fod sociale zekerheid dg beleidsondersteuning voorbeelden van management- contracten voor...
TRANSCRIPT
FOD Sociale Zekerheid
DG Beleidsondersteuning
Voorbeelden van management-contracten voor departementen
Oktober 2007
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 2
Inhoud
Pour plus d’informations :
– Tom Auwers : [email protected] – Amaury Legrain : [email protected]
Hoofdstukken Pagina’s
1. Public Service Agreements & Service Delivery Agreements in de Verenigde Koninkrijk 3-9
2. Contrats de Performance bij de fiscale administratie in Frankrijk 10-17
3. Statement of Intents & Output Plans in Nieuw-Zeeland 18-32
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 3
Public Service Agreements & Service
Delivery Agreements in de Verenigde Koninkrijk
Dir
ecti
e-g
en
era
al
Bele
idson
ders
teu
nin
g
1
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 4
Basisgegevens
• 1998 : besluit van de regering om input/kredieten te alloceren naar beleidsprioirteiten/outcomes– Opmaak van de eerste Performance Service
Agreements (PSA) tussen de centrale departementen en hun voogdijministers
• 2000 : parlementaire onderzoek betreurt de vermenging tussen output en outcomes bij de PSA– Opmaak van nieuwe PSA– Opmaak van de eerste Service Delivery Agreements
(SDA)
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 5
Strategische boomstructuur
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 6
Public Service Agreement
Inhoud ?
• Bevat beleidsprioriteiten en –doelstellingen• Per doelstelling wordt 1 à 2 genormeerde outcome-indicator bepaald (PSA-Target)• één per departement (18 beleidsdomeinen) + 5 cross-dptale• Bevat Value for Money Target : nodige kredieten voor PSA • Generaties : 1998-2000, 2001-2004, 2005-2008
Wie ?Alle betrokken voogdijministersVoor ieder PSA-Targets wordt bepaald welke voogdijministers er voor de uitvoering van verantwoordelijk is
Hoe ?
•Opgemaakt door Voogdijminister(s)•Ondersteuning van centrale dpt bij opmaak•Peer review bij dpt, agentschappen, lokale overheid & doelgroep door Treasury•Goedgekeurd door Voogdijminister(s) en Treasury Minister na discussie met Cabinet Office en PM
Aard Het is een contract tussen de betrokken minister(s) en het « publiek » (de Burger)
Evaluatie
Door centrale dpt : Performance report als onderdeel van het jaarrapport (departemental report) : mei/juniAutumn performance report (november)Methodologisch ondersteund door de TreasuryRapporten geïnterpreteerd en geäggregeerd door de Treasury en het NAO
Structuur Structuur ondersteund door een Performance Unit bij de Treasury
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 7
Inhoud van een PSA
Outcome focused management in the United Kingdom, HM Treasury
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 8
Service Delivery Agreements
Inhoud ?
• Bevat manier hoe PSA-targets zullen worden verwezenlijkt• Gemeenschappelijke hoofdthematieken : Delivering Key Results (uitvoering PSA), Improving Performance (interne modernisering), Consumer Focus (klantvriendelijkheid), Managing People (HRM), Electronic Government & Policy and Strategy (beleidsondersteuning)
Wie ?•Centrale departement•Voogdijministers, verantwoordelijk voor PSA, blijven verantwoordelijk voor het parlement
Hoe ?•Opgemaakt door centrale departement•Goedgekeurd door de voogdijministers
AardHet is een afgesproken plan van het department, gedragen en goedgekeurd door de functionele voogdijminister
Evaluatie
Door dptSamenvatting bij het Performance report en het Autumn performance report : stand van zaken van projecten/key results ivm de PSA targetsInterne rapporten : SDA progress report
Structuur
Performance Unit binnen het departement
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 9
Link PSA – SDA : Department of Health
PSA Target 1. Reduce substantially the mortality rates from major killers by 2010: from heart disease by at least 40% in people under 75; from cancer by at least 20% from people under 75; and from suicide and undetermined injury by at least 20%. Key to the delivery of this target will be implementing the National Service Frameworks for Coronary Heart Disease, and Mental Health and the National Cancer Plan.
SDA Target Mental Health (all actions are by end 2003/04, unless otherwise stated)• Development of services for dangerous people with severe personality disorder - 140 beds and 75 hostel places.• Early intervention – 50 teams will be developed across the country to enable all young people who develop a psychosis eg. Schizophrenia will receive the intensive support during the critical early years.• Primary care mental health – additional 1000 staff will be recruited.• Community mental health – an additional 500 staff will be Recruited ….
SDA Target Prison Healthcare• Prison inreach - 300 staff will be recruited into prison inreach teams and will ensure that no person with a serious mental illness is without a care plan.• In line with the commitment to raise standards of healthcare for prisoners, local activity to improve the delivery of health services to prisoners based on joint needs assessments, whichwill have been completed by all Prisons and their local HAs…
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 10
Dir
ecti
e-g
en
era
al
Bele
idson
ders
teu
nin
g
Contrats de Performance bij de
fiscale administratie in Frankrijk
2
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 11
Basisgegevens
• Ministeries omgevormd naargelang de politieke bevoegdheid (altijd één op één relatie)
• Omwille van de structurele onstabiliteit van de ministeries, contractualisering met de stabiele grote DG’s : – Direction-générale des Impôts (DGI), belast met het bepalen van
de belastingen, de inning van de bedrijfsbelastingen en van de specifieke belastingen, de inning van de BTW en het fiscale controle;
– Direction-générale de la Comptabilité publique (DGCP), belast met de inning van de persoonsbelastingen, van de boeten en van de regionale belastingen, met het houden van de staatsboekhouding, het betalen van de staatsuitgaven en het beheer van de staatspatrimonium
• Contractualisering komt uit een interne ervaring van contracten tussen de directeur-generaal van de DGI en zijn buitendiensten– Werd uitgebreid naar de relatie met het ministerie en de minister– Werd uitgebreid aan de DGCP omwille van gemeenschappelijke
doelstellingen
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 12
Hoofdkenmerken van de contracten
Inhoud ?
• Tussen 20 en 30 indicatoren per contract• Type indicatoren : prestaties/resultaat – outcomes over gedrag van burger(fiscale burgerzin) – value for money (kosten organisatie-opdracht in vgl met fiscale ontvangsten)• Generaties :
– DGI : 1999-2002, 2003-2005, 2006-2008– DGCP : 2003-2005, 2006-2008
Wie ?Agent : directeur van de DGPrincipal : directeur ministerie van Financiën, namens de Minister van Financiën / directeur van de Begrotingsadministratie, namens de Minister van Begroting
Hoe ?Opgemaakt door de DGAfgesproken met Minister van FinanciënGetekend door hoofd van de DG
Aard Het is een contract tussen de betrokken ministers en de DG
Evaluatie
Jaarrapport door de DG (analyse van de doelbereiking uitgevoerd door een interne auditdienst)Rapprot gevalideerd door het Inspectie van FinanciënFinanciële sanctie gebaseerd op enkele hoofdindicatoren
Structuur Structuur ondersteund door het IvF
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 13
Outcomes indicatoren - voorbeelden • Communicatie (DGCP 1)
– Aantal bezoekers van de website• Fiscale burgerzin
– % burger/bedrijven die hun belastingen/BTW op tijd betalen (DGCP 1-DGI 2)
– % belastingverklaringen die op tijd zijn (DGCP 1-DGI 2)– Aantal on-line verklaringen (DGCP 1-DGI 1) - %
« gedematerialiseerde » betalingen (DGCP 2)• Andere doelgropep
– Verhogingsmarge % geautomatiseerde belastingen door lokale overheden (DGCP 1-2)
Het zijn contractuele verbinte-nissen !
(rapport DGI 2005)
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 14
Value for Money – voorbeelden (rapport DGI 2005)
• Beheerskost van de belasting : beheerskosten voor ieder fiscale opdracht van de DGI/DGCP op fiscale ontvangsten
• Productiviteit per opdracht : aantal dossiers per agent (ondersteunende diensten/personen inbegrepen)
(rapport DGI 2005)
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 15
Klantvriendelijkheid – globale indicator
• Gewogen gemiddelde in %
• % omgezet in punten
• Methode gemeenschappelijk aan beide DG
Indicateur
PVFI Engagement concerné du programme PVFI
Poids relatif
retenu dans
l'indicateur
composite
Réponses à tous les appels téléphoniques (*) :
PVFI13 - Taux d’appels aboutis 7,5 %
PVFI14 - Réponse de qualité aux appels téléphoniques 7,5 %
PVFI03 Réponse aux courriers dans le mois 15 %
PVFI05 Réponse aux courriels en 48 heures 10 %
PVFI06 Ouverture quotidienne des services (offre et pratique) 10 %
PVFI07 Réception sur rendez-vous (offre et pratique) 10 %
PVFI08 Réception confidentielle 5 %
PVFI09 Identification des agents (accueil physique, courrier et au téléphone) 10 %
PVFI10 Prise en charge de toutes les demandes et transmission au service
compétent lorsque l’usager s’est adressé à un service inapproprié 10 %
PVFI11 Envoi des formulaires dans les 48 heures 10 %
PVFI12 Information sur le conciliateur (à l’accueil physique, dans les courriers
et au téléphone) 5 %
Total 100 %
2004 2005 2005 2006 2007 2008
Unités Réalisation Prévision Réalisation Prévision Prévision cible>
Note sur 5 4 4 4,5 4,75 5 5
http://www.minefi.gouv.fr/performance/performance/politique/2007/TSOBJIND_OBJ414.htm
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 16
Beloning
• Eerste generatie (DGI 99-02, 03-05;DGCP 03-05)– 6 hoofdindicatoren (3 outcomes over fiscale burgerzin)– 10.000.000 € als forfaitaire bedrag voor DG– 2 normen per indicator (de contractuele norm + één
hogere norm)– Als een norm wordt bereikt krijgt de DG één punt– Beloning = ((# punten)*beloning)/12
• Tweede generatie (DGI/DGCP 06-09)– 12 hoofdindicatoren (meer outputgericht)– Één norm per indicator (de contractuele norm)– Netto bedrag per agent :
• 150 € voor 11 of 12 bereikte normen• 100 € voor 9 of 10 bereikte normen• 50 € voor 8 bereikten normen
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 17
Interne contractualisering binnen de DGI
Minister van Financiën / Directeur van FinanciënMinister van Financiën / Directeur van Financiën
Directeur-generaal DGI
Directeur-generaal DGI
Interregionale coördinator 1Interregionale coördinator 1
Departe-mentale directie 1
Departe-mentale directie 1
Departe-mentale directie 2
Departe-mentale directie 2
Departe-mentale
directie 106
Departe-mentale
directie 106
Die
snt
bela
stin
gb
beh
eer
Die
snt
bela
stin
gb
beh
eer
Interregionale coördinator 2Interregionale coördinator 2
Interregionale coördinator 7Interregionale coördinator 7
Inn
ing
-die
nst
Inn
ing
-die
nst
Kad
ast
er
Kad
ast
er
An
aly
se-d
ien
sten
An
aly
se-d
ien
sten
Fiasc
ale
con
trôle
-d
ien
stFi
asc
ale
con
trôle
-d
ien
st
Contrat de performance
Departe-mentale
directie 107
Departe-mentale
directie 107
Lettre d’orientation interrégionale
Lettre de cadrage
Interne sturing
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 18
Dir
ecti
e-g
en
era
al
Bele
idson
ders
teu
nin
g
Statement of Intents & Output Plans in Nieuw-
Zeeland
3
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 19
Basisgegevens
• Gebaseerd op succes van de sturing van overheidsbedrijven (State-Owned Enterprises)
• Departement beschouwd als een « beleidsagentschap »• Twee modellen ondervonden
– Gescheiden model : twee aparte documenten worden afgesproken met de Voogdijminister :
• Statement of Intents : strategische afspraken (3 à 5 jaren)• Output Plan : jaarlijks te bereiken resultaten
– Geïntegreerde model : een document (Statement of Intents) werd afgesproken met de Voogdijminister en ieder jaar geactualiseerd :
• Bijkomende bijlaag met te bereiken prestaties en resultaten wordt ieder jaar opgesteld : Statement of Forecast Service Performance
• Rest van document aangepast aan evolutie van de prestaties/resultaten en aan de evolutie van de beleidsomgeving
• Voor departementen met meer operationele taken/afspraken en/of met vele output class
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 20
Verantwoordelijkheid CEO
Easterbrook S., Public sector performance contracting in New Zealand, OECD, 1999
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 21
Model I : gescheiden model
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 22
Statement of Intents
Inhoud ?
•Informatie over gedekte beleidsdoelstellingen, beleidsomgeving en grootste risicofactoren •Algemene verbintenissen van het departement over
– de te leveren producten (outpt class : purchasing output)– het beheer van het department (capacity & capability)– de bijdrage van het department aan de beleidsdoelstellingen
• Statement of Forecast • Periode : 3 à 5 jaren (SOI 2006-2009)
Wie ? Tussen de Voogdijminister en de CEO van het departement
Hoe ?
Opgemaakt door de CEOAfgesproken met VoogdijministerDraft voorgelegd aan het parlement voor begrotingsdiscussieGecheckt door the Treasury voor ondertekening
Aard Interne akkoord met een sterke commerciële visie (aankoper-verkoper)
Evaluatie Zie rapportering Outputplan
Structuur Structuur ondersteund door het State Service Commission en de Treasury
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 23
Output Plan
Inhoud ?
• Concrete prestaties/resultaten voor ieder output class / beheer (capacity & capability)• Beooredlingscriteria voor beleidsadvisering• Interne verantwoordelijkheden (DG’s) over ouput class & ieder resultaat • Output class kostanalytisch gebudgetteerd • Periode : jaarlijks (OA 2006-2007, OA 2007-2008))
Wie ? Tussen de Voogdijminister en de CEO van het departement
Hoe ?Opgemaakt door de CEOAfgesproken met Voogdijminister
Aard Operationele afspraken ter uitvoering van de Statement of Intents
EvaluatieJaarrapport door departementGecheckt door State Service commission
Structuur Structuur ondersteund door het State Service Commission en de Treasury
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 24
Verdeling verantwoordelijkheden binnen het department
Name of Departmental Output Expense
Responsible Deputy Director-General(Output Manager)
Clinical Services Deputy Director-General, Clinical Services Directorate
DHB Funding and Performance Deputy Director-General, DHB Funding and Performance
Disability Issues Deputy Director-General, Disability Services Directorate
Information Services Deputy Director-General, Corporate and Information Directorate
Management of National Screening Programmes
Deputy Director-General, Public Health Directorate
Māori Health Deputy Director-General, Māori Health Directorate
Mental Health Deputy Director-General, Mental Health Directorate
Ministerial Support Services Deputy Director-General, Corporate and Information Directorate
Public Health Deputy Director-General, Public Health Directorate
Sector Policy Deputy Director-General, Sector Policy Directorate
Ministry of Health Output Plan 2006-2007
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 25
Criteria beleidsadviesering
Quality (typfout)
Ministry of Health Output Plan 2006-2007
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 26
Criteria beleidsadviesering (2)
Ministry of Health Output Plan 2006-2007
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 27
Model II : geïntegreerde model
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 28
Statement of Intents
Inhoud ?
•Informatie over gedekte beleidsdoelstellingen, beleidsomgeving en grootste risicofactoren •Algemene verbintenissen van het departement over
– de te leveren producten (output class : purchasing output)– het beheer van het department (capacity & capability)– de bijdrage van het department aan de beleidsdoelstellingen
• Statement of Forecast Service Performance• Forecast Financial Statement• Periode : geäctualiseerd ieder jaar (SOI 04-07, SOI 05-08, SOI 06-09, SOI 07-10)
Wie ? Tussen de Voogdijminister en de CEO van het departement
Hoe ?
Opgemaakt door de CEOAfgesproken met VoogdijministerDraft voorgelegd aan het parlement voor begrotingsdiscussieGecheckt door the Treasury voor ondertekening
Aard Interne akkoord met een sterke commerciële visie (aankoper-verkoper)
Evaluatie Zie rapportering Outputplan
Structuur Structuur ondersteund door het State Service Commission en de Treasury
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 29
Statement of Forecast Service Performance
Inhoud ?
•Per output class– Beschrijving van de output – Performantie informatie (met onderscheid activiteit- / resultatenverbintenissen)– Financiële informatie (uitgaven en inkomen)
• Periode : opgesteld ieder jaar
Wie ? Tussen de Voogdijminister en de CEO van het departement
Hoe ?
Opgemaakt door de CEOAfgesproken met VoogdijministerDraft voorgelegd aan het parlement voor begrotingsdiscussieGecheckt door the Treasury voor ondertekening
Aard Bijlage over de beloofde performantie in de uitvoering van de basisactiviteiten
Evaluatie Deel bij jaarrapport over realisatie van prestatie- en financiële indicatoren uit de SFSP
Structuur Structuur ondersteund door het State Service Commission en de Treasury
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 30
SOI 2006-2009 : bijdrage tot outcomes
Output class
Relatie met SFSP - output
Department of Internal Affairs, Statemet of Intens 2006-2009
Voo
rbee
lden
van
man
agem
ent-
cont
ract
en v
oor
depa
rtem
ente
n
Pagina 31
Statement of Forecast Performance Service
Output naargelang de
beleidsthematiek
Department of Internal Affairs, Statemet of Intens 2006-2009