el
11 de junio de 2010 la Asamblea de Estados Partes de la Corte Penal
Internacional, adoptó por consenso enmiendas al Estatuto de Roma que incluyen
una definición para el crimen de agresión y un régimen sobre cómo la Corte
ejercitará su jurisdicción sobre éste75. También, se consensuó, las condiciones
para la entrada en vigor de dichas enmiendas. La Asamblea estableció que la
Corte no podrá ejercitar su jurisdicción sobre el crimen hasta el 1º de enero de
2017, cuando los Estados tomen la decisión de activar la jurisdicción.
El principal desafío de la Conferencia fue armonizar el rol del Consejo de
Seguridad establecido en la Carta de Naciones Unidas con el mandato de la Corte
Penal Internacional de determinar la perpetración de un crimen de agresión76.
74 HERENCIA CARRASCO. Salvador. The curious case of the crime of aggression. [En línea] http://sherencia.lamula.pe/2010/09/29/the-curious-case-of-the-crime-of-aggression/salvador [Revisado el 14 de Julio de 2012]. Salvador Herencia señala: “In this sense, the first Review Conference of the Rome
Statute, which took place in Kampala from 31 May to 11 June 2010, had the main purpose of finishing the task that was not concluded during the Rome negotiations: to adopt the crime of aggression as a crime under the jurisdiction of the ICC”. 75 Véase http://www.iccnow.org/?mod=aggression [Revisado el 01 de Junio] 76 HERENCIA CARRASCO, Salvador. Op.cit. “As expected, deliberations were difficult due to the complex
issues at hand. A main challenge was to harmonize the role of the Security Council under the UN Charter with the ICC mandate to determine the perpetration of a crime of aggression. Another element was to define the crime of aggression. Although in this case, State Parties adopted the text of the UN General Assembly Resolution 3314 of 1974 over the matter, as a way to reach consensus.”
40
La Conferencia estuvo dividida en tres grandes partes:
– (i) el debate general de los Estados y de las organizaciones de la
sociedad civil;
– (ii) el análisis en torno al impacto del Estatuto de Roma (stocktaking
process); y
– (iii) el debate sobre las propuestas de enmienda al Estatuto.
El stocktaking process se centró en los siguientes temas:
– (i) justicia y paz;
– (ii) víctimas y comunidades afectadas;
– (iii) complementariedad; y
– (iv) cooperación.
Los paneles estuvieron compuestos por representantes de Estados, de
organismos internacionales y de organizaciones de la sociedad civil.
La característica del debate general fue:
– los Estados abogaron por la búsqueda de acuerdos (compromise)
que permitan una adopción por consenso.
– Tanto los Estados Parte como No Parte del Estatuto tuvieron una
participación activa en las negociaciones de las enmiendas
– La intervención de Estados No Parte, especialmente Estados Unidos
y la Federación Rusa, fueron importantes en las deliberaciones del
crimen de agresión.
El resultado de la conferencia en torno al crimen de la agresión fue la adopción de
enmiendas al Estatuto de Roma relativas del crimen de la agresión, las que se
aprobaron por Res. RC/res.6 aprobada por consenso el 11 de junio de 12010 en la
41
13ª. Reunión plenaria77. La resolución aprueba tres anexos. El Anexo I contiene
las enmiendas al artículo 5º párrafo 2 del Estatuto, sujetas a ratificación o
aceptación y entrarán en vigor de conformidad con el artículo 121 del Estatuto; y
señala que cualquier Estado Parte podrá depositar una declaración como
establece el artículo 15 bis antes de la ratificación o aceptación; así como las
enmiendas a los artículos 15 bis y 15 ter. El Anexo II aprueba las enmiendas a los
elementos de los crímenes que figuran en dicho anexo. El Anexo III contiene los
entendimientos respecto de la interpretación de las enmiendas mencionadas y
contenidas en dicho anexo. La resolución también decide revisar las enmiendas
relativas al crimen de la agresión siete años después del inicio del ejercicio de la
competencia de la Corte.
Definición del crimen de agresión: Respecto a la definición del crimen de la
agresión, se mantuvo la definición trabajada durante los trabajos preparatorios
basada significativamente en la Res. 3314, “fusionando” todas las propuestas que
habían sido presentadas por el Grupo de Trabajo como por las demás
delegaciones en la Conferencia de Revisión, no siendo objeto de discusión por
parte de la Conferencia de Revisión. El criterio y la formulación de esta definición
utilizan en gran parte el lenguaje preexistente y las disposiciones generales del
Estatuto de Roma y la Carta de la ONU y reflejan el compromiso realizado por
muchos Estados en las negociaciones previas a la Conferencia de Revisión78.
El Artículo 8 bis adoptado en Kampala define el crimen de agresión individual
como la planificación, preparación, inicio o ejecución de un acto de agresión por
parte de una persona en posición de liderazgo (artículo 8 bis.1), por estar en
condiciones de controlar o dirigir efectivamente la acción política o militar de un
Estado.
77 Véase texto en Anexo. 78 Véase http://www.iccnow.org/?mod=aggression [Revisado el 01 de Junio]
42
En gran medida, el crimen de agresión implica el requerimiento mínimo de que se
constituya un acto de agresión, es decir “el uso de la fuerza armada por un Estado
contra la soberanía, la integridad territorial o la independencia política de otro
Estado, o en cualquier forma incompatible con la Carta de las Naciones Unidas”
(artículo 8bis.2)79, entre otros, el uso de la fuerza armada por un Estado contra la
soberanía, integridad territorial o independencia política de otro Estado. Estos
actos de agresión, de conformidad con la resolución 3314 (XXXIX) de la Asamblea
general de las Naciones Unidas, caracterizarán:
(a) La invasión o ataque armado por la fuerzas armadas de un Estado del
territorio de otro Estado, o toda ocupación militar, aún temporal, que resulte
de dicha invasión o ataque o toda anexión, mediante el uso de la fuerza, del
territorio de otro Estado o de parte de él;
(b) El bombardeo, por las fuerzas armadas de un Estado del territorio de otro
Estado, o el empleo de cualesquiera armas por un Estado contra el
territorio de otro Estado;
( c) El bloqueo de los puertos o de las costas de un Estado por las fuerzas
armadas de otro Estado;
(d) El ataque por las fuerzas armadas de un Estado contras las fuerzas
armadas terrestres, navales o aéreas de otro Estado, o contra su flota
mercante o aérea;
(e ) La utilización de fuerzas armadas de un Estado, que se encuentran en el
territorio de otro Estado con el acuerdo del Estado receptor, en violación de
las condiciones establecidas en el acuerdo o toda prolongación de su
presencia en dicho territorio después de terminado el acuerdo ;
(f) La acción de un Estado que permite que su territorio, que ha puesto a
disposición de otro Estado, sea utilizado por ese otro Estado para perpetrar
un acto de agresión contra un tercer Estado;
(g) El envió por un Estado, o en su nombre de bandas armadas, grupos
irregulares o mercenarios que lleven a cabo actos de fuerza armada contra
79 Ibíd.
43
otro Estado de tal gravedad que sean equiparables a los actos antes
enumerados, o su sustancial participación en dichos actos80.
Un acto de agresión está definido por el uso de las fuerzas armadas por parte de
un Estado contra otro sin justificación de defensa propia o autorización por parte
del Consejo de Seguridad. La definición de acto de agresión, así como de las
acciones que califican como actos de agresión, establecida en las enmiendas
(como la invasión a través de las fuerzas armadas, bombardeos o bloqueos) fue
influenciada por la Resolución 3314 (XXIX) de la Asamblea General de la ONU del
14 de diciembre de 197481, como se señaló supra.
Los Artículos 15 bis y 15 ter establecen las condiciones para que la Corte ejerza
su competencia respecto al crimen de la agresión (remisión por un Estado y las
atribuciones propio motu del Fiscal, y la remisión por el Consejo de Seguridad,
respectivamente).
Las condiciones para el ejercicio de la jurisdicción de la Corte penal Internacional
respecto al crimen de la Agresión: Los artículos 15bis y 15 ter establecen un
régimen jurisdiccional que determinan cuándo el Fiscal de la Corte es capaz de
iniciar una investigación sobre un crimen de agresión, otorgándole un tratamiento
diferente respecto de los otros crímenes bajo competencia de la Corte.
De acuerdo con el artículo 15 bis, el Fiscal sólo podrá iniciar una investigación
sobre un caso por crimen de agresión de oficio (motu proprio) o basada en la
remisión de un Estado, a diferencia de lo que sucede para las remisiones del
Consejo de Seguridad.
Cuando una ‘situación‘ es referida al Fiscal por el Consejo de Seguridad de la
ONU, el artículo 15 ter del Estatuto establece que la jurisdicción de la Corte se
activa del mismo modo que para los otros crímenes del Estatuto, lo que implica
que el Fiscal puede iniciar una investigación sobre el crimen de agresión.
80 Ibídem. 81 Ibídem.
44
Del ejercicio de competencia ante remisión por un Estado o atribuciones motu
proprio del Fiscal (Art. 15 bis):
De acuerdo a esta enmienda, la Corte Penal Internacional solamente podrá
realizar una investigación de un crimen de agresión sobre los Estados Partes,
salvo que estos hayan declarado previamente que no aceptan la competencia de
la Corte para este crimen (opt-out clause) (artículo 15bis 1, 4).
Para los Estados no Parte, la Corte no podrá asumir competencia sobre el crimen
de agresión cuando éste sea cometido por nacionales de un Estado No Parte o en
el territorio del mismo (artículo 15 bis 5).
En el caso que Fiscal considere que existe fundamento razonable para iniciar una
investigación sobre un crimen de agresión, el Fiscal verificará si el Consejo de
Seguridad ha determinado la existencia de un acto de agresión cometido por el
Estado de que se trate. Si el Consejo de Seguridad ha determinado la existencia
de un acto de agresión –de acuerdo con el artículo 39 de la Carta de la ONU-, el
Fiscal podrá seguir con la investigación (artículo 15 bis 6 y 7), si la situación
implica un acto de agresión que fue cometido entre Estados Partes; y luego de
que la División de Cuestiones Preliminares de la Corte haya autorizado el inicio de
la investigación.
En el caso de que el Consejo de Seguridad no haya determinado la situación, el
Fiscal notificará al Secretario General de Naciones Unidas de la situación ante la
Corte, adjuntando la documentación y otros antecedentes que sean pertinentes
caso contrario; y si luego de 6 meses de haber notificado al Secretario General el
Consejo no se pronuncia, el Fiscal podrá seguir la investigación siempre y cuando
la Sala de Cuestiones Preliminares de la Corte autorice el inicio de la misma, de
acuerdo con el Art. 15 del Estatuto y en la medida que el Consejo de Seguridad no
45
haya decidido lo contrario, de acuerdo con el Art. 16 del Estatuto (artículo 15 bis, 6
y 8).
Ejercicio de competencia ante remisión por parte del Consejo de Seguridad (Art.
15 ter):
Uno de los aspectos más conflictivos sobre la relación entre el Consejo de
Seguridad y la CPI es que, bajo la Carta de la ONU, es el Consejo de Seguridad el
que tiene la facultad primaria (pero no excluyente) para determinar un crimen de
agresión. La solución adoptada fue que el Consejo de Seguridad puede remitir una
situación a la CPI, pero ésta es independiente para determinar si hubo o no un
crimen de agresión (artículo 15 ter 4).
Las remisiones de situaciones por parte del Consejo de Seguridad, no requiere la
predeterminación de la existencia de un acto de agresión. La remisión por parte
del Consejo de Seguridad es de una situación y no de un caso o crimen en
particular. Es irrelevante si el presunto Estado agresor es parte de la Corte o no,
pues se aplica el art. 13b del Estatuto de Roma, que dispone:
Artículo 13. Ejercicio de la competencia
La Corte podrá ejercer su competencia respecto de cualquiera de los
crímenes a que se refiere el artículo 5 de conformidad con las
disposiciones del presente Estatuto si:
(…)
b) El Consejo de Seguridad, actuando con arreglo a lo dispuesto en
el Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, ACCION EN
CASO DE AMENAZAS A LA PAZ, QUEBRANTAMIENTOS DE LA
PAZ O ACTOS DE AGRESION, remite al Fiscal una situación en
que parezca haberse cometido uno o varios de esos crímenes;
(énfasis agregado).
La Competencia Ratione personae del la Corte respecto al crimen de la agresión:
46
El Anexo I también regula el régimen de autoría en el caso del crimen de agresión
en el párrafo 3 del artículo 25 insertado. Este determina que solo las personas que
se encuentren en condiciones de controlar o dirigir efectivamente la acción política
o militar de un Estado podrán ser investigadas y juzgadas del ser el caso por la
Corte Penal Internacional. Por lo que el Sujeto activo del crimen de agresión no
puede ser cualquier persona, sino que por el tipo solo pueden serlo los dirigentes
políticos o militares de los Estados, quienes están en condiciones de controlar o
dirigir efectivamente la acción política o militar de un Estado al momento de
cometer el crimen de agresión.
De acuerdo al Anexo II de la Res. RC/res. 6 – Enmiendas a los elementos del
crimen, el sujeto activo82 debe realizar las siguientes acciones83:
– planificado, preparado, iniciado o realizado un acto de agresión
– Que sea una persona que estaba en condiciones de controlar o dirigir
definitivamente la acción política o militar del EE que cometido el acto de
agresión
– Que el acto de agresión se haya cometido
– Que el autor haya tenido conocimiento
De lo glosado supra, se puede determinar qué:
82 El régimen de autoría no estuvo en discusión en la Conferencia de Revisión, aceptándose la propuesta del Grupo de Trabajo sobre la materia. 83 Anexo II Enmiendas a los elementos de los crímenes: Elementos
1. El autor haya planificado, preparado, iniciado o realizado un acto de agresión; 2. Que el autor sea una persona esté en condiciones de controlar o dirigir efectivamente la acción
política o militar de Estado que cometió el acto de agresión; 3. Que el uso de la fuerza armada cometida sea en contra de la soberanía, la integridad territorial o la
independencia política de otro Estado o de cualquier otra forma incompatible con la Carta de las Naciones Unidas;
4. Que el autor haya tenido conocimiento de las circunstancias de hecho que determinaban la incompatibilidad de dicho uso de la fuerza armada con la Carta de Naciones Unidas;
5. Que el acto de agresión, por sus características, gravedad y escala, haya constituido una violación manifiesta de la Carta de Naciones Unidas; y
6. Que el autor haya tenido conocimiento de las circunstancias de hecho que constituían dicha violación manifiesta de la Carta de Naciones Unidas.
47
- el bien jurídico protegido es La soberanía, la independencia política o la
integridad territorial del Estado y más ampliamente la paz y a seguridad
internacional, que bienes jurídicos de valor primordial de la Organización
de Naciones Unidas y de la Comunidad Internacional en su conjunto.
- El elemento objetivo del crimen de agresión lo constituye la conducta
requerida por el sujeto activo para que se configure el delito, la que esta
descrita en el art. 8 adoptado en Kampala: “Planificación preparación, inicio
o ejecución de un acto de agresión por parte de una persona en posición de
liderazgo”.
Se entiende que solamente los Estados pueden cometer actos de agresión y que
únicamente se aplicará a las personas en condiciones de controlar o dirigir
efectivamente la acción política o militar de un Estado (leadership clause). Un
hipotético caso ante la CPI sería contra Jefes de Estado o de Gobierno, Ministros
de Defensa, Comandantes Generales de las Fuerzas Armadas de un país o
similares.
Entrada en vigor del crimen de agresión:
La Corte Penal Internacional, solamente podrá ejercer su competencia sobre el
crimen de agresión un año después que 30 Estados Parte hayan ratificado la
enmienda o luego que los Estados Parte adopten una decisión sobre la materia
después del 1 de enero de 2017, lo que fuere posterior (artículo 15 bis 2 y 3;
artículo 15 ter 3; Anexo III.1).
La enmienda crea un régimen paralelo para el crimen de la agresión. Los Estados
partes tienen la opción de sustraerse de la competencia de la CPI por medio de
una declaración previa la cual será reevaluada c/ 3 años
Cláusulas de entendimiento sobre las Enmiendas al Estatuto de Roma de la Corte
Penal Internacional relativas al crimen de la agresión:
48
Están establecidas en el Anexo III y comprende las remisiones por el Consejo de
Seguridad, la Competencia Ratione temporis, la jurisdicción nacional respecto al
crimen de la agresión, su naturaleza y su determinación en siete claúsulas.
Estas cláusulas sirven como elemento interpretativo del crimen de agresión pero
son distintas a los Elementos de los Crímenes. De las siete cláusulas adoptadas,
destaca:
- La agresión es la forma más grave y peligrosa del uso ilegal de la fuerza
(Anexo III.6).
- Un acto de agresión se determina por sus características, gravedad y
escala (Anexo III.7).
- La determinación de si un acto de agresión ha sido cometido requiere el
examen de las circunstancias de cada caso particular, incluyendo la
gravedad y sus consecuencias de conformidad con la Carta de Naciones
Unidas (Anexo III.6).
- Para la determinación de si un acto de agresión constituye o no una
violación manifiesta de la Carta de Naciones Unidas, se requiere que sus
elementos de modo conjunto, tengan la importancia suficiente para justificar
la calificación de manifiesta (Anexo III.6).
- Las enmiendas no crean el derecho o la obligación de ejercer la jurisdicción
nacional respecto de un acto de agresión por otro Estado (Anexo III.5).
- La jurisdicción de la CPI sobre crimen de la agresión en la enmienda, será
activada para los Estados partes, un año después de que se logren 30
ratificaciones a la enmienda y tras una votación de los Estados partes a
realizarse después del 1º de enero de 2017 (acuerdo por consenso o 2/3 de
la mayoría en votación La jurisdicción de activará en fecha posterior entre
estas dos opciones (Anexo III.3 Competencia Ratione Temporis).
49
CONCLUSIONES
1º. La agresión es la forma más grave y peligrosa del uso ilegal de la fuerza
2º. Un acto de agresión se determina por sus características, gravedad y escala
3º. Un acto de agresión es el uso de la fuerza armada por un Estado contra la soberanía, la integridad territorial o la independencia política de otro Estado, o en cualquier otra forma incompatible con la Carta de Naciones Unidas.
4º. Son actos que configura una agresión:
(a) La invasión o ataque armado por la fuerzas armadas de un Estado del territorio de otro Estado, o toda ocupación militar, aún temporal, que resulte de dicha invasión o ataque o toda anexión, mediante el uso de la fuerza, del territorio de otro Estado o de parte de él;
(b) El bombardeo, por las fuerzas armadas de un Estado del territorio de otro Estado, o el empleo de cualesquiera armas por un Estado contra el territorio de otro Estado;
( c) El bloqueo de los puertos o de las costas de un Estado por las fuerzas armadas de otro Estado;
(d) El ataque por las fuerzas armadas de un Estado contras las fuerzas armadas terrestres, navales o aéreas de otro Estado, o contra su flota mercante o aérea;
(e ) La utilización de fuerzas armadas de un Estado, que se encuentran en el territorio de otro Estado con el acuerdo del Estado receptor, en violación de las condiciones establecidas en el acuerdo o toda prolongación de su presencia en dicho territorio después de terminado el acuerdo ;
(f) La acción de un Estado que permite que su territorio, que ha puesto a disposición de otro Estado, sea utilizado por ese otro Estado para perpetrar un acto de agresión contra un tercer Estado;
(g) El envió por un Estado, o en su nombre de bandas armadas, grupos irregulares o mercenarios que lleven a cabo actos de fuerza armada contra otro Estado de tal gravedad que sean equiparables a los actos antes enumerados, o su sustancial participación en dichos actos
5º El Fiscal de la Corte es capaz de iniciar una investigación sobre un crimen de
agresión por remisión de un Estado, motu proprio, o por remisión del Consejo
de Seguridad; sin perjuicio de ello la determinación de agresión por el Consejo
de Seguridad no obliga a la Corte en sus conclusiones.
50
6º El bien jurídico protegido en el crimen de la agresión es la soberanía, la
independencia política o la integridad territorial del Estado y más ampliamente
la paz y a seguridad internacional, que bienes jurídicos de valor primordial de la
Organización de Naciones Unidas y de la Comunidad Internacional en su
conjunto.
7º El elemento objetivo del crimen de agresión lo constituye la conducta requerida
por el sujeto activo para que se configure el delito, la que esta descrita en el art.
8 adoptado en Kampala: “Planificación preparación, inicio o ejecución de un
acto de agresión por parte de una persona en posición de liderazgo”.
8º Solo los Estados pueden cometer actos de agresión y únicamente se aplicará a
las personas en condiciones de controlar o dirigir efectivamente la acción
política o militar de un Estado (leadership clause). Un hipotético caso ante la
CPI sería contra Jefes de Estado o de Gobierno, Ministros de Defensa,
Comandantes Generales de las Fuerzas Armadas de un país o similaresLa
determinación de si un acto de agresión ha sido cometido requiere el examen
de las circunstancias de cada caso particular, incluyendo la gravedad y sus
consecuencias de conformidad con la Carta de Naciones Unidas.
9º La Corte Penal Internacional, solamente podrá ejercer su competencia sobre el
crimen de agresión un año después que 30 Estados Parte hayan ratificado la
enmienda o luego que los Estados Parte adopten una decisión sobre la materia
después del 1 de enero de 2017, lo que fuere posterior.
10º El proceso hacia la definición del crimen de la agresión ha sido largo, empezó
en 1947 y concluyó en el 2010; sin embargo la posibilidad de que la Corte
Penal Internacional pueda ejercer su competencia, todavía tiene un camino por
recorrer.
11º Establecidos los criterios para la calificación del crimen internacional de la
agresión, nada impide que los Estados y la Comunidad Internacional lo
determinen y generen opinión publicación internacional de rechazo y condena,
disuadiendo al Estado infractor de seguir cometiéndolo, y de esta forma los
derechos humanos sean protegidos y garantizados.
51
BIBLIOGRAFÍA
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