商业行为与道德准则

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总裁兼首席执行官致辞

亲爱的同事们：能够加入一家正在转变世界能源利用方式的企业，是一件激动人心的事。要想了解Maxwell的创新产品如何在全球的不同市场上发挥自己的影响力，不妨来看看下面的成就：

• 全球的巴士、汽车、风力发电机和其他几个应用领域都可以找到Maxwell超级电容技术的身影，它为我们的客户 提供了强劲的动力和出色的能效

• 我们的高压产品最大限度地提升了电网的能量输出和稳定性• 我们的微电子产品可以为卫星和宇航飞船的探险之旅提供几乎无故障的优良性能

我们身处技术前沿。我们员工的表现一直都出类拔萃。我们深知，这是因为我们所有人共同付出了巨大的努力，以生产高质量的产品，为客户提供一流的服务。对于Maxwell取得长期成功同样重要的是，公司各个阶层的每位员工在开展业务和履行本职工作的过程中始终都遵循最高的道德标准。

在Maxwell，我们的员工坚定地奉行着我们的核心价值观：客户至上、团队精神、不懈的热情、力求卓越、勇于创新和诚信行事。这些价值观将我们的全球团队团结在共同的宗旨之下，为我们的声誉和成功奠定了基础。

因此，我们不能想当然地认为，每位员工都充分理解并认同奉行我们的价值观与满足最高的商业道德标准是一件重要的事。这本手册汇集了各种道德和行为标准，它将作为一件辅助工具在我们的日常工作中为我们提供指引。虽然您可能不太熟悉本手册中涵盖的某些主题，但我们相信您一定会认同这些政策是常识性的规则，其中的要求比“仅仅遵守法律法规”严格得多。这些标准并不是负担，而是Maxwell价值观框架的核心组成部分。我们每个人都要意识到，违反这些标准是公司无法容忍的行为。

至关重要的是，我们必须充分理解本手册中各项政策的重要性，并确保在我们的日常业务中贯彻它们。请花一些时间熟悉本手册的内容，如果有商业道德或行为方面的问题，可以随时参考。在此提前感谢大家将这些价值观融入自己的日常工作之中。您的贡献对Maxwell十分重要！

致礼，Franz

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目录概况 7

我们的责任 8

主要全球道德政策概要 10 合规与举报 10 在工作场所 11 工作场所中的行为 11 健康、安全和环境 12 人员保护 12 暴力 13 物质滥用 13 Maxwell资产和资源 13 电子行业行为准则 14 信息资产的保护 16 保护信息资产 16 保护信息资产 17 保护发明、商标和原创作品 18 第三方信息 18 隐私权和数据保护 19 记录管理 19 科学信息的披露 20 电子资源的使用 21

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交易 22 财务职责和授权 22 国际联合抵制 23 洗钱 23 进出口 24 贸易或经济制裁 24 与外部各方的互动 26 合乎道德的互动和外部各方 26 反腐败 27 反托拉斯和竞争 29 竞争对手的商业机密信息 29 利益冲突 30 对外传播 31 证券法和交易 31 与政府和公务人员的互动 32 社交媒体 32

针对美国雇员的主要政策概要 34 平等就业机会 34 欺诈和滥用法律以及举报者的保护 35

雇员的违规处罚 36

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概况

Maxwell Technologies, Inc.连同其联营公司（合称 “Maxwell”），致力于提供获奖产品和创新而富于成本效益的能源存储和电力输送解决方案，从而推进绩效，并改进多个行业的效益，包括运输行业、汽车行业、电信行业、可再生能源行业、消费电子产品行业、工业电子产品行业以及航空航天业。

Maxwell的《商业行为与道德准则》（下文简称“准则”）描述了Maxwell的核心价值观和信念，并为所有商业行为提供依据。我们开展Maxwell业务时所秉持的准绳与最高商业道德标准是一致的。如果您对这些准则有任何疑问，请联络合规部。

本准则适用于我们的所有董事、高管、雇员和代理，而不论他们在Maxwell是担负全职、非全职、顾问还是临时工作。我们把本准则所涵盖的所有人员都称为“雇员”。

重要的是，每位雇员都不能把这些标准视为负担，而应视为Maxwell价值观的核心组成部分，并认识到，违反这些准则是不能容忍的。所有Maxwell雇员都有责任举报任何已知或涉嫌违反本准则的行为，包括违反适用于Maxwell世界各地活动的法律、规定、条例或政策。举报其他人已知或涉嫌违反本准则的行为不会被视为不义行为，而是一种捍卫MaxwellTechnologies,Inc.及其雇员的声誉和诚信的行动。

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我们的责任MAXWELL的责任Maxwell负责通过教育和培训计划，确保所有雇员都知道和理解本手册中所述的准则。Maxwell将持续向求助的雇员提供有关Maxwell规定和条例的指导。Maxwell有责任在所有营运地点提供所需的工作条件，支持雇员履行本准则规定的责任。

Maxwell和所有雇员都应遵守工作场所的基本行为准则。我们务必要做到：• 对Maxwell兢兢业业和忠心耿耿。• 遵纪守法，遵守适用的政府规定和条例。• 诚实守信。• 负责可靠。• 实事求是。• 乐于合作。• 节约使用Maxwell和客户的资源。

管理层的责任监督管理其他人的雇员,负有以身作则和秉持最高行为标准的重要责任。主管负责营造一种环境，使雇员了解自己的责任，并能毫无顾虑地提出问题和疑虑，而不必担心打击报复。如果有人提出了问题，那么主管必须立即采取行动，处理疑虑，纠正发生的问题。

主管还必须确保，在其监管之下的每位雇员都理解本准则以及关系到Maxwell工作场所的政策、法律和条例。最重要的是，主管必须确保雇员了解，企业绩效绝不比合乎道德的商业行为重要。

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雇员的责任在MaxwellTechnologies,Inc.的所有商务活动中察觉到道德问题并正确行事是每位雇员的责任。

在为Maxwell开展商务活动时，请考虑以下事项：• 您感到规划好的行动有哪些正确或错误的地方？• 某项规划好的行动是否与本准则和其他Maxwell政策一

致？• 您的经理、Maxwell高管、Maxwell董事会或普通公众会如

何看待该规划好的行动？• 其他人的意见会有助于评估该规划好的行动吗？

如果我们当中有人感到，某位同仁可能违反了本政策或其他Maxwell规定和条例，那么我们有义务提醒该同仁注意这种情形，如果违规行为没有得到纠正，则应提请合规部注意。

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主要全球道德政策概要合规与举报雇员必须遵守本准则以及所有Maxwell政策和程序、适用于Maxwell业务营运机构的所有法律和条例以及所有适用的官方指令。雇员还必须在符合当地法律限制的前提下，举报任何已知或涉嫌违规的行为。雇员不得因他人做出此类举报而打击报复。

当Maxwell获悉已知或涉嫌违规的行为时，就能最有效地解决问题，并最快地预防伤害或将伤害降到最低限度。雇员可以用以下任何一种方式提交潜在违规行为的报告或提出疑虑。• 如果您愿意找主管讨论任何潜在违规或疑虑，则请与主

管联络。如果行为有问题的人是您的主管或属于部门管理层，那么您可以选择直接向此人提出这一问题；然而，如果您感到他或她不会令您满意地解决您的疑虑，或您直接与他或她讨论这一情况感到不自在，则您必须通过下列获准的另一条举报渠道提交报告。

• 联络合规部代表或法律部。• 通过公司网站联络Maxwell道德专线(EthicsLine)。• 通过Maxwell公司网站或Maxwell内联网上的Maxwell

EthicsLine电话号码提交疑虑。无论在公司从事何种工作，担任何种职务，全体雇员都有责任维持一个道德而诚信的工作场所EmilyLough公司法律顾问首席合规官

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在工作场所我们为Maxwell开展业务的每一天，我们的行动都必须与我们的价值观和Maxwell品牌一致。我们必须可靠并值得信赖。我们必须本着致力于诚信和卓越的精神履行我们的日常职责。我们还必须通过我们对待彼此之间、对待Maxwell客人和Maxwell资产的方式，反映我们致力于尊重他人的精神。

工作场所中的行为雇员必须举止得体，工作场所没有不当行为、骚扰或任何形式的歧视。

在您的日常工作活动中，当您和其他雇员以及与Maxwell有业务往来的人们互动时，应遵守常规的礼貌和体谅标准。体察别人的顾虑和价值观，不从事不当行为，不骚扰其他雇员或与本公司有业务往来的人。不当行为和/或骚扰的一些例子包括：• 与一个人的种族、肤色、性别、年龄、宗教、民族起源、出

身、性取向、国籍、残障、退伍军人身份、社会或经济地位或教育背景有关的玩笑、侮辱、威胁和其他不受欢迎的言辞或行动。

• 不受欢迎的性要求、索取性方面好处的要求以及其他不受欢迎的涉及性的口头或身体行径，或展示具有性暗示意味的物体或图片。

• 干扰另一个人工作表现或造成恐惧或敌意工作环境的口头或身体行径。

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健康、安全和环境Maxwell的健康和安全规定与程序旨在提供一个安全和健康的工作环境，并符合适用的健康与安全法律。保持安全和健康的工作环境在很大程度上依赖于个人的选择和行为。

在建筑物和财产的使用、制造流程以及产品的环境方面，雇员必须实行良好的判断力。必须采取一切必要的行动，尽量减少或消除有害材料的产生、排放和处置。我们必须完全遵守联邦、州和地方的所有环境保护法律以及适用于Maxwell设施及联营机构设施的环境计划与政策。凡是既有的或潜在的违法行为，都必须立即提请设施部注意。

在紧急情况下，雇员应联络设施部。在非紧迫情况下，雇员必须提交设施工作单。

人员保护雇员必须采取适当的安全和安保预防措施，保护自己、其他员工和来宾。雇员必须采取适当的安全和安保预防措施，通过保持安全的工作环境，预防人身伤害，包括遵守各项健康、安全和环境要求。

我们要求雇员提供个人联络信息，并大力鼓励雇员在Maxwell的档案系统中提供备用的第三方联络信息，以便在影响到雇员和/或Maxwell的紧急情况下，促进雇员与管理层之间的即时沟通。雇员必须向管理层提供商务旅行路线。

我们也鼓励雇员因私旅行时提供联络信息。Maxwell可能会要求某些职位的雇员提供此类联络信息。

主要全球道德政策概要

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暴力我们致力于雇员和财产的安全。在工作场所中，绝不容忍威胁、恐吓或暴力。事先未经明确批准，雇员不得持有火器、其他武器、爆炸设备或危险材料。

物质滥用Maxwell致力于保持一个不非法使用、持有、销售或分发酒精或受控物质的工作场所。不得以有损一个人完成被分配任务的方式使用合法或非法物质。

MAXWELLASSETSANDRESOURCES此外，所有雇员都应该保护Maxwell的资产，并确保其有效使用。偷窃、疏忽大意和浪费对公司的盈利能力有直接影响。办公用品、电脑设备、建筑物和产品等公司财产只能用于正当的业务目的，不过也允许偶尔用于私人目的。但是，雇员不得将我们的公司名称、Maxwell Technologies, Inc.拥有或关联的任何品牌名称或商标、或任何印有公司抬头的信笺用于任何私人目的。

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电子行业行为准则雇员必须知晓并遵守各项管辖Maxwell产品和服务之发现、开发、制造和分销的法律、Maxwell政策和官方指令。

作为电子行业的一员，Maxwell特此宣布支持电子行业行为准则（“EICC”），该准则确立了各项标准，确保电子行业供应链的工作条件是安全的，工人受到尊重并享有尊严，且业务运作注重环保。此外，Maxwell及其雇员因此同意，将在其各项活动中积极遵守EICC及其标准。

如需EICC的全文，请访问以下链接：• 中文：http://www.eicc.info/PDF/EICC%20Code%20

of%20Conduct%20Chinese.pdf• 英文：http://www.eicc.info/PDF/EICC%20Code%20

of%20Conduct%20English.pdf• 法文：http://www.eicc.info/PDF/EICC%20Code%20

of%20Conduct%20French.pdf能够成为一个推动创新的公司的一份子，我们都可以为此感到自豪。我们的产品支持全球范围对有效利用和节约电能的需求——造福我们的环境和全球飞速发展的社会。HenningHauenstein战略与市场部，副总裁

主要全球道德政策概要

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信息资产的保护Maxwell最重要的资产之一是我们的专有信息。我们的业务成功取决于我们能否保护和妥善使用Maxwell的信息资产并在必要时有效披露该资产。我们必须保护客户、业务伙伴和雇员同仁交托给我们的保密信息，他们相信我们会保护其数据和隐私，以此履行我们的义务，做到行为可靠且值得信赖。您身为Maxwell的雇员，可能会获悉有关Maxwell或第三方的保密或专有信息。您也可能在重要信息向一般公众披露之前获悉该信息。收到或获取了此类保密信息的雇员必须为该信息保密。

保护信息资产雇员必须采取适当的预防措施，保护并妥善使用和处理Maxwell的信息资产以及其他人交托给Maxwell的信息资产。这包括遵循所有版权、商标、隐私权、数据保护要求，其他法律要求和Maxwell的要求。

主要全球道德政策概要

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保护信息资产• 在您做出各种决定，而这些决定关系到Maxwell的信息

资产和其他人交托给Maxwell的信息时，要确定和评估Maxwell所面临的风险。

• 采取适当的行动保护信息资产。保障信息资产的保密性、完整性和可用性，具体做法是妥善做好其标记，确保其安全无虞，并将其访问范围限制在工作中需要知道和使用这些信息资产的人员。创建或修改信息时，要核实由此导致的任何Maxwell记录是否准确。

• 只有在经过(i)适当的批准后，才能向(ii)有工作需要的人披露信息和记录。如果您在工作中需要向第三方披露Maxwell信息，还可能需要签订保密协议，该协议必须经由法律部的适当人员批准，并由预期接受信息披露的外部当事方签署。此外，对公众披露信息或在公众可以访问的论坛上披露信息，还需要经过特殊的审核与批准程序。

• 保密信息包括Maxwell或其代表研发的、与Maxwell业务相关、且不为公众所知的任何信息，以及供应商、客户或业务伙伴交托给我们的任何保密信息。保密信息的例子包括：业务、市场营销和服务计划，财务信息，产品架构，源代码，工程和制造创意，设计，数据库，客户名单，定价策略，员工数据，关系到我们雇员、客户或其他人的可识别个人身份的信息，以及我们的客户、供应商和伙伴向我们提供的各种类似信息。

• 小心不要在您可能被偷听的区域讨论保密信息，也不要在可以不适当的方式获取信息的区域展示保密信息。例如，不要在一般公众可以抵达的区域讨论或展示保密信息，包括工作场所的公共区域以及机场、飞机、餐厅、大厅、电梯和盥洗室。

保密的或专有的信息与任何有形资产一样宝贵，必须谨慎而尽责地加以保护，就像我们保护个人和公司财产一样

JeremyCowperthwaite研发副总裁

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保护发明、商标和原创作品所有雇员都必须保护Maxwell的商标、版权和专利。受到版权保护的材料包括为Maxwell编制的出版物、文件资料、培训材料、电脑代码以及其他原创作品。您在履行职责或利用您在工作中可以获得的信息或资源时，也可能会创建、发现或开发软件、方法、系统或其他可取得专利的发明。

雇员必须向Maxwell的知识产权部提交其Maxwell相关发明或原创作品的完整详情，以供详查与审核。在这些发明、创意和作品的保护中，您必须全力配合，将其作为商业机密加以保护或为之取得专利，具体由Maxwell酌情决定。

第三方信息Maxwell及其雇员必须尊重其他人的知识产权，不从事以下或其他不当活动：• 不借由不当手段取得其他各方的保密信息或未经授权擅自

披露该信息。• 在未事先获取外部当事方许可证的情况下，不使用其专利

技术。• 在未事先获得或确认版权准许的情况下，不使用由其他各

方拥有版权的任何材料。• 不向有义务不披露商业机密信息的个人索取此类信息，或

以其他方式用不当手段或方法获取竞争对手的非公开信息。

对于有到期日的产权，比如专利，如果获取许可证或彻底买入专利不可行，则雇员必须确保到期日已过。所有雇员不得侵犯其他人的知识产权。

主要全球道德政策概要

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隐私权和数据保护雇员必须保护能识别身份的个人信息。雇员必须遵守适用于个人信息的收集、使用和保存的所有法律要求和政策。

• 个人信息是关于雇员、客户、承包商或厂商的信息。• 雇员必须按照Maxwell全球及联营机构隐私与信息保护法

律和政策的规定，来收集、使用、存储、处理和披露个人信息。

• 如果您对个人信息的收集、使用、处理或披露有任何疑问，请联络人力资源部寻求指导。

记录管理雇员必须遵守所有Maxwell记录管理和保存要求，包括根据 “记录保存时间表”存储和处置Maxwell的记录。您负责妥善管理由您控制之下的任何媒体的Maxwell记录，包括保存、保护和处置。您必须以妥善方式存储记录，确保按“记录保存时间表”中规定的期限保存信息。妥善处置不再需要保存的材料也同样重要。

Maxwell不故意销毁或丢弃证据。未经法律部批准，不得销毁或丢弃与法律诉讼案件有关的记录。如果Maxwell收到传票、索取记录的请求或其他法律文件，或我们有理由相信有可能收到此类请求或要求，那么Maxwell的政策是保留与该事项有关的所有记录。如果您收到此类请求或其他法律文件，请立即通知法律部。

所有Maxwell记录都是Maxwell及其联营机构的独有财产。

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科学信息的披露在公开披露Maxwell或其代表生成的科学信息前，必须取得Maxwell的批准。此类信息披露Maxwell科学研发活动的任何方面，或说明Maxwell如何开展并管理其科研程序和信息。

任何拟议的科学信息披露必须符合Maxwell知识产权部批准的适用数据披露计划。

这些政策适用于您撰写、介绍或支持科研披露信息的编制或交付，比如：• 期刊文章和增刊（印刷和电子形式均包括在内）；• 摘要、海报、口头报告；• 幻灯片、幻灯集；• 书籍章节、讲座录音记录稿；• 科学评论集、评论集精粹/综述；• 社论、观点；• 书评、科学综述、特邀综述；• 任何一类简明扼要或短小的科学讯息。

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电子资源的使用Us使用Maxwell的网络既是需要，也是特权。如果您有访问我们信息系统和电脑网络的权限，那么您要在您的所有使用和通信活动中秉持最高的行为标准。当您远程（比如在家里或从公司外部的其他地方）访问我们的网络时，您需遵守的标准与雇员在公司现场访问我们网络时所需遵守的标准是一样的。我们的网络和信息系统用于与公司相关的正当业务目的。允许个人有限使用，前提是这种使用得到您所在工作地点的批准，且不干扰您的工作职责。雇员必须遵守Maxwell有关使用电子资源的要求和限制，保护Maxwell的信息资产和其他人交托给我们的信息资产。

依 据 法 律 和 M a x w e l l 的 价 值 观 与 政 策 ， 负责任地使用电子资源（如电脑、电子邮件、便携式电子设备，包括手机和互联网）。特别是：• 为了Maxwell的业务目的而使用电子资源。• 安全地使用电子资源（例如，不分享密码、打开可疑的电子

邮件附件或将Maxwell的相关信息存储在个人设备或媒体上）。

• 不对电子资源做出更改（例如使病毒防护失效、安装被禁止的软件或安装并非由Maxwell提供的硬件）。

• 不使用电子资源来传送、调用、查看、存储或复制具有歧视、骚扰、令人反感或淫秽性质的讯息或材料。

使用者有责任知晓并理解其所用的电子资源的安全要求。安全问题包括访问权限控制、资源可靠性、数据安全性和灾难恢复

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交易各类利益攸关方，包括股东、厂商和购买Maxwell产品与设备的人在内，都依赖于Maxwell在执行和记录其交易的方式上做到可靠而值得信赖。Maxwell还需要依法（包括证券法律）保持各类账簿和记录准确无误，并维持相关的内部控制系统。本节中所述政策管限Maxwell的交易以及Maxwell雇员的相关交易行动，确保以合规的方式，本着可靠和诚信的原则执行交易。另请查阅其他相关的Maxwell及当地的政策与程序。

财务职责和授权每位Maxwell雇员必须确保Maxwell的会计记录中没有虚假或有意误导性质的记项。在帐户、部门或会计期间方面，故意将交易错误分类是违反法律和本准则的。所有交易都必须有适度的细节，由准确的文件资料做凭证，记录在适当的帐户和适当的会计期间。

如果雇员对可疑的会计、审计或其他财务记录有疑虑或投诉，他或她必须向董事会审计委员会、合规部或Maxwell道德专线汇报这些疑虑。

在处理出差和费用报告以及其他财务交易时，雇员在财务和簿记上必须本着绝对诚信的原则行事。雇员必须遵循有关调用Maxwell财务资源或其他资源的职责和批准方面的要求。不得为了任何目的将现金或其他资产保存在不入账的资金或 “帐外”资金中。必须始终遵守公认会计准则(GAAP)和公司的内部控制制度。在根据GAAP的规定可以采用其他会计处理时，需要说明适当的理由。

主要全球道德政策概要

在所有交易及相关记录中做到诚信、准确和透明是Maxwell企业公民行为、声誉和品牌的奠基石DavidLyle副总裁兼首席财务官

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国际联合抵制任何Maxwell交易或承诺，凡是会支持联合抵制对美友好国家的，或在其他方面会违反适用法律的，雇员均不得参与或同意参与。由于美国法律规定，凡是参与此类活动的请求都应迅即上报美国政府，因此，在对此类请求采取任何行动前，必须立即征得相关合规部的建议。

洗钱洗钱是个人或实体隐瞒非法或未报告资金或以其他方式使此类资金显得合法的过程。Maxwell不宽恕、促进或支持洗钱。需要特别注意的两个方面是要求以不寻常的方式付款以及运营中似乎缺乏诚信的客户。特别要留意：• 提出用现金、旅行支票或未知第三方的支票付款的请求。• 复杂的付款方式。• 不寻常地转入或转出与交易无关的国家。• 供应商或客户建议规避记录保留要求。• 交易涉及此前与洗钱或逃税有关联的地点。

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进出口雇员必须达到所有与进出口有关的法律要求和Maxwell颁布的进出口要求，这些要求适用于(i)商品的电子转移或有形转移（无论是发送还是运送），以及(ii)向个人或在国家之间转移或披露技术或软件。举例而言，这些可包括有关分类、估价、原产国标记、文件资料、对当地政府机构作出的声明、进口关税和税金的支付以及酌情取得政府牌照和/或许可证。Maxwell联营机构之间以及Maxwell与第三方之间的发货、转移和/或披露需符合这些要求，而无论是否正在交换付款。

美国法律限制向外国出口某些种类的产品，包括各种软件。作为一家美国公司，Maxwell与成立于某些受限国家（其中包括古巴、伊朗、利比亚、北韩、苏丹和叙利亚）的公司做生意是非法的。此外，美国政府还制定了一份特定个人和实体名单，它认为这些个人和实体支持或曾经支持恐怖活动，美国公司与之做生意是非法的。

如果您需要前往上列任何国家，或者您有理由相信任何人或实体可能以任何方式与恐怖组织有关联，那么您在前往这些国家或与这些人或实体做生意之前，都必须咨询法律部。此外，您还必须向法律部与合规部提供所有客户和潜在客户的详细身份信息，便于法律部与合规部判定此类当事方是否列在美国政府的限制名单上。

贸易或经济制裁在事先未与合规部核实是否允许交易的情况下，雇员不得与受到美国政府或任何其他政府的贸易或经济制裁的个人、实体或国家开展或同意开展Maxwell的交易。

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与外部各方的互动我们的业务经营取决于我们与外部各方的有效互动。我们必须以合乎道德及合法的方式开展经营，从而持续赢得所有Maxwell利益攸关方的信任和尊重，包括我们的业务监管方、产品使用者、Maxwell股票的投资者、向Maxell供应商品和服务的各方以及我们的合作者。我们在经营Maxwell业务的任何时候都必须体现出极高的诚信、透明和可靠性。

合乎道德的互动和外部各方所有雇员必须以合乎道德的方式行事，并遵守所有管限Maxwell与所有外部各方（包括客户、供应商、政府和公务人员以及私人）互动的适用法律、条例和行业管理准则。

以下是可能会发生问题的一系列例子：• 与政府或公务人员或私营外部各方经营Maxwell业务。• 为政府或公务人员或私营外部各方参加、组织或协助举办

Maxwell会议和盛大活动。• 参与推广或教育活动，或相关材料的编制或审核。• 代表Maxwell参与公关活动。• 向外部各方付款，或提供Maxwell的礼物、款待或娱乐。• 收到、审核或批准外部各方要求提供赠款或捐款的请求。• 协商Maxwell产品的商业交易和折扣或签订有关合同。• 代表Maxwell与专业协会、特殊利益集团或其他组织互

动。• 组织关系到外部各方的Maxwell国际事件或活动。• 在关系到公司与外部各方互动的当地政策上负有职责。

道德高标准和遵纪守法是所有业务往来的基本要素，包括与客户、供应商、政府官员和私营各方的业务往来

EarlWiggins运营副总裁

主要全球道德政策概要

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反腐败向客户、政府雇员或官员或其他各方支付非法、不当或其他各种可疑的款项是违反Maxwell政策的。我们在做生意和出售产品时仅靠价格、质量和服务取胜。

雇员在公共和私人领域中都必须以合乎道德的方式行事。雇员不得贿赂政府或公务人员或私人个体。

• 雇员不得直接或通过第三方，向政府或公务人员给予、提供、承诺或授予任何付款、恩惠、礼金或其他有价之物，以便获得或保住任何业务，或取得任何不当利益。

• 这些禁止规定同样适用于雇员与私人个体之间以及雇员与Maxwell现有或潜在业务单位的雇员之间的互动。

雇员决不能：• 支付数额过高、缺乏充分说明或凭证或看似不当的费用；• 在Maxwell的任何帐簿或记录中，或在Maxwell业务往来

方的任何帐簿或记录中，制造、掩盖、或安排制造或掩盖、或未能纠正或报告任何虚假或伪造的记项；或

• 遗漏、删除或涂改Maxwell帐簿或记录中的任何记项，而不遵循Maxwell有关此类行动的适当程序。

根据Maxwell的政策和Maxwell经营所在国的法律，包括《美国反海外腐败法》（“美国FCPA”），Maxwell雇员和代表Maxwell行事的第三方不得：• 直接或间接通过第三方，向政府或公务人员、其家属、或代

表政府或公务人员或使之受益的任何其他实体或个人，提供、承诺、给予或授予付款、礼金或其他有价之物，目的是：

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• 影响政府或公务人员的官方行为或决定；• 诱使政府或公务人员违背其职责采取或不采取任何行

为；• 诱使政府或公务人员运用其影响对任何行为或决定施

加作用或影响；或• 取得任何不当利益，以便获得、保住业务或将业务转给

任何人或实体。

有关政府或公务人员的定义，如需进一步信息，请联络合规部。请注意，美国FCPA规定，政府拥有的（在某些情况下包括部分所有权）实体和企业的雇员或顾问可以被视为政府官员。有关哪些活动是可以接受的，请联络合规部寻求指导。

此外，Maxwell必须保持内部会计控制制度，编制和保存帐簿、记录和帐户，适度详细而准确公允地反映Maxwell的交易及其资产的处置。

关于此类内部会计控制，雇员负责：• 在Maxwell的官方记录中输入准确而适度详细的记录，• 遵守Maxwell的全球和本地会计政策与程序以及其他内部

控制要求，以及• 妥善而正确地记录Maxwell的交易，而不论其数量大小。

主要全球道德政策概要

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反托拉斯和竞争反托拉斯和竞争法律旨在促进自由市场的强劲竞争。促进自由公开的竞争符合Maxwell的最佳利益。Maxwell必须自行做出业务决定，不与竞争对手达成限制竞争的谅解或协议。尽管详细解释反托拉斯法超出了本准则的范畴，但Maxwell认为遵守这些法律极其重要。雇员不得从事反竞争活动，且在可能给人以反竞争印象的任何讯息或情形中，必须征求Maxwell法律部的建议。

本指南适用于您处理以下情况：• 代表Maxwell与供应商往来• 与销售Maxwell产品的客户往来• 与Maxwell竞争对手的代表互动，特别是在行业协会的重

大事件和会议上。

与业务伙伴联合进行的某些活动也需要考虑反托拉斯和竞争问题；必要时向Maxwell法律部咨询。

竞争对手的商业机密信息雇员不得向有义务不披露商业机密信息的个人索取此类信息，或以其他方式利用不当手段或方法取得竞争对手的非公开信息。这方面的例子可包括如下情形：雇员索取有关竞争对手的非公开信息，与同时向竞争对手提供商品或服务的顾问或厂商共事，或与竞争对手的现任或前任雇员互动。.

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利益冲突雇员需要警惕任何有可能危及自己身为Maxwell雇员而享有之信任地位的情形。雇员必须避免个人利益、外部活动或关系与Maxwell的利益发生冲突或貌似发生冲突的情形。雇员必须谢绝参与有可能造成利益冲突的情形，或要求合规部审核此类潜在的冲突，向Maxwell提出评估这些冲突的请求。

潜在冲突的例子包括• 外部雇用 - 参与一项业务，而该业务所涉及的领域与

Maxwell的业务相关，或该业务可能与您履行Maxwell的工作发生冲突；或为Maxwell的实际或潜在竞争对手、供应商或客户工作。

• 董事会、小组、顾问安排-在涉足电子行业或与Maxwell有业务往来的任何企业或组织机构（如供应商或客户）担任或接受高管、顾问、咨询者或董事职务。

• 服务报酬 -因各种活动而接受外部各方的任何付款、大量商品或服务，比如撰写或编辑刊物，在顾问小组或委员会任职，发言，编写或制作演示文稿，或参与座谈会或其他与工作相关的专业或技术论坛。

• 亲戚和亲近的个人关系 -把Maxwell的业务交给亲戚或一家与您或亲戚或家人有关系的企业去做。

• 礼物 - 接受与Maxwell做生意或有意与Maxwell做生意的各方所提供的礼物、款待、付款或服务，包括Maxwell的供应商或潜在供应商。

• 投资和所有者权益 - 在与Maxwell做生意或有意与Maxwell做生意的公司、或Maxwell的竞争对手或Maxwell可能有意购入的财产（如房地产、专利权或证券）中拥有投资或所有者权益。

主要全球道德政策概要

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对外传播在对外部、公共论坛或公众可以访问的任何论坛传播与Maxwell、其产品、政策或活动相关的任何信息或其竞争对手的任何信息前，必须取得Maxwell的批准。在有些情况下，雇员必须将外部查询转给Maxwell内部的其他人，以便妥善处理问题。需要哪类批准或转介因信息的类型和预期受众而异。如要确定必须取得哪类批准，请联络法律部。

证券法和交易Maxwell与其雇员公开分享信息。有时我们可能会在保密信息向普通投资者公布之前获悉该信息。其中的某些信息可能被视为重大或“重要”信息，可能对投资者是否决定买入、卖出或持有Maxwell股票等证券至关重要。举例而言，可能重要的信息有：• 关于潜在业务交易的信息，如兼并、购入、售出或合资。• 财务结果或股息变动。• 重要的管理层变动。• 主要原材料短缺或发现• 产品或制造工艺的显著发展。• 赢得或失去重要客户或供应商。• 重大的诉讼或监管调查。• 可能正面或负面影响Maxwell股价或任何其他公司股价的

任何其他信息。

不利用保密信息谋取个人利益。不根据重要的内幕信息买卖证券。不向其他人提供内幕信息。在公布的买卖禁制期内，雇员不得买入或卖出Maxwell股票，或将任何公司储蓄计划或其他福利计划中的股票转入或转出Maxwell股票基金。即使您不属于正式禁制限制的涵盖范围，我们也鼓励您等重大内幕信息对外披露后至少24小时再进行买卖，确保市场有机会消化和评估该信息。

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与政府和公务人员的互动在与政府机构、部门和公共实体的代表沟通和互动时，雇员必须实事求是，其行为举止必须合法并尊重他人。在与政府和公务人员开展业务时，雇员必须遵守最高道德标准，并遵照所有适用的法律和条例。您必须向政府机构或代表提交准确完整的信息。

通常，除非经过Maxwell特别授权，否则您不应代表Maxwell联络此类官员。如果此类代表主动联络雇员，或雇员需要与此类代表联系，则应通过Maxwell的恰当人员牵线搭桥。

社交媒体Maxwell认识到，雇员可能会将社交联谊工具（如个人网站、博客、Facebook、LinkedIn、MySpace、Twitter、Google+、在线群组讨论、短消息、留言板、聊天室等）用于私人和公务目的。Maxwell也了解，使用互联网社交网站和博客能塑造公众对我们产品、雇员、厂商、合作伙伴和客户的看法。Maxwell尊重雇员保留博客或在社交联谊网站张贴评论的权利。但是，我们也致力于确保此类沟通工具的使用能为我们的业务需要服务，以符合我们的价值观和政策的方式保持Maxwell的企业形象、诚信和声誉。为此，我们针对在工作场所内外通过社交媒体论坛传播Maxwell相关信息的问题，确立了以下准绳。简单的原则是始终切题，尊重他人。在代表Maxwell面对外部各方时，或使用Maxwell的资产时，雇员不得提供包含以下任何

主要全球道德政策概要

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材料的内容：• 侵犯他人版权的材料（剽窃或将其他人的材料据为己有）

或未注明出处或未致谢的受版权保护的材料。• 未经授权擅自张贴其他用户的个人信息（姓名、地址、电话

号码、电子邮件等）。• 包含粗俗、淫秽或猥亵语言或图片的材料。• 诽谤、辱骂或威胁他人的材料。• 偏执、充满憎恨或带有种族攻击的词句。• 鼓吹非法活动或讨论非法活动并带有实施意图的材料。• 禁止恶语相向；表达正当的疑虑或委屈与纯粹的恶言恶语

或以某种其他书面方式辱骂某个人或某项服务是有区别的。这些帖子一旦发现都将被删除。

如果您认为Maxwell雇员提供的内容属于上述任何一类，且提供该内容的方式会将Maxwell与该内容联系起来，那么请联络法律部。

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针对美国雇员的主要政策概要以下是适用于在美国工作的全体雇员的主要政策。根据有关的工作职责而定，还适用其他有关职能的政策和当地政策。

平等就业机会雇员必须举止得当，使工作场所向各个雇用阶段的所有雇员和求职者提供平等的就业机会，且不因年龄、血统、国籍、肤色、残障、社会性别、社会性别身份、遗传信息、婚姻状况、身体状况、民族起源、种族、宗教、生理性别、性取向、退伍军人身份或现役军人身份或受到法律保护的任何其他身份或特征而实行歧视。Maxwell将采取适当的措施，向符合条件的残障人士提供合理的便利。

提供平等就业机会的义务适用于在就业程序任何阶段参与决策的主管，也适用于在就业程序任何阶段参与有关其他雇员和求职者的活动的任何雇员。就业程序包括广告、招募、聘用、安置、晋升、降职、培训甄选、福利、薪酬、退休计划、请假、考试、工作类别、纪律处罚、调动、裁员和解雇。

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欺诈和滥用法律以及举报者的保护雇员不得向任何人给予、提供或承诺任何有价之物，以便在开处、登记、推荐、分发、推广、购买、报销或推动Maxwell产品方面不恰当地影响该人或机构。此类行为可能违反旨在预防欺诈和滥用的联邦或州法律，包括“美国联邦虚假申报法”（美国FCA）。Maxwell不会打击报复向政府举报这类违法行为的雇员。

雇员不得从事会违反美国FCA和/或旨在防止欺诈和滥用的任何其他联邦或州法律的任何销售行为、市场营销行为或其他行为。美国 FCA和其他类似的州法律规定，如果公民个人掌握了欺骗政府的证据，则该公民可代表政府起诉。这些法律还禁止对欺诈活动的举报人实行打击报复或对举报者提起诉讼。

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MAXWELL的惩处原则是什么，您可能因为什么而受到处罚Maxwell提供业绩管理、辅导和反馈工具，帮助雇员将其在工作中付出的努力与Maxwell的工作重点和业务目标联系在一起，并展现其业绩上的成功。处罚是Maxwell用于纠正行为或业绩问题的又一项工具。除了其他方面，可能导致惩处的雇员行为或活动包含如下实例：• 授权或参与某项活动，从而导致违反法律、本准

则、Maxwell政策或程序或官方指令或同意法令；• 未能举报违规行为或涉嫌违规行为（当地法律禁止举报

的情况除外）；• 拒绝配合调查涉嫌违规行为；• 对涉嫌违规行为的举报人实行打击报复；• 未能完成规定的培训；• 工作表现不符合工作要求；以及• 就主管而言，如果违规行为是监督不利造成的，那么主

管未能发现违规行为也会受到惩处。

可能采取的惩处措施是何种性质和程度？在Maxwell有可能采取惩处措施的每个案例中，具体情况各不相同；因此，每种情形都分别处理。所采取的惩处措施，其性质和程度将取决于：• 问题的性质和严重程度，• 对职位的预期要求，以及• 牵涉的具体情况。

如果有正当的理由表明需要采取惩处措施，那么在符合当地法律的前提下，可能会采取从警告到解雇的各种措施。如有疑问，请与您的主管和/或人力资源代表讨论。

雇员的违规处罚

雇员必须了解，Maxwell不能接受或宽恕不道德、不诚实、非法或其他令人反感的行为，并将酌情运用适当的惩处措施FranzFink总裁兼首席执行官

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为什么您没有听说哪位同事受到了惩处？Maxwell相信，其诚信、尊重他人和追求卓越的价值观应体现在实行惩处调查和执行惩处决定的方式中。只要有可能，Maxwell都会尽量在当事人、主管和人力资源部之间保密地完成惩处程序。目的是使受到惩处的雇员能有机会重新取得成功的业绩。合规部可能会不定期公布涉及不合规情形的实际例子，意在促使大家吸取教训。这些实例可能包括有关惩处措施的信息，但不会公布当事人的身份。

会不会实行任何其他类型的处罚？在涉及不合规的极端情形下，政府可能会选择对雇员个人以及Maxwell采取措施。潜在后果因当地法律和被控违规的类型而异。处罚可能会很严厉，并可能包括刑事罚金、监禁以及正式禁止从事电子行业或参与国际商品销售交易。

我们相信并假定，雇员会以合乎道德的方式行事，运用常识，避免各种违反或貌似违反本准则以及所有有关法律和条例的活动，并在发生值得怀疑的情形时，雇员会查阅本手册或向合规部、法律部或人力资源部寻求指导

FranzFink总裁兼首席执行官

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注

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注

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