EXIMBANKrang 8, Von Ph6ng S6l6-QI-l1+ 16Toa nhOVincom CenterSO72le ThOnh TOn & 45A Ly Tl,ITrQng. QuOn 1,TP.HeMEliE;nthOQi:(08)38210056 Fax:(08)38216913

CQNG HOA xA HQICHU NGHIA VIETNAMElOc lop - Tt,Jdo - HQnhphuc

TP.HCM. ngay .J.9.. thang ..11... nam.2DitJ.

--~. C)OIl]pO

",~9~1~D~I HOI DO~G C~ D6N~ BAT TH~JONG ~AM 2015

1:[~~~.~;~I\)C:\(D~I HQI D~_~~_~_~_~~_~~_~AN THU 31)

.O\~~i:~~~.K~AU• \ ? I~1-~~~ Du' THA 0 ,1-1 'p. H6 c"'. QUY CHE

D1t Clf, UNG CU vA BAu THANH VLEN HOI DONG QUA.N TR!,BAN KIEM SOAT NGAN HANG TMCP XUAT NH~P KHAu VIJ):T NAM

NHIJ):M KY VI (2015- 2020)

_ Can cu Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QHI3 dugc Qu6c h<)ikh6a XIII thong quangay 16/11/2014;

_ Can cu Lu~t Cac t6 chuc tin dl,mg s6 47/201 O/QH 12 dugc Qu6c h<)i nuac CQnghoa Xii hQi Chll nghia Vi~t Nam kh6a XII thong qua ngay 16/6/2010;

_ Can cu Lu~t Chung khoan s6 70/2006/QH II ngay 29/6/2006 dugc Qu6c hQi nuacCQng hoa xa hQi Chll nghia Vi~t Nam khoa XI thong qua ngay 29/6/2006 va Lu~t s662/20 I0/QII12 sua d6i, b6 sung I11Qts6 dieu clla Lu~t Chung khoan dugc Qu6c h<)inuac CQnghoa Xii hQi Chll nghia Vi~t Nal11khoa XII thong qua ngay 24/11/20 I0;

_ Can ClfNghi dinh s6 102/2010/ND-CP ngay 01/1012010 clla Chinh phll vlv huangdiin chi ti~t thi hanh I11Qts6 dieu clla Lu~t Doanh nghi~p;

_ Can elf Thong tu s6 12112012/TT-BTC ngay 26/7/2012 clla BQTili chinh quy djnhve qmin trj cong ty ap d1,lngcho cac cong ty d\li chung;

_ Can cu Cong van s6 324/NHNN-TTGSNH ngay 18/01/2012 ve vi~c chfrp thu~n dvki~n nhan sv TCTD, chi nhanh ngan hang nuac ngoai;

_ Can cu Cong van s6 649/NIlNN- TTGSNH ngay 25/01/20 13 v~ vi~c sua dbi mQt s6nQi dung t\li Cong van 324/NHNN- TTGSNH ngay 18/01/2012;

_ Can cu Cong van s6 9456/NHNN-TTGSNH ngay 18/12/2014 ve vi~c sua d6i mQt s6nQi dung t\li Cong van 324/NHNN- TTGSNII ngay 18/01/2012;

_ Can cu Dieu 1~cua Ngan hang TMCP Xufrt Nh~p khfru Vi~t Nal11(Eximbank);

_ Can cu Nghj quy~t IIQi d6ng quan trj Eximbank nhi~m ky V (2010-2015) ngay04/11/20 IS; va ngay .19../11/2015;

Quy ch~ db Clf, ung cu va bilu thanh vien HQi d6ng qwin trj va Ban ki~m soat Nganhang TMCP Xufrt nh~p khfru Vi~t Nal11 nhi~m ky VI (2015 - 2020) t\li D\li hQi d6ng c6dong liln thu 31 dugc thvc hi~n nhu sau:

1/9

I. V~ thanh vicn HQi dang quiin tri

1. S6 hrQ'ng thanh vicn Hi]i dang qn3n trl:

S6 IUQ'ng thanh vi en HQi d6ng quan tri nhi~m ky VI (20 I 5-2020) la I I nguai. T6ithi€u 1/2 t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri phai la nguai khong di~u hanh va thanh vi endQc I~p, trang do co t6i thi~u 0 I th,lnh vien HDQT dQc I~p. Chu tich HDQT co th€ la thanhvien I-1DQT dQc I~p.

2. Nhi~m ky ciia HQi dang qn3n trl va thanh vicn Hi]i dang qU3n tri:

a) Nhi~m k)' cua HQi d6ng quan tri la 5 (nam) nam (2015-2020),

b) N hi~m k)' cua thanh vi en I-1Qid6ng quan tri khong qua 5 (nam) nam.

3. Ticu c1I11Anva di~u ki~n tro' thanh thanh vicn HQi dang qU3n trj Eximbanknhi~m ky VI (2015-2020)

3.1. Thanh vicn Hi]i dang qU3n trl

Thanh vien HQi d6ng quan tri phai co du cac tieu chuAn, di~u ki~n sau day:

a) Co nang h,rc hanh vi dan S1)' dfry du va khong thuQc d6i tuqng sau:

(i) Nguai chua thanh nien, nguai bi Iwn ch~ ho~c bi mAt nang h,rc hanh vi dan S1)';

(ii) Nguai dang bi tmy clm trach nhi~m hlnh S1)', dang chAp hanh ban an, quy~t dinh v~hinh S1)' cua Toa an; dang chAp hanh hinh ph\lt til, quy~t dinh xu Iy hanh chinh t(li co sa cainghi~n b~t bUQc, co sa giao d\Jc b~t bUQc ho~c dang bi cam hanh ngh~ kinh doanh, dam nhi~mchuc V\J ho~c lam cong vi~c nhAt dinh, lien quan d~n kinh doanh theo quy~t dinh clla Toa an;cac truang hqp khac theo quy dinh clla phap lu~t v~ pha san, phong, ch6ng tham nhling.

(iii) Nguai da bi k~t an v~ tQi til tQi ph(lm nghiem tn.Jl1gtra len;

(iv) Nguai da bi k~t an v~ tQi xam ph\lm sa huu ma chua duqc xoa an tich;

(v) Can bQ, cong chuc, vien chuc theo quy dinh cua phap lu~t v~ can bQ, cong chuc,vien chuc va phap lu~t v~ phong, ch6ng tham nhling; nguai quan Iy tir cap phong tra len trangcac doanh nghi~p rna Nha nuac n~m tir 50% v6n di~u I~ tra len, tril nguai duQ'c cu lam d(lidi~n quan Iy phfrn v6n gop cua Nha nuac t(li Eximbank;

(vi) Sy quan, h\l sy quan, quan nhan chuycn nghi~p, cong nhan, vien chuc qu6c phongtrong cac co quan, dan vi thuQc Quan dQi nhan dan Vi~t Nam; sy quan, IW sy quan chuycnnghi~p trang cac co quan, dan vi thuQc Cong an nhan dan Vi~t Nam, trir nguai duqc cu lamd\li di~n quan ly phfrn v6n gop cua Nha nu(rc t\li Eximbank;

(vii) Nguai thuQc d6i tUQ'ng khong duQ'c tham gia quan Iy, di~u hanh theo quy dinh cuaphap lu~t v~ clm bQ, cong chuc, vien ChllC va phap lu~t v~ phong, ch6ng tham nhling;

(viii) Nguai da tirng la chu doanh nghi~p tu nhan, thanh vicn hQ'p danh cua cong tyhqp danh, T6ng giam d6c (Giam d6c), thanh vicn I-1Qid6ng quan tri, thanh vien HQi d6ngthanh vien, thanh vien Ban ki€m soat cua doanh nghi~p, Chll nhi~m va cac thanh vicn Banquan trj hqp tac xii t\li thai di€m doanh nghi~p, hQ'p tac xii bi tuyen b6 ph,} san, trir truang hqpdoanh nghi~p, hqp tac xii bi tuycn b6 pha san vi Iy do bAt klul khang;

(ix) Nguai d\li di~n theo phap lu~t cua doanh nghi~p t\li thai di€m doanh nghi~p bidinh chi hO\lt dQng, bi bUQc giai th€ do vi ph\lm phap lu~t nghicm trQng, tru truang hqp la d(li

2/9

,\

'.

di~n theo d~ ngh! cua co quan nha nuac co thAm quy~n nh~m chAn chinh, cung c6 doanhnghi~p do;

(x) Nguai da tirng bi dinh chi chuc danh Chll tjch ]-[Qi d6ng quan tri, thanh vien HQid6ng qwin tri, Chll tich I1Qi d6ng thanh vien, thanh vien HQi d6ng thanh vien, Truang Banki~m soat, thanh vi en Ban ki~m soat, T6ng giam d6c Clla t6 chuc tin d~lIlg theo quy dinh t\liDi~u 37 cua Lu~t Cac t6 chuc tin d~lIlg ho~c bi co quan co thAm quyen xac dinh nguai do covi ph\lm ddn d~n vi~c t6 chlrc tin d~lIlg bi tim h6i GiAy phep;

(xi) Nguai quan Iy cua t6 chuc tin d~lIlg khac, trir truang hqp t6 chuc nay la cong tycon cua Ngan hang;

(xii) Thanh vien Ban ki~m soat cua Ngan hang;

(xiii) Chll tich IIQi d6ng qwin tri khong duqc d6ng thai la nguai di~u hanh cua Nganhang va cua t6 chuc tin d\lng khac.

(xiv) Thanh vi en 1-IQid6ng quan tri cua tren nam (05) cong ty khac, trir truang hqp lathanh vien HQi d6ng qwin tri cua cac cong ty trong cling t~p doan ho~c cac cong ty hO\lt dQngtheo nhom cong ty, bao g6m cong ty mt; - cong ty con, t~p doan kinh t~ ho~c hi nguai d\li di~ncua cong ty quan Iy quy, cong ty dAu tu chung khoan.

(xv) Can bQ lanh d\lo, quan Iy nghi~p V\I trang doanh nghi~p nha nuac, trtr nhungnguai duqc cu lam d\li di~n theo llY quyen d~ quan Iy phAn v6n gop cua Nha nuac t\li doanhnghi~p khac.

b) Co d\lo duc ngh~ nghi~p tn~n co sa tuan thu Dieu 65 v~iDi~u 66 Dieu I~ Eximbank;

c) Hi~u bi~t ve hO\lt dQng ngan hang:

(i) La ca nhan sa huu ho~c nguai duqc uy quyen d\li di~n sa huu it nhAt 5% v6n dieu l~cua Eximbank, ho~c

(ii) Co b~ng d\li hQc tra len v~ mQt trang cac nganh kinh t~, quan tri kinh doanh, lu~t,ho~c

(iii) Co it nhfrt 03 nam la nguai quan Iy cua t6 chuc tin d\lng ho~c doanh nghi~p hO\ltdQng trong nganh bao hi~m, chung khoan, k~ toan, ki~m toan, ho~c

(iv) Co it nhfrt 05 nam lam vi~c tnfc ti~p t\li cac bQ ph~n nghi~p V\I trang Iinh vvc nganhang, tai chinh, ki~m toan ho!ic k~ toano

d) Thanh vien HQi d6ng quan tri Ngan hang co th~ d6ng thai la thanh vi en HQi d6ngquan tri cua cong ty kh<ic.

3.2. Th~lnhvien Hi}i (lang quan trj khong di~u hanh

La thanh vien HQi d6ng quan trj khong d6ng thai nAm giu bfrt ky mQt chuc danh naokhac t\li Ngan hang vai nhi~m V\I va quyen h\ln n~m ngoai p1wm vi nhi~m V\l va quy~n h\lncua HQi d6ng qmin trio

3.3. Th:lnh vien Hi}i dang quan trj di}c I~p

Thanh vi en HOi d6ng quan tri dOc l~p phai co du cac tieu chuAn, dieu ki~n sau day:

3/9

a) Cac tieu chuan, di~ll ki~n quy djnh t'.li di~m a, di~m b, di~m d khoan 3.1 m\!c nay;

b) Co b~ng d\li hQc tra len v~ mQt trang cac ngimh kinh t~, quan tri kinh doanh, lu~tho~c co it nhilt 03 nam la nguai qmin Iy cua t6 chilC tin d\!ng ho~c doanh nghi~p hO'.lt dQngtrang ngimh bao hi~m. chung khoan, k6 toan. ki~m toan ho~c co it nh.lt 05 nam lam vi~c tr\lcti~p t'.li cac bQ ph~n nghi~p V\I trong IInh V\ICngan hang, tai chinh, ki~m toan ho~c k~ toan.

c) Tuan thu quy dinh t'.li khmin 2 Dieu 50 Lu~t Cac t6 chuc tin d\lng. khoan 3 Di~u 2Thong tu s6 121/20 12/TT-BTC va khoan 2 Dieu 46 Dieu l~ Eximbank, C\l th~ nhu sau :

(i) Khong phai la nguiri dang lam vi~c cho Eximbank ho~c cong ty con cua Eximbankho~c da lam vi~c cho Eximbank ho~c cong ty con cua Eximbank bat ky thai gian nao trang 03(ba) nam lien k~ tmac thai di~m t6 chilC D'.Ii hQi d6ng c6 dong nam 20 IS;

(ii) Khong phai la nguai dang huang luang, thil lao tlmang xuyen. cua Eximbankngoai nhung khmin dugc huang theo tieu chuan thanh vien HQi d6ng quan tri;

(iii) Khong phai la nguai ma vg, ch6ng, chao cha nuoi, mv, nw nuoi, con, con nuoi,anh, chi, em ruQt Clla minh sa huu til 5% (nam phfrn tram) s6 c6 phfrn co quy~n bi~u quy6t tralen cua Eximbank, la nguai qmin Iy ho~c thanh vien Ban ki~m so at cua Eximbank ho~c congty con cua Eximbank;

(iv) Khong tr\IC ti~p, gian ti~p sa hUll ho~c d'.li di~n So' huu til 1% (mQt phfrn tram) v6ndi~u I~ ho~c v6n c6 phfrn co quyen bi~u quy6t tra len Clla Eximbank;

(v) Khong clmg Nguai co lien quan sa huu til 5% (nam phfrn tram) v6n dieu l~ ho~cvbn c6 phfrn co quy~n bi~u quy6t tra len Clla Eximbank;

(vi) Khong phai la nguai quan Iy, thanh vicn Ban ki~m soat cua Eximbank t'.li bat kythai di~m nao trang 05 (nam) nam lien k~ tmac thai di~m t6 chuc D'.Ii hQi d6ng c6 dong nam2015;

(vii) La thanh vicn HQi d6ng quan tri khong dieu hanh va khong phai la nguai co lienquan vai T6ng giam dbc, Pho T6ng giam dbc, K6 toan tmang Eximbank va nhung can bQqmin Iy khac dugc HQi d6ng quim tri Eximbank b6 nhi~m;

(viii) Khong phai la thanh vien lIQi d6ng quan trio T6ng giam dbc, Pho T6ng giam dbccua cae cong ty con, cong ty licn k~t cua Eximbank, cong ty do Eximbank n~m quy~n ki~msoat;

(ix) Khong phai la nguai co licn quan cua c6 dong Ian cua Eximbank;

(x) Khong lam vi~c t'.li cac t6 chuc cung cap dich V\! tu van phap lu~t, ki~m toan choEximbank trang hai (02) nam gfrn nhat tinh d6n thai di~m t6 chuc D'.Ii hQi d6ng c6 dong nam20 IS;

(xi) Khong phai Ia d6i tac ho~c nguai licn quan cua dbi tac co gia tri giao dich hangnam vai Eximbank chi6m til ba muai phfrn tram (30%) tra Icn t6ng doanh tim ho~c t6ng giatri hang hoa, dich V\l mua vao cua Eximbank trang hai (02) nam gfrn nhat tinh d~n thai di~mt6 chuc D'.Ii hQi d6ng c6 dong nam 2015.

3.4 Nguai dugc d~ cli lam thanh vicn HQi d6ng quan tri cua Eximbank phai dugc Nganhang Nha nuac chfrp thu~n b~ng van bim va luon dam bao tuan thll cac tieu chuan, di~u ki~ntheo quy dinh clla phap lu~t va Di~u l~ Eximbank trang su6t thai gian dam nhi~m chuc V\!.

4/9

.J

r:)-'p~

...II. VB thanh vien Ban ki~1IIso3t

I. 86 hn.rng thanh vicn d~r ki~n (fm.rc biiu vao Ban ki~1IIso3t:

S6 lugng thilnh vien Ban ki~m soat nhi~m ky VI (2015 - 2020) Iii 05 thilnh vien.

2. Nhi~1II ky CIl:lBan ki~1IIsoat uU'Q'cbiiu:

Nhi~m ky cua Ban ki~m soat dugc bfru Iii 5 (nam) nam (20 IS - 2020); nhi~m ky cuathilnh vien Ban ki~m soat theo nhi~m ky cua Ban ki~m soat.

3. DiBlI ki~n tro' th:lnh thanh vicn Ban ki~m soat

3.1 Thanh vien Ban ki~m soat ph,li co tieu c1lUAnva dii:u ki~n sau day:

a) Co nang hfChilnh vi dan s\r dfrYdu va khang thu(>cd6i tugng sau:

(i) Nguai chua thilnh nien, nguai bi h(m ch~ ho~c bj mAtnang l\fc hanh vi dan S\f;

(ii) Nguai dang bi tmy clru trach nhi~m hinh S\f. dang chap himh bim an, quy~t djnh vi:hinh S\f clla Taa an; dang chap hilnh hinh ph(It tu, quy~t dinh xu Iy hilnh chinh t(li CO' sa cainghi~n bAtbu(>c,CO' sa giao d\ICbAtbu(>cho~c dang bj cam hilnh nghi: kinh doanh. dam nhi~mchtic V\lho~c lam cang vi~c nhat djnh, lien quan d~n kinh doanh theo quy~t dinh cua Taa an;cac truang hgp khac theo quy dinh cua phap lu~t vi: pha san, phang. ch6ng tham nhCing.

(iii) Nguai da bi k~t an vi: t(>itir t(>iph(lm nghiem tr9ng tra len;

(iv) Nguai da bi k~t an vi: t(>ixam ph(lm sa hlru mil chua dugc xoa an tich;

(v) Can b(>.cang chlrc, vien chtic theo quy djnh cua phap lu~t vi: can b(>.cang chtic,vien chtic va phap lu~t vi: phang, ch6ng tham nhCing;nguai quan ly tir cap phang tra len trongcac doanh nghi~p mil Nhil nuac nAm tir 50% v6n dii:u 19 tra len, trir nguai dugc elr Iilm d(lidi~n quan Iy phfrn v6n gop cua Nhil nuac t(li Eximbank;

(vi) Sy quan, h(l sy guan, quan nhan chuyen nghi~p. cang nhan, vien chtic qu6c phangtrang cac CO' quan, dan vj thu(>c Quan d(>inhan dan Vi~t Nam; sy quan, h(l sy quan chuyennghi~p trang cac CO' guan, dan vi thu(>c Cang an nhan dan Vi~t Nam. trir nguai dugc cli liund(li di~n quan Iy phfrn v6n gop cua Nhil nuac t(li Eximbank;

(vii) Nguai thu(>cd6i tugng khang dugc tham gia quan Iy, dii:u hilnh theo quy dinh cuaphap lu~t vi: can b(>,cang chlrc, vien chtic vii phap lu~t vi: phang, ch6ng tham nhCing;

(viii) Nguai da tirng la chu doanh nghi~p tu nhan, thilnh vien hgp danh ell3 cang tyhgp danh, T6ng giam d6c (Giam d6c), thanh vien H(>idbng quan tri, thimh vien I1(>idbngthanh vien, thilnh vien Ban ki~m soat CII3doanh nghi~p, Chu nhi~m vii cac thilnh vien Banquim tri hgp tac xa t(li thai di~m doanh nghi~p, hgp tac xa bj tuyen b6 pha san, tm truang hgpdoanh nghi~p, hgp tac xa bi tuyen b6 pha san vi Iy do bat kha kh,\ng;

(ix) NgmJi d(li di~n theo phap lu~t cua doanh nghi~p t(li thai di~m doanh nghi~p bidinh chi hO(ltd(>ng,bi bu(>cgiai th~ do vi ph(lm phap lu~t nghiem tr9ng, trir truang hgp Iii d(lidi~n theo di: nghj cua CO' quan nhil nuac co tham guyi:n nhiim chfrn chinh, cung c6 doanhnghi~p do;

(x) Nguai da tung bi dlnh chi chtic danh Chll tjch H(>idbng quan tri, thilnh vien H(>idbng quan tri, Chll tjch H(>idbng thilnh vien, thilnh vien I-1(>idbng thilnh vien, Truang Banki~m soat, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c cua t6 chtic tin d\lng theo quy dinh t(li

5/9

d--

"•

I•

I

Di~u 37 clla Lu(1t Cac t6 chlrc tin dl,mg ho~c bi co quan c6 th5m quy&n xac dinh nguai d6 c6vi ph(lm dan den vi~c t6 chuc tin d\mg bi thu h6i Giay phep;

(xi) Khong phai la vg ho~c ch6ng, cha de, cha nuoi, mt; de, ml; nuoi, con dc, con nuoi,anh ruQt, chi rUQt, em rUQt Clla thanh vicn HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c va nguai quan Iykhac;

(xii) Thanh vicn I-IQi d6ng quan tri, nguai di~u hanh, nhan vien clla Ngan hang ho~ccong ty con clla Ngan hang ho;ic nhan vien clla doanh nghit;p ma thanh vien HQi d6ng quantri, T6ng giam d6c Clla Ngan hang la thanh vien HQi d6ng quan trj, nguai di~u hanh ho~c lac6 dong Ian Clla doanh nghi~p d6;

(xiii) Thanh vicn HQi d6ng quan tri, thanh vien HQi d6ng thanh vien, nguai di~u hanhclla doanh nghit;p ma thanh vien Ban ki~m sOl\t clla doanh nghi~p d6 dang la thanh vi en HQid6ng quan tringuai di~u hanh t(li Ngan hang;

(xiv) Truang BKS khong dugc d6ng thai la thanh vien Ban ki~m so<\t, nguai quan Iyclia t6 chuc tin d\!ng khac.

(xv) Can bQ lanh d(lo, quan Iy nghit;p V\! trang doanh nghi~p nha nucrc, tru nhfrngnguai dugc Cll' lam d(li di~n theo tty quy~n d~ quan ly ph5n v6n g6p clla Nha mrcrc t(li doanhnghi~p khac.

b) C6 d(lo d(rc ngh& nghit;p tren co sa tuan thll quy dinh t(li Di~u 65 va Di&u 66 Di~uI~ Eximbank.

c) C6 b~ng d(li hQc tra len v~ mQt trang cac nganh kinh t~, quan tri kinh doanh, lu(1t,ke toim, ki~m toan; c6 it nhat 03 (ba) nam lam vi~c tqrc tiep trong li'nh V\IC ngan hang, taichinh, ke toim ho~c kiem toan.

d) Thanh vien Ban ki~m soat chuyen tn\ch phai cu trtl t(li Vit;t Nam trong thaigian duang nhi~m; thanh vien Ban kiem soM khong nhat thiet phai la c6 dong ho~c nguai laodQng clla Ngan hang;

d) Ki~m soat vi en phai la ki~m toan vien ho~c ke to an vien.

3.2 Nguai dugc d& ctr lam thanh vi en Ban ki~m soat clla Eximbank phai dugc Nganhang Nha nuac chap thu(1n b~ng van ban va luon dam bao tuan thll cac tieu chu5n, di~u kit;ntheo quy dinh Clla phap lu(1t va Di&u I~ Eximbank trang su6t thiJi gian dam nhi~m chuc V\!'

III. Cam k~t v~ n5m giii' c6 phi~u sau khi dll'Q'c b:111 liun thanh vien HQi dBngquan trj, Ban ki~m SOllt

Cac thanh vi en HDQT, BKS clla Eximbank nhit;m ky VI (2015-2020) sau khi dugcD(li hQi d6ng c6 dong b5u ra phai cam ket n~m gifr c6 phieu clla Eximbank theo khoan I Di&u56 Lu~t Cac t6 chuc tin d\!ng 2010, C\! th~ nhu sau:

C6 dong la Cil nhan, c6 dong t6 chuc c6 nguai d(li dit;n la thanh vicn HQi d6ng quan tri,thanh vien Ban ki~m soul clla Eximbank khong duQ'c chuyen nhuQ'ng c6 ph5n trong IhiJi giandam nhi~m chuc V\!.

IV. Quy~n d~ cii' lam thilnh vien HQi dBng quan trj, Ban ki~m soat

6/9

"'1.,

"

I. Bftu dBn phi~lI:

Can cu Di~u 26 clla Dieu I~ Eximbank, Dieu 29 Clla Nghj dinh 102/2010IND-CP, 56luqng trng cu vicn ma cac nhom co quyen d~ cu th\rc hi~n nhu sau:

a) C6 dong, nhom c6 dong sa him tu 10% den duai 20% t6ng 56 c6 phftn co quyenbi~u quyet duqc d~ cu t6i da 0 I (mQt) (rng cu vien;

b) C6 dong, nhom c6 dong 5(1huu tu 20% den duai 30% t6ng 56 c6 phftn co quyenbi~u quyet duqc d1:cu t6i da 02 (hai) lrng c(r vien;

c) C6 dong, nhom c6 dong sa huu tir 30% den duai 40% t6ng 56 c6 phftn co quyenbi~u quyet duqc de Clrt6i da 03 (ba) ung clr vien;

d) C6 dong, nhom c6 dong sa huu tu 40% den duai 50% t6ng 56 c6 phftn co quy1:nbi~u quyet duqc d1:clr t6i da 04 (b6n) ung Clrvien;

d) C6 dong, nhom c6 dong sa hfru tir 50% d~n duai 60% t6ng 56 c6 phftn co quy1:nbi~u quy~t duqc d1:clr t6i da 05 (nam) ung elr vien;

e) C6 dong, nhom c6 dong sa hiru tu 60% den duai 70% t6ng 56 c6 phftn co quy1:nbi~u quyet duqc d~ Clrt6i da 06 (sau) ung cu vien;

g) C6 dong, nhom c6 dong sa huu tu 70% den duai 80% t6ng 56 c6 phftn co quyenbi~u quyet duqc d~ Clrt6i da 07 (bay) ung Clrvien;

h) C6 dong, nhom c6 dong sa huu tu 80% d~n duai 90% t6ng 56 c6 phftn co quy1:nbieu quyet duqc d1:Clrt6i da 08 (tam) (rng Clrvicn.

2. Truang hqp cac c6 dong khong d1:clr dll 56 luqng (rng clr vi en d6i vai thanh vienHQi d6ng qmtn trj, Ban ki~m soat ho;ic cac ung Clrvien duqc d1:Clrkhong dll dieu ki~n, tieuchufrn thea quy dinh, HQi d6ng qmln tri, Ban ki~m soU!se d1:Clr(rng cu vien b6 sung cho dlls61uqng.

V. HB so' tham gia tmg CU', d~ ell' u'ng ell' vicn vao Hi}i dBng qllan tri, Ban ki~m50at:

l. H6 sO'tham gia (rng cu, d1:Clr (rng Clr vicn vao l-iQid6ng quan tri, Ban ki~m soU!gam:

(i) Dan (rng Clr ho;ic de cu ung Clr vicn tham gia HQi d6ng quan trio Ban kiemsoat (thea milu) (04 ban);

(ii) Ly ljch ca nhan Clla ung cu vien (thea milu) (04 ban);

(iii) Phieu Ly ljch tu phap cua (rng Clrvien (thea milu) (04 ban);

Phieu Iy Ijch tu phap phai co dfty du thong tin v1:an tich (baa g6m an tich dii duqc xoava an tich chua duqc xoa) va thong tin ve dm dam nhi~m ch(rc V\!, thanh l~p, quan ly doanhnghi~p, hqp tac xii.

Truang hqp nguiJi duqc bftu khong co qu6c tjch Vi~t Nam, Phieu Ly Ijch tu phap(ho;ic van ban co gia trj tuO'ng duO'ng) do Co'quan co thfrm quy1:n Clla nuac ma nguai nuacngoai cu trtl truac khi den Vi~t Nam dp. Phieu mlYphai duqc hqp phap hoa liinh 5\1.Truanghqp nguai nuac ngoai hi~n dii cu tl'lI t'.liVi~t Nam tu du 06 thang tra len thi Phieu Ly ljch tuphap do S(1Tu phap ella Vi9t Nam nO'inguai nuac ngoai dang Clftrll dp.

7/9

J-

/.

<

-C'..•

. '

Phi~u Iy lich tu phap (ha~c van ban co gia tri tuang duang) phai duQ'c dp trang thiJih\ln sau (06) thang tfnh d~n thiJi di~m nQp h6 sa d~ nghj ch~p thu~n danh sach dlJ ki~n nMnSlJ.

(iv) Ban saa co cong chung CMND ha~c hQ chi~u va cac van b~ng, chung chi chungnh~n trinh dQ van hoa, trinh dQ chuyen mon (04 ban);

(v) Bang ke khai nguiJi co lien quan d&i vai cac ung cli vi en thea quy dinh t\li khaan,28 Di~u 4 Lu~t Cac TCTD (thea m~u) (04 ban);

(vi) Baa caa cong khai lQ'i ich lien quan cua ling cli vien thea quy dinh t\li Di@u 39Lu~t Cac tfl chuc tin d\lng va Di~u 65 Di@u I~ Eximbank (thea m~u) (04 ban)

(vii) Cac van ban khac chung minh ung Clr vien du cac di@u ki~n, tieu chu~n thea quydjnh (n~u co) (04 ban).

2. H6 sa tham gia ung cli, d@Clr ung cli vi en vaa HQi d6ng quan tri, Ban ki~m saatglii v~: Van phong HQi d6ng quan trj Eximbank, s& 21 Ky D6ng, Qu~n 3, Tp.HCM ch~mnh~t ngay 08/12/2015.

VI. Nguyen t5c biiu thanh vien HQi dang quan trj, Ban ki~m soat

- Vi~c bi~u quyet bfru thanh vi en HQi d6ng quan tri va thanh vien Ban ki~m saatEximbank nhi~m ky VI (2015-2020) t\li D\li hQi d6ng cfl dong b~t thuiJng nam 20 I 5 thlJchi~n thea phuang thuc bfru d6n phi~u.

- M6i cfl dong co tflng phi~u bi~u quy~t tuang ung vai tflng s6 cfl phfrn sa hfrunhi'm vai sfl thanh vien duQ'c bfru, Cfl dong co quy@n d6n h~t tflng s6 phi~u bfru cua minhcha mQt ha~c mQt s6 ung Clr vien.

- Tflng s6 phi~u bfru cha cac ung Clr vien cua mQt cfl dong khong VUQ'tqua tflngs6 phi~u bfru duQ'c phep cua cfl dong do.

- NguiJi trung cfr thanh vi en IIQi d6ng quan tri, thilnh vien Ban ki~m saat duQ'c xacdinh thea s6 phi~u bfru tfnh tif caa xu6ng th~p, b11tdfru tif ung cli vi en co s6 phi~u bfru caanh~t cha d~n khi du s6 thanh vien quy dinh t\li Di@u l~ va Quy ch~ nay. TruiJng hQ'P co tif 02(rng cli vien tra len d\lt cung s6 phi~u bfru nhu nhau cha thanh vien cu6i cung cua HQi d6ngquan trj ha~c Ban ki~m saat thi se ti~n hanh bfru l\li trang s6 cac (rng Clr vien co s6 phi~ubfru ngang nhau ha~c IlJa chgn thea tieu chi quy ch~ bfru Clr ha~c Di~u I~ cong ty.

VII. Nguyen t5c trling cu' thanh vien HQi dang quan trj, Ban ki~m soat

Danh sach (rng vien trung cli vaa HQi d6ng qmin trj, Ban ki~m saat duQ'c xac djnhthea s6 phi~u bfru tfnh tif caa xu6ng th~p, b11tdilu tir (rng cli vien co s6 phi~u bilu caa nh~tcha d~n khi du s6 thanh vien quy djnh t\li Di~u l~ Eximbank va ty I~ phi~u bfru phai d\lt tY I~tren 51 % tflng s6 phi~u bilu cha tirng (rng cli vien tren tflng s6 cfl phfrn co quy@n bi~u quy~tcua cfl dong tham dlJ hgp D\li hQi d6ng cfl dong.

N~u s6 lUQ'ng thanh vien BKS trung cli it han 3 thi D\li hQi se ti~n hanh bfru bfl sungcha du s6 IUQ'ngthea qui djnh,

TruiJng hQ'P s& IUQ'ng thanh vien HDQT trung Clr it han s6 IUQ'ng dlJ ki~n, nhungkhong th~p han 2/3 s6 IUQ'ng dn bfru va thea ca du nhu qui dinh thi D\li hQi d6ng cfl dong

8/9

h--"'..--=::::':..----

quy~t dinh thong qua ma khong din bfru b6 sung ngay t\li D\li hQi nay. Ngfm hang se ti~nhanh bfru b6 sung cho du s6 IUQ"ngthanh vien HDQT t\li D\li hQi d6ng c6 dong gfrn nhfrt.

VIII. Cong b6 k~t qua trung cu.

i. Can ClI vao Bien ban ki~m phi~u, ket qua bfru Clr thanh vien HQi d6ng quan triva Ban ki~m soil! dUQ"cBan ki~m phi~u cong b6 ngay t\li D\li hQi.

2. K~t qua nay se dUQ"cghi nh(in t\li Nghj quy~t cua D\li hQi.

IX. Hi~u It.Ie

Quy ch~ nay co hi~u h,rc ngay sau khi dUQ"cD\li hQi thong qua kh i dUQ"cs6 c6 dongd\li di~n tren 51 % t6ng s6 phi~u bi~u quyet cua cac c6 dong dV hQp co quy~n bi~uquy~t co m;it trvc ti~p ho;ic thong qua d\li di~n dUQ"cuy quy~n co m;it t\li D\li hQi chfrpthu(in va ap d\lng cho vi~c bfru thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat nhi~m ky VI(20 i5- 2020).

D~I HQI DONG CO DONG

9/9