fund หนังสือชี้ชวนส ่วนข ้อมูลกอง ......กร...

Fund

กองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ Krungsri World Tech Equity Hedged FX Fund

กองทนรวม KFHTECH

Krungsri Asset Management Co., Ltd. บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด 1st-2nd Zone A, 12th, 18th Zone B Floor, ชน 1-2 โซนเอ ชน 12 ชน 18 โซนบ Ploenchit Tower, 898 Ploenchit Road, อาคารเพลนจตทาวเวอร 898 ถนนเพลนจต แขวงลมพน Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330 Thailand เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 T +66 (0) 2657 5757 F +66 (0) 2657 5777 โทรศพท +66 (0) 2657 5757 โทรสาร +66 (0) 2657 5777 www.krungsriasset.com www.krungsriasset.com

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

กองทนนลงทนกระจกตวในอตสาหกรรมหมวดเทคโนโลย (Technology Sector)จงมความเสยงทผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก

สาหรบรอบระยะเวลาบญชปท 2 สนสดวนท 31 พฤษภาคม 2564

หนา 1

- กองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ - *** บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด

สวนขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพน

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม รวมถงผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

ประเภทโครงการ : กองทนรวมตราสารทน ทเนนลงทนในตางประเทศ และเปนกองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund ทมนโยบายการลงทนเฉพาะเจาะจงในหมวดอตสาหกรรม (Sector Fund) สาหรบผลงทนทวไป (retail fund) ประเภทรบซอคนหนวยลงทน และมการแบงชนดหนวยลงทน

นโยบายการลงทน :

1. กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศทมเปาหมายใหผลตอบแทนในการถอครองหนวยลงทนในระยะยาว โดยจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว โดยเฉลยในรอบปบญชไมตากวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ชอ BGF World Technology Fund (Class D2 USD) (“กองทนหลก”) ซงมนโยบายลงทนในตราสารทนของบรษทตางๆ ทวโลกทมธรกรรมทางเศรษฐกจทโดดเดนในหมวดเทคโนโลย ทงน กองทนหลกดงกลาวบรหารจดการโดย BlackRock Luxembourg S.A. และเปนกองทนรวมทจดตงและจดทะเบยนในประเทศลกเซมเบรก (Luxembourg) ภายใตการกากบดแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ซงเปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด (hedge fund)

บรษทจดการจะลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐเปนสกลเงนหลก และกองทนหลกจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในหลายสกลเงน เชน เงนเหรยญสหรฐ หยวนจน ยโร เยนญป น เปนตน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงสกลเงนหลกเปนสกลเงนยโร ฮองกงดอลลาร หรอสกลเงนอนใดในภายหลงกได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ในกรณทมการเปลยนแปลงสกลเงนทใชในการซอขายหนวยลงทนของกองทนหลก ซงบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนเปนสาคญ บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 15 วน โดยสงจดหมายแจงผ ถอหนวยลงทนทกราย และประกาศไวทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

อนง กองทนหลกขางตนมการเสนอขายในหลาย Class ซงสามารถลงทนไดทงผลงทนทวไป และ/หรอผลงทนสถาบน โดยแตละ Class ของหนวยลงทนอาจมความแตกตางกนในเรองของนโยบายการจดสรรกาไร/ผลตอบแทน คาธรรมเนยม หรอคณสมบตของผลงทน เปนตน ซงบรษทจดการจะพจารณาเลอกลงทนใน Class D2 USD (เปน Class ทเสนอขายใหกบนกลงทนทวไป ซงทาการซอขายหนวยลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐ และไมมการจายเงนปนผล) อยางไรกด บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเปลยนแปลงประเภทของหนวยลงทนตามความเหมาะสมในภายหลงกได ทงน เพอประโยชนของกองทน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 15 วน โดยสงจดหมายแจงผ ถอหนวยลงทนทกราย และประกาศไวทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ (รายละเอยดของประเภทของ Share classes สามารถดเพมเตมไดจากหนงสอชชวนของกองทนหลกจากเวบไซตของกองทนหลก)

2. กองทนจะนาเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมตากวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ทงน การดารงสดสวนการลงทนดงกลาว และตามขอ 1. มใหรวมถงชวงเวลาประมาณ 15 วนทาการหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกโดยนบตงแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

3. เงนลงทนสวนทเหลอทงในประเทศและตางประเทศ กองทนอาจจะลงทนในตราสารหน และ/หรอเงนฝากธนาคาร และอาจจะลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non – investment grade) หรอตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated securities) โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน ทงน กองทนจะไมลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured note)

4. กองทนจะทาสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศเกอบทงหมด โดยไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ

5. กองทนไทยและ/หรอกองทนหลกอาจจะเขาทาสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (efficient portfolio management) ซงรวมถงการปองกนความเสยง (Hedging) จากการลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ เชน การทาสญญาสวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน/ดานราคาตราสาร/อตราดอกเบย ซงพจารณาจากสภาวะการณของตลาด กฎระเบยบ หรอขอบงคบ และปจจยอนๆ ทเกยวของ เชน แนวโนมและทศทางราคาของหลกทรพยทลงทน การออกสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนอางอง การคาดการณเหตการณทอาจจะสงผลกระทบเชงลบอยางมนยสาคญของกองทน และคาใชจายในการเขาทาธรกรรมสญญาซอขายลวงหนา เปนตน

6. ในกรณทบรษทจดการเหนวา การลงทนในกองทนรวมตางประเทศ และ/หรอการลงทนในกองทน BGF World Technology Fund ไมเหมาะสมอกตอไป เชน มการลงทนไมเปนไปตามวตถประสงคหลกของกองทน หรอผลตอบแทนของกองทนดงกลาวไมเปนไปตามทคาดไว หรอไมสามารถลงทนในหนวยลงทนของกองทนดงกลาวไดอกตอไป หรอกองทนตางประเทศดงกลาวมการกระทาผดตามความเหนของหนวยงานกากบดแลของกองทนตางประเทศ และ/หรอเมอเกดเหตการณหรอคาดการณไดวาจะเกดการเปลยนแปลงกฎระเบยบตางๆ จนอาจสงผลใหการลงทนในกองทนตางประเทศเปนภาระตอผลงทนโดยเกนจาเปน เปนตน และ/หรอในกรณทกองทน BGF World Technology Fund ไดเลกโครงการในขณะทบรษทจดการยงดาเนนการบรหารและจดการลงทนกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ

หนา 2


เมอปรากฏกรณตามขอ 6. ขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะดาเนนการพจารณาคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศดงกลาวจะตองมนโยบายการลงทนทสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ และมคณสมบตตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด โดยอาจเปนกองทนทบรหารและจดการลงทนโดยบรษท BlackRock Luxembourg S.A. หรอไมกได และในการโอนยายกองทนดงกลาว บรษทจดการอาจพจารณาดาเนนการในครงเดยว หรอทยอยโอนยายเงนทน ซงอาจสงผลใหในชวงเวลาดงกลาวกองทนอาจมไวซงหนวยลงทนของกองทนตางประเทศมากกวา 1 กองทนกได

หากเกดกรณใด ๆ ททาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธในการเลกโครงการจดการกองทนรวมของกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทน เพอคนเงนตามจานวนทรวบรวมไดหลงหกคาใชจายและสารองคาใชจายทเกยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผ ถอหนวยลงทน ตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทถอครองตอจานวนหนวยลงทนทจาหนายแลวทงหมดของกองทน ทงน หากมการดาเนนการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบโดยพลน โดยสงจดหมายแจงผ ถอหนวยลงทนทกรายโดยเรว และประกาศไวทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

7. ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนหลกไมตากวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก และกองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกนน

เงอนไข ในกรณทกองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนหลกมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการของบรษทจดการโดยคานงถงประโยชนทดทสดของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนหลกทปรากฏเหต

(2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนหลกทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนทดาเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผ ทสนใจจะลงทนเพอใหผ ทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทนรวม และบรษทจดการจะดาเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย

อยางไรกด ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

8. กองทนอาจพจารณาลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอน ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหลงทนได

9. บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตใหเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) หรอกองทนรวมทมการลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศ หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) ได โดยไมทาใหระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เพมขน ทงน ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทนซงขนอยกบสถานการณตลาด โดยเปนไปเพอประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทน อนง บรษทจดการจะดาเนนการแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน กอนดาเนนการเปลยนแปลงประเภทกองทนรวมดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

10. ในการคานวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวย ทงน โดยจะคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ

(10.1) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนกอนเลกกองทนรวม

(10.2) ชวงระยะเวลาทตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคาสงขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน :

- กรณลงทนในหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

โอกาสทจะไดรบจากผลกาไรสวนเกน (Capital Gain) อนเนองมาจากมลคาทเพมขนของหลกทรพยทลงทน โดยจะไดรบเมอผ ถอหนวยลงทนมการสงขายคนหนวยลงทน ทงน กรณลกคาทเปนบคคลธรรมดาไมตองเสยภาษจากกาไรสวนเกนดงกลาว

- กรณลงทนในหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล (ปจจบนบรษทจดการยงไมเปดใหบรการซอขาย)

เปดโอกาสใหผลงทนรบรายไดสมาเสมอจากเงนปนผลรวมถงมสทธไดรบสทธพเศษทางภาษ หากปฏบตเปนไปตามหลกเกณฑ/เงอนไขทกรมสรรพากรกาหนด

หนา 3


สรปขอมลสาคญท ผลงทนควรทราบเกยวกบกองทน BGF World Technology Fund (กองทนหลก):

ชอกองทน BGF World Technology Fund (Class D2 USD)

ลกษณะเฉพาะของ Class D2 USD (1) เปน Class ทเสนอขายใหกบนกลงทนทวไป (2) ทาการซอขายหนวยลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐ และไมมการจายเงนปนผล

วนทเรมเสนอขายกองทน 30 ธนวาคม 2554

วนทาการซอขาย ทกวนทาการซอขายของกองทน

วตถประสงคและนโยบายการลงทน กองทนมงหวงใหมผลตอบแทนโดยรวมสงสด โดยกองทนจะลงทนไมนอยกวารอยละ 70 ของทรพยสนทงหมดของกองทนในตราสารทนของบรษทตางๆ ทวโลก ซงมธรกรรมทางเศรษฐกจทโดดเดนในหมวดเทคโนโลย กองทนเปนกองทนทสามารถลงทนผาน Stock connect ได และอาจลงทนโดยตรงในสาธารณรฐประชาชนจนผานชองทาง Stock connects ไมเกนรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนทงหมดของกองทน กองทนอาจใชสญญาซอขายลวงหนาโดยมวตถประสงคเพอการลงทน และเพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน

ตวชวด (Benchmark) MSCI World All Country Information Technology - Net Return in USD

อายโครงการ ไมกาหนด

บรษทจดการกองทน BlackRock Luxembourg S.A.

ผเกบรกษาทรพยสนของกองทน The Bank of New York Mellon (International) Limited, Luxembourg Branch

เวบไซต สามารถดขอมลหนงสอชชวนฯ ของกองทนหลก และรายละเอยดอนเพมเตมไดทเวบไซต: www.blackrock.com

คาธรรมเนยมและคาใชจายของกองทนหลก BGF World Technology Fund (Class D2 USD)

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม)

(1) คาธรรมเนยมการจดการ 0.75% (2) คาธรรมเนยมการดาเนนการ (Administration Fee) ไมเกน 0.25% (3) คาธรรมเนยมอนๆ 0.08% คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม รวมกนทงหมด 1.08%

2. คาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

(1) คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ไมเกน 5% (ไดรบการยกเวนโดยไมเรยกเกบ)(2) คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ไมม

หมายเหต :

(1) ขอความในสวนของกองทน BGF World Technology Fund ไดถกคดเลอกมาเฉพาะสวนทสาคญและจดแปลมาจากตนฉบบภาษาองกฤษ ดงนน ในกรณทมความแตกตางหรอไมสอดคลองกบตนฉบบภาษาองกฤษ ใหถอตามตนฉบบภาษาองกฤษเปนเกณฑ

(2) ในกรณทกองทนหลกมการแกไขเพมเตมโครงการจดการซงบรษทจดการเหนวาไมมนยสาคญ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงของกองทนหลก โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

หนา 4


ขอมลการลงทนและผลการดาเนนงานของกองทน BGF World Technology Fund (Class D2 USD) (กองทนหลก)

*ขอมล ณ เดอนพฤษภาคม 2563 จาก Fund Factsheet ของกองทนหลก

หนา 5


คาถามและคาตอบเกยวกบกองทนรวม

1. ลกษณะทสาคญของกองทน

มการกาหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

- กองทนเปนกองทนเพอผลงทนทวไป โดยมการแบงชนดหนวยลงทนเปน 2 ชนด ไดแก

1. หนวยลงทนชนดสะสมมลคา (ชอยอ : KFHTECH-A): เหมาะสาหรบผลงทนประเภทบคคลธรรมดา เปดโอกาสใหผลงทนรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital gain) และสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return)

2. หนวยลงทนชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : KFHTECH-D) : เหมาะสาหรบผลงทนประเภทนตบคคล/สถาบน เปดโอกาสใหผลงทนรบรายไดสมาเสมอจากเงนปนผลรวมถงมสทธไดรบสทธพเศษทางภาษ หากปฏบตเปนไปตามหลกเกณฑ/เงอนไขทกรมสรรพากรกาหนด

รายละเอยดเพมเตม :

ผลงทนทเปนบคคลธรรมดา และ/หรอผลงทนทเปนนตบคคล/สถาบน สามารถลงทนไดในหนวยลงทนทกชนดตามเงอนไขทโครงการจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะเปดใหบรการซอขายเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคากอน โดยผ ถอหนวยลงทนทมชออยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนของกองทนกอนวนทบรษทจดการเรมเปดขายหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จะเปนผ ถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคาเทานน และหากผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนชนดหนวยลงทนไปยงชนดจายเงนปนผล จะสามารถดาเนนการไดตามทกาหนดในหวขอ ”การสบเปลยนหนวยลงทน” ทงน บรษทจดการจะประกาศแจงวนทเรมเปดทาการขายหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลใหผลงทนทราบลวงหนาทางเวบไซตของบรษทจดการตอไป

อยางไรกด บรษทจดการขอสงวนสทธในการเพมเตม เปลยนแปลง ปรบปรงรายละเอยด หรอเปดขายหนวยลงทนชนดอนๆ ทยงไมไดเปดใหบรการ เพอเพมความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยคานงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนสาคญ ทงน บรษทจดการจะประกาศแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาทางเวบไซตของบรษทจดการ

กองทนรวมนมจานวนเงนทนโครงการ (fund size) เทาใด

- 3,000 ลานบาท (หรอ จานวน 300 ลานหนวย)

กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทนในระยะเวลาเทาใด

- เหมาะสมสาหรบเงนลงทนของผ มเงนออมโดยเปนเงนลงทนสวนทสามารถรบความผนผวนในระยะสน และความเสยงในระดบทสงได เพอโอกาสไดรบผลตอบแทนทดในระยะปานกลางถงระยะยาวโดยเทยบเคยงกบการลงทนในหนทจดทะเบยนหรอซอขายในตลาดหลกทรพยทวโลก

- ผลงทนควรลงทนในระยะปานกลางถงระยะยาว เปนระยะเวลาประมาณไมนอยกวา 1 ป

ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

เนองจากกองทนนจะนาเงนสวนใหญไปลงทนในกองทนรวมในตางประเทศเพยงกองทนเดยว ซงมนโยบายลงทนในตราสารทนของบรษทตางๆ ทวโลกทมธรกรรมทางเศรษฐกจทโดดเดนในหมวดเทคโนโลย เงนลงทนของทานอาจไดรบผลกระทบอยางมนยสาคญจากปจจยดงตอไปน

- ผลการดาเนนงานของกองทน BGF World Technology Fund (กองทนหลก)

- การเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ

กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

- ไมมผประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

- วนทสนสดรอบบญชคอ วนท 31 พฤษภาคม ของทกป

หนา 6


2. ขอกาหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

วธการขายหนวยลงทน

- มลคาขนตาของการสงซอ 2,000 บาท ซงคานวณเปนหนวยลงทนไดโดยนาจานวนเงนทสงซอหนวยลงทน หารดวย ราคาขายหนวยลงทนซงเทากบมลคาหนวยลงทน บวกดวย คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) เชน สงซอหนวยลงทน 10,000 บาท ในวนท................ ซงมราคาขายหนวยลงทนเทากบ 10.15 บาทตอหนวย ทานจะไดรบจานวนหนวยลงทนเทากบ 985.2217 หนวย (10,000 หารดวย 10.15) เปนตน

- ทานสามารถสงซอไดเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ซงบรษทจดการจะเปดใหทารายการซอหนวยลงทนทกวนทาการซอขายของกองทน ภายในเวลา 15.30 น. โดยสงคาสงทารายการไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ หรอผานสออเลกทรอนกสตางๆ ไดแก ระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา เปนตน โดยอาจชาระเปนเงนสด เชค ดราฟต ทงน กรณสงซอดวยเชค ผสงซอจะตองลงวนทวนเดยวกบวนสงซอ และขดครอมสงจายในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ-สะสมมลคา” ซงบรษทจดการจะเปดเปนบญชกระแสรายวนของ บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ “บญชจองซอหนวยลงทน บลจ. กรงศร” ซงบรษทจดการจะเปดเปนบญชกระแสรายวนของ บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกสกรไทย ธนาคารซตแบงก สาขากรงเทพฯ บมจ. ธนาคารยโอบ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารธนชาต บมจ.ธนาคาร แลนด แอนด เฮาส เพอรายยอย บมจ.ธนาคารเกยรตนาคน บมจ.ธนาคารไทยเครดตเพอรายยอย ธนาคารออมสน บมจ.ธนาคารทสโก หรอทบรษทจดการกาหนดเพมเตม

วธการรบซอคนหนวยลงทน

- โดยการสงขายคนหนวยลงทนขนตา 2,000.00 บาท หรอ 200 หนวย ซงบรษทจดการจะเปดใหทารายการขายคนหนวยลงทนทกวนทาการซอขายของกองทนภายในเวลา 14.30 น. โดยสงคาสงทารายการไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ หรอผานสออเลกทรอนกสตางๆ ไดแก ระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา เปนตน

กรณใดทบรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

- บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมขายหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด เวนแตในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

- บรษทจดการมวตถประสงคทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผ ทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอการโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออมสาหรบผลงทนทเปนบคคลดงทกลาวมาขางตน

กองทนรวมนมขอกาหนดเกยวกบการเลอนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทรบไวแลว และการหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

- กองทนรวมนมขอกาหนดเกยวกบการเลอนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทรบไวแลว และการหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ซงไดระบอยในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 10. ขอ 11. และขอ 12. ตามลาดบ

วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

- เปดใหสบเปลยนหนวยลงทนโดยใหเปนไปตามประกาศ “ตารางการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนภายใตการจดการของ บลจ. กรงศร จากด” ซงบรษทจดการไดประกาศไวในเวบไซตของบรษทจดการ (www.krungsriasset.com)

กองทนรวมนกาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร

- กองทนนเปนกองทนรวมสาหรบผลงทนทวไป ผ ถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนของกองทนไดตามปกต อยางไรกด บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทน และ/หรอปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

- ผ ถอหนวยลงทนไมอาจโอนหนวยลงทนใหแกบคคลอเมรกน (US Person) และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกา (US Citizen) ได ดงนน บรษทจดการจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน หากการโอนนนเปนการโอนหรอจาหนายใหแกบคคลอเมรกน และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกา

- ผ ถอหนวยลงทนซงประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองยนคาขอโอนหนวยลงทนทบรษทจดการและ/หรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน พรอมเอกสารหลกฐานตางๆ (ถาม)

- ผ รบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนกตอเมอนายทะเบยนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนจะดาเนนการโอนหนวยลงทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ โอนและผ รบโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนทาการ นบแตวนขอโอนหนวยลงทนและคาขอโอนหนวยลงทนถกตองสมบรณ

หนา 7


ผ ถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดจากชองทางใด - ทานสามารถตดตามขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

3. สทธของผถอหนวยลงทน

กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

- กองทนรวมนจะใชระบบไรใบสาคญหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะดาเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนบนทกชอผ เปดบญชกองทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตามรายละเอยดในคาขอเปดบญชกองทน

- บรษทจดการจะออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ซงไดแก หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ใหกบผ ถอหนวยลงทนอยางใดอยางหนงเทานน โดยใหเปนไปตามความประสงคของผ ถอหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไขอยางไร

- ผ ถอหนวยลงทนซงเปนบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมสามารถถอครองหนวยลงทนเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด เวนแตในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

- ผ ถอหนวยลงทนซงเปนบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด หรอบคคลอนทไดรบการยกเวนหรอผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผ ถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนหรอบคคลอนทไดรบการยกเวนหรอผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจานวนทถออย ทงน เวนแตการเกนขอจากดการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทน

ในกรณทกองทนรวมลงทนหรอมไวซงหนของบรษทใด จะมชองทางและวธการทผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการเพมเตม หรอไม อยางไร

- ผลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยวธทบรษทจดการไดเปดเผยไวทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

- ผลงทนสามารถรองเรยนโดยตดตอกบบรษทจดการ โทรศพท 0-2657-5757 หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (SEC Help Center) โทรศพท 1207 หรอผดแลผลประโยชน - ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2128-2316

- กองทนรวมนมนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาว ในกรณทบรษทจดการปฎบตไมเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวม ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถนาขอพพาทเขาสการพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

หนา 8


4. บคคลทเกยวของกบการดาเนนการของกองทนรวม

ขอมลเกยวกบบรษทจดการ

- กรรมการของบรษทจดการ ม 8 คน ตามรายชอดงตอไปน

(1) นายพยง ลวงศเจรญ (2) นายฐตวฒ สขพรชยกล (3) นายสรจกษ โกฏกล (4) นางวรรณา ธรรมศรทรพย(5) นายแดน ฮารโซโน (6) นางวรนช เดชะไกศยะ(7) นางสาวจราพร โพธไพโรจน (8) นายเทซ นาคากาวะ

- จานวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เทากบ 121 กองทน

- มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 363,139 ลานบาท

รายชอคณะกรรมการการลงทน (investment committee)

ชอ นามสกล ตาแหนง (1) นางสภาพร ลนะบรรจง ประธานเจาหนาทกลมการลงทน (2) นายศระ คลองวชา ประธานเจาหนาทฝายการลงทนตราสารหน (3) นายวพธ เอออานนท ประธานเจาหนาทฝายการลงทนตราสารทน (4) นายฑลต โชคทพยพฒนา รองประธานเจาหนาทฝายการลงทนตราสารทน (5) นางสาวจตอารย ฤทธพนธ ผ อานวยการฝายปฏบตการซอขายหลกทรพย (6) นางสาวรงอรณ สมเจรญ ประธานเจาหนาทฝายกากบและดแลการปฏบตงาน (7) ดร. ฐนตพงศ ชนภบาล ประธานเจาหนาทฝายบรหารความเสยงดานการลงทน (8) นางสาวพรทพา หนงนาใจ รองประธานเจาหนาทฝายการลงทนตราสารหน (9) นายฑฆมพร วชยธรรมธร ผจดการกองทนตราสารหน (10) นายธรภาพ จรศกยสกล ผจดการกองทนตราสารหน (11) นางสาวรมภารจน ยธานหส ผจดการกองทนตราสารหน (12) นายสาธต บวช ผจดการกองทนตราสารทน (13) นางสาวสาวณ สขศรวงศ ผจดการกองทนตราสารทน (14) นายปต ประตพทธพงษ ผจดการกองทนตราสารทน (15) นายกวฬ เหรยญเสาวภาคย ผจดการกองทนตราสารทน (16) นายจาตรนต สอนไว ผจดการกองทนตางประเทศ (17) นายชศกด อวยพรชยสกล ผจดการกองทนตางประเทศ (18) นายพลสทธ อาหนย ผจดการกองทนตางประเทศ (19) นายพงศสณห อนรตน ผจดการกองทนตางประเทศ (20) นางสาววรดา ตนตสนทร ผจดการกองทนตางประเทศ (21) นายเกยรตศกด ปรชาอนสรณ ผ อานวยการฝายการลงทนทางเลอก (22) นายธนยะ เภาส นกวเคราะห (23) นางสาวคณธดา ดนพพกษ นกวเคราะห (24) นายศภศษฎ เทยนสกใส นกวเคราะห

หนา 9


รายชอผจดการกองทน (fund manager) ประวตการศกษา และประสบการณการทางานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม รวมทงหนาทความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

ชอ นามสกล ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน หนาทความรบผดชอบ

นายวพธ เอออานนท - ปรญญาโท สาขาพาณชยศาสตรและเศรษฐศาสตร, The University of New South Wales - ปรญญาตร สาขาบรหารธรกจ มหาวทยาลยอสสมชญ

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. เอมเอฟซ จากด - บมจ. ธนาคารกรงไทย

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน - นกคาเงนตราตางประเทศ

นายฑลต โชคทพยพฒนา - ปรญญาโท สาขาเศรษฐศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาบรหารธรกจ (เกยรตนยม) Carnegie Mellon University, U.S.A.

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน

นายสาธต บวช - ปรญญาตร สาขาพาณชยศาสตรและการบญช (การเงน) (เกยรตนยม) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด - บล. ไซรส จากด (มหาชน) - บล. เค จ ไอ จากด (มหาชน)

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน - นกวเคราะหการลงทน - นกวเคราะหการลงทน

นางสาวสาวณ สขศรวงศ - ปรญญาโท สาขาบญช (การเงน) จฬากรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด

- ผจดการกองทนตราสารทน - เจาหนาทวเคราะห

นายปต ประตพทธพงษ - ปรญญาโท สาขาการเงน Rochester Institute of Technology, New York - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน - เจาหนาทฝายลกคาบคคลเเละบรการ

นายกวฬ เหรยญเสาวภาคย

-ปรญญาโท สาขาการเงน University of Manchester, U.K.

-ปรญญาตร สาขาพาณชยศาสตรและการบญช (การเงน) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- บลจ. กรงศร จากด- บลจ. กรงศร จากด - บมจ. ธนาคารทสโก

- ผจดการกองทนตราสารทน- นกวเคราะหการลงทน - เจาหนาทวเคราะหสนเชอ

นายจาตรนต สอนไว - ปรญญาโท สาขาการเงนและการตลาด University of LA VERNE, CA, USA - Bachelor of Science, Sirindhorn International Institute of Technology, Thammasat University, Thailand

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. ไทยพาณชย จากด - Exxon Mobil Limited, U.S.

- ผจดการกองทนตราสารหนและกองทนรวมตางประเทศ - Investment Product Manager - Downstream Coordinator

หนา 10


ชอ นามสกล ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน หนาทความรบผดชอบ

นายชศกด อวยพรชยสกล, CFA

- ปรญญาโท การเงน บญชและการจดการ (เกยรตนยมอนดบหนง) Bradford University - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. ทสโก จากด - บมจ. ทสโกไฟแนนเชยลกรป

- ผจดการกองทนรวมตางประเทศ - ผจดการกองทนตราสารทนและกองทนรวมตางประเทศ - นกลงทนสมพนธ

นายพลสทธ อาหนย - ปรญญาโท การเงน Sasin Graduate Institute of Business Administration of Chulalongkorn University - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร University of British Columbia

- บลจ. กรงศร จากด - บ. พลงงานบรสทธ จากด (มหาชน)

- ผจดการกองทนตราสารหนและกองทนรวมตางประเทศ - ผ ชวยผจดการฝายการลงทน

นายพงศสณห อนรตน, CFA -ปรญญาโท สาขาการเงน มหาวทยาลยธรรมศาสตร (หลกสตรนานาชาต, โครงการแลกเปลยนนกศกษาท Louvain School of Management, ประเทศเบลเยยม) -ปรญญาตร สาขาคณตศาสตร (เกยรตนยมอนดบสอง) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- บลจ. กรงศร จากด - บมจ. ธนาคารทหารไทย

- ผจดการกองทนรวมตางประเทศ - ผจดการฝายบรหารความเสยงดานการลงทน - ผจดการผลตภณฑธรกจตลาดเงน

นางสาววรดา ตนตสนทร -ปรญญาโท สาขาการเงน, University of Bath, UK -ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร (เกยรตนยม) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- บลจ. กรงศร จากด - บมจ. ธนาคารกสกรไทย - บมจ. ธนาคารไทยพาณชย

- ผจดการกองทนรวมตางประเทศ - นกวเคราะหฝายธรกจตลาดทน - นกวเคราะหเศรษฐกจและตลาดเงน

รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (selling agent) นายทะเบยนหนวยลงทน (registrar) และผดแลผลประโยชน (trustee)

- รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (Selling agent)

รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (selling agent) เบอรโทรศพท1 ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) 15722 บรษท หลกทรพยกรงศร จากด (มหาชน) 0-2659-7000 3 บรษท หลกทรพยบวหลวง จากด (มหาชน) 0-2231-3777, 0-2632-07774 บรษท หลกทรพยไทยพาณชย จากด 02-949-1000 5 บรษท หลกทรพยเมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 02-658-6300 6 บรษท หลกทรพยโนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) 02-638-5000 7 บรษท หลกทรพยเอเซย พลส จากด (มหาชน) 0-2680-1234 8 บรษท หลกทรพยเคท ซมโก จากด 02-695-5000 9 บรษท หลกทรพยภทร จากด (มหาชน) 0-2305-9000 10 บรษทหลกทรพย ซจเอส - ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด 02-761-9000 11 บรษท หลกทรพยดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด 0-2857-7000 12 บรษท หลกทรพยธนชาต จากด (มหาชน) 0-2217-8888 13 บรษท หลกทรพยฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) 0-2646-9650 14 บรษท หลกทรพยไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) 0-2658-5800

หนา 11


รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (selling agent) เบอรโทรศพท15 บรษท หลกทรพยทรนต จากด 0-2343-9500, 0-2801-910016 บรษท หลกทรพยเคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-8888 17 บรษท หลกทรพยยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2659-8000 18 บรษท หลกทรพยฟนนซา จากด 0-2660-5000 19 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จากด 0-2660-6677 20 บรษท หลกทรพยฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2635-1700 21 บรษท หลกทรพยคนทร กรป จากด (มหาชน) 02-205-7000 22 บรษท หลกทรพยโกลเบลก จากด 02-672-5920 23 บรษทหลกทรพย ทสโก จากด 02-633-6699 24 บรษท หลกทรพยเคทบ (ประเทศไทย) จากด 02-648-1111 25 บรษท หลกทรพยไอรา จากด (มหาชน) 02-684-8888 26 บรษท หลกทรพยกสกรไทย จากด (มหาชน) 02-696-0000 27 ธนาคารไทยเครดตเพอรายยอย จากด (มหาชน) 0-26975300 28 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จากด (มหาชน) 02-648-3600 29 บรษท หลกทรพยอารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 02-088 9999 30 บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) 02-659-3390 31 บรษทหลกทรพย เอเชย เวลท จากด 02-207-2100 32 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด 02-861-4820 33 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จากด 02-101-8544 34 บรษทหลกทรพยแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 02-352-5100 35 ธนาคาร ทสโก จากด (มหาชน) 02-633-6000 36 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด 02-009-8000 37 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จากด 02-266-6698 38 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จากด 02-026-5100 39 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด 02-107-1664 40 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จากด 02-022-1400 41 ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) 02-626-7000 42 บรษทหลกทรพยเมอรชน พารทเนอร จากด (มหาชน) 0-2117-7878 43 บรษทเมองไทยประกนชวต จากด (มหาชน) 0-2274-9400 44 บมจ. ธนาคารกรงไทย จากด 02-208-4840 45 ธนาคารซตแบงก 02-788-2000

- รายชอนายทะเบยนหนวยลงทน (Registrar) บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด โทรศพท 0-2657-5757

- รายชอผดแลผลประโยชน (Trustee/ Fund supervisor) ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2128-2316 ทงน นอกจากหนาทตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงฯ ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนดวย

5. ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนรวมน

- ทานสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนรวมนไดทสานกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดการ

หนา 12


ปจจยความเสยงของกองทนรวม และแนวทางการบรหารความเสยง

ความเสยงของกองทนไทย

1. ความเสยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk):

ความเสยงจากภาวะธรกจและอตสาหกรรมทเกยวของ ซงอาจสงผลกระทบตอผลการดาเนนงานของผออกตราสาร

แนวทางการบรหารความเสยง

กองทนจะพจารณาปจจยตางๆ ทเกยวของ เชน การวเคราะหปจจยพนฐานของผออกตราสาร และ/หรอการจดอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารเพอประกอบการตดสนใจลงทน

2. ความเสยงจากความสามารถในการชาระหนของผออกตราสาร (Credit Risk):

ความเสยงจากตราสารหน/เงนฝากทกองทนรวมไปลงทน อาจมการผดนดชาระหน โดยบรษทผออกตราสารหน/เงนฝากนน ๆ ไมสามารถชาระคนเงนตนหรอดอกเบยใหกองทนเมอถงวนทครบกาหนด


บรษทจดการจะพจารณาเลอกลงทนในตราสารหน/เงนฝากทมคณภาพ โดยเงนฝาก/ตราสารหนหรอผออกตราสารหนของบรษทเอกชนทวไปจะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade) ขนไป รวมถงเงนฝากธนาคาร และตราสารหนภาครฐ ซงมความเสยงจากการผดนดชาระหนทงเงนตนและดอกเบยในระดบตา กองทนจงมความเสยงประเภทนตา

3. ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร (Market Risk):

เปนความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงของราคาหนวยลงทนของกองทนหลกทอาจจะเพมสงขนหรอลดตาลง ซงจะเปลยนแปลงไปตามราคาตราสารหรอราคาหนทกองทนหลกลงทนหรอมไว และอาจขนอยกบแนวโนมของอตราดอกเบย ความผนผวนของคาเงน ปจจยพนฐานทางเศรษฐกจ ผลประกอบการของบรษทผออกตราสาร ปรมาณการซอขายหน เปนตน ดงนน หากราคาหนทลงทนลดลงหรอปรบตวสงขน จะสงผลใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงหรอเพมขนไดเชนกน


บรษทจดการจะพจารณาการลงทนในกองทนหลกโดยมสดสวนการลงทนทเหมาะสมและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทน โดยคานงถงสถานการณทางเศรษฐกจ การเมอง และภาวะตลาดเงนซงอาจสงผลกระทบตอการลงทนในกองทนหลก

4. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk):

ไดแก ความเสยงจากการทกองทนไมสามารถจาหนายหลกทรพยทลงทนไดในราคาทเหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควร ทงน การทกองทนนาเงนลงทนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทน BGF World Technology Fund ซงเปนกองทนรวมตางประเทศทมนโยบายลงทนในตราสารทนของบรษทตางๆ ทวโลก ทมธรกรรมทางเศรษฐกจทโดดเดนในหมวดเทคโนโลย ในกรณทเกดเหตการณขาดสภาพคลองของตราสาร อาจมความเสยงทไมสามารถขายตราสารทกองทนลงทนไวไดหรอขายตราสารในราคาทไมเหมาะสม สงผลใหผลงทนอาจขายคนหนวยลงทนไมไดราคาหรอตามระยะเวลาทกาหนดไว


การทกองทนอาจพจารณาลงทนในเงนฝากหรอตราสารแหงหนทมลกษณะคลายเงนฝาก หรอตราสารหนระยะสน เพอรกษาสภาพคลองของกองทนและลดความเสยงจากการรบชาระคน จงทาใหชวยลดความเสยงดานสภาพคลองของหลกทรพยทกองทนลงทนได

5. ความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงน (Exchange Rate Risk):

เนองจากกองทนนาเงนลงทนซงเปนเงนบาทไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนหลกในสกลเงนเหรยญสหรฐ จงอาจมความเสยงทเกดจากความผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนของทงสองสกลเงนได กลาวคอ หากคาเงนบาทมคาแขงขนจากวนทกองทนเขาลงทนเมอเทยบกบสกลเงนตางประเทศทเขาลงทนนน (เชน จาก 30.00 บาทตอ 1 เหรยญสหรฐ เปน 29.50 บาท ตอ 1 เหรยญสหรฐ) จะทาใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนเมอคานวณเปนสกลเงนบาทนอยลง ในทางตรงกนขามหากคาเงนบาทมคาออนลง (เชน จาก 30.00 บาทตอ 1 เหรยญสหรฐ เปน 30.50 บาท ตอ 1 เหรยญสหรฐ) จะทาใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนเมอคานวณเปนสกลเงนบาทมากขน


กองทนจะทาสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศเกอบทงหมด โดยไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ ซงจะมตนทนสาหรบการทาธรกรรมปองกนความเสยง โดยทาใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน ทงน การปองกนความเสยงจากความผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนดงกลาว อาจไมสามารถปองกนความเสยงไดทงหมด และหากคาดการณผดจะทาใหเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทมากขน

หนา 13


6. ความเสยงจากการเขาทาสญญาซอขายลวงหนา (Leverage Risk):

การทกองทนมการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงน อาจมความเสยงทางดานเครดตของบรษททเปนคสญญาซอขายลวงหนานน


บรษทจดการจะทาการวเคราะหสถานะหรออนดบความนาเชอถอของบรษททเปนคสญญาซอขายลวงหนาอยางระมดระวง และสมาเสมอ หากมการปรบตวในทางลบอยางมนยสาคญ บรษทจดการจะพจารณาปรบเปลยนแผนการลงทนใหเหมาะสมกบสภาวการณ

7. ความเสยงของคสญญาซอขายลวงหนา (Counterparty Risk):

ในกรณมการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา โดยทบรษทจดการเขาเปนคสญญาทกระทานอกศนยสญญาซอขายลวงหนา (OTC) อาจมความเสยงทคสญญา (Counterparty) ไมปฏบตตามสญญาดงกลาวได


บรษทจดการจะเลอกคสญญากบสถาบนการเงนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ 3 อนดบแรก หรอในกรณตางประเทศ บรษทจดการจะเลอกสถาบนการเงนตางประเทศทมอนดบความนาเชอถอในระยะยาวอยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade) หรอสถาบนการเงนหรอผ ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

8. ความเสยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and Political Risk):

เปนความเสยงทเกดจากความมนคงทางเศรษฐกจ สงคมและการเมอง ตลอดจนประสทธภาพขององคกรทเกยวของกบตลาดเงนตลาดทน รวมถงขอจากดทางดานกฎหมาย และการทาธรกรรมทางการเงนของประเทศทกองทนไปลงทน ทงน ความเสยงดงกลาว อาจสงผลใหเกดความผนผวนของราคาตราสารทลงทน สภาพคลอง สภาวะตลาด อตราเงนเฟอ หรออตราแลกเปลยนทเกยวกบประเทศนนๆ เปนตน ซงอาจทาใหกองทนไมไดรบผลตอบแทนตามทคาดหวงไว


บรษทจดการจะพจารณาจากอนดบความนาเชอถอของประเทศ (Country rating) ทไปลงทน รวมถงการวเคราะหปจจยตางๆ ทอาจมผลกระทบตอความเสยงดงกลาวอยางถถวนรอบคอบ

9. ความเสยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation Risk):

กองทนอาจไดรบผลกระทบหากมการเปลยนแปลงทางการเมอง ขอกาหนด กฏเกณฑหรอนโยบายตางๆ ของรฐบาลในการบรหารประเทศ ซงรวมถงขอจากดของการเคลอนยายเงนตราตางประเทศเขา-ออกโดยเสร สงผลใหกองทนอาจไมสามารถนาเงนลงทนกลบประเทศได


บรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจนปจจยพนฐานตางๆ ของประเทศทกองทนลงทนอยางใกลชด เพอประเมนความเสยงจากการลงทนในประเทศนนๆ ซงอาจชวยลดความเสยงในสวนนได

ความเสยงของกองทนหลก

ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk)

ปรมาณการซอขายหลกทรพยของกองทนอาจมความผนผวนขนอยกบความรสกของนกลงทนทมตอตลาด โดยมความเสยงทการลงทนของกองทนอาจมสภาพคลองนอยลงซงเปนการตอบสนองตอการเปลยนแปลงของตลาด มมมองของนกลงทนทเปลยนแปลงไปในทางลบ หรอการแทรกแซงของหนวยงานกากบดแลหรอรฐบาล (รวมถงความเปนไปไดจากการระงบการซอขายหลกทรพยของหนวยงานกากบดแลภายในประเทศ) ในสภาวะเลวราย อาจไมมผ ตองการซอและไมสามารถขายหลกทรพยไดในเวลาหรอราคาทตองการ ซงอาจสงผลกระทบในทางลบตอมลคาของกองทนหรอเสยโอกาสในการลงทน

การลงทนในตราสารทนทออกโดยบรษททไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษทขนาดเลกหรอขนาดกลาง และบรษทในประเทศตลาดเกดใหมอาจมความเสยงดานสภาพคลองของผออกหลกทรพยหรอภาคอตสาหกรรม หรอหลกทรพยทงหมดในการลงทนประเภทใดประเภทหนงจะลดลงหรอหายไปทนทโดยไมมสญญาณเตอนลวงหนาอนเปนผลมาจากสภาพเศรษฐกจเลวราย เหตการณทางการเมองหรอการตลาด หรอความรสกในทางลบของนกลงทนทมตอตลาด

ความเสยงดานตราสารทน (Equity Risks)

มลคาของตราสารทนมความผนผวนเปนรายวน และกองทนทลงทนในตราสารทนอาจขาดทนจานวนมากได ราคาของตราสารทนอาจไดรบผลกระทบจากหลายปจจยเปนรายบรษท รวมถงไดรบผลกระทบจากการพฒนาทางเศรษฐกจและการเมองในระดบมหภาค รวมทงการเปลยนแปลงความรสกของนกลงทน แนวโนมการเตบโตของเศรษฐกจ อตราเงนเฟอ และอตราดอกเบย ปจจยเฉพาะของผออกหลกทรพย รายงานผลกาไรของบรษท แนวโนมดานประชากร และเหตการณภยพบตตางๆ

หนา 14


ความเสยงของบรษททมขนาดเลก (Smaller Capitalisation Companies)

หลกทรพยของบรษททมขนาดเลกอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงดานตลาดอยางกะทนหนหรอไมปกตมากกวาบรษทขนาดใหญหรอคาเฉลยของตลาด บรษทเหลานอาจมสายการผลต ตลาดหรอแหลงเงนทนทจากด หรออาจขนอยกบกลมผบรหารบางกลม การพฒนาบรษทเหลานนใหดาเนนงานไดเตมศกยภาพตองใชเวลานาน อกทงหนของบรษทขนาดเลกหลายบรษทกซอขายกนไมบอยและมปรมาณนอย และอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงดานราคาอยางกะทนหนหรอไมปกตมากกวาหนของบรษทขนาดใหญ นอกจากน หลกทรพยของบรษทขนาดเลกอาจมความออนไหวตอการเปลยนแปลงของตลาดมากกวาหลกทรพยของบรษทขนาดใหญ ปจจยเหลานอาจสงผลใหเกดการผนผวนของมลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนของกองทนทสงกวาคาเฉลยได

ความเสยงของตลาดเกดใหม (Emerging Markets)

ตลาดเกดใหมโดยทวไปหมายถงตลาดหลกทรพยในประเทศดอยพฒนา หรอกาลงพฒนาซงมการพฒนาทางดานเศรษฐกจ และ/หรอตลาดทนในระดบตากวาและมความผนผวนดานสกลเงนและราคาหนทสงกวา

ความเสยงดานขอจากดการลงทนในตางประเทศ (Restrictions on Foreign Investment)

บางประเทศมขอหามหรอกาหนดขอจากดในการลงทนโดยหนวยงานตางประเทศ เชน กองทนรวม บางประเทศบคคลตางชาตตองไดรบอนมตจากรฐบาลกอนการลงทน หรอถกจากดจานวนเงนลงทนในบรษทใดบรษทหนง หรอประเภทของหลกทรพยทกาหนด บางประเทศอาจจากดโอกาสการลงทนในผ ออกหลกทรพยหรออตสาหกรรมทมความสาคญตอผลประโยชนของประเทศชาต ลกษณะทนกลงทนตางชาตอาจลงทนในบรษทในบางประเทศรวมทงขอจากดในการลงทนดงกลาวอาจสงผลกระทบในทางลบตอการดาเนนงานของกองทนได

ความเสยงจากการลงทนในหลกทรพยเฉพาะหมวดธรกจ (Funds Investing in Specific Sectors)

การลงทนในหลกทรพยเฉพาะหมวดธรกจ กองทนอาจมความผนผวนมากกวากองทนทมการกระจายการลงทนในหลายหมวดธรกจ บรษทในหมวดธรกจนนอาจมสายการผลต ตลาด หรอแหลงเงนทนทจากด หรออาจตองขนอยกบกลมผบรหารบางกลม จงอาจไดรบผลกระทบทเกดจากวงจรการเปลยนแปลง (cyclical changes) อยางรวดเรวของพฤตกรรมนกลงทน และ/หรออปสงคและอปทานของผลตภณฑและบรการทเฉพาะเจาะจง เปนผลใหตลาดหนหรอภาวะเศรษฐกจตกตาเฉพาะในหมวดธรกจทเกยวของซงอาจสงผลกระทบตอการกระจกตวการลงทน มากกวากองทนทมกระจายการลงทนในหลายหมวดธรกจ

หมายเหต:

(1) ขอความในสวนของกองทน BGF World Technology Fund ไดถกคดเลอกมาเฉพาะสวนทสาคญและจดแปลมาจากตนฉบบภาษาองกฤษ ดงนน ในกรณทมความแตกตางหรอไมสอดคลองกบตนฉบบภาษาองกฤษ ใหถอตามตนฉบบภาษาองกฤษเปนเกณฑ

(2) ในกรณทกองทนหลกมการแกไขเพมเตมโครงการจดการซงบรษทจดการเหนวาไมมนยสาคญ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงของกองทนหลก โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

หนา 15


สรปอตราสวนการลงทนของกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ

อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1. ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2.

ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในอนดบ investment grade แตตากวา 2 อนดบแรก ไมเกน 35%

3. หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1 ไมจากดอตราสวน

4. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

(หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผ มภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit

rating แบบ national scale)

5. ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บรษทหลกทรพย

5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นาหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%

6. ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอศกกทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

หนา 16


6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองบคคลดงน 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives 6.3 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1. สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2. สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7. ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 – ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : สาหรบการลงทนในทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผ รบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)


1. การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

หมายเหต : สาหรบการลงทนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)


1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวมทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบกองทนรวมทอายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะกองทนรวมทมอายโครงการ > 1 ป

หนา 17


2. ทรพยสนดงน

2.1 ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนรวมไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

รวมกนไมเกน 25%

3. reverse repo ไมเกน 25%

4. securities lending ไมเกน 25%

5. total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ศกก หรอตราสาร Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม credit rating


6. derivatives ดงน 6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging) ไมเกนมลคาความเสยงทมอย 6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging) global exposure limit กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนรวม ไมมขอกาหนดเกยวกบ product limit

หนา 18


ตารางแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวย มลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน และคาใชจายทเกยวของกบการปฏบตการกองทน ณ วนทคานวณ) (1)

รายการทเรยกเกบ อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง (3)

31 พ.ค. 62 - 31 พ.ค. 631. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได

- ชนดสะสมมลคา ไมเกน 4.6545 1.0067- ชนดจายเงนปนผล ไมเกน 4.6545 ยงไมเปดขายหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ - ชนดสะสมมลคา ไมเกน 2.1400 0.8025- ชนดจายเงนปนผล ไมเกน 2.1400 ยงไมเปดขายหนวยลงทน

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน - ชนดสะสมมลคา ไมเกน 0.1070 0.0348- ชนดจายเงนปนผล ไมเกน 0.1070 ยงไมเปดขายหนวยลงทน

คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน - ชนดสะสมมลคา ไมเกน 0.1605 0.1605- ชนดจายเงนปนผล ไมเกน 0.1605 ยงไมเปดขายหนวยลงทน

คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน ไมม ไมม คาธรรมเนยมในการสอบบญช ตามทจายจรง 0.0089 คาใชจายในการจดใหมผประกน ไมม ไมม คาใชจายทเกยวของกบการปฏบตการกองทน ไมเกน 1.0700 ยงไมเรยกเกบ คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย ตามทจายจรง ยงไมเรยกเกบ2. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทประมาณการไมได คาใชจายทเกดขนเพอการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ หรอคาใชจาย

ตางๆ อนใดทเกดขนจากการทารายการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ตามทจายจรง เชน คาธรรมเนยมในการโอนเงนในตางประเทศ หรอ คาสงเอกสารไปตางประเทศ เปนตน

ตามทจายจรง ตามทจายจรง

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมด

- ชนดสะสมมลคา ไมเกน 4.6545 1.0067- ชนดจายเงนปนผล ไมเกน 4.6545 ยงไมเปดขายหนวยลงทน

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย ตามทจายจรง -

หนา 19


คาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน) (1)

รายการทเรยกเกบ อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง (3)

31 พ.ค. 62 - 31 พ.ค. 63 คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน

- ชนดสะสมมลคา

ไมเกน 2.00

1.50- ชนดจายเงนปนผล ไมเกน 2.00 ยงไมเปดขายหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน - ชนดสะสมมลคา ไมเกน 2.00 ยงไมเรยกเกบ- ชนดจายเงนปนผล ไมเกน 2.00 ยงไมเปดขายหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (2) - ชนดสะสมมลคา ไมเกน 2.00 1.50- ชนดจายเงนปนผล ไมเกน 2.00 ยงไมเปดขายหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (2) - ชนดสะสมมลคา ไมเกน 2.00 ยงไมเรยกเกบ- ชนดจายเงนปนผล ไมเกน 2.00 ยงไมเปดขายหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ไมเกน 10 บาท ตอ 1,000 หนวย และ เศษของ 1,000

ไมเกน 10 บาท ตอ 1,000 หนวย และ เศษของ 1,000

หมายเหต : (1) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม และ/หรอผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนขางตน เปนอตราทรวมภาษมลคาเพมหรอภาษธรกจเฉพาะหรอ

ภาษอนใดแลว (2) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางชนดหนวยลงทนภายใตกองทนน (3) กองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ ไดจดทะเบยนทรพยสนเปนกองทนรวมเมอวนท 31 พฤษภาคม 2562

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทน (Portfolio Turnover Ratio, PTR)

ชนดหนวยลงทน รอบระยะเวลา PTR

ชนดสะสมมลคา KFHTECH-A 31 พฤษภาคม 2562 - 31 พฤษภาคม 2563 147.53%

ชนดจายเงนปนผล KFHTECH-D (ยงไมเปดขายหนวยลงทนชนดน) -

หนา 20


รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพนของกองทนรวม

รายละเอยดการลงทน ณ 31 พฤษภาคม 2563

มลคาตามราคาตลาด % NAV

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 173,207,166.87 16.08 เงนฝากธนาคาร TRIS Rate A 77,040,142.93 7.15 FITCH-LONG Rate BBB 19,984,662.47 1.86 FITCH_TH-LONG Rate AAA 76,182,361.47 7.07หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ 1,006,776,714.61 93.46 หนวยลงทน ไมจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย 1,006,776,714.61 93.46สญญาซอขายลวงหนา 20,897,045.75 1.94 สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน-สญญาแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ TRIS Rate A+ 10,455,664.77 0.97 Rate A 3,272,939.84 0.30 FITCH-LONG Rate AA+ 612,743.92 0.06 Rate AA 3,563,334.36 0.33 Rate AA- 2,992,362.86 0.28อนๆ (123,627,216.59) (11.48) ลกหน 96,679,812.49 8.97 เจาหน (219,311,750.89) (20.36) คาใชจายคางจาย (995,278.19) (0.09)

มลคาทรพยสนสทธ 1,077,253,710.64 100.00

หนา 21


รายละเอยดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ณ 31 พฤษภาคม 2563

ประเภทสญญา คสญญา วตถประสงค มลคาสญญา % NAV วนครบกาหนด กาไร/ขาดทน

(Notional Amount) (net gain/loss) สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กรงศรอยธยา ปองกนความเสยง 48,850,914.80 0.1282 24 ก.ค. 2563 1,380,802.73 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กรงศรอยธยา ปองกนความเสยง 55,495,245.50 (0.0091) 11 ก.ย. 2563 (97,865.09) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กรงศรอยธยา ปองกนความเสยง 57,108,978.40 0.1587 11 ก.ย. 2563 1,709,425.22 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กสกรไทย ปองกนความเสยง 67,443,996.00 0.1886 2 ก.ค. 2563 2,032,022.93 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กสกรไทย ปองกนความเสยง 30,866,251.00 (0.0238) 14 ส.ค. 2563 (256,604.84) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กสกรไทย ปองกนความเสยง 32,391,032.80 (0.1358) 21 ส.ค. 2563 (1,462,599.94) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.เกยรตนาคน ปองกนความเสยง 73,012,410.24 0.0111 5 ม.ย. 2563 119,159.04 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.เกยรตนาคน ปองกนความเสยง 60,636,900.00 (0.0500) 2 ก.ค. 2563 (538,742.80) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.เกยรตนาคน ปองกนความเสยง 29,004,612.00 (0.0044) 22 ต.ค. 2563 (47,502.00) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.เกยรตนาคน ปองกนความเสยง 77,890,605.60 0.1529 22 ต.ค. 2563 1,647,489.60 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.เกยรตนาคน ปองกนความเสยง 44,692,128.00 (0.0605) 22 ต.ค. 2563 (651,864.00) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.เกยรตนาคน ปองกนความเสยง 130,030,000.00 0.2548 13 พ.ย. 2563 2,744,400.00 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กรงไทย ปองกนความเสยง 33,419,968.10 0.0569 13 พ.ย. 2563 612,743.92 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 54,199,087.50 (0.0040) 2 ม.ย. 2563 (42,562.50) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 31,505,015.00 (0.0243) 24 ก.ค. 2563 (261,744.24) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 59,268,048.00 0.1620 24 ก.ค. 2563 1,744,795.94 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 44,865,612.00 (0.1889) 21 ส.ค. 2563 (2,034,582.84) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 33,803,280.00 0.0048 21 ส.ค. 2563 51,406.10 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 45,845,822.00 0.0979 21 ส.ค. 2563 1,054,372.84 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 44,913,291.20 0.0808 22 ต.ค. 2563 870,758.82 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 52,197,366.00 0.0836 4 ธ.ค. 2563 901,048.36 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 41,439,880.80 0.0598 4 ธ.ค. 2563 644,670.37 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 54,497,328.00 0.0254 4 ธ.ค. 2563 273,428.95 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 69,356,232.00 0.0045 4 ธ.ค. 2563 48,924.41 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 31,777,520.00 0.0496 24 ก.ค. 2563 534,035.17 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 108,310,679.50 0.2217 14 ส.ค. 2563 2,387,928.32 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 100,490,181.20 0.2873 14 ส.ค. 2563 3,094,704.67 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 158,878,156.50 0.2953 2 ต.ค. 2563 3,180,856.12 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 29,248,037.00 0.0270 22 ต.ค. 2563 290,933.37 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 45,701,145.60 0.0832 4 ธ.ค. 2563 896,372.22 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 37,683,933.00 0.0066 4 ธ.ค. 2563 70,834.90

หนา 22


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ

ตราสารหนระยะกลางและระยะยาว

Moody’s S&P TRIS Fitch คาอธบาย Aaa AAA AAA AAA ความนาเชอถอสงทสด และมความเสยงตาทสด

ระดบการลงทน (investment grade)

Aa1 AA+ AA+ AA+ความนาเชอถอสงมาก และมความเสยงตามาก Aa2 AA AA AA

Aa3 AA- AA- AA-A1 A+ A+ A+

ความนาเชอถอสง และมความเสยงตา A2 A A AA3 A- A- A-

Baa1 BBB+ BBB+ BBB+ความนาเชอถออยในเกณฑพอใช Baa2 BBB BBB BBB

Baa3 BBB- BBB- BBB-

Ba1 BB+ BB+ BB+ความนาเชอถอตากวาระดบปานกลาง

ระดบเกงกาไร (speculative grade)

Ba2 BB BB BBBa3 BB- BB- BB-B1 B+ B+ B+

ความนาเชอถออยในเกณฑตามาก B2 B B BB3 B- B- B-

Caa1 CCC+ C+ CCC

มความเสยงในการผดนดชาระหนสงทสด Caa2 CCC Caa3 CCC-

Ca CC C CCC C- C

C SD RD RD อยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถ

ชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด D D D

ตราสารหนระยะสน

Moody’s S&P TRIS Fitch คาอธบาย P-1 A-1 T1 F1 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก ม

สภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะไดรบความคมครองจากการผดนดชาระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน

P-2 A-2 T2 F2 ผ ออกตราสารหนมสถานะทงดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ

P-3 A-3 T3 F3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทยอมรบได

B T4

B มความสามารถในการชาระหนระยะสนทคอนขางออนแอ ผออกแสดงถงความไมแนนอนอยางสงของความสามารถในการชาระหนไดตรงตามกาหนดเวลาทระบไว C C

D D D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด

หมายเหต

(1) เครองหมายบวก (+) หรอ ลบ (-) หรอเลข 1 ถง 3 ตอทายนน เพอจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน (2) คาเสรมทาย (tha) จะระบไวตอจากอนดบเครดตเพอบอกถงอนดบเครดตภายในประเทศสาหรบประเทศไทย

หนา 23


ผลการดาเนนงานของกองทนรวม

ผลการดาเนนงาน สนสด ณ วนท 29 พ.ค. 2563

% ตามชวงเวลา % ตอป

Year to Date

ยอนหลง3 เดอน

ยอนหลง 6 เดอน

ยอนหลง 1 ป




นบจากวนเรม โครงการ

(31 พฤษภาคม 2562)

KFHTECH-A 14.65% 15.95% 18.61% N/A N/A N/A N/A 32.60%

ดชนชวด (Benchmark)* 4.20% 8.57% 8.95% N/A N/A N/A N/A 32.12%

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน 36.23% 43.34% 33.58% N/A N/A N/A N/A 26.58%

ความผนผวนของตวชวด 42.78% 52.79% 39.43% N/A N/A N/A N/A 30.33%

หมายเหต : * ดชนชวด (Benchmark) คอ ดชน MSCI All Country World Information Technology บรษทจดการจะใชตวชวดตามกองทนหลกในสกลเงนเหรยญสหรฐ ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน เพอเทยบเทากบคาสกลเงนบาท ณ วนทคานวณผลตอบแทน

** ผลตอบแทนทมอายเกนหนงปจะแสดงเปนผลตอบแทนตอป

เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดทาตามมาตรฐานการวดผลดาเนนงาน ของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (Maximum drawdown) : -29.02%

*กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3

ณ 29 พฤษภาคม 2563

- ไมมการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหนง - ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบขอมลสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลโดยตรงไดท www.krungsriasset.com

คาเตอนเกยวกบการลงทนในหนวยลงทน

การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด อาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด เชนเดยวกนกบทบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม ซงอาจกอใหเกดความขดแยงกบประโยชนของกองทนรวม ทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดและสอบถามขอมลอนเพมเตมไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการใชขอมลในอดตในการคานวณคาสมบรณของคาสมประสทธสหสมพนธ (Absolute Correlation Coefficient) กองทนจงมความเสยง หากสนคาหรอตวแปรทสญญาซอขายลวงหนาอางอง (underlying) และทรพยสนทตองการลดความเสยงเคลอนไหวในทศทางทไมเปนไปตามขอมลในอดต ซงอาจสงผลใหการเขาทาสญญาซอขายลวงหนาไมสามารถลดความเสยงไดอยางเตมประสทธภาพ

กองทนรวมนลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

ขอมล ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

สวนรายละเอยดโครงการจดการกองทน และ

สวนรายละเอยดขอผกพน

กองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ Krungsri World Tech Equity Hedged FX Fund

(KFHTECH)

ขอมล ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

สารบญ

หนา

สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม ....................................................................................................................................... 1

ค ำจ ำกดควำม / ค ำนยำม ......................................................................................................................................................................... 1

1. ชอ ประเภท และอำยของโครงกำรจดกำรกองทนรวม .............................................................................................................................. 9

2. จ ำนวนเงนทนของโครงกำรจดกำรกองทนรวม มลคำทตรำไว จ ำนวน ประเภท รำคำของหนวยลงทนทเสนอขำย ....................................... 10

3. วตถประสงคของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบำยกำรลงทน ลกษณะพเศษ กำรลงทนใน

ตำงประเทศ กำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ ประเภทและอตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนท

จะลงทน ................................................................................................................................................................................................ 11

4. กำรแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) ............................................................................................................................................ 32

5. กำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก ........................................................................................................................................................ 33

6. กำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก ........................................................................................................................................ 38

7. กำรรบซอคนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................... 47

8. กำรสบเปลยนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................. 53

9. กำรช ำระคำรบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน ............................................................................. 58

10. กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน ......................................................................................... 58

11. กำรไมขำยไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตำมสง ....................................................................................................................... 58

12. กำรหยดขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ............................................................................................................................................... 60

13. เงอนไขและขอจ ำกดในกำรจดสรรและกำรโอนหนวยลงทน ................................................................................................................. 60

14. กำรจำยเงนปนผล ............................................................................................................................................................................ 61

15. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมและผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน ........................................................................ 61

16. วธกำรค ำนวณ ก ำหนดเวลำในกำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน หลกเกณฑและ

วธกำรด ำเนนกำรในกรณทมลคำหนวยลงทนไมถกตอง ............................................................................................................................. 67

17. ชอผ เกยวของ ................................................................................................................................................................................... 79

18. รอบระยะเวลำบญชประจ ำปของกองทนรวม ...................................................................................................................................... 79

19. กำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธกำรแกไขโครงกำรจดกำรกองทนรวม หรอแกไขวธกำรจดกำร ...................................................... 80

20. ขอก ำหนดอน ๆ ................................................................................................................................................................................ 81

21. กำรด ำเนนกำรกรณบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนไดตำมทประกำศก ำหนด .......................................................................... 87

22. ผลบงคบของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ........................................................................................................................................... 87

สวนท 2 ขอผกพน ...................................................................................................................................................................................... 88

1. บรษทจดกำร ...................................................................................................................................................................................... 88

2. ผดแลผลประโยชน ............................................................................................................................................................................. 91

3. ผสอบบญช ........................................................................................................................................................................................ 95

4. นำยทะเบยนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................... 95

5. ผจดจ ำหนำย ..................................................................................................................................................................................... 95

6. ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน ......................................................................................................................................................... 96

7. ผดแลสภำพคลอง (Market Maker) (เฉพำะกอง ETF) .......................................................................................................................... 96

8. ผลงทนรำยใหญ (Participating Dealer) (เฉพำะกอง ETF) (เฉพำะรำยทไมไดเปนผดแลสภำพคลอง) ..................................................... 96

9. ทปรกษำ ............................................................................................................................................................................................ 97

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) ....................................................................................................................................................... 97

11. ผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน (Outsource) ....................................................................................................................... 97

12. คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพำะกอง Country Fund) ................................................................................................................. 97

13. สทธหนำทและควำมรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน ........................................................................................................................... 97

14. กำรออกและสงมอบเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน ......................................................................................................................... 99

15. ก ำหนดเวลำ วธกำร และขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน ........................................................................................ 101

16. วธกำรช ำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน...................................................................................................................... 102

17. กำรจดท ำทะเบยนหนวยลงทน กำรโอนหนวยลงทน และขอจ ำกดในกำรโอนหนวยลงทน .................................................................... 103

18. ขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน ............................................................................................................................................................ 103

19. หลกเกณฑและวธกำรในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน.................................................................................................................... 104

20. วธกำรแกไขเพมเตมขอผกพน .......................................................................................................................................................... 104

21. กำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร ....................................................................................................................... 105

22. กำรเลกกองทนรวม ......................................................................................................................................................................... 105

23. กำรช ำระบญชเมอเลกกองทน ......................................................................................................................................................... 106

กองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ 31/05/2020 Page 1

สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม ค าจ ากดความ / ค านยาม :

ในเอกสำรฉบบน เวนแตเนอควำมจะแสดงใหเหนเปนควำมหมำยอน ค ำจ ำกดควำมตำง ๆ ใหมควำมหมำยตำมทใหไวดงตอไปน กองทน/กองทนเปด/กองทนรวม หมำยถง กองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ กองทนหลก หมำยถง กองทนตำงประเทศทกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ น ำเงนสวนใหญไปลงทน กองทนตำงประเทศ หมำยถง กองทนทจดตงและจดกำรในตำงประเทศ หรอกองทนอนใดทมลกษณะเชนเดยวกนน หนวยลงทน หมำยถง หนวยลงทนกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ บรษทจดกำร หมำยถง บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน กรงศร จ ำกด ผดแลผลประโยชน หมำยถง ธนำคำรไทยพำณชย จ ำกด (มหำชน) นำยทะเบยนหนวยลงทน หมำยถง บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน กรงศร จ ำกด ผ รบฝำกทรพยสนในตำงประเทศ หมำยถง ศนยรบฝำกหลกทรพยตำงประเทศ และ/หรอผ รบฝำกหลกทรพยตำงประเทศ ผสนบสนน หมำยถง ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดทะเบยน หมำยถง บรษททมหลกทรพยทไดรบกำรจดทะเบยนหรอไดรบอนญำตใหท ำกำรซอขำยไดในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย บรษทขนทะเบยน หมำยถง บรษททมหลกทรพยซอขำยในศนยซอขำยหลกทรพยกรงเทพ ตลำดหลกทรพย หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย วนท ำกำร หมำยถง วนเปดท ำกำรตำมปกตของบรษทจดกำร และ/หรอ วนท ำกำรของกองทนหลก วนท ำกำรซอขำย หมำยถง วนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนตำมทบรษทจดกำรประกำศก ำหนดไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญและ/หรอชองทำงอนใดตำมทก ำหนดไวในโครงกำร กำรสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง กำรขำยคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนง (“กองทนตนทำง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนง (“กองทนปลำยทำง”) ในกลม “กรงศรไทยแลนด” ตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร ค ำเสนอซอ หมำยถง ค ำเสนอซอหลกทรพยของกจกำรเปนกำรทวไปทผท ำค ำเสนอซอตองปฏบตตำมประกำศวำดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำร ในกำรเขำถอหลกทรพยเพอครอบง ำกจกำร มลคำหนวยลงทน หมำยถง มลคำทรพยสนสทธหำรดวยจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดเมอสนวนท ำกำรทค ำนวณ รำคำขำยหนวยลงทน หมำยถง รำคำขำยหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร บวกดวยคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม)


รำคำรบซอคนหนวยลงทน หมำยถง รำคำรบซอคนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร หกดวยคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) รำคำขำยหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง รำคำขำยหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร บวกดวยคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) รำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง รำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร หกดวยคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) แกไขรำคำยอนหลง หมำยถง แกไขรำคำหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนรำคำหนวยลงทนทถกตองโดยแกไขรำคำยอนหลงตงแตวนทรำคำหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน กำรชดเชยรำคำ หมำยถง กำรเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหรอผขำยคนหนวยลงทนทมรำคำหนวยลงทนไมถกตอง หรอกำรจำยเงนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง แทนกำรเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทน กจกำร หมำยถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย บรษททมหลกทรพยซอขำยในศนยซอขำยหลกทรพย หรอบรษทมหำชน จ ำกด สถำบนกำรเงน หมำยถง สถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถำบนกำรเงน สมำคม หมำยถง สมำคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญำตและจดทะเบยนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอท ำกำรสงเสรมและพฒนำธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบกำรจดกำรลงทน คณะกรรมกำร ก.ล.ต. หมำยถง คณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หมำยถง ส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย วงเงนรบอนญำต หมำยถง วงเงนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และ/หรอธนำคำรแหงประเทศไทย และ/หรอหนวยงำนทมอ ำนำจตำมกฎหมำยใดๆ อนญำตหรอเหนชอบใหกองทน โดยบรษทจดกำรสำมำรถเคลอนยำยเงนลงทนเพอไปลงทนในตำงประเทศได กรมธรรมประกนชวต หมำยถง กรมธรรมประกนชวตทไดรบกำรอนมตจำกกรมกำรประกนภย กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หมำยถง กรมธรรมทบรษทประกนชวตออกใหผ เอำประกนภย เพอเปนหลกฐำนวำผ เอำประกนภยและบรษทประกนภยไดมกำรท ำสญญำประกนชวตและสญญำกำรลงทนในหนวยลงทน โดยมขอตกลงวำผ เอำประกนจะช ำระเงนคำเบยประกนชวตใหแกบรษทประกนชวตส ำหรบกำรใหควำมคมครองตอกำรมรณะหรอกำรจำยเงนเมอทรงชพ และผ เอำประกนภยจะช ำระเงนคำหนวยลงทนเพอลงทนในกองทนรวมโดยผำนบรษทประกนชวตในฐำนะตวแทนสนบสนน บรษทประกนชวต หมำยถง บรษทประกนชวตตำมกฎหมำยวำดวยประกนชวต มตพเศษ หมำยถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวำ 3 ใน 4 ของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน มตเสยงขำงมำก หมำยถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขำงมำกของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน


ค าอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายค ายอและความหมายของค ายอ รวมถงค าศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย “กลมกจกำร” หมำยถง บรษทใหญและบรษทยอยตำมมำตรฐำนกำรบญชทสภำวชำชพบญชก ำหนดใหจดท ำงบกำรเงนรวม “กองทนฟนฟ” หมำยถง กองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรแหงประเทศไทย “กองทนรวมพนธบตรเอเชย” หมำยถง กองทนรวมอทเอฟทตงขนเพอสงเสรมกำรพฒนำตลำดพนธบตรสกลเงนทองถนในภมภำคตำมโครงกำรจดตงกองทนพนธบตรเอเชยระยะทสอง (Asian Bond Fund 2) ตำมมตของทประชมกลมธนำคำรกลำงสมำชก Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks (EMEAP) “กองทน AI” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย (Accredited Investor Mutual Fund) “กองทน buy & hold” หมำยถง กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบก ำหนดอำยของทรพยสน หรอครบอำยของรอบกำรลงทนของกองทนรวม หรอครบอำยของกองทนรวม “กองทน CIS ตำงประเทศ” หมำยถง กองทนทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมลกษณะเปนโครงกำรลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวำกองทนดงกลำวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property กองทน infra กองทน private equity ทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ “กองทน ETF ตำงประเทศ” หมำยถง กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ “กองทน infra” หมำยถง รปแบบกำรลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรำงพนฐำนของประเทศตำง ๆ ซงไดแก 1. กองทนโครงสรำงพนฐำนทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 2. กองทนโครงสรำงพนฐำนตำงประเทศทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทนในลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนรวมโครงสรำงพนฐำนตำม 1. ทงน ไมวำกองทนโครงสรำงพนฐำนดงกลำวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด “กองทน LTF” หมำยถง กองทนรวมหนระยะยำว (Long Term Equity Fund) “กองทน private equity” หมำยถง กจกำรเงนรวมลงทน (private equity) ทอำจจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด และมลกษณะของกจกำรอยำงใดอยำงหนงดงตอไปน 1. กจกำรเงนรวมลงทนทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดกำรจดกำรเงนทนของกจกำรเงนรวมลงทนทไมถอเปนกำรประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนสวนบคคล 2. กจกำรเงนรวมลงทนตำมกฎหมำยตำงประเทศทมลกษณะครบถวน ดงน (ก) มวตถประสงคเพอกำรลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รำยขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหำประโยชนจำกกำรจดกำรทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ (ข) มกำรมอบหมำยใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดกำรเงนทนและทรพยสนทเกดจำกเงนทน (ค) มนโยบำยกำรลงทนในกจกำรอนผำนกำรเขำท ำสญญำกำรลงทนในหนหรอกำรสนบสนนทำงกำรเงนทกอใหเกดสทธในกำรไดมำซงหนของกจกำรนนในภำยหลง โดยมสวนในกำรก ำกบดแลแผนธรกจกำรด ำเนนงำนหรอกำรปรบปรงกำรด ำเนนงำน หรอกำรด ำเนนกำรอนใดในลกษณะทสะทอนถงกำรมบทบำทตอกำรด ำเนนธรกจของกจกำรดงกลำว “กองทน property” หมำยถง กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหำรมทรพยซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนรวมอสงหำรมทรพยทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมอสงหำรมทรพย 2. ทรสตเพอกำรลงทนในอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 3. foreign REIT


“กองทน UI” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนสถำบนหรอผลงทนรำยใหญพเศษ (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) “กำรลดควำมเสยง” หมำยถง กำรลดควำมเสยงทอำจเกดขนจำกกำรลงทนโดยกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน 1. ไมมวตถประสงคเพอหำผลประโยชนโดยกำรเกงก ำไร (speculate) 2. มผลใหควำมเสยงในกำรลงทนโดยรวมของกองทนลดลง 3. เปนกำรลดควำมเสยงทวไปและควำมเสยงเฉพำะของทรพยสนทตองกำรลดควำมเสยง 4. สำมำรถลดควำมเสยงไดอยำงมประสทธภำพ “โครงกำร” หมำยถง โครงกำรจดกำรกองทนรวม “เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก” หมำยถง ทรพยสนดงน 1. เงนฝำก เงนฝำกอสลำม หรอตรำสำรอนทมลกษณะท ำนองเดยวกบเงนฝำก 2. สลำกออมทรพยทออกตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 3. สลำกออมสนพเศษทออกตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรออมสน “เงนฝำกอสลำม” หมำยถง ขอตกลงทเปนไปตำมหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝำก โดยคสญญำทเทยบเคยงไดกบผฝำกสำมำรถเรยกคนเงนตนจำกคสญญำฝำยทเทยบเคยงไดกบผ รบฝำกไดเตมจ ำนวน ณ เวลำใด ๆ “ดชนกลมสนคำโภคภณฑ” หมำยถง ดชนทมองคประกอบเปนสนคำโภคภณฑหลำยชนด “ดชนเงนเฟอ” หมำยถง ดชนทจดท ำขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตรำเงนเฟอ “ตรำสำรกงหนกงทน” ตรำสำรทำงกำรเงนทมเงอนไขใหแปลงสภำพเปนหนได “ตรำสำรภำครฐไทย” หมำยถง ตรำสำรดงน 1. ตวเงนคลง 2. พนธบตรรฐบำล หรอพนธบตร ธปท. 3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงกำรคลงหรอกองทนฟนฟเปนผ มภำระผกพน “ตรำสำรภำครฐตำงประเทศ” หมำยถง ตรำสำรทมรปแบบท ำนองเดยวกบตรำสำรภำครฐไทยทรฐบำลตำงประเทศ กระทรวงกำรคลง ธนำคำรกลำง หรอหนวยงำนของรฐบำลตำงประเทศ หรอองคกำรระหวำงประเทศ เปนผออกหรอผค ำประกน แตไมรวมถงตรำสำรทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน “ตรำสำร Basel III” หมำยถง ตรำสำรเพอกำรนบเปนเงนกองทนของสถำบนกำรเงนไมวำตำมกฎหมำยไทยหรอตำงประเทศ ทมกำรอำงองจำกหลกเกณฑกำรก ำกบดแลสถำบนกำรเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III) “ตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ” หมำยถง ศนยกลำงหรอเครอขำยใด ๆ ทจดใหมขนเพอกำรซอขำยหลกทรพยในตำงประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน 1. มกำรรวบรวมค ำเสนอซอเสนอขำยหลกทรพยจำกผ เสนอซอหลำยรำยและผ เสนอขำยหลำยรำย 2. มกำรก ำหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงก ำหนดเกยวกบวธกำรในกำรซอขำยหลกทรพยไวเปนกำรลวงหนำ โดยผ ใหบรกำรไมอำจใชดลยพนจในกำรจดกำรซอขำยเปนประกำรอน และผ เสนอซอเสนอขำยยนยอมทจะผกพนตำมหลกเกณฑหรอระบบนน “ธปท.” หมำยถง ธนำคำรแหงประเทศไทย


“ธพ.” หมำยถง ธนำคำรพำณชย “บค.” หมำยถง บรษทเครดตฟองซเอร “บง.” หมำยถง บรษทเงนทน “บล.” หมำยถง บรษทหลกทรพย “บลจ.” หมำยถง บล. ทไดรบใบอนญำตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนรวม หรอกำรจดกำรกองทนสวนบคคล “บรษทจดทะเบยน” หมำยถง บรษททมหลกทรพยทไดรบกำรจดทะเบยนหรอไดรบกำรอนญำตใหท ำกำรซอขำยไดใน SET “บรษทยอย” หมำยถง บรษทยอยตำมมำตรฐำนกำรบญชเกยวกบกำรจดท ำงบกำรเงนรวม โดยพจำรณำตำมงบกำรเงนรวมทมกำรจดท ำและเปดเผยลำสด ทงน หำกไมมงบกำรเงนรวมใหพจำรณำตำมสดสวนกำรถอหนทปรำกฏในบญชรำยชอผ ถอหนลำสด “บรษทใหญ” หมำยถง บรษทใหญตำมมำตรฐำนกำรบญชเกยวกบกำรจดท ำงบกำรเงนรวม โดยพจำรณำตำมงบกำรเงนรวมทมกำรจดท ำและเปดเผยลำสด ทงน หำกไมมงบกำรเงนรวมใหพจำรณำตำมสดสวนกำรถอหนทปรำกฏในบญชรำยชอผ ถอหนลำสด “แบบ filing” หมำยถง แบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพย “ใบแสดงสทธในผลประโยชน” หมำยถง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจำกหลกทรพยอำงองซงก ำหนดใหเปนหลกทรพยตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6) “ผ มภำระผกพน” หมำยถง ผทมภำระผกพนในกำรช ำระหนตำมตรำสำรทำงกำรเงนในฐำนะผออก ผสงจำย ผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน แลวแตกรณ “ศนยซอขำยderivatives” หมำยถง ศนยซอขำยดงน 1. ศนยซอขำย derivatives ทไดรบใบอนญำตตำมกฎหมำยวำดวยสญญำซอขำยลวงหนำ 2. ศนยซอขำย derivatives ซงจดตงขนและใหบรกำรไดตำมกฎหมำยตำงประเทศและไดรบกำรยอมรบจำกส ำนกงำน “หนวย CIS” หมำยถง หนวยของกองทนอยำงใดอยำงหนงดงน 1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน และกองทนสวนบคคล 2. หนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ “หนวย infra” หมำยถง หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรำงพนฐำนซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนโครงสรำงพนฐำนทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 2. กองทนโครงสรำงพนฐำนตำงประเทศทจดตงขนตำมกฎหมำย ตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทนในลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนโครงสรำงพนฐำนตำม 1. ทงน ไมวำจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด “หนวย private equity” หมำยถง หนวยของกจกำรเงนรวมลงทน (private equity) อนไดแก หน ใบทรสต ตรำสำรหรอหลกฐำนแสดงสทธในทรพยสน ของกจกำรเงนรวมลงทนอยำงใดอยำงหนงดงน ทงน ไมวำกจกำรดงกลำวจะจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด 1. กจกำรเงนรวมลงทนทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดกำรจดกำรเงนทนของกจกำรเงนรวมลงทนทไมถอเปนกำรประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนสวนบคคล 2. กจกำรเงนรวมลงทนตำมกฎหมำยตำงประเทศทมลกษณะครบถวน ดงน


(ก) มวตถประสงคเพอกำรลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รำยขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหำประโยชนจำกกำรจดกำรทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ (ข) มกำรมอบหมำยใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดกำรเงนทนและทรพยสนทเกดจำกเงนทน (ค) มนโยบำยกำรลงทนในกจกำรอนผำนกำรเขำท ำสญญำกำรลงทนในหนหรอกำรสนบสนนทำงกำรเงนทกอใหเกดสทธในกำรไดมำซงหนของกจกำรนนในภำยหลง โดยมสวนในกำรก ำกบดแลแผนธรกจ กำรด ำเนนงำนหรอกำรปรบปรงกำรด ำเนนงำน หรอกำรด ำเนนกำรอนใดในลกษณะทสะทอนถงกำรมบทบำทตอกำรด ำเนนธรกจของกจกำรดงกลำว “หนวย property” หมำยถง หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหำรมทรพยซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนรวมอสงหำรมทรพยทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมอสงหำรมทรพย 2. ทรสตเพอกำรลงทนในอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 3. foreign REIT “หนก ระยะสน” หมำยถง หนกทมก ำหนดเวลำช ำระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก “B/E” หมำยถง ตวแลกเงน (Bill of Exchange) “benchmark” หมำยถง ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมกำรเผยแพรอยำงกวำงขวำงและสอดคลองกบนโยบำยกำรลงทนของกองทนนน “CIS operator” หมำยถง บคคลดงน 1. บลจ.ตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอ 2. ผท ำหนำทบรหำรจดกำรกองทน CIS ตำงประเทศ “concentration limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมควำมมสวนไดเสยในกจกำรทลงทน “counterparty limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทคสญญำ “CRA” หมำยถง สถำบนจดอนดบควำมนำเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน เวนแตทก ำหนดไวเปนกำรเฉพำะในภำคผนวก 5 สวนท 5 “credit derivatives” หมำยถง derivatives ทมลกษณะเปนกำรเคลอนยำยควำมเสยงดำนเครดตของทรพยสนทไดรบกำรประกนควำมเสยงจำกคสญญำฝำยหนงไปยงคสญญำอกฝำยหนงตำมมำตรฐำนสำกล โดยคสญญำฝำยหนงซงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนใหแกคสญญำอกฝำยหนง เมอเกดเหตกำรณทมผลตอกำรช ำระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบกำรประกนควำมเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคำธรรมเนยมส ำหรบกำรมภำระผกพนดงกลำว “credit event” หมำยถง เหตกำรณทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำมทระบในขอตกลงของตรำสำรหรอสญญำ “credit rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอทจดท ำโดย CRA ซงเปนกำรประเมนควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำมตรำสำรหรอสญญำ “currency risk” หมำยถง ควำมเสยงดำน FX “delta” หมำยถง อตรำเปรยบเทยบกำรเปลยนแปลงของรำคำตรำสำรหรอสญญำ กบรำคำ underlying ของตรำสำรหรอสญญำ แลวแตกรณ “derivatives” หมำยถง สญญำซอขำยลวงหนำ


“derivatives on organized exchange” หมำยถง derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives “discount rate” หมำยถง อตรำสวนลดของหลกทรพยหรอตรำสำรทมกำรลงทนทจะใชในกำรค ำนวณมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรนน “DW” หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) “foreign REIT” หมำยถง กองทรสตหรอกองอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทน ในอสงหำรมทรพยหรอในกจกำรทประกอบธรกจพฒนำอสงหำรมทรพย ทงน ไมวำกองทรสตหรอกองดงกลำวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด “FX” หมำยถง อตรำแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศ (Foreign Exchange) “GMS” หมำยถง ประเทศกลมอนภมภำคลมแมน ำโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก รำชอำณำจกรกมพชำ สำธำรณรฐประชำธปไตยประชำชนลำว สำธำรณรฐแหงสหภำพเมยนมำร สำธำรณรฐสงคมนยมเวยดนำม และสำธำรณรฐประชำชนจน (เฉพำะมณฑลยนนำน) “group limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมกลมกจกำร โดยกำรน ำอตรำสวนกำรลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจกำรมำค ำนวณรวมกน “guarantor rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของผ มภำระผกพนในฐำนะผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน “international scale” หมำยถง มำตรฐำนกำรจดท ำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวำงประเทศ “investment grade” หมำยถง credit rating ในระดบทสำมำรถลงทนได “IOSCO” หมำยถง International Organization of Securities Commissions “IPO” หมำยถง กำรเสนอขำยตรำสำรตอประชำชนเปนกำรทวไปในครงแรก (Initial Public Offering) “issue rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน “issuer rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของผออกตรำสำรหรอคสญญำ “market price” หมำยถง มลคำตำมรำคำตลำด “MF” หมำยถง กองทนรวม (Mutual Fund) “MMF” หมำยถง กองทนรวมตลำดเงน (Money Market Fund) “national scale” หมำยถง มำตรฐำนกำรจดท ำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภำยในประเทศ “NAV” หมำยถง มลคำทรพยสนสทธ (Net Asset Value) “net exposure” หมำยถง มลคำกำรลงทนสทธในทรพยสนไมวำเปนกำรลงทนโดยตรงหรอโดยออมผำนกำรลงทนในตรำสำรหรอสญญำทใหผลตอบแทนโดยอำงองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมควำมเสยงในทรพยสนนน


“Non-retail MF” หมำยถง กองทนรวมทมผ ถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถำบน ซงอยภำยใตบงคบของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน และกองทนสวนบคคล “notional amount” หมำยถง มลคำตำมหนำสญญำของ derivatives “obligation” หมำยถง ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตำม credit derivatives อำงองถง (obligation category & obligation characteristics) “options” หมำยถง สญญำทมลกษณะตำม (3) ของนยำม “สญญำซอขำยลวงหนำ” ในมำตรำ 3 แหงพระรำชบญญตสญญำซอขำยลวงหนำ พ.ศ. 2546 “OTC derivatives” หมำยถง derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives “P/N” หมำยถง ตวสญญำใชเงน (Promissory Note) “portfolio duration” หมำยถง อำยเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจำกกำรค ำนวณคำตำมมำตรฐำนสำกล “product limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมประเภททรพยสน “PVD” หมำยถง กองทนส ำรองเลยงชพ (Provident Fund) “regulated market” หมำยถง ศนยกลำงทจดชองทำงกำรสอสำรระหวำงผ คำเพอใหเกดกำรเจรจำตอรองซอขำยตรำสำรระหวำงกนได รวมทงใหขอมลตำงๆ ทเกยวกบตรำสำรนน โดยศนยกลำงดงกลำวอยภำยใตกำรก ำกบดแลของทำงกำรหรอหนวยงำนทท ำหนำทก ำกบดแลดำนหลกทรพยหรอตรำสำรทมลกษณะท ำนองเดยวกบหลกทรพย “repo” หมำยถง ธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคน (repurchase agreement) “retail MF” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund) “reverse repo” หมำยถง ธรกรรมกำรซอโดยมสญญำขำยคน (reverse repurchase agreement) “SBL” หมำยถง ธรกจหลกทรพยประเภทกจกำรกำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending) “securities lending” หมำยถง ธรกรรมกำรใหยมหลกทรพย “SET” หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย “share warrants” หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหน “single entity limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ “SIP” หมำยถง Specific Investment Products


“SN” หมำยถง ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) “sovereign rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตรำสำรมถนทอย ซงเปนกำรประเมนควำมเสยงในกำรผดนดช ำระหนของรฐบำลของประเทศนน “TBMA” หมำยถง สมำคมตลำดตรำสำรหนไทย (Thai Bond Market Association) “TSFC” หมำยถง บล. ทไดรบใบอนญำตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย “TSR” หมำยถง ใบแสดงสทธในกำรซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right) “underlying” หมำยถง สนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง “WFE” หมำยถง World Federation of Exchanges 1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ชอโครงกำรจดกำร (ไทย) : กองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ 1.2. ชอโครงกำรจดกำร (องกฤษ) : Krungsri World Tech Equity Hedged FX Fund 1.3. ชอยอ : KFHTECH 1.4. ประเภทโครงกำร : กองทนเปด 1.5. ประเภทกำรขำย : ขำยหลำยครง 1.6. กำรก ำหนดอำยโครงกำร : ไมก ำหนด 1.7. อำยโครงกำร : - ป - เดอน - วน 1.8. อำยโครงกำรถงวนท (กรณก ำหนดอำยเปนชวงเวลำ) : - 1.9. เงอนไข (อำยโครงกำร) :

(1) บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรยกเลกกำรจดตงกองทนทอยระหวำงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและยตกำรขำยหนวยลงทน เชน กรณเกดเหตกำรณทมผลกระทบในทำงลบตอกำรลงทนของกองทนซงพจำรณำแลวอำจกอใหเกดควำมเสยหำยตอผลงทนในระยะยำวได เปนตน โดยบรษทจดกำรจะรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบถงกำรยตกำรขำยหนวยลงทนดงกลำวภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนทยตกำรขำยหนวยลงทนนน และใหกำรอนมตใหจดตงกองทนรวมสนสดลงในวนทแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ ทงน บรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกผซอหนวยลงทนตำมสดสวนของเงนคำซอหนวยลงทนภำยใน 15 วนนบแตวนทกำรอนมตใหจดตงกองทนรวมสนสดลง และหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในก ำหนดเวลำดงกลำวไดอนเนองจำกควำมผดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละ 7.50 ตอปนบแตวนทครบก ำหนดเวลำนนจนถงวนทช ำระเงนคำซอหนวยลงทนจนครบถวน


(2) ในกรณทภำยหลงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกแลว ปรำกฏวำไมมตรำสำรทสำมำรถลงทนไดอยำงเหมำะสมเพอใหเกดประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรยกเลกกำรจดตงกองทนโดยบรษทจดกำรจะรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกนน ทงน บรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกผซอหนวยลงทนตำมสดสวนของเงนคำซอหนวยลงทนภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในก ำหนดเวลำดงกลำวไดอนเนองจำกควำมผดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละ 7.50 ตอปนบแตวนทครบก ำหนดเวลำนนจนถงวนทช ำระเงนคำซอหนวยลงทนจนครบถวน 1.10. ลกษณะโครงกำร : กองทนเพอผลงทนทวไป 1.11. ลกษณะกำรเสนอขำย : เสนอขำยในไทย

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จ ำนวนเงนทนของโครงกำร : 3,000,000,000.00 บำท 2.2. เงอนไข (จ ำนวนเงนทนของโครงกำร) :

ภำยหลงจดทะเบยนทรพยสนเปนกองทนรวม บรษทจดกำรอำจจะด ำเนนกำรเพมจ ำนวนเงนทนโครงกำรโดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว และไมถอวำเปนกำรแกไขเพมเตมโครงกำร ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 2.3. มลคำทตรำไวตอหนวย : 10.0000 บำท 2.4. จ ำนวนหนวยลงทน : 300,000,000.0000 หนวย 2.5. รำคำของหนวยลงทนทเสนอขำยครงแรก : 10.0000 บำท 2.6. มลคำขนต ำของกำรสงซอครงแรก :

ชอยอ รายละเอยด

1. KFHTECH-A มลคำขนต ำของกำรสงซอครงแรก 2,000.00 บำท

2. KFHTECH-D มลคำขนต ำของกำรสงซอครงแรก 2,000.00 บำท

2.7. มลคำขนต ำของกำรสงซอครงถดไป :


1. KFHTECH-A มลคำขนต ำของกำรสงซอครงถดไป 2,000.00 บำท

2. KFHTECH-D มลคำขนต ำของกำรสงซอครงถดไป 2,000.00 บำท

2.8. มลคำขนต ำของกำรสงขำยคน :


1. KFHTECH-A มลคำขนต ำของกำรสงขำยคน 2,000.00 บำท

2. KFHTECH-D มลคำขนต ำของกำรสงขำยคน 2,000.00 บำท


2.9. จ ำนวนหนวยลงทนขนตำของกำรสงขำยคน :


1. KFHTECH-A จ ำนวนหนวยลงทนขนต ำของกำรสงขำยคน 200.00 หนวย

2. KFHTECH-D จ ำนวนหนวยลงทนขนต ำของกำรสงขำยคน 200.00 หนวย

2.10. มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ :


1. KFHTECH-A มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ ไมก ำหนด

2. KFHTECH-D มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ ไมก ำหนด

2.11. จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ :


1. KFHTECH-A จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ 200.00 หนวย

2. KFHTECH-D จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ 200.00 หนวย

2.12. รำยละเอยดเพมเตม :

ไมม 3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงกำร :

เพอระดมทนจำกผลงทนทวไปและน ำเงนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตำงประเทศ ซงมนโยบำยลงทนในตรำสำรทนของบรษทตำงๆ ทวโลก ทมธรกรรมทำงเศรษฐกจทโดดเดนในหมวดเทคโนโลย เพอโอกำสไดรบผลตอบแทนทเหมำะสมกบนโยบำยกำรลงทนของกองทน ทงน กองทนอำจมควำมเสยงจำกกำรเปลยนแปลงทำงดำนเศรษฐกจ กำรเมอง และสงคมของประเทศทลงทนได 3.2. ประเภทกองทนตำมนโยบำยกำรลงทนรวม : ตรำสำรทน 3.3. ประเภทกองทนรวมตำมลกษณะพเศษ : - กองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund ) ชอกองทนหลก (กรณ Feeder Fund) : BGF World Technology Fund กองทนหลกจดทะเบยนซอขำยในประเทศ : ลกเซมเบรก (LUXEMBOURG) เปนกองทน UCITS - กองทนรวมหมวดอตสำหกรรม (Sector Fund) Sector ของกองทน : ICT 3.4. ประเภทกองทนตำมกำรลงทนในตำงประเทศ : กองทนรวมทเนนลงทนแบบมควำมเสยงตำงประเทศ วงเงนกำรลงทนในตำงประเทศบำงสวน ไมเกน ลำนเหรยญ


3.5. นโยบำยกำรกยม (ถำม) :

กำรกยมเงนหรอท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคน บรษทจดกำรอำจกยมเงนหรอท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคนเพอบรหำรสภำพคลองของกองทนเปนกำรชวครำวได โดย ณ สนวนใด อตรำสวนกำรกยมและกำรท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคน เมอรวมกนแลวตองไมเกนรอยละ 10 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม เวนแตกำรเกนอตรำสวนดงกลำวมไดเกดจำกกำรกยมเงนหรอท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคนเพมเตม ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด 3.6. กำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของกำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ : ทมไดมวตถประสงคเพอลดควำมเสยง (Non-Hedging) มนโยบำยกำรลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน 3.6.2 วธกำรในกำรค ำนวน Global Exposure limit : Commitment approach อตรำสวนกำรลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00 3.7. กำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) : ไมลงทน 3.8. กลยทธกำรบรหำรกองทน (Management Style) : อน ๆ - กองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ มงหวงใหผลประกอบกำรเคลอนไหวตำมกองทนหลก (Passive Management) สวนกองทนหลก BGF World Technology Fund มงหวงใหผลประกอบกำรสงกวำดชนชวด (Active Management) 3.9. ดชนชวด/อำงอง (Benchmark) :

1.ดชน MSCI AC World Information Technology Index สดสวน (%):100.00 หมำยเหต:บรษทจดกำรจะใชตวชวดตำมกองทนหลกในสกลเงนเหรยญสหรฐ ปรบดวยตนทนกำรปองกนควำมเสยงดำนอตรำแลกเปลยน เพอเทยบกบคำสกลเงนบำท ณ วนทค ำนวณผลตอบแทน

หมำยเหต: บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในกำรเปรยบเทยบตำมทบรษทจดกำรเหนควรและเหมำะสม ซงอยภำยใตกรอบนโยบำยกำรลงทนทก ำหนด โดยบรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงชดเจนถงวนทมกำรเปลยนแปลงตวชวด ค ำอธบำยเกยวกบตวชวด และเหตผลในกำรเปลยนตวชวดดงกลำวผำนกำรลงประกำศในเวบไซตของบรษทจดกำร ภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได อยำงไรกตำม ในกรณกำรเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตำมประกำศ เงอนไขและขอก ำหนดของสมำคมบรษทจดกำรลงทน และ/หรอ ประกำศ ขอก ำหนดของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เกยวกบมำตรฐำนกำรวดผลกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม และ/หรอ กำรเปลยนแปลงตวชวดในกำรใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท ำหรอเปดเผยขอมล/อตรำดงกลำวอกตอไป โดยบรษทบรษทจดกำรจะแจงกำรเปลยนแปลงดงกลำวใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำผำนกำรประกำศในเวบไซตของบรษทจดกำร ภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลกำรตดสนใจลงทนได 3.10. ลกษณะกำรจำยผลตอบแทนของกองทน : จำยผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รำยละเอยดเกยวกบนโยบำยกำรลงทนและลกษณะพเศษ :

รำยละเอยดเพมเตม :


1. กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตำงประเทศทมเปำหมำยใหผลตอบแทนในกำรถอครองหนวยลงทนในระยะยำว โดยจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตำงประเทศเพยงกองทนเดยว โดยเฉลยในรอบปบญชไมต ำกวำรอยละ 80 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน ชอ BGF World Technology Fund (Class D2 USD) (“กองทนหลก”) ซงมนโยบำยลงทนในตรำสำรทนของบรษทตำงๆ ทวโลกทมธรกรรมทำงเศรษฐกจทโดดเดนในหมวดเทคโนโลย ทงน กองทนหลกดงกลำวบรหำรจดกำรโดย BlackRock Luxembourg S.A. และเปนกองทนรวมทจดตงและจดทะเบยนในประเทศลกเซมเบรก (Luxembourg) ตำมระเบยบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภำยใตกำรก ำกบดแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ซงเปนสมำชกสำมญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด (hedge fund) บรษทจดกำรจะลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐเปนสกลเงนหลก และกองทนหลกจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในหลำยสกลเงน เชน เงนเหรยญสหรฐ หยวนจน ยโร เยนญป น เปนตน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงสกลเงนหลกเปนสกลเงนยโร ฮองกงดอลลำร หรอสกลเงนอนใดในภำยหลงกได โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ในกรณทมกำรเปลยนแปลงสกลเงนทใชในกำรซอขำยหนวยลงทนของกองทนหลก ซงบรษทจดกำรจะค ำนงถงประโยชนของกองทนเปนส ำคญ บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 15 วน โดยสงจดหมำยแจงผถอหนวยลงทนทกรำย และประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร อนง กองทนหลกขำงตนมกำรเสนอขำยในหลำย Class ซงสำมำรถลงทนไดทงผลงทนทวไป และ/หรอผลงทนสถำบน โดยแตละ Class ของหนวยลงทนอำจมควำมแตกตำงกนในเรองของนโยบำยกำรจดสรรก ำไร/ผลตอบแทน คำธรรมเนยม หรอคณสมบตของผลงทน เปนตน ซงบรษทจดกำรจะพจำรณำเลอกลงทนใน Class D2 USD (เปน Class ทเสนอขำยใหกบนกลงทนทวไป ซงท ำกำรซอขำยหนวยลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐ และไมมกำรจำยเงนปนผล) อยำงไรกด บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำเปลยนแปลงประเภทของหนวยลงทนตำมควำมเหมำะสมในภำยหลงกได ทงน เพอประโยชนของกองทน โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 15 วน โดยสงจดหมำยแจงผ ถอหนวยลงทนทกรำย และประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร (รำยละเอยดของประเภทของ Share classes สำมำรถดเพมเตมไดจำกหนงสอชชวนของกองทนหลกจำกเวบไซตของกองทนหลก) 2. กองทนจะน ำเงนไปลงทนในตำงประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมต ำกวำรอยละ 80 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน ทงน กำรด ำรงสดสวนกำรลงทนดงกลำว และตำมขอ 1. มใหรวมถงชวงเวลำประมำณ 15 วนท ำกำรหลงจำกกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกโดยนบตงแตวนถดจำกวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 3. เงนลงทนสวนทเหลอทงในประเทศและตำงประเทศ กองทนอำจจะลงทนในตรำสำรหน และ/หรอเงนฝำกธนำคำร และอำจจะลงทนในตรำสำรหนทมอนดบควำมนำเชอถอต ำกวำทสำมำรถลงทนได (Non-investment grade) หรอตรำสำรหนทไมไดรบกำรจดอนดบควำมนำเชอถอ (Unrated securities) โดยขนอยกบดลยพนจของผจดกำรกองทน ทงน กองทนจะไมลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured note) 4. กองทนจะท ำสญญำซอขำยลวงหนำเพอปองกนควำมเสยงดำนอตรำแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศเกอบทงหมด โดยไมนอยกวำรอยละ 90 ของมลคำเงนลงทนในตำงประเทศ 5. กองทนไทยและ/หรอกองทนหลกอำจจะเขำท ำสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives) เพอเพมประสทธภำพกำรบรหำรกำรลงทน (efficient portfolio management) ซงรวมถงกำรปองกนควำมเสยง (Hedging) จำกกำรลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร เชน กำรท ำสญญำสวอปและ/หรอสญญำฟอรเวรดทอำงองกบอตรำแลกเปลยน/ดำนรำคำตรำสำร/อตรำดอกเบย ซงพจำรณำจำกสภำวะกำรณของตลำด กฎระเบยบ หรอขอบงคบ และปจจยอนๆ ทเกยวของ เชน แนวโนมและทศทำงรำคำของหลกทรพยทลงทน กำรออกสญญำซอขำยลวงหนำทอำงองกบดชนอำงอง กำรคำดกำรณเหตกำรณทอำจจะสงผลกระทบเชงลบอยำงมนยส ำคญของกองทน และคำใชจำยในกำรเขำท ำธรกรรมสญญำซอขำยลวงหนำ เปนตน 6. ในกรณทบรษทจดกำรเหนวำ กำรลงทนในกองทนรวมตำงประเทศ และ/หรอกำรลงทนในกองทน BGF World Technology Fund ไมเหมำะสมอกตอไป เชน มกำรลงทนไมเปนไปตำมวตถประสงคหลกของกองทน หรอผลตอบแทนของกองทนดงกลำวไมเปนไปตำมทคำดไว หรอไมสำมำรถลงทนในหนวยลงทนของกองทนดงกลำวไดอกตอไป หรอกองทนตำงประเทศดงกลำวมกำรกระท ำผดตำมควำมเหนของหนวยงำนก ำกบดแลของกองทนตำงประเทศ และ/หรอเมอเกดเหตกำรณหรอคำดกำรณไดวำจะเกดกำรเปลยนแปลงกฎระเบยบตำงๆ จนอำจสงผลใหกำรลงทนในกองทนตำงประเทศเปนภำระตอผลงทนโดยเกนจ ำเปน เปนตน และ/หรอในกรณทกองทน BGF World Technology Fund ไดเลกโครงกำรในขณะทบรษทจดกำรยงด ำเนนกำรบรหำรและจดกำรลงทนกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ


เมอปรำกฏกรณตำมขอ 6. ขำงตน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะด ำเนนกำรพจำรณำคดเลอกกองทนตำงประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตำงประเทศดงกลำวจะตองมนโยบำยกำรลงทนทสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบำยกำรลงทนของกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควต เฮดจเอฟเอกซ และมคณสมบตตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด โดยอำจเปนกองทนทบรหำรและจดกำรลงทนโดยบรษท BlackRock Luxembourg S.A. หรอไมกได และในกำรโอนยำยกองทนดงกลำว บรษทจดกำรอำจพจำรณำด ำเนนกำรในครงเดยว หรอทยอยโอนยำยเงนทน ซงอำจสงผลใหในชวงเวลำดงกลำวกองทนอำจมไวซงหนวยลงทนของกองทนตำงประเทศมำกกวำ 1 กองทนกได หำกเกดกรณใด ๆ ทท ำใหบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรคดเลอกกองทนตำงประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวมของกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว โดยจะด ำเนนกำรจ ำหนำยหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทน เพอคนเงนตำมจ ำนวนทรวบรวมไดหลงหกคำใชจำยและส ำรองคำใชจำยทเกยวของของกองทน (ถำม) ใหแกผ ถอหนวยลงทน ตำมสดสวนจ ำนวนหนวยลงทนทถอครองตอจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยแลวทงหมดของกองทน ทงน หำกมกำรด ำเนนกำรดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบโดยพลน โดยสงจดหมำยแจงผ ถอหนวยลงทนทกรำยโดยเรว และประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร 7. ในกรณทกองทนมกำรลงทนในกองทนหลกไมต ำกวำรอยละ 5 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนหลก และกองทนหลกมมลคำทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมหลกเกณฑ และวธกำรทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด (1) มลคำทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวำ 2 ใน 3 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนหลก (2) ยอดรวมของมลคำทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลำ 5 วนท ำกำรใดตดตอกน คดเปนจ ำนวนเกนกวำ 2 ใน 3 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนหลกนน เงอนไข ในกรณทกองทนหลกมมลคำทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลำว บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (1) แจงเหตทกองทนหลกมมลคำทรพยสนลดลง พรอมแนวทำงกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรโดยค ำนงถงประโยชนทดทสดของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทรำบภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทมกำรเปดเผยขอมลของกองทนหลกทปรำกฏเหต (2) ด ำเนนกำรตำมแนวทำงกำรด ำเนนกำรตำม (1) ใหแลวเสรจภำยใน 60 วนนบแตวนทมกำรเปดเผยขอมลของกองทนหลกทปรำกฏเหต (3) รำยงำนผลกำรด ำเนนกำรใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทด ำเนนกำรแลวเสรจ (4) เปดเผยขอมลเกยวกบกำรด ำเนนกำรของกองทนรวมตำม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขำใจเกยวกบสถำนะของกองทนรวม และบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหบคลำกรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบกำรด ำเนนกำรดงกลำวดวย อยำงไรกด ระยะเวลำในกำรด ำเนนกำรตำมขอ (2) บรษทจดกำรสำมำรถขอผอนผนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ได 8. กองทนอำจพจำรณำลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอน ตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดใหลงทนได 9. บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนำคตใหเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) หรอกองทนรวมทมกำรลงทนโดยตรงในตรำสำร และ/หรอหลกทรพยตำงประเทศ หรอสำมำรถกลบมำเปนกองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) ได โดยไมท ำใหระดบควำมเสยงของกำรลงทน (risk spectrum) เพมขน ทงน ใหเปนไปตำมดลยพนจของผจดกำรกองทนซงขนอยกบสถำนกำรณตลำด โดยเปนไปเพอประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทน อนง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 30 วน กอนด ำเนนกำรเปลยนแปลงประเภทกองทนรวมดงกลำว โดยประกำศผำนทำงเวบไซตของบรษทจดกำร และเวบไซตของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) 10. ในกำรค ำนวณสดสวนกำรลงทนของกองทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดกำรอำจไมนบชวงระยะเวลำดงนรวมดวย ทงน โดยจะค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ (10.1) ชวงระยะเวลำ 30 วนกอนกอนเลกกองทนรวม (10.2) ชวงระยะเวลำทตองใชในกำรจ ำหนำยทรพยสนของกองทนเนองจำกไดรบค ำสงขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอเพอรอกำรลงทน ทงน ตองไมเกนกวำ 10 วนท ำกำร


สรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบเกยวกบกองทน BGF World Technology Fund (กองทนหลก):

ชอกองทน BGF World Technology Fund (Class D2 USD)

ลกษณะเฉพาะของ Class D2 USD

(1) เปน Class ทเสนอขำยใหกบนกลงทนทวไป

(2) ท ำกำรซอขำยหนวยลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐ และไมมกำรจำยเงนปนผล

วนทเรมเสนอขายกองทน 30 ธนวำคม 2554

วนท าการซอขาย ทกวนท ำกำรซอขำยของกองทน

วตถประสงค และนโยบายการลงทน กองทนมงหวงใหมผลตอบแทนโดยรวมสงสด โดยกองทนจะลงทนไมนอยกวำรอยละ 70 ของทรพยสนทงหมดของกองทนในตรำสำรทนของบรษทตำงๆ ทวโลก ซงมธรกรรมทำงเศรษฐกจทโดดเดนในหมวดเทคโนโลย กองทนเปนกองทนทสำมำรถลงทนผำน Stock connect ได และอำจลงทนโดยตรงในสำธำรณรฐประชำชนจนผำนชองทำง Stock connects ไมเกนรอยละ 10 ของมลคำทรพยสนทงหมดของกองทน กองทนอำจใชสญญำซอขำยลวงหนำโดยมวตถประสงคเพอกำรลงทน และเพอเพมประสทธภำพกำรบรหำรกำรลงทน

ตวชวด (Benchmark) MSCI World All Country Information Technology - Net Return in USD

อายโครงการ ไมก ำหนด

บรษทจดการกองทน BlackRock Luxembourg S.A.

ผเกบรกษาทรพยสนของกองทน The Bank of New York Mellon (International) Limited, Luxembourg Branch

เวบไซต สำมำรถดขอมลหนงสอชชวนฯ ของกองทนหลก และรำยละเอยดอนเพมเตมไดทเวบไซต: www.blackrock.com

คาธรรมเนยมและคาใชจายของกองทนหลก BGF World Technology Fund (Class D2 USD)

1. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวม (รอยละตอปของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม)

(1) คำธรรมเนยมกำรจดกำร 0.75%

(2) คำธรรมเนยมกำรด ำเนนกำร (Administration Fee) ไมเกน 0.25%

(3) คำธรรมเนยมอนๆ 0.08%

คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวม รวมกนทงหมด 1.08%

2. คำใชจำยทเรยกเกบจำกผซอหรอผ ถอหนวยลงทน (รอยละของมลคำหนวยลงทน)

(1) คำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน ไมเกน 5% (ไดรบกำรยกเวนโดยไมเรยกเกบ)

(2) คำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน ไมม

ความเสยงของกองทนหลก • ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk) ปรมำณกำรซอขำยหลกทรพยของกองทนอำจมควำมผนผวนขนอยกบควำมรสกของนกลงทนทมตอตลำด โดยมควำมเสยงทกำรลงทนของกองทนอำจม

http://www.blackrock.com/


สภำพคลองนอยลงซงเปนกำรตอบสนองตอกำรเปลยนแปลงของตลำด มมมองของนกลงทนทเปลยนแปลงไปในทำงลบ หรอกำรแทรกแซงของหนวยงำนก ำกบดแลหรอรฐบำล (รวมถงควำมเปนไปไดจำกกำรระงบกำรซอขำยหลกทรพยของหนวยงำนก ำกบดแลภำยในประเทศ) ในสภำวะเลวรำย อำจไมมผ ตองกำรซอและไมสำมำรถขำยหลกทรพยไดในเวลำหรอรำคำทตองกำร ซงอำจสงผลกระทบในทำงลบตอมลคำของกองทนหรอเสยโอกำสในกำรลงทน กำรลงทนในตรำสำรทนทออกโดยบรษททไมไดจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย บรษทขนำดเลกหรอขนำดกลำง และบรษทในประเทศตลำดเกดใหมอำจมควำมเสยงดำนสภำพคลองของผออกหลกทรพยหรอภำคอตสำหกรรม หรอหลกทรพยทงหมดในกำรลงทนประเภทใดประเภทหนงจะลดลงหรอหำยไปทนทโดยไมมสญญำณเตอนลวงหนำอนเปนผลมำจำกสภำพเศรษฐกจเลวรำย เหตกำรณทำงกำรเมองหรอกำรตลำด หรอควำมรสกในทำงลบของนกลงทนทมตอตลำด • ความเสยงดานตราสารทน (Equity Risks) มลคำของตรำสำรทนมควำมผนผวนเปนรำยวน และกองทนทลงทนในตรำสำรทนอำจขำดทนจ ำนวนมำกได รำคำของตรำสำรทนอำจไดรบผลกระทบจำกหลำยปจจยเปนรำยบรษท รวมถงไดรบผลกระทบจำกกำรพฒนำทำงเศรษฐกจและกำรเมองในระดบมหภำค รวมทงกำรเปลยนแปลงควำมรสกของนกลงทน แนวโนมกำรเตบโตของเศรษฐกจ อตรำเงนเฟอ และอตรำดอกเบย ปจจยเฉพำะของผออกหลกทรพย รำยงำนผลก ำไรของบรษท แนวโนมดำนประชำกร และเหตกำรณภยพบตตำงๆ • ความเสยงของบรษททมขนาดเลก (Smaller Capitalisation Companies) หลกทรพยของบรษททมขนำดเลกอำจไดรบผลกระทบจำกกำรเปลยนแปลงดำนตลำดอยำงกะทนหนหรอไมปกตมำกกวำบรษทขนำดใหญหรอคำเฉลยของตลำด บรษทเหลำนอำจมสำยกำรผลต ตลำดหรอแหลงเงนทนทจ ำกด หรออำจขนอยกบกลมผบรหำรบำงกลม กำรพฒนำบรษทเหลำนนใหด ำเนนงำนไดเตมศกยภำพตองใชเวลำนำน อกทงหนของบรษทขนำดเลกหลำยบรษทกซอขำยกนไมบอยและมปรมำณนอย และอำจไดรบผลกระทบจำกกำรเปลยนแปลงดำนรำคำอยำงกะทนหนหรอไมปกตมำกกวำหนของบรษทขนำดใหญ นอกจำกน หลกทรพยของบรษทขนำดเลกอำจมควำมออนไหวตอกำรเปลยนแปลงของตลำดมำกกวำหลกทรพยของบรษทขนำดใหญ ปจจยเหลำนอำจสงผลใหเกดกำรผนผวนของมลคำทรพยสนสทธของหนวยลงทนของกองทนทสงกวำคำเฉลยได • ความเสยงของตลาดเกดใหม (Emerging Markets) ตลำดเกดใหมโดยทวไปหมำยถงตลำดหลกทรพยในประเทศดอยพฒนำ หรอก ำลงพฒนำซงมกำรพฒนำทำงดำนเศรษฐกจ และ/หรอตลำดทนในระดบต ำกวำและมควำมผนผวนดำนสกลเงนและรำคำหนทสงกวำ • ความเสยงดานขอจ ากดการลงทนในตางประเทศ (Restrictions on Foreign Investment) บำงประเทศมขอหำมหรอก ำหนดขอจ ำกดในกำรลงทนโดยหนวยงำนตำงประเทศ เชน กองทนรวม บำงประเทศบคคลตำงชำตตองไดรบอนมตจำกรฐบำลกอนกำรลงทน หรอถกจ ำกดจ ำนวนเงนลงทนในบรษทใดบรษทหนง หรอประเภทของหลกทรพยทก ำหนด บำงประเทศอำจจ ำกดโอกำสกำรลงทนในผออกหลกทรพยหรออตสำหกรรมทมควำมส ำคญตอผลประโยชนของประเทศชำต ลกษณะทนกลงทนตำงชำตอำจลงทนในบรษทในบำงประเทศรวมทงขอจ ำกดในกำรลงทนดงกลำวอำจสงผลกระทบในทำงลบตอกำรด ำเนนงำนของกองทนได • ความเสยงจากการลงทนในหลกทรพยเฉพาะหมวดธรกจ (Funds Investing in Specific Sectors) กำรลงทนในหลกทรพยเฉพำะหมวดธรกจ กองทนอำจมควำมผนผวนมำกกวำกองทนทมกำรกระจำยกำรลงทนในหลำยหมวดธรกจ บรษทในหมวดธรกจนนอำจมสำยกำรผลต ตลำด หรอแหลงเงนทนทจ ำกด หรออำจตองขนอยกบกลมผบรหำรบำงกลม จงอำจไดรบผลกระทบทเกดจำกวงจรกำรเปลยนแปลง (cyclical changes) อยำงรวดเรวของพฤตกรรมนกลงทน และ/หรออปสงคและอปทำนของผลตภณฑและบรกำรทเฉพำะเจำะจง เปนผลใหตลำดหนหรอภำวะเศรษฐกจตกต ำเฉพำะในหมวดธรกจทเกยวของซงอำจสงผลกระทบตอกำรกระจกตวกำรลงทน มำกกวำกองทนทมกระจำยกำรลงทนในหลำยหมวดธรกจ


หมายเหต: (1) ขอควำมในสวนของกองทน BGF World Technology Fund ไดถกคดเลอกมำเฉพำะสวนทส ำคญและจดแปลมำจำกตนฉบบภำษำองกฤษ ดงนน ในกรณทมควำมแตกตำงหรอไมสอดคลองกบตนฉบบภำษำองกฤษ ใหถอตำมตนฉบบภำษำองกฤษเปนเกณฑ (2) ในกรณทกองทนหลกมกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรซงบรษทจดกำรเหนวำไมมนยส ำคญ บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงกำรใหสอดคลองกบกำรเปลยนแปลงของกองทนหลก โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว 3.12. รำยละเอยดกำรลงทนในตำงประเทศ :

กองทนมนโยบำยลงทนซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบควำมเสยงตำงประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมต ำกวำรอยละ 80 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดกำรจะลงทนหรอแสวงหำประโยชนเฉพำะจำกหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบหรอมประกำศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอกำรหำดอกผลโดยวธอน สวนท 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) 1. ตรำสำร TS หมำยควำมวำ ตรำสำรทำงกำรเงนใด ๆ นอกเหนอจำกทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.1 ซงมคณสมบตตำมหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอก ำหนดหรอเงอนไขทท ำใหผลงทนมภำระผกพนมำกกวำมลคำเงนลงทนในตรำสำร 1.2 สำมำรถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปนตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได) 1.3 มขอมลเกยวกบตรำสำรทถกตองครบถวนและมกำรปรบปรงเปนประจ ำอยำงสม ำเสมอ ซงบรษทจดกำรสำมำรถเขำถงไดเพอน ำมำประกอบกำรพจำรณำตดสนใจลงทนไดอยำงสม ำเสมอ และมขอมลรำคำทสะทอนมลคำยตธรรม โดยขอมลดงกลำวตองอำงองจำกแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท ำตำมหลกวชำกำรอนเปนทยอมรบในระดบสำกล 2. คณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนของตรำสำรเพมเตมจำกทก ำหนดในขอ 1. ในกรณทเปนกำรลงทนในตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทออกตรำสำรดงกลำวเพอช ำระหนกำรคำ ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ดงกลำวตองมกำรรบอำวลหรอรบรองโดยบคคลดงน (1) ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน (2) ธนำคำรออมสน (3) ธนำคำรอำคำรสงเครำะห (4) ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร (5) ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย (6) ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย (7) ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย (8) สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม (1) – (7) ทงน กำรอำวลหรอกำรรบรองดงกลำวตองเปนกำรอำวลหรอกำรรบรองผสงจำยหรอผออกตว ทงจ ำนวนรวมถงดอกเบย (ถำม) ตำมทระบไวในตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ดวย


สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยทกำรออกอยภำยใตบงคบกฎหมำยไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. กรณเปนหนวย CIS 1.1. มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 1.2. ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลำวตองมนโยบำยกำรลงทนดงน (ไมใชกบกำรลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค ำทลงทนในทองค ำแทง) 1.2.1 มกำรลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสำมำรถลงทนได 1.2.2 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน 1.2.3 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ product limit ส ำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน 1.2.4 มกำรลงทนใน derivatives ทเปนไปตำมหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน 1.3. ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลำวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจำกทก ำหนดในสวนท 2 ขอ 1. 2.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนซอขำยในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกของผ รบฝำกดงน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 10. สถำบนกำรเงนตำงประเทศ ทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม 1. – 9. สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) กำรลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตำมหลกเกณฑดงน 1. คสญญำ ตองเปนนตบคคลดงนทสำมำรถเขำเปนคสญญำใน reverse repo ไดตำมกฎหมำยไทย 1.1 ธนำคำรพำณชย 1.2 บรษทเงนทน 1.3 บรษทเครดตฟองซเอร 1.4 บรษทหลกทรพย 1.5 บรษทประกนภย 1.6 ธนำคำรแหงประเทศไทย


1.7 กองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรแหงประเทศไทย 1.8 นตบคคลทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 1.9 สวนรำชกำรและรฐวสำหกจตำมกฎหมำยวำดวยวธกำรงบประมำณ 2. ตรำสำรทใชในกำรท ำ reverse repo ตองเปนตรำสำรดงน 2.1 ตรำสำรภำครฐไทยและตรำสำรภำครฐตำงประเทศ โดยกรณเปนตรำสำรภำครฐตำงประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade 2.2 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน บตรเงนฝำก ศกก หรอหนก ระยะสน ทธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน ซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 ป 2.3 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 2.4 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน หรอศกก ทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 2.5 ตรำสำรหนซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลำดซอขำยตรำสำรหน หรอทมขอมลรำคำทนำเชอถอและอำงองไดซงมกำรเปดเผยตอสำธำรณชน โดยตรำสำรหนดงกลำวตองม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยำวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลำวตำมท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.5.2 ม credit rating ระยะยำวอยใน 3 อนดบแรก 2.6 ตรำสำรหนซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลำดซอขำยตรำสำรหน หรอทมขอมลรำคำทนำเชอถอและอำงองไดซงมกำรเปดเผยตอสำธำรณชน โดยตรำสำรหนดงกลำวตองม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยำวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลำวตำมท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.6.2 ม credit rating ระยะยำวอยใน 4 อนดบแรก 2.7 ทรพยสนอนตำมทส ำนกงำนก ำหนดเพมเตมโดยอำศยอ ำนำจตำมประกำศของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 3. ระยะเวลำกำรรบช ำระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน 4. ขอก ำหนดเพมเตมทบรษทจดกำรตองปฏบตส ำหรบกำรลงทนใน reverse repo 4.1 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย TBMA หรอ TSFC 4.2 หำมน ำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอไปขำยหรอโอนตอ เวนแตเขำลกษณะดงน 4.2.1 เปนกำรขำยหรอโอนตำมขอก ำหนดใน reverse repo ดงกลำว 4.2.2 เปนกำรขำยตำม repo ทเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำรในกำรกยมเงนในนำมของกองทนรวมและกำรกอภำระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม 4.3 มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ วนเรมตนสญญำ ตองมมลคำเปนไปตำมสมกำรกำรค ำนวณตำมวธกำรดงน มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ มำกกวำ (รำคำซอ x (1 + discount rate)) ทงน รำคำซอ เทำกบ รำคำทกองทนช ำระใหแกคสญญำอกฝำยหนงเปนคำซอหลกทรพยหรอตรำสำรตำม reverse repo 4.4 กำรด ำรงมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน ใหเปนไปตำมหลกเกณฑดงน 4.4.1 มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ มำกกวำ (มลคำ reverse repo x (1 + discount rate)) 4.4.2 ในกรณทมลคำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน ไมเปนไปตำมสมกำรใน 4.4.1 บรษทจดกำรตองเรยกใหคสญญำโอนกรรมสทธในเงน หรอหลกทรพยหรอตรำสำรทสำมำรถใชในกำรท ำ reverse repo ใหแกกองทน เพอใหมลคำรวมของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอและทรพยสนทโอนมำดงกลำวเปนไปตำมวธกำรดงกลำว ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทมลคำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอลดลงกวำสมกำรใน 4.4.1 เวนแตเปนกรณตำม 4.4.3 4.4.3 ในกรณทผลลพธตำมสมกำรใน 4.4.1 แสดงผลวำมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน มมลคำนอยกวำมลคำ reverse repo x (1 + discount rate) เปนจ ำนวนไมเกน 5 ลำนบำท หรอไมเกน 5% ของรำคำซอ แลวแตจ ำนวนใดจะต ำกวำ และมกำรก ำหนดเรองดงกลำวไวในสญญำซงไดก ำหนดโดยพจำรณำถงปจจยควำมเสยงของคสญญำ (counterparty risk) แลว บลจ. จะไมด ำเนนกำรตำม 4.4.2 กได


4.5 กำรค ำนวณมลคำ reverse repo ตำม 4.4 ใหค ำนวณดงน 4.5.1 ค ำนวณจำกรำคำซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจำก reverse repo จนถงวนทมกำรค ำนวณ 4.5.2 ค ำนวณเปนรำยธรกรรม หรอค ำนวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมทกองทนมอยกบคสญญำรำยเดยวกนและมขอตกลงก ำหนดใหสำมำรถบงคบช ำระหนตำมธรกรรมใดธรกรรมหนงจำกหลกทรพยหรอตรำสำรทซอหรอทรพยสนทโอนตำม 4.4.2 (ถำม) ของธรกรรมทเกดจำก reverse repo รำยกำรอนได 4.6 discount rate ทน ำมำใชในกำรค ำนวณ ตองเปนกำรก ำหนดขนโดยค ำนงถงปจจยควำมเสยงของคสญญำ หลกทรพย หรอตรำสำรทซอแลว สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. คสญญำ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนผ ไดรบใบอนญำตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกจกำรกำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending) (“SBL”) โดยในกรณทคสญญำดงกลำวกระท ำกำรในฐำนะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสำมำรถประกอบธรกจหรอด ำเนนกจกำรไดตำมกฎหมำยไทย 1.1 ผ ไดรบใบอนญำตประกอบธรกจ SBL 1.2 ธนำคำรแหงประเทศไทย 1.3 กองทนฟนฟ 1.4 ธนำคำรเพอกำรน ำเขำและกำรสงออกแหงประเทศไทย 1.5 ธนำคำรพำณชย 1.6 บรษทเงนทน 1.7 บรษทหลกทรพย 1.8 บรษทประกนชวต 1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคำทรพยสนของผลงทนแตละรำยตงแต 1 ลำนบำทขนไป 1.10 กองทนบ ำเหนจบ ำนำญขำรำชกำร 1.11 นตบคคลอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝำกหลกทรพยของศนยรบฝำกหลกทรพย หรอหลกทรพยทธนำคำรแหงประเทศไทยท ำหนำทเปนนำยทะเบยนหลกทรพย 3. กำรวำงหรอเรยกหลกประกน บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงน 3.1 ด ำเนนกำรใหมกำรวำงหรอเรยกหลกประกนจำกผยมเพอเปนประกนกำรใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน 3.1.1 เงนสด 3.1.2 ตรำสำรภำครฐไทย 3.1.3 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน บตรเงนฝำก ศกก หรอหนก ระยะสน ท ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผมภำระผกพน 3.1.4 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 3.1.5 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน หรอศกก ทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 3.1.5.1 มอนดบควำมนำเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน (issue rating) หรอ อนดบควำมนำเชอถอของผออกตรำสำรหรอคสญญำ (issuer rating) อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 3.1.5.2 มอนดบควำมนำเชอถอของผ มภำระผกพนในฐำนะผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน (guarantor rating) อยในอนดบ investment grade 3.1.6 ตรำสำรหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade 3.1.7 หนงสอค ำประกนทธนำคำรพำณชยเปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนกำรคนหลกทรพยใหแกกองทน 3.1.8 หนวยลงทนของกองทนรวมตลำดเงน (Money Market Fund)


3.2 ด ำเนนกำรใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตำม 3.1 หรอด ำเนนกำรโดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สำมำรถบงคบช ำระหนเอำจำกหลกประกนดงกลำวไดโดยพลน 3.3 หำมน ำหลกประกนตำม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขำยตอหรอท ำใหไมสำมำรถบงคบตำมหลกประกนนนได เวนแตเปนกำรบงคบช ำระหน ตำมขอตกลงในธรกรรมกำรใหยมหลกทรพย นนเอง 3.4 ด ำรงมลคำหลกประกน ณ สนวน มำกกวำหรอเทำกบ 100% ของมลคำหลกทรพยทใหยม 3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหน ำเงนสดดงกลำวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน 3.5.1 เงนฝำกในธนำคำรพำณชยหรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 3.5.2 บตรเงนฝำกหรอตวสญญำใชเงน ดงน 3.5.2.1 บตรเงนฝำก หรอ ตวสญญำใชเงน ท ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน 3.5.2.2 ตวสญญำใชเงนท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 3.5.2.3 ตวสญญำใชเงนทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงหนงอยำงใดดงน 3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.5.3 ตรำสำรภำครฐไทย 3.5.4 reverse repo ส ำหรบตรำสำรภำครฐไทย 4. ลกษณะและสำระส ำคญของสญญำ ใหใชสญญำทมลกษณะและสำระส ำคญของสญญำตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยขอก ำหนดเกยวกบระบบงำน สญญำยมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมกำรยมและใหยมหลกทรพย สวนท 6 : ธรกรรมประเภทสญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ตามหลกเกณฑการลงทนดงน 1. ประเภทสนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง (underlying) ของ derivatives ทกองทนจะเขำเปนคสญญำไดตองม underlying อยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได 1.2 อตรำดอกเบย 1.3 อตรำแลกเปลยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน ในกรณท derivatives อำงองกบรำคำของ underlying ขำงตน รำคำทอำงองดงกลำวตองเปนรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) เทำนน ทงน รำคำของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลำว ตองเปนทยอมรบอยำงกวำงขวำงและเปดเผยไวอยำงแพรหลำยดวย 2. เงอนไขกำรลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 ไดระบเกยวกบกำรลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยำงชดเจนในโครงกำร 2.2 เปนกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives อยำงใดอยำงหนงดงน 2.2.1 เปน derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives (derivatives on organized exchange) 2.2.2 เปน derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives (OTC derivatives) ดงน 2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปน ธนำคำรพำณชย ธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน ตวแทนซอขำย derivatives หรอผ คำ derivatives 2.3 ในกรณทจะตองมกำรช ำระหนดวยกำรสงมอบสนคำเมอ derivatives สนสดลง สนคำนนตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได ทงน ไมวำกองทนจะเปนผ มสทธรบมอบหรอมหนำทสงมอบสนคำนนกตำม


3. หลกเกณฑกำรจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอกำรช ำระหนตำมภำระผกพน (cover rule) บรษทจดกำรตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภำพและมสภำพคลองในจ ำนวนทเพยงพอตอภำระทกองทนอำจตองช ำระหนตำมขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลำทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 4. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง ในกรณทบรษทจดกำร ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดควำมเสยง กำรลงทนใน derivatives ดงกลำวตองเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 5. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนใน OTC derivatives บรษทจดกำรตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 5.1 ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำร ใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 5.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของ derivatives อยำงมนยส ำคญ ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทนท 5.3 คสญญำอกฝำยหนงยนยอมใหมกำรลำงฐำนะ derivatives เมอบรษทจดกำรรองขอได 6. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรเขำเปนคสญญำใน credit derivatives บรษทจดกำรตองปฏบตตำมเงอนไขดงน 6.1 เขำเปนคสญญำใน credit derivatives ไดเฉพำะเพอกำรลดควำมเสยงเทำนน 6.2 เขำเปนคสญญำไดเฉพำะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยำงหนงอยำงใด ดงน 6.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงดำนเครดตทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำม obligation ของผผกพนตำม obligation นน โดยคสญญำทอยในฐำนะผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนตำมขอตกลงซอประกนควำมเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนควำมเสยงครบก ำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก ำหนดตำมปกต) ทงน ไมวำ obligation จะมเพยงรำยกำรเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลำยรำยกำรซงก ำหนดใหผขำยประกนควำมเสยงมหนำทช ำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงเปนรำยแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงในกลม obligation ซงจะมกำรช ำระรำคำกนเฉพำะในสวนของสนทรพยรำยนน แตขอตกลงจะครบก ำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรำยกำรในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 6.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงของสนทรพยอำงองทเกดจำกกำรลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจำกสนทรพยอำงอง โดยผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะจำยผลตอบแทนในอตรำคงทหรออตรำลอยตวทอำงองกบอตรำดอกเบยตำมทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงอง เพอแลกกบกำรทผซอประกนควำมเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงองใหกบผขำยประกนควำมเสยง จนกวำจะเกด credit event หรอครบก ำหนดสญญำ (กรณไมเกด credit event) 6.3 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญำมำตรฐำนอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 6.3.1 มผลใชบงคบไดตำมกฎหมำย และไมขดหรอแยงกบกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอกฎหมำยอน 6.3.2 ไมมขอก ำหนดทท ำใหสทธทก ำหนดไวในตรำสำรแหงหนหรอสญญำซอขำยลวงหนำท credit derivatives นนอำงองเสอมเสยไป 6.3.3 ไมมขอก ำหนดใหกองทนตองชดใชควำมเสยหำยใหแกคสญญำ 3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตำงประเทศ :

บรษทจดกำรจะลงทนหรอแสวงหำประโยชนเฉพำะจำกหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงตำมทประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดดงตอไปน เวนแตกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหมควำมเหนชอบหรอมประกำศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอทรพยสนหรอกำรหำดอกผลโดยวธอน


ทงน กำรลงทนในตรำสำรหรอสญญำในตำงประเทศ ตรำสำรหรอสญญำดงกลำวตองเสนอขำยหรอเปนกำรท ำสญญำในประเทศทมหนวยงำนก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดหลกทรพยทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอทมกำรซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE หรอเปนตรำสำรของบรษททจดตงและเสนอขำยใน GMS สวนท 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) 1. ตรำสำร TS หมำยควำมวำ ตรำสำรทำงกำรเงนใด ๆ นอกเหนอจำกทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.2 ซงมคณสมบตตำมหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอก ำหนดหรอเงอนไขทท ำใหผลงทนมภำระผกพนมำกกวำมลคำเงนลงทนในตรำสำร 1.2 สำมำรถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปนตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได) 1.3 มขอมลเกยวกบตรำสำรทถกตองครบถวนและมกำรปรบปรงเปนประจ ำอยำงสม ำเสมอ ซงบรษทจดกำรสำมำรถเขำถงไดเพอน ำมำประกอบกำรพจำรณำตดสนใจลงทนไดอยำงสม ำเสมอ และมขอมลรำคำทสะทอนมลคำยตธรรม โดยขอมลดงกลำวตองอำงองจำกแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท ำตำมหลกวชำกำรอนเปนทยอมรบในระดบสำกล 2. คณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนของตรำสำรเพมเตมจำกทก ำหนดในขอ 1. ในกรณทเปนกำรลงทนในตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทออกตรำสำรดงกลำวเพอช ำระหนกำรคำ ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ดงกลำวตองมกำรรบอำวลหรอรบรองโดยบคคลดงน (1) ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน (2) ธนำคำรออมสน (3) ธนำคำรอำคำรสงเครำะห (4) ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร (5) ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย (6) ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย (7) ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย (8) สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม (1) – (7) ทงน กำรอำวลหรอกำรรบรองดงกลำวตองเปนกำรอำวลหรอกำรรบรองผสงจำยหรอผออกตว ทงจ ำนวนรวมถงดอกเบย (ถำม) ตำมทระบไวในตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ดวย สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยทกำรออกอยภำยใตบงคบกฎหมำยตำงประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. กรณเปนหนวย CIS 1.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศทมลกษณะดงน 1.2.1 กำรออกและกำรเสนอขำยอยภำยใตกำรก ำกบดแลของหนวยงำนตำงประเทศทก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดซอขำยหลกทรพยซงเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศทมกำรซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE 1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลำวอยภำยใตกำรก ำกบดแลของหนวยงำนก ำกบดแลทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO 1.2.3 ในกรณทกองทนรวมไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ กองทน CIS ตำงประเทศดงกลำวตองอยภำยใตหลกเกณฑกำรก ำกบดแล กำรออก กำรเสนอขำย และกำรจดกำรส ำหรบกองทนเพอผลงทนรำยยอยของประเทศนน 1.3 ประเทศทก ำกบดแลกำรเสนอขำยหนวยดงกลำวมมำตรกำรใหควำมคมครองผลงทนอยำงเพยงพอ ทงน ตำมรำยชอประเทศทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด


1.4 ในกรณเปนกำรลงทนของกองทนรวมในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ กองทนดงกลำวตองมกำรจ ำกดกำรกยมไวเฉพำะกรณมเหตจ ำเปนในกำรบรหำรสภำพคลองเปนกำรชวครำวเทำนน และมนโยบำยกำรลงทนดงน (ไมใชกบกำรลงทนในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศซงเปนกองทนรวมทองค ำทลงทนในทองค ำแทง) 1.4.1 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนรวมนน ทงน หลกเกณฑดงกลำวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP 1.4.2 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ product limit ส ำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนรวมนน 1.4.3 มกำรลงทนใน derivatives ทเปนไปตำมหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนรวมนน ในกรณกองทน CIS ตำงประเทศทกองทนรวมลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนรวมสำมำรถลงทนได และเมอน ำทรพยสนทไมสำมำรถลงทนไดมำค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมดงกลำว 1.5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอร ไปลงทนในหนวยลงทนของกองทน CIS ตำงประเทศ กองทน CIS ตำงประเทศดงกลำวตองไมใชกองทนทมลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมควำมจ ำเปนและเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยกอนกำรลงทน บรษทจดกำรตองจดใหมกำรเปดเผยขอมล เหตผลควำมจ ำเปน และคำธรรมเนยมทเกยวของกบกำรลงทนในลกษณะดงกลำวไวในหนงสอชชวนดวย 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจำกทก ำหนดในสวนท 2 ขอ 1 2.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากตางประเทศหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากตางประเทศ ตองเปนเงนฝำกในสถำบนกำรเงนตำงประเทศหรอตรำสำรตำงประเทศทเทยบเทำเงนฝำกตำงประเทศของผ รบฝำกดงตอไปน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 10. สถำบนกำรเงนตำงประเทศ ทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม 1. – 9. สวนท 4 : ธรกรรมประเภทสญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน 1. ประเภทสนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง (underlying) ของ derivatives ทกองทนจะเขำเปนคสญญำไดตองม underlying อยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได 1.2 อตรำดอกเบย 1.3 อตรำแลกเปลยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน ในกรณท derivatives อำงองกบรำคำของ underlying ขำงตน รำคำทอำงองดงกลำวตองเปนรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) เทำนน ทงน รำคำของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลำว ตองเปนทยอมรบอยำงกวำงขวำงและเปดเผยไวอยำงแพรหลำยดวย


2. เงอนไขกำรลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 ไดระบเกยวกบกำรลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยำงชดเจนในโครงกำร 2.2 เปนกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives อยำงใดอยำงหนงดงน 2.2.1 เปน derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives (derivatives on organized exchange) 2.2.2 เปน derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives (OTC derivatives) ดงน 2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในตำงประเทศ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภำยใตกำรก ำกบดแลโดยหนวยงำนก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดหลกทรพยทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอทเปนสมำชกของ WFE 2.3 ในกรณทจะตองมกำรช ำระหนดวยกำรสงมอบสนคำเมอ derivatives สนสดลง สนคำนนตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได ทงน ไมวำกองทนจะเปนผ มสทธรบมอบหรอมหนำทสงมอบสนคำนนกตำม 3. หลกเกณฑกำรจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอกำรช ำระหนตำมภำระผกพน (cover rule) บรษทจดกำรตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภำพและมสภำพคลองในจ ำนวนทเพยงพอตอภำระทกองทนอำจตองช ำระหนตำมขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลำทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 4. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง ในกรณทบรษทจดกำร ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดควำมเสยง กำรลงทนใน derivatives ดงกลำวตองเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 5. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนใน OTC derivatives บรษทจดกำรตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 5.1 ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำร ใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 5.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของ derivatives อยำงมนยส ำคญ ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทนท 5.3 คสญญำอกฝำยหนงยนยอมใหมกำรลำงฐำนะ derivatives เมอบรษทจดกำรรองขอได 6. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรเขำเปนคสญญำใน credit derivatives บรษทจดกำรตองปฏบตตำมเงอนไข ดงน 6.1 เขำเปนคสญญำใน credit derivatives ไดเฉพำะเพอกำรลดควำมเสยงเทำนน 6.2 เขำเปนคสญญำไดเฉพำะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยำงหนงอยำงใด ดงน 6.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงดำนเครดตทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำม obligation ของผผกพนตำม obligation นน โดยคสญญำทอยในฐำนะผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนตำมขอตกลงซอประกนควำมเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนควำมเสยงครบก ำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก ำหนดตำมปกต) ทงน ไมวำ obligation จะมเพยงรำยกำรเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลำยรำยกำรซงก ำหนดใหผขำยประกนควำมเสยงมหนำทช ำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงเปนรำยแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงในกลม obligation ซงจะมกำรช ำระรำคำกนเฉพำะในสวนของสนทรพยรำยนน แตขอตกลงจะครบก ำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรำยกำรในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 6.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงของสนทรพยอำงองทเกดจำกกำรลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจำกสนทรพยอำงอง โดยผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะจำยผลตอบแทนในอตรำคงทหรออตรำลอยตวทอำงองกบอตรำดอกเบยตำมทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงอง เพอแลกกบกำรทผซอประกนควำมเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงองใหกบผขำยประกนควำมเสยง จนกวำจะเกด credit event หรอครบก ำหนดสญญำ (กรณไมเกด credit event) 6.3 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญำมำตรฐำนอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 6.3.1 มผลใชบงคบไดตำมกฎหมำย และไมขดหรอแยงกบกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอกฎหมำยอน


6.3.2 ไมมขอก ำหนดทท ำใหสทธทก ำหนดไวในตรำสำรแหงหนหรอสญญำซอขำยลวงหนำท credit derivatives นนอำงองเสอมเสยไป 6.3.3 ไมมขอก ำหนดใหกองทนตองชดใชควำมเสยหำยใหแกคสญญำ 3.14. อตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม : อตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตำงประเทศ :

บรษทจดกำรจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม ตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดดงตอไปน ในกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนหรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศแกไขเปลยนแปลงอตรำสวนกำรลงทน บรษทจดกำรลงทนใหเปนไปตำมประกำศทแกไขดวย

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1. ตรำสำรภำครฐไทย ไมจ ำกดอตรำสวน

2.

ตรำสำรภำครฐตำงประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจ ำกดอตรำสวน

2.2 กรณม credit rating อยในอนดบ investment grade แตต ำกวำ 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3. หนวย CIS ตำมทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1

ไมจ ำกดอตรำสวน

4. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกทผ รบฝำกหรอผออกตรำสำรมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนำคำรออมสน ทงน เฉพำะเงนฝำกหรอตรำสำรทรฐบำลเปนประกน

ไมเกน 20%

(หรอไมเกน 10% เมอเปนกำรลงทนในตำงประเทศหรอผ มภำระผกพนมภมล ำเนำอยตำงประเทศ โดย

เลอกใช credit rating แบบ national scale)

5. ตรำสำรทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน หรอศกก ทผออกจดตงขนตำมกฎหมำยไทย หรอสำขำของธนำคำรพำณชยตำงประเทศทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจธนำคำรพำณชยในประเทศไทย

5.2 เปนตรำสำรทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมกำรเปดเผยขอมลเปนกำรทวไปโดยมรำยละเอยดตำมแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตำม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผ มภำระผกพนตำมตรำสำรดงกลำวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน

5.2.3.2 ธนำคำรออมสน

5.2.3.3 ธนำคำรอำคำรสงเครำะห

5.2.3.4 ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย

ไมเกนอตรำดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ

(1) 10% หรอ

(2) น ำหนกของตรำสำรทลงทนใน benchmark + 5%


5.2.3.6 ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บรษทหลกทรพย

5.3 เสนอขำยในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6. ทรพยสนดงน 6.1 ตรำสำรทมลกษณะครบถวนดงน

6.1.1 เปนตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน หรอศกกทผออกจดตงขนตำมกฎหมำยไทย และเสนอขำยตรำสำรนนในตำงประเทศ หรอผออกจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ (แตไมรวมสำขำของ ธพ. ตำงประเทศทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตรำสำร Basel III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

6.1.3 เปนตรำสำรทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ

6.1.3.2 ผออกมกำรเปดเผยขอมลเปนกำรทวไปโดยมรำยละเอยดตำมแบบ filing

6.1.3.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตำม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภำระผกพนตำมตรำสำรดงกลำวตองบคคลดงน

6.1.3.3.1 บคคลตำมขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.1.3.3.2 สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก

6.1.3.3.3 สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบบคคลตำมขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญำม credit rating อยในระดบ investment grade

6.2.1 reverse repo

6.2.2 OTC derivatives 6.3 หนวย CIS ตำมทระบในขอ 3.13.1. สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2. สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขำยหรออยในระหวำง IPO เพอกำรจดทะเบยนซอขำยในกระดำนซอขำยหลกทรพยส ำหรบผลงทนทวไปของตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอของตลำด

รวมกนไมเกนอตรำดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ (1) 10% หรอ

(2) น ำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


ซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลำวทอยระหวำงด ำเนนกำรแกไขเหตทอำจท ำใหมกำรเพกถอนหนวยดงกลำวออกจำกกำรซอขำยในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ)

7. ทรพยสนอนนอกเหนอจำกทระบในขอ 1 – ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนในทรพยสนดงน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ single entity limit ของผ รบฝำก ผออกตรำสำรหรอคสญญำ แลวแตกรณ 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)


1. กำรลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจกำรเดยวกนหรอกำรเขำเปนคสญญำในธรกรรมทำงกำรเงนกบบรษทดงกลำว

ไมเกนอตรำใดอตรำหนงดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ

(1) 25% หรอ

(2) น ำหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนทรพยสนดงน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)


1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก ตวแลกเงนหรอตวสญญำใชเงน ทนตบคคลตำมกฎหมำยไทย (ไมรวมถงสำขำในตำงประเทศของนตบคคลดงกลำว) เปนผออก ผสงจำย หรอคสญญำ ดงน

1.1 ธนำคำรหรอสถำบนกำรเงนทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน

1.2 ธนำคำรพำณชย

1.3 บรษทเงนทน

1.4 บรษทเครดตฟองซเอร

1.5 บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธมำจำกคสญญำตำม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวมทมอำยโครงกำร < 1 ป ใหเฉลยตำมรอบอำยกองทน

- อตรำขำงตนไมใชกบกองทนรวมทอำยกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพำะกองทนรวมทมอำยโครงกำร > 1 ป

2. ทรพยสนดงน

2.1 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนรวมไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนรวมสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได

2.2 เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกทมระยะเวลำกำรฝำกเกน 12 เดอน



2.3 total SIP ตำมขอ 5 ของสวนน

3. reverse repo ไมเกน 25%

4. securities lending ไมเกน 25%

5. total SIP ซงไดแก ทรพยสนตำมขอ 7 ของสวนท 1 : อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ (single entity limit) แตไมรวมถงตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน ศกก หรอตรำสำร Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 มลกษณะตำม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 สวนท 1 : อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบต ำกวำ investment grade หรอไมม credit rating


หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนในเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม ไมมขอก ำหนดเกยวกบ product limit

ประเภททรพยสน อตราสวน

6.

derivatives ดงน

6.1 กำรเขำท ำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง (hedging)

ไมเกนมลคำควำมเสยงทมอย

6.2 กำรเขำท ำธรกรรม derivatives ทมใชเพอกำรลดควำมเสยง (non-hedging)

global exposure limit

กรณกองทนรวมไมมกำรลงทนแบบซบซอน จ ำกด net exposure ทเกดจำกกำรลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1. ตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน ตรำสำร Basel III และศกก ของ ผออกรำยใดรำยหนง (ไมรวมถงตรำสำรหน ภำครฐไทยหรอตรำสำรหนภำครฐตำงประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำหนสนทำงกำรเงน (financial liability) ของผออกตรำสำรรำยนน ตำมทเปดเผยไวในงบกำรเงนส ำหรบรอบระยะเวลำบญชลำสด ทงน ในกรณทผออกตรำสำรมหนสนทำงกำรเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลำบญชถดไป และยงไมปรำกฏในงบกำรเงนลำสด บรษทจดกำรอำจน ำมลคำหนสนทำงกำรเงนดงกลำวมำรวมกบมลคำหนสนทำงกำรเงนตำมงบกำรเงนลำสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทำงกำรเงนนนจะตองเปนขอมลทมกำรเผยแพรเปนกำรทวไป และในกรณทผออกตรำสำรไมมหนสนทำงกำรเงนตำมทเปดเผยไวในงบกำรเงนส ำหรบรอบระยะเวลำบญชลำสดรวมถงกรณยงไมครบก ำหนดกำรจดท ำงบกำรเงนในครงแรกของผออกตรำสำร ใหใชอตรำสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำกำรออกและเสนอขำยตรำสำรตำมขอนของผออกรำยนนเปนรำยครง เวนแตในกรณทผออกตรำสำรไดมกำรยนแบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพยในลกษณะเปนโครงกำร (bond issuance program) ใหพจำรณำเปนรำยโครงกำร

1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตรำสำรตำมขอนโดยเปนตรำสำรท


ออกใหมและม credit rating อยในระดบต ำกวำ investment grade หรอไมม credit rating บรษทจดกำรจะลงทนเพอกองทนภำยใตกำรจดกำรของบรษทจดกำรรำยเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำกำรออกและเสนอขำยตรำสำรดงกลำวเปนรำยครง เวนแตกรณทผออกตรำสำรไดมกำรยนแบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพยในลกษณะเปนโครงกำร (bond issuance program) ใหพจำรณำเปนรำยโครงกำร

(อตรำสวนตำม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตรำสำรทออกโดยบคคลดงน

1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน

2. ธนำคำรออมสน

3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห

4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร

5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย

6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย

8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย

9. บรษทหลกทรพย

10. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก

11. สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบบคคลตำม 1. – 9.)

2. หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวย CIS ทงหมดของกองทนรวม หรอกองทน CIS ตำงประเทศ ทออกหนวยนน

- อตรำขำงตนไมใชกบกำรลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน

1. มขนำดเลก

2. จดตงขนใหมโดยมอำยไมเกน 2 ป

3. เสนอขำยตอผลงทนในวงกวำง

ทงน กำรค ำนวณสดสวนตำมนโยบำยกำรลงทนและอตรำสวนกำรลงทน ใหเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน 1. ในกรณทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนด แตตอมำทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขำดคณสมบตในกำรเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนไดอกตอไป บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (1.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนและวนททรพยสนขำดคณสมบต และจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดกรณดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร


(1.2) จ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบตภำยในโอกำสแรกโดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนกวำ 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขำดคณสมบต เวนแตเปนกรณตำมขอ 5 ในสวนน (1.3) เมอบรษทจดกำรสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบต หรอทรพยสนทขำดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดแลว บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทไดจ ำหนำยทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมกำรเปลยนแปลงคณสมบตแลวแตกรณ และจะจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดกรณดงกลำว ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบตใหเปนไปตำมขอ (1.2) บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลตำมขอ (1.1) พรอมสำเหตทไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว 2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด แตตอมำกำรลงทนไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน เปนเวลำ 5 วนท ำกำรตดตอกน โดยมไดเกดจำกกำรลงทนเพม บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (2.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบประเภท จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทน และวนทกำรลงทนไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน และจดสงรำยงำนดงกลำวตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (2.2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตรำสวนกำรลงทนจนกวำจะสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด (2.3) แกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดภำยในโอกำสแรกโดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนระยะเวลำดงน เวนแตเปนกรณตำมขอ 5 ในสวนน (ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลำบญช ในกรณทไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมประเภททรพยสน (product limit) ส ำหรบกำรลงทนในเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก ตวแลกเงนหรอตวสญญำใชเงน ตำมสวนท 3 ในขอ 1. (ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ส ำหรบกรณอนใดนอกเหนอจำกกรณตำมขอ (2.3) (ก) (2.4) เมอบรษทจดกำรแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดแลว บรษทจดกำรจะจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน แลวแตกรณ และจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนได ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถแกไขใหไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดตำมขอ (2.3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลตำมขอ (2.1) พรอมสำเหตทไมสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว 3. ในกรณทกองทนมกำรลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตำงประเทศไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมควำมมสวนไดเสยในกจกำรทลงทน (concentration limit) เปนเวลำ 5 วนท ำกำรตดตอกน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (3.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบประเภท จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทน และวนทกำรลงทนไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน และจดสงรำยงำนดงกลำวตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (3.2) แกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนดงกลำวภำยในโอกำสแรก โดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนระยะเวลำ 180 วนนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว (3.3) หำกบรษทจดกำรกองทนรวมสำมำรถแกไขอตรำสวนกำรลงทนได ใหจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทอตรำสวนเปนไปตำมทก ำหนด และจดสงรำยงำนดงกลำวตอผดแลผลประโยชนภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำตำมขอ (3.2)


ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถแกไขอตรำสวนกำรลงทนได หำมมใหบรษทจดกำรลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตรำสวนกำรลงทนจนกวำจะเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด และใหบรษทจดกำรจดท ำรำยงำนขอมลตำมวรรคหนงพรอมสำเหตทไมสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ทงน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำตำมขอ (3.2) 4. ในกรณทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดแตตอมำมกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมขอ 2. หรอขอ 3. แลวแตกรณ โดยอนโลม (4.1) กรณทกองทนมกำรลงทนหรอไดสทธจำกกำรเปนผ ถอหลกทรพยตำมสดสวนทมอยเดมนน (4.2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมำจำกกำรบรจำค 5. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ ำเปนอนใดท ำใหบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรแกไขเพอใหกำรลงทนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดในขอ 1 (1.2) หรอขอ 2 (2.3) (ข) หรอบรษทจดกำรมควำมเหนวำกำรด ำเนนกำรดงกลำวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดกำรสำมำรถใชดลยพนจด ำเนนกำรตำมควำมเหมำะสมไดโดยตองค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ และตองสงรำยงำนเกยวกบกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรในเรองดงกลำวตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ผ ถอหนวยลงทน และผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลำทตองแกไขใหเปนไปตำมหลกเกณฑดงกลำว ทงน ในกำรจดสงรำยงำนดงกลำวใหกบผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรสำมำรถด ำเนนกำรโดยวธกำรเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดกำรแทนได สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน 1. ในกรณทกองทนมสดสวนกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (1.1) จดท ำรำยงำนเกยวกบกำรลงทนทไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน พรอมทงเหตผลทท ำใหมกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน และจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (1.2) ด ำเนนกำรแกไขใหสดสวนกำรลงทนของกองทนเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน หรอด ำเนนกำรเปลยนแปลงประเภทกองทน ทงน ตำมหลกเกณฑทก ำหนดในขอ 2 ในสวนน

2. ในกรณทกำรลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรแกไขสดสวนกำรลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนภำยใน 90 วนนบแตวนทสดสวนกำรลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน เวนแตบรษทจดกำรจะไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภำยในก ำหนดเวลำดงกลำว ในกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตำมวรรคหนง บรษทจดกำรตองจดใหมวธกำรในกำรใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในกำรทจะออกจำกกองทนรวมกอนทกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลบงคบใช โดยวธกำรดงกลำวตองมระยะเวลำเพยงพอและเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดกำรตองงดเกบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนจำกผ ถอหนวยลงทน(ถำม) ทกรำยจนกวำกำรเปลยนแปลงดงกลำวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก ำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน แตกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดกำรตองไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. กำรแบงชนดหนวยลงทน : ม 4.2. ประเภทกำรแบงชนดหนวยลงทน :

- สทธทจะไดรบเงนปนผล


4.3. รำยละเอยดเพมเตม (กำรแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดแตละชนดหนวยลงทน

ชอยอ ค าอธบายเพมเตม

1. หนวยลงทนชนดสะสมมลคำ

KFHTECH-A เหมำะส ำหรบผลงทนประเภทบคคลธรรมดำ เปดโอกำสใหผลงทนรบรำยไดจำกสวนตำงจำกกำรลงทน (Capital gain) และสะสมผลประโยชนจำกกำรลงทน (Total return)

2. หนวยลงทนชนดจำยเงนปนผล

KFHTECH-D เหมำะส ำหรบผลงทนประเภทนตบคคล/สถำบน เปดโอกำสใหผลงทนรบรำยไดสม ำเสมอจำกเงนปนผลรวมถงมสทธไดรบสทธพเศษทำงภำษ หำกปฏบตเปนไปตำมหลกเกณฑ/เงอนไขทกรมสรรพำกรก ำหนด

รำยละเอยดเพมเตม : ผลงทนทเปนบคคลธรรมดำ และ/หรอผลงทนทเปนนตบคคล/สถำบน สำมำรถลงทนไดในหนวยลงทนทกชนดตำมเงอนไขทโครงกำรจดกำรก ำหนด ซงบรษทจดกำรจะเปดใหบรกำรซอขำยเฉพำะหนวยลงทนชนดสะสมมลคำกอน โดยผ ถอหนวยลงทนทมชออยในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนของกองทนกอนวนทบรษทจดกำรเรมเปดขำยหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผล จะเปนผ ถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคำเทำนน และหำกผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนชนดหนวยลงทนไปยงชนดจำยเงนปนผล จะสำมำรถด ำเนนกำรไดตำมทก ำหนดในหวขอ ”กำรสบเปลยนหนวยลงทน” ทงน บรษทจดกำรจะประกำศแจงวนทเรมเปดท ำกำรขำยหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลใหผลงทนทรำบลวงหนำทำงเวบไซตของบรษทจดกำรตอไป อยำงไรกด บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเพมเตม เปลยนแปลง ปรบปรงรำยละเอยด หรอเปดขำยหนวยลงทนชนดอนๆ ทยงไมไดเปดใหบรกำร เพอเพมควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ ทงน บรษทจดกำรจะประกำศแจงกำรเปลยนแปลงดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำทำงเวบไซตของบรษทจดกำร 5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก : 5.1. ชองทำงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 5.2. รำยละเอยดกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก :

5.2.1. วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน และใบค ำขอเปดบญชกองทน บรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญทผลงทนควรทรำบ พรอมกบใบค ำสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจลงทนและบรษทจดกำรจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงกำรไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและ ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผสนใจลงทนสำมำรถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงกำร ใบค ำสงซอหนวยลงทนและใบค ำขอเปดบญชกองทน ไดททท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและ ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ทกวนในเวลำท ำกำร 5.2.2. วธกำรสงซอหนวยลงทน เมอผจองซอเปดบญชกองทนแลว จะสำมำรถจองซอเฉพำะหนวยลงทนชนดสะสมมลคำ ในชวงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกไดโดยจะตองเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำในกำรจองซอแตละครง ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำหรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร กำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน


ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ทงน เพอประโยชนสงสดของกองทนเปนส ำคญ บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบสบเปลยนหนวยลงทนจำกบำงกองทนมำยงกองทนน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ผจองซอตองกรอกค ำสงซอหนวยลงทน พรอมทงสงค ำขอเปดบญชกองทน ค ำสงซอหนวยลงทน และเอกสำรประกอบกำรเปดบญชในขอ 5.2.5. เรอง “เอกสำรหลกฐำนในกำรเปดบญช” และช ำระเงนคำจองซอจนเตมมลคำทบรษทจดกำร หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ตำมวนและเวลำทระบไวในดำนหนำของหนงสอชชวนโดยมวธกำรช ำระเงน ดงน 5.2.2.1 กรณจองซอผำนบรษทจดกำร หรอ ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผจองซออำจช ำระเปนเงนสด เชค ดรำฟต ไดทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนอน หรออำจช ำระดวยบตรเครดตซงจะตองอยภำยใตเงอนไขทบรษทจดกำรประกำศก ำหนด หรอกำรช ำระเงนดวยวธกำรอนใดทอำจเพมเตมในภำยหลงซงบรษทจดกำรจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำ ในกรณสงซอดวยเชค ผสงซอจะตองลงวนทวนเดยวกบวนสงซอ และขดครอมสงจำยในนำม “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ-สะสมมลคำ” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ หรอ “บญชจองซอหนวยลงทน บลจ. กรงศร” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ บมจ.ธนำคำรไทยพำณชย บมจ.ธนำคำรกรงเทพ บมจ.ธนำคำรกสกรไทย ธนำคำรซตแบงก สำขำกรงเทพฯ บมจ.ธนำคำรยโอบ บมจ.ธนำคำรกรงไทย บมจ.ธนำคำรทหำรไทย บมจ.ธนำคำรธนชำต บมจ.ธนำคำร แลนด แอนด เฮำส เพอรำยยอย บมจ.ธนำคำรเกยรตนำคน บมจ.ธนำคำรไทยเครดตเพอรำยยอย ธนำคำรออมสน บมจ.ธนำคำรทสโก หรอทบรษทจดกำรก ำหนดเพมเตม หลงจำกทไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกผจองซอแลว บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะมอบส ำเนำค ำขอเปดบญชกองทน และส ำเนำค ำสงซอหนวยลงทนทลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผจองซอหนวยลงทนเปนหลกฐำน ทงน กำรจองซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดกำรไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนแลว และสทธของผ ถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจำกนำยทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลกำรซอหนวยลงทนของผจองซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทำนน ในกรณทผจองซอหนวยลงทนช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเปนเชค หรอ ดรำฟต ทไมสำมำรถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวำดวยเหตใด หรอกรณทเชคหรอดรำฟตดงกลำวถกปฏเสธกำรจำยเงน หรอกรณทบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรยกเลกรำยกำรจองซอนนและแจงใหผจองซอหนวยลงทนทรำบทำงโทรศพท หรอกำรสอสำรขอควำมทำงอเลกทรอนกส (e-mail) ในกำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ผจองซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนแลว จะเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนและขอคนเงนคำจองซอไมได ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 5.2.2.2 วธกำรจองซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร


ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำรในชวงระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและจะตองท ำกำรสงซอใหเสรจสนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกดงกลำว ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงซอ สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงประกำศไวในระบบโทรศพทของบรษทจดกำร 5.2.2.3 วธกำรจองซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรอ


อนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมงในชวงระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและจะตองท ำกำรสงซอใหเสรจสนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกดงกลำว ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ


5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงประกำศไวในระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร 5.2.2.4 กำรซอหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนอำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 5.2.3. กำรจดสรรหนวยลงทน ผจองซอหนวยลงทนจะไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนตำมทจองซอ หลงจำกทบรษทจดกำรไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนและใบจองซอทถกตองครบถวนแลว ในกรณทมกำรจองซอหนวยลงทนเกนกวำจ ำนวนเงนทนของโครงกำร กำรจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดกำร โดยใชหลกกำร “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทจองซอคนละวน และในกรณทจองซอในวนเดยวกน ซงมจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอตำมจ ำนวนเงนทนของโครงกำรไมเพยงพอตอกำรจดสรรในวนเดยวกนนน บรษทจดกำรจะจดสรรใหแกผจองซอทกรำยในวนดงกลำวตำมสดสวนจ ำนวนหนวยลงทนทจองซอของแตละรำย ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะตดสทธผจองซอทปฏบตไมเปนไปตำมทโครงกำรก ำหนดเกยวกบวนและเวลำท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกในกรณทมยอดกำรจองซอในวนแรกเกนกวำจ ำนวนเงนทนของโครงกำร และบรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบำงสวนหรอทงหมดกไดโดยไมจ ำเปนตองแจงใหทรำบลวงหนำ ทงน บรษทจดกำรจะจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด 5.2.4. กำรคนเงนคำซอหนวยลงทน ในกรณทผจองซอหนวยลงทนในกำรเสนอขำยครงแรกไมไดรบกำรจดสรรไมวำทงหมดหรอบำงสวนและหรอในกรณทบรษทจดกำรตองยตโครงกำรจดกำรเนองจำกไมสำมำรถจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกประชำชนไดถง 35 รำย หรอในกรณทมกำรจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด เกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด ท ำใหไมสำมำรถจดตงกองทนได บรษทจดกำรจะช ำระคำจองซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทน (ถำม) คนใหผจองซอหนวยลงทนโดยโอนเงนขำบญชเงนฝำก หรอ จำยเปนเชคขดครอมและสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยทระบไวในค ำขอเปดบญชกองทน ภำยในหนงเดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนสดกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกตำมสดสวนของเงนคำจองซอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในเวลำทก ำหนดอนเนองจำกควำมผดพลำดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละเจดครงตอปนบตงแตวนถดจำกวนทครบก ำหนด ทงน ในกำรค ำนวณมลคำหนวยลงทนทขำยไดแลวดงกลำว จะใชรำคำตำมมลคำทตรำไวของหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณ 5.2.5. เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช ผจองซอจะตองเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำรไว เพอประโยชนในกำรตดตอท ำรำยกำรซอ ขำย สบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทกกองทนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร โดยผจองซอตองกรอกรำยละเอยดและขอควำมตำงๆ ในค ำขอเปดบญชกองทนอยำงถกตองและตำมควำมจรงพรอมทงแนบเอกสำรประกอบกำรเปดบญช ดงน


กรณบคคลธรรมดำ ก) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ซงลงนำมรบรองควำมถกตอง กรณนตบคคล ก) ส ำเนำหนงสอรบรองกระทรวงพำณชยซงกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมรบรองควำมถกตอง ข) ตวอยำงลำยมอชอกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำม และหรอผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลและเงอนไขกำรลงนำม ค) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชนของผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลซงลงนำมรบรองควำมถกตอง ง) หนงสอมอบอ ำนำจในกรณผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลไมไดเปนกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมทระบในหนงสอรบรองกระทรวงพำณชย ในกรณทผ ถอหนวยลงทน ตงแต 2 คนขนไปถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดกำรจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนน เปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผ ใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน ทงน จะตองเปนไปตำมเงอนไขทระบไวในใบค ำขอเปดบญชกองทน 5.2.6. บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ (ก) ค ำสงซอในแตละครงของผสงซอหนวยลงทนรำยนน เปนเงนสดทมมลคำเกนกวำ 1 ลำนบำทขนไป (ข) ค ำสงซอทจะมผลใหผสงซอหนวยลงทนรำยนนถอหนวยลงทนมำกกวำรอยละ 5 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน (ค) บรษทจดกำรมวตถประสงคทจะเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนภำยในประเทศไทย และมวตถประสงคทจะไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกำ พลเมองสหรฐอเมรกำหรอผทมถนฐำนอยในสหรฐอเมรกำ หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกำ รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลำวและบรษทหรอหำงหนสวนซงจดใหมขนและด ำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกำ บรษทจดกำรจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบกำรสงซอ กำรจดสรร และ/หรอกำรโอนหนวยลงทน ไมวำทำงตรงหรอทำงออมส ำหรบผลงทนทเปนบคคลดงทกลำวมำขำงตน 6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.1. ชองทำงกำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน - หกบญช 6.2. รำยละเอยดกำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก :

ผสนใจสำมำรถท ำกำรซอหนวยลงทนผำนชองทำงตำงๆ ได ตำมทก ำหนดไวในหวขอ “วธกำรสงซอหนวยลงทน” ทงน บรษทจดกำรจะเรมท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก ภำยใน 30 วนนบตงแตวนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม โดยจะระบวนเวลำดงกลำวทแนนอนไวใน “หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ (Fund Factsheet)” และ “สวนขอมลสรปรำยละเอยดโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพน” กอนเรมท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกตอไป


6.2.1. วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน และใบค ำขอเปดบญชกองทน วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน และใบค ำขอเปดบญชกองทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมทก ำหนดในขอ 5.2.1 บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรเสนอขำยหนวยลงทนเปนกำรชวครำวโดยไมตองแจงผ ถอหนวยลงทนลวงหนำ ในกรณทมผสงซอหนวยลงทนครบตำมจ ำนวนเงนทนของโครงกำร หรอตำมวงเงนลงทนในตำงประเทศของบรษทจดกำร หรอในกรณอนใดภำยใตดลยพนจของบรษทจดกำร 6.2.2. วธกำรสงซอหนวยลงทน 6.2.2.1. วธกำรซอหนวยลงทนผำนบรษทจดกำร หรอ ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผสนใจจะตองสงซอเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำในกำรสงซอหนวยลงทนทก ำหนด โดยช ำระเงนคำซอหนวยลงทนเปนเงนสด เงนโอน ค ำสงหกบญช เชค หรอดรำฟต ของธนำคำรทสำมำรถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบส ำนกงำนของผสนบสนนทรบค ำสงซอ หรอหกบญชบตรเครดตซงจะตองอยภำยใตเงอนไขทบรษทจดกำรประกำศก ำหนด หรอกำรช ำระเงนดวยวธกำรอนใดทอำจเพมเตมในภำยหลงซงบรษทจดกำรจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำ ในกรณสงซอดวยเชค ผสงซอจะตองลงวนทวนเดยวกบวนสงซอ และขดครอมสงจำยในนำม “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ-สะสมมลคำ” (กรณสงซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคำ “KFHTECH-A”) หรอ “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ-ปนผล” (กรณสงซอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผล “KFHTECH-D”) ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ หรอ “บญชจองซอหนวยลงทน บลจ. กรงศร” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ บมจ. ธนำคำรไทยพำณชย บมจ.ธนำคำรกรงเทพ บมจ.ธนำคำรกสกรไทย ธนำคำรซตแบงก สำขำกรงเทพฯ บมจ. ธนำคำรยโอบ บมจ. ธนำคำรกรงไทย บมจ. ธนำคำรทหำรไทย บมจ. ธนำคำรธนชำต บมจ. ธนำคำร แลนด แอนด เฮำส เพอรำยยอย บมจ. ธนำคำรเกยรตนำคน บมจ. ธนำคำรไทยเครดตเพอรำยยอย ธนำคำรออมสน บมจ.ธนำคำรทสโก หรอทบรษทจดกำรก ำหนดเพมเตม เมอเจำหนำทตรวจสอบเอกสำรและเงนคำสงซอวำครบถวนและถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงซอหนวยลงทนทไดลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผสงซอไวเปนหลกฐำนตอไป ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำของกำรท ำรำยกำรในแตละครง และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงซอหนวยลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอหนวยลงทนช ำระคำซอหนวยลงทน และคำซอหนวยลงทนดงกลำวยงไมสำมำรถน ำเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนคร ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ในกรณทเชค ดรำฟต หรอกำรช ำระดวยวธอนใดถกปฏเสธกำรจำยเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะระงบกำรขำยหนวยลงทนใหกบผสงซอนนและจะด ำเนนกำรใหผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนแจงใหผสงซอหนวยลงทนทรำบทำงโทรศพท หรอกำรสอสำรขอควำมทำงอเลกทรอนกส (e-mail) ในกรณทไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชบตรเครดตหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนดงกลำว ในกำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ผสงซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำสงซอหนวยลงทนแลวไมวำดวยกรณใดๆ จะเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนและขอเงนคำซอหนวยลงทนคนไมได ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนท ำกำรเพมจ ำนวนหนวยลงทนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน


บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำขำย และจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ อนง มลคำหนวยลงทนและรำคำขำยหนวยลงทนจะตองไดรบกำรรบรองจำกผ ดแลผลประโยชนแลว 6.2.2.2. วธกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ก) กำรขอใชบรกำร ผสงซอสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำ โดยกรอกแบบฟอรมกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ พรอมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ทงน ในกรณทผสงซอมควำมประสงคทจะช ำระคำสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำดวยบตรเครดต ผสงซอจะตองกรอกรำยละเอยดในหนงสอยนยนกำรช ำระคำซอหนวยลงทนดวยบตรเครดต บรษทจดกำรหรอนำยทะเบยนจะด ำเนนกำรใหมกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตของผ ถอหนวยลงทนตำมจ ำนวนเงนรำยงวดในวนททผ ถอหนวยลงทนก ำหนดเพอเปนคำซอหนวยลงทน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำร และผ ถอหนวยลงทนมไดแจงกำรเลอนกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตไวตอบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตส ำหรบงวดดงกลำวในวนท ำกำรซอขำยถดไปทกครง ในกำรก ำหนดงวดกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเลอกซอหนวยลงทนแบบประจ ำทกสปดำห ทกเดอน หรองวดอนใดตำมควำมประสงค บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะยกเลกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำของผสงซอ ในกรณทบรษทจดกำรพบวำเอกสำรหรอขอมลทไดรบจำกผสงซอไมถกตองครบถวน หรอ ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตดงกลำวขำงตน 3 งวด ตดตอกน ข) กำรใหบรกำร 1) บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรพจำรณำหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตแลวแตกรณ ในงวดแรก หลงจำกทผสงซอกรอกและยนแบบฟอรมกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ พรอมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกหรอหนงสอยนยนกำรช ำระคำซอหนวยลงทนดวยบตรเครดตครบถวนแลว ไมนอยกวำ 7 วน 2) ผสงซอหนวยลงทน สำมำรถสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำเปนรำยงวด ๆ ละ เทำ ๆ กน โดยระบจ ำนวนเงนทตองกำรสงซอในแตละงวดใหเปนไปตำมทโครงกำรก ำหนด 3) บรษทจดกำรจะหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทนหรอบญชบตรเครดตตำมหนงสอยนยนกำรช ำระคำซอหนวยลงทนดวยบตรเครดต ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตของผ ถอหนวยลงทนหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน ไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนในงวดนน และจะยกเลกรำยกำรซอของงวดดงกลำว ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตส ำหรบงวดถดไปตำมปกต 4) บรษทจดกำร จะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนทสำมำรถผำนเงนคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ซงเปนรำคำทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ 5) นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำร จะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรซอหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณยภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน


6) ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยหรอบญชบตรเครดตเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยหรอบรษทผออกบตรเครดตเรยกเกบ เมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตแลวแตกรณ ค) เงอนไขกำรใหบรกำร 1) ในกรณทบรษทจดกำรไดหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตของผ ถอหนวยแลว ผ ถอหนวยลงทนไมสำมำรถเพกถอนรำยกำรดงกลำวซงเปนรำยกำรซอหนวยลงทนได ไมวำสำเหตใด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 2) ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถยกเลกกำรใชบรกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำได โดยแจงยกเลกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำตอบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรยกเลกกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยหรอบญชบตรเครดตภำยใน 7 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทไดรบกำรแจงยกเลกดงกลำวจำกผ ถอหนวยลงทน ในกรณกำรขอแกไขรำยละเอยดเกยวกบกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ผ ถอหนวยลงทนจะตองแจงกำรขอแกไขตอบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขใหแลวเสรจโดยไมชกชำ 3) ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขขอผดพลำดใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน ทงน ใหเปนไปตำมแนวทำงกำรแกไขทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด (ถำม) 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 5) ผลงทนสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำผำนชองทำงอเลกทรอนกสของบรษทจดกำร รวมถงชองทำงอนใดทจะมขนในอนำคต เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยใหมวธกำรขอใชบรกำร ลกษณะของกำรใหบรกำร และเงอนไขกำรใหบรกำร เปนไปตำมขอก ำหนดของชองทำงนนๆ 6) ผลงทนสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำโดยตดตอกบผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทมบรกำรรบค ำสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ทงน กำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำดงกลำวอำจมวธปฏบตทแตกตำงไปจำกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำกบบรษทจดกำรโดยตรง ผลงทนจงควรศกษำรำยละเอยดในเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใหเขำใจกอนกำรลงทน 6.2.2.3. วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร หรอช ำระคำซอโดยกำรหกบญชบตรเครดต ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร


ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำรผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได ในกรณทไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชบตรเครดตหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทน เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำในกำรสงซอหนวยลงทนทก ำหนด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำของกำรท ำรำยกำรในแตละครง และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงซอหนวยลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงซอ สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว


4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.2.4 วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร หรอช ำระคำซอโดยกำรหกบญชบตรเครดต ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได ในกรณทไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชบตรเครดตหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทน เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำในกำรสงซอหนวยลงทนทก ำหนด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำของกำรท ำรำยกำรในแตละครง และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงซอหนวยลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร


บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลวและมควำมประสงคจะท ำกำรเพกถอนรำยกำร จะตองท ำกำรยกเลกรำยกำรนนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนทท ำรำยกำร ซงถำเกนก ำหนดเวลำดงกลำวจะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6) ผลงทนสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำผำนชองทำงอเลกทรอนกสของบรษทจดกำร รวมถงชองทำงอนใดทจะมขนในอนำคต เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยใหมวธกำรขอใชบรกำร ลกษณะของกำรใหบรกำร และเงอนไขกำรใหบรกำร เปนไปตำมขอก ำหนดของชองทำงนนๆ 7) ผลงทนสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำโดยตดตอกบผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทมบรกำรรบค ำสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ทงน กำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำดงกลำวอำจมวธปฏบตทแตกตำงไปจำกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำกบบรษทจดกำรโดยตรง ผลงทนจงควรศกษำรำยละเอยดในเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใหเขำใจกอนกำรลงทน 6.2.2.5. วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” กอนทกครง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทน เปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำในกำรสงซอหนวยลงทนทก ำหนด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำของกำรท ำรำยกำรในแตละครง และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงซอหนวยลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร


ผลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ กำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด ใหถอวำเปนกำรสงซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ผสงซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำสงซอหนวยลงทนแลวไมวำดวยกรณใดๆ จะเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนและขอเงนคำซอหนวยลงทนคนไมได ทงน บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.2.6. กำรซอหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน อำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.3. กำรจดสรรหนวยลงทน ในกรณทมกำรสงซอหนวยลงทนมผลท ำใหจ ำนวนหนวยลงทนของกองทนเกนจ ำนวนหนวยทจดทะเบยนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. กำรจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดกำร โดยใชหลกกำร “สงซอกอนไดกอน” ตำมขอมลทไดมกำรบนทกรำยกำรซอขำยหนวยลงทนของบรษทจดกำร ทงน บรษทจดกำรสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบำงสวนหรอทงหมดกได โดยไมจ ำเปนตองแจงใหทรำบลวงหนำ และบรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนสวนทไมไดรบกำรจดสรร พรอมดอกเบย (ถำม) ใหผสงซอตำมวธกำรรบเงนคำขำยคนหนวยลงทนทผสงซอไดระบไวในกำรเปดบญชกองทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแจงทำงโทรศพทหรอกำรสอสำรขอควำมทำงอเลกทรอนกส (e-mail) ทกครงแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนเตมตำมจ ำนวนทสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดกำรจะจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 6.2.4. กำรคนเงนคำซอหนวยลงทน ใหเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในขอ 6.2.3.


6.2.5. เงอนไขกำรขำยหนวยลงทน 6.2.5.1. บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดรบค ำสงซอหนวยลงทนเปนกำรชวครำวหรอถำวรกไดตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนกำรใชสทธปดรบค ำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.5.2. บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ (ก) ค ำสงซอในแตละครงของผสงซอหนวยลงทนรำยนน เปนเงนสดทมมลคำเกนกวำ 1 ลำนบำทขนไป (ข) ค ำสงซอทจะมผลใหผสงซอหนวยลงทนรำยนนถอหนวยลงทนมำกกวำรอยละ 5 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน (ค) เพอรกษำผลประโยชนสงสดของกองทนและ/หรอผ ถอหนวยลงทนของกองทนทถอหนวยลงทนอยกอนแลว โดยพจำรณำจำกมลคำกำรสงซอหนวยลงทน และ/หรอระยะเวลำของกำรลงทนเปนหลก ซงอำจมผลกระทบตอประสทธภำพในกำรบรหำรและจดกำรลงทนได (ง) บรษทจดกำรมวตถประสงคทจะเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนภำยในประเทศไทย และมวตถประสงคทจะไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกำ พลเมองสหรฐอเมรกำหรอผทมถนฐำนอยในสหรฐอเมรกำ หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกำ รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลำวและบรษทหรอหำงหนสวนซงจดใหมขนและด ำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกำ บรษทจดกำรจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบกำรสงซอ กำรจดสรร และ/หรอกำรโอนหนวยลงทน ไมวำทำงตรงหรอทำงออมส ำหรบผลงทนทเปนบคคลดงทกลำวมำขำงตน 6.2.5.3. ในกรณทบรษทจดกำรไดจ ำหนำยหนวยลงทนของโครงกำรจดกำรจนเตมตำมจ ำนวนหนวยลงทนทไดจดทะเบยนไว บรษทจดกำรสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทน ตงแตวนท ำกำรซอขำยถดจำกวนทจ ำหนำยหนวยลงทนไดเตมตำมจ ำนวนทจดทะเบยนไปจนกวำบรษทจดกำรจะเหนสมควรทจะท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงตอไป โดยจะประกำศลวงหนำไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.6. เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช ในกรณทยงมไดเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำรผจองซอจะตองเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำร เพอประโยชนในกำรตดตอท ำรำยกำรซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทกกองทนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร โดยผจองซอตองกรอกรำยละเอยดและขอควำมตำงๆ ในค ำขอเปดบญชกองทนอยำงถกตองและตำมควำมจรงพรอมทงแนบเอกสำรประกอบกำรเปดบญช ดงน กรณบคคลธรรมดำ ก) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ซงลงนำมรบรองควำมถกตอง กรณนตบคคล ก) ส ำเนำหนงสอรบรองกระทรวงพำณชยซงกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมรบรองควำมถกตอง ข) ตวอยำงลำยมอชอกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำม และหรอผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลและเงอนไขกำรลงนำม ค) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชนของผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลซงลงนำมรบรองควำมถกตอง ง) หนงสอมอบอ ำนำจในกรณผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลไมไดเปนกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมทระบในหนงสอรบรองกระทรวงพำณชย


เอกสำรเปดบญชทงของบคคลธรรมดำและนตบคคล ในกรณทผ ถอหนวยลงทน ตงแต 2 คนขนไปถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดกำรจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนน เปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผ ใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน และเปนผ รบเงนทไดจำกกำรขำยคนหนวยลงทนหรอเงนปนผล (ถำม) 6.2.7. วนและเวลำท ำกำรขำยหนวยลงทน ผสนใจสำมำรถท ำกำรซอหนวยลงทนทบรษทจดกำร ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทำงอนๆ ตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร ไดทกวนท ำกำรซอขำยภำยในเวลำ 15.30 น. บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำก ำหนดวนทมใชวนท ำกำรขำยหนวยลงทนเพมเตม ซงบรษทจดกำรจะก ำหนดวนดงกลำวโดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำร ทงน หำกมกำรเปลยนแปลงวนทมใชวนท ำกำรขำยหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหทรำบลวงหนำโดยพลน โดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำรเชนเดยวกน 6.3. กำรสงซอหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนำ 7. การรบซอคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทำงกำรรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 7.2. รำยละเอยดชองทำงกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.3. วธกำรรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน 7.4. รำยละเอยดวธกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.4.1. วธกำรขำยคนผำนบรษทจดกำร หรอ ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนโดยจะตองสงขำยเปนจ ำนวนหนวยหรอเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำในกำรขำยคนหนวยลงทนทก ำหนด ในกรณทกำรสงขำยคนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรขำยคน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขำยคนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะรบซอคนหนวยลงทนทงหมด เมอผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทน ผสงขำยคนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรขำยคนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงขำยคนนนไดเสรจสนสมบรณแลว ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรรบซอคนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงขำยคนหนวยลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร


บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบค ำสงขำยคนเปนจ ำนวนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผ สนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำวหรอกรณอนใดเพอประโยชนของผลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ ทงน ผ ถอหนวยลงทนยงคงสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยไดตำมปกต ผสงขำยคนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดทบรษทจดกำร หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ตำมวนและเวลำในขอ 7.6.1. เรอง “วนและเวลำทท ำกำรรบซอคนหนวยลงทน” โดยกรอกรำยละเอยดตำง ๆ ในค ำสงขำยคนหนวยลงทนใหถกตองครบถวนชดเจน พรอมทงระบจ ำนวนหนวยลงทนทตองกำรขำยคน เมอเจำหนำทตรวจค ำสงขำยคนหนวยลงทนวำถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงขำยคนหนวยลงทนทไดลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผสงขำยคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐำนตอไป นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน 7.4.2. วธกำรขำยคนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร (Tele-bank) ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะขำยคนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผสงขำยคนหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำรโดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนหนวยลงทน ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยหรอเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำในกำรขำยคนหนวยลงทนทก ำหนด ในกรณทกำรสงขำยคนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรขำยคน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขำยคนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะรบซอคนหนวยลงทนทงหมด


บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบค ำสงขำยคนเปนจ ำนวนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผ สนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำวหรอกรณอนใดเพอประโยชนของผลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำร และผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ ทงน ผ ถอหนวยลงทนยงคงสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยไดตำมปกต ในกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหวขอ “กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน” นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำรจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณย ภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงขำยคนหนวยลงทน ผสงขำยคนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงขำยคนจะตองกดยนยนควำมถกตองภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงขำยคน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.4.3. วธกำรขำยคนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร (Internet) ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผสงขำยคนหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว


บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนหนวยลงทน ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยหรอเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำในกำรขำยคนหนวยลงทนทก ำหนด ในกรณทกำรสงขำยคนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรขำยคน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขำยคนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะรบซอคนหนวยลงทนทงหมด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบค ำสงขำยคนเปนจ ำนวนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำวหรอกรณอนใดเพอประโยชนของผลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ ทงน ผ ถอหนวยลงทนยงคงสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยไดตำมปกต ในกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหวขอ “กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน” นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยใน 2 วนท ำกำรภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำรจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณย ภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงขำยคนหนวยลงทน ผสงขำยคนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงขำยคนจะตองกดยนยนควำมถกตองภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ


7.4.4. วธกำรขำยคนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ (Internet) ผทมควำมประสงคจะสงขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยหรอเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำในกำรขำยคนหนวยลงทนทก ำหนด ในกรณทกำรสงขำยคนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรขำยคน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขำยคนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะรบซอคนหนวยลงทนทงหมด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนขอสงวนสทธทจะไมรบค ำสงขำยคนเปนจ ำนวนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำวหรอกรณอนใดเพอประโยชนของผลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ ทงน ผ ถอหนวยลงทนยงคงสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยไดตำมปกต ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตท บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ทงน บรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.4.5. กำรขำยคนหนวยลงทนผำนชองทำงอน ๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนอำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรขำยคนหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผ


ลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.5. ระยะเวลำในกำรรบซอคน : ทกวนท ำกำรซอขำยของกองทน 7.6. รำยละเอยดระยะเวลำในกำรรบซอคน :

7.6.1. วนและเวลำทท ำกำรรบซอคนหนวยลงทน ผสนใจสำมำรถท ำกำรขำยคนหนวยลงทนทบรษทจดกำร ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทำงอนๆ ตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร ไดทกวนท ำกำรซอขำย ภำยในเวลำ 13.00 น. ซงบรษทจดกำรจะเรมรบซอคนหนวยลงทนภำยใน 30 วนนบตงแตวนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม โดยจะระบวนเวลำดงกลำวทแนนอนไวใน “หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ (Fund Factsheet)” และ “สวนขอมลสรปรำยละเอยดโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพน” กอนเรมท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกตอไป ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรขยำยเวลำรบซอคนหนวยลงทนใหเพมมำกขน ซงจะไมเกนภำยในเวลำ 15.30 น. โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว หำกมกำรเปลยนแปลงดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร โดยปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำก ำหนดวนทมใชวนท ำกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม ซงบรษทจดกำรจะก ำหนดวนดงกลำวโดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำร ทงน หำกมกำรเปลยนแปลงวนทมใชวนท ำกำรรบซอคนหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหทรำบลวงหนำโดยพลน โดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำรเชนเดยวกน 7.6.2. กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน (1) โอนเขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงใหโอนคำขำยคนหนวยลงทนเขำบญชเงนฝำก โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรโอนเงนคำขำยคนหนวยลงทนเขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทน หรอวธอนใดอนจะเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนำคต เชน E-Wallet หรอ กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน ภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทน ในกำรรบคำขำยคนหนวยลงทนโดยกำรโอนเงนเขำบญชเงนฝำกน ถำหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถโอนเงนเขำบญชทไดแจงไวไมวำดวยกรณใดๆ บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรออกเชค ขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนสงจำยผ ถอหนวยลงทนและจดสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หรอตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน (2) รบเชคทำงไปรษณย ผ ถอหนวยลงทนอำจสงใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรออกเชคขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนและรบเชคทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมชอและทอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนซงบรษทจดกำรจะน ำสงเชคทำงไปรษณยลงทะเบยนภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมไดน ำเชคไปขนเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน (3) รบเชคดวยตนเองทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนอน ผ ถอหนวยลงทนอำจสงใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรออกเชคขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนและรบเชคดวยตนเองทบรษทจดกำร หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนอน ซงสำมำรถรบไดภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทน ทงน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมไดน ำเชคไปขนเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน


ระยะเวลำช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะไมนบรวมวนหยดท ำกำรในตำงประเทศของผประกอบธรกจกำรจดกำรกองทนตำงประเทศทมลกษณะในท ำนองเดยวกบธรกจกำรจดกำรกองทนรวม ทงน ระยะเวลำช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนดงกลำว อำจมกำรเปลยนแปลงได ในกรณทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. มประกำศแกไขเพมเตมในภำยหลง โดยถอวำไดรบควำมยนยอมจำกผ ถอหนวยลงทนแลว 7.7. กำรขำยคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนำ 7.8. รำยละเอยดกำรขำยคนหนวยลงทนเพมเตม :

ไมม 7.9. รำยละเอยดเพมเตม :

ไมม 8. การสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทำงกำรสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 8.2. รำยละเอยดกำรสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

กองทนนจดอยในกลมกองทน “กรงศรไทยแลนด” ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนไดภำยในกลมกองทน “กรงศรไทยแลนด” ซงอยภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำรเทำนน กำรสบเปลยนหนวยลงทนดงกลำวหมำยถง กำรขำยคนหนวยลงทนของกองทนหนง (“กองทนตนทำง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (“กองทนปลำยทำง”) ตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรน ำเงนคำขำยคนซงไดหกคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (ถำม) เพอน ำไปช ำระคำซอหนวยลงทนกองทนปลำยทำง ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมอนญำตใหมกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนบำงกองทนกไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร สทธของผ ถอหนวยลงทนในกำรขำยคนหนวยลงทนในกองทนตนทำง และสทธของผ ถอหนวยลงทนในกำรซอหนวยลงทนในกองทนปลำยทำง จะเกดขนหลงจำกทไดมกำรบนทกขอมลกำรสบเปลยนหนวยลงทนลงในระบบของนำยทะเบยนแลวเทำนน กำรสบเปลยนเขำกองทนในชวงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมอนญำตใหมกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนบำงกองทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร โดยจะระบรำยละเอยดเกยวกบรำยชอกองทนตนทำงและก ำหนดเวลำสบเปลยนเขำกองทนไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทนตอไป บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรปดใหบรกำรสบเปลยนหนวยลงทนภำยหลงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก เปนกำรชวครำวและ/หรอถำวรในกรณทบรษทจดกำรเหนวำไมเปนประโยชนสงสด หรอมผลกระทบในทำงลบตอกองทนและ/หรอผ ถอหนวยลงทน หรอ ตอชอเสยง หรอตอควำมรบผดชอบทำงกฎหมำยของบรษทจดกำร และ/หรอเหตอนใดตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร โดยจะแจงใหทรำบลวงหนำกอนกำรใชสทธในกำรปดรบค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และส ำนกงำนของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน


8.2.1. วนและเวลำทท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนเขำหรอออกจำกกองทนไดทบรษทจดกำร ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทำงอนๆ ตำมทก ำหนด ไดทกวนท ำกำรซอขำย (1) กรณสบเปลยนเขำกองทน ตองสงท ำรำยกำรภำยในเวลำ 15.30 น. (2) กรณสบเปลยนออกจำกกองทน ตองสงท ำรำยกำรภำยในเวลำ 13.00 น. ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรขยำยเวลำสบเปลยนหนวยลงทนออกจำกกองทนใหเพมมำกขน ซงจะไมเกนภำยในเวลำ 15.30 น. โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว หำกมกำรเปลยนแปลงดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร โดยปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำก ำหนดวนทมใชวนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม ซงบรษทจดกำรจะก ำหนดวนดงกลำวโดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำร ทงน หำกมกำรเปลยนแปลงวนทมใชวนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะแจงใหทรำบลวงหนำโดยพลน โดยประกำศไวทเวบไซตของบรษทจดกำรเชนเดยวกน 8.2.2. รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนดงตอไปนเปนเกณฑในกำรก ำหนดรำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน 1. กำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนนกบกองทนอนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร (1) กรณเปนกองทนตนทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนออกจำกกองทน จะใชมลคำหนวยลงทนทใชเพอค ำนวณรำคำรบซอคนของวนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนตนทำง หกดวย คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) (2) กรณเปนกองทนปลำยทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนเขำกองทน จะใชมลคำหนวยลงทนทใชเพอค ำนวณรำคำขำยของวนท ำกำรกอนวนทกองทนปลำยทำงจะไดรบเงนจำกกำรสบเปลยนหนวยลงทนจำกกองทนตนทำง บวกดวย คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) 2. กำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงชนดหนวยลงทนภำยใตกองทนน (1) กรณเปนชนดหนวยลงทนตนทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนออก จะใชมลคำหนวยลงทนของวนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทำง (2) กรณเปนชนดหนวยลงทนปลำยทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนเขำ จะใชมลคำหนวยลงทนของวนท ำกำรกอนวนทชนดหนวยลงทนปลำยทำงจะไดรบเงนจำกกำรสบเปลยนหนวยลงทนจำกชนดหนวยลงทนตนทำง ทงน บรษทจดกำรจะไมเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงชนดหนวยลงทนภำยใตกองทนน 8.2.3. วธกำรสบเปลยนหนวยลงทน ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนชองทำงตำงๆ ตำมทก ำหนดไวในโครงกำรโดยจะตองระบเปนจ ำนวนหนวยหรอเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด ในกรณทกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด หรอในกรณทจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนตองกำรสบเปลยน มำกกวำจ ำนวนหนวยลงทนทปรำกฏอยในรำยกำรทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะถอวำผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทำทปรำกฏอยในรำยกำร


ทบนทกโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนนน และในกรณทผ ถอหนวยลงทนมยอดคงเหลอของหนวยลงทนในบญชต ำกวำมลคำขนต ำทก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะรบสบเปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทงหมด เมอผ ถอหนวยลงทนมค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน ภำยใตวธกำรทบรษทจดกำรเหนสมควร โดยไมตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำ ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำ และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนจ ำนวนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำวหรอกรณอนใดเพอประโยชนของผลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ ทงน ผ ถอหนวยลงทนยงคงสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยไดตำมปกต ในกรณของกองทนปลำยทำง ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบกำรยกเวนขอจ ำกดจ ำนวนเงนขนต ำในกำรซอหนวยลงทนตำมทระบในหวขอ “กำรสงซอหนวยลงทน” ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงสบเปลยนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 8.2.3.1 วธกำรสบเปลยนทบรษทจดกำร หรอ ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทกวนท ำกำรซอขำย โดยกรอกรำยละเอยดตำงๆ ในค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหถกตองครบถวนชดเจน พรอมทงระบจ ำนวนหนวยลงทนทตองกำรสบเปลยน เมอเจำหนำทตรวจค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนวำถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนทลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐำนตอไป 8.2.3.2 วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำร โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนใด เปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรสบเปลยนนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในขอ 8.2.2. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตหลกฐำนทปรำกฎอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน


ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงสบเปลยนจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผ สงสบเปลยน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำร หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 8.2.3.3 วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนใด เปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรสบเปลยนนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในขอ 8.2.2. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงสบเปลยนจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนแลว


2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกระบบอนเทอรเนตของผสงสบเปลยน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำร หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 8.2.3.4 วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผทมควำมประสงคจะสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในกรณกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนใด เปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรสบเปลยนนน โดยระยะเวลำภำยใน 13.00 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนกอนหนำ จนถงเวลำ 13.00 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในขอ 8.2.2. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงสบเปลยนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน 8.2.3.5 กำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน อำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ


9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดกำรไมสำมำรถช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษใหช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได 10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

10.1. บรษทจดกำรจะเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงขำยคนหนวยลงทนของกองทนไวแลวได เฉพำะในกรณทก ำหนดไวในโครงกำร ซงตองไมเกนกวำกรณดงตอไปน (1) บรษทจดกำรพจำรณำแลว มควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำเปนกรณทเขำเหตดงตอไปน โดยไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ ำเปนท ำใหไมสำมำรถจ ำหนำย จำยโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยำงสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตทท ำใหกองทนรวมไมไดรบช ำระเงนจำกหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตำมก ำหนดเวลำปกต ซงเหตดงกลำวอยนอกเหนอกำรควบคมของบรษทจดกำร (2) ผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลำทบรษทจดกำรพบวำ รำคำรบซอคนหนวยลงทนไมถกตองตำมทระบไวในขอ 16.4.2 และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ 10.2. กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนตำมขอ 10.1. บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) เลอนก ำหนดช ำระคำขำยคนไดไมเกน 10 วนท ำกำรนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (2) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงขำยคนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรเลอนก ำหนดกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบเรองดงกลำวดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน (3) แจงกำรเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคน พรอมทงจดสงรำยงำนทแสดงเหตผลของกำรเลอน และหลกฐำนกำรไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนตำมขอ 10.1. (1) หรอกำรรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตำมขอ 10.1. (2) ตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยพลน ทงน บรษทจดกำรจะมอบหมำยใหผดแลผลประโยชนด ำเนนกำรแทนกได (4) ในระหวำงกำรเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคน หำกมผ ถอหนวยลงทนสงขำยคนหนวยลงทนในชวงเวลำดงกลำว บรษทจดกำรจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองช ำระคำขำยคนแกผ ถอหนวยลงทนตำมล ำดบวนทสงค ำสงขำยคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1. บรษทจดกำรจะไมขำยหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตำมค ำสงทรบไวแลว หรอจะหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนได เฉพำะในกรณทก ำหนดไวในโครงกำร ซงตองไมเกนกวำกรณดงตอไปน (1) ตลำดหลกทรพยไมสำมำรถเปดท ำกำรซอขำยไดตำมปกต (2) บรษทจดกำรพจำรณำแลว มควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ ำเปนท ำใหไมสำมำรถจ ำหนำย จำย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยำงสมเหตสมผล


(ข) ไมสำมำรถค ำนวณมลคำทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยำงเปนธรรมและเหมำะสม หรอ (ค) มเหตจ ำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน กำรไมขำยหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตำมค ำสงทรบไวแลว หรอกำรหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทนตำม (ก) (ข) หรอ (ค) ใหกระท ำไดไมเกน 1 วนท ำกำร เวนแตจะไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศ และมเหตกำรณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยำงมนยส ำคญ (ก) ตลำดซอขำยหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสำมำรถเปดท ำกำรซอขำยไดตำมปกต ทงน เฉพำะในกรณทกองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยแหงนนเกนกวำรอยละสบของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตกำรณทท ำใหไมสำมำรถแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศไดอยำงเสร และท ำใหไมสำมำรถโอนเงนออกจำกประเทศหรอรบโอนเงนจำกตำงประเทศไดตำมปกต หรอ (ค) มเหตทท ำใหกองทนรวมไมไดรบช ำระเงนจำกหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตำมก ำหนดเวลำปกต ซงเหตดงกลำวอยเหนอกำรควบคมของบรษทจดกำร และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนกำรไมขำยหนวยลงทนตำมค ำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนกำรหยดรบค ำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพำะรำย เนองจำกปรำกฏขอเทจจรงดงตอไปน (ก) บรษทจดกำรมเหตอนควรสงสยวำผลงทนรำยนน ๆ มสวนเกยวของกบกำรกระท ำดงตอไปน 1. กำรกระท ำทเปนควำมผดมลฐำนหรอควำมผดฐำนฟอกเงนตำมกฎหมำยเกยวกบกำรปองกนและปรำบปรำมกำรฟอกเงน ไมวำจะเปนกฎหมำยไทยหรอกฎหมำยตำงประเทศ 2. กำรใหกำรสนบสนนทำงกำรเงนแกกำรกอกำรรำย หรอ 3. กำรกระท ำทเปนกำรปฏบตตำมค ำสงเกยวกบกำรยดหรออำยดทรพยสนโดยบคคลผ มอ ำนำจตำมกฎหมำย (ข) บรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรรจกลกคำ และตรวจสอบเพอทรำบขอเทจจรงเกยวกบลกคำไดในสำระส ำคญ (5) อยในระหวำงด ำเนนกำรเปลยนใหบรษทจดกำรรำยอนเขำบรหำรจดกำรกองทนรวมภำยใตกำรจดกำรของตนอนเนองมำจำกกำรทบรษทจดกำรรำยเดมไมสำมำรถด ำรงควำมเพยงพอของเงนกองทนไดตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรด ำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจกำรจดกำรกองทนรวม กำรจดกำรกองทนสวนบคคล กำรเปนนำยหนำซอขำยหลกทรพยและกำรคำหลกทรพยและกำรจดจ ำหนำยหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และกำรเปนผจดกำรเงนทนสญญำซอขำยลวงหนำ ซงใหกระท ำไดไมเกน 3 วนท ำกำร 11.2. เมอปรำกฏเหตตำมขอ 11.1. และบรษทจดกำรประสงคจะไมขำยหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตดงตอไปน (1) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรไมขำยหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน และหำกเปนเหตตำมขอ 11.1. (1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลนดวย (2) รำยงำนกำรไมขำยหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอกำรหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนพรอมทงแสดงเหตผล และรำยงำนแผนกำรด ำเนนกำรของกองทนรวมเปดนนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยพลน


(3) ในกรณทบรษทจดกำรไมขำยหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนหรอหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนตำมขอ 11.1. (1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนท ำกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน กอนกำรเปดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน (ก) รำยงำนกำรเปดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน และรำยงำนฐำนะกำรลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนท ำกำรสดทำยกอนวนรำยงำนนนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยในวนท ำกำรกอนวนเปดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน (ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรเปดขำยหรอรบซอคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรเปดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน 11.3. บรษทจดกำรจะหยดกำรขำยหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอ หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลำทบรษทพบวำรำคำขำยหนวยลงทนไมถกตองตำมขอ 16.4.2. และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ โดยแจงผถอหนวยลงทนทมค ำสงซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรหยดขำยหรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรหยดรบค ำสงซอหอสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน 11.4. ในกรณทวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมใดตรงกบวนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ไดประกำศก ำหนดใหเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ บรษทจดกำรจะหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน และค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนส ำหรบวนดงกลำว และตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำเกยวกบกำรหยดรบค ำสงในกรณดงกลำวไมนอยกวำ 5 วนท ำกำรกอนถงวนหยดท ำกำรกรณพเศษนน โดยกำรปดประกำศไวในทเปดเผย ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษท รวมทงจดใหมประกำศดงกลำวไว ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทน (ถำม) 12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมควำมจ ำเปนเพอรกษำเสถยรภำพทำงเศรษฐกจและกำรเงนของประเทศ หรอเพอรกษำเสถยรภำพในระบบตลำดกำรเงน บรษทจดกำรจะหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมไดเปนกำรชวครำวตำมระยะเวลำทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศ ซงไมเกน 20 วนท ำกำรตดตอกน เวนแตจะไดรบควำมเหนชอบจำกคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหขยำยระยะเวลำหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได 13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

กองทนนเปนกองทนรวมส ำหรบผลงทนทวไป ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถโอนหนวยลงทนของกองทนไดตำมปกต อยำงไรกด กองทนนมขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดกำรจะไมจดสรรหนวยลงทน และ/หรอปฏเสธกำรโอนหนวยลงทนในกรณทจะท ำใหกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนซงประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองยนค ำขอโอนหนวยลงทนทบรษทจดกำรและ/หรอผำนผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน พรอมเอกสำรหลกฐำนตำงๆ (ถำม) ผ รบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐำนะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนกตอเมอนำยทะเบยนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลว ซงนำยทะเบยนจะด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ โอนและผ รบโอนหนวยลงทนภำยใน 7 วนท ำกำร นบแตวนขอโอนหนวยลงทนและค ำขอโอนหนวยลงทนถกตองสมบรณ


14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบำยกำรจำยเงนปนผล :


1. KFHTECH-A ไมจำย

2. KFHTECH-D จำย

14.2. หลกเกณฑกำรจำยเงนปนผล :

กองทนมนโยบำยจำยเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยจะจำยในอตรำไมต ำกวำรอยละ 10 ของก ำไรสทธในงวดบญชทจะจำยเงนปนผลนน และ/หรอจำยจำกก ำไรสะสมในอตรำทบรษทจดกำรพจำรณำเหนสมควร ทงน กำรจำยเงนปนผลดงกลำวจะตองไมท ำใหกองทนรวมมผลขำดทนสะสมเพมขนในรอบระยะเวลำบญชทมกำรจำยเงนปนผลนน และบรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมจำยเงนปนผล หำกกรณเกณฑทใชพจำรณำดงกลำวขำงตนในแตละงวดบญชทจะจำยเงนปนผลนอยกวำ 0.25 บำทตอหนวยลงทน 14.3. ก ำหนดเวลำ วธกำร และขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดกำรพจำรณำใหมกำรจำยเงนปนผลของกองทน บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลเกยวกบกำรจำยเงนปนผล วนปดสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลเพอกำรจำยเงนปนผล และอตรำเงนปนผลของกองทน ดวยวธกำรทเหมำะสมดงตอไปน (1) เปดเผยขอมลในลกษณะทผลงทนทวไปสำมำรถทรำบได (2) แจงผดแลผลประโยชน และผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน และผ ถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลชนดไมระบชอผ ถอเมอไดรบกำรรองขอ (3) กำรจำยเงนปนผลจะจำยเปนเงนโอนเขำบญชเงนฝำกธนำคำรของผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผล หรอเชคขดครอมเฉพำะสงจำยในนำมผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลตำมชอและทอยทปรำกฏในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและสงใหผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทำงไปรษณยตำมทผ ถอหนวยลงทนไดระบไวในค ำขอเปดบญชกองทน หรอวธอนใดตำมทจะเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนำคต (4) ผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทมชอปรำกฏในสมดทะเบยนหนวยลงทน ณ วนปดสมดทะเบยนจะไดรบเงนปนผลซงถอเปนเงนไดพงประเมนซงตองน ำไปค ำนวณภำษ ขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผล (1) บรษทจดกำรกองทนรวมจะไมจำยเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร (2) บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดท ำบญชและแยกเงนทไมอำจจำยเปนเงนปนผลออกจำกบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมน ำเงนดงกลำวมำรวมค ำนวณเปนมลคำทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลำวใหเปนรำยไดของแผนดน 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผ สงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คำธรรมเนยมรวม (เพดำนคำธรรมเนยมและคำใชจำยทประมำณกำรไดทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด) : รำยกำรคำธรรมเนยม (ตำม 15.2)


ชอยอ รายละเอยด/จ านวน/อตรา

1. KFHTECH-A ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด ในอตรำไมเกนรอยละ 4.6545 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

2. KFHTECH-D ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด ในอตรำไมเกนรอยละ 4.6545 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

รำยละเอยดเพมเตม : ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมดขำงตน ไดแก คำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน 15.2. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวม : 15.2.1. คำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป :


1. KFHTECH-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 2.1400 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

2. KFHTECH-D ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 2.1400 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรจะรบผดชอบคำใชจำยตำงๆ ดงน (1) คำจดท ำหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทน คำพมพหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบพมพทใชในกำรท ำรำยกำรของกองทน (2) คำใชจำยในกำรจดเตรยมและเกบรกษำสถตและขอมล คำจดเตรยมและจดพมพหนงสอบอกกลำวขำวสำร หรอประกำศตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดรวมทงกำรจดท ำรำยงำนใดๆ แกผ ถอหนวยลงทนหรอบคคลทเกยวของกบกองทนโดยตรง (3) คำใชจำยตำงๆ ทเกดขนเกยวเนองกบโครงกำรจดกำร เชน คำประกำศในหนงสอพมพ คำไปรษณยำกรส ำหรบกำรสงเอกสำรตำงๆ หรอหนงสอตดตอกบผ ถอหนวยลงทน คำอำกรแสตมป คำธรรมเนยมของธนำคำรทหกเกบจำกบญชกองทน เชน คำสมดเชค เปนตน 15.2.2. คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป :


1. KFHTECH-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1070 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

2. KFHTECH-D ประมำณกำรคำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1070 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ


15.2.3. คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป :


1. KFHTECH-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1605 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

2. KFHTECH-D ประมำณกำรคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1605 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ

15.2.4. คำธรรมเนยมทปรกษำกำรลงทน :

ไมม 15.2.5. คำธรรมเนยมกำรจดจ ำหนำย :

ไมม 15.2.6. คำธรรมเนยมอน ๆ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมอนๆ ในอตรำไมเกนรอยละ2.2470ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ รำยละเอยดเพมเตม : (1) คำนำยหนำซอขำยหลกทรพยทซอหรอขำยเพอประโยชนในกำรจดกำรกองทนตำมทจำยจรง (2) คำใชจำยในกำรสอบบญช คำทปรกษำกฎหมำย คำใชจำย หรอ คำธรรมเนยมทเกยวของในกำรจดกำรกองทน เชน คำใชจำยทเกดขนจำกกำรตดตำมทวงถำม หรอ กำรด ำเนนคดเพอกำรรบช ำระหนใดๆ ของกองทน ตำมทจำยจรง (3) คำใชจำย (ถำม) ในกำรด ำเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดกำรปฏบตตำมหนำทหรอเรยกคำสนไหมทดแทนควำมเสยหำยจำกบรษทจดกำร เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงหรอเมอไดรบค ำสงจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทจำยจรง (4) คำตอบแทนผช ำระบญช และผดแลผลประโยชน ในระหวำงกำรช ำระบญชกองทน ตลอดจนกำรจดทะเบยนเลกกองทนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทจำยจรง (5) คำใชจำย คำธรรมเนยม และ/หรอ คำไปรษณยำกร คำภำษอำกร ทเกดขนหรอเกยวเนองกบกำรลงทนหรอมไวในทรพยสนหรอหลกทรพยทงในประเทศไทยและตำงประเทศ เชน กำรจดหำ ใหไดมำ รบมอบ สงมอบ ดแล เกบรกษำ ปองกนผลประโยชน คำธรรมเนยมและคำใชจำยในกำรแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศ กำรโอนเงน คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเกยวของกบกำรปองกนควำมเสยงในอตรำแลกเปลยนเงนตรำ หรอควำมเสยงทเกยวของกบกำรลงทนในหลกทรพยทงในและตำงประเทศ และคำใชจำยหรอคำธรรมเนยมอนๆ ตำมทจำยจรง รวมถงคำใชจำยและคำธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสำมำรถลงทนในหลกทรพยตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำรได เปนตน (6) คำใชจำยในกำรเกบรกษำหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศ บรษทจดกำรจะเรยกเกบตำมจ ำนวนทจำยจรง ทงน ไมเกนรอยละ 0.1070 ตอปของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมถวเฉลยตอป โดยบรษทจดกำรจะใชดลยพนจในกำรพจำรณำใหตดจำยเปนคำใชจำยทนท หรอทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอก ำหนดระยะเวลำทใชในกำรตดจำยทเหมำะสม


(7) คำใชจำยในกำรจดท ำโฆษณำและประชำสมพนธ ในชวงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และภำยหลงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก ตำมทจำยจรง ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะเรยกเกบคำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธ โดยไมตองแจงใหทรำบลวงหนำ โดยบรษทจดกำรจะเรยกเกบดงน (7.1) คำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธในชวงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก จะเรยกเกบตำมจ ำนวนทจำยจรง ทงน ไมเกนรอยละ 1.0700 ของจ ำนวนเงนทนจดทะเบยน (7.2) คำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธภำยหลงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก จะเรยกเกบตำมจ ำนวนทจำยจรง ทงน ไมเกนรอยละ 1.0700 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมถวเฉลยตอป คำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธดงกลำว บรษทจดกำรจะใชดลยพนจในกำรพจำรณำใหตดจำยเปนคำใชจำยทนท หรอทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอก ำหนดระยะเวลำทใชในกำรตดจำยทเหมำะสม ในกรณทมเหตตองเลกกองทนกอนก ำหนดระยะเวลำดงกลำวและคำใชจำยตำง ๆ นน ยงตดจำยจำกกองทนไมครบจ ำนวน คำใชจำยในสวนทยงตดจำยไมหมดดงกลำว จะถอเปนคำใชจำยด ำเนนงำนของบรษทจดกำร (8) คำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทนเพอประโยชนในกำรด ำเนนกำรของกองทนตำมทจำยจรง ซงจะเรยกเกบในอตรำไมเกนรอยละ 1.0700 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ ซงไดแก (8.1) คำใชจำยทเกยวของกบกำรโอน/จำย/รบ เงน ในรปแบบใหมๆ เชน เทคโนโลยดจทล / Fintech เปนตน (8.2) คำใชจำยทเกดขนจำกกำรใชหรออำงองดชนหลกทรพย เครองหมำยกำรคำ และ/หรอเครองหมำยบรกำรของตลำดหลกทรพย และ/หรอ ของผค ำนวณและประกำศดชน (Index Provider) ซงรวมถง บทควำม ใบอนญำต เครองหมำยกำรคำ หรอขอมลอนใด จำก service provider เปนตน (9) คำใชจำยหรอคำธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบกำรลงทนเพอประโยชนในกำรจดกำรกองทนตำมทจำยจรง ทงน คำธรรมเนยมดงกลำว บรษทจดกำรจะใชดลยพนจในกำรพจำรณำใหตดจำยเปนคำใชจำยทนท หรอทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอก ำหนดระยะเวลำทใชในกำรตดจำยทเหมำะสม หมายเหต : คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมขำงตน เปนอตรำทรวมภำษมลคำเพมหรอภำษธรกจเฉพำะหรอภำษอนใดแลว 15.3. คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน : 15.3.1. คำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


1. KFHTECH-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

2. KFHTECH-D ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผ ลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม)


15.3.2. คำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม


1. KFHTECH-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

2. KFHTECH-D ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม) 15.3.3. คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำ (Switching In) :ม


1. KFHTECH-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำ ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

2. KFHTECH-D ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำ ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนเขำกองทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม) 15.3.3.2 คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :ม


1. KFHTECH-A ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

2. KFHTECH-D ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตรำไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคำหนวยลงทน

รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนออกจำกกองทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม) 15.3.4. คำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรำ 10.00 บำท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย รำยละเอยดเพมเตม : นำยทะเบยนจะเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนจำกผ โอนในวนทยนค ำขอโอนหนวยลงทน 15.3.5. คำธรรมเนยมกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ฉบบละ 50.00 บำท รำยละเอยดเพมเตม : นำยทะเบยนหนวยลงทนจะเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนจำกผ ถอหนวยลงทนในวนทยนค ำขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทน


15.3.6. คำปรบกรณขำยคนหนวยลงทนกอนระยะเวลำถอครองทก ำหนดในโครงกำร (Exit Fee) : ไมม 15.3.7. คำธรรมเนยมอน ๆ : ม ตำมทจำยจรง รำยละเอยดเพมเตม : (ก) คำธรรมเนยมในกำรขอเปลยนชอ-สกล ทอย กำรออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผ ถอหนวยลงทน ในกรณหำยและอนๆ ทเกดขนจรงซงพสจนไดวำเปนควำมประสงคเฉพำะตวของผ ถอหนวยลงทน โดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะคดคำธรรมเนยมจำกผ ถอหนวยลงทนตำมอตรำทนำยทะเบยนหนวยลงทนก ำหนดเปนกำรทวไปในกำรใหบรกำรลกษณะดงกลำว (ข) คำธรรมเนยมและคำใชจำยใดๆ ทเกดจำกกำรใชบรกำรของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ เชน กำรใชบรกำรบตร ATM ใหเปนไปตำมอตรำและเงอนไขททำง บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนด (ค) คำธรรมเนยมกำรโอนเงนคำขำยคนหนวยลงทนหรอเงนอนใดทตองช ำระใหแกผ ถอหนวยลงทน เขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทนตำมทธนำคำรพำณชยเรยกเกบจรง (ง) คำธรรมเนยมทเกดจำกกำรด ำเนนกำรใดๆ ตำมควำมประสงคเฉพำะตวของผ ถอหนวยลงทน เชน กำรโอนเงน นำยทะเบยนหนวยลงทนจะคดคำธรรมเนยมจำกผ ถอหนวยลงทนตำมอตรำทนำยทะเบยนหนวยลงทนก ำหนด เปนกำรทวไปในกำรใหบรกำรลกษณะดงกลำว ทงน คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนขำงตน เปนอตรำทรวมภำษมลคำเพมหรอภำษธรกจเฉพำะหรอภำษอนใดแลว 15.4. วธกำรค ำนวณและตดจำยคำธรรมเนยม :

คำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน จะค ำนวณทกวนโดยใชมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ ในกำรค ำนวณและจะตดจำยจำกกองทนเปนรำยเดอนภำยในเวลำ 7 วนท ำกำรแรกของเดอนถดไป คำใชจำย ขอ 15.2.6. (1) (4) (5) และ (6) จะตดจำยจำกกองทนตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยในทำงบญชตดจำยครงเดยวในวนทเกดคำใชจำยนนๆ คำใชจำย ขอ 15.2.6. (2) และ (3) จะตดจำยจำกกองทนตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยในทำงบญชจะทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอภำยในระยะเวลำไมเกน 5 ป ทงน กำรตดจำยคำใชจำยดงกลำว จะเปนไปตำมมำตรฐำนกำรบญชทก ำหนดโดยสมำคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญำตแหงประเทศไทย 15.5. กำรเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย :

15.5.1. กำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย 15.5.1.1 ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยตำมทไดระบไวในโครงกำร และไดด ำเนนกำรดงกลำวแลว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบอยำงทวถงดวยวธกำรทเหมำะสม ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทมกำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยดงกลำว ทงน กำรเปดเผยขอมลตองกระท ำโดยวธกำรทเหมำะสมอนท ำใหมนใจไดวำผลงทนไดรบทรำบขอมลดงกลำว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดกำร หรอ ณ สถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) เปนตน


15.5.1.2 กำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยใหแตกตำงไปจำกโครงกำร ใหถอวำส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบกำรแกไขเพมเตมโครงกำรในเรองดงกลำวเมอบรษทจดกำรไดด ำเนนกำรตำมขอ 15.5.1.1. ขำงตนแลว 15.5.2. กำรเพมคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนตำมทไดระบไวในโครงกำร บรษทจดกำรตองค ำนงถงควำมสมเหตสมผลกบสภำพปกตทำงธรกจและประโยชนของลกคำเปนส ำคญ และตองเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงทวถงดวยวธกำรทเหมำะสม อนท ำใหมนใจไดวำผลงทนไดรบทรำบขอมลดงกลำว โดยอยำงนอยตองจดใหมกำรเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดกำร และ ณ สถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดกำร และผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) ทงน ตำมหลกเกณฑดงตอไปน 15.5.2.1 ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนไมเกนกวำอตรำขนสงของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวในโครงกำร บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำรกอนกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขน 15.5.2.2 ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำขนสงของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวอยำงชดเจนในโครงกำรแลววำบรษทจดกำรสำมำรถกระท ำกำรดงกลำวได ทงน ในรอบระยะเวลำยอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดกำรประสงคจะขนคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยดงกลำว บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมหลกเกณฑ ดงน (ก) ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนไมเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของอตรำขนสงดงกลำว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 60 วนกอนกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยทเพมขนดงกลำว (ข) ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของอตรำขนสงดงกลำว บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษ ทงน ในกำรเปดเผยขอมลตำมขอ 15.5.2 วรรคหนง มใหน ำมำใชกบกรณทบรษทจดกำรไดรบมตพเศษ อนง บรษทจดกำรจะแจงกำรเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยตำมขอ 15.5.1.2 หรอขอ 15.5.2.2 ขำงตน ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย 15.6. หมำยเหต :

ไมม

16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธกำรค ำนวณ ก ำหนดเวลำในกำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน : ตำงประเทศ 16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดกำรจะค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมตำมหลกเกณฑ และวธกำรทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนด โดยควำมเหนชอบของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (1.1) มลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม (1.2) มลคำหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคำ (1.3) มลคำหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผล


กองทนมกำรแบงชนดของหนวยลงทนตำมชนด ดงนน มลคำหนวยลงทนแตละชนดอำจมมลคำไมเทำกน มลคำทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทำกบมลคำทรพยสนของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจำกกำรลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตำมสดสวนมลคำทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด วธการค านวณมลคาทรพยสนสทธ กองทนมกำรแบงชนดหนวยลงทน ท ำใหกำรปนสวนมลคำทรพยสนสทธจะตองมกำรแบงกำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธตำมแตละชนดหนวยลงทน กำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนนน จะค ำนวณมลคำทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนรำยไดและคำใชจำยใหเปนไปตำมแตละชนดหนวยลงทน ตำมสดสวนของมลคำทรพยสนสทธของวนกอนหนำของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของกำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคำหนวยลงทนทขำยไดทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน หลงจำกนน ปรบปรงรำยกำรทเกยวของเฉพำะกบหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รำยกำรขำยหนวยลงทน และรำยกำรรบซอคนหนวยลงทน เปนตน) และค ำนวณมลคำทรพยสนหลงหกคำธรรมเนยมและมลคำหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน ทงน มลคำทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทค ำนวณ จะตองมมลคำไมต ำกวำศนย ในกรณทหนวยลงทนชนดใดของกองทนรวมทมกำรแบงชนดหนวยลงทน ไมมจ ำนวนผ ถอหนวยลงทนเหลออยแลวส ำหรบหนวยลงทนชนดดงกลำว บรษทจดกำรอำจคงชนดหนวยลงทนนนไวตอไป และหำกมกำรขำยหนวยลงทนชนดนนเพมเตม บรษทจดกำรจะค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนของหนวยลงทนชนดดงกลำวโดยใชมลคำทรพยสนของกองทน หรอมลคำทรพยสนสทธของกองทน แลวแตกรณตำมควำมเหมำะสมของหนวยลงทนแตละชนดเปนเกณฑในกำรค ำนวณ

ตวอยางการค านวณมลคาทรพยสนสทธ

วนท 1

กองทนรวมชนดสะสมมลคำ จ ำหนำยหนวยลงทนไดทงหมด 200,000 บำท มลคำทตรำไวตอหนวย 10 บำท โดยวนท 1 เปนวนค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ ณ วนแรก ซงมรำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนทงสน 1,500 บำท และในวนเดยวกนมยอดขำยหนวยลงทนชนดสะสมมลคำเพม 10,000 บำท และยอดรบซอคน 5,000 บำท

กองทนรวม

มลคำทรพยสนทจ ำหนำยไดหลงหกคำธรรมเนยมกำรขำย (ถำม) (บำท) ชนดสะสมมลคำ = 20,000 หนวย x 10 บำท = 200,000.00

200,000.00

รำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนทงสนในวนท 1 = 1,500 บำท

1,500.00

หก หนสนทเกดจำกกำรลงทน ไมม

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสน =ใชเปนฐำนในกำรปนสวนของกองทนรวมแตละชนด (1)

201,500.00

หรอค ำนวณกำรปนสวนเปนมลคำหนวยลงทนตอหนวย

จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย) (2) 20,000.0000

มลคำหนวยลงทนตอหนวย (1)/(2) 10.075000

ชนดสะสมมลคา ชนดจาย เงนปนผล

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของแตละชนด = สดสวนทหนวยลงทนแตละชนดไดรบ

(20,000 หนวย x 10.0750) 201,500.00 -


หก รำยกำรคำธรรมเนยมของแตละชนดตอวน (หำรดวยจ ำนวนวนจรงใน 1 ป)

หก : คำธรรมเนยมกำรจดกำร (+vat) = 1% ตอป

ชนดสะสมมลคำ = (201,500 x 1%)/365 = 5.52 -5.52 -

หก : คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+vat) = 0.3% ตอป

ชนดสะสมมลคำ = (201,500 x 0.3%)/365 = 1.66 -1.66 -

รวมคำธรรมเนยมทงสน -7.18 -7.18 -

มลคำทรพยสนสทธ (NAV) 201,492.82 201,492.82 -

จ ำนวนหนวยลงทนจำกรำยกำรของผ ถอหนวย (หนวย) 20,000.0000 20,000.0000 -

มลคำหนวยลงทนตอหนวย 10.0746 10.0746 -

วนท 2 เพม-ลดหนวยจำกกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทนทเกดขนในวนท 1 และท ำกำรเปดเสนอขำยหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผล

(จำกรำยกำรขำยหนวยลงทนเพม 10,000 บำท คดเปนจ ำนวนหนวยทงสน = 10,000/10.0747 = 992.5853 หนวย และรบซอคนหนวยลงทน 5,000 บำท คดเปนจ ำนวนหนวยทงสน = 5,000/10.0746 = 496.2976 หนวย)


วนท 2 มลคำทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนำ (บำท)

201,492.82

กำรเพมขนหรอลดลงของทนไดรบจำกผ ถอหนวย (บำท)

- รำยกำรขำยหนวยลงทนเพม (+10,000บำท) 10,000.00 - รำยกำรรบซอคนหนวยลงทน (-5,000บำท) -5,000.00


มลคำทรพยสนหลงหกหนสนจำกกำรลงทนและหลงหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำ

206,492.82

บวกกลบ คำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำ 7.18

มลคำทรพยสนหลงหกหนสนทงสนกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำ

206,500.00

รำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนทงสนในวนท 2 = 1,200 บำท

1,200.00

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำ = ใชเปนฐำนในกำรปนสวนของกองทนรวมแตละชนด (1)

207,700.00


จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย) 20,000.0000 - หนวยลงทนเพมขนจำกชนดสะสมมลคำ 992.555831 - หนวยลงทนลดลงจำกชนดสะสมมลคำ -496.277915

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) (2) 20,496.277916



มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสน


ของวนกอนหนำของแตละชนด = สดสวนทหนวยลงทนแตละชนดไดรบ (20,496.277916 หนวย x 10.133547) 207,700.00 - หก คำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำของแตละชนด

-7.18 -7.18 -

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด = ใชเปนฐำนในกำรค ำนวณคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด

207,692.82 -

หก รำยกำรคำธรรมเนยมของกองทนรวมตอวน (หำรดวยจ ำนวนวนจรงใน 1 ป)

หก : คำธรรมเนยมกำรจดกำร (+vat) = 1% ตอป

ชนดสะสมมลคำ = (207,692.82 x 1%)/365 = 5.69 -5.69 -


ชนดสะสมมลคำ = (207,692.82x0.3%)/365 = 1.71 -1.71 -

รวมคำธรรมเนยมทงสน -7.40 -7.40 -

มลคำทรพยสนสทธ (NAV) 207,685.42 207,685.42 -

จ ำนวนหนวยลงทนจำกรำยกำรของผ ถอหนวย (หนวย) 20,000.0000 20,000.00 -

- หนวยลงทนเพมขน 992.5853 992.5853 - - หนวยลงทนลดลง -496.2976 -496.2976 -

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) 20,496.2877 20,496.2877 -

มลคำหนวยลงทนตอหนวย 10.1328 10.1328 -

วนท 3 สมมตกองทนเปดเสนอขำยหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลในวนท 2 ไดจ ำนวน 50,000 บำท


มลคำทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนำ (บำท) 207,685.42

กำรเพมขนหรอลดลงของทนไดรบจำกผ ถอหนวยแตละชนด (บำท)

- รำยกำรขำยหนวยลงทนเพม (+50,000 บำท) 50,000.00

มลคำทรพยสนสทธของวนกอนหนำหลงปรบรำยกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน (บำท)

257,685.42



257,685.42

บวกกลบคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำ 14.58


257,700.00

รำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนทงสน = 2,000 บำท 2,000.00


259,700.00


จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย) 20,496.277916


- จ ำนวนยอดยกมำของชนดสะสมมลคำ = 20,496.277916

- หนวยลงทนเพมขนจำกชนดจำยเงนปนผล 4,934.106488




มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำของแตละชนด = สดสวนทหนวยลงทนแตละชนดไดรบ

- ชนดสะสมมลคำ 209,311.95 (20,496.277916 หนวย x 10.212193) - ชนดจำยเงนปนผล 50,388.05 (4,934.106488 หนวย x 10.212193) หก คำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำของแตละชนด

-14.58 -14.58 -

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด =ใชเปนฐำนในกำรค ำนวณคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด

209,297.37 50,388.05


หก : คำธรรมเนยมกำรจดกำร (+vat) = 1% ตอป -5.73 -1.38 ชนดสะสมมลคำ = (209,297.37 x 1%)/365 = 5.73

ชนดจำยเงนปนผล = (50,388.05 x 1%)/365 = 1.38 หก : คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+vat) = 0.3%ตอป -1.72 -0.41

ชนดสะสมมลคำ = (209,297.37 x 0.3%)/365 = 1.72

ชนดจำยเงนปนผล = (50,388.05 x 0.3%)/365 = 0.41

(ในกรณนคดอตรำเทำกนทกชนดหนวยลงทน)

รวมคำธรรมเนยมทงสน -9.24 -7.45 -1.79

มลคำทรพยสนสทธ (NAV) 259,676.18 209,289.92 50,386.26

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) 20,496.2877 - - หนวยลงทนทเพมขนจำกกำรเปดเสนอขำยหนวยลงทน 4,934.4215 ชนดจำยเงนปนผล = 50,000/10.1329 = 4,934.4215

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอ (หนวย) 25,430.7092 20,496.2877 4,934.4215

มลคำหนวยลงทนตอหนวย 10.2111 10.2111 10.2111

วนท 4 สมมตกองทนมกำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธกรณตงกำรจำยเงนปนผลคำงจำยใหกบผ ถอหนวยชนดจำยเงนปนผล 0.10 บำทตอหนวย




- ไมมรำยกำรซอ/ขำยหนวยลงทน -



259,676.18



259,676.18



259,700.00

รำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนทงสน = 3,000 บำท 3,000.00


262,700.00

หรอค ำนวณกำรปนสวนเปนมลคำหนวยลงทนตอหนวย จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย) 25,430.384404 - จ ำนวนยอดยกมำของชนดสะสมมลคำ = 20,496.277916

- จ ำนวนยอดยกมำของชนดจำยเงนผลปน = 4,934.106488




มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำของแตละชนด = สดสวนทหนวยลงทนแตละชนดไดรบ

- ชนดสะสมมลคำ 211,729.88 (20,496.277916 หนวย x 10.330162) - ชนดจำยเงนปนผล 50,970.12 (4,934.106488 หนวย x 10.330162) หก: ตงจำยเงนปนผลคำงจำยใหกบผ ถอหนวยชนดจำยเงนปนผล 0.10/หนวย = 4,934.106488*0.10

-493.41 - -493.41

หก คำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำของแตละชนด

-23.82 -22.03 -1.79

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด = ใชเปนฐำนในกำรค ำนวณคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด

211,707.85 50,474.92


หก : คำธรรมเนยมกำรจดกำร (+vat) = 1% ตอป -5.80 -1.38

ชนดสะสมมลคำ = (211,707.85 x 1%)/365 = 5.80

ชนดจำยเงนปนผล = (50,474.92 x 1%)/365 = 1.38


-1.74 -0.41

ชนดสะสมมลคำ = (211,707.85 x 0.3%)/365 = 1.74


ชนดจำยเงนปนผล = (50,474.92 x 0.3%)/365 = 0.41






วนท 5 จำยเงนปนผลคำงจำยใหกบผ ถอหนวยชนดจำยเงนปนผล 0.10 บำทตอหนวย และสมมตใหรำยกำรอนไมมรำยกำรเคลอนไหวใดๆ




- ไมมรำยกำร -


262,173.44



262,173.44



262,206.59

รำยไดสทธจำกกำรด ำเนนงำนทงสน = 0.00 บำท -


262,206.59

หรอค ำนวณกำรปนสวนเปนมลคำหนวยลงทนตอหนวย จ ำนวนหนวยลงทน (หนวย) - จ ำนวนยอดยกมำของชนดสะสมมลคำ = 20,496.277916

20,496.277916

- จ ำนวนยอดยกมำของชนดจำยเงนผลปน = 4,934.106488

4,934.106488

- หนวยลงทนลดลงจำกกำรจำยเงนปนผลคำงจำย ส ำหรบชนดจำยเงนปนผล = 47.764013 (493.41/10.330162)

-47.764013

จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอชนดจำยเงนปนผล = 4,886.342475

4,886.342475




มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำของแตละชนด = สดสวนทหนวยลงทนแต


ละชนดไดรบ - ชนดสะสมมลคำ 211,729.88 (20,496.277916 หนวย x 10.330162) - ชนดจำยเงนปนผล 50,476.71 (4,886.342475 หนวย x 10.330162) หก คำธรรมเนยมคำงจำยทงสนของวนกอนหนำของแตละชนด

-33.15 -29.57 -3.58

มลคำทรพยสนสทธกอนหกคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด =ใชเปนฐำนในกำรค ำนวณคำธรรมเนยมกองทนแตละชนด

211,700.31 50,473.13


หก:คำธรรมเนยมกำรจดกำร (+vat) = 1% ตอป -5.80 -1.38 ชนดสะสมมลคำ = (211,700.31 x 1%)/365 = 5.80

ชนดจำยเงนปนผล = (50,473.13 x 1%)/365 = 1.38


-1.74 -0.41

ชนดสะสมมลคำ = (211,700.31 x 0.3%)/365 = 1.74

ชนดจำยเงนปนผล = (50,473.13 x 0.3%)/365 = 0.41






ในกรณทมกำรลงทนในตำงประเทศ กำรค ำนวณมลคำยตธรรมของหลกทรพยหรอตรำสำรทเสนอขำยในตำงประเทศ บรษทจดกำรจะใชหลกกำรโดยเทยบเคยงกบประกำศสมำคมบรษทจดกำรลงทนซงไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทงน กำรใชและกำรตรวจสอบขอมลเกยวกบรำคำและอตรำผลตอบแทนของตรำสำรดงกลำว บรษทจดกำรจะใชขอมลทเปดเผยตำมชองทำงดงตอไปน (1.1) บรษทจดกำรจะใชขอมลดงกลำว จำกระบบ Bloomberg เปนหลก (1.2) กรณทไมสำมำรถใชขอมลตำม (1.1) ได จะใชขอมลจำกระบบ Reuters (1.3) กรณทไมสำมำรถใชขอมลทง (1.1) และ (1.2) จะใชขอมลจำกระบบอนใดทมกำรเผยแพรขอมลสสำธำรณชนและสำมำรถใชอำงองได โดยควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชน ในกำรใชอตรำแลกเปลยนเงนตรำสกลตำงประเทศ เพอค ำนวณมลคำทรพยสนสทธเปนเงนบำท บรษทจดกำรจะใชอตรำแลกเปลยนฯ โดยใชรำคำปด (close) ทประกำศบนหนำจอ Bloomberg ประมำณเวลำ 16.00 น. ของวนทค ำนวณเปนเกณฑในกำรค ำนวณ ในกรณทไมสำมำรถใชอตรำแลกเปลยนฯ ดงกลำวได บรษทจะใชอตรำแลกเปลยนฯ จำกแหลงขอมลอนๆ ทเปนไปตำมหลกเกณฑในขอ 2 (ก) ถง (ง) แหงประกำศสมำคม ท สจก.ร. 2/2554 ลงวนท 22 ธนวำคม 2554 และ/หรอประกำศ หนงสอเวยน หรอหนงสอซกซอมควำมเขำใจทเกยวของ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต ทงน ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะเปลยนแปลงกำรด ำเนนกำรขำงตน จะตองมควำมเหนชอบรวมกนระหวำงบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม 2. บรษทจดกำรจะค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน และรำคำรบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตำมระยะเวลำดงตอไปน


(2.1) ค ำนวณมลคำทรพยสนสทธและมลคำหนวยลงทนทกสนวนท ำกำรภำยในวนท ำกำรถดไป (2.2) ค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนภำยในวนท ำกำรถดไป ทงน จะใชมลคำหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนนเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำดงกลำว (2.3) ประกำศมลคำทรพยสนสทธ และมลคำหนวยลงทนของวนดงตอไปน (ก) วนปดสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนเพอกำรจำยเงนปนผล โดยจะประกำศภำยใน 2 วนท ำกำรถดไป (ข) วนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสด โดยจะประกำศภำยใน 2 วนท ำกำรถดไป ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขำยหนวยลงทนทกวนท ำกำร จะประกำศมลคำทรพยสนสทธและมลคำหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย 1. วนท ำกำรกอนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ทงน กรณกำรขอผอนผนและค ำนวณแบบ forward pricing บรษทจดกำรจะใชมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดกำรมอย ณ วนท ำกำรกอนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสดมำประกำศ 2. วนท ำกำรสดทำยของแตละเดอน โดยจะประกำศภำยใน 2 วนท ำกำรถดไป ทงน เฉพำะในกรณทกองทนรวมก ำหนดวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนแตละครงหำงกนเกนกวำ 1 เดอน 3. วนทปรำกฏเหตกำรณทนำเชอไดวำจะมผลกระทบตอมลคำทรพยสนสทธหรอมลคำหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ โดยจะประกำศภำยใน 2 วนท ำกำรถดไป (2.4) ประกำศรำคำขำยหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทนของวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสด โดยจะประกำศภำยใน 2 วนท ำกำรถดไป กำรประกำศมลคำและรำคำตำมวรรคหนง (2.3) และ (2.4) บรษทจดกำรจะปฏบตดงตอไปน (1) ใชตวเลขทศนยมตำมทก ำหนดไวในขอ 16.2 ขอยอย 3. และตองไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว (2) ด ำเนนกำรดวยวธกำรใด ๆ เพอใหผลงทนทรำบขอมลดงกลำวในชองทำงทเหมำะสม เชน กำรประกำศทำงหนงสอพมพ หรอกำรประกำศทำงเวบไซตของบรษทจดกำร เปนตน และภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได (3) จดใหมขอมลดงกลำวไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนททกแหงทผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขำยหนวยลงทน ทงน กองทนอำจด ำเนนกำรไมเปนไปตำมกรอบระยะเวลำตำมขอ (2.1) - (2.4) ขำงตนได ในกรณทกรอบระยะเวลำทก ำหนดตำมขอ (2.1) – (2.4) นนตรงกบวนหยดของกองทนหลกหรอประเทศทเกยวของกบกำรลงทนหรอตำมทบรษทจดกำรจะประกำศก ำหนด หรอในกรณอนใดๆ กตำมทเปนเหตใหกองทนไมไดรบขอมลรำคำหรอมลคำหนวยลงทนของกองทนหลก จนเปนเหตใหบรษทจดกำรไมสำมำรถค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทนได อยำงไรกด บรษทจดกำรจะค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทบรษทจดกำรไดรบขอมลรำคำหรอมลคำหนวยลงทนของกองทนหลก และประกำศขอมลดงกลำวภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณ มลคำหนวยลงทนดงกลำว มลคำหนวยลงทน หมำยถง มลคำทรพยสนสทธหำรดวยจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดเมอสนวนท ำกำรทค ำนวณนน มลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทนทประกำศขำงตน ตองไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชน


ในกรณทมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน จ ำนวนหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน และรำคำรบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมหลกเกณฑและวธกำรทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 3. กำรใชตวเลขทศนยมของมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทน หรอจ ำนวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (3.1) ค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล (3.2) ค ำนวณมลคำหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล ส ำหรบมลคำหนวยลงทนเพอใชในกำรค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต ำแหนงท 4 ขน สวนมลคำหนวยลงทนเพอใชในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง (3.3) ประกำศมลคำหนวยลงทนตำมทค ำนวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต ำแหนง โดยตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง และประกำศรำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทน ตำมทค ำนวณไดใน (3.2) (3.4) ค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต ำแหนง โดยตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจำกกำรค ำนวณตำม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดกำรจะน ำผลประโยชนนนรวมเขำเปนทรพยสนของกองทนรวม 4. บรษทจดกำรจะไดรบยกเวนไมตองปฏบตตำมขอ 16.2 ขำงตน เมอมเหตกำรณดงตอไปน (4.1) เมอบรษทจดกำรไมขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพำะในชวงระยะเวลำดงกลำว (4.2) เมอมเหตทบรษทจดกำรตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรำกฏเหตดงกลำ ประกำศรำคำขำยหนวยลงทนและ/หรอรำคำรบซอคนหนวยลงทนของวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสดภำยใน 2 วนท ำกำร 16.3. แหลงขอมลกำรเปดเผยมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดวยวธกำรใด ๆ เพอใหผลงทนทรำบขอมลดงกลำวในชองทำงทเหมำะสม เชน กำรประกำศทำงเวบไซต หรอกำรประกำศทำงหนงสอพมพ เปนตน และภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได ซงบรษทจดกำรจะระบชองทำงทแนนอนไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ กอนวนทเรมเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก โดยขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงชองทำงในภำยหลงกไดตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร ซงจะแจงใหทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 30 วน โดยตดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ และจดใหมขอมลดงกลำวไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนททกแหงทผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขำยหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน บรษทจดกำรจะจดใหมขอมลดงกลำวดวยหรอไมกได 16.4. หลกเกณฑและวธกำรด ำเนนกำรในกรณทมลคำหนวยลงทนไมถกตอง :

16.4.1. ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำนอยกวำ 1 สตำงค หรอคดเปนอตรำไมถงรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (1) จดท ำและสงรำยงำนใหผดแลผลประโยชนทรำบถงควำมไมถกตองภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง โดยรำยงำนดงกลำวตองมสำระส ำคญดงตอไปน (ก) มลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตอง


(ข) มลคำหรอรำคำหนวยลงทนทถกตอง (ค) สำเหตทท ำใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง (ง) มำตรกำรปองกนเพอมใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง ในกรณทควำมไมถกตองมไดมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได (2) ในกรณทสำเหตทท ำใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองมผลตอเนองถงกำรค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนครงตอไป บรษทจดกำรจะแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนใหถกตองตงแตวนทพบวำมลคำหรอรำคำไมถกตอง 16.4.2. ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) ค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงตงแตวนทบรษทจดกำรพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนถกตอง (2) ด ำเนนกำรดงตอไปนเฉพำะวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตองนนมมลคำและคดเปนอตรำดงกลำว (ก) จดท ำรำยงำนกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงใหเสรจสนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทบรษทจดกำรพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง และสงรำยงำนดงกลำวใหผดแลผลประโยชนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนดงกลำวภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทบรษทจดกำรสงรำยงำนใหผดแลผลประโยชน รำยงำนตำมวรรคหนงใหมสำระส ำคญตำมทก ำหนดไวในขอ 16.4.1. (1) โดยอนโลม เวนแตในกรณของรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงของกองทนรวม จะระบกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรเมอพบวำรำคำหนวยลงทนไมถกตองไวแทนขอมลตำมขอ 16.4.1. (1) (ง) (ข) แกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนใหถกตองภำยในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนตำม (ก) (ค) ด ำเนนกำรโดยวธกำรใด ๆ เพอใหผลงทนสำมำรถรบทรำบชอกองทนรวมทมกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทน และวน เดอน ปทมกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทน ภำยใน 3 ท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนตำม (ก) 16.4.3. นอกจำกกำรปฏบตตำมหลกเกณฑในขอ 16.4.2. แลว ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปนเฉพำะวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตองนนมมลคำและคดเปนอตรำดงกลำว (1) จดท ำรำยงำนกำรชดเชยรำคำไวในรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนตำมขอ 16.4.2. วรรคหนง (2) (ก) ดวย โดยใหอยในสวนของกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรเมอพบวำรำคำหนวยลงทนไมถกตอง (2) ชดเชยรำคำตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในขอ 16.4.4 ใหแลวเสรจ และด ำเนนกำรโดยวธกำรใด ๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขำยคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลำทรำคำหนวยลงทนไมถกตองทรำบถงกำรแกไขรำคำตำมขอ 16.4.2. วรรคหนง (2) (ข) และกำรชดเชยรำคำ ภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ (3) จดท ำมำตรกำรปองกนเพอมใหรำคำหนวยลงทนไมถกตอง และสงรำยงำนดงกลำว พรอมทงส ำเนำรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงตำมขอ 16.4.2 วรรคหนง (2) (ก) ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอ.มลในรำยงำนดงกลำว เวนแตในกรณทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมไดมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได บรษทจดกำรจะสงส ำเนำเอกสำรทผดแลผลประโยชนรบรองวำกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมไดมำพรอมส ำเนำรำยงำนดงกลำวแทน


16.4.4. ในกำรชดเชยรำคำตำมขอ 16.4.3. (2) บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) กรณรำคำหนวยลงทนทไมถกตองต ำกวำรำคำหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนกำรขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรจะลดจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หำกปรำกฏวำผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวำจ ำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดกำรจะจำยเงนของบรษทจดกำรเอง เปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย หรอลดจ ำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยรำคำใหแกกองทนรวม เวนแตกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได เชน รำคำหลกทรพยตำมรำคำตลำดครงสดทำยของตลำดหลกทรพยหรอศนยซอขำยหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวำมสำเหตดงกลำว (ข) กรณทเปนกำรรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเพมจ ำนวนหนวยลงทนของผขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หรอจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทน แตหำกปรำกฏวำผขำยคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดกำรจะจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทน (2) กรณรำคำหนวยลงทนทไมถกตองสงกวำรำคำหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนกำรขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเพมจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หรอจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผซอหนวยลงทน (ข) กรณทเปนกำรรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะลดจ ำนวนหนวยลงทนของผขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หำกปรำกฏวำผขำยคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวำจ ำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดกำรจะจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย หรอลดจ ำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยรำคำใหแกกองทนรวม เวนแตกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได เชน รำคำหลกทรพยตำมรำคำตลำดครงสดทำยของตลำดหลกทรพยหรอศนยซอขำยหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวำมสำเหตดงกลำว ในกรณทบรษทจดกำรตองชดเชยรำคำเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขำยคนหนวยลงทนรำยใดมมลคำไมถงหนงรอยบำท บรษทจดกำรอำจน ำเงนชดเชยรำคำไปรวมจำยในโอกำสแรกทมกำรจำยเงนใหผ ถอหนวยลงทน แตถำบคคลดงกลำวไมมสถำนะเปนผ ถอหนวยลงทนแลว บรษทจดกำรจะชดเชยรำคำใหแลวเสรจภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ กำรจำยเงนของกองทนรวมเพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทนตำมวรรคหนง (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตำมวรรคหนง (2) (ก) บรษทจดกำรอำจจำยเงนของบรษทจดกำรเองแทนกองทนรวมกได 16.4.5. บรษทจดกำรจะจดใหมส ำเนำรำยงำนตำมขอ 16.4.1. (1) และขอ 16.4.2. วรรคหนง (2) (ก) ไว ณ ทท ำกำรของบรษทจดกำร เพอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สำมำรถตรวจสอบได 16.4.6. บรษทจดกำรจะรบผดชอบคำใชจำยทเกดขนจำกมลคำหนวยลงทนหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองจำกกองทนรวม เวนแตในกรณทควำมไมถกตองดงกลำวมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได


17. ชอผเกยวของ : 17.1. ชอบรษทจดกำร : ชอ : บรษท หลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด 17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนำคำรไทยพำณชย จ ำกด (มหำชน) 17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ชอของผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน (Outsource) :

ชอ : สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษำ : 17.5.1. ชอทปรกษำกำรลงทน :

ชอ : 17.5.2. ชอทปรกษำกองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นำง สวมล กฤตยำเกยรณ

ชอ : นำงสำว สภำภรณ มงจตร

รำยละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบควำมเหนชอบตำมประกำศวำดวยกำรใหควำมเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดกำรจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ 17.7. กำรแตงตงคณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพำะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท 31 เดอน พฤษภำคม

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 31 พฤษภำคม 2563


18.3. รำยละเอยดเพมเตม :

บรษทจดกำรจะระบวนทสนสดรอบบญชและวนทสนสดรอบบญชครงแรกทแนนอน ไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทนกอนวนทเรมเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก โดยมรอบระยะเวลำบญชครงแรกเปนระยะเวลำไมเกน 12 เดอนนบตงแตวนถดจำกวนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม และขอสงวนสทธในกำรปรบปรงแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรโดยระบวนทสนสดรอบบญชและวนทสนสดรอบบญชครงแรกทชดเจนในภำยหลงในโอกำสแรกทท ำได และถอวำบรษทจดกำรไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

19.1 ในกรณทกองทนรวมมกำรแบงชนดหนวยลงทน กำรขอมตผ ถอหนวยลงทนนอกจำกจะตองปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนทก ำหนดไวในขอผกพน หรอทก ำหนดไวในมำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 หรอตำมทก ำหนดในประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว กำรขอมตผ ถอหนวยลงทนตองเปนไปตำมหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย (1) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนไมเทำกน ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนไมวำกรณใด ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ 19.2 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรตำมมตของผ ถอหนวยลงทน หำกปรำกฏวำมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษมจ ำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมกำรแบงชนดหนวยลงทน หำกปรำกฏวำมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษเมอค ำนวณเฉพำะหนวยลงทนแตละชนด มจ ำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 บรษทจดกำรจะสงเอกสำรหลกฐำนเกยวกบกำรขอมตและกำรนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลกำรนบมตนน 19.3 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรหรอวธกำรจดกำร บรษทจดกำรตองไดรบมตเสยงขำงมำก เวนแตในกรณดงตอไปน ตองไดรบมตพเศษ (1) กำรเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบำยกำรลงทนของกองทนรวมทท ำใหผลตอบแทนและควำมเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงอยำงมนยส ำคญ (2) กำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน (3) กำรควบรวมกองทนรวมระหวำงกองทนรวมทมนโยบำยกำรลงทน ควำมเสยงและระดบควำมเสยงของกำรลงทน (risk spectrum) แตกตำงกน (4) กำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน (5) กำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวลำสดในโครงกำร 19.4 บรษทจดกำรอำจแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรกองทนรวมได โดยถอวำไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนแลว หรอขอก ำหนดอนในท ำนองเดยวกน โดยกระท ำไดเฉพำะในกรณดงตอไปน (1) กำรแกไขเพมเตมซงมผลใหผ ถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน (2) กำรแกไขเพมเตมทตองด ำเนนกำรใหเปนไปตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกำศ กฎ และค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว (3) กำรแกไขเพมเตมชอและรำยละเอยดอนของบคคลใหถกตอง (4) กำรแกไขเพมเตมทไมมผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท ำใหผลตอบแทนและควำมเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยำงมนยส ำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 19.5 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรในกรณดงตอไปน บรษทจดกำรอำจขอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบแทนกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนกได ทงน ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจก ำหนดเงอนไขใหบรษทจดกำรปฏบตเพอประโยชนในกำรแกไขโครงกำรกอนใหควำมเหนชอบกได (1) กำรเปลยนแปลงขอก ำหนดเกยวกบกำรขำยและกำรรบซอคนหนวยลงทน (2) กำรเพมชนดหนวยลงทนทไมท ำใหสทธทผ ถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (3) กำรเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตรำสวนกำรลงทนทสอดคลองกบนโยบำยกำรลงทน


(4) กำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน หรอรำคำรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในกรณทมเหตจ ำเปนและสมควร (5) กำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนใหแกกองทนส ำรองเลยงชพ และกองทนส ำรองเลยงชพดงกลำวจะน ำหลกทรพยหรอทรพยสนทไดรบไปลงทนในกองทนรวมเพอผลงทนทเปนกองทนส ำรองเลยงชพตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรจดตงและจดกำรของกองทนรวมเพอผลงทนทเปนกองทนส ำรองเลยงชพ (6) กรณอนใดนอกเหนอจำก (1) (2) (3) (4) และ (5) ทงน กำรแกไขเพมเตมโครงกำรตำมขำงตน ตองไมมผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท ำใหผลตอบแทน และควำมเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยำงมนยส ำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 19.6 ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตกำรเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน 19.7 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรหรอวธกำรจดกำรซงกระท ำตำมมตของผ ถอหนวยลงทน หรอภำยใตกรอบกำรพจำรณำของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. บรษทจดกำรจะแจงกำรแกไขเพมเตมโครงกำรดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ รวมทงแจงไปยงผ ถอหนวยลงทนทกรำย และเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสำมำรถเขำตรวจดได ภำยใน 15 วนนบแตวนถดจำกวนทไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอวนทมผลบงคบใช หรอวนทมมตใหแกไขเพมเตมโครงกำร แลวแตกรณ 19.8 บรษทจดกำรอำจจะด ำเนนกำรเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนโดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 19.9 ในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทนครงใด ไมวำจะโดยกำรจดประชมผ ถอหนวยลงทนหรอโดยกำรสงหนงสอขอมตผ ถอหนวยลงทน หำกผ ถอหนวยลงทนเหนวำมตของผ ถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมำยหรอบรษทจดกำรฝำฝนหรอไมปฏบตตำมมำตรำ 129/2 หรอฝำฝนหรอไมปฏบตตำมหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธกำรทก ำหนดตำมมำตรำ 129/3 ผ ถอหนวยลงทนไมนอยกวำ 5 คน และมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวำ 1 ใน 5 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของโครงกำรจดกำรกองทนรวมนน จะรองขอใหศำลสงเพกถอนมตของผ ถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศำลภำยใน 45 วนนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมมตใหแกไข หลกเกณฑและวธกำรในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลำว ใหเปนไปตำมขอก ำหนดในขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ทงน กำรขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงกำรเปนไปตำมทก ำหนดไวในมำตรำ 129 มำตรำ 129/1 มำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1 กำรรบผลประโยชนตอบแทนเนองจำกกำรทกองทนใชบรกำรบคคลอน (soft commission) บรษทจดกำรอำจรบผลประโยชนตอบแทนในรปทรพยสนทมมลคำเพอกองทนจำกบคคลทเปนผ ใหบรกำรอนเนองมำจำกกำรใชบรกำรของบคคลดงกลำวในกำรจดกำรกองทน (soft dollar or soft commission) โดยเปนไปตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ดงตอไปน (1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคำในทำงเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบำทโดยตรงของควำมเปนกองทนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย และ (2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวำบรษทจดกำรใชบรกำรของบคคลนนบอยครงเกนควำมจ ำเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจำกบคคลดงกลำว (churning)


ในกำรจดสรรผลประโยชนตำมวรรคหนงใหแกกองทน บรษทจะกระท ำดวยควำมเปนธรรมและค ำนงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอำจมไวไดของกองทนนนดวย ทงน กรณทบรษทจดกำรมกำรรบผลประโยชนตอบแทนดงกลำว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลเกยวกบกำรรบผลประโยชนดงกลำวไวในรำยงำนรอบปบญชหรอรอบระยะเวลำหกเดอนดวย 20.2 ขอก ำหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมำยภำษตำงประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกำไดออกกฎหมำยทเรยกวำ Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวำ FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎำคม พ.ศ. 2557 กฎหมำยฉบบดงกลำวก ำหนดใหสถำบนกำรเงนทไมใชสญชำตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกำ (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รำยงำนขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภำษใหกบประเทศสหรฐอเมรกำ (ซงรวมถงบคคลธรรมดำ/นตบคคล สญชำตอเมรกน ผซงมถนทอยถำวรในสหรฐอเมรกำ และผซงมถนทอยทำงภำษในสหรฐอเมรกำ) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจำกนยงปรำกฏดวยวำในปจจบนมรฐบำลในหลำยประเทศก ำลงด ำเนนกำรออกกฎหมำยทมขอก ำหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลำยคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมำยดงกลำววำ “กฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดกำรถอวำเปน FFI ตำมบทนยำมของ FATCA ซงถกก ำหนดใหตองเขำผกพนตนกบหนวยงำนสรรพำกรของประเทศสหรฐอเมรกำโดยมหนำทตองรำยงำนขอมลและธรกรรมทำงกำรเงนของบคคลสญชำตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตำมหลกเกณฑท FATCA ก ำหนด หนำทในกำรตรวจสอบขอมลลกคำเพอหำควำมสมพนธของลกคำกบประเทศสหรฐอเมรกำ และรวมถงหนำทในกำรก ำหนดใหลกคำบำงประเภทตองจดท ำเอกสำรยนยนตนตำมหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภำยใตขอก ำหนดของ FATCA หำกกองทนรวมใดไมเขำผกพนตนเพอปฏบตตำมหลกเกณฑของ FATCA (กลำวคอ มสถำนะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส ำคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรำ 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจำกรำยได ผลประโยชนหรอเงนจำกกำรขำยทรพยสนทำงกำรเงนในประเทศสหรฐอเมรกำ (เงนลงทนทำงตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎำคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทำงออมในทรพยสนทำงกำรเงนของประเทศสหรฐอเมรกำ (Pass-thru) ซงอำจรวมถงเงนฝำกและเงนลงทนกบสถำบนกำรเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกำ ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก ำหนดใหสถำบนกำรเงนของประเทศสหรฐอเมรกำและ FFI ทเขำรวมผกพนตนตำมขอก ำหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนำคำรและสถำบนกำรเงนในประเทศไทย ผ รบฝำกทรพยสน ผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน) มหนำทด ำเนนกำรหกเงน ณ ทจำยดงกลำวกอนช ำระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI (2) ธนำคำรและสถำบนกำรเงนทงในประเทศไทยและตำงประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝำกทรพยสน และผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน ทเขำรวมผกพนตำมขอก ำหนดของ FATCA อำจจะปฏเสธหรอระงบกำรท ำธรกรรมทำงกำรเงนหรอยตควำมสมพนธทำงธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดกำร ซงอำจท ำใหกองทนรวมไมสำมำรถด ำเนนกำรลงทนตอไปได และ/หรอด ำเนนกำรลงทนไดอยำงไมมประสทธภำพ รวมถงอำจท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมสำมำรถท ำรำยกำรผำนทำงผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพอมใหบรษทจดกำรและกองทนรวมไดรบผลกระทบในกำรด ำเนนงำนรวมทงเพอเปนกำรรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดกำรและกองทนรวม (โดยบรษทจดกำร) จงเขำผกพนตนเพอปฏบตตำมหลกเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดกำรและกองทนรวมสำมำรถปฏบตตำมภำระผกพนภำยใตขอก ำหนดและหลกเกณฑของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของได บรษทจดกำรและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบกำรปฏบตงำนของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝำกทรพยสน และผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขำขำยเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกำ (หรอเปนบคคลตำมทกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของก ำหนด) ใหค ำยนยอมบรษทจดกำรและกองทนและตวแทนในกำรน ำสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ ำตวผ เสยภำษของสหรฐอเมรกำ จ ำนวนและมลคำหนวยลงทนคงเหลอ จ ำนวนเงนคำขำยคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน) ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดกำร ใหกบหนวยงำนของรฐทงในและตำงประเทศ ตำมขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ


(2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน ำสงขอมล เอกสำร และ/หรอค ำยนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทรำบควำมเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกำ เชน หนงสอแสดงกำรเสยสทธในสญชำตอเมรกนหรอกำรใหขอมลตำมหวขอทก ำหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงำนสรรพำกรของประเทศสหรฐอเมรกำ หรอกำรแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมกำรเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน ำสงหลกฐำนเพอยนยนกำรเขำรวมใน FATCA หรอกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคำสถำบนกำรเงน) ทงน เปนไปตำมหลกเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยดงกลำว (3) ด ำเนนกำรอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ เพอเปนกำรปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหำกมกำรด ำเนนกำรทสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของขำงตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธกำรด ำเนนกำรหรอไมแสดงเจตนำตอบรบภำยในระยะเวลำทบรษทจดกำรก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงตอไปนตำมควำมจ ำเปนและควำมเหมำะสม โดยถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวรบทรำบกำรด ำเนนกำรตำมทบรษทจดกำรแจงนแลว และ/หรอไดด ำเนนกำรตำมขอตกลงทไดระบไวในค ำขอเปดบญช (1) ไมรบค ำสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลำว (2) ระงบหรอหยดใหบรกำร และด ำเนนกำรคนเงนลงทนตำมมลคำหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลำว (3) ด ำเนนกำรหกเงน ณ ทจำยจำกรำยไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช ำระคำขำยคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนรำยนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมำยของประเทศไทย (4) ด ำเนนกำรอนใดอนเปนกำรปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท ำใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หำกมกำรด ำเนนกำรทสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของขำงตน กำรด ำเนนกำรดงกลำวถอเปนควำมจ ำเปน และเปนกำรรกษำผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพรำะเปนกำรกระท ำเพอหลกเลยงมใหบรษทจดกำรและกองทนมกำรด ำเนนกำรทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของอนจะท ำใหกองทนอำจตองถกหก ณ ทจำย หรอถกปดบญชธนำคำรตำมทกลำวแลวขำงตน ซงในทำงปฏบตบรษทจดกำรจะเลอกด ำเนนกำรเฉพำะผ ถอหนวยลงทนทเขำขำยเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกำ (หรอเปนบคคลตำมทกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของก ำหนด)เทำนน ทงน ในกรณทกฎหมำยไทยมกำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดเพอรองรบกำรด ำเนนกำรตำมทบรษทจดกำรไดสงวนสทธไวขำงตน บรษทจดกำร (รวมถงผทเกยวของ) จะด ำเนนกำรตำมขอก ำหนดของกฎหมำยภำยในประเทศ โดยอำจน ำสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงำน หรอด ำเนนกำรอนใดทรำชกำรก ำหนด โดยไมจ ำเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน 20.3 บรษทจดกำรจะมวธปฏบตและ/หรอวธด ำเนนกำรดงตอไปน เพอใหสอดคลองและเปนไปตำมกฏเกณฑของกองทนหลก โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ในกรณทบรษทจดกำรพบวำมผ ถอหนวยลงทนรำยใด ถอครองหนวยลงทนตงแตรอยละ 25 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทน บรษทจดกำรจะรำยงำนกำรถอครองหนวยลงทนดงกลำวไปยงผ มอ ำนำจหนำทของกองทนหลก และอำจขอขอมลหรอเอกสำรเพมเตมจำกผ ถอหนวยลงทนรำยนนในภำยหลงกได โดยจะแจงกำรรำยงำนและ/หรอน ำสงขอมลสวนตวและ/หรอขอมลอนทเกยวของของผ ถอหนวยลงทนใหกบผ มอ ำนำจหนำทของกองทนหลก ตวอยำงเชน ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชนและ/หรอส ำเนำหนงสอเดนทำง หรอเอกสำรหลกฐำนแสดงทอยของผ ถอหนวยลงทนทออกโดยหนวยงำนหรอองคกรอนทเชอถอไดซงมใชบรษทจดกำร เปนตน ทงน หำกผ ถอหนวยลงทนรำยใดปฏเสธกำรใหขอมลหรอเอกสำรเพมเตมตำมทกองทนหลกรองขอภำยในเวลำทเหมำะสมตำมแตบรษทจดกำรพจำรณำเหนสมควร หรอมพฤตกรรมเขำขำยและ/หรอมควำมผดตำมกฎหมำยอนมผลท ำใหบรษทจดกำรไมสำมำรถปฏบตตำมกฎเกณฑของกองทนหลกได จะถอวำผ ถอหนวยลงทนมเจตนำกระท ำผดเงอนไขตำมทระบไวในโครงกำรจดกำร ซงบรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะระงบหรอหยดใหบรกำรและด ำเนนกำรคนเงนลงทนตำมมลคำหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน โดยถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวรบทรำบและใหควำมยนยอมแกบรษทจดกำรไวลวงหนำ อกทง ผ ถอหนวยลงทนจะไมสำมำรถน ำเรองดงกลำวมำใชเปนสทธเรยกรองควำมเสยหำยจำกเหตดงกลำวจำกบรษทจดกำรไดแตอยำงใด


20.4 กำรซอขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสำมำรถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวตไดภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก ำหนด ทงน กำรซอขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอำจมขอก ำหนด และวธปฏบตทแตกตำงไปจำกกำรซอขำยกองทนเพยงอยำงเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษำรำยละเอยดในเอกสำรประกอบกำรขำยกรมธรรมประกนชวตควบกำรลงทนกอน อนง บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะยกเลกกำรใหบรกำรซอขำยกรมธรรมชวตควบหนวยลงทนได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทกรำยและ/หรอผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 30 วน โดยบรษทจดกำรจะปดประกำศไวในทเปดเผย ณ ทท ำกำรของบรษทจดกำรและบรษทประกนชวต รวมถงเวบไซตของบรษทจดกำร และบรษทจดกำรจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 15 วนนบแตวนทเรมปดประกำศดงกลำว ขอก ำหนดเกยวกบกำรซอขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน มดงน 20.4.1 มลคำขนต ำของกำรสงซอหนวยลงทน มลคำขนต ำของกำรขำยคนหนวยลงทน มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ และจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ เนองจำกกำรซอขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมขอก ำหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน กำรเวนคนกรมธรรม สดสวนกำรเลอกลงทนแตละกองทน กำรด ำเนนกำรสบเปลยนกองทน ตลอดจนกำรหกคำใชจำยทเกยวของกบกรมธรรม เชน คำกำรประกนภย เปนตน ดงนน กำรสงซอขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงมขอก ำหนดในเรองมลคำขนต ำของกำรสงซอหนวยลงทน มลคำขนต ำของกำรสงขำยคน จ ำนวนหนวยลงทนขนต ำของกำรสงขำยคน มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ และจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ ซงอำจแตกตำงจำกกำรซอขำยหนวยลงทนเพยงอยำงเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสำมำรถศกษำขอก ำหนดดงกลำวได ตำมเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนและเอกสำรประกอบกำรขำยกรมธรรมชวตควบหนวยลงทนซงจดท ำโดยบรษทประกนชวต 20.4.2 กำรซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต : ผลงทนสำมำรถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผำนบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก ำหนด โดยช ำระเปนเงนสด แคชเชยรเชค หรอเชคสวนบคคล ทสำมำรถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนำคำรทบรษทประกนชวตก ำหนด ทงน บรษทประกนชวตอำจก ำหนดมลคำขนต ำในกำรสงซอหนวยลงทน วนและเวลำท ำกำรในกำรสงซอหนวยลงทน วธกำรในกำรสงซอ วธกำรช ำระเงนเพมเตม ตำมทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสำรกำรขำยทผลงทนไดรบจำกบรษทประกนชวต โดยระยะเวลำในกำรสงซอจะตองอยภำยใตกรอบระยะเวลำกำรเสนอขำยหนวยลงทนทก ำหนดไวในโครงกำร โดยค ำสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดกำรไดรบเอกสำรและไดรบช ำระเงนครบถวนจำกบรษทประกนชวตแลว บรษทจดกำร หรอบรษทประกนชวตในกรณของกำรสงซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอำจปฏเสธค ำสงซอหนวยลงทนของผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หำกค ำสงดงกลำวอำจเขำขำยลกษณะกำรท ำธรกรรมฟอกเงน หรอกำรกอกำรรำย หรอเขำขำยบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในกำรพจำรณำรบประกน บรษทจดกำรจะเปนผออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (confirmation note) ใหแกบรษทประกนชวต ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทประกนชวตจะเปนผออกและจดสงใบยนยนกำรสงซอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนภำยใน 30 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงซอดงกลำว 20.4.3 กำรขำยคนหนวยลงทน ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสำมำรถขำยคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผำนบรษทประกนชวต โดยผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสำมำรถขำยคนหนวยลงทนผำนบรษทประกนชวตไดตำมจ ำนวนขนต ำและเงอนไขทระบในกรมธรรม ซงอำจแตกตำงจำกจ ำนวนขนต ำทก ำหนดไวส ำหรบกำรสงขำยคนหนวยลงทนเพยงอยำงเดยว


กำรรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต บรษทประกนชวตอำจสงค ำสงขำยคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจ ำทกเดอนเพอน ำเงนคำขำยคนมำช ำระคำกำรประกนภย คำใชจำยในกำรด ำเนนกำร และคำธรรมเนยมกำรบรหำรกรมธรรม ซงมลคำดงกลำวอำจต ำกวำทระบไวในโครงกำรจดกำร โดยบรษทประกนชวตจะสรปคำใชจำยดงกลำวและจดสงใหผ ถอหนวยลงทนอยำงนอยปละ 1 ครง ทงน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจสอบคำใชจำยลำสดไดทำงโทรศพท หรอชองทำงอนทบรษทประกนชวตจะเปดเผยเพมเตมในเอกสำรประกอบกำรขำยกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทประกนชวตอำจก ำหนดเงอนไขในกำรขำยคนหนวยลงทน วนและเวลำท ำกำรในกำรขำยคนหนวยลงทน วธกำรน ำสงเงนคำขำยคนหนวยลงทน เพมเตมตำมทก ำหนดไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสำรในกำรขำย ทผ ถอหนวยลงทนไดรบจำกบรษทประกนชวต ภำยใตกรอบระยะเวลำกำรรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดกำรก ำหนดในหนงสอชชวน และค ำสงขำยคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดกำรไดรบเอกสำรหลกฐำนจำกบรษทประกนชวตครบถวนแลว ทงน ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะขำยคนหนวยลงทน สำมำรถขำยคนหนวยลงทนโดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตำมจ ำนวนขนต ำและเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเปนผออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (confirmation note) ใหแกบรษทประกนชวต ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงขำยคนหนวยลงทน ทงน บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงใบยนยนกำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนภำยใน 30 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงขำยคนดงกลำว กำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน ในกรณกำรขำยคนกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนซงเปนบญชแบบไมเปดเผยรำยชอผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) บรษทจดกำรจะช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทน ทงน เพอใหเปนไปตำมขอก ำหนดของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. บรษทประกนชวตมหนำทตองช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนทไดรบจำกบรษทจดกำรใหกบผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทน โดยมวธกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนซงเปนไปตำมทบรษทประกนชวตก ำหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ระยะเวลำช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทนและรำคำหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะไมนบรวมวนหยดท ำกำรในตำงประเทศของผประกอบธรกจกำรจดกำรกองทนตำงประเทศทมลกษณะในท ำนองเดยวกบธรกจกำรจดกำรกองทนรวม 20.4.4 กำรสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผำนบรษทประกนชวต ตำมจ ำนวนขนต ำ จ ำนวนเงนคงเหลอขนต ำ และเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงค ำสงตำมแบบฟอรมทบรษทประกนชวตก ำหนด ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวำงกองทนรวมภำยใตกรมธรรมประกนชวตตำมทบรษทประกนชวตก ำหนดไวเทำนนโดยตองเปนกำรท ำรำยกำรผำนบรษทประกนชวต กำรสบเปลยนกำรถอหนวยลงทนดงกลำว หมำยถง กำรทบรษทประกนชวตขำยคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนง (กองทนเปดตนทำง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนง (กองทนเปดปลำยทำง) ใหกบผ ถอหนวยลงทนตำมเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสำรกำรขำยกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผด ำเนนกำรน ำเงนคำขำยคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทำง ซงไดหกคำธรรมเนยมกำรขำยคนหนวยลงทน (ถำม) เพอน ำไปช ำระคำซอหนวยลงทนกองทนเปดปลำยทำง ทงน กำรด ำเนนกำรสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน (1) กำรสบเปลยนกองทน คอ กำรสบเปลยนจำกกองทนเปดตนทำงกองหนงไปกองทนเปดปลำยทำงกองหนงหรอหลำยกองทน


(2) กำรสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ กำรสบเปลยนกองทนเปนประจ ำตำมค ำสงทผ ถอหนวยลงทนระบใหมกำรขำยคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทำงกองทนหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลำยทำงอกกองทนหนงหรอหลำยกองทนตำมเงอนไขทผ ถอหนวยลงทนแสดงควำมประสงค (3) กำรปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ กำรสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตทกไตรมำสตำมปกรมธรรมใหมสดสวนกำรลงทนเปนไปตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงค บรษทประกนชวตอำจระงบกำรสบเปลยนกำรถอหนวยลงทนเปนกำรชวครำว และ/หรอถำวรในกรณทบรษทประกนชวตเหนวำไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทำงลบตอผ ถอหนวยลงทนหรอกรณทจ ำนวนทขำยคนหนวยลงทนตนทำงต ำกวำจ ำนวนขนต ำทบรษทประกนชวตก ำหนดในกำรสบเปลยนหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะเปนผออกและจดสงหนงสอยนยนกำรท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนภำยใน 30 วนท ำกำร นบแตวนทไดด ำเนนกำรสบเปลยนหนวยลงทน ส ำหรบกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และกำรปรบสดสวนกำรลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรำยงำนยนยนกำรรบค ำสงครงแรก หรอ สรปสงเปนรำยงำนอยำงนอยปละ 1 ครง แลวแตกรณ ทงน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถโทรศพทสอบถำมสถำนะกำรลงทนไดทำงโทรศพทตำมทบรษทประกนชวตก ำหนด 20.4.5 กำรออกและสงมอบเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน กรณทผ ถอหนวยลงทนสงซอ/ขำยคนกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเปนผออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (confirmation note) ใหแกบรษทประกนชวต ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงซอหรอขำยคนหนวยลงทน ทงน บรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนกำรสงซอหรอขำยคนหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนภำยใน 30 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทสงซอหรอขำยคนดงกลำว 20.4.6 สทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธแตกตำงจำกผ ถอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยำงเดยว ดงตอไปน (1) ผ ถอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวำกรณใดทงสน (2) ผ ถอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธน ำหนวยลงทนไปจ ำน ำเปนหลกประกน (3) ผ ถอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธในฐำนะผ เอำประกนในกำรยกเลกกำรท ำกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภำยใน 15 วนหลงจำกวนทไดรบกรมธรรมจำกบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผด ำเนนกำรขำยหนวยลงทนกบบรษทจดกำรในสวนของกำรลงทนในหนวยลงทนตำมรำคำขำยคนหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดกำรไดรบค ำสงขำยคนและไดท ำรำยกำรขำยคนหนวยลงทนแลว (4) สทธของผ ถอหนวยลงทนภำยใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจะแตกตำงจำกผ ถอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยำงเดยว เนองจำกบรษทประกนชวตจะท ำหนำทเปนตวแทนในกำรรวบรวมและน ำสงค ำสงซอและขำยคนหนวยลงทนไปยงบรษทจดกำรในนำมของบรษทประกนชวตโดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผ ถอหนวยลงทน (Omnibus account) เชน กำรไดรบขอมลกองทนอำจลำชำกวำไดรบจำกบรษทจดกำรโดยตรง เปนตน 20.4.7 กำรจดสงรำยงำนใหผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (1) กำรจดสงรำยงำน 6 เดอน และรำยงำนประจ ำปของกองทน บรษทประกนชวตจะเปนผด ำเนนกำรจดสงรำยงำน 6 เดอน และรำยงำนประจ ำปใหแกผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต หลงจำกทไดรบขอมลหรอเอกสำรดงกลำวจำกบรษทจดกำร (ถำม)


(2) รำยงำนแสดงสถำนะกำรเงนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทประกนชวตจะจดสงรำยงำนแสดงฐำนะกำรเงนใหผ ถอหนวยลงทนเปนรำยป ทงน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจสอบฐำนะทำงกำรเงนดงกลำวไดทำงโทรศพท หรอชองทำงอนทบรษทประกนชวตก ำหนด หรอรองขอรำยงำนแสดงฐำนะกำรเงนเพมเตมจำกบรษทประกนชวตไดไมเกนเดอนละ 1 ครงโดยไมเสยคำธรรมเนยม 21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด :

ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนไดตำมทประกำศก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเปลยนใหบรษทจดกำรรำยอนเขำจดกำรกองทนรวมแทนดวยวธกำรขอรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนหรอ ขอมตโดยเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทนซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนมำกกวำรอยละ 50 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมภำยใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวำไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนได ทงน หำกมเหตจ ำเปนและสมควร บรษทจดกำรอำจขอใหส ำนกงำนพจำรณำขยำยระยะเวลำออกไปได โดยกำรคดเลอกบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหมจะค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ และในกรณทมคำใชจำยเกดขนจำกกำรเปลยนบรษทจดกำร บรษทจดกำรรำยเดมจะเปนผ รบผดชอบคำใชจำยดงกลำว หำกบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรไดภำยในระยะเวลำทก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเลกกองทนรวมตอไป 22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทปฏบตตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวม ขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม และกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ และค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว ทงน ในกรณทขอก ำหนดในโครงกำรขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงดงกลำว หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรใหเปนไปตำมกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงนน ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตำมโครงกำรแลว บรษทจดกำรกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตำมทระบไวในโครงกำรจดกำรกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ ำนำจลงนำมในขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดกำรกองทนรวม ทงน กำรลงนำมในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบกำรแตงตงโดยชอบ ใหถอวำผกพนผ ถอหนวยลงทนทงปวง กำรทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงคในกำรซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวมน ไมวำในทอดใด ๆ ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวยอมรบทจะผกพนตำมขอก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดกำรกองทนรวม โครงกำรจดกำรกองทนรวมทผำนกำรอนมตจำกส ำนกงำน หรอผำนกำรแกไขเพมเตมตำมมำตรำ 129 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทำยขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม


สวนท 2 ขอผกพน 1. บรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด ทอย (ภำษำไทย) : 898 อำคำรเพลนจตทำวเวอร ชน 1 - 2 โซนเอ, ชน 12 และชน 18 โซนบ ถนนเพลนจต แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหำนคร 10330 โทรศพท 0-2657-5757 โทรสำร 0-2657-5777 Email : [email protected] ทอย (ภำษำองกฤษ) : 898 Ploenchit Tower 1st - 2nd Floor Zone A, 12th Floor and 18th Floor Zone B, Ploenchit Road, Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330 สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

1. สทธของบรษทจดกำร บรษทจดกำรมสทธดงน ทงน ตองเปนไปตำมและไมขดตอ พระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หนงสอเวยน หนงสอผอนผน และหนงสอซกซอมควำมเขำใจ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต (กฎหมำย ก.ล.ต.) 1.1. ไดรบคำตอบแทนในกำรจดกำรโครงกำร คำธรรมเนยม และคำใชจำยหรอเงนตอบแทนอนใดตำมทระบไวในโครงกำร 1.2. มอบหมำยกำรจดกำรในสวนทเกยวกบกำรลงทน กำรปฏบตกำรดำนงำนสนบสนน (back office) และงำนอนใดทกฎหมำย ก.ล.ต. อนญำตใหบรษทจดกำรมอบหมำยใหบคคลอนกระท ำกำรแทนได 1.3. แตงตงบคคลใดๆ เพอมำปฏบตหนำทใหแกกองทน เชน ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผตดตอกบผลงทน ทปรกษำกำรลงทน ทปรกษำกองทน ผ เชยวชำญ ผใหบรกำรดำนขอมล ขำวสำร (Information Service Provider / Technical Advisor) เปนตน ทงน ตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร 1.4. รบช ำระหนเพอกองทนดวยทรพยสนอนแทนกำรช ำระหนดวยเงนสดตำมตรำสำรแหงหน ตำมทระบไวในโครงกำร 1.5. ช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน 1.6. จดสรรหนวยลงทน ปฏเสธ ระงบ หรอหยดกำรสงซอ-ขำยคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอเลอนก ำหนดกำรช ำระคนคำขำยหนวยลงทน ทงน ตำมทระบไวในโครงกำร 1.7. กระท ำนตกรรมหรอสญญำใดๆ ในนำมของกองทน ซงบรษทจดกำรมอ ำนำจกระท ำไดภำยในขอบเขตทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด 1.8. สทธทจะละเวนไมปฏบตตำมมตของผ ถอหนวยลงทน เมอบรษทจดกำร และ/หรอ ผจดกำรกองทนมเหตอนสมควรเชอไดวำมตดงกลำว ไมเปนไปตำม ขด หรอฝำฝนกฎหมำย ก.ล.ต. 1.9. ปฏบตกำรอน ๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษำไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนภำยใตขอบเขต หนำท และควำมรบผดชอบของบรษทจดกำร


2. หนำทและควำมรบผดชอบของบรษทจดกำร บรษทจดกำรมหนำทและควำมรบผดชอบดงน ทงน ตองเปนไปตำมและไมขดตอกฎหมำย ก.ล.ต. 2.1. กำรจดตงเปลยนแปลง เพมเตม จดทะเบยนกองทน และกำรเลกกองทน 2.1.1. ยนค ำขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจำกกำรขำยหนวยลงทนของโครงกำรเปนกองทนรวมตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนปดกำรเสนอขำยหนวยลงทน 2.1.2. ด ำเนนกำรขอเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยนหรอขอจดทะเบยนเปลยนแปลงเงนทนโครงกำรของกองทนรวม ตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 2.1.3. แกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนกำรเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยน/กำรเพมเงนทนโครงกำรและกำรแกไขเพมเตมจ ำนวนและมลคำหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนใหแกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน 2.1.4. เปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมโครงกำรหรอวธกำรจดกำรตำมหวขอ "วธกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอแกไขวธจดกำร" 2.1.5. ด ำเนนกำรเลกกองทนตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในหวขอ "กำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวม" 2.1.6. จดใหมกำรช ำระบญชตำมหวขอ "กำรช ำระบญชกองทนรวมและวธกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงกำร" 2.2. กำรบรหำรกองทน 2.2.1. จดกำรลงทนโดยใชควำมสำมำรถเพอพทกษประโยชนของผ ถอหนวยลงทนอยำงเตมท โดยค ำนงและรกษำผลประโยชนสงสดใหแกผ ถอหนวยลงทน และตงอยบนหลกแหงควำมซอสตยสจรตและควำมรอบคอบระมดระวง 2.2.2. จดกำรกองทนใหเปนไปตำมโครงกำรทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนทท ำไวกบผ ถอหนวยลงทน 2.2.3. แยกทรพยสนของกองทนไวตำงหำกจำกทรพยสนของบรษทจดกำร และน ำทรพยสนของกองทนไปฝำกไวกบผดแลผลประโยชน 2.2.4. จดใหไดมำซงผลประโยชนทไดจำกกำรน ำทรพยสนของกองทนไปลงทน 2.2.5. สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภำพ จ ำหนำย จำย โอน ตลอดจนช ำระและรบช ำระรำคำคำหลกทรพย 2.2.6. จดใหมกำรรบและจำยคำธรรมเนยม คำใชจำย หรอเงนตอบแทนอนใด ใหเปนไปตำมวตถประสงคของกำรจดกำรของกองทนตำมทก ำหนดไวในหวขอ "คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนและกองทนรวม" 2.2.7. เขำรวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจกำรหรอบรษททกองทนถอหลกทรพยอย ในเรองทอำจสงผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผลประโยชนของกองทนรวม เพอรกษำผลประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทน 2.2.8. ดแล ตดตำม รกษำสทธของกองทน ด ำเนนกำรฟองรอง บงคบคด หรอกระท ำกำรอนใดอนเกยวเนองกบกฎหมำย เพอประโยชนของกองทนรวม 2.2.9. พจำรณำจำยเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนตำมเงอนไขและวธกำรทก ำหนดไวในหวขอ "นโยบำยกำรจำยเงนปนผล" และ "ก ำหนดเวลำและวธกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน" (ถำม)


2.2.10. ขอควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชนในกำรด ำเนนกำรตำมขอ "กำรรบช ำระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอน" 2.2.11. จดใหมกำรวดผลกำรด ำเนนงำนของกองทนอยำงสม ำเสมอและเปดเผยผลกำรด ำเนนงำนตลอดจนขอมลอนทเกยวกบควำมเปนไปของกองทนนนในแตละชวงเวลำ 2.3. กำรจดท ำบญช กำรรำยงำน และกำรเปดเผยขอมล 2.3.1. จดท ำงบกำรเงนของกองทนรวมใหเปนไปตำมแนวปฏบตทำงกำรบญชทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนด 2.3.2. จดท ำรำยงำนทกรอบปบญชหรอปปฏทนเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบปบญชหรอปปฏทน และสงรำยงำนดงกลำวใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 3 เดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนปบญช หรอในกรณของกองทนรวมเปด หำกเลอกจดท ำและสงรำยงำนตำมปปฏทนใหสงรำยงำนภำยใน 4 เดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนปปฏทน รวมทงจดท ำรำยงำนทกรอบระยะเวลำ 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบระยะเวลำ 6 เดอนนน และสงรำยงำนดงกลำวใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 2 เดอน นบแตวนสนรอบระยะเวลำ 6 เดอนดงกลำว หรอเมอผถอหนวยลงทนรองขอ ในกรณเลอกจดท ำและสงรำยงำนตำมรอบปบญช ใหบรษทไดรบยกเวนไมตองจดท ำและสงรำยงำนดงกลำวในรอบระยะเวลำ 6 เดอนหลงส ำหรบปบญชนน บรษทจดกำรจะจดใหมรำยงำนของรอบระยะเวลำลำสดไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจดไดและจดส ำเนำใหเมอผ ถอหนวยลงทนรองขอ 2.3.3. จดท ำรำยงำนฐำนะกำรลงทนเพอกองทนเปนรำยวนและสงใหผดแลผลประโยชนทกวนท ำกำรนน 2.3.4. จดท ำรำยงำนกำรซอขำยหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนเปนรำยวนและสงใหผดแลผลประโยชนทกวนท ำกำรนน 2.3.5. ค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน และรำคำรบซอคนหนวยลงทน 2.3.6. จดท ำรำยงำนโดยระบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนทมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด ซงมไดเกดจำกกำรลงทนหรอไดหลกทรพยหรอทรพยสนอนมำเพมเตม พรอมทงวนทหลกทรพยหรอทรพยสนอนมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดพรอมสำเหต และสงใหผดแลผลประโยชนทรำบภำยใน 3 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทหลกทรพยหรอทรพยสนอนนนมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด พรอมทงจดท ำส ำเนำไวทบรษทจดกำรเพอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สำมำรถตรวจสอบได 2.3.7. ส ำหรบกองทนเปดจดท ำหนงสอชชวนใหม ใหเปนปจจบนทกรอบปบญชและจดสงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 60 วนนบตงแตวนถดจำกวนสนปบญช 2.3.8. ประกำศขอมล รำยงำน รำยละเอยด กำรด ำเนนกำรตำงๆ ทเกยวกบกองทน 2.4. กำรขำยและรบซอคนหนวยลงทนและงำนทะเบยนหนวยลงทน 2.4.1. จดใหมเอกสำรทเกยวของกบกำรซอขำยหนวยลงทน ซงมลกษณะเปนไปตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด รวมทงจดใหมกำรแจกจำยขอมลทเปนสำระส ำคญเกยวกบหนวยลงทนและกองทนรวมใหแกผลงทนอยำงเพยงพอ และจดเตรยมขอมลทเปนรำยละเอยดของโครงกำรไวเพอใหผ ลงทนตรวจดหรอรองขอได 2.4.2. ด ำเนนกำรในกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ใหเปนไปตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด


2.4.3. ขำย รบซอคน และจดสรรหนวยลงทนตำมวธกำรทระบในโครงกำร 2.4.4. จดใหมและเกบรกษำไวซงทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดกำรมอบหมำยใหผ อนเปนนำยทะเบยน จะเกบรกษำทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ ทท ำกำรของนำยทะเบยนผ ถอหนวยลงทน 2.4.5. เปดบญชกองทนและจดใหมเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน 2.4.6. ขอควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชนในกรณทจะด ำเนนกำรตำมขอ "กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน" หรอขอ "กำรช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน" 2.4.7. ด ำเนนกำรเพมหรอยกเลกจ ำนวนหนวยลงทนทไดรบกำรจดสรรแลว โดยเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทนจำกกำรขำย สบเปลยนเขำกองทน รบซอคน หรอสบเปลยนออกจำกกองทน ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทจดสรรหนวยลงทน 2.5. กำรแตงตงบคคลอน 2.5.1. จดใหมผดแลผลประโยชน นำยทะเบยนหนวยลงทน ผสอบบญช ผช ำระบญชของกองทน ซงมคณสมบตตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด 2.5.2. แจงใหนำยทะเบยนหนวยลงทนทรำบถงขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทนทระบไวในโครงกำรและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำร (ถำม) ในกรณทนำยทะเบยนหนวยลงทนลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทนโดยฝำฝนขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทนทระบไวในโครงกำรและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนเพกถอนกำรลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทนนนโดยไมชกชำ 2.5.3. แจงหรอขอควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เกยวกบกำรแตงตงหรอเปลยนแปลงบคคลหรอนตบคคลทเกยวของกบกำรจดกำรกองทนรวม 2.6. กำรด ำเนนกำรอนๆ ด ำเนนกำรอนใดเพอใหเปนไปตำมโครงกำรและขอก ำหนดของกฎหมำย ก.ล.ต. บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทปฏบตตำมขอผกพน โครงกำรจดกำรกองทนรวม กฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ หรอค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว ทงน ในกรณทขอก ำหนดในขอผกพนหรอโครงกำรจดกำรกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงดงกลำว หำกบรษทจดกำรกองทนไดด ำเนนกำรใหเปนไปตำมกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงนน ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนไดปฏบตใหเปนไปตำมขอผกพนหรอโครงกำรจดกำรกองทนรวมแลว เงอนไขกำรเปลยนบรษทจดกำร :

ในกรณทมกำรเปลยนบรษทจดกำรกองทนรวม ไมวำโดยค ำสงของส ำนกงำน หรอโดยเหตอนใดตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดกำรกองทนรวมตองด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอใหบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหมเขำท ำหนำทตอไปได ซงรวมถงกำรสงมอบเอกสำรหลกฐำนตำง ๆ ใหแกบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหม 2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนำคำรไทยพำณชย จ ำกด (มหำชน) ทอย : เลขท 9 ถนนรชดำภเษก เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทร. 0-2128-2316


สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

1. สทธของผดแลผลประโยชน (1) ไดรบคำธรรมเนยมตำมอตรำทก ำหนดไวในหวขอ 15.2.2 คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนของโครงกำรจดกำร และในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน (2) บอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ตำมเงอนไขทก ำหนดไวในสญญำ ทงนโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (3) แตงตงผท ำหนำทเกบรกษำหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศทกองทนไดไปลงทนไว 2. หนำทและควำมรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) ดแล รบฝำก และเกบรกษำทรพยสนของกองทน รบเงนตำงๆ ทกองทนจะพงไดรบจำกกำรจดตงและด ำเนนงำนของกองทน เชน เงนจองซอหนวยลงทน เงนปนผลและดอกเบยจำกหลกทรพย เงนไดจำกกำรจ ำหนำยหรอเวนคนหลกทรพยและเงนอนใดของกองทนและน ำเขำไวในบญชเงนฝำก และหรอบญชทรพยสนของกองทน (2) จดใหมกำรรบมอบ เปลยนแปลง จ ำหนำย สงมอบและโอนหลกทรพยตำงๆ ซงเปนทรพยสนของกองทนตลอดจนรบช ำระหรอช ำระรำคำคำหลกทรพยดงกลำว ทงนใหเปนไปตำมค ำสงของบรษทจดกำร (3) จำยหรอโอนเงนจำกบญชเงนฝำกของกองทนเพอเปนคำใชจำยของกองทนตำมค ำสงของบรษทจดกำรโดยบรษทจดกำรจะแจงใหผดแลผลประโยชนทรำบลวงหนำตำมสมควร (4) แจงและรำยงำนใหบรษทจดกำรทรำบถงรำยละเอยดของสทธในกำรเขำประชมผ ถอหลกทรพย กำรรบเงนปนผลและหรอดอกเบย กำรจองซอหลกทรพย กำรเปลยนแปลงมลคำหลกทรพย และกำรเปลยนแปลงอนใดทมผลตอกำรถอครองหลกทรพยของกองทน โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขำวเปนลำยลกษณอกษรจำกตลำดหลกทรพยและหรอศนยซอขำยหลกทรพย (5) แจงและรำยงำนใหบรษทจดกำรทรำบเปนหนงสอถงสถำนะของหลกทรพยทจะตองปดโอนหรอก ำลงอยในระหวำงท ำกำรปดโอนในชอของกองทนเพอประโยชนในกำรเขำประชมผ ถอหลกทรพย รบเงนปนผลและหรอดอกเบย และอนๆ (6) จดท ำรำยงำนและบญช ดงตอไปน และสงใหแกบรษทจดกำร ก) รำยงำนเปนลำยลกษณอกษรถงผลในกำรด ำเนนกำรตำมค ำสงของบรษทจดกำรเกยวกบกำรรบและจ ำหนำยหลกทรพย กำรรบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ ข) จดท ำบญชและรบรองควำมถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝำกไว ค) จดท ำบญชแสดงกำรรบจำยทรพยสนของกองทน ง) จดท ำรำยงำนเกยวกบเงนสด และรำยละเอยดกำรค ำนวณมลคำทรพยสน มลคำทรพยสนสทธ และมลคำหนวยลงทนของกองทน (7) รบรองควำมถกตองในกำรค ำนวณมลคำทรพยสน มลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำรบซอคน รำคำขำยหนวยลงทน และกำรค ำนวณหนวยลงทนทเพมขนจำกกำรออกหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน และจ ำนวนหนวยลงทนทลดลงจำกกำรขำยคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทบรษทจดกำรไดค ำนวณไวและสงใหผดแลผลประโยชนรบรองเมอเหนวำถกตองแลว (8) ใหควำมเหนชอบแกบรษทจดกำรในกำรก ำหนดวธค ำนวณมลคำทรพยสนของกองทน ตำมรำคำทเปนธรรม ในกรณทวธกำรค ำนวณมลคำทรพยสนตำมปกตท ำใหมลคำทรพยสนไมเหมำะสมกบสภำวกำรณในขณะค ำนวณมลคำ หรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจำกทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต.


(9) ใหควำมเหนชอบแกบรษทจดกำรในกำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน กำรช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน กำรไมขำย ไมรบซอคนหนวยลงทน ตำมค ำสงซอ หรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน หรอกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน แลวแตกรณตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร และด ำเนนกำรแจงกำรเลอนก ำหนดช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนและจดท ำรำยงำนแสดงเหตผลในเรองก ำหนดช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำร (10) ใหควำมเหนชอบแกบรษทจดกำรในกำรรบช ำระหนเพอกองทนดวยทรพยสนอน ตำมหลกเกณฑและวธกำรทก ำหนดตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เรอง หลกเกณฑและวธกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนแทนกำรช ำระหนตำมตรำสำรแหงหน และประกำศอนทเกยวของ (11) ใหควำมเหนเกยวกบกำรจดกำรกองทนของบรษทจดกำรเพอประกอบกบขอมลอนๆ ทบรษทจดกำรเปนผจดหำในกำรจดท ำรำยงำนทกรอบปบญชและทกรอบระยะเวลำหกเดอนของรอบปบญชหรอปปฏทนและสงใหบรษทจดกำร ภำยใน 60 วนนบแตวนสนปบญชนนหรอภำยใน 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลำ 6 เดอนดงกลำว แลวแตกรณ (12) ดแลใหบรษทจดกำรปฏบตกำรใหเปนไปตำมโครงกำรจดกำร ภำยใตมำตรำ 125 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทออกตำมพระรำชบญญตดงกลำวโดยเครงครด หำกบรษทจดกำรมไดปฏบตตำมใหแจงบรษทจดกำรโดยทนท ในกรณทบรษทจดกำรกระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรจนกอใหเกดควำมเสยหำยแกกองทนหรอไมปฏบตหนำทตำมมำตรำ 125 ผดแลผลประโยชนจะท ำรำยงำนเกยวกบเรองดงกลำวโดยละเอยด และสงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตกำรณดงกลำว (13) ด ำเนนกำรฟองรองบงคบคดใหบรษทจดกำรปฏบตตำมหนำทของตนหรอฟองรองเรยกคำสนไหมทดแทนควำมเสยหำยจำกบรษทจดกำร ทงน เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค ำสงจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. คำใชจำยในกำรฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนในกองทนใหเรยกรองจำกทรพยสนของกองทน (14) ผดแลผลประโยชนจะปฏบตตำมหลกเกณฑและวธกำรทพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศไวโดยเครงครด (15) ในกรณทมกำรเลกโครงกำรจดกำร เมอเลกโครงกำรจดกำรแลว หนำทผดแลผลประโยชนจะสนสดเมอผช ำระบญชไดจดทะเบยนเลกกองทนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยในชวงระยะเวลำทกำรช ำระบญชยงไมสนสด ผดแลผลประโยชนจะปฏบตหนำทตำงๆ ดงน ก) รบฝำกทรพยสนของกองทนจนกวำจะจดทะเบยนเลกกองทน ข) ดแลและตรวจสอบใหผช ำระบญชปฏบตตำมมำตรำ 130 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกรณทผช ำระบญชกระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรตำมมำตรำดงกลำว ผดแลผลประโยชนจะรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยไมชกชำ (16) ใหควำมเหนชอบเกยวกบคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวม ซงเปนคำใชจำยตำง ๆ อนใดทเกดขนจำกกำรด ำเนนกำรเพอผลประโยชนของโครงกำรจดกำร (17) ด ำเนนกำรอนๆ ตำมทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน ตองไมขดตอกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ผดแลผลประโยชนมอ ำนำจหนำทและควำมรบผดชอบตำมทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนำทดแลรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทน และเมอมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรำยเดมมหนำทด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรำยใหมสำมำรถปฏบตหนำทตอไปได ซงกำรด ำเนนกำรดงกลำวรวมถงกำรลงลำยมอชอในหนงสอเพอรบรองควำมถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรำยใหมหำกมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน


ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท ำกำร งดเวนกระท ำกำร หรอละเลยไมปฏบตหนำท ในกำรดแลรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนอำจใชสทธตำมมำตรำ 132 ประกอบกบมำตรำ 47 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกำรฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระท ำกำรอนเปนกำรขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ไมวำกำรกระท ำนนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผ อน เวนแตเปนกำรเรยกคำตอบแทนในกำรท ำหนำทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนกำรด ำเนนกำรในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผ ถอหนวยลงทนทรำบกอนอยำงเพยงพอแลว โดยผ ถอหนวยลงทนทไดทรำบขอมลดงกลำวมไดแสดงกำรคดคำน ในกรณทกำรด ำเนนกำรใดตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไมด ำเนนกำรขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอ ำนำจด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอขอมตของผ ถอหนวยลงทนได เงอนไขกำรเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดกำรจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนได ภำยใตเงอนไขสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ดงตอไปน ทงน บรษทจดกำรจะกระท ำไดตอเมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. กอน (1) เมอบรษทจดกำรหรอผดแลผลประโยชนฝำยใดฝำยหนง มควำมประสงคจะบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน โดยบอกกลำวใหอกฝำยหนงทรำบลวงหนำเปนเวลำไมนอยกวำ 90 วนหรอนอยกวำ 90 วนในกรณทเปนควำมยนยอมรวมกน โดยท ำเปนลำยลกษณอกษรเพอแจงใหอกฝำยหนงทรำบ (2) ในกรณทบรษทจดกำรหรอผดแลผลประโยชนฝำยใดฝำยหนงไมปฏบตหนำทและควำมรบผดชอบทไดตกลงไว อนเปนสำระส ำคญของสญญำน คสญญำอกฝำยหนงอำจบอกเลกสญญำได โดยบอกกลำวลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรไมนอยกวำ 30 วน (3) ในกรณทมกำรเปลยนแปลงเงอนไขในโครงกำรจดกำรหรอมกำรแกไขเปลยนแปลงกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอ กฎหมำยอนใดและบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนทงสองฝำยไมสำมำรถตกลงทจะแกไขเปลยนแปลงสญญำใหสอดคลองกบประกำศค ำสงระเบยบและขอบงคบดงกลำว ทงน เนองจำกกำรเปลยนแปลงดงกลำวมผลเปนกำรเพมภำระหนำทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนำทดงกลำว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลำวใหบรษทจดกำรทรำบลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรเปนเวลำไมนอยกวำ 90 วน (4) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขำงมำกซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทขำยไดแลวทงหมดของกองทน เรยกรองใหมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน (5) ในกรณทผดแลผลประโยชนน ำขอมลตำงๆ ทเกยวของกบกำรจดกำรกองทนหรอขอมลอนทเกยวของกบกองทนไปเปดเผยหรอใชในทำงทกอหรออำจกอใหเกดควำมเสยหำยตอกองทน หรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดกำรสำมำรถบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ทงนกำรบอกเลกสญญำจะตองบอกกลำวลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรไมนอยกวำ 15 วน (6) ในกรณทผดแลผลประโยชนขำดคณสมบตขอหนงขอใดตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เรอง “คณสมบตผดแลผลประโยชนของกองทนรวม” บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหผดแลผลประโยชนจดกำรแกไขใหถกตองภำยใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดกำรตรวจพบเอง หรอปรำกฏจำกกำรตรวจสอบของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในกรณทผดแลผลประโยชนไดท ำกำรแกไขใหถกตองภำยในระยะเวลำทก ำหนดแลวใหบรษทจดกำรแจงกำรแกไขดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 3 วนนบตงแตวนทไดแกไขเสรจสนหำกผดแลผลประโยชนมไดแกไขใหถกตองภำยในเวลำก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรขออนญำตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนนบแตวนครบก ำหนดเวลำใหแกไข เมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว บรษทจดกำรจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน


(7) ในกรณทมเหตตองเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนและแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทน ไมวำเพรำะเหตใด ใหกระท ำไดตอเมอบรษทจดกำรไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว ในกรณผดแลผลประโยชนกระท ำกำรอนเปนกำรขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขำขอยกเวนใหกระท ำได หำกเปนกรณทมนยส ำคญและไมสำมำรถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดกำรกองทนรวมมอ ำนำจบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนได สถำนทเกบรกษำทรพยสนกองทนรวม :

ธนำคำรไทยพำณชย จ ำกด (มหำชน) เลขท 9 ถนนรชดำภเษก เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทร. 0-2256-2316 และ/หรอ บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด และ/หรอ หนวยงำนอนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร กลต.อนญำต และ/หรอ ศนยรบฝำกหลกทรพยตำงประเทศอน เชน Euroclear เปนตน และ/หรอ ผ รบฝำกหลกทรพยตำงประเทศอน รวมถงระบบอนใดทเกยวของทบรษทจดกำร และ/หรอผดแลผลประโยชนแตงตงขนเพอเกบรกษำทรพยสนในตำงประเทศ 3. ผสอบบญช :

ชอ : นำง สวมล กฤตยำเกยรณ ทอย : บรษท สอบบญช ด ไอ เอ อนเตอรเนชนแนล จ ำกด เลขท 316/32 ซอยสขมวท 22 ถนนสขมวท แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110 โทรศพท 0-2259-5300 โทรสำร 0-2260-1553 ชอ : นำงสำว สภำภรณ มงจตร ทอย : บรษท สอบบญช ด ไอ เอ อนเตอรเนชนแนล จ ำกด เลขท 316/32 ซอยสขมวท 22 ถนนสขมวท แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110 โทรศพท 0-2259-5300 โทรสำร 0-2260-1553 สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

เปนไปตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ หรอค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำวในสวนทเกยวของกบผสอบบญชและขอตกลงในกำรแตงตงผสอบบญชระหวำงบรษทจดกำรและผสอบบญช 4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด ทอย : 898 ถนนเพลนจต อำคำรเพลนจตทำวเวอร ชน 12 แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหำนคร 10330 โทรศพท 0-2657-5757 โทรสำร 0-2657-5777 Email : [email protected] 5. ผจดจ าหนาย :

ชอ : ทอย :



6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจสอบรำยชอของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทเปนปจจบนไดในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ค ำถำมและค ำตอบเกยวกบกองทนรวม)

หมำยเหต : บรษทจดกำรอำจแตงตงผสนบสนนเพมเตมหรอยกเลกกำรแตงตงผสนบสนนในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ในกรณของกำรแตงตงผสนบสนนเพมเตม ผสนบสนนดงกลำวอำจเปนบคคลธรรมดำหรอนตบคคลทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ไดใหควำมเหนชอบเพอท ำหนำทเปนผสนบสนนของกองทน โดยผสนบสนนทไดรบกำรแตงตงจะตองปฏบตงำนไดภำยใตระบบงำนเดยวกนกบผสนบสนนทปฏบตหนำทอยกอนแลว สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

1. สทธของผสนบสนน (1) ไดรบคำธรรมเนยมกำรขำย (ถำม) ตำมอตรำทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร (2) บอกเลกกำรเปนผสนบสนนตำมขอก ำหนด และเงอนไขทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน 2. หนำทและควำมรบผดชอบของผสนบสนน (1) จดสงหนงสอชชวนของกองทน ค ำขอเปดบญชกองทน ค ำสงซอหนวยลงทน ค ำสงขำยคนหนวยลงทนและค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเอกสำรตำงๆ ในกำรสงเสรมกำรขำย (2) รบค ำสงซอ ค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน และรบช ำระคำซอหนวยลงทนจำกผสงซอหนวยลงทนและช ำระคำขำยคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน ทงนตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร (3) สงมอบบตรกองทนและรหสประจ ำตว (ถำม) ใหกบผ ถอหนวยลงทนทยนค ำขอใชบรกำรกองทนกบบรษทจดกำร (4) คนเงนคำซอหนวยลงทนใหแกผสงซอทไมไดรบกำรจดสรรตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร (5) ยนยนกำรซอ ขำยคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน (6) ท ำกำรอนใดทเกยวของกบหนำทดงกลำวขำงตน

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :



8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :




9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษำกำรลงทน :

ชอ : ทอย : สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

หมำยเหต (ทปรกษำกำรลงทน) :

9.2.ทปรกษำกองทน :


หมำยเหต (ทปรกษำกองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

11. ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมำยเหต (ผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :


13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในกำรขำยคนหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถขำยคนหนวยลงทน ทงน ใหเปนไปตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำรทไดรบอนมตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 13.2. สทธในกำรรบเงนปนผล :

ตำมทระบไวในหวขอ "นโยบำยกำรจำยเงนปนผล" 13.3. สทธในกำรโอนหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถโอนหนวยลงทนไดอยำงเสร อยำงไรกตำม ผ ถอหนวยลงทนไมอำจโอนหนวยลงทนใหแกบคคลอเมรกน (US Person) และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ (US Citizen) ได ดงนน บรษทจดกำรจะไมรบลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทน หำกกำรโอนนนเปนกำรโอนหรอจ ำหนำยใหแกบคคลอเมรกน และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ


ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน (1) กำรโอนหนวยลงทนใหบดำ มำรดำ บตร และคสมรสของผ ถอหนวยลงทน (2) กำรโอนหนวยลงทนตำมค ำสงศำล หรอ โดยผลของกฎหมำย (3) กำรโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอนๆ ทบรษทจดกำรเหนสมควรและอนมตใหโอนได วธกำรโอนหนวยลงทน

วธกำรโอนหนวยลงทน (1) ผ โอนจะตองมำยนค ำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทส ำนกงำนนำยทะเบยนหนวยลงทน หรอส ำนกงำนผสนบสนนทเปดบญชกองทนไว ในกรณทผ รบโอนยงไมมบญชกองทนกบบรษทจดกำร ผ รบโอนจะตองด ำเนนกำรตำมขนตอน ในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” กอนแลวผ โอนจงท ำกำรโอนหนวยลงทนใหผ รบโอนได (2) ผ โอนจะตองเสยคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนตำมทระบไวในหวขอ “คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน” (3) หลงจำกทไดรบคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนจำกผ โอนแลว นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนจะสงมอบใบเสรจรบเงน และใบก ำกบภำษพรอมส ำเนำค ำขอโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนไวเปนหลกฐำน (4) ในกรณทผ โอนมใบส ำคญหนวยลงทนและตองกำรโอนหนวยลงทน จะตองน ำสงใบส ำคญหนวยลงทนคนใหนำยทะเบยนหนวยลงทนกอนเพอท ำกำรโอนหนวยลงทนในระบบไรใบส ำคญหนวยลงทน (Scripless) หำกผ รบโอนตองกำรไดใบส ำคญหนวยลงทนจะตองยนเรองกำรขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทนตำมทระบไวในหวขอ “เงอนไขในกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลำกำรสงมอบ" นำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ โอนและผ รบโอนหนวยลงทน ภำยใน 7 วนท ำกำร นบแตวนขอโอนหนวยลงทนและค ำขอโอนหนวยลงทนถกตองสมบรณ ทงน ผ รบโอนหนวยลงทนจะใชสทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทนไดตอเมอนำยทะเบยนหนวยลงทนด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.4. ขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนไมอำจโอนหนวยลงทนใหแกบคคลอเมรกน (US Person) และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ (US Citizen) ได ดงนน บรษทจดกำรจะไมรบลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทน หำกกำรโอนนนเปนกำรโอนหรอจ ำหนำยใหแกบคคลอเมรกน และ/หรอพลเมองสหรฐอเมรกำ กองทนนมขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดกำรจะปฏเสธกำรโอนหนวยลงทนในกรณทกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร

13.5. สทธในกำรลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรลงทนหรอแกไขวธจดกำร :

(1) ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดกำรท ำกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรหรอแกไขวธกำรจดกำรได ทงน บรษทจดกำรจะกระท ำตำมหลกเกณฑและวธกำรทระบไวในหวขอ “กำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธกำรแกไขโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอแกไขวธกำรจดกำร” (2) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด หรอบคคลอนทไดรบกำรยกเวนหรอผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจำของบญชแบบไมเปดเผยชอผ ถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนหรอบคคลอนทไดรบกำรยกเวนหรอผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในสวนทเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด และในกรณทกองทนรวมมกำรแบงชนด


หนวยลงทน หำกเปนกำรขอมตรำยชนดหนวยลงทน บรษทจดกำรจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรำยเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดกำรจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลำวเตมตำมจ ำนวนทถออย ทงน เวนแตกำรเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน 13.6. สทธในกำรไดรบเงนคนเมอเลกโครงกำร :

ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดกำรเลกโครงกำร โดยบรษทจดกำรจะจดใหมกำรช ำระบญช ตำมหลกเกณฑ และวธกำรทระบไวในหวขอ “กำรช ำระบญชกองทน และวธกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงกำร” 13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

(1) ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน เมอผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขำงมำกซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงสนของโครงกำรจดกำรและ เมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว (2) กำรจดกำรกองทนอยภำยใตกำรดแลของผดแลผลประโยชน ซงเปนสถำบนกำรเงนทมนคงมชอเสยงและควำมรควำมสำมำรถ อนจะเปนกำรควบคมใหบรษทจดกำรปฏบตตำมรำยละเอยดโครงกำรจดกำรทไดรบอนมตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และตำมขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรอยำงเครงครด โดยผ ถอหนวยลงทนไมจ ำเปนตองตดตำมดวยตนเองตลอดเวลำ (3) กำรรวมลงทนในกองทนน ผ ถอหนวยลงทนตกลงมอบใหบรษทจดกำรและผ ดแลผลประโยชนเปนตวแทนของตนในกำรจดกำร และดแลทรพยสนทงปวงของกองทนดงนน จงไมจ ำเปนตองมกำรประชมผ ถอหนวยลงทนเพอกำรใดๆ เวนแตบรษทจดกำรผดแลผลประโยชน หรอตำมมตเสยงขำงมำกของผถอหนวยลงทน ซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของโครงกำรจดกำร 13.8. อน ๆ :

ผ ถอหนวยลงทนมควำมรบผดจ ำกดเพยงไมเกนคำหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดกำรกองทนรวมไมครบ กำรทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงคในกำรซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวำในทอดใด ๆ ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวยอมรบทจะผกพนตำมขอก ำหนดในขอผกพนซงลงนำมโดยผดแลผลประโยชนทไดรบกำรแตงตงจำกบรษทจดกำรกองทนรวมโดยชอบ ผ ถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดกำรกองทนรวมจำยผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวำสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมกำรแบงชนดของหนวยลงทน สทธในกำรไดรบประโยชนตอบแทนหรอกำรคนเงนทนของผ ถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตำมขอก ำหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน : - ระบบไรใบหนวยลงทน - สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน - หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน 14.2. เงอนไขในกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลำกำรสงมอบ :

14.2.1. โครงกำรจดกำรจะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนบนทกชอผ เปดบญชกองทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตำมรำยละเอยดในค ำขอเปดบญชกองทน ซงในกรณผ ถอหนวยลงทนตงแต 2 คนขนไปถอหนวยลงทนรวมกนบรษทจดกำรหรอนำยทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนนเปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน ทงน จะตองเปนไปตำมเงอนไขทระบไวในใบค ำขอเปดบญชกองทน


14.2.2. กำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน บรษทจดกำรจะออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน ซงไดแก หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ใหกบผ ถอหนวยลงทนอยำงใดอยำงหนงเทำนน โดยใหเปนไปตำมควำมประสงคของผ ถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงวธกำรตำมขอ 14.2.2 วรรคหนงขำงตนในภำยหลง โดยออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนเปน “สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน” ใหกบผ ถอหนวยลงทนทกรำยเพยงอยำงเดยว และยกเลกกำรออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน โดยถอวำบรษทจดกำรไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดกำรจะแจงกำรเปลยนแปลงดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดกำร (1) หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) ในกรณผ ถอหนวยลงทนรำยทประสงคจะรบเปนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทกครงทมกำรจองซอ ซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนกำรยนยนจ ำนวนหนวยลงทน และ/หรอ จ ำนวนเงนทไดรบใหแกผ ถอหนวยลงทน ทงน กรณทเปนกำรจองซอหนวยลงทนทเสนอขำยครงแรก บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรสงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนสนสดระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และบรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะน ำสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนผำนทำงสออเลกโทรนกส ซงไดแก ระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร หรอ อเมลเพอตดตอ (email address) ตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแจงควำมประสงคไว ซงจะน ำสงภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนสนสดระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก กรณกำรซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรสงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน ภำยใน 2 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทจดสรรหนวยลงทน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะน ำสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนผำนทำงสออเลกโทรนกส ซงไดแก ระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร หรอ อเมลเพอตดตอ (email address) ตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแจงควำมประสงคไว ซงจะน ำสงภำยใน 2 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทจดสรรหนวยลงทน โดยถอวำหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทไดรบทำงสออเลกโทรนกสดงกลำว สำมำรถใชแทนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนตำมปกตได บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรอนญำตใหผ ถอหนวยลงทนขอเปลยนแปลงกำรรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) เปน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร (2) สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ในกรณผ ถอหนวยลงทนรำยทประสงคจะรบเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) เมอบรษทจดกำรหรอผสนบสนนไดรบค ำขอเปดบญชกองทน รวมทงเอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช และ/หรอค ำสงซอหนวยลงทน และผสงซอไดช ำระเงนคำซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนภำยในวนเดยวกน โดยผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองเปนผ รบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง และผ ถอหนวยลงทนจะตองลงลำยมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนภำยในวนเดยวกนนน บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะจดแจงชอผสงซอหนวยลงทนเปนผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนกตอเมอบรษทจดกำรไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผสงซอหนวยลงทนนนไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนจำกบรษทจดกำรเรยบรอยแลว และใหถอวำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนออกใหในนำมบรษทจดกำรแกผสงซอเปนกำรออกแทนกำรออกหนวยลงทนของกองทนและใหใชเปนหลกฐำนในกำรซอหรอขำยคนหนวยลงทน


ผ ถอหนวยลงทนมหนำททจะตองน ำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมำใหบรษทจดกำรหรอผสนบสนนบนทกรำยกำรซอขำยหนวยลงทนใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผ ถอหนวยลงทนสำมำรถน ำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมำบนทกรำยกำรใหเปนปจจบนไดตงแตวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน โดยรำยกำรทปรำกฏอยในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะถอวำถกตองเมอรำยกำรดงกลำวตรงกนกบขอมลทบนทกไวในระบบนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรอนญำตใหผ ถอหนวยลงทนขอเปลยนแปลงกำรรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) เปน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) ในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 14.2.3. บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในกำรออกและ/หรอสงมอบรำยงำนกำรถอหนวยลงทน (Statement of Holding) ซงไดรบกำรปรบปรงรำยกำรใหเปนปจจบนใหแกผ ถอหนวยลงทน (1) ในกรณทมกำรออกและ/หรอสงมอบรำยงำนกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะน ำสงโดยทำงไปรษณยหรอสออเลกทรอนกสใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยใหเปนไปตำมควำมประสงคของผ ถอหนวยลงทน ทมชอปรำกฏอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน (2) ในกรณทไมมกำรออกและ/หรอสงมอบรำยงำนกำรถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถใชสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ซงไดรบกำรปรบปรงรำยกำรใหเปนปจจบนแทนรำยงำนกำรถอหนวยลงทนได หำกปรำกฏขอผดพลำดในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอรำยงำนกำรถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนตองท ำกำรทกทวงขอผดพลำดภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทไดรบหนงสอรบรองสทธ หรอรำยงำนกำรถอหนวยลงทน มฉะนน บรษทจดกำรจะถอวำขอมลดงกลำวถกตอง บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดท ำหลกฐำนแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถใชอำงองตอบรษทจดกำรกองทนรวมและบคคลอนได ในกรณทผ ถอหนวยลงทนจ ำเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดกำรกองทนรวมตองจดท ำใบหนวยลงทนมอบใหแกผ ถอหนวยลงทน 15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดกำรพจำรณำใหมกำรจำยเงนปนผลของกองทน บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลเกยวกบกำรจำยเงนปนผล วนปดสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลเพอกำรจำยเงนปนผล และอตรำเงนปนผลของกองทน ดวยวธกำรทเหมำะสมดงตอไปน (1) เปดเผยขอมลในลกษณะทผลงทนทวไปสำมำรถทรำบได (2) แจงผดแลผลประโยชน และผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน และผ ถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลชนดไมระบชอผ ถอเมอไดรบกำรรองขอ (3) กำรจำยเงนปนผลจะจำยเปนเงนโอนเขำบญชเงนฝำกธนำคำรของผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผล หรอเชคขดครอมเฉพำะสงจำยในนำมผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลตำมชอและทอยทปรำกฏในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและสงใหผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทำงไปรษณยตำมทผ ถอหนวยลงทนไดระบไวในค ำขอเปดบญชกองทน หรอวธอนใดตำมทจะเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนำคต (4) ผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทมชอปรำกฏในสมดทะเบยนหนวยลงทน ณ วนปดสมดทะเบยนจะไดรบเงนปนผลซงถอเปนเงนไดพงประเมนซงตองน ำไปค ำนวณภำษ


ขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผล (1) บรษทจดกำรกองทนรวมจะไมจำยเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร (2) บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดท ำบญชและแยกเงนทไมอำจจำยเปนเงนปนผลออกจำกบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมน ำเงนดงกลำวมำรวมค ำนวณเปนมลคำทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลำวใหเปนรำยไดของแผนดน 16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หำกมกำรผดนดช ำระหนหรอมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสำมำรถช ำระหนได บรษทจดกำรจะรบช ำระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. วำดวยหลกเกณฑและวธกำรในกำรจดกำรกองทนรวมในกรณทผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองผดนดช ำระหน ดงน 16.1. กรณทบรษทจดกำรไดบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.1.1. เมอมกำรบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผ ถอหนวยลงทนทกรำยทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดกำรไดบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผ มสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน 16.1.2. เมอไดรบทรพยสนมำจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรจะไมน ำทรพยสนดงกลำวและเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน มำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนในโอกำสแรกทสำมำรถกระท ำไดโดยค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ เวนแตกรณทผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนตกลงรบช ำระหนดวยทรพยสนดงกลำวแทนเงน ทงน ตำมหลกเกณฑและวธกำรทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนดโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในระหวำงทบรษทจดกำรยงไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรอำจจดหำผลประโยชนจำกทรพยสนนนได และในกรณทมคำใชจำยในกำรบรหำรทรพยสน บรษทจดกำรจะจำยจำกเงนส ำรองรำยไดหรอผลประโยชนทไดจำกกำรบรหำรทรพยสนนน 16.1.3. เมอมเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดกำรจะเฉลยเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภำยใน 45 วนนบตงแตวนถดจำกวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรำยละเอยดเกยวกบกำรเฉลยเงนคนไปยงส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทบรษทจดกำรไดเฉลยเงนคน เวนแตส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลำกำรเฉลยเงนคนเปนอยำงอน ในกำรเฉลยเงนคนแตละครงตำมขอ 16.1.3. หำกบรษทจดกำรมเหตผลแสดงใหเหนวำ เงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนไมคมกบภำระคำใชจำยในกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรอำจน ำเงนไดสทธดงกลำวไปรวมจำยในโอกำสแรกทกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนจะคมกบภำระคำใชจำยกได ทงน หำกไดมกำรจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนจนครบถวนและปรำกฏวำเงนไดสทธนนไมคมกบภำระคำใชจำยในกำรเฉลยเงนคน บรษทจดกำรอำจน ำเงนไดสทธดงกลำวมำรวมค ำนวณเปนมลคำทรพยสนของกองทนกได 16.1.4. เมอมกำรบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมำปรำกฎวำกองทนรวมไดรบช ำระหนตำมตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลำวเปนเงน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมควำมในขอ 16.1.3. โดยอนโลม 16.2. กรณทบรษทจดกำรไมไดบนทกมลคำตรำสำรหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1. กอนกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดกำรจะตองไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนตำมมตพเศษ ในกำรขอควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนตำมวรรคหนง บรษทจดกำรจะระบรำยละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจำกกำรรบช ำระหน มลคำของทรพยสน ประมำณกำรคำใชจำย พรอมเหตผลและควำมจ ำเปนในกำรรบช ำระหน


16.2.2. เมอไดรบทรพยสนมำจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรจะน ำทรพยสนดงกลำวมำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะก ำหนดรำคำทรพยสนนนเพอใชในกำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมตำมหลกเกณฑและวธกำรทสำมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนดโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และจะด ำเนนกำรกบทรพยสนดงกลำวดงน (1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสำมำรถลงทนในหรอมไวได บรษทจดกำรอำจมไวซงทรพยสนดงกลำวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได (2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสำมำรถลงทนในหรอมไวได บรษทจดกำรจะจ ำหนำยทรพยสนดงกลำวในโอกำสแรกทสำมำรถกระท ำไดโดยค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ และในระหวำงทบรษทจดกำรยงไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนดงกลำว บรษทจดกำรอำจจดหำผลประโยชนจำกทรพยสนดงกลำว ในกรณทมคำใชจำยในกำรบรหำรทรพยสน บรษทจดกำรจะจำยจำกทรพยสนของกองทนรวม 16.3. ในกรณทมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองจะไมสำมำรถช ำระหนได บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหผ ถอหนวยทกรำยทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองจะไมสำมำรถช ำระหนได เปนผ มสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนอนทไดจำกกำรรบช ำระหนกได ทงน ในกำรด ำเนนกำรดงกลำว บรษทจดกำรไมตองน ำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม 16.4 วธกำรช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน กรณบรษทจดกำรไมสำมำรถช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษใหช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได กำรช ำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรกองทนรวมจะช ำระใหแกผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏชอตำมทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ เวลำทก ำหนด เทำนน 17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทจดใหมทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตำมหลกเกณฑทออกตำมมำตรำ 125(5) แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ใหสนนษฐำนไวกอนวำทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และกำรช ำระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงกำรใหสทธหรอกำรจ ำกดสทธใด ๆ แกผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏรำยชอในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หำกไดกระท ำตำมขอก ำหนดในขอผกพนหรอตำมกฎหมำยแลว ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรตำมอ ำนำจหนำทแลว บรษทจดกำรกองทนรวมหรอนำยทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธกำรลงทะเบยนกำรโอนและกำรจ ำน ำหนวยลงทน ในกรณดงน (ก) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณทกำรถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร (ข) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขำยตอผลงทนทมใชรำยยอย และกำรโอนหนวยลงทนจะท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถำบน ผลงทนรำยใหญ หรอผ มเงนลงทนสง ตำมทก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวม เวนแตเปนกำรโอนทำงมรดก (ค) กำรโอนหรอกำรจ ำน ำหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอกำรเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยำว 18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร


19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

กำรด ำเนนกำรใดทโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอกฎหมำยก ำหนดใหตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรไปตำมมตของผ ถอหนวยลงทนทไดรบมำโดยชอบแลว ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหด ำเนนกำรดงกลำวและมผลผกพนตำมมต มตของผ ถอหนวยลงทนทใหด ำเนนกำรใดอนเปนกำรขดหรอแยงกบหลกเกณฑทก ำหนดในกฎหมำย ใหถอวำมตนนเสยไป ในกรณทเปนกำรขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ ตองไดรบมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน (มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวำสำมในสของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมกำรแบงชนดหนวยลงทน กำรขอมตผ ถอหนวยลงทนนอกจำกจะตองปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนทก ำหนดไวในขอผกพน หรอทก ำหนดไวในมำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 หรอตำมทก ำหนดในประกำศนแลว ใหเปนไปตำมหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย (1) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนไมเทำกน ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนไมวำกรณใด ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ 20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

กำรแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตำมวธกำรทก ำหนดไวในขอผกพน และมสำระส ำคญทเปนไปตำมและไมขดหรอแยงกบพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอำศยอ ำนำจของกฎหมำยดงกลำว ใหถอวำขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญำ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญตองไดรบมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ ใหรวมถง (ก) ขอก ำหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและกำรคนเงนทนใหแกผ ถอหนวยลงทน (ข) ขอก ำหนดเกยวกบกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตำมขอ 6 ของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอก ำหนดเกยวกบกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอก ำหนดเกยวกบกำรประกนตำมขอ 3/1 ของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอก ำหนดเกยวกบกำรแกไขเพมเตมสญญำประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผ ถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวำกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน (ก) เปนกำรแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสำระส ำคญสอดคลองกบโครงกำรจดกำรกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน หรอไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงควำมเหนวำกำรแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมำะสม มควำมจ ำเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนไมวำกรณใด


ตองกระท ำเปนหนงสอลงลำยมอชอโดยบคคลผ มอ ำนำจลงนำมผกพนบรษทจดกำรกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตรำบรษท (ถำม) บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท ำกำรและเวบไซตของบรษทจดกำรกองทนรวมเพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจดได รวมทงจดสงสรปกำรแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและควำมจ ำเปนใหผ ถอหนวยลงทนพรอมกบกำรสงรำยงำนประจ ำปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. กำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร : ม 21.2. รำยละเอยดเพมเตม :

บรษทจดกำรตกลงใหมกำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร ในกรณทบรษทจดกำรปฎบตไมเปนไปตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และ/หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดควำมเสยหำยแกผถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลว ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสำมำรถน ำขอพพำทเขำส กำรพจำรณำตำมกระบวนกำรอนญำโตตลำกำรของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ได 22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในกำรเลกกองทน :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวมเมอปรำกฏกรณดงตอไปน 22.1.1 หำกปรำกฏวำกองทนเปดใดมมลคำหนวยลงทนหรอมผ ถอหนวยลงทนเปนจ ำนวนดงน (1) จ ำนวนผ ถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวำ 35 รำยในวนท ำกำรใด (2) มลคำหนวยลงทนทขำยไดแลวทงหมดโดยค ำนวณตำมมลคำทตรำไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวำ 100 ลำนบำทในวนท ำกำรใดและบรษทจดกำรประสงคจะเลกกองทนเปดนน 22.1.2 เมอส ำนกงำนคณะกรรมกำรก.ล.ต. สงใหบรษทจดกำรเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดกำร กระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรจนกอใหเกดควำมเสยหำยแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตำมหนำทของตน 22.1.3 เมอไดรบควำมเหนชอบตำมมตเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดเเลวทงหมดของโครงกำรจดกำรใหเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวม 22.1.4 ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจเพกถอนกำรอนมตใหจดตงและจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หำกปรำกฏวำ (1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขำขอยกเวนตำมทส ำนกงำนฯ ประกำศก ำหนด (2) ในกรณทปรำกฏพฤตกำรณวำบรษทจดกำรด ำเนนกำรใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนกำรปกปดหรออ ำพรำงลกษณะทแทจรงในกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป (3) มกำรจ ำหนำยหนวยลงทนโดยบรษทจดกำรมไดปฏบตหรอดแลใหมกำรปฏบตตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตำมทก ำหนดในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑในกำรจดสงหรอแจกจำยหนงสอชชวนและกำรเสนอขำยหนวยลงทน (4) บรษทจดกำรไมปฏบตหรอไมสำมำรถด ำเนนกำรตำมค ำสงของส ำนกงำนฯ ตำมหลกเกณฑทก ำหนดในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร


22.1.5 ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. จะเพกถอนกำรอนมตใหจดตงและจดกำรกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวำอำจมกำรจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอกำรแสวงหำประโยชนจำกกำรลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ หรอเพอเปนเครองมอในกำรบรหำรจดกำรทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และส ำนกงำนฯ ไดด ำเนนกำรแจงใหบรษทจดกำรหรอบคคลทเกยวของท ำกำรชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐำน ซงในกรณทไมมกำรชแจง หรอชแจงแลวแตไมอำจพสจนหรอท ำใหเชอไดวำกำรจดตงกองทนรวมเปนกำรจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยำงแทจรง และส ำนกงำนฯ สงใหบรษทจดกำรท ำกำรแกไข หรอด ำเนนกำรใด ๆ และบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรตำมทส ำนกงำนฯ สงได หรอด ำเนนกำรแลวแตไมสำมำรถท ำใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยำงแทจรง

22.1.6 บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะเลกกองทน โดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนทกรำยแลว หำกเปนกรณท (1) ผจดกำรกองทนพจำรณำแลวเหนวำสถำนกำรณกำรลงทนในตำงประเทศไมเหมำะสม เชน ตลำดมควำมผนผวนอยำงรนแรง เปนตน (2) กรณทมกำรเปลยนแปลงในเรองของกฎระเบยบทเกยวของกบวงเงนรบอนญำตใหน ำเงนไปลงทนในตำงประเทศ ท ำใหกองทนไมสำมำรถน ำเงนไปลงทนในตำงประเทศตำมวตถประสงคโครงกำร (3) กรณทไมสำมำรถลงทนในกองทนหลกไดหรอไมสำมำรถสรรหำ และ/หรอลงทนในกองทนรวมตำงประเทศใด ๆ ทมนโยบำยกำรลงทนสอดคลองกบวตถประสงคหรอนโยบำยกำรลงทนใกลเคยงกนกบของโครงกำรไดอยำงเหมำะสม (4) กรณทกองทนรวมมจ ำนวนเงนทไดจำกกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกไมเพยงพอตอกำรจดตงกองทนเพอสงเงนไปลงทนในตำงประเทศไดอยำงเหมำะสม (5) กรณมเหตใหเชอไดวำเพอเปนกำรรกษำผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม

22.2. กำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำร เมอเลกกองทนรวม :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเพอเลกกองทนรวม ดงตอไปน 22.2.1 ยตกำรรบค ำสงซอและค ำสงขำยคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 22.2.2 แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทรำบ โดยทำงไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชน และส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ทรำบดวย ทงน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 22.2.3 จ ำหนำยทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมดงกลำว ภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 เพอรวบรวมเงนเทำทสำมำรถกระท ำไดเพอช ำระคำขำยคนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนโดยอตโนมต 22.2.4 ช ำระคำขำยคนหนวยลงทนตำมสดสวนจ ำนวนเงนทรวบรวมไดตำมขอ 22.2.3 ใหผ ถอหนวยลงทนภำยใน 10 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 และเมอไดด ำเนนกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนแลวจะถอวำเปนกำรเลกกองทนรวมนน 23. การช าระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดกำรจะจดใหมกำรช ำระบญชโดยจะแตงตงผช ำระบญชทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบเพอด ำเนนกำรรวบรวมทรพยสน จดท ำบญช จ ำหนำยทรพยสนของกองทนรวม ช ำระหนสน และคำใชจำยตำง ๆ ของกองทนรวม รวมทงท ำกำรอยำงอนตำมทจ ำเปนเพอช ำระบญชกองทนรวมใหเสรจสน ทงน ตำมหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำรทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด ส ำหรบคำใชจำยและเงนคำตอบแทนในกำรช ำระบญชของกองทนรวมจะหกจำยจำกทรพยสนของกองทนรวมและผช ำระบญชจะด ำเนนกำรเฉลยคนเงนใหแกผ ถอหนวยลงทนตำมมลคำทรพยสนสทธคงเหลอตำมสดสวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนถออยตำมหลกฐำนทปรำกฎในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงกำร เมอไดช ำระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช ำระบญชจะท ำกำรจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผช ำระบญชจะโอนทรพยสนคงคำงใดๆ ทเหลออยภำยหลงจำกกำรจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวใหตกเปนกรรมสทธของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.


ทงน บรษทจดกำรก ำหนดใหทท ำกำรของบรษทจดกำรเปนสถำนทช ำระเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทไมมำรบเงนหรอเปนผ ถอหนวยลงทนทบรษทจดกำรไมสำมำรถสงมอบเงนใหแกผ ถอหนวยลงทนรำยนนได หรอในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมมภมล ำเนำในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยำงอน บรษทจดกำรจะอำงองทอยของบรษทจดกำรเปนภมล ำเนำ เพอบรษทจดกำรจะไดน ำทรพยดงกลำวไปวำงทรพย ณ ส ำนกงำนวำงทรพย และด ำเนนกำรจดทะเบยนเลกกองทนตำมขนตอนใหเสรจสนได

โครงกำรจดกำรกองทนรวมทผำนกำรอนมตจำกส ำนกงำน หรอผำนกำรแกไขเพมเตมตำมมำตรำ 129 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทำยขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม

- กองทนเปดกรงศรเวลดเทคอควตเฮดจเอฟเอกซ - บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด

หนงสอชชวนสวนรบรองความถกตองครบถวน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด (“บรษทจดการ”) ไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนฉบบนดวยความระมดระวงในฐานะผ รบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมแลว และบรษทจดการขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองครบถวน ไมเปนเทจ ไมทาใหผ อนสาคญผด และไมขาดขอมลทควรตองแจงในสาระสาคญ

ผ มอานาจลงนาม…………………………………

(นางสาวสดาภรณ งามวไลกร) ประธานเจาหนาทฝายพฒนาธรกจ

fund หนังสือชี้ชวนส ่วนข ้อมูลกอง ......กร...

Documents