ems auditing

EMS AuditingEMS Auditing

环境管理体系审核的环境管理体系审核的管理和实施管理和实施

广西师大环境与资源学院李明广西师大环境与资源学院李明顺顺

环境管理体系审核环境管理体系审核

第一章环境管理体系认可制度

审核员注册管理的通用要求


认证与认可认证：由认证机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方实施审核，并就特定事项（如产品、质量体系、环境管理体系等）的符合性进行确认的活动。(Certification)认可：由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。 (Accreditation, recognition)


认证包含的内容：认证包含的内容：产品质量认证产品质量认证产品环境标志认证产品环境标志认证质量管理体系认证质量管理体系认证环境管理体系认证环境管理体系认证职业安全卫生认证职业安全卫生认证


认可包含的内容：认可包含的内容：校准校准 // 检验机构认可检验机构认可认证机构认可认证机构认可培训机构认可培训机构认可审核员审核员 // 评审员资格认可评审员资格认可


中国国家认证认可监督管理委员会

•国务院授权 2001 8 29•统一管理、监督和综合协调认证认可工作•依法监督和规范认证市场


中国合格评定国家认可中心•国家认监委授权的事业单位•认证机构资格认可和监督管理•实验室及相关机构国家认可•认证培训机构实施认可•认证人员进行考核和资格注册


中国合格评定国家认可中心

中国认证机构

国家认可委员会CN

AB

中国认证人员与

培训机构

国家认可委员会CN

AT

中国实验室国家

认可委员会

CNAL

认证人员

培训机构

产品、体系

认证机构

实验室


环境管理体系审核员注册准则• 中国认证人员与培训机构国家认可委员会发布 CNAT-109《环境管理体系审核员注册准则》。• 该准则是注册为 CNAT EMS 审核员的基本依据


CNAT 实习审核员

CNAT 级别审核员：审核员、高级审核员

CNAT 验证审核员

注：验证审核员不是一种注册级别


教育和工作经历 1 ）申请人应具备国家承认的大专以上（含大专）学历；或 2 ） CNAT 承认的等效学历。 3 ）学历为大学本科以上的应有 4年工作经历，学历为大专的至少应有 6年工作经历。 4 ）工作经历可以是与环境工作经历同时发生的。 5 ）与教育经历有关的环境工作经历的最低要求：环境或其它相关专业 3年其它专业 5年


培训经历

申请人应成功地完成了经批准的CNAT EMS 审核员培训课程并且通过考试。


申请审核员经历要求申请审核员经历要求 1 1 、作为审核组成员成功地进行了至少、作为审核组成员成功地进行了至少 44 次完整次完整的的 EMSEMS 审核。全部审核经历应有不少于审核。全部审核经历应有不少于 2020 天的现场审核；天的现场审核； 2 2 、对整个运营机构或经营单位进行了审核、对整个运营机构或经营单位进行了审核 ;; 3 3 、其中至少有、其中至少有 22 次为期次为期 22 天或天或 22 天以上的现场天以上的现场审核审核 ;; 4 4 、对于审核员级别，注册要求的、对于审核员级别，注册要求的 44 次完整的次完整的审核之中至少有一次需要经验证审核员验审核之中至少有一次需要经验证审核员验证。验证的时间应不少于证。验证的时间应不少于 22 天天 ..


申请高级审核员经历要求申请高级审核员经历要求 1 1 、作为审核组长成功地进行了至少、作为审核组长成功地进行了至少 55 次完整的次完整的审核审核 , , 其中现场审核时间不少于其中现场审核时间不少于 1515 天；天；2 2 、对整个运营机构或经营单位进行了审核、对整个运营机构或经营单位进行了审核 ;;3 3 、其中至少有、其中至少有 33 次为期次为期 22 天或天或 22 天以上的现场审天以上的现场审核核 ;;4 4 、对于高级审核员级别，作为审核组长的、对于高级审核员级别，作为审核组长的 55 次次完整审核之中至少有一次需要经验证审核完整审核之中至少有一次需要经验证审核员验证。验证的时间应不少于员验证。验证的时间应不少于 22 天天 ..


符合要求的审核：•总部对其工厂或其分支机构的审核•一个分支机构或工厂对另一个分支机构或

工厂的审核•需方对供方的审核•第三方认证审核•咨询人员按合同进行的独立的符合性审核


环境管理体系审核的实施


审核 Audit

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足（符合）审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注 1 ：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。


注注 22 ：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与部独立的审核组织进行，如那些对与 GB/T9001GB/T9001 或或 GGB/T24001B/T24001 要求的符合性提供认证或注册的机构。要求的符合性提供认证或注册的机构。

注注 33 ：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”（称为“结合审核”（ Combined auditCombined audit ）。）。

注注 44 ：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”（个受审核方时，这种情况称为“联合审核”（ Joint Joint auditaudit ）。）。


审核准则 audit criteria一组方针、程序或要求注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。

审核证据 audit evidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。

审核发现 audit findings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。

审核结论 audit conclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。


审核员审核员 auditorauditor有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。

技术专家技术专家 technical experttechnical expert向审核组提供特定知识或技术的人员。向审核组提供特定知识或技术的人员。注注 11 ：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，语言或文化有关的知识或技术。活动，语言或文化有关的知识或技术。注注 22 ：在审核组中，技术专家不作为审核员。：在审核组中，技术专家不作为审核员。

审核组审核组 audit teamaudit team实施审核的一名或多名审核员实施审核的一名或多名审核员 ,, 需要时需要时 ,, 由技术专家由技术专家提供支持。提供支持。注注 11 ：指定审核组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注注 22 ：审核组可包括实习审核员。：审核组可包括实习审核员。


环境审核的类型环境审核的类型环境管理体系审核环境管理体系审核环境标志审核环境标志审核清洁生产审核清洁生产审核环境行为符合性审核环境行为符合性审核应负责任审核应负责任审核


环境管理体系审核的类型第一方审核 : 由组织自己或以组织的名义

进行。

第二方审核 : 由组织的相关方（如顾客）

或由其他人员以相关方的名

义进行。

第三方审核 : 由外部独立的组织进行。


环境管理体系审核的特点：•被审核的环境管理体系必须是正规的；•环境管理体系审核必须是一种正式的活动；•环境管理体系审核必须具有客观性、独立

性和系统性；•环境管理体系审核采用抽样方法；


环境管理体系认证程序

组织提交书面申请

申请评审、合同评审

签订认证合同

认证评定

颁发认证证书

证后监督审核

有效期满复评

EMS 审核

（分二个阶段进行）

Y

不推荐注册

不予注册

暂停、撤销

N

N

N


环境管理体系认证审核程序

任命审核组长组建审核组

文件审核

第一阶段现场审核

第二阶段现场审核

完成审核报告

限期纠正

限期纠正

限期纠正

N

N

N

Y

Y


获得认证的条件1 、组织建立的环境管理体系必须符合 ISO14001 标准的要求；

2 、组织环境管理体系全部要素必须有效运行，且体系运行时间不得少于三个月；

3 、组织的环境表现必须符合国家法律或地方环境法律法规的要求，且有持续改进的行为；

4 、认证必须由经 CNAB 认可的认证机构实施。


不符合项的判定不符合项的判定 •• 什么是不符合什么是不符合 • • 不符合项判定原则不符合项判定原则 • • 不符合项性质的划分不符合项性质的划分 • • 不符合项的形成不符合项的形成 • • 不符和项内容不符和项内容 • • 实例实例


什么是不符合？什么是不符合？••ISO9000:2000ISO9000:2000 定义：定义：不符合：未满足要求。不符合：未满足要求。 ••CACEB:EA-111:2001CACEB:EA-111:2001

(IAF(IAF 对对 ISO/IECISO/IEC 导则导则 6666 的应用指南的应用指南 )) 定义：定义：不符合：缺少或没有实施和保持一个或多不符合：缺少或没有实施和保持一个或多

个管理体系要素，或是根据客观证据对组个管理体系要素，或是根据客观证据对组织的环境管理体系是否有能力满足其方针织的环境管理体系是否有能力满足其方针和目标有重大怀疑。和目标有重大怀疑。


4.24.2 环境方针环境方针 11 、无方针、无方针 22 、方针不完全、方针不完全

4.3.14.3.1 环境因素环境因素 11 、程序建立的不符合、程序建立的不符合（（ 11 ）未建立程序）未建立程序（（ 22 ）程序建立的不完善）程序建立的不完善 22 、程序保持的不符合、程序保持的不符合（（ 11 ）未按程序规定过程实施）未按程序规定过程实施（（ 22 ）实施效果不佳）实施效果不佳


4.3.24.3.2 法律与其他要求法律与其他要求 11 、程序建立的不符合、程序建立的不符合（（ 11 ）未建立程序）未建立程序（（ 22 ）程序建立的不完善）程序建立的不完善 22 、程序保持的不符合、程序保持的不符合（（ 11 ）未按程序规定过程实施）未按程序规定过程实施（（ 22 ）实施效果不佳）实施效果不佳4.3.34.3.3 目标指标目标指标 11 、没有目标、指标、没有目标、指标 22 、目标、指标不合理、目标、指标不合理 33 、目标、指标与方针不一致、目标、指标与方针不一致


4.3.44.3.4 环境管理方案环境管理方案 11 、没有管理方案、没有管理方案 22 、管理方案不能达到目标指、管理方案不能达到目标指标要求标要求 33 、方案未按要求实施、方案未按要求实施 44 、更新项目未更新方案、更新项目未更新方案


4.4.14.4.1 组织机构与职责组织机构与职责 11 、未明确职责、未明确职责 22 、未提供资源保障或资源不足、未提供资源保障或资源不足 4.4.2 4.4.34.4.2 4.4.3 （同（同 4.3.14.3.1 ））4.4.44.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件 11 、未对核心要素进行描述或描述不、未对核心要素进行描述或描述不完全完全 22 、未给出途径或途径不正确、未给出途径或途径不正确4.4.5 4.4.6 4.4.74.4.5 4.4.6 4.4.7 （同（同 4.3.14.3.1 ））


4.5.1/2/3/44.5.1/2/3/4 （同（同 4.3.14.3.1 ））

4.64.6 管理评审管理评审 11 、未实施管理评审、未实施管理评审 22 、评审范围不充分、评审范围不充分 33 、评审工作未形成文件、评审工作未形成文件


不符合项判定原则不符合项判定原则 • • 组织的环境管理体系组织的环境管理体系文件文件未能满足未能满足申请环境管理体系认证的申请环境管理体系认证的审核准则审核准则要求；要求；

•• 组织的环境管理体系组织的环境管理体系运行运行未能满足未能满足其环境管理体系其环境管理体系文件文件的规定要求；的规定要求；

•• 组织的环境管理体系运行组织的环境管理体系运行结果结果未能未能实现其预期的环境方针、环境目标和实现其预期的环境方针、环境目标和指标及环境绩效的指标及环境绩效的要求要求。。


不符合项性质的划分不符合项性质的划分严重不符合项严重不符合项一般不符合项一般不符合项

•• 严重严重不符合项：不符合项：---------- 体系运行出现系统性失效；体系运行出现系统性失效；---------- 体系运行出现区域性失效；体系运行出现区域性失效；---------- 造成严重的环境危害。造成严重的环境危害。


一般不符合项：一般不符合项：个别的、偶然的、孤立个别的、偶然的、孤立

的、性质轻微问题；不影响的、性质轻微问题；不影响 EEMSMS 有效性的局部问题。有效性的局部问题。


不符合项的形成不符合项的形成（（ 11 ）必须以客观事实为基础；）必须以客观事实为基础；（（ 22 ）必须以审核准则为依据；）必须以审核准则为依据；（（ 33 ）对产生不符合的原因要进行分析，）对产生不符合的原因要进行分析，

找出体系上存在的问题；找出体系上存在的问题；（（ 44 ）形成不符合项前，审核组要充分）形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通情况，统一意见；讨论，互通情况，统一意见；（（ 55 ）与受审核方共同确认审核发现的）与受审核方共同确认审核发现的事实。事实。


不符合项内容不符合项内容不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明

••不符合报告应包括下列主要内容：不符合报告应包括下列主要内容：（（ 11 ）受审核方名称；）受审核方名称；（（ 22 ）审核准则的要求；）审核准则的要求；（（ 33 ）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和

//

或区域、人员等）；或区域、人员等）；（（ 44 ）不符合审核准则的判定（条款号）；）不符合审核准则的判定（条款号）；（（ 55 ）不符合性质的判定；）不符合性质的判定；（（ 66 ）审核员姓名及开具日期；）审核员姓名及开具日期；（（ 77 ）受审核方代表确认签名。）受审核方代表确认签名。


注意事项注意事项 (1)(1) 、根据审核发现客观地描述不符合项事、根据审核发现客观地描述不符合项事实；实；(2)(2) 、所提出的不符合项应具有可重查性；、所提出的不符合项应具有可重查性；(3)(3) 、所提出的不符合项中应避免涉及组织、所提出的不符合项中应避免涉及组织中具体人员的姓名；中具体人员的姓名；(4)(4) 、对不符合项的陈述应基于实际，且有、对不符合项的陈述应基于实际，且有利于组织从不同途径采取纠正措施。利于组织从不同途径采取纠正措施。


不符合报告不符合报告

时间：地点：审核员：时间：地点：审核员：

要求：要求：

不符合事实：不符合事实：

不符合：不符合：

不符合性质：不符合性质：


示例示例审核员在对公司的环境管理体系文件审审核员在对公司的环境管理体系文件审核时了解到该公司的“油品管理程序”核时了解到该公司的“油品管理程序”CP4-4-6CP4-4-6 中规定，所有的柴油桶都应放中规定，所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。在有围堰的区域内，并应标识明确。33 月月 1515 日审核员在对该公司现场审核时日审核员在对该公司现场审核时发现在公司油品仓库，其中十个柴油桶发现在公司油品仓库，其中十个柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。标识。


不符合报告不符合报告时间：时间： 33 月月 1515 日日地点：油品仓库审核员：李明顺地点：油品仓库审核员：李明顺要求：公司“油品管理程序”要求：公司“油品管理程序” CP4-4-6CP4-4-6 规定，所规定，所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。确。不符合事实：现场审核发现，油品仓库，其中十个不符合事实：现场审核发现，油品仓库，其中十个柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。不符合：不符合： ISO14001ISO14001 标准标准 4.4.64.4.6 （运行控制）（运行控制）

油品管理程序油品管理程序 CP4-4-6CP4-4-6

不符合性质：一般不符合性质：一般


审核结论审核结论

现场审核结论可为下述三种情况之一：现场审核结论可为下述三种情况之一：通过现场审核、推荐认证通过现场审核、推荐认证推迟推荐认证；推迟推荐认证；不推荐认证。不推荐认证。


审核技巧•要掌握提问的技巧；•要善于倾听；•要作好记录；•要提高现场观察的水平。


审核报告1 、受审核方的基本情况

2 、受审核方环境管理体系概述

3 、第一阶段审核的概况

4 、第二阶段审核的概况

5 、审核总结

6 、审核结论


监督审核的目的验证获证组织的环境管理体系的持续实施状况；考虑由于组织的运行活动的变化对体系所带来的影响，确保组织持续符合认证要求。


监督审核和管理中监督审核和管理中

发现问题的处置发现问题的处置认证暂停认证暂停

认证撤销认证撤销

认证注销认证注销


复评的目的复评的目的

为了证实组织的环境管理体系持续为了证实组织的环境管理体系持续满足环境管理体系标准的要求且环境管满足环境管理体系标准的要求且环境管理体系得到了很好的实施和保持。理体系得到了很好的实施和保持。


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