总体情况介绍：团队、服务、商业模式及未来计划

2016 年 4 月

团队介绍

我们是一个专注于国际投资服务的专业团队。团队成员由盛立军先生和旅居美国多

年的华人专业人士构成。盛立军先生是国内风险投资/私募股权行业的首批从业人员和开

拓者，成功投资过多个项目，并发表过 20 本专业投资著作，在国内金融业和工商界拥有

一个广泛而坚实的生态圈网络。盛先生近年来长驻美国，专注于营建美国的投资生态圈和

团队建设。目前我们的团队包括创始成员 3 人，核心成员另外 3 人，团队的规模还在不断

扩展之中。团队成员由投资行业从业多年的资深人士，制造业、服务业的高管/行业专家

等人组成，通晓中美两国的商业文化和实务。除了盛先生之外，所有成员都持有美国的硕

士，双硕士和博士学位，专业分别是机电和信息工程，生物医药，财务，运营管理，和

MBA。他们都已经在美国生活、学习、创业多年（14~24 年）。

我们的服务

最近几年，世界经济发展处于低潮期。中国经济的发展速度也有所减慢，但是仍然

保持了 7%的 GDP 年均增长率，超过所有的西方发达国家。中国政府希望利用这一段时

期来升级中国的产业结构，其主要手段之一就是利用资本市场来达成目标。中国资本则大

规模涌向海外市场，购买优质的资产。中国资本已经成为推动经济交流活动的重要动力。

充分借助这一动力的国际投资将为投资人带来最大的战略和财务回报。

国际并购通道服务

具体而言，优秀的中国企业发展神速，国际化之路不断扩展深化，国际并购的需求

日益强烈。有很多旅美华人就从事国际并购方面的中介业务。我们则采用一种全新的方法，

为中国的企业家群体提供国际并购的通道服务。我们的做法是和美国金融机构合作，在他

们的投资项目库中为中国企业家们寻找并购对象。这些并购对象的质量高，有发展潜力。

他们已经得到了美国金融机构的投资，意味着他们成功地通过了仔细甄别和尽职调查。显

然，我们的这种方法效率很高，比仅仅依靠中介人自身的社会关系要有效的多。我们的这

项服务也大大提高了美国金融机构投资成功退出的概率，因此受到他们的欢迎和支持。

中国资本动力跟投基金投资服务

与此同时，我们也为中国的企业家富豪和高管群体提供资产配置服务。这一人群是

中国最富有和最有创造力的群体，具备广阔的国际化视野。他们对于海外配置资产有着浓

厚的兴趣。他们非常希望投资能够给他们带来战略性的收益，而不仅仅是单纯的财务回报。

我们根据这一需求和对美国金融机构/市场的了解，为他们度身定做了一个名为“China-

Round”（中国资本动力）的跟投基金，帮助他们实现跨国并购的战略目标。这一基金主

要投资那些对中国市场有浓厚兴趣并且具备领先科技的美国公司。帮助他们和中国的企业

形成战略性的合作伙伴关系，从而在中国市场取得巨大成功。在未来的三到五年里，投资

对象要么能够成功上市，要么为中国的大型企业集团或上市公司所收购，为基金带来丰厚

的回报（IRR>20%）。在运作层面上，“中国资本动力跟投基金”采用跟投美国金融机

构的策略以减少风险。我们为美国金融机构和投资对象提供的增值服务保证了我们跟投的

资格。这个基金的募资额设为 2 亿美元，期限为 5~8 年。关于这个基金的具体信息，请参

考“中国资本动力跟投基金”一文。

中国投资人海外资产配置通道服务

以“中国资本动力跟投基金”为龙头，我们还为中国投资人提供海外资产配置的通

道服务。我们和美国的财富管理公司，家族办公室合作，为中国客户提供其它投资选项。

我们根据对投资人需求的理解，帮助他们成为美国知名的财富管理公司或者家族办公室的

客户。我们注重和那些同时具备私募市场和公开市场投资能力的美国金融机构合作，从而

帮助中国投资人实现战略性的目标，比如产业链的升级和整合。

我们的商业模式和核心能力

从以上对于服务的描述，我们的商业模式和核心能力其实已经清晰可见了。

我们的商业模式：建立连接中美的投资生态圈

我们

团队

美国财富管理公

司/家族办公室/

母基金等机构

美国风险投资和

私募股权基金

中国投资生态圈 美国投资生态圈

被投资的

美国公司

高净值

个人投资者

中国风险投资和

私募股权基金

中国企业家

及高管

客户关系：我们和中国最富有的人群保持最紧密的接触。我们充分了解他们

的需求，并能够利用我们和美国金融机构及市场的紧密关系，来满足他们的

需求。他们对我们能力的信任使得我们立于不败之地。

美国项目：几年前，盛先生以其远见卓识，预见到了中美经济交流的进一步

发展趋势在于双方的投资生态圈的融合。为此，他暂时放弃了在中国的业务

机会，移居美国，致力于发展和美国投资生态圈的关系以及团队建设。时至

今日，我们团队已经和 30 家各类美国金融机构达成合作关系。这些金融机构

的投资项目库里涵盖了几千家最优秀的美国企业，可以满足中国企业家跨国

并购需要的保证，也可以为中国投资人带来超额投资回报，其价值是无法估

量的。可以想象，如果没有这么一个项目库，可选择余地少，那么中国投资

人就不得不接受投资项目的高估价，比如至少要 20~30 倍以上。显然，这对

于投资的回报和风险都有着巨大的负面影响。我们非常清楚这是我们团队的

一个巨大的先发竞争优势。目前为止，我们还没有看到其他竞争者类似的做

法。即使他们这么去做了，也至少需要一两年的时间来达到我们目前的状态。

创新产品：美国的金融机构位于一个成熟市场。其特点是专业分工细致，可

以通过精密的组合来满足各种需求。但是，这一特点也导致他们比较僵化，

在面对中国投资人独特的需求时，往往会感觉无从把握，因此不得不拒绝提

供服务。我们的核心能力就在于能设计出创造性的投资产品。比如，“中国

资本动力跟投基金”可以充分满足中国投资人的战略性资产布局需求。而更

重要的是，这个产品无需美国金融机构为此作出翻天覆地的巨大改变。他们

只需要和我们合作，开放他们的投资项目库即可。这是一个多赢的产品，凝

聚着我们创造性思维的光辉。直投二次基金则是我们关注的下一个创新型投

资产品。

行业知识：当“中国资本动力跟投基金” 投入运作以后，项目的选择就成为

基金盈利的关键所在。我们团队成员对于中国投资人战略性需求的理解，可

以保证我们不会走到错误的方向上。而我们团队里的行业专家和投资专家深

度合作，则可以最大可能地减少对于投资对象的误判。

双赢策略：我们的投资产品设计充分贯彻了最大限度双赢的策略。我们的服

务为美国的富豪家族投资办公室、资产管理公司、和母基金带来了客户或出

资人。我们和他们合作，在他们直接或间接投资的美国企业中寻找我们的

“中国资本动力跟投基金” 的目标企业。同时，我们也会介绍其它合适的美

国企业给我们的中国客户，从而帮助这些美国机构尽快套现他们的投资组合。

我们也会与中型投行，直投基金，或者二次基金合作，寻找我们的目标企业，

帮助这些美国机构套现他们的投资组合。美国金融机构对我们所掌握的客户

资源印象深刻，因此非常乐于和我们合作。我们也因此可以满足中国投资人

不同的需求，不管是财务性的，还是战略性的。比如，中国投资人需要进行

房地产、固定收益类、或者对冲基金等方面的投资，我们可以介绍他们给合

适的美国合作伙伴。

长远发展：我们在做的其实是建立一个中美金融合作的平台。当“中国资本

动力跟投基金”取得成功之后，可以为其它产品和服务树立起一个良好的形

象和品牌。比如，我们目前和 200 多位中国的顶级企业家和高管富豪有私谊，

他们不仅是我们基金的出资人，也是我们基金所投资的美国企业的潜在收购

方。我们和国内的 200~300 位基金经理（GP）有着紧密的联系。我们为他们

继续提供如下服务：寻找国内投资项目，向国际机构投资者 LP 募集新的美元

基金，为他们所投资的企业寻找收购和被收购机会，和通过全球二次基金而

退出。可以想象，通过他们，我们的这一平台可以迅速覆盖到更多的企业家

和高管富豪们。其发展前景是非常可观的。十几年前，沈南鹏，张磊等人敢

为天下先，回国创立了结合美国金融业的投资理念的基金，他们的发展速度

令人瞠目结舌。今天，“中国资本动力跟投基金”以及其它系列产品就是产

生下一个沈南鹏和张磊的地方！

收入来源

按照我们的计划，我们在三大块业务方面可以取得如下的收入：

跨国并购服务

“中国资本动力跟投基金”的管理

海外资产配置通道服务

我们还需要什么资源？

目前，我们的状态是：

商业模式已经基本成型，

创新性基金产品开发基本完成，

团队成员基本到位，

国内的企业家和高管富豪们对我们的“中国资本动力跟投基金” ，以及海外

资产配置能力表示出了很大的兴趣，

与国内的金融机构的合作洽谈正在紧锣密鼓地进行之中，

和美国金融机构的沟通工作大半完成，目前已经有 30 家各类机构愿意和我们

进行合作，资源共享。

我们未来的计划是：

和更多的国内投资人/机构沟通，继续完善我们的商业模式和产品设计，

和美国金融机构进一步沟通，开始初始的投资项目目标的甄别和筛选，

进一步加强团队建设。团队成员的责任分工更加明确。

我们未来的运作模式有独立运作或者非独立运营两种。

独立运作给我们更大的灵活性和回报。代价是我们的发展速度会慢一些，因

为我们目前没有很强大的品牌。这就需要我们付出巨大的努力去说服客户和

合作伙伴。当然，我们的这一能力在过去 2 年已经得到证明，只是需要时间和

努力去达成结果。

我们也可以考虑为一家大机构所投资乃至在条件成熟时所收购，在机构的名

义下进行运作。我们可以充分利用机构的品牌和资源优势去加速发展。

我们需要一些外部资源来加速我们的发展。在未来的一段时间里，我们希望和独立

投资人沟通，邀请他们来考察我们这个团队并考虑投资我们团队的可能性。我们也乐意和

机构沟通各种合作的可能。

总结

跨越太平洋，建立起连接中美两地 LP、GP、和企业在内的生态圈是我们业务成功的

基础。而中国企业家不断积聚财富，转化为投资人的循环是我们的事业发展的巨大动力。

这样的循环，无论是速度上还是数量上，中国都高于美国。这个优势使我们具备对美国金

融机构或者服务供应商长期的砍价能力。目前，我们的同类竞争对手很少，尤其是创业类

同行极少，而客户和供应商的需求很大，为我们提供了足够的市场容量和快速发展的可能。

我们致力于成为一家服务于中美 LP 和 GP 的精品投资银行，并运作一个以创新来提

升回报率的跨国跟投和收购基金。我们为中国企业家富豪或个人投资者（LP）提供四个

方面的服务：（1）他们所拥有的中国企业跟投和收购美国企业，（2）他们个人投资美国

GP 募集的新基金，（3）通过美国资产管理公司，在海外市场配置多达七种传统和另类资

产，以及（4）通过美国家族办公室得到全面的私人财富管理和传承服务。

这四种服务可以更好地吸引中国 LP 投资我们将募集的“中国资本动力跟投基金” ，

这个基金将投资那些愿意或可以到中国发展来获得更大收入的美国企业，和那些愿意或可

以被中国企业后续投资或收购的美国企业。这个基金也因此成为帮助中国企业家实现跨国

并购的重要资本手段。我们将寻求基金退出渠道的多元化和及时性，充分利用中美两个市

场在经济周期和股票市场周期上的差异，为 LP 获得最大可能的回报。独立投资人或者机

构在资金，品牌和经验上的支持可以确保我们实现这些目标。