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¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
1.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. *Existe un Comité de Ética creado formalmente
por acto administrativo? Ver pregunta N° 4 1-1-
1- Acuerdos y compromisos éticos * La
institución ha integrado su equipo de alto
desempeño en Ética Pública? Ver pregunta N°
5 1-1-1- Acuerdos y compromisos éticos *Se
realizó la encuesta de percepción sobre el
Estándar Acuerdos y Compromisos Éticos?
Ver pregunta N° 1 1-1-1 Acuerdos y
Compromisos Éticos.
Guía N° 04 Form N° 10
1.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.Guía N° 04 Form N° 10.1
1.3. Definición de Ajustes - Diseño. Guía N° 04 Form N° 10.2
1.4. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
*Se elaboró un plan de mejoramiento de la
gestión ética? Ver pregunta N° 6 1-1-1-
Acuerdos y compromisos éticos. Guías N° 05 y 06 Form N° 11
y 12
1.5. Elaboración Código de Ética coherente con
la función constitucional de la Institución que
favorezca la economía, eficiencia, eficacia y
celeridad de las operaciones y promueva el
autocontrol en las conductas de los
funcionarios.
* La institución tiene un Código de Ética,
formalmente aprobado por la Máxima
Autoridad? Ver pregunta N° 2 1-1-1-Acuerdos y
compromisos éticos. *La institución ha
elaborado los Acuerdos y Compromisos Éticos
por Dependencia con participación de los
funcionarios? Ver pregunta N° 3 1-1-1
Acuerdos y compromisos éticos.
1.6. Difusión del Código de Ética a todos los
públicos que se relacionan con la Institución y
a los funcionarios Públicos de la Institución.
*Se elaboró un plan de mejoramiento de la
gestión ética? Ver pregunta N° 6 1-1-1-
Acuerdos y compromisos éticos.
1.7. Implementación del código de Ética en las
relaciones con los funcionarios y con los
diferentes grupos de interés.
1.8. Definición de controles que permitan la
detección de violaciones al Código de Ética.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
2.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución cuenta con el diagnóstico
sobre Protocolos de Buen Gobierno? Ver
pregunta N° 1 1-1-3 Protocolo de Buen
Gobierno.2.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.
2.3. Definición de Ajustes - Diseño.
2.4. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* Se ha conformado un Comité de Buen
Gobierno? Ver pregunta N° 3 1-1-3 Protocolo
de Buen Gobierno. * El Comité de Buen
Gobierno se reúne periódicamente y deja
evidencia de dichas reuniones? Ver pregunta
N° 4 1-1-3 Protocolo de Buen Gobierno.
2.5. Compromiso de la alta dirección con los
objetivos, principios y fundamentos del
Sistema de Control Interno y con la asignación
y uso mesurado y racional de los recursos.
* La institución posee un Código de Buen
Gobierno o Documento orientador del
compromiso de la Máxima Autoridad y sus
directivos, actualizado y aprobado por
resolución o acto administrativo de la Máxima
Autoridad? Ver pregunta N° 2 1-1-3 Protocolo
de Buen Gobierno.2.6. Formulación de políticas para la resolución
de conflictos internos y externos que afecten el
cumplimiento de los objetivos institucionales.
2.7. Implementación de las políticas para la
resolución de conflictos internos y externos
que afecten el logro de los objetivos
institucionales.
2.8. Promoción y divulgación de los métodos,
procedimientos, políticas y objetivos propios
del Control Interno.
2.9. Formulación de políticas que establezcan
la formulación de acciones a las
recomendaciones provenientes de la
Autoevaluación de la Gestión y de los
Organismos de Control.
FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO
COMITÉ DE ÉTICA
ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Acuerdos y Protocolos Éticos
ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Estilo de Dirección / Código de Buen Gobierno
Guía N° 9 y 10 Form N° 20,
21, 22, 23 y 24
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 70, 71…
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Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 119, 120
DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES
UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi
1
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
1.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
1.2. Identificación de las oportunidades y
amenazas generadas por el entorno, en base al
análisis de información externa y el análisis
estratégico elaborado para el diseño de los
Planes y Programas.
* Para la elaboración de planes y programas se
identifican las oportunidades y amenazas
generadas por el entorno? Ver pregunta N° 1 1-
3-1- Contexto estratégico del riesgo.
Guía N° 24 Form N° 63
1.3. Identificación de fortalezas y debilidades
evidenciadas para la definición de Planes y
Programas, del MOP, Diseño de la Estructura
Organizacional.
* Para la elaboración de planes y programas se
identifican las fortalezas y debilidades internas
de la institución? Ver pregunta N° 2 1-3-1-
Contexto estratégico del riesgo.
Guía N° 24 Form N° 63, 64 y
65
1.4. Realización del análisis del Contexto
Estratégico del Riesgo de la Institución con la
participación de los funcionarios públicos de
los distintos niveles.
1.5. Validación del Análisis del Contexto
Estratégico del Riesgo por la máxima
autoridad.
1.6. Definición de procesos de autoevaluación
permanente que verifiquen la validez del
Contexto Estratégico del Riesgo con la
ocurrencia de riesgos en la operación.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
2.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos, que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
2.2. Identificación de Riesgos en todos los
niveles que conforman el MOP.
* Se identificaron los riesgos que podrían
impedir el logro de los objetivos
institucionales? Ver pregunta N° 1 1-3-2-
Identificación de Riesgos.
Guía N° 25 Form N° 66
2.3. Descripción de cada uno de los riesgos
que afectan el desempeño de los
macroprocesos, procesos, subprocesos y
actividades.
* Se identificaron los riesgos que podrían
impedir el logro de los objetivos establecidos
para los macroprocesos, procesos,
subprocesos y actividades? Ver pregunta N° 2
1-3-2- Identificación de Riesgos.
Guía N° 25 Form N° 66, 67,
68, 69 y 70
2.4. Definición de los efectos de cada riesgo en
el nivel del Modelo de Operación donde éste
podría materializarse identificando los Agentes
Generadores y sus causas.
2.5. Validación por parte del nivel directivo de
la identificación de Riesgos en el Modelo de
Operación.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
3.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos, que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
Guía N° 26 Form N° 71
3.2. Definición de criterios para determinar la
frecuencia de ocurrencia de los riesgos, su
gravedad y calificación.
3.3. Análisis de Riesgos en todos los niveles
que conforman el Modelo de Operación por
Procesos de la Institución.
* La institución ha calificado y evaluado los
riesgos que podrían impedir el logro de los
objetivos de los macroprocesos, procesos y
subprocesos? Ver pregunta N° 2 1-3-3-
Análisis de Riesgos.
Guía N° 26 Form N° 71, 72,
73, 74 y 75
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ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Identificación de Riesgos
ACTIVIDAD N° 3: Diseñar e Implementar el Estándar Análisis de Riesgos
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
246, 247…
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 255…
* La institución ha calificado y evaluado los
riesgos que pueden afectar a cada uno de los
objetivos institucionales? Ver pregunta N° 1 1-
3-3- Análisis de Riesgos.
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 270...
FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO
ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Contexto Estratégico del Riesgo
COMITÉ ENCARGADO DE POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
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SDIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES
UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi
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¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
4.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos, que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La institución ha realizado la ponderación de
los riesgos que podrían afectar el logro de los
objetivos institucionales? Ver pregunta N° 1 1-
3-4- Valoración de Riesgos.Guía N° 27 Form 76
4.2. Definición criterios para la ponderación de
los macroprocesos, procesos, subprocesos y
actividades y sus respectivos riesgos.
* La institución ha realizado la ponderación de
los riesgos que podrían afectar el logro de los
objetivos de los macroprocesos, procesos y
subprocesos? Ver pregunta N° 2 1-3-4-
Valoración de Riesgos.
Formatos 77, 78, 79, 80, 81,
82, 83, 84, 85, 86, 87, 88, 89,
90
4.3. Ponderación de los diferentes niveles del
Modelo de Operación y de los riesgos
mediante su priorización.
* La institución ha realizado la ponderación de
los riesgos que podrían afectar el logro de los
objetivos institucionales? Ver pregunta N° 1 1-
3-4- Valoración de Riesgos.
4.4. Valoración de Riesgos.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
5.1 Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos, que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La institución ha definido las políticas de
Administración de riesgos para garantizar el
cumplimiento de los objetivos institucionales?
Ver pregunta N° 1 1-3-5- Política de
Administración de Riesgos.
5.2. Formulación de las Políticas de
Administración de Riesgos incluyendo los
parámetros para la aceptación, prevención,
protección, eliminación o transferencia del
riesgo.
* La institución ha definido las políticas de
Administración de Riesgos para el logro de los
macroprocesos, procesos y subprocesos? Ver
pregunta N° 2 1-3-5- Política de Administración
de Riesgos.
5.3. Difusión de las Políticas de Administración
de Riesgos.
5.4. Aplicación de las Políticas de
Administración de Riesgos.
5.5. Definición de las decisiones o acciones a
realizar en caso de su incumplimiento.
5.6. Formulación de parámetros que obliguen a
la revisión periódica de las Políticas de
Administración de Riesgos y su adaptación a
las diferentes circunstancias que puede
atravesar la Institución.
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Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 281…
Guía N° 29 Form N° 91
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 304…
ACTIVIDAD N° 5: Diseñar e Implementar el Estándar Políticas de Administración de Riesgos
ACTIVIDAD N° 4: Diseñar e Implementar el Estándar Valoración de RiesgosTA
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¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
1.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
1.2. Conformación Comité Coordinador del
Modelo de Gestión por Procesos.
* La institución ha identificado los procesos a
ejecutarse en cada uno de los macroprocesos,
formulado sus objetivos y el cargo
responsable? Ver pregunta N° 2 1-2-2- Modelo
de Gestión por Procesos.
Guías N° 15, 16, 17, 18 y 19
Form 38
1.3. Definición de Macroprocesos Estratégicos,
Misionales y de Apoyo, y la Cadena de Valor de
la Institución.
* La institución ha identificado sus
macroprocesos, formulado los objetivos de
cada uno de ellos e identificados si son
estratégicos, misionales o de apoyo? Ver
pregunta N° 1 1-2-2- Modelo de Gestión por
Procesos.
Guías N° 15, 16, 17, 18 y 19
Form 37
1.4. Definición de los Procesos, Subprocesos y
Actividades.
* La institución ha identificado los procesos a
ejecutarse en cada uno de los macroprocesos,
formulado sus objetivos y el cargo
responsable? Ver pregunta N° 2 1-2-2- Modelo
de Gestión por Procesos. * La institución ha
identificado los subprocesos a ejecutarse en
cada uno de los procesos, formulado sus
objetivos y el cargo responsable? Ver pregunta
N° 3 1-2-2- Modelo de Gestión por Procesos.
Guías N° 15, 16, 17, 18 y 19
Form N° 38, 39
1.5. Definición del Mapa de Procesos y
Normograma que incluya la normatividad
interna y externa pertinente a cada proceso,
subproceso constitutivo del MOP.
* La institución ha diseñado la cadena de valor
donde describen los macroprocesos indicando
cuales son de nivel estratégico, misionales y
de apoyo, los respectivos procesos de cada
uno de ellos? Ver pregunta N° 4 1-2-2- Modelo
de Gestión por Procesos. * La institución ha
elaborado el normograma por cada
macroproceso, proceso y subproceso? Ver
pregunta N° 5 1-2-2- Modelo de Gestión por
Procesos. * La institución ha elaborado su
Mapa de Procesos? Ver pregunta N° 6 1-2-2-
Modelo de Gestión por Procesos.
Guías N° 15, 16, 17, 18 y 19
Form N° 40,41,42
1.6. Entrenamiento a los funcionarios públicos
de todos los niveles en el manejo del Modelo
de Operación.
1.7. Caracterización de los Procesos. * La institución ha determinado los insumos,
sus características, y los proveedores de cada
uno de esos insumos por cada proceso y
subproceso? Ver pregunta N° 8 1-2-2- Modelo
de Gestión por Procesos.
Guías N° 15, 16, 17, 18 y 19
Form N° 45, 46, 47, 48, 49,
50
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
2.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución cuenta con el diagnóstico
Estado de la Estructura Organizacional? Ver
pregunta N° 1 1-2-3 Estructura Organizacional.
Guías N° 20, 21, 22 y 23
Form N° 51, 52, 53, 54, 55
2.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.
2.3. Definición de Ajustes - Diseño.
2.4. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La institución ha elaborado una estructura
organizacional con la descripción de las áreas,
los macroprocesos y la definición de cuáles
son estratégicos, misionales o de apoyo? Ver
pregunta N° 2 1-2-3- Estructura Organizacional.
Formato N° 56
2.5. Establecimiento de coherencia y armonía
entre la estructura organizacional y el Modelo
de Operación de la Institución definiendo los
tipos de cargos necesarios para la ejecución
de todas las tareas, actividades, subprocesos /
procesos y macroprocesos.
* Existe relación entre la estructura
organizacional con el Modelo de Gestión por
procesos de la Institución? Ver pregunta N° 3 1-
2-3- Estructura Organizacional. Formato N° 57, 58
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Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
241…
FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 173…
COMITÉ DE POLÍTICAS DE OPERACIÓN
ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Modelo de Gestión por Procesos
ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Estructura Organizacional
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DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES
UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi
4
2.6. Definición de los niveles de
responsabilidad, autoridad y relación con los
demás cargos para cada uno de los cargos de
la Estructura Organizacional.
2.7. Elaboración de manuales que detallen
pasos secuenciales que se requieren para el
ejercicio de cada uno de los cargos y de los
proyectos específicos bajo responsabilidad de
cada funcionario público.
2.8. Formulación de manuales que detallen las
reglas que formalicen el comportamiento de
cada funcionario público.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
3.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
3.2. Formulación de las Políticas de Operación
coherentes con las Políticas de Administración
de Riesgos.
3.3. Difusión de las Políticas de Operación.
3.4. Aplicación de las Políticas de Operación
en todos los niveles y por parte de todos los
funcionarios de la Institución.
3.5. Definición de las decisiones a tomar o las
acciones a realizar en caso de su
incumplimiento de las políticas.
3.6. Definición de parámetros que obliguen a la
revisión periódica y adaptación de las Políticas
de Operación a las diferentes circunstancias
que pueden presentarse en la operación de la
Institución.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
4.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* Existe Procedimientos que describen de
manera precisa la secuencia de actividades
que debe realizar el responsable de cada
proceso para la elaboración de un producto o
servicio de la Institución? Ver pregunta N° 1 2-
1-2- Procedimientos.
Guías N° 31 y 32 Form N° 93
4.2 Formulación de Procedimientos que
describan la manera de llevar a cabo las
actividades y tareas de la Institución.
* La institución ha elaborado el flujograma por
cada procedimiento para la ejecución de sus
procesos? Ver pregunta N° 2 2-1-2-
Procedimientos.
Guías N° 31 y 32 Form N° 94
4.3. Difusión de los Procedimientos y
responsabilidades a cargo de los funcionarios
Públicos.
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Manual de
Implementación
del MECIP;
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Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 328…
* Cuenta con parámetros definición de cargos?
Ver pregunta N° 4 1-2-3- Estructura
Organizacional.
ACTIVIDAD N° 3: Diseñar e Implementar el Estándar Políticas de Operación
ACTIVIDAD N° 4: Diseñar e Implementar el Estándar Procedimientos
* Fueron definidas las Políticas de Operación?
Ver pregunta N° 1 2-1-1- Política de Operación.
Guía N° 30 Form N° 92
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 314, 322…
Formato N° 60, 61, 62
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¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
1.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar.
1.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.
1.3. Definición de Ajustes - Diseño.
1.4. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La institución ha establecido los criterios
para la formulación de políticas o directrices
generales y específicas a cada
proceso/procedimiento para el manejo de la
información externa. Ver pregunta N° 2 2-2-2-
Información Externa.1.5. Definición de fuentes de Información
Externa que brinden confianza y contacto
directo con los grupos de interés para lograr
una interacción permanente y fluida.
* La institución ha diseñado las acciones para
el ajuste de las necesidades de los grupos de
interés para la información externa por
macroprocesos y procesos? Ver pregunta N° 1
2-2-2- Información Externa.
1.6. Verificación de Existencia de normatividad
sobre la existencia de medios que permitan
recibir, procesar y dar respuesta a la
comunicación y grupos de interés en forma
eficiente y oportuna.
1.7. Diseño e implementación de medios
efectivos que permitan recibir, manejar y dar
respuesta a las quejas y reclamos.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
2.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar.
2.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.
2.3. Definición de Ajustes - Diseño. * La institución ha establecido los criterios
para la formulación de políticas o directrices
generales y específicas a cada
proceso/procedimiento para el manejo de la
información interna. Ver pregunta N° 2 2-2-1-
Información Interna.2.4. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La institución ha diseñado las acciones para
el ajuste de las necesidades de los grupos de
interés para la información interna por
macroprocesos y procesos? Ver pregunta N° 1
2-2-1- Información Interna.
2.5. Determinación y canalización de fuentes
de Información Interna para el logro de los
objetivos institucionales.
2.6. Verificación de que la totalidad de los
procesos/subprocesos de la Institución
contemplen las salidas de información
necesarias para los grupos de interés internos
y externos.
2.7. Divulgación y Socialización de la
Información Interna entre los grupos de interés
internos.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
3.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución ha realizado el diagnóstico
percepción del Sistema de información por
macroprocesos y procesos? Ver pregunta N° 1
2-2-3- Sistemas de Información.
Guías N° 41 y 42 Form N°
114, 115, 116, 117, 118
3.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.
3.3. Definición de Ajustes - Diseño.
3.4. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La institución ha definido los criterios base
para la formulación de las políticas del Sistema
de Información? Ver pregunta N° 2 2-2-3-
Sistemas de Información.
Guías N° 41 y 42 Form N°
119
Guías N° 39 y 40 Form N°
108, 109, 110, 111, 112,113
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 383…
Guías N° 37 y 38 Form N°
102, 103, 104, 105, 106 y 107
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 368
ACTIVIDAD N° 3: Diseñar e Implementar el Estándar Sistemas de Información
ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Información Interna
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Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 402
FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO
ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Información Externa
COMITÉ ENCARGADO DE POLÍTICAS DE COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL
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DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES
UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi
6
3.5. Diseño de sistemas de información que
canalicen la información que se genera a nivel
institucional y la administren adecuadamente
para su posterior utilización.
3.6. Difusión de los Sistemas de Información
que posee la Institución entre los funcionarios
públicos.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
4.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución ha realizado el diagnóstico -
Comunicación Institucional por macroproceso
y proceso? Ver pregunta N° 1 2-3-1-
Comunicación Institucional
Guía N° 43 y 44 Form N°
120, 121, 122, 123, 124
4.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.
4.3. Definición de Ajustes - Diseño.
4.4. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos, que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La institución ha definido los criterios bases
para la formulación de las políticas de
Comunicación institucional? Ver pregunta N° 2
2-3-1- Comunicación InstitucionalGuía N° 43 y 44 Form N° 125
4.5. Definición de los grupos de interés
internos relacionados con cada uno de los
procesos, subprocesos, actividades o tareas
que deben llevarse a cabo para satisfacer los
propósitos institucionales.
4.6. Establecimiento de las responsabilidad de
comunicación interna que cada funcionario
tiene con los demás funcionarios para el
ejercicio de sus cargos.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?5.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución ha realizado el diagnóstico -
Comunicación Institucional por macroproceso
y proceso? Ver pregunta N° 1 2-3-2-
Comunicación Pública.
Guía N° 45 Form N° 126,
127, 128, 129
5.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.
5.3. Definición de Ajustes - Diseño.
5.4. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La institución ha definido los criterios para la
formulación de las Políticas de Comunicación
Pública? Ver pregunta N° 2 2-3-2-
Comunicación Pública.Guía N° 46 Form N° 130, 131
5.5. Definición de los grupos de interés
externos a quienes se tiene la obligación de
comunicar los proyectos, su ejecución y los
resultados obtenidos por la Institución.
5.6. Definición de la información que será
comunicada a cada uno de los públicos
identificados.5.7. Establecimiento de las responsabilidades
de Comunicación externa en cada uno de los
procesos, actividades y tareas que configuran
la operación de la Institución.
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ACTIVIDAD N° 5: Diseñar e Implementar el Estándar Comunicación Pública
ACTIVIDAD N° 4: Diseñar e Implementar el Estándar Comunicación Institucional
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 435
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Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 402
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 419, 420…
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7
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
1.1. Diagnóstico del Estado Real del
Estándar.
* La institución realizó el diagnóstico
sobre Rendición de Cuentas de Gestión?
Ver pregunta N° 1 2-3-3- Rendición de
Cuentas
Guía N° 47 Form N° 132,
133, 134, 135, 136
1.2. Evaluación de Resultados del
Diagnóstico.
1.3. Definición de Ajustes - Diseño.
1.4. Formular normatividad interna del
carácter procedimental que establezca
los parámetros y procedimientos en los
métodos que permita el diseño,
implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La institución ha definido criterios base
para la formulación de Políticas de
Rendición de Cuentas de Gestión? Ver
pregunta N° 2 2-3-3- Rendición de
Cuentas
Guía N° 48 Form N° 137
1.5. Definición de medios de
comunicación institucionales.
1.6. Definición de la responsabilidad por
el manejo de los Medios de
Comunicación para que satisfagan los
fines perseguidos por la Comunicación
Interna.1.7. Medición de la efectividad de los
Medios de Comunicación sobre los
públicos externos e Internos.
COMITÉ ENCARGADO DE POLÍTICAS DE RENDICIÓN DE CUENTAS
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II
Página N° 451
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ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Rendición de Cuentas
FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO
DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES
UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi
8
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
1.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución cuenta con el diagnóstico
Situación del desarrollo de Talento Humano?
Ver pregunta N° 1 1-1-2 Desarrollo del Talento
Humano.
1.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico.
1.3. Definición de Ajustes - Diseño.
1.4. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La Institución realiza diagnóstico sobre los
requerimientos de personal para el desarrollo
de sus planes, programas, proyectos o
procesos. Ver pregunta N° 4 1-1-2 Desarrollo
del Talento Humano.
1.5. Definición perfiles para cada uno de los
cargos.
* La institución cuenta con perfiles de cargos y
se hallan ajustados a todos los procesos que
se ejecutan en la institución? Ver pregunta N°
2 1-1-2 Desarrollo del Talento Humano.
1.6. Identificación y despliegue, dentro del
Macroproceso estratégico correspondiente de
los procesos de selección, inducción y
reinducción, capacitación y evaluación del
Desempeño.
* Los procesos de inducción permiten que el
nuevo funcionario conozca la cultura de la
Institución y todo lo relacionado con su
desempeño. Ver pregunta N° 3 1-1-2 Desarrollo
del Talento Humano. * Los procesos de
reinducción permiten la actualización de todos
los funcionarios en las nuevas orientaciones
técnicas y normativas que afectan el quehacer
institucional. Ver pregunta N° 5 1-1-2
Desarrollo del Talento Humano.
1.7. Formulación de políticas de Compensación
y bienestar social.
* La Institución ha emitido oficialmente
políticas de Planeación, Selección, Inducción,
Reinducción, Formación, Capacitación,
Compensación, Bienestar Social, Evaluación
del desempeño y Retiro del Talento Humano?
Ver pregunta N° 6 1-1-2 Desarrollo del Talento
Humano.
1.8. Formulación de políticas de operación que
permitan la ejecución adecuada de los
Procesos/Subprocesos de Selección,
Inducción, Reinducción, Capacitación y
Evaluación del Desempeño que favorezcan la
transparencia, igualdad, imparcialidad,
economía, eficiencia, eficacia y publicidad de
las operaciones, promoviendo el autocontrol
en las conductas de los funcionarios.
* La Institución ha emitido oficialmente
políticas de Planeación, Selección, Inducción,
Reinducción
Formación, Capacitación, Compensación,
Bienestar
Social, Evaluación del desempeño y Retiro del
Talento Humano? Ver pregunta N° 6 1-1-2-
Desarrollo del Talento Humano. * La
dependencia de Talento Humano cuenta con
procesos aprobados para la Planeación,
Selección, Inducción, Reinducción, Formación,
Capacitación, Compensación, Bienestar Social,
Evaluación del desempeño y Retiro del Talento
Humano? Ver pregunta N° 7 1-1-2 Desarrollo
del Talento Humano.
Formato N° 18 y 19 Página
71…
1.9. Difusión de las políticas y procedimientos
de Desarrollo del Talento Humano en todos los
niveles de la Institución.
FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO
Guías N° 07 y 08 Form N°
13, 14, 15, 16, 17 Página
70,71…
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ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Desarrollo del Talento Humano
COMITÉ ENCARGADO DE LAS POLÍTICAS DE DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO Y BIENESTAR SOCIAL
Manual de
Implementación
del MECIP; PARTE
II Página N° 103...
DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES
UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi
9
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?1.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La institución ha diseñado y analizado la
efectividad de los controles para mitigar los
riesgos que afectan a los objetivos de los
macroprocesos, procesos y subprocesos? Ver
pregunta N° 1 2-1-3- Controles.
1.2. Definición de controles a nivel de las
actividades.
1.3. Divulgación a todos los funcionarios de
los controles preventivos, detectivos, de
protección y correctivos en las actividades que
cada uno de ellos debe llevar a cabo para
lograr los propósitos institucionales.
1.4. Definición de las decisiones a tomar o las
acciones a realizar en caso ineficiente de los
controles.
1.5. Definición de los parámetros que obliguen
a la revisión periódica y adaptación de los
Controles a las diferentes circunstancias que
puede atravesar la Institución.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
2.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
2.2. Diseño de indicadores de resultados,
coherentes con los objetivos definidos en los
Planes y Programas de la Institución.
* Se han diseñado indicadores de Primer Nivel -
Planes y Programas? Ver pregunta N° 2 2-1-4-
Indicadores
Guía N° 35 Form N° 97
2.3. Diseño de indicadores de gestión
coherentes con los parámetros definidos en las
Políticas de Operación.
* Se han diseñado indicadores de Primer Nivel -
Modelo de Gestión por Procesos? Ver pregunta N°
2 2-1-4 IndicadoresGuía N° 35 Form N° 98
2.4. Diseño de los indicadores de riesgos
coherentes con los parámetros definidos por la
Administración de Riesgos y el análisis de los
riesgos elaborado para el diseño de Controles.
* Se han diseñado Indicadores de Segundo Nivel -
Planes y Programas? Ver pregunta N° 3 2-1-4-
Indicadores Guía N° 35 Form N° 99
2.5. Diseño de los indicadores de desempeño
de los funcionarios públicos
* Se han diseñado los Indicadores de Segundo
Nivel - Modelo de Gestión por Procesos? Ver N° 4
2-1-4- Indicadores
Guía N° 35 Form N° 100
2.6. Definición de parámetros que obliguen a la
revisión de los indicadores en forma periódica
y su adaptación a las diferentes circunstancias
que pueden afectar la Institución.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
3.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
3.2. Formulación de norma interna para la
adopción del Manual de Operación.
3.3. Elaboración del Manual de Operación.
3.4. Formulación e implementación de
divulgación y capacitación tendientes a
fortalecer el uso del Manual de Operación.
3.5. Definición de parámetros que obligan a la
revisión periódica del Manual de Operación y a
su actualización permanente.
Manual de
Implementación
del MECIP; PARTE
II Página N° 350…
FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO
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COMITÉ ENCARGADO DE LA AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL
ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Controles
ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Indicadores
ACTIVIDAD N° 3: Diseñar e Implementar el Estándar Manual de Operación
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* La institución cuenta con Manual de Operación?
Ver pregunta N° 1 2-1-5- Manual de Operación.
Guía N° 36 Form N° 101
Manual de
Implementación
del MECIP; PARTE
II Página N° 361…
Guías N° 33 y 34 Form N° 95
y 96
Manual de
Implementación
del MECIP; PARTE
II Página N° 338
DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES
UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi
10
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
4.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La institución realizó el diagnóstico sobre
Autoevaluación de Control? Ver pregunta N° 1 3-1-
1- Autoevaluación de Control
4.2. Formulación de compromiso de la alta
dirección con la realización de la
Autoevaluación del Control.
4.3. Difusión de los mecanismos e
instrumentos utilizados para la realización de
la Autoevaluación del Control.
4.4. Realización de la Autoevaluación del
Control.
* La institución elaboró un informe final sobre la
Autoevaluación del Control Interno? Ver pregunta
N° 2 3-1-1- Autoevaluación del Control * La
Auditoría Institucional realizó la Auto evaluación
del Control adicional? Ver pregunta N° 3 3-1-1-
Autoevaluación de Control
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
5.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
5.2. Realización de la medición de los
indicadores.
5.3. Formulación de las acciones de
mejoramiento coherentes con el resultado del
análisis de indicadores.
5.4. Discusión de los resultados del análisis de
indicadores con todos los funcionarios
responsables.
5.5. Generación de acciones preventivas o
correctivas que generan análisis de
indicadores.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
6.1. ¿El área ha identificado todos los procesos
necesarios a ejecutar sus funciones básicas de
Evaluación Independiente del Sistema de
Control Interno?
6.2. Diseño e Implementación de los procesos
que soportan la función de Evaluación
Independiente.
6.3. Establecimiento de los procedimientos
necesarios a realizar la función de Evaluación
Independiente.
6.4. Realización de la Evaluación Independiente
al SCI.
* La Auditoría Institucional u otro órgano
independiente realizó el Análisis Evaluación
Independiente por Estándar de Control? Ver
pregunta N° 1 3-2-1- Evaluación del Sistema de
Control Interno. * La Auditoría Institucional u otro
órgano independiente realizó el Análisis
Consolidado Evaluación del Control Interno por
Componente Básico de Control? Ver pregunta N° 2 3-
2-1- Evaluación del Sistema de Control Interno. * La
Auditoría Institucional u otro órgano independiente
realizó el Análisis del SCI por Componente
Corporativo de Control? Ver pregunta N° 3 3-2-1-
Evaluación del Sistema de Control Interno. * La
Auditoría Institucional u otro órgano independiente
realizó el Análisis - Evaluación Independiente del
Modelo Estándar de Control Interno y el
Consolidado Evaluación Independiente por
Estándares de Control, Componentes Básicos y
Componentes Corporativos de Control? Ver
pregunta N° 4 3-2-1- Evaluación del Sistema de
Control Interno.
6.5. Elaboración y presentación de los informes
de Evaluación Independiente del Sistema de
Control Interno ante la alta dirección y el Nivel
Directivo.
* La Auditoría Institucional elaboró los informes de
Control Interno? Ver pregunta N° 5 3-2-1-
Evaluación del Sistema de Control Interno. * La
Auditoría Institucional utilizó el formato
correspondiente a Informes de Observaciones de
Control Interno, Observaciones de Control Interno
y Evaluación Independiente de Control Interno?
Ver pregunta N° 6 3-2-1- Evaluación del Sistema de
ACTIVIDAD N° 4: Diseñar e Implementar el Estándar Autoevaluación de Control
ACTIVIDAD N° 5: Diseñar e Implementar el Estándar Autoevaluación de Gestión
ACTIVIDAD N° 6: Diseñar e Implementar el Estándar Evaluación Independiente del SCI
* La institución completó el formato Análisis de
Indicadores de Procesos? Ver pregunta N° 1 3-1-2-
Autoevaluación de Gestión. * La Auditoría
Institucional completó el formato correspondiente
a Autoevaluación de Gestión a la Auditoría
Interna? Ver pregunta N° 2 3-1-2- Autoevaluación
de Gestión. * La institución completó el Formato
N° de Informe de Autoevaluación de Gestión? Ver
pregunta N° 3 3-1-2- Autoevaluación de Gestión.
Guía N° 52 Form N°
151,152,153,154,155,156,157
,158,159,160,161,162,163,16
4,165,166,167,168,169,170,1
71,172,173,174,175,176,177,
178,179,180,181,182,183,184
,185,186,187,188,189,190,19
1,192,193,194,195,196,197,1
98,199
Manual de
Implementación
del MECIP; PARTE
II Página N° 512,
513…
Guía N° 49 Form N° 138
Manual de
Implementación
del MECIP; PARTE
II Página N° 479,
480…
Guía N° 50 Form N° 139,
140, 141, 142, 143, 144, 145,
146, 147
Manual de
Implementación
del MECIP; PARTE
II Página N° 505
Guía N° 51 Form N°
148,149,150
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11
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?7.1. Identificación de todos los procesos
necesarios a ejecutar para ejecutar funciones
básicas de Auditoría Interna.
Guía N° 54 Form N° 200
7.2. Diseño e implementación de los procesos
que soportan la función de Evaluación
Independiente.
* La Auditoría Institucional elaboró la
documentación necesaria para la planeación de la
Auditoría? Ver pregunta N° 1 3-2-2- Auditoría
Interna.
Guía N° 55 Form N° 201,
202, 203, 204, 205
7.3. Establecimiento de los procedimientos
necesarios para realizar la función de
Evaluación Independiente.
Guías N° 56, 57, 58, 59, 60,
61, 62 Form N° 206, 207, 208
7.4. Realización de la Evaluación
Independiente.
* La Auditoría Institucional ejecutó el Programa de
Auditoría? Ver pregunta N° 2 3-2-2- Auditoría
Interna
Guía N° 63 Form 209
7.5. Elaboración y presentación de los
informes de Auditoría Interna ante la alta
dirección y el Nivel Directivo correspondiente.
* La institución completó el formato de Informe
Autoevaluación de Gestión? Ver pregunta N° 3 3-2-
2- Auditoría Interna
Guía N° 64 Form N° 210, 211
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ACTIVIDAD N° 7: Diseñar e Implementar el Estándar Auditoría Interna
Manual de
Implementación
del MECIP; PARTE
II Página N° 575…
12
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
1.1. Diagnóstico del Estado Real del Estándar. * La institución cuenta con el diagnóstico
Situación Planes y Programas? Ver pregunta
N° 1 1-2-1- Planes y programas.
Guías N° 11, 12, 13 y 14
Form N° 25, 26, 27, 28, 29
1.2. Evaluación de Resultados del Diagnóstico. * La institución ha realizado el análisis
estratégico interno y externo para la
formulación del Plan Estratégico? Ver
pregunta N° 2 1-2-1- Planes y programas.
Guías N° 11, 12, 13 y 14
Form N° 30,31,32
1.3. Definición de Ajustes - Diseño.
1.4. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La Institución ha elaborado su Matriz FODA?
Ver pregunta N° 3 1-2-1- Planes y Programas *
La Institución elabora planes y programas
operativos alineados con el Plan Estratégico?
Ver pregunta N° 7 1-2-1- Planes y programas.
Guías N° 11, 12, 13 y 14
Form N° 32
1.5. Formulación de Planes y Programas
estratégicos y Operativos en cumplimiento de
la normatividad existente (asegurar la
concertación de los planes con la comunidad o
con los grupos de interés).
* La Institución elabora planes y programas
operativos alineados con el Plan Estratégico?
Ver pregunta N° 7 1-2-1- Planes y programas. Form N° 36
1.6. Verificación y ajuste para asegurar
coherencia entre la definición de la Misión y
Visión, y las competencias y funciones
asignadas a la Institución.
* La institución ha definido su Misión? Ver
pregunta N° 4 1-2-1 Planes y Programas. * La
institución ha definido su Visión? Ver pregunta
N° 5 1-2-1- Planes y programas.
Guías N° 11, 12, 13 y 14
Form N° 33, 34
1.7. Verificación de la coherencia entre los
Planes estratégicos, operativos y financieros
que rigen el hacer de la Institución.
* La institución ha elaborado un mapa
estratégico? Ver pregunta N° 6 1-2-1- Planes y
programas.
Form N° 35
1.8. Difusión de los Planes y Programas a los
funcionarios públicos y aseguramiento de su
compromiso con ellos.
1.9. Difusión de Planes y Programas a los
diferentes públicos internos y externos que
tienen relación con la Institución.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
2.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La Auditoría Institucional u otro órgano
independiente realizó el Análisis Consolidado
Evaluación del Control Interno por
Componente Básico de Control? Ver pregunta
N° 2 3-3-1- Plan de Mejoramiento Institucional.
* La Auditoría Institucional u otro órgano
independiente realizó el Análisis del SCI por
Componente Corporativo de Control? Ver
pregunta N° 3 3-3-1- Plan de Mejoramiento
Institucional.
Guía 65 Form N° 212
2.2. Elaboración anual del Plan de
Mejoramiento Institucional.
* El equipo MECIP registró las necesidades
relacionados en el formato correspondiente?
Ver pregunta N° 1 3-3-1- Plan de Mejoramiento
Institucional.
2.3. Difusión del Plan de Mejoramiento
Institucional a los funcionarios públicos de la
Institución.
2.4. Ejecución del Plan de Mejoramiento
Institucional.
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
3.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos, que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La Auditoría Institucional u otro órgano
independiente realizó el Análisis - Evaluación
Independiente del Modelo Estándar de Control
Interno y el Consolidado Evaluación
Independiente por Estándares de Control,
Componentes Básicos y Componentes
Corporativos de Control? ver pregunta N° 4 3-3-
2- Plan de Mejoramiento Funcional.
Guía 66 Form N° 213
3.2. Elaboración anual del Plan de
Mejoramiento Funcional.
* La Auditoría Institucional elaboró los
informes de Control Interno? Ver pregunta N° 5
3-3-2- Plan de Mejoramiento Funcional.3.3. Difusión del Plan de Mejoramiento
Funcional a los funcionarios públicos de la
Institución.
3.4. Ejecución del Plan de Mejoramiento
Institucional.
* La Auditoría Institucional utilizó el formato
correspondiente a Informes de Observaciones
de Control Interno, y Evaluación Independiente
de Control Interno? Ver pregunta N° 6 3-3-2-
Plan de Mejoramiento Funcional.
FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO
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COMITÉ ENCARGADO DE LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL
ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Planes y Programas
ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Plan de Mejoramiento Institucional
ACTIVIDAD N° 3: Diseñar e Implementar el Estándar Plan de Mejoramiento Funcional
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 140, 142…
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 624…
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 629
DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES
UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi
13
¿QUÉ HAY QUE HACER?¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?4.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos, que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
* La Auditoría Institucional elaboró la
documentación necesaria para la planeación
de la Auditoría? Ver pregunta N° 1 3-3-2- Plan
de Mejoramiento Individual.Guía 67 Form N° 214
4.2. Elaboración anual del Plan de
Mejoramiento Funcional.
* La institución completó el formato de Informe
Autoevaluación de Gestión? Ver pregunta N° 3
3-3-2- Plan de Mejoramiento Individual.
4.3. Ejecución del Plan de Mejoramiento
Individual.
* La Auditoría Institucional ejecutó el Programa
de Auditoría? Ver pregunta N° 2 3-3-2- Plan de
Mejoramiento Individual.
TAR
EAS
/ P
RO
CED
IMIE
NTO
SACTIVIDAD N° 4: Diseñar e Implementar el Estándar Plan de Mejoramiento Individual.
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 635
14