UNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKAN

FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND tidak termasuk instrumen investasiFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND tidak termasuk instrumen investasiFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND tidak termasuk instrumen investasiFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND tidak termasuk instrumen investasiFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND tidak termasuk instrumen investasiyang dijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya,yang dijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya,yang dijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya,yang dijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya,yang dijamin oleh Pemerintah, Bank Indonesia, ataupun institusi lainnya,termasuk namun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian.termasuk namun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian.termasuk namun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian.termasuk namun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian.termasuk namun tidak terbatas Manajer Investasi dan Bank Kustodian.Sebelum membeli Unit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahuluSebelum membeli Unit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahuluSebelum membeli Unit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahuluSebelum membeli Unit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahuluSebelum membeli Unit Penyertaan, calon investor harus terlebih dahulumempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya.

Isi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saranIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saranIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saranIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saranIsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saranbaik dari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaanbaik dari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaanbaik dari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaanbaik dari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaanbaik dari sisi bisnis, hukum, maupun pajak. Calon Pemegang Unit Penyertaanharus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaanharus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaanharus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaanharus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaanharus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaanakan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yangakan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yangakan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yangakan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yangakan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan yangdipegangnya. Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabiladipegangnya. Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabiladipegangnya. Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabiladipegangnya. Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabiladipegangnya. Dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabiladianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapatdianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapatdianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapatdianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapatdianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapatdari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan,dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan,dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan,dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan,dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan,pajak, maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalampajak, maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalampajak, maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalampajak, maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalampajak, maupun aspek lain yang relevan sehubungan dengan investasi dalamFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.

Perkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilPerkiraan yang terdapat dalam prospektus yang menunjukkan indikasi hasilinvestasi dari FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, bila ada, hanyalahinvestasi dari FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, bila ada, hanyalahperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang Unitperkiraan dan tidak ada kepastian atau jaminan bahwa pemegang UnitPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akanPenyertaan akan memperoleh hasil investasi yang sama dimasa yang akandatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari Manajerdatang, dan indikasi ini bukan merupakan janji atau jaminan dari ManajerInvestasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada,Investasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada,Investasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada,Investasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada,Investasi atas target hasil investasi maupun potensi hasil investasi, bila ada,yang akan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraanyang akan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraanyang akan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraanyang akan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraanyang akan diperoleh oleh calon pemegang Unit Penyertaan. Perkiraantersebut akan dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuktersebut akan dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuktersebut akan dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuktersebut akan dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasuktersebut akan dapat berubah sebagai akibat dari berbagai faktor, termasukantara lain faktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenaiantara lain faktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenaiantara lain faktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenaiantara lain faktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenaiantara lain faktor-faktor yang telah diungkapkan dalam Bab VIII mengenaifaktor-faktor risiko utama.faktor-faktor risiko utama.faktor-faktor risiko utama.faktor-faktor risiko utama.faktor-faktor risiko utama.

BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011TENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGANTENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN

(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)(“UNDANG-UNDANG OJK”)

Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorfungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorfungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorfungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorfungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektorPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaPasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas JasaKeuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujukKeuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujukKeuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujukKeuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujukKeuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujukdan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujukdan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujukdan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujukdan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujukdan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujukkepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas Jasakepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas Jasakepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas Jasakepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas Jasakepada kewenangan BAPEPAM dan LK, menjadi kepada Otoritas JasaKeuangan.Keuangan.Keuangan.Keuangan.Keuangan.

UNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKANUNTUK DIPERHATIKAN

PT First State Investments Indonesia (“Manajer Investasi”) merupakan bagian dari ColonialFirst State Global Asset Management (“Grup First State”), suatu divisi dalam grup CommonwealthBank of Australia yang melakukan kegiatan usaha sebagai manajer investasi dan merupakansalah satu perusahaan pengelolaan aset terbesar di Australia yang memiliki kantor diSydney, Melbourne, Auckland, London, Edinburgh, Paris, Frankfurt, New York, Hong Kong,Singapura, Jakarta dan Tokyo. Dalam menjalankan kegiatan usahanya setiap kantor GrupFirst State akan selalu mentaati ketentuan peraturan yang berlaku di masing-masingyurisdiksi di mana kantor-kantor tersebut berada. Peraturan perundang-undangan yangberlaku di setiap yurisdiksi dapat berbeda dan dapat pula saling terkait antar yurisdiksi, baikdikarenakan adanya kerja sama antar yurisdiksi maupun penerapan asas timbal balik (asasresiprokal) antar yurisdiksi yang terkait, termasuk namun tidak terbatas pada peraturanperundang-undangan mengenai anti pencucian uang dan anti terorisme serta perpajakan,yang keberlakuannya mungkin mengharuskan setiap kantor Grup First State untukmemberikan data nasabahnya kepada otoritas pajak setempat atau memberikan informasidata nasabah tersebut untuk kepentingan otoritas pajak negara lain yang mempunyai kerjasama atau menerapkan asas resiprokal dengan negara Republik Indonesia.

Sehubungan dengan hal tersebut di atas, Manajer Investasi akan selalu menjagakerahasiaan data nasabah dan tunduk pada ketentuan kerahasiaan data nasabah yangberlaku di Indonesia, antara lain Manajer Investasi hanya dapat memberikan data dan/atauinformasi mengenai Pemegang Unit Penyertaannya kepada pihak lain, apabila PemegangUnit Penyertaan tersebut telah memberikan persetujuan tertulis dan/atau diwajibkan olehperaturan perundangan yang berlaku. Dalam hal Manajer Inevstasi diwajibkan untukmemberikan data nasabahnya, data yang akan diberikan hanyalah terbatas pada data yangdiminta oleh otoritas yang berwenang sesuai dengan ketentuan yang berlaku.

Kewajiban Pelaporan Pajak Nasabah Amerika Serikat Berdasarkan Ketentuan FATCAKewajiban Pelaporan Pajak Nasabah Amerika Serikat Berdasarkan Ketentuan FATCAKewajiban Pelaporan Pajak Nasabah Amerika Serikat Berdasarkan Ketentuan FATCAKewajiban Pelaporan Pajak Nasabah Amerika Serikat Berdasarkan Ketentuan FATCAKewajiban Pelaporan Pajak Nasabah Amerika Serikat Berdasarkan Ketentuan FATCA

Ketentuan mengenai Foreign Account Tax Compliance Act 2010 telah diundangkan padatanggal 18 March 2010 sebagai bagian dari Hiring Incentive to Restore Employment Act(“FATCA”). Peraturan ini mengatur ketentuan dimana Manajer Investasi sebagai LembagaKeuangan Asing atau Foreign Financial Institution (“FFI”) mungkin diwajibkan untukmelaporkan secara langsung maupun tidak langsung kepada Internal Revenue Service(“IRS”) informasi tertentu mengenai Unit Penyertaan yang dimiliki oleh nasabah AmerikaSerikat berdasarkan ketentuan FATCA atau badan asing lainnya yang tunduk kepada FATCAdan untuk mengumpulkan informasi identifikasi tambahan untuk tujuan ini. Lembagakeuangan yang tidak mematuhi ketentuan FATCA dapat dikenakan pemotongan pajaksebesar 30% atas penghasilan yang diterima dari Amerika Serikat serta atas penghasilan daripenjualan bruto Efek yang bersumber dari Amerika Serikat bagi Manajer Investasi.

Dalam rangka memenuhi ketentuan FATCA, mulai 1 Juli 2014 Manajer Investasi dapat dimintauntuk mendapatkan informasi tertentu dari Calon/Pemegang Unit Penyertaan untukmenentukan status pajak Amerika Serikat dari Calon/Pemegang Unit Penyertaan tersebut.

Dalam hal Unit Penyertaan dimiliki oleh nasabah Amerika Serikat atau FFI yang tidakberpartisipasi dalam FATCA atau tidak dapat menyampaikan informasi yang diminta, makaManajer Investasi dapat menyampaikan informasi tersebut kepada otoritas pajak yangberwenang, dalam hal ini termasuk namun tidak terbatas pada IRS. Selama ManajerInvestasi telah bertindak sesuai dengan ketentuan-ketentuan ini, maka terhadapnya tidakakan dikenakan pemotongan pajak sesuai FATCA.

Calon/Pemegang Unit Penyertaan harus mengetahui bahwa Manajer Investasi adalah tidakmenawarkan atau menjual Unit Penyertaan Reksa Dana ini kepada nasabah Amerika Serikatberdasarkan ketentuan yang berlaku ataupun kepada pihak-pihak yang bertindak untukkepentingan nasabah Amerika Serikat tersebut. Calon/Pemegang Unit Penyertaan perlumengetahui bahwa berdasarkan ketentuan FATCA, definisi nasabah Amerika Serikat jugamencakup definisi investor-investor yang lebih luas dibandingkan dengan definisi nasabahAmerika Serikat saat ini.

Halaman ini sengaja dikosongkan

1

BAB IBAB IBAB IBAB IBAB I ISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISIISTILAH DAN DEFINISI

1.1.1.1.1.1.1.1.1.1. AFILIASIAFILIASIAFILIASIAFILIASIAFILIASI

Afiliasi adalah:a. Hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai derajat kedua,

baik secara horisontal maupun vertikal;b. Hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau Komisaris dari

pihak tersebut;c. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu atau lebih

anggota Direksi atau Komisaris yang sama;d. Hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung maupun

tidak langsung, mengendalikan atau dikendalikan oleh perusahaan tersebut;e. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baik langsung

maupun tidak langsung oleh pihak yang sama; atauf. Hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.

1.2.1.2.1.2.1.2.1.2. BANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIAN

Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuan BAPEPAM &LK untuk menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian, yaitumemberikan jasa penitipan Efek (termasuk Penitipan Kolektif atas Efek yangdimiliki bersama oleh lebih dari satu Pihak yang kepentingannya diwakili olehKustodian) dan harta lain yang berkaitan dengan Efek serta jasa lain, termasukmenerima dividen, bunga, dan hak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, danmewakili pemegang rekening yang menjadi nasabahnya.

1.3.1.3.1.3.1.3.1.3. BAPEPAM & LKBAPEPAM & LKBAPEPAM & LKBAPEPAM & LKBAPEPAM & LK

BAPEPAM dan LK adalah lembaga yang melakukan sehari- hari kegiatan PasarModal sebagaimana dimaksud dalam Undang-undang Pasar Modal. SesuaiUndang-Undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi, tugas danwewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal beralih dariBAPEPAM dan LK ke Otoritas Jasa Keuangan.

1.4.1.4.1.4.1.4.1.4. BUKTI KEPEMILIKANBUKTI KEPEMILIKANBUKTI KEPEMILIKANBUKTI KEPEMILIKANBUKTI KEPEMILIKAN

Bukti Kepemilikan adalah Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan.

1.5.1.5.1.5.1.5.1.5. EFEKEFEKEFEKEFEKEFEK

Efek adalah surat berharga.

Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor: IV.B.1, Lampiran KeputusanKetua BAPEPAM & LK Nomor: KEP-552/BL/2010 tanggal 30 Desember 2010tentang Pedoman Pengelolaan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif(“Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.B.1”), Reksa Dana hanya dapat melakukanpembelian dan penjualan atas:a. Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di

Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri;b. Efek bersifat utang seperti surat berharga komersial (commercial paper) yang

sudah mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek, Surat Utang

DAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISIDAFTAR ISI

BAB I. ISTILAH DAN DEFINISI ---------------------------------------------------------------------------- 1

BAB II. INFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND ---------- 6

BAB III. MANAJER INVESTASI ------------------------------------------------------------------------------ 11

BAB IV. BANK KUSTODIAN --------------------------------------------------------------------------------- 15

BAB V. TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DAN KEBIJAKANPEMBAGIAN HASIL INVESTASI ---------------------------------------------------------------- 17

BAB VI. METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAMPORTOFOLIO FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND ------------------------ 20

BAB VII. PERPAJAKAN ------------------------------------------------------------------------------------------ 23

BAB VIII. MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA -------------------- 25

BAB IX. ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA ------------------------------------------------------- 28

BAB X. HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN ----------------------------------------------- 32

BAB XI. PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI --------------------------------------------------------------- 34

BAB XII. PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN --------------------------- 38

BAB XIII. PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN ------------- 81

BAB XIV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN)UNIT PENYERTAAN -------------------------------------------------------------------------------- 85

BAB XV. PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI ------------------------ 89

BAB XVI. SKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND ---------------------------------------------------------------------------------------------------- 91

BAB XVII. PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR PEMESANANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN -------------------------------------------------------------- 93

2

Negara, dan/atau Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh lembagainternasional dimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satu anggotanya;

c. Efek Beragun Aset yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan sudahmendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek;

d. Instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo kurangdari 1 (satu) tahun, meliputi Sertifikat Bank Indonesia, Surat Berharga PasarUang, Surat Pengakuan Hutang, dan Sertifikat Deposito, baik dalam rupiahmaupun dalam mata uang asing; dan/atau

e. Surat berharga komersial dalam negeri yang jatuh temponya di bawah 3(tiga) tahun dan telah diperingkat oleh perusahaan pemeringkat Efek.

1.6.1.6.1.6.1.6.1.6. EFEKTIFEFEKTIFEFEKTIFEFEKTIFEFEKTIF

Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan PernyataanPendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk KontrakInvestasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-undang Pasar Modal danPeraturan BAPEPAM & LK Nomor : IX.C.5 yang merupakan Lampiran KeputusanKetua BAPEPAM & LK Nomor : Kep-430/BL/2007 tanggal 19 Desember 2007tentang Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa DanaBerbentuk Kontrak Investasi Kolektif. (“Peraturan BAPEPAM & LK No. IX.C.5”).Surat pernyataan efektif Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka PenawaranUmum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif akan dikeluarkan olehBAPEPAM & LK.

1.7.1.7.1.7.1.7.1.7. FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANFORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakaioleh calon pembeli dan/atau Pemegang Unit Penyertaan untuk membeli UnitPenyertaan yang harus diisi dengan lengkap serta ditandatangani dan diajukanoleh calon pembeli kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sesuai tata cara yangberlaku dalam Prospektus ini.

1.8.1.8.1.8.1.8.1.8. FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANFORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANFORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANFORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANFORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakaioleh Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembali Unit Penyertaan yangdimilikinya yang harus diisi dengan lengkap serta ditandatangani dan diajukanoleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sesuaitata cara yang berlaku dalam Prospektus ini.

1.9.1.9.1.9.1.9.1.9. FORMULIR PENGALIHAN INVESTASIFORMULIR PENGALIHAN INVESTASIFORMULIR PENGALIHAN INVESTASIFORMULIR PENGALIHAN INVESTASIFORMULIR PENGALIHAN INVESTASI

Formulir Pengalihan Unit Penyertaan” adalah suatu formulir asli yang harus diisidan ditandatangani oleh Pemegang Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND untuk mengalihkan investasi yang dimilikinya dalam UnitPenyertaan Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND ke UnitPenyertaan Reksa Dana lain yang memiliki fasilitas pengalihan Unit Penyertaanyang dikelola oleh Manajer Investasi dan diserahkan secara langsung kepada

3

Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana sesuai tata carayang berlaku di dalam Kontrak Investasi Kolektif, Prospektus dan FormulirPengalihan Unit Penyertaan.

1.10.1.10.1.10.1.10.1.10. FORMULIR PROFIL PEMODALFORMULIR PROFIL PEMODALFORMULIR PROFIL PEMODALFORMULIR PROFIL PEMODALFORMULIR PROFIL PEMODAL

Formulir Profil Pemodal adalah formulir yang disyaratkan untuk diisi olehpemodal sebagaimana diharuskan oleh Peraturan BAPEPAM Nomor: IV.D.2 yangmerupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor: Kep-20/PM/2004tanggal 29 April 2004 tentang Profil Pemodal Reksa Dana, yang berisikan datadan informasi mengenai profil risiko pemodal FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND yang pertama kali di Manajer Investasi atau Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

1.11.1.11.1.11.1.11.1.11. HARI BURSAHARI BURSAHARI BURSAHARI BURSAHARI BURSA

Hari Bursa adalah hari diselenggarakannya perdagangan efek di Bursa Efek, yaituSenin sampai dengan Jumat, kecuali hari tersebut merupakan hari libur nasionalatau dinyatakan sebagai hari libur oleh Bursa Efek.

1.12.1.12.1.12.1.12.1.12. HARI KERJAHARI KERJAHARI KERJAHARI KERJAHARI KERJA

Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari libur nasionalyang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.

1.13.1.13.1.13.1.13.1.13. KONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIFKONTRAK INVESTASI KOLEKTIF

Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan BankKustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimana Manajer Investasidiberi wewenang untuk mengelola portofolio investasi kolektif dan BankKustodian diberi wewenang untuk melaksanakan penitipan kolektif.

1.14.1.14.1.14.1.14.1.14. OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)OTORITAS JASA KEUANGAN (“OJK”)

OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tangan pihak lain,yang mempunyai fungsi, tugas, dan wewenang pengaturan, pengawasan,pemeriksaan, dan penyidikan sebagaimana dimaksud dalam Undang-undangOJK. Sesuai Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi, tugasdan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal beralihdari BAPEPAM dan LK ke OJK.

1.15.1.15.1.15.1.15.1.15. LAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANANLAPORAN BULANAN

Laporan Bulanan adalah laporan yang akan diterbitkan oleh Bank Kustodian dandisampaikan kepada Pemegang Unit Penyertaan selambat-lambatnya pada harike-12 (kedua belas) bulan berikut yang memuat sekurang-kurangnya (a) nama,alamat, judul akun, dan nomor akun dari Pemegang Unit Penyertaan, (b) NilaiAktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaanyang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (d) Total nilai Unit Penyertaan yangdimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (e) tanggal setiap pembagian uangtunai (jika ada), (f) rincian dari portofolio yang dimiliki, dan (g) Informasi bahwa

4

tidak terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali) atas UnitPenyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulansebelumnya. Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali) atas jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki olehPemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulanan akan memuat tambahaninformasi mengenai (a) jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki pada awal periode,(b) tanggal, Nilai Aktiva Bersih dan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli atau dijualkembali (dilunasi) pada setiap transaksi selama periode, dan (c) rincian statuspajak dari penghasilan yang diperoleh Pemegang Unit Penyertaan selamaperiode tertentu dengan tetap memperhatikan kategori penghasilan dan beban(jika ada) sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM No. X.D.1. yangmerupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM No. Kep-06/PM/2004 tanggal9 Februari 2004 tentang Laporan Reksa Dana (“Peraturan BAPEPAM No. X.D.1”).

1.16.1.16.1.16.1.16.1.16. MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI

Manajer Investasi adalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efekuntuk para nasabahnya atau mengelola portofolio investasi kolektif untuksekelompok nasabah.

1.17.1.17.1.17.1.17.1.17. NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)

NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan lain dari ReksaDana dikurangi seluruh kewajibannya.

Metode Penghitungan NAB Reksa Dana harus dilakukan sesuai dengan PeraturanBAPEPAM & LK No. IV.C.2 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM &LK No. KEP-367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012 tentang Nilai Pasar Wajar dari Efekdalam Portofolio Reksa Dana (“Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2”), dimanaperhitungan NAB menggunakan nilai pasar wajar yang ditentukan oleh ManajerInvestasi. NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa.

1.18.1.18.1.18.1.18.1.18. PEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAANPEMEGANG UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan adalah pihak-pihak yang membeli dan memiliki UnitPenyertaan dalam FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.

1.19.1.19.1.19.1.19.1.19. PENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUM

Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND yang dilakukan oleh Manajer Investasi untuk menjualUnit Penyertaan kepada Masyarakat berdasarkan tata cara yang diatur dalamUndang-Undang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya dan KontrakInvestasi Kolektif.

1.20.1.20.1.20.1.20.1.20. PERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARANPERNYATAAN PENDAFTARAN

Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh ManajerInvestasi kepada BAPEPAM & LK dalam rangka Penawaran Umum Reksa DanaBerbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-UndangPasar Modal dan Peraturan BAPEPAM & LK No. : IX.C.5.

5

1.21.1.21.1.21.1.21.1.21. PORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEKPORTOFOLIO EFEK

Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND.

1.22.1.22.1.22.1.22.1.22. PROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUSPROSPEKTUS

Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis yangdigunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan pemodalmembeli Unit Penyertaan Reksa Dana, kecuali pernyataan atau informasi yangberdasarkan peraturan BAPEPAM & LK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.

1.23.1.23.1.23.1.23.1.23. REKSA DANAREKSA DANAREKSA DANAREKSA DANAREKSA DANA

Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana darimasyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efek olehManajer Investasi. Sesuai Undang-undang Pasar Modal, Reksa Dana dapatberbentuk Perseroan Tertutup atau Terbuka dan Kontrak Investasi Kolektif.Bentuk hukum reksa dana yang ditawarkan dalam Prospektus ini adalah KontrakInvestasi Kolektif.

1.24.1.24.1.24.1.24.1.24. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat konfirmasi yangmengkonfirmasikan pelaksanaan perintah pembelian dan/atau penjualan kembaliUnit Penyertaan dan/atau pengalihan investasi oleh Pemegang Unit Penyertaandan menunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang UnitPenyertaan dan berlaku sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND. Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaan diterbitkan oleh Bank Kustodian dan akan dikirimkan ke PemegangUnit Penyertaan dalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah(i) aplikasi pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDdari calon Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baikoleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) dan pembayaran diterima dengan baik oleh BankKustodian (in good fund and in complete application); (ii) aplikasi penjualankembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dari PemegangUnit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application)oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada); dan (iii) aplikasi pengalihan investasi dari PemegangUnit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application)oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada).

1.25.1.25.1.25.1.25.1.25. UNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODALUNDANG-UNDANG PASAR MODAL

Undang-undang Pasar Modal adalah Undang-Undang Republik Indonesia No. 8tahun 1995 tentang Pasar Modal dan peraturan pelaksanaannya.

6

2.1.2.1.2.1.2.1.2.1. PEMBENTUKAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPEMBENTUKAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPEMBENTUKAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPEMBENTUKAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPEMBENTUKAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND

FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND adalah Reksa Dana berbentuk KontrakInvestasi Kolektif sebagaimana termaktub dalam Akta Kontrak Investasi KolektifReksa Dana FIRST STATE INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND Nomor 07 tanggal5 Agustus 2011, yang dibuat dihadapan Ny. Poerbaningsih Adi Warsito, SH.,notaris di Jakarta (selanjutnya disebut ”Kontrak Investasi Kolektif FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND”) antara PT First State Investments Indonesia sebagaiManajer Investasi dan Deutsche Bank AG., Cabang Jakarta sebagai BankKustodian.

First State IndoEquity High Conviction Fund telah mendapat surat pernyataanefektif dari OJK sesuai dengan Surat No.S-11317/BL/2011, tanggal17 Oktober2011.

Kontrak Investasi Kolektif FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND mengalamibeberapaperubahan yang dituangkan dalam:- Akta No. 09 tanggal 3 April 2014,- Akta No. 56 tanggal 22 September 2015, dan- Akta No. 26 tanggal 15 Oktober 2015

yang dibuatdihadapan Leolin Jayayanti, SH, Notaris di Jakarta, antara PT First StateInvestments Indonesia sebagai Manajer Investasi dan Deustche Bank AG, cabangJakarta sebagai Bank Kustodian.

2.2.2.2.2.2.2.2.2.2. PENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUMPENAWARAN UMUM

PT First State Investments Indonesia sebagai Manajer Investasi melakukanPenawaran Umum Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDsecara terus menerus sampai dengan jumlah 1.000.000.000 (satu miliar) UnitPenyertaan.

Setiap Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND ditawarkandengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp. 1.000,-(seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembeliansetiap Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND ditetapkanberdasarkan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND padaakhir Hari Bursa yang bersangkutan.

Manajer Investasi dapat menambah jumlah Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND dengan melakukan perubahan Kontrak Investasi Kolektif FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND sesuai dengan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku.

2.3.2.3.2.3.2.3.2.3. PENYISIHAN SEBAGIAN IMBALAN JASA YANG DITERIMA OLEHPENYISIHAN SEBAGIAN IMBALAN JASA YANG DITERIMA OLEHPENYISIHAN SEBAGIAN IMBALAN JASA YANG DITERIMA OLEHPENYISIHAN SEBAGIAN IMBALAN JASA YANG DITERIMA OLEHPENYISIHAN SEBAGIAN IMBALAN JASA YANG DITERIMA OLEHMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI

Manajer Investasi dapat menyisihkan dari Imbalan Jasa yang diterima, untukdisalurkan kepada Yayasan yang telah ditunjuk oleh Manajer Investasi yangmemiliki tujuan pembiayaan program-program pendidikan. Tata cara pemilihandan evaluasi calon penerima dana hasil penyisihan Imbalan Jasa Manajer Investasiyang akan dialokasikan kepada pihak penerima, dan tata cara pembayaran serta

BAB IIBAB IIBAB IIBAB IIBAB II INFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY HIGHINFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY HIGHINFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY HIGHINFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY HIGHINFORMASI MENGENAI FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUNDCONVICTION FUNDCONVICTION FUNDCONVICTION FUNDCONVICTION FUND

7

hal-hal lain yang berkaitan dengan penyaluran dana untuk keperluan tersebut,diatur dalam suatu dokumen terpisah.

2.4.2.4.2.4.2.4.2.4. PENGELOLA FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPENGELOLA FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPENGELOLA FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPENGELOLA FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPENGELOLA FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND

PT First State Investments Indonesia sebagai Manajer Investasi didukung olehtenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi.

a.a.a.a.a. Komite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite InvestasiKomite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim Pengelola Investasidalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengantujuan investasi. Anggota Komite Investasi terdiri dari:Ketua Komite : R. Hario SoeproboAnggota : Handityo

R. Hario SoeproboR. Hario SoeproboR. Hario SoeproboR. Hario SoeproboR. Hario SoeproboBertanggung jawab dalam pengarahan dan pengawasan investasi yangdilakukan oleh Tim Pengelola Investasi. Memiliki izin Wakil Manajer Investasidari BAPEPAM dan LK berdasarkan Keputusan Ketua BAPEPAM No. KEP-115/PM/WMI/2004 tanggal 28 Oktober 2004. Sebelum bergabung dengan PTFirst State Investments Indonesia, beliau menjabat sebagai Komisaris PTBahana TCW Investment Management dan Direktur PT Bahana PembinaanUsaha Indonesia. Beliau telah berpengalaman sejak tahun 1983 di bidangindustri keuangan dan perbankan, yaitu Corporate Banking, MerchantBanking, Investment Banking, dan penasehat investasi. Beliau pernahmenjadi General Manager di Bank Niaga - Los Angeles Agency dan Direktur diPT Niaga Securities.

HandityoHandityoHandityoHandityoHandityoMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM dan LK berdasarkankeputusan ketua BAPEPAM dan LK No. KEP-47/BL/WMI/2007 tanggal 5 April2007. Mengawali karir di Standard Chartered Bank pada tahun 1990 sebagaiClient Services Officer, sebelum menjabat sebagai Director of Finance andOperation PT First State Investments Indonesia, yang bersangkutanmenangani bidang kepatuhan dan manajemen resiko. Memperoleh gelarMBA dengan konsentrasi bidang finance dari San Diego State University, SanDiego, Amerika Serikat pada tahun 1999.

b.b.b.b.b. Tim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola InvestasiTim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian ataskebijaksanaan, strategi, dan eksekusi investasi yang telah diformulasikanbersama dengan Komite Investasi. Anggota Tim Pengelola Investasi terdiridari:Ketua Tim : Hazrina Ratna Dewi (Equity), dan

Eli Djurfanto (Fixed Income)Anggota : - Ni Made Muliartini

- Laurentia Amica Darmawan

8

- Rezza Zulkasi- Guntur Prasetyo- Clarissa Soputro- Andrew Lazaro

Keterangan singkat masing-masing anggota Tim Pengelola Investasi adalahsebagai berikut:

Hazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiHazrina Ratna DewiMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM dan LK berdasarkanKeputusan Ketua BAPEPAM No. KEP-124/PM/IP/WMI/1997 tanggal 12 Agustus1997. Saat ini yang bersangkutan menjabat sebagai Head of Equity.Mengawasi jalannya kegiatan pengelolaan investasi yang dilaksanakan olehanggota tim pengelola investasi.Memperoleh gelar Master of Business Administration dari University ofDenver, Colorado, Amerika Serikat pada tahun 1996. Yang bersangkutantelah memiliki pengalaman di bidang capital market sejak tahun 1992.Sebelum bergabung dengan PT First State Investments Indonesia, yangbersangkutan menjabat sebagai Direktur PT Mahanusa Investment Manage-ment.

Eli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoEli DjurfantoMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM berdasarkan KeputusanKetua BAPEPAM No. KEP-79/PM/IP/WMI/1999 tanggal 28 Desember 1999.Saat ini yang bersangkutan menjabat sebagai Head of Fixed Income.Bertanggung jawab atas analisa, strategi investasi serta pengelolaan efekpendapatan tetap.Memperoleh gelar Master of Business in Finance dari University of Technology,Sydney di tahun 1998 dan Sarjana Ekonomi dari Universitas Katolik AtmaJaya, Jakarta di tahun 1992. Yang bersangkutan telah memiliki pengalamandi bidang investasi sejak tahun 1996. Sebelum bergabung dengan PT FirstState Investments Indonesia, yang bersangkutan menjabat sebagai Head ofFixed Income di PT Manulife Aset Manajemen Indonesia, Head of PortfolioManagement di PT ABN AMRO Manajemen Investasi dan Head of Product andInvestment Advisory di ABN AMRO Private Clients.

Ni Made MuliartiniNi Made MuliartiniNi Made MuliartiniNi Made MuliartiniNi Made MuliartiniMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM berdasarkan KeputusanKetua BAPEPAM No. Kep-39/PM/WMI/2003. Saat ini yang bersangkutanmenjabat sebagai Senior Investment Manager, bertanggung jawab atasanalisa dan pengelolaan efek-efek saham.Memperoleh gelar Sarjana Ekonomi dari Fakultas Ekonomi UniversitasIndonesia tahun 2000. Telah bekerja di industri pasar modal sejak tahun2000. Sebelum bergabung dengan PT First State Investments Indonesia,selama 7 tahun bekerja di Schroder Investment Management Indonesiadengan posisi terakhir sebagai Investment Manager.

9

Laurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanLaurentia Amica DarmawanMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM dan LK berdasarkanKeputusan Ketua BAPEPAM dan LK No. KEP-07/BL/WMI/2009 tanggal 19Februari 2009. Saat ini yang bersangkutan menjabat sebagai InvestmentManager, bertanggung jawab atas analisa dan pengelolaan efek-efek saham.Juga menganalisa sektor perbankan dan konglomerat.Memperoleh gelar Bachellor of Arts, Majoring in Economics & Statistic dariNational University of Singapore pada tahun 2002. Yang bersangkutanmemiliki pengalaman di bidang analisa data keuangan, dan mengawalikarirnya di Investamatic Holdings Pte Ltd, Singapore. Sebelum bergabungdengan PT First State Investments Indonesia, yang bersangkutan adalahFinancial Data Analyst di PT Reuters Services Indonesia.

Rezza ZulkasiRezza ZulkasiRezza ZulkasiRezza ZulkasiRezza ZulkasiMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkanKeputusan Ketua BAPEPAM No.KEP-46/PM/IP/WMI/2004 tanggal 28 Mei 2004.Bertanggung jawab atas analisa efek-efek saham dan pendapatan tetap,khususnya untuk sektor energi, pertambangan, agroindustry dantransportasi.Memperoleh gelar Master of Applied Finance dari Macquarie University padatahun 2002 dan Sarjana teknik Sipil dari Institut Teknologi Bandung tahun1999. Sebelum bergabung dengan PT First State Investments Indonesia, yangbersangkutan adalah research analyst di PT Inti Binar Andalan Sejahtera.

Guntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoGuntur PrasetyoMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM dan LK berdasarkanKeputusan Ketua BAPEPAM dan LK No. KEP-09/BL/WMI/2009 tanggal 13Maret 2009. Saat ini yang bersangkutan menjabat sebagai InvestmentManager, bertanggung jawab atas pengelolaan dan analisa efek-efek saham,terutama sektor infrastruktur, telekomunikasi dan konsumer.Memperoleh gelar Sarjana Ekonomi (Manajemen Keuangan) dari UniversitasPadjadjaran, Bandung pada tahun 2001. Sebelum bergabung dengan PT FirstState Investments Indonesia, yang bersangkutan adalah Foreign ExchangeDealer di PT Bank Artha Graha Internasional Tbk.

Clarissa SoputroClarissa SoputroClarissa SoputroClarissa SoputroClarissa SoputroMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkanKeputusan Dewan Komisioner OJK No. 82/PM.211/WMI/2017 tanggal 21Maret 2017. Sebagai Investment Manager yang bertanggung jawab ataspengelolaan dan analisa efek-efek pendapatan tetap dan instrumen pasaruang.Clarissa bergabung dengan PT First State Investments Indonesia sejak Januari2016, yang bersangkutan memperoleh gelar Bachelor of Commerce(majoring in Accounting & Finance) dari Monash University, Melbourne,Australia padatahun 2015.

10

Andrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroAndrew LazaroMemiliki izin Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasar Modal berdasarkanKeputusan Dewan Komisaris OJK No. KEP-12/PM.211/WMI/2017 danmemegang lisensi agen broker Nomor KEP-99/PM.212/WPPE/ 2015. Sebagaidealer investasi, bertanggung jawab untuk mengawasi penjualan danpembelian saham-saham Indonesia di semua sektor. Sebelum bergabungdengan PT First State Investments Indonesia, yang bersangkutan telahbekerja sebagai equity trader di PT UBS Indonesia. Memulai karirnya di pasarmodal pada Samuel Sekuritas sebagai institutional equity sales. Yangbersangkutan lulus dengan gelar Bachelor of Science di bidang Ekonomi dariSanta Clara University pada tahun 2011, dengan spesialisasi padaEkonometrika.

11

3.1.3.1.3.1.3.1.3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASIKETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASI

PT First State Investments Indonesia (“FSI Indonesia”) berkedudukan di Jakarta,didirikan dengan Akta Pendirian PT First State Investments Indonesia No. 75tanggal 24 September 2003 yang dibuat di hadapan Ny. Rini Yulianti, SH.,pengganti dari Ny. Poerbaningsih Adi Warsito, SH., notaris di Jakarta yang telahmemperoleh pengesahan dari Menteri Kehakiman dan Hak Asasi Manusia R.I.dengan Keputusannya No. C-24532.HT.01.01.TH.2003 tanggal 15 Oktober 2003dan telah didaftarkan dalam Daftar Perusahaan di Kantor Pendaftaran PerusahaanKodya Jakarta Selatan dibawah No. 037/BH 09.03/I/2004 tanggal 7 Januari 2004serta diumumkan dalam Berita Negara Republik Indonesia No. 7 tanggal 23Januari 2004, Tambahan No. 897.

Anggaran dasar FSI Indonesia terakhir diubah dalam rangka penyesuaian denganUndang-undang No. 40 Tahun 2007 tentang Perseroan Terbatas sebagaimanadimuat dalam Akta No. 18 tanggal 11 September 2008, dibuat di hadapanPoerbaningsih Adi Warsito, SH., notaris di Jakarta, yang telah memperolehpersetujuan dari Menteri Hukum dan Hak Asasi Manusia R.I. denganKeputusannya Nomor AHU-78334.AH.01.02 Tahun 2008 tanggal 27 Oktober2008 dan telah didaftarkan dalam Daftar Perseroan Nomor AHU-010186.AH.01.09. Tahun 2008 tanggal 27 Oktober 2008 serta telah diumumkandalam Berita Negara R.I. No. 11 tanggal 6 Februari 2009, Tambahan No. 3664.

FSI Indonesia telah memperoleh izin usaha dari BAPEPAM dan LK untukmenjalankan usaha sebagai Manajer Investasi berdasarkan Surat KeputusanKetua BAPEPAM tertanggal 24 Desember 2003 No. KEP-12/PM/MI/2003.

PT First State Investments Indonesia (FSI Indonesia) merupakan bagian dariColonial First State Global Assets Management (CFS GAM), sebuah divisi dalamgrup Commonwealth Bank of Australia yang melakukan kegiatan usaha sebagaimanajer investasi. CFS GAM adalah manajer investasi di Australia dengan totaldana kelolaan lebih dari AUM US$155.7 milyar (per tanggal 30 September 2016)yang merupakan dana kelolaan yang dipercayakan oleh nasabah distribusimaupun institusi di seluruh dunia. CFS GAM berkantor di Sydney, Melbourne,Auckland, London, Edinburgh, Paris, Frankfurt, Hong Kong, Singapore, Jakarta,Tokyo, New York, Louisville dan Dubai.

Struktur kepemilikan PT First State Investments Indonesia:· 98.99% First State Investments (Hong Kong) Ltd.· 0.86% PT. Commonwealth Life, Indonesia· 0.15% PT Bank Commonwealth, Indonesia

Susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris PT First State InvestmentsIndonesia pada saat Prospektus ini diterbitkan adalah sebagai berikut:

DireksiDireksiDireksiDireksiDireksiPresiden Direktur : R. Hario SoeproboDirektur : HandityoDirektur : Hazrina Ratna DewiDirektur : Eli Djurfanto

BAB IIIBAB IIIBAB IIIBAB IIIBAB III MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI

12

KomisarisKomisarisKomisarisKomisarisKomisarisPresiden Komisaris : Michael David StapletonKomisaris : Jose Firmino Quintal Fernandes

3.2.3.2.3.2.3.2.3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASIPENGALAMAN MANAJER INVESTASI

PT First State Investments Indonesia untuk pertama kalinya mulai mengelola dananasabah sebesar Rp 10 Miliar pada bulan Februari 2004, dan secara bertahapmulai dikenal dan mendapat kepercayaan nasabah untuk jasa manajemeninvestasi dan penasehat investasi, sehingga sampai akhir bulan Desember 2016telah mengelola dana lebih dari Rp 4,5 Trilyun.

FSI Indonesia sampai saat ini telah menerbitkan13 (tiga belas) Reksa Dana yaitu:- First State Indonesian Bond Fund; dan- First State Indonesian Balanced Fund pada bulan Februari 2004;- First State IndoEquity Sectoral Fund pada bulan Januari 2005; dan- First State IndoEquity Dividend Yield Fund pada bulan Agustus 2005;- First State Indonesian Multistrategy Fund pada September 2005;- First State IndoEquity Value Select Fund pada Maret 2008;- First State IndoEquity Peka Fund pada Januari 2010;- First State Indonesian Money Market Fund pada Januari 2011;- First State IndoEquity High Conviction Fund pada Januari 2012; dan- First State Indonesian USD Balanced Plus Fund pada Agustus 2012;- First State IndoEquity Opportunities Fund – USD pada Januari 2014;- First State Indonesian Short Tenor Bond Fund pada Maret 2015,- First State Indonesian Long Tenor Bond Fund pada September 2016.

Tabel berikut merupakan perkembangan dana kelolaan Reksa Dana FSI Indonesiasejak Februari 2004.

FSI Indonesia mengimplementasikan sistem, prosedur operasi, dan prosesinvestasi yang juga diterapkan oleh First State Investments Group dalammengelola produk investasi seperti Reksa Dana di berbagai pasar modal dunia.Hal ini bertujuan agar produk investasi FSI Indonesia mencerminkan kualitas

13

transparansi, konsistensi kinerja, kepatuhan terhadap arahan investasi, danpenerapan International best practice dalam pengelolaan investasinya.

Falsafah investasi FSI Indonesia didasari oleh kepercayaan bahwa pasar tidaklahefisien karena harga yang terbentuk di pasar belum mencerminkan harga wajarsebuah saham atau obligasi. Pasar yang tidak efisien ini mengakibatkan kenaikan/penurunan harga suatu saham atau obligasi yang didasari oleh sentimen atauperilaku investor yang mempunyai visi jangka pendek, sehingga mengakibatkanadanya perbedaan antara harga di pasar dengan harga wajar suatu saham atauobligasi. Didasari oleh riset pasar dan analisa fundamental, kami memanfaatkanketidakefisienan pasar untuk mendapatkan suatu keuntungan atas perbedaanharga tersebut dalam jangka waktu investasi menengah-panjang. Kami jugapercaya bahwa pergerakan saham didasari oleh analisa fundamental (bottom-up)dan obligasi ditentukan oleh analisa makro (top-down) yang digabung dengananalisa fundamental dalam seleksi obligasi. Oleh karenanya kami memilikipendekatan yang berbeda bagi kedua kelas aset tersebut.

SahamSahamSahamSahamSaham

Falsafah FSI Indonesia untuk investasi saham adalah mencari perusahaanberkualitas tinggi dengan harga wajar dimana potensi pertumbuhan perusahaantersebut akan memberikan prospek investasi yang baik untuk jangka menengah-panjang. FSI Indonesia menerapkan analisa fundamental (bottom-up) dalammemilih saham sehingga kami hanya akan melakukan investasi pada suatu sahamberdasarkan kualitasnya. Kami tidak percaya bahwa sentimen, pengaruh pasarmaupun penyesuaian bobot saham dengan indeksnya dipasar akan memberikansuatu tingkat pengembalian optimal. Oleh karenanya kami akan mengalokasikanwaktu dan energi kami untuk mencari alternatif investasi kreatif, bersumber padaanalisa fundamental dan riset pasar sehingga dapat memberikan hasil investasiyang optimal untuk jangka waktu menengah-panjang.

Proses pemilihan sebuah saham perusahaan didasari oleh 3 (tiga) hal mendasar:1. Tingkat pertumbuhan pendapatan perusahaan2. Kualitas perusahaan3. Harga wajar saham atau tingkat penilaian suatu saham

Proses investasi ini memberikan kerangka kerja dimana pembentukan portofolioakan memberikan tingkat pengembalian dan risiko yang konsisten dengankebutuhan investor. Kami percaya bahwa penerapan proses investasi secaradisiplin dan tetap mempunyai ruang untuk penyesuaian terhadap perubahanpasar akan memberikan tingkat pengembalian dan risiko yang konsisten dalamjangka menengah-panjang sesuai dengan kebutuhan para investor. Prosesinvestasi kami tidaklah baku karena setiap kelas aset mempunyai karakteristikyang berbeda serta sangat tergantung dengan kondisi pasar pada saat tersebut.Karenanya, proses investasi dibuat untuk mendukung tim pengelola investasidalam membuat suatu keputusan investasi yang kreatif, secara intelegen dandisiplin sehingga dapat memanfaatkan peluang investasi yang ada dipasar yangpada akhirnya memberikan tingkat pengembalian dan risiko yang optimal bagipara investor.

14

ObligasiObligasiObligasiObligasiObligasi

Selain menggunakan pendekatan pengelolaan secara aktif FSI Indonesia jugamenggunakan analisa makro (top-down) dalam berinvestasi di obligasi. Prosespembentukan harga pasar obligasi sangat dipengaruhi oleh banyak faktor baikekonomi maupun non-ekonomi. Hal ini membuat kami memusatkan penelitianuntuk mencari beberapa faktor utama penggerak harga pasar sebuah obligasi.Dengan mengetahui faktor-faktor tersebut, kami percaya, didapat suatu carauntuk membentuk portofolio obligasi yang optimal baik dari sisi tingkatpengembalian maupun tingkat risiko. Untuk obligasi yang diterbitkan olehPemerintah, seleksi dilakukan dengan memperhatikan faktor likuiditas, tingkatpengembalian, durasi serta sentimen pasar. Sedangkan untuk obligasi yangditerbitkan oleh perusahaan swasta, seleksi obligasi didasarkan atas analisafundamental (bottom-up), metode yang sama dengan proses investasi padasaham. Proses investasi ini diharapkan akan memberikan kepada para investorkinerja reksa dana yang konsisten baik dalam jangka menengah-panjang.

Dalam mengelola portofolio FSI Indonesia juga menerapkan aturan kepatuhanterhadap batasan investasi maupun peraturan yang berlaku. Hal ini dilakukantidak hanya pada saat pembelian suatu saham atau obligasi namun pada saatpengelolaan portofolio sehingga didapatkan suatu pengelolaan portofolio yangpatuh terhadap batasan investasi dan peraturan perundangan yang ada. Aturankepatuhan ini tidak hanya dilakukan oleh tim pengelola investasi tetapi juga olehbagian operasi sehingga didapat suatu pengawasan ganda pada pengelolaansebuah portofolio yang pada akhirnya dapat memberikan rasa aman dantransparan bagi para investor.

3.3.3.3.3.3.3.3.3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASIPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASIPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASIPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASIPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI

Sepanjang pengetahuan Manajaer Investasi, pihak atau perusahaan yangterafiliasi dengan Manajer Investasi di Indonesia adalah PT Bank Commonwealthdan PT Commonwealth Life (d/h PT Astra CMG Life).

15

4.1.4.1.4.1.4.1.4.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIANKETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIAN

Deutsche Bank AG didirikan berdasarkan hukum dan peraturan perundang-undangan Negara Republik Federal Jerman, berkedudukan dan berkantor pusatdi Frankfurt am Main, Republik Federal Jerman. Berdiri pada tahun 1870, dewasaini Deutsche Bank AG telah berkembang menjadi salah satu institusi keuanganterkemuka di dunia yang menyediakan pelayanan jasa perbankan kelas satudengan cakupan yang luas dan terpadu.

Di Indonesia, Deutsche Bank AG memiliki 1 kantor di Jakarta dan 1 kantor cabangdi Surabaya. Jumlah keseluruhan karyawan di Indonesia mencapai 308 karyawandimana kurang lebih 123 orang diantaranya adalah karyawan yangberpengalaman dibawah departemen kustodian.

Deutsche Bank AG Cabang Jakarta telah memiliki persetujuan sebagai Kustodiandi bidang pasar modal berdasarkan Surat Keputusan Ketua Badan PengawasPasar Modal Nomor Kep-07/PM/1994 tanggal 19 Januari 1994.

4.2.4.2.4.2.4.2.4.2. PENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIANPENGALAMAN BANK KUSTODIAN

Deutsche Bank AG Cabang Jakarta telah memberikan pelayanan jasa kustodiansejak tahun 1994 dan fund services, yaitu jasa administrasi dan kustodian danasejak tahun 1996.

Deutsche Bank AG Cabang Jakarta merupakan bank kustodian pertama yangmemberikan jasa fund services untuk produk reksa dana pertama yangdiluncurkan pada tahun 1996, yaitu reksadana tertutup. Untuk selanjutnya,Deutsche Bank AG Cabang Jakarta menjadi pionir dan secara konsisten terusmemberikan layanan fund services untuk produk reksa dana dan produk lainnyauntuk pasar domestik antara lain produk asuransi (unit linked fund), danapensiun, discretionary fund, syari’a fund dan sebagainya.

Dukungan penuh yang diberikan Deutsche Bank AG Cabang Jakarta kepadanasabahnya dimasa krisis keuangan yang menimpa pasar modal di Indonesia dannegara lainnya di Asia pada tahun 1997, memberikan kepercayaan nasabah yangpenuh sampai dengan saat ini. Hal ini terbukti dengan secara konsisten tampilsebagai pemimpin pasar fund services di Indonesia, baik dilihat dari jumlah reksadana maupun total Nilai Aktiva Bersih yang diadministrasikan.

Deutsche Bank AG Cabang Jakarta memiliki nasabah baik dalam maupun luarnegeri dari berbagai bidang usaha antara lain bank, manajer investasi, asuransi,reksa dana, dana pensiun, bank investasi, broker-dealer, perusahaan dan lainsebagainya.

Deutsche Bank AG Cabang Jakarta adalah bank kustodian pertama yangmendapatkan sertifikasi kesesuaian Syariah untuk jasa fund services dari DewanSyariah Nasional.

Dalam survey yang dilakukan oleh Global Custodian Emerging Market Agent BankReview tahun 2006, Deutsche Bank AG memperoleh nilai tertinggi di emergingmarkets globally dan nilai tertinggi di Asia, Eropa Tengah dan Eropa Timur. DiIndonesia, Deutsche Bank AG Cabang Jakarta adalah satu-satunya bank kustodianyang memperoleh nilai tertinggi (top rated) untuk kategori cross border dandomestik.

BAB IVBAB IVBAB IVBAB IVBAB IV BANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIAN

16

4.3.4.3.4.3.4.3.4.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIANPIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN

Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di pasar modal atauyang bergerak di bidang jasa keuangan di Indonesia adalah PT DeutscheSecurities Indonesia.

17

5.15.15.15.15.1 TUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASITUJUAN INVESTASI

FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND bertujuan untuk memberikanpertumbuhan modal jangka panjang melalui investasi yang terkonsentrasi padaportofolio Efek saham yang diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupundi luar negeri dan akan dikelola secara aktif.

5.2.5.2.5.2.5.2.5.2. KEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASIKEBIJAKAN INVESTASI

FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND akan melakukan investasi dengankomposisi portofolio Efek yaitu:- minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum 100% (seratus persen)

pada Efek bersifat ekuitas yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri, dan

- minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20% (dua puluh persen) pada Efekbersifat utang yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/ataudiperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri danmasuk dalam kategori layak investasi (investment grade) dan/atau instrumenpasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu)tahun; sesuai peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.

Dalam hal berinvestasi pada Efek luar negeri, FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND akan mengacu kepada peraturan perundang-undangan yang berlaku diIndonesia termasuk hukum negara yang mendasari penerbitan Efek luar negeritersebut.

Manajer Investasi dapat mengalokasikan kekayaan FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND pada kas hanya dalam rangka penyelesaian transaksi Efek danpembelian Efek sesuai dengan Kebijakan Investasi, pemenuhan kewajibanpembayaran kepada Pemegang Unit Penyertaan dan biaya-biaya FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND berdasarkan Kontrak Investasi Kolektif FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND.

Manajer Investasi akan selalu menyesuaikan kebijakan investasi tersebut di atasdengan Peraturan OJK yang berlaku dan kebijakan-kebijakan yang dikeluarkanoleh OJK.

Kebijakan investasi sebagaimana disebutkan di atas wajib telah dipenuhi olehManajer Investasi paling lambat dalam waktu 120 (seratus dua puluh) Hari Bursasetelah tanggal diperolehnya pernyataan efektif atas FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND dari OJK.

5.3.5.3.5.3.5.3.5.3. PEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASIPEMBATASAN INVESTASI

Sesuai dengan peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1, dalam melaksanakanpengelolaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, Manajer Investasi dilarangmelakukan tindakan yang menyebabkan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND: (i) memiliki Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang

informasinya tidak dapat diakses dari Indonesia melalui media massa ataufasilitas internet;

BAB VBAB VBAB VBAB VBAB V TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANTUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DANKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

18

(ii) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadan hukumIndonesia atau berbadan hukum asing yang diperdagangkan di Bursa Efekluar negeri lebih dari 5% (lima persen) dari modal disetor perusahaandimaksud atau lebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND pada setiap saat;

(iii) memiliki Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaan yang telahmencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesia lebih dari 5% (lima persen)dari modal disetor perusahaan dimaksud;

(iv) memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu Pihak lebih dari 10% (sepuluh persen)dari Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND pada setiapsaat. Efek dimaksud termasuk surat berharga yang diterbitkan oleh bank.Larangan dimaksud tidak berlaku bagi:

a. Sertifikat Bank Indonesia;b. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia; dan/atauc. Efek yang diterbitkan oleh lembaga keuangan internasional dimana

Pemerintah Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya;(v) melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yang diperdagangkan

di Bursa Efek luar negeri lebih besar dari nilai Efek yang dibeli;(vi) memiliki Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh persen) dari Nilai Aktiva

Bersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, dengan ketentuan bahwamasing-masing Efek Beragun Aset tidak lebih dari 5% (lima persen) dari NilaiAktiva Bersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND;

(vii) memiliki Efek yang tidak ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atautidak dicatatkan pada Bursa Efek di Indonesia, kecuali:

a. Efek yang sudah mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek;b. Efek pasar uang, yaitu Efek bersifat utang dengan jatuh tempo kurang

dari 1 (satu) tahun; danc. Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Indonesia dan/atau lembaga

keuangan internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadisalah satu anggotanya;

(viii) memiliki Portofolio Efek berupa Efek yang diterbitkan oleh pihak yangterafiliasi dengan Manajer Investasi lebih dari 20% (dua puluh persen) dariNilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, kecualihubungan Afiliasi yang terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modalpemerintah;

(ix) memiliki Efek yang diterbitkan oleh pemegang Unit Penyertaan dan/atauPihak terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan berdasarkan komitmen yangtelah disepakati oleh Manajer Investasi dengan pemegang Unit Penyertaandan/atau pihak terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan;

(x) terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali, atauperdagangan Efek;

(xi) terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);(xii) terlibat dalam Transaksi Marjin;(xiii) melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;

19

(xiv) terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangka pendekyang berkaitan dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman tersebut tidaklebih dari 10% (sepuluh persen) dari nilai portofolio FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND pada saat pembelian;

(xv) membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum, jika:a. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum tersebut merupakan satu

kesatuan badan hukum dengan Manajer Investasi; ataub. Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum dimaksud merupakan Pihak

terafiliasi dari Manajer Investasi, kecuali hubungan Afiliasi tersebutterjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah;

(xvi) terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan ManajerInvestasi atau Afiliasinya; dan

(xvii) membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalam PenawaranUmum, jika:

a. Kontrak Investasi Kolektif Efek Beragun Aset tersebut dan KontrakInvestasi Kolektif Reksa Dana dikelola oleh Manajer Investasi yang sama;

b. Penawaran Umum tersebut dilakukan oleh Pihak terafiliasi dari ManajerInvestasi, kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikanatau penyertaan modal Pemerintah; dan/atau

c. Manajer Investasi Reksa Dana terafiliasi dengan Kreditur Awal EfekBeragun Aset, kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karenakepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah.

Dalam hal Manajer Investasi bermaksud membeli Efek yang diperdagangkan diBursa Efek luar negeri maka pelaksanaan pembelian Efek tersebut baru dapatdilaksanakan setelah tercapainya kesepakatan mengenai tata cara pembelian,penjualan, penyimpanan, pencatatan dan hal – hal lain sehubungan dengan Efektersebut antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian.

Pembatasan investasi tersebut di atas berdasarkan pada peraturan yang berlakusaat Prospektus ini diterbitkan, yang mana dapat berubah sewaktu – waktu sesuaidengan kebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintah di bidang Pasar Modal dansurat persetujuan lain yang dikeluarkan oleh OJK berkaitan dengan PengelolaanReksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.

5.4.5.4.5.4.5.4.5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASIKEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI

Setiap hasil investasi, jika ada, yang diperoleh FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND dari dana yang diinvestasikan, akan dibukukan kembali ke dalam portofolioFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, sehingga akan meningkatkan NilaiAktiva Bersihnya.

Pemegang Unit Penyertaan yang ingin menikmati hasil investasinya ataumembutuhkan likuiditas, dapat menjual kembali sebagian atau seluruh UnitPenyertaan yang dimilikinya sesuai dengan ketentuan dalam Prospektus.

20

BAB VIBAB VIBAB VIBAB VIBAB VI METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKMETODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEKDALAM PORTOFOLIO FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDDALAM PORTOFOLIO FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDDALAM PORTOFOLIO FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDDALAM PORTOFOLIO FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDDALAM PORTOFOLIO FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND

Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND yang digunakan oleh Manajer Investasi adalah sesuai denganPeraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2.

Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 dan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1,memuat antara lain ketentuan sebagai berikut:

1. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib dihitung dandisampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian paling lambat pukul17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat) setiap Hari Bursa, denganketentuan sebagai berikut:a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkan di Bursa

Efek menggunakan informasi harga perdagangan terakhir atas Efek tersebutdi Bursa Efek;

b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:1) Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the counter);2) Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;3) Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang asing;4) Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana dimaksud dalam

Peraturan Nomor IV.B.1 tentang Pedoman Pengelolaan Reksa DanaBerbentuk Kontrak Investasi Kolektif;

5) Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepada Penerima LaporanTransaksi Efek sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor X.M.3tentang Penerima Laporan Transaksi Efek;

6) Efek lain yang berdasarkan Keputusan BAPEPAM dan LK dapat menjadiPortofolio Efek Reksa Dana; dan/atau

7) Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besarakan pailit, atau gagal membayar pokok utang atau bunga dari Efektersebut, menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHEsebagai harga acuan bagi Manajer Investasi.

c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidakmencerminkan Nilai Pasar Wajar pada saat itu, penghitungan Nilai PasarWajar dari Efek tersebut menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkanoleh LPHE sebagai harga acuan bagi Manajer Investasi.

d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efeksebagaimana dimaksud dalam angka 2 huruf b butir 1) sampai dengan butir6), dan angka 2 huruf c dari Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2 ini, ManajerInvestasi wajib menentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baikdan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yang menggunakan asaskonservatif dan diterapkan secara konsisten, dengan mempertimbangkanantara lain:1) harga perdagangan sebelumnya;2) harga perbandingan Efek sejenis; dan/atau3) kondisi fundamental dari penerbit Efek.

e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efek dariperusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akan pailit, atau

21

gagal membayar pokok utang atau bunga dari Efek tersebut, sebagaimanadimaksud pada angka 2 huruf b butir 7) dari Peraturan BAPEPAM dan LK No.IV.C.2 ini, Manajer Investasi wajib menghitung Nilai Pasar Wajar dari Efekdengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yangmenggunakan asas konservatif dan diterapkan secara konsisten denganmempertimbangkan:1) harga perdagangan terakhir Efek tersebut;2) kecenderungan harga Efek tersebut;3) tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir (jika berupa Efek

Bersifat Utang);4) informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut sejak

perdagangan terakhir;5) perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio), dibandingkan

dengan rasio pendapatan harga untuk Efek sejenis (jika berupa saham);6) tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat tahun berjalan dengan

peringkat kredit sejenis (jika berupa Efek Bersifat Utang); dan7) harga pasar terakhir dari Efek yang mendasari (jika berupa derivatif atas

Efek).f. Dalam hal Manajer Investasi menganggap bahwa harga pasar wajar yang

ditetapkan LPHE tidak mencerminkan Nilai Pasar Wajar dari Efek dalamportofolio Reksa Dana yang wajib dibubarkan karena:1) diperintahkan oleh OJK sesuai peraturan perundang-undangan di bidang

Pasar Modal; dan/atau2) total Nilai Aktiva Bersih kurang dari Rp. 25.000.000.000,00 (dua puluh

lima miliar rupiah) selama 90 (sembilan puluh) hari bursa secaraberturut-turut,Manajer Investasi dapat menghitung sendiri Nilai Pasar Wajar dari Efektersebut dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkanmetode yang menggunakan asas konservatif dan diterapkan secarakonsisten.

g. Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yangdiperdagangkan dalam denominasi mata uang yang berbeda dengandenominasi mata uang Reksa Dana tersebut, wajib dihitung denganmenggunakan kurs tengah Bank Indonesia.

2. Penghitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakan Nilai PasarWajar dari Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

3. Nilai Aktiva Bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkan NilaiAktiva Bersih pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan, setelah penyelesaianpembukuan Reksa Dana dilaksanakan, tetapi tanpa memperhitungkanpeningkatan atau penurunan kekayaan Reksa Dana karena permohonanpembelian dan/atau pelunasan yang diterima oleh Bank Kustodian pada hariyang sama.

22

*) LPHE (Lembaga Penilaian Harga Efek) adalah Pihak yang telah memperoleh izinusaha dari OJK untuk melakukan penilaian harga Efek dalam rangka menetapkanharga pasar wajar, sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor V.C.3 yangmerupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor Kep-183/BL/2009tanggal 30 Juni 2009 tentang Lembaga Penilaian Harga Efek.

Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalam PeraturanBAPEPAM dan LK Nomor IV.C.2 tersebut di atas, dengan tetap memperhatikan peraturan,kebijakan dan persetujuan OJK yang mungkin dikeluarkan atau diperoleh kemudiansetelah dibuatnya Prospektus ini.

23

BAB VIIBAB VIIBAB VIIBAB VIIBAB VII PERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKANPERPAJAKAN

Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku hingga Prospektus ini dibuat,penerapan Pajak Penghasilan (PPh) atas pendapatan Reksa Dana yang berbentukKontrak Investasi Kolektif, adalah sebagai berikut:

*Sesuai dengan Peraturan Pemerintah R.I. No. 100 Tahun 2013 (“PP No. 100 TahunPP No. 100 TahunPP No. 100 TahunPP No. 100 TahunPP No. 100 Tahun20132013201320132013”) besarnya Pajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskonto dari Obligasiyang diterima Wajib Pajak Reksa Dana yang terdaftar pada OJK adalah sebagai berikut:

1) 5% untuk tahun 2014 sampai dengan tahun 2020; dan2) 10% untuk tahun 2021 dan seterusnya.

Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkanpengetahuan dan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakan yang adasampai dengan Prospektus ini dibuat. Adanya perubahan atau perbedaan interpretasiatas peraturan perpajakan yang berlaku dapat berpengaruh bagi FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND.

Dalam hal terdapat perubahan perundang-undangan di bidang Perpajakan terkaitketentuan tersebut di atas dengan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, ManajerInvestasi akan melakukan penyesuaian dan menginformasikan penyesuaian tersebutmelalui perubahan prospektus.

UraianUraianUraianUraianUraian

Penghasilan Reksa Dana yangberasal dari:

a. Pembagian uang tunai(dividen)

b. Bunga Obligasi

c. Capital gain/Diskonto Obligasi

d. Bunga Deposito dan tabunganserta Diskonto Sertifikat BankIndonesia

e. Capital gain Saham di Bursa

f. Commercial Paper dan SuratUtang lainnya

Perlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPhPerlakuan PPh

PPh tarif umum

PPh Final*

PPh Final*

PPh Final (20%)

PPh Final (0,1%)

PPh tarif umum

Dasar HukumDasar HukumDasar HukumDasar HukumDasar Hukum

Pasal 4 ayat (1) UU PPh huruf gdan Pasal 23 ayat (1)

Pasal 4 (2) dan Pasal 17 ayat(7) UU PPh jo. Pasal 2 ayat (1)dan Pasal 3 PP No. 100 tahun2013

Pasal 4 (2) dan Pasal 17 (7) UUPPh jo. Pasal 2 (1) dan Pasal 3PP No. 100 tahun 2013.

Pasal 4 ayat (2) UU PPh jo.Pasal 2 PP No.131 tahun 2000jo. Pasal 3 Keputusan MenteriKeuangan R.I. No. 51/KMK.04/2001

Pasal 4 ayat (2) UU PPh jo. PPNo.41 tahun 1994 jo. Pasal 1PP No. 14 tahun 1997

Pasal 4 ayat (1) UU PPh

24

Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:

Calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk berkonsultasi dengan penasihatperpajakan mengenai perlakuan pajak investasi sebelum membeli Unit Penyertaan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.

Sesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakan yang berlaku pada saatProspektus ini dibuat, bagian laba termasuk pelunasan kembali (redemption) UnitPenyertaan yang diterima Pemegang Unit Penyertaan dikecualikan sebagai objek PajakPenghasilan (PPh).

Dalam hal terdapat perubahan peraturan perundang-undangan di bidang perpajakanyang berlaku mengenai pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaanberkaitan dengan investasinya tersebut, pemberitahuan kepada Pemegang UnitPenyertaan tentang pajak yang harus dibayar tersebut akan dilakukan denganmenginformasikan kepada Pemegang Unit Penyertaan segera setelah Manajer Investasimengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaan.Kewajiban mengenai pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaanmerupakan kewajiban pribadi dari Pemegang Unit Penyertaan.

25

BAB VIIIBAB VIIIBAB VIIIBAB VIIIBAB VIII MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKOMANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKOMANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKOMANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKOMANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKOUTAMAUTAMAUTAMAUTAMAUTAMA

8.1.8.1.8.1.8.1.8.1. MANFAAT BAGI PEMEGANG UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITYMANFAAT BAGI PEMEGANG UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITYMANFAAT BAGI PEMEGANG UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITYMANFAAT BAGI PEMEGANG UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITYMANFAAT BAGI PEMEGANG UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUNDHIGH CONVICTION FUNDHIGH CONVICTION FUNDHIGH CONVICTION FUNDHIGH CONVICTION FUND

Pemegang Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dapatmemperoleh manfaat investasi sebagai berikut:

1.1.1.1.1. Pengelolaan Secara ProfesionalPengelolaan Secara ProfesionalPengelolaan Secara ProfesionalPengelolaan Secara ProfesionalPengelolaan Secara ProfesionalFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dikelola oleh PT First StateInvestments Indonesia yang bertindak sebagai manajer investasi yangterdaftar dan berpengalaman sehingga pengelolaan investasi Reksa Danasecara sistematis dan profesional dalam hal mikro dan makro ekonomi,pemilihan kelas aset, instrumen, mitrakerja, penentuan jangka waktupenempatan, tujuan investasi, diversifikasi investasi serta administrasinya.

2.2.2.2.2. Diversifikasi InvestasiDiversifikasi InvestasiDiversifikasi InvestasiDiversifikasi InvestasiDiversifikasi InvestasiInvestor menempatkan dananya di FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDyang merupakan kumpulan dana dari banyak investor sehingga dapatmendapatkan manfaat diversifikasi yang optimal. Diversifikasi investasi FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND adalah penyebaran investasi dengantujuan untuk mengurangi risiko investasi dan menggunakan kesempatanuntuk memperoleh hasil investasi yang menguntungkan.

3.3.3.3.3. LikuiditasLikuiditasLikuiditasLikuiditasLikuiditasLikuiditas FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND terjamin karena setiappemegang Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dapatmencairkan kembali investasinya setiap saat. Hak pencairan yang ditawarkanini memberikan keleluasaan bagi pemegang Unit Penyertaan untukmengatur kebutuhan keuangannya, atau untuk menghentikan investasinya diFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.

4.4.4.4.4. Fleksibilitas InvestasiFleksibilitas InvestasiFleksibilitas InvestasiFleksibilitas InvestasiFleksibilitas InvestasiPemegang Unit Penyertaan diberikan keleluasaan untuk menanamkan uangnyake dalam suatu portfolio, dan kemudian keluar dari portfolio tersebut untukmenginvestasikan uangnya dalam portfolio yang lain, yang dipandang lebihsesuai dengan tujuan dan sasaran investasinya. Keleluasaan ini tidak dapatdiperoleh dalam investasi langsung di Pasar Modal, karena pemegang UnitPenyertaan harus menjual portfolionya terlebih dahulu, untuk kemudianmelakukan investasi dalam portfolio yang diinginkan. Proses tersebutmungkin tidak bisa dijalankan dengan cepat, terutama dalam kondisi PasarModal yang tidak likuid.

5.5.5.5.5. TransparansiTransparansiTransparansiTransparansiTransparansiFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND ditawarkan melalui PenawaranUmum (public offering) sehingga harus sesuai dengan peraturan yangditetapkan oleh OJK sebagai badan pengawas di pasar modal dan semuaproduknya di Indonesia. FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDmemberikan informasi yang transparan kepada publik mengenai komposisiaset dan instrumen portfolio investasi, risiko yang dihadapi, biaya-biaya yangtimbul. Selain itu untuk proses pembukuan dilakukan oleh pihak independenselain Manajer Investasi yaitu Bank Kustodian dan wajib untuk diperiksa olehAkuntan Publik yang terdaftar di OJK.

26

6.6.6.6.6. Kemudahan InvestasiKemudahan InvestasiKemudahan InvestasiKemudahan InvestasiKemudahan InvestasiFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND menawarkan banyak kemudahan,karena investor diberikan pilihan investasi dengan strategi yang beragam,serta ditunjang oleh berbagai layanan pengelolaan investasi yang professional.Layanan-layanan tersebut antara lain pemberian informasi tentang portfolioinvestor, kemudahan transaksi baik secara langsung maupun melalui saranatelekomunikasi, sistem administrasi yang teratur, analisa portfolio FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dan analisa emiten.

8.2.8.2.8.2.8.2.8.2. FAKTOR – FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR – FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR – FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR – FAKTOR RISIKO UTAMAFAKTOR – FAKTOR RISIKO UTAMA

Sedangkan risiko investasi dalam FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dapatdisebabkan oleh beberapa faktor antara lain:

1.1.1.1.1. Risiko Berkurangnya Nilai Aktiva Bersih Setiap Unit PenyertaanRisiko Berkurangnya Nilai Aktiva Bersih Setiap Unit PenyertaanRisiko Berkurangnya Nilai Aktiva Bersih Setiap Unit PenyertaanRisiko Berkurangnya Nilai Aktiva Bersih Setiap Unit PenyertaanRisiko Berkurangnya Nilai Aktiva Bersih Setiap Unit PenyertaanNilai Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dapatberfluktuasi akibat kenaikan atau penurunan Nilai Aktiva Bersih. PenurunanNAB ini dapat disebabkan oleh: perubahan harga efek dalam portofolio,biaya – biaya yang dikenakan setiap kali investor melakukan pembelian danpenjualan kembali, serta dalam hal terjadinya wanprestasi oleh pihak-pihakterkait.

2.2.2.2.2. Risiko Perubahan Kondisi Ekonomi dan PolitikRisiko Perubahan Kondisi Ekonomi dan PolitikRisiko Perubahan Kondisi Ekonomi dan PolitikRisiko Perubahan Kondisi Ekonomi dan PolitikRisiko Perubahan Kondisi Ekonomi dan PolitikPerubahan kondisi ekonomi di luar negeri sangat mempengaruhi kondisiperekonomian di Indonesia karena Indonesia menganut sistemperekonomian terbuka. Demikian pula halnya dengan perubahan kondisi danstabilitas politik dalam negeri. Selain itu, perubahan kondisi ekonomi danpolitik di Indonesia juga mempengaruhi kinerja perusahaan-perusahaan, baikyang tercatat pada bursa efek maupun perusahaan yang menerbitkaninstrumen pasar uang, yang pada akhirnya mempengaruhi nilai sahammaupun efek bersifat utang yang diterbitkan perusahaan tersebut.

3.3.3.3.3. Risiko LikuiditasRisiko LikuiditasRisiko LikuiditasRisiko LikuiditasRisiko LikuiditasRisiko ini dapat terjadi apabila terdapat Penjualan Kembali secara serentakoleh para pemodal (redemption rush) dan Manajer Investasi mengalamikesulitan untuk menjual portofolio dalam jumlah besar dengan segera.Setelah memberitahukan secara tertulis kepada BAPEPAM & LK, dengantembusan kepada Bank Kustodian, Manajer Investasi dapat menolakpembelian kembali (pelunasan) atau menginstruksikan Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) untuk melakukanpenolakan pembelian kembali (pelunasan) apabila terjadi hal-hal sebagaiberikut:1. Bursa Efek dimana sebagian besar Portofolio Efek FS INDOEQUITY HIGH

CONVICTION FUND diperdagangkan ditutup.2. Perdagangan Efek atas sebagian besar Portofolio FS INDOEQUITY HIGH

CONVICTION FUND di Bursa Efek dihentikan.3. Keadaan Kahar sebagaimana dimaksudkan dalam Pasal 5 huruf k

Undang-Undang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal besertaperaturan pelaksanaannya.

27

4.4.4.4.4. Risiko Pembubaran dan LikuidasiRisiko Pembubaran dan LikuidasiRisiko Pembubaran dan LikuidasiRisiko Pembubaran dan LikuidasiRisiko Pembubaran dan LikuidasiDalam hal FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND diperintahkan olehBAPEPAM & LK untuk dibubarkan sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku dan/atau total Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND kurang dari Rp.25.000.000.000 (dua puluh limamiliar Rupiah) selama 90 (sembilan puluh) Hari Bursa berturut-turut, makasesuai dengan ketentuan BAPEPAM & LK No.IV.B.1 angka 37 huruf b dan cserta pasal 25.1 butir (ii) dan (iii) dari Kontrak Investasi Kolektif FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND, Manajer Investasi wajib melakukan pembubarandan likuidasi, sehingga hal ini akan mempengaruhi hasil investasi FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND.

5.5.5.5.5. Risiko Perubahan Peraturan Dan PerpajakanRisiko Perubahan Peraturan Dan PerpajakanRisiko Perubahan Peraturan Dan PerpajakanRisiko Perubahan Peraturan Dan PerpajakanRisiko Perubahan Peraturan Dan PerpajakanPenerapan peraturan perundang-undangan atau hukum yang berlaku yangtidak kondusif terhadap pengelolaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND, khususnya termasuk namun tidak terbatas pada peraturan perpajakanmengenai pembukuan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dalam matauang Rupiah dan perubahan peraturan perundang-undangan atau hukumtermasuk namun tidak terbatas pada penerapan pajak pada surat berhargayang terjadi setelah penerbitan Reksa Dana dapat mengakibatkan tingkatpengembalian yang tidak optimal.

28

Dalam pengelolaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND terdapat biaya-biaya yangharus dikeluarkan oleh FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, Manajer Investasi,Pemegang Unit Penyertaan maupun Bank Kustodian. Perincian biaya-biaya danalokasinya adalah sebagai berikut:

9.19.19.19.19.1 BIAYA YANG MENJADI BEBAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONBIAYA YANG MENJADI BEBAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONBIAYA YANG MENJADI BEBAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONBIAYA YANG MENJADI BEBAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONBIAYA YANG MENJADI BEBAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUNDFUNDFUNDFUNDFUND1. Imbalan Jasa pengelolaan bagi Manajer Investasi yang dihitung dari Nilai

Aktiva Bersih harian FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND berdasarkan365 (tiga ratus enam puluh lima) hari per tahun atau 366 (tiga ratus enampuluh enam) hari per tahun untuk tahun kabisat dan dibayarkan setiap bulan;

2. Imbalan Jasa bagi Bank Kustodian yang dihitung dari Nilai Aktiva Bersihharian FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND berdasarkan 365 (tiga ratusenam puluh lima) hari per tahun atau 366 (tiga ratus enam puluh enam) hariper tahun untuk tahun kabisat dan dibayarkan setiap bulan;

3. Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek;4. Biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan Prospektus, termasuk laporan

keuangan tahunan yang disertai dengan laporan Akuntan yang terdaftar diBAPEPAM & LK dengan pendapat yang lazim, kepada Pemegang UnitPenyertaan setelah FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dinyatakanefektif oleh OJK;

5. Biaya pemberitahuan termasuk biaya pemasangan berita/pemberitahuan disurat kabar mengenai rencana perubahan Kontrak Investasi Kolektif dan/atauProspektus (jika ada) dan perubahan Kontrak Investasi Kolektif setelah FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dinyatakan efektif oleh OJK;

6. Biaya distribusi Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan setelah FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dinyatakan efektif oleh OJK;

7. Biaya pencetakan dan distribusi Laporan Bulanan ke Pemegang UnitPenyertaan setelah FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND mendapatpernyataan efektif dari OJK;

8. Biaya jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND;

9. Biaya dan pengeluaran dalam hal terjadi keadaan mendesak untukkepentingan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND;

10. Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalan jasa danbiaya-biaya di atas.

9.2.9.2.9.2.9.2.9.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASIBIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASI1. Biaya persiapan pembentukan Reksa Dana FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION

FUND yaitu biaya pembuatan Kontrak Investasi Kolektif, pembuatan dandistribusi Prospektus Awal dan penerbitan dokumen-dokumen yangdiperlukan termasuk imbalan jasa Konsultan Hukum dan Notaris yangdiperlukan sampai mendapat pernyataan Efektif dari OJK;

2. Biaya administrasi pengelolaan portofolio yaitu biaya telepon, faksimili,fotokopi dan transportasi;

BAB IXBAB IXBAB IXBAB IXBAB IX ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASAALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASAALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASAALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASAALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA

29

3. Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biaya promosi dan iklanFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND;

4. Biaya penerbitan dan distribusi Formulir Profil Pemodal, Formulir PemesananPembelian Unit Penyertaan, Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan danFormulir Pengalihan Investasi;

5. Biaya pencetakan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan ke PemegangUnit Penyertaan setelah FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dinyatakanefektif oleh OJK

6. Biaya pengumuman di surat kabar harian berbahasa Indonesia yangberperedaran nasional mengenai laporan penghimpunan dana kelolaan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND paling lambat 60 (enam puluh) HariBursa setelah Pernyataan Pendaftaran FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND menjadi efektif;

7. Imbalan jasa Konsultan Hukum, Akuntan, Notaris dan beban lainnya kepadapihak ketiga berkenaan dengan pembubaran FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND dan likuidasi atas harta kekayaannya.

8. Dana untuk keperluan kegiatan sosial, jika ada, akan disalurkan kepadaYayasan yang telah ditunjuk oleh Manajer Investasi, yang memiliki tujuanpembiayaan program-program pendidikan, yang disisihkan dari Imbalan JasaManajer Investasi yang diterima.Dana tersebut sebesar maksimum 0,5% (nol koma lima persen) per tahundihitung dari Nilai Aktiva Bersih harian FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND berdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima) hari pertahun atau 366(tiga ratus enam puluh enam) hari per tahun untuk tahun kabisat dandibayarkan setiap bulan.

9.3.9.3.9.3.9.3.9.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAANBIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN1. Biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) yang dihitung dari nilai

transaksi pembelian Unit Penyertaan, yang dikenakan pada saat Pemegang UnitPenyertaan membeli Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.Dalam hal pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukantanpa menggunakan jasa Agen Penjual Efek Reksa Dana maka Manajer Investasidapat menurunkan biaya pembelian Unit Penyertaan tersebut. Biaya ini akanmerupakan pendapatan dari Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

2. Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee) yang dihitung darinilai transaksi penjualan kembali Unit Penyertaan yang dikenakan pada saatPemegang Unit Penyertaan melakukan penjualan kembali Unit Penyertaanyang dimilikinya. Biaya ini merupakan pendapatan bagi Manajer Investasidan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada);

3. Biaya pengalihan investasi (switching fee) sebesar maksimum 2% (duapersen) yang dihitung dari nilai pengalihan investasi dan dikenakan pada saatPemegang Unit Penyertaan mengalihkan investasi yang dimilikinya dalam FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND ke Reksa Dana lain yang dikelola olehManajer Investasi (terkecuali Reksa Dana berdenominasi USD).

30

Biaya ini akan merupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau AgenPenjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk Manajer Investasi yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada);

4. Biaya–biaya pemindahbukuan/transfer bank (jika ada) sehubungan denganpembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan, pengembaliansisa uang pembelian Unit Penyertaan yang ditolak, hasil pencairan seluruhUnit Penyertaan dalam hal kepemilikan Unit Penyertaan di bawah saldominimum dan pembayaran hasil penjualan kembali Unit Penyertaan olehPemegang Unit Penyertaan ke rekening yang terdaftar atas nama PemegangUnit Penyertaan;

5. Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang Unit Penyertaan dan biaya-biaya di atas (bila ada).

9.4.9.4.9.4.9.4.9.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris dan/atau biaya Akuntan menjadi bebanManajer Investasi, Bank Kustodian dan/atau FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND sesuai dengan pihak yang memperoleh manfaat atau yang melakukankesalahan sehingga diperlukan jasa profesi dimaksud.

9.5.9.5.9.5.9.5.9.5. ALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYAALOKASI BIAYA

Rincian Alokasi biaya yang ada adalah sebagai berikut:

JENIS BIAYAJENIS BIAYAJENIS BIAYAJENIS BIAYAJENIS BIAYA

Dibebankan kepada FSDibebankan kepada FSDibebankan kepada FSDibebankan kepada FSDibebankan kepada FSINDOEQUITY HIGH CONVICTIONINDOEQUITY HIGH CONVICTIONINDOEQUITY HIGH CONVICTIONINDOEQUITY HIGH CONVICTIONINDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUNDFUNDFUNDFUNDFUND

a. Imbalan Jasa Manajer Investasi

b. Imbalan Jasa Bank Kustodian

Dibebankan kepada ManajerDibebankan kepada ManajerDibebankan kepada ManajerDibebankan kepada ManajerDibebankan kepada ManajerInvestasiInvestasiInvestasiInvestasiInvestasi

Dana untuk keperluan kegiatansosial, jika ada, akan disalurkankepada Yayasan yang telah ditunjukoleh Manajer Investasi, yang memilikitujuan pembiayaan program-program pendidikan.

%%%%%

Maks. 2%

Maks. 0,20%

Maks. 0,5%

KETERANGANKETERANGANKETERANGANKETERANGANKETERANGAN

Per tahun dihitung dari NilaiAktiva Bersih harian FSINDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND berdasarkan 365 haripertahun atau 366 (tiga ratusenam puluh enam) hari per tahununtuk tahun kabisat dandibayarkan setiap bulan.

per tahun dihitung dari NilaiAktiva Bersih harian FSINDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND berdasarkan 365 (tiga ratusenam puluh lima) hari pertahunatau 366 (tiga ratus enam puluhenam) hari per tahun untuk tahunkabisat dan dibayarkan setiapbulan.

31

Dibebankan kepada PemegangDibebankan kepada PemegangDibebankan kepada PemegangDibebankan kepada PemegangDibebankan kepada PemegangUnit PenyertaanUnit PenyertaanUnit PenyertaanUnit PenyertaanUnit Penyertaan

a. Biaya pembelian Unit Penyertaan

b. Biaya penjualan kembali UnitPenyertaan

c. Biaya pengalihan investasi

d. Biaya bank

e. Pengeluaran pajak

Min. 1% -Maks.2%

Maksimum 2%

Maksimum 2%

jika ada

jika ada

dihitung berdasarkan nilai setiaptransaksi pembelian UnitPenyertaan.

dalam hal pembelian UnitPenyertaan tidak menggunakanjasa Agen Penjual Efek ReksaDana, maka Manajer Investasidapat menurunkan biayapembelian Unit Penyertaantersebut

dihitung berdasarkan nilai setiaptransaksi penjualan kembali UnitPenyertaan.

Dihitung berdasarkan nilai setiaptransaksi pengalihan investasi.

Biaya-biaya tersebut di atas tidak termasuk pengenaan pajak sesuai ketentuanperaturan perpajakan yang berlaku di Indonesia.

32

Dengan tunduk pada syarat – syarat sesuai yang tertulis dalam Kontrak InvestasiKolektif, setiap Pemegang Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDmempunyai hak-hak sebagai berikut:

10.1.10.1.10.1.10.1.10.1. Memperoleh Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan FS INDOEQUITYMemperoleh Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan FS INDOEQUITYMemperoleh Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan FS INDOEQUITYMemperoleh Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan FS INDOEQUITYMemperoleh Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND, yaitu Surat Konfirmasi Transaksi UnitHIGH CONVICTION FUND, yaitu Surat Konfirmasi Transaksi UnitHIGH CONVICTION FUND, yaitu Surat Konfirmasi Transaksi UnitHIGH CONVICTION FUND, yaitu Surat Konfirmasi Transaksi UnitHIGH CONVICTION FUND, yaitu Surat Konfirmasi Transaksi UnitPenyertaaanPenyertaaanPenyertaaanPenyertaaanPenyertaaan

Untuk setiap pembelian dan penjualan kembali Unit Penyertaan serta pengalihaninvestasi, Pemegang Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDakan memperoleh Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang diterbitkanoleh Bank Kustodian. Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan dikirimkandalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah (i) aplikasi pembelian UnitPenyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima denganbaik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada) dan pembayaran diterima dengan baik oleh BankKustodian (in good fund and in complete application); (ii) aplikasi penjualankembali (pelunasan) Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDdari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (incomplete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Danayang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada); dan (iii) aplikasi pengalihaninvestasi dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik(in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan menyatakan jumlah Unit Penyertaanyang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada saat pembelian dan penjualankembali (pelunasan) Unit Penyertaan serta pengalihan investasi yang dimilikinyadalam FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.

10.2.10.2.10.2.10.2.10.2. Memperoleh Informasi Mengenai Nilai Aktiva Bersih Harian SetiapMemperoleh Informasi Mengenai Nilai Aktiva Bersih Harian SetiapMemperoleh Informasi Mengenai Nilai Aktiva Bersih Harian SetiapMemperoleh Informasi Mengenai Nilai Aktiva Bersih Harian SetiapMemperoleh Informasi Mengenai Nilai Aktiva Bersih Harian SetiapUnit Penyertaan dan Kinerja FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONUnit Penyertaan dan Kinerja FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONUnit Penyertaan dan Kinerja FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONUnit Penyertaan dan Kinerja FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONUnit Penyertaan dan Kinerja FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUNDFUNDFUNDFUNDFUND

Setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkan informasimengenai Nilai Aktiva Bersih Harian setiap Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND yang dipublikasikan di surat kabar harian tertentu.

10.3.10.3.10.3.10.3.10.3. Memperoleh Pembagian Hasil InvestasiMemperoleh Pembagian Hasil InvestasiMemperoleh Pembagian Hasil InvestasiMemperoleh Pembagian Hasil InvestasiMemperoleh Pembagian Hasil Investasi

Pemegang Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND mempunyaihak untuk memperoleh pembagian hasil investasi (jika ada) sesuai denganKebijakan Pembagian Hasil Investasi.

10.4.10.4.10.4.10.4.10.4. Menjual Kembali Sebagian atau Seluruh Unit PenyertaanMenjual Kembali Sebagian atau Seluruh Unit PenyertaanMenjual Kembali Sebagian atau Seluruh Unit PenyertaanMenjual Kembali Sebagian atau Seluruh Unit PenyertaanMenjual Kembali Sebagian atau Seluruh Unit Penyertaan

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk menjual kembali sebagianatau seluruh Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND yangdimilikinya kepada Manajer Investasi setiap Hari Bursa.

BAB XBAB XBAB XBAB XBAB X HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAANHAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN

33

10.5.10.5.10.5.10.5.10.5. Mengalihkan sebagian atau seluruh investasi yang dimilikinyaMengalihkan sebagian atau seluruh investasi yang dimilikinyaMengalihkan sebagian atau seluruh investasi yang dimilikinyaMengalihkan sebagian atau seluruh investasi yang dimilikinyaMengalihkan sebagian atau seluruh investasi yang dimilikinyadalam FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDdalam FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDdalam FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDdalam FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDdalam FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND

Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak mengalihkan sebagian atau seluruhinvestasi yang dimilikinya dalam — FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND keReksa Dana lain yang dikelola oleh Manajer Investasi (terkecuali Reksa Danaberdenominasi USD).

10.6.10.6.10.6.10.6.10.6. Memperoleh Hasil Pencairan Unit Penyertaan Akibat Kurang DariMemperoleh Hasil Pencairan Unit Penyertaan Akibat Kurang DariMemperoleh Hasil Pencairan Unit Penyertaan Akibat Kurang DariMemperoleh Hasil Pencairan Unit Penyertaan Akibat Kurang DariMemperoleh Hasil Pencairan Unit Penyertaan Akibat Kurang DariSaldo Minimum Kepemilikan Unit PenyertaanSaldo Minimum Kepemilikan Unit PenyertaanSaldo Minimum Kepemilikan Unit PenyertaanSaldo Minimum Kepemilikan Unit PenyertaanSaldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan

Pemegang Unit Penyertaan berhak mendapatkan hasil pencairan kepemilikanUnit Penyertaan di bawah saldo minimum sebagaimana ditetapkan pada Bab XIV.

10.7.10.7.10.7.10.7.10.7. Memperoleh Laporan Keuangan Secara PeriodikMemperoleh Laporan Keuangan Secara PeriodikMemperoleh Laporan Keuangan Secara PeriodikMemperoleh Laporan Keuangan Secara PeriodikMemperoleh Laporan Keuangan Secara Periodik

10.8.10.8.10.8.10.8.10.8. Memperoleh Laporan BulananMemperoleh Laporan BulananMemperoleh Laporan BulananMemperoleh Laporan BulananMemperoleh Laporan Bulanan

10.9.10.9.10.9.10.9.10.9. Memperoleh Bagian Atas Hasil Likuidasi Secara ProporsionalMemperoleh Bagian Atas Hasil Likuidasi Secara ProporsionalMemperoleh Bagian Atas Hasil Likuidasi Secara ProporsionalMemperoleh Bagian Atas Hasil Likuidasi Secara ProporsionalMemperoleh Bagian Atas Hasil Likuidasi Secara ProporsionalDengan Kepemilikan Unit Penyertaan Dalam Hal FS INDOEQUITYDengan Kepemilikan Unit Penyertaan Dalam Hal FS INDOEQUITYDengan Kepemilikan Unit Penyertaan Dalam Hal FS INDOEQUITYDengan Kepemilikan Unit Penyertaan Dalam Hal FS INDOEQUITYDengan Kepemilikan Unit Penyertaan Dalam Hal FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND Dibubarkan dan DilikuidasiHIGH CONVICTION FUND Dibubarkan dan DilikuidasiHIGH CONVICTION FUND Dibubarkan dan DilikuidasiHIGH CONVICTION FUND Dibubarkan dan DilikuidasiHIGH CONVICTION FUND Dibubarkan dan Dilikuidasi

Dalam hal FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dibubarkan dan dilikuidasimaka hasil likuidasi harus dibagi secara proporsional menurut komposisi jumlahUnit Penyertaan yang dimiliki oleh masing – masing Pemegang Unit Penyertaan.

34

11.1.11.1.11.1.11.1.11.1. HAL-HAL YANG MENYEBABKAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONHAL-HAL YANG MENYEBABKAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND WAJIB DIBUBARKANFUND WAJIB DIBUBARKANFUND WAJIB DIBUBARKANFUND WAJIB DIBUBARKANFUND WAJIB DIBUBARKAN

FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND berlaku sejak ditetapkannya pernyataanefektif oleh BAPEPAM & LK dan wajib dibubarkan apabila terjadi salah satu darihal-hal sebagai berikut:

1. Dalam jangka waktu 60 (enam puluh) Hari Bursa, FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND yang Pernyataan Pendaftarannya telah menjadi efektifmemiliki dana kelolaan kurang dari Rp 25.000.000.000,00 (dua puluh limamiliar Rupiah); dan/atau

2. Diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangan dibidang Pasar Modal; dan/atau

3. Total Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND kurang dariRp 25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar Rupiah) selama 90 (sembilanpuluh) Hari Bursa berturut-turut; dan/atau

4. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untuk membubarkan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.

11.2.11.2.11.2.11.2.11.2. PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FS INDOEQUITY HIGHPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FS INDOEQUITY HIGHPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FS INDOEQUITY HIGHPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FS INDOEQUITY HIGHPROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUNDCONVICTION FUNDCONVICTION FUNDCONVICTION FUNDCONVICTION FUND

Dalam hal FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1.1 di atas, maka ManajerInvestasi wajib:

1. Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dan mengumumkanrencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND kepada para Pemegang UnitPenyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasaIndonesia yang berperedaran nasional, paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejakberakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 11.1 huruf a diatas;

2. Menginstruksikan kapada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuanbahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat pembubaran namun tidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersihawal (harga par) dan dana tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaanpaling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktusebagaimana dimaksud pada butir 11.1 huruf a di atas; dan

3. Membubarkan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dalam jangka waktupaling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktusebagaimana dimaksud pada butir 11.1 huruf a di atas, dan menyampaikanlaporan hasil pembubaran FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND kepadaOJK paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND dibubarkan.

BAB XIBAB XIBAB XIBAB XIBAB XI PEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASIPEMBUBARAN DAN LIKUIDASI

35

Dalam hal FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1.2 di atas, maka ManajerInvestasi wajib:

1. Mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagian hasillikuidasi FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND paling kurang dalam 1(satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasionalpaling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak diperintahkan OJK, dan pada hari yangsama memberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untukmenghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND;

2. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuanbahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat pembubaran dan dana tersebut diterima pemegang UnitPenyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkanpembubaran FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND oleh OJK; dan

3. Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasillikuidasi FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND kepada OJK paling lambat2 (dua) bulan sejak diperintahkan pembubaran FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND oleh OJK dengan dilengkapi pendapat dari KonsultanHukum dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND dari Notaris.

Dalam hal FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1.3 di atas, maka ManajerInvestasi wajib:

1. Menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengan dilengkapikondisi keuangan terakhir FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND danmengumumkan kepada para Pemegang Unit Penyertaan rencanapembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harianberbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, dalam jangka waktu palinglambat 2 (dua) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimanadimaksud pada butir 11.1 huruf c di atasserta pada hari yang samamemberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikanperhitungan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND;

2. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuanbahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegangUnit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesaidilakukan; dan

3. Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasillikuidasi FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND kepada OJK paling lambat2 (dua) bulan sejak dibubarkan dengan dilengkapi pendapat dari KonsultanHukum dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND dari Notaris.

36

Dalam hal FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND wajib dibubarkan karenakondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1.4 di atas, maka ManajerInvestasi wajib:

1. Menyampaikan kepada OJK dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua) HariBursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaran FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian denganmelampirkan:

a. kesepakatan pembubaran dan likuidasi FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian;

b. alasan pembubaran; dan

c. kondisi keuangan terakhir;

dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi,dan pembagian hasil likuidasi FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDkepada para Pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) suratkabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional sertamemberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikanperhitungan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND;

2. Menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasillikuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuanbahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersihpada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegangUnit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesaidilakukan; dan

3. Menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasillikuidasi FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND kepada OJK paling lambat2 (dua) bulan sejak dibubarkan dengan dilengkapi pendapat dari KonsultanHukum dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND dari Notaris.

11.3.11.3.11.3.11.3.11.3. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi danpembagian hasil likuidasi FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, makaPemegang Unit Penyertaan tidak dapat melakukan penjualan kembali(pelunasan).

11.4.11.4.11.4.11.4.11.4. PEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASIPEMBAGIAN HASIL LIKUIDASI

Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND harus dibagi secara proporsional menurut komposisijumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang UnitPenyertaan.

Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil olehPemegang Unit Penyertaan dan/atau terdapat dana yang tersisa setelah tanggalpembagian hasil likuidasi kepada Pemegang Unit Penyertaan yang ditetapkanoleh Manajer Investasi, maka:

37

1. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut kepada PemegangUnit Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggang waktu masing-masing2 (dua) minggu serta telah mengumumkannya dalam surat kabar harian yangberperedaran nasional, maka dana tersebut wajib disimpan dalam rekeninggiro di Bank Kustodian selaku Bank Umum, atas nama Bank Kustodian untukkepentingan Pemegang Unit Penyertaan yang belum mengambil dana hasillikuidasi dan/atau untuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan yangtercatat pada saat likuidasi, dalam jangka waktu 3 (tiga) tahun;

2. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akan dibebankankepada rekening giro tersebut; dan

3. Apabila dalam jangka waktu 3 (tiga) tahun tidak diambil oleh Pemegang UnitPenyertaan, maka dana tersebut wajib diserahkan oleh Bank Kustodiankepada Pemerintah Indonesia untuk keperluan pengembangan industri PasarModal.

11.5.11.5.11.5.11.5.11.5. Dalam hal FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dibubarkan dan dilikuidasi,maka beban biaya pembubaran dan likuidasi FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntan dan beban lain kepada pihakketiga menjadi tanggung jawab dan wajib dibayar Manajer Investasi kepadapihak-pihak yang bersangkutan.

Informasi yang lebih rinci mengenai Pembubaran dan Likuidasi dapat dibaca dalamKontrak Investasi Kolektif FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND yang tersedia di PTFirst State Investments Indonesia.

38

BAB XIIBAB XIIBAB XIIBAB XIIBAB XII PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGANPENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN

(Bagian ini sengaja dikosongkan)

39

40 41

42 43

44 45

46 47

48 49

50 51

52 53

54 55

56 57

58 59

60 61

62 63

64 65

66 67

68 69

70 71

72 73

74 75

76 77

78 79

80 81

13.1.13.1.13.1.13.1.13.1. PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Sebelum melakukan permohonan, pemodal harus sudah membaca dan mengertiisi Prospektus ini beserta ketentuan-ketentuan yang ada di dalamnya.

Formulir Profil Pemodal dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dapat diperoleh dari Manajer Investasi danAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

13.2.13.2.13.2.13.2.13.2. TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANTATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Para pemodal yang ingin membeli Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND harus mengisi terlebih dahulu dan menandatangani formulirprofil pemodal sebagaimana disyaratkan dalam Peraturan BAPEPAM Nomor :IV.D.2, yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor : Kep-20/PM/2004 tanggal 29-04-2004 (dua puluh sembilan April dua ribu empat) tentangProfil Pemodal Reksa Dana, melengkapinya dengan fotokopi jati diri (Kartu TandaPenduduk untuk perorangan lokal/Paspor untuk perorangan asing dan fotokopianggaran dasar, NPWP (Nomor Pokok Wajib Pajak) serta Kartu Tanda Penduduk/Paspor pejabat yang berwenang untuk badan hukum) dan dokumen-dokumenpendukung lainnya sesuai dengan Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia JasaKeuangan Sektor Pasar Modal sebagaimana diatur dalam Peraturan OJK No : 22/POJK.04/2014 Formulir profil pemodal diisi dan ditandatangani oleh calonPemegang Unit Penyertaan serta fotokopi bukti jati diri dilengkapi sebelummelakukan pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDyang pertama kali (pembelian awal). Pembelian Unit Penyertaan FSINDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND dilakukan oleh pemodal denganmengisiformulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND dan melengkapinya dengan bukti pembayaran.

Formulir profil pemodal dan formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dapat diperoleh dari Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVIC-TION FUND beserta bukti pembayaran tersebut harus disampaikan kepadaManajer Investasi baik secara langsung maupun melalui Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Dokumen atau formulir pembelian Unit Penyertaan untuk pembelian selanjutnyadapat berupa dokumen fisik maupun dokumen elektronik denganmemperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlakumengenai informasi dan transaksi elektronik. Untuk mempermudah prosespermohonan pembelian Unit Penyertaan, Manajer Investasi dapat memprosespermohonan pembelian Unit Penyertaan yang dikirim oleh Pemegang UnitPenyertaan melalui media elektronik secara online pada website ManajerInvestasi dan/atau website Agen Penjual Efek Reksa Dana dengan dilengkapidengan bukti pembayaran.

Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuan sebagaimanadiatur dalam Peraturan OJK No : 22/POJK.04/2014 tersebut, Manajer Investasiatau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)

BAB XIIIBAB XIIIBAB XIIIBAB XIIIBAB XIII PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNITPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAANPENYERTAAN

82

wajib menolak pesanan pembelian Unit Penyertaan dari calon Pemegang UnitPenyertaan.

Pembelian Unit Penyertaan oleh pemodal tersebut harus dilakukan sesuai dengansyarat dan ketentuan yang tercantum dalam prospektus dan dalam formulirpemesanan pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.Pembelian Unit Penyertaan oleh pemodal yang dilakukan menyimpang dariketentuan-ketentuan dan persyaratan tersebut di atas akan ditolak dan tidak akandiproses.

13.3.13.3.13.3.13.3.13.3. BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Batas minimum pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND untuk setiap Pemegang Unit Penyertaan adalah Rp. 1.000.000,- (satu jutaRupiah).

Apabila pembelian Unit Penyertaan tersebut dilakukan untuk tujuan programinvestasi secara berkala yang disetujui oleh Manajer Investasi dan melalui AgenPenjual Efek Reksa Dana yang telah ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada),maka jumlah minimum pembelian Unit Penyertaan dapat lebih rendah dariminimum pembelian Unit Penyertaan di atas.

Apabila pembelian Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen Penjual Efek ReksaDana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) namun bukan merupakanprogram investasi secara berkala, maka dengan pemberitahuan tertulissebelumnya kepada Manajer Investasi, Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dapat menetapkan jumlah minimumUnit Penyertaan yang lebih tinggi dari ketentuan minimum pembelian UnitPenyertaan di atas.

13.4.13.4.13.4.13.4.13.4. HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANHARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Setiap Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND akan ditawarkandengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp.1.000,-(seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran, yang harus dibayar penuh padasaat mengajukan Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan. Selanjutnyaharga pembelian Unit Penyertaan ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.

13.5.13.5.13.5.13.5.13.5. PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Bagi Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diri yangtelah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sampai denganpukul 13:00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat (in complete application) danpembayaran pembelian tersebut diterima dengan baik (in good funds) oleh BankKustodian paling lambat pukul 17.00 (tujuh belas) Waktu Indonesia Barat padaHari Bursa yang sama, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai AktivaBersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND pada akhir Hari Bursa yang sama.

83

Bagi Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diri yangtelah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen PenjualEfek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) setelah pukul13:00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat dan pembayaran untuk pembeliantersebut diterima dengan baik (in good funds) oleh Bank Kustodian paling lambatpukul 17.00 (tujuh belas) Waktu Indonesia Barat pada Hari Bursa berikutnya, akandiproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND pada akhir Hari Bursa berikutnya.

13.6.13.6.13.6.13.6.13.6. BIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

Pembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND akandikenakan biaya pembelian Unit Penyertaan sebesar minimum 1% (satu persen)dan maksimum 2% (dua persen) dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaan.Dalam hal pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukantanpa menggunakan jasa Agen Penjual Efek Reksa Dana maka Manajer Investasidapat menurunkan biaya pembelian Unit Penyertaan tersebut.

13.7.13.7.13.7.13.7.13.7. SYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARANSYARAT PEMBAYARAN

Pembayaran pembelian Unit Penyertaan dilakukan dengan cara pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke dalam rekening FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND yang berada pada Bank Kustodian. Pembayaran harusditujukan ke rekening bank di bawah ini:

DEUTSCHE BANK AG CABANG JAKARTADEUTSCHE BANK AG CABANG JAKARTADEUTSCHE BANK AG CABANG JAKARTADEUTSCHE BANK AG CABANG JAKARTADEUTSCHE BANK AG CABANG JAKARTA

Atas namaAtas namaAtas namaAtas namaAtas nama : Reksa Dana FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND: Reksa Dana FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND: Reksa Dana FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND: Reksa Dana FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND: Reksa Dana FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND

No. RekeningNo. RekeningNo. RekeningNo. RekeningNo. Rekening : 008-6892-00-9: 008-6892-00-9: 008-6892-00-9: 008-6892-00-9: 008-6892-00-9

Biaya pemindahbukuan/transfer tersebut di atas, bila ada, menjadi tanggungjawab Pemegang Unit Penyertaan.

Apabila diperlukan, untuk mempermudah proses pembelian Unit Penyertaan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, maka atas permintaan Manajer Investasi,Bank Kustodian dapat membuka rekening atas nama FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND pada bank lain. Rekening tersebut sepenuhnya menjaditanggung jawab dari dan dikendalikan oleh Bank Kustodian.

Manajer Investasi akan memastikan bahwa semua uang para calon PemegangUnit Penyertaan yang merupakan pembayaran untuk pembelian Unit PenyertaanFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND akan disampaikan kepada BankKustodian paling lambat pada akhir Hari Bursa dilakukannya pembelian UnitPenyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.

13.8.13.8.13.8.13.8.13.8. PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN,SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN DAN LAPORANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN DAN LAPORANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN DAN LAPORANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN DAN LAPORANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN DAN LAPORANBULANANBULANANBULANANBULANANBULANAN

Manajer Investasi dan Bank Kustodian berhak menerima atau menolak pemesananpembelian Unit Penyertaan secara keseluruhan atau sebagian. Bagi pembelian

84

Unit Penyertaan yang ditolak seluruhnya atau sebagian, sisanya akan dikembalikanoleh Bank Kustodian atas instruksi Manajer Investasi tanpa bunga denganpemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke rekening yang terdaftaratas nama Pemegang Unit Penyertaan.

Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaanyang akan dikirimkan kepada Pemegang Unit Penyertaan sesegera mungkindalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pembelian UnitPenyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dari Pemegang UnitPenyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) danpembayaran diterima dengan baik oleh Bank Kustodian (in good fund and incomplete application). Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akanmenyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dimiliki sertaNilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dibeli.

Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan bukti kepemilikan UnitPenyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND. Manajer Investasi tidakakan menerbitkan sertifikat sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.

Di samping Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan, Pemegang UnitPenyertaan juga akan mendapatkan Laporan Bulanan.

85

14.1.14.1.14.1.14.1.14.1. PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAANPENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN

Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruh UnitPenyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND yang dimilikinya danManajer Investasi wajib melakukan pembelian kembali Unit Penyertaan tersebutpada setiap Hari Bursa.

14.2.14.2.14.2.14.2.14.2. TATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAATATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAATATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAATATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAATATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAA

Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukan dengan mengisisecara lengkap dan menandatangani formulir penjualan kembali Unit Penyertaan(in complete application) yang dilengkapi dengan foto kopi bukti jati diriPemegang Unit Penyertaan yang sesuai dengan bukti jati diri pada saatpembelian Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND yangditujukan kepada Manajer Investasi yangdapat disampaikan secara langsung ataumelalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jikaada).

Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan tersebut harus dilakukansesuai dengan ketentuan-ketentuan serta persyaratan persyaratan yangtercantum dalam prospektus dan dalam formulir penjualan kembali UnitPenyertaan. Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan yang dilakukanmenyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan-persyaratan tersebut diatas akan ditolak dan tidak diproses.

Dokumen atau formulir penjualan kembali Unit Penyertaan dapat berupadokumen fisik maupun dokumen elektronik dengan memperhatikan ketentuanperaturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksielektronik. Untuk mempermudah proses permohonan penjualan kembali UnitPenyertaan, Manajer Investasi dapat memproses permohonan penjualan kembaliUnit Penyertaan yang dikirim oleh Pemegang Unit Penyertaan melalui padawebsite Manajer Investasi dan/atau website Agen Penjual Efek Reksa Dana.

14.3.14.3.14.3.14.3.14.3. BATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENJUALAN KEMBALI DAN SALDO MINIMUMKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAANKEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN

Batas minimum penjualan kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND adalah sebesar Rp. 1.000.000,- (satu juta Rupiah) untukmasing–masing Pemegang Unit Penyertaan.

Pemegang Unit Penyertaan harus mempertahankan saldo minimum kepemilikanUnit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND yang dimilikinyaminimum sebesar Rp. 1.000.000,- (satu juta Rupiah) atau 1.000 (seribu) UnitPenyertaan, mana yang lebih kecil. Apabila penjualan kembali mengakibatkanjumlah kepemilikan Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDyang tersisa kurang dari saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan yangdipersyaratkan, maka Manajer Investasi berhak untuk menutup rekeningPemegang Unit Penyertaan tersebut, mencairkan seluruh Unit Penyertaan yangtersisa milik Pemegang Unit Penyertaan sesuai dengan Nilai Aktiva Bersih perUnit Penyertaan pada akhir Hari Bursa ditutupnya rekening tersebut danmengembalikan dana hasil pencairan tersebut kepada Pemegang Unit

BAB XIVBAB XIVBAB XIVBAB XIVBAB XIV PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALIPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALIPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALIPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALIPERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN

86

Penyertaan dengan pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah kerekening yang terdaftar atas nama Pemegang Unit Penyertaan.

Ketentuan mengenai saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND berlaku secara akumulatif terhadappenjualan kembali dan pengalihan investasi dari FS INDOEQUITY HIGH CONVIC-TION FUND ke Reksa Dana lain yang dikelola oleh Manajer Investasi.

Apabila penjualan kembali Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaandilakukan melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada) maka dengan pemberitahuan tertulis sebelumnya kepadaManajer Investasi, Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada) dapat menetapkan jumlah minimum penjualan kembali UnitPenyertaan dan saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan yang harusdipertahankan oleh Pemegang Unit Penyertaan yang lebih tinggi dari ketentuanminimum penjualan kembali Unit Penyertaan dan saldo minimum kepemilikanUnit Penyertaan di atas.

14.4.14.4.14.4.14.4.14.4. BATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALIBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALIBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALIBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALIBATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah penjualan kembali Unit PenyertaaanFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND jika jumlah penjualan kembali dalam 1(satu) Hari Bursa telah mencapai 20% (dua puluh persen) dari total Nilai AktivaBersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND pada Hari Bursa penjualankembali tersebut. Batas Maksimum penjualan kembali Unit Penyertaan dariPemegang Unit Penyertaan di atas berlaku akumulatif dengan permohonanpengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan (jumlah total permohonanpenjualan kembali Unit Penyertaan dan pengalihan investasi dari Pemegang UnitPenyertaan).

Apabila Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonan penjualankembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dalam 1 (satu)Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva Bersih FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND yang diterbitkan pada Hari Bursa yangbersangkutan, maka oleh Bank Kustodian sesuai instruksi Manajer Investasikelebihan permohonan penjualan kembali tersebut akan diproses dan dibukukanserta dianggap sebagai permohonan penjualan kembali pada Hari Bursaberikutnya yang ditentukan sesuai urutan permohonan di Manajer Investasiberdasarkan metode First In First Served.

14.514.514.514.514.5 PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Pembayaran atas penjualan kembali Unit Penyertaan akan dilakukan denganpemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke rekening yang terdaftaratas nama Pemegang Unit Penyertaan. Biaya pemindahbukuan/transfer, jika ada,merupakan beban dari Pemegang Unit Penyertaan. Pembayaran tersebutdilakukan sesegera mungkin, paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan yang telahlengkap sesuai dengan ketentuan-ketentuan serta persyaratan-persyaratan yangtercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION

87

FUND, prospektus dan dalam Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan, danditerima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

14.6.14.6.14.6.14.6.14.6. HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANHARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Harga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND adalah harga setiap Unit Penyertaan pada Hari Bursa yang ditentukanberdasarkan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND padaakhir Hari Bursa tersebut.

14.7.14.7.14.7.14.7.14.7. PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND yang telah lengkap sesuai syarat dan ketentuan yang tercantum dalamKontrak FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, Prospektus dan FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan dan diterima dengan baik oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) sampai dengan pukul 13:00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat akandiproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND pada akhir Hari Bursa yang sama.

Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTIONFUND yang telah lengkap sesuai syarat dan ketentuan yang tercantum dalamKontrak FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND, Prospektus dan FormulirPenjualan Kembali Unit Penyertaan dan diterima dengan baik oleh ManajerInvestasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi(jika ada) setelah pukul 13:00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat, akan diprosesoleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY HIGHCONVICTION FUND pada akhir Hari Bursa berikutnya.

14.8.14.8.14.8.14.8.14.8. BIAYA PENJUALAN KEMBALIBIAYA PENJUALAN KEMBALIBIAYA PENJUALAN KEMBALIBIAYA PENJUALAN KEMBALIBIAYA PENJUALAN KEMBALI

Penjualan Kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND baiksebagian maupun seluruh Unit Penyertaan akan dikenakan biaya penjualankembali Unit Penyertaan sebesar maksimum 2% (dua persen) yang dihitung darinilai transaksi penjualan kembali.

14.9.14.9.14.9.14.9.14.9. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN

Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaanyang menyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dijual kembali dandimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaandijual kembali yang akan dikirimkan kepada Pemegang Unit Penyertaan dalamwaktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi penjualan kembali UnitPenyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dari Pemegang UnitPenyertaan telah lengkap dan diterima dengan -baik (in complete application)oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk olehManajer Investasi (jika ada).

88

14.10.14.10.14.10.14.10.14.10. PENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAANPENOLAKAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

Setelah memberitahukan secara tertulis kepada BAPEPAM & LK, dengantembusan kepada Bank Kustodian, Manajer Investasi dapat menolak pembeliankembali (pelunasan) atau menginstruksikan Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) untuk melakukan penolakan pembeliankembali (pelunasan) apabila terjadi hal-hal sebagai berikut:(a) Bursa Efek di mana sebagian besar portofolio Efek FS INDOEQUITY HIGH

CONVICTION FUND diperdagangkan ditutup;(b) Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek FS INDOEQUITY HIGH

CONVICTION FUND dihentikan; atau(c) Keadaan Kahar sebagaimana dimaksudkan dalam Pasal 5 huruf k Undang-

Undang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturanpelaksanaannya.

Bank Kustodian dilarang mengeluarkan Unit Penyertaan baru selama periodepenolakan penjualan kembali.Manajer Investasi wajib memberitahukan secaratertulis kepada Pemegang Unit Penyertaan apabila melakukan hal sebagaimanadimaksud dalam hal di atas paling lambat 1 (satu) Hari Bursa setelah tanggalinstruksi penjualan kembali diterima oleh Manajer Investasi.

89

15.1.15.1.15.1.15.1.15.1. PENGALIHAN INVESTASIPENGALIHAN INVESTASIPENGALIHAN INVESTASIPENGALIHAN INVESTASIPENGALIHAN INVESTASI

Pemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruhinvestasinya dari dalam FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND ke Reksa Danalain yang dikelola oleh Manajer Investasi (terkecuali Reksa Dana berdenominasiUSD) demikian sebaliknya sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantumdalam Kontrak Investasi Kolektif dan Prospektus Reksa Dana yang bersangkutan.

15.2.15.2.15.2.15.2.15.2. TATA CARA PENGALIHAN INVESTASITATA CARA PENGALIHAN INVESTASITATA CARA PENGALIHAN INVESTASITATA CARA PENGALIHAN INVESTASITATA CARA PENGALIHAN INVESTASI

Pengalihan investasi dilakukan dengan mengisi dan menyampaikan formulirpengalihan investasi kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual EfekReksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

Pengalihan investasi tersebut harus dilakukan sesuai dengan syarat danketentuan yang tercantum dalam prospektus dan dalam formulir pengalihaninvestasi masing-masing Reksa Dana.

Dokumen atau formulir pengalihan Unit Penyertaan dapat berupa dokumenfisikmaupun dokumen elektronik dengan memperhatikan ketentuan peraturanperundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik.Untuk mempermudah proses permohonan pengalihan Unit Penyertaan, ManajerInvestasi dapat memproses permohonan pengalihan Unit Penyertaan yangdikirim oleh Pemegang Unit Penyertaan melalui pada website Manajer Investasidan/atau website Agen Penjual Efek Reksa Dana.

15.3.15.3.15.3.15.3.15.3. PEMROSESAN PENGALIHAN INVESTASIPEMROSESAN PENGALIHAN INVESTASIPEMROSESAN PENGALIHAN INVESTASIPEMROSESAN PENGALIHAN INVESTASIPEMROSESAN PENGALIHAN INVESTASI

Pengalihan investasi diproses oleh Manajer Investasi dengan melakukanpembelian kembali Unit Penyertaan Reksa Dana yang bersangkutan yang dimilikioleh Pemegang Unit Penyertaan dan melakukan penjualan Unit Penyertaan ReksaDana lainnya yang diinginkan oleh Pemegang Unit Penyertaan.

Formulir Pengalihan Investasi yang telah lengkap dan diterima dengan baiklengkap oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjukoleh Manajer Investasi (jika ada) sampai dengan pukul 13.00 (tiga belas) WaktuIndonesia Barat, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersihmasing-masing Reksa Dana yang bersangkutan pada akhir Hari Bursa yang sama.

Formulir Pengalihan Investasi yang telah lengkap dan diterima dengan baik olehManajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh ManajerInvestasi (jika ada) setelah pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat, akandiproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih masing-masingReksa Dana yang bersangkutan pada akhir Hari Bursa berikutnya.

Diterima atau tidaknya permohonan pengalihan investasi sangat tergantung dariada atau tidaknya Unit Penyertaan Reksa Dana yang dituju.

Dana investasi Pemegang Unit Penyertaan yang permohonan pengalihaninvestasinya telah diterima oleh Manajer Investasi akan dipindahbukukan oleh BankKustodian ke dalam rekening Reksa Dana yang dituju, sesegera mungkin palinglambat 7 (tujuh) Hari Bursa terhitung sejak tanggal permohonan pengalihaninvestasi yang telah lengkap diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atauAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

BAB XVBAB XVBAB XVBAB XVBAB XV PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANPERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHANINVESTASIINVESTASIINVESTASIINVESTASIINVESTASI

90

15.4.15.4.15.4.15.4.15.4. BATAS MINIMUM PENGALIHAN INVESTASI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENGALIHAN INVESTASI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENGALIHAN INVESTASI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENGALIHAN INVESTASI DAN SALDO MINIMUMBATAS MINIMUM PENGALIHAN INVESTASI DAN SALDO MINIMUMKEPEMILIKANKEPEMILIKANKEPEMILIKANKEPEMILIKANKEPEMILIKAN

Batas minimum pengalihan dan saldo minimum yang berlaku adalah samadengan besarnya Batas Minimum Penjualan Kembali dan Saldo MinimumKepemilikan Reksa Dana yang bersangkutan.

Ketentuan mengenai saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND berlaku secara akumulatif terhadappengalihan investasi dari FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND ke Reksa Danalain yang dikelola oleh Manajer Investasi dan penjualan kembali Unit PenyertaanFS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND.

15.5.15.5.15.5.15.5.15.5. BATAS MAKSIMUM PENGALIHAN INVESTASIBATAS MAKSIMUM PENGALIHAN INVESTASIBATAS MAKSIMUM PENGALIHAN INVESTASIBATAS MAKSIMUM PENGALIHAN INVESTASIBATAS MAKSIMUM PENGALIHAN INVESTASI

Manajer Investasi berhak membatasi jumlah pengalihan investasi dari UnitPenyertaan FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND ke Unit Penyertaan ReksaDana lainnya dalam 1 (satu) Hari Bursa sampai dengan 20% (dua puluh persen)dari total Nilai Aktiva Bersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND pada HariBursa dilakukannya pengalihan investasi. Batas maksimum pengalihan investasidari Pemegang Unit Penyertaan di atas berlaku akumulatif dengan permohonanpenjualan kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan (jumlah totalpermohonan pengalihan investasi dan penjualan kembali Unit Penyertaan dariPemegang Unit Penyertaan). Apabila Manajer Investasi menerima ataumenyimpan permohonan pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaandalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluh persen) dari total Nilai AktivaBersih FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND yang diterbitkan pada Hari Bursayang bersangkutan, maka kelebihan permohonan pengalihan investasi tersebutoleh Bank Kustodian atas instruksi Manajer Investasi akan diproses dan dibukukanserta dianggap sebagai permohonan pengalihan investasi pada Hari Bursaberikutnya yang ditentukan berdasarkan urutan permohonan (first come firstserved) di Manajer Investasi.

15.6.15.6.15.6.15.6.15.6. BIAYA PENGALIHAN INVESTASIBIAYA PENGALIHAN INVESTASIBIAYA PENGALIHAN INVESTASIBIAYA PENGALIHAN INVESTASIBIAYA PENGALIHAN INVESTASI

Pengalihan investasi Pemegang Unit Penyertaan baik sebagian maupun seluruhinvestasinya dari dalam FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND ke Reksa Danalainnya akan dikenakan biaya pengalihan investasi sebesar maksimum 2 % (duapersen) yang dihitung dari nilai pengalihan investasi.

15.7.15.7.15.7.15.7.15.7. SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAANSURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN

Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaanyang menyatakan antara lain jumlah investasi yang dialihkan dan dimiliki sertaNilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada saat investasi dialihkan yang akandikirimkan dalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasipengalihan investasi dalam FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND dariPemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in completeapplication) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yangditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada).

91

BAB XVIBAB XVIBAB XVIBAB XVIBAB XVI SKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANSKEMA PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) DANPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUNDPENGALIHAN UNIT PENYERTAAN FS INDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND

16.1.16.1.16.1.16.1.16.1. Skema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen PenjualSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen PenjualSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen PenjualSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen PenjualSkema Pembelian Unit Penyertaan Tanpa Melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

16.2.16.2.16.2.16.2.16.2. Skema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Tanpa Melalui AgenPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiPenjual Efek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

16.3.16.3.16.3.16.3.16.3. Skema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual EfekSkema Pengalihan Investasi Tanpa Melalui Agen Penjual EfekReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

16.4.16.4.16.4.16.4.16.4. Skema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual EfekSkema Pembelian Unit Penyertaan Melalui Agen Penjual EfekReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiReksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

92

16.5.16.5.16.5.16.5.16.5. Skema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualSkema Penjualan Kembali Unit Penyertaan Melalui Agen PenjualEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiEfek Reksa Dana Yang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

16.6.16.6.16.6.16.6.16.6. Skema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaSkema Pengalihan Investasi Melalui Agen Penjual Efek Reksa DanaYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer InvestasiYang Ditunjuk Oleh Manajer Investasi

93

BAB XVIIBAB XVIIBAB XVIIBAB XVIIBAB XVII PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-FORMULIRPENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-FORMULIRPENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-FORMULIRPENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-FORMULIRPENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-FORMULIRBERKAITAN DENGAN PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBERKAITAN DENGAN PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBERKAITAN DENGAN PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBERKAITAN DENGAN PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAANBERKAITAN DENGAN PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN

1. Prospektus, Formulir Profil Pemodal, Formulir Pemesanan Pembelian UnitPenyertaan, dan Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan FS INDOEQUITYHIGH CONVICTION FUND dapat diperoleh di kantor Manajer Investasi, serta paraAgen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk Manajer Investasi.

2. Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman laporan tahunan FSINDOEQUITY HIGH CONVICTION FUND serta informasi lainnya mengenai investasi,pemegang Unit Penyertaan diharapkan untuk memberitahu secepatnyamengenai perubahan alamat kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual dimanaPemegang Unit Penyertaan melakukan pembelian Unit Penyertaan.

MANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASIMANAJER INVESTASI

PT First State Investments IndonesiaPT First State Investments IndonesiaPT First State Investments IndonesiaPT First State Investments IndonesiaPT First State Investments Indonesia

Gedung Artha Graha, Lantai 29,

Sudirman Central Business District,

Jl. Jend. Sudirman Kav. 52-53,

Jakarta 12190

Telepon : +62 21 2935 3300

Faksimili : +62 21 2935 3388

BANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIANBANK KUSTODIAN

Deutsche Bank AG, Kantor Cabang JakartaDeutsche Bank AG, Kantor Cabang JakartaDeutsche Bank AG, Kantor Cabang JakartaDeutsche Bank AG, Kantor Cabang JakartaDeutsche Bank AG, Kantor Cabang Jakarta

Deutsche Bank Building

Jl. Imam Bonjol No. 80

Jakarta 10310

Telepon : +62 21 3193 1092

Faksimili : +62 21 3193 5252

AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEH MANAJER INVESTASIAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEH MANAJER INVESTASIAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEH MANAJER INVESTASIAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEH MANAJER INVESTASIAGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA YANG DITUNJUK OLEH MANAJER INVESTASI