GALLEON AĞI

Savcılar, Amerika Birleşik Devletlerinin en büyük bilgi sızdıran işlemi (insider trading) davası olarak adlandırıyor: Salı günü, Raj Rajaratnam, çeşitli Wall Street kaynaklarından ve Amerikan şirketleri üst

düzey yöneticilerinden aldığı tüyolar ve bilgilerle 45milyon dolar haksız kazanç elde etmekle suçlandığı davada hakim karşısına çıktı. Bay Rajaratnam, 14 ayrı suçlamaya karşı savunmasını yapıyor. 6-8

hafta sürmesi beklenen davanın Adalet bakanlığının bilgi sızdıran işlemleri yapanlara dair agresif taktikleri de ortaya çıkarması bekleniyor. Bu taktiklerden

bazıları, telefon kayıtları ve üst düzey yönetici itiraflarından oluşuyor olabilir. Aşağıdaki çizimde galleon davasının

aktörlerini tanıtıyoruz:

Hükümet soruşturmasında

önemli bir noktada bulunan

Danielle Chiesi Ocak ayında

bilgi sızdırarak işlem

yapmaktan suçlu bulundu.

Davada hakim gizli telefon

kayırlarını delil olarak kabul

etti. Bayan Chiesi’nin

Rajaratnam davasında

tanıklık etmesi istenmedi.

Sri Lanka doğumlu Raj

Rajaratnam, 1997 yılında

Galleon Group Serbest

Fonunu kurdu. Fon,

zirvesinde 7milyar dolar

yönetiyordu. 53 yaşındaki

Rajaratnam 100milyon dolar

kefaletle serbest durumda ve

hakkındaki iddialarla

savaşıyor.

Rajat Gupta, daha önce

Goldman Sachs ve P&G

şirketlerinde üst düzey

yöneticilik yaptı. SEC

tarafından bu şirketlerle ilgili

bilgileri Rajaratnama

vermekle suçlanıyor. Avukatı

konuyu “tamamen temelsiz”

olarak niteliyor.

Anil Kumar McKinsey’de

yöneticilik yaptı. 2010 yılında

Bay Rajaratnam’a 2milyon

dolar karşılığında hassas

şirket bilgilerini satmakla

suçlanıyor

Geçen sene suçlu bulunduktan

sonra önceki işvereni –Intel- ve

başka şirketler hakkında arkadaş

ilişkileri çerçevesinde Rajaratnam’a

bilgi verdiğini itiraf etti. Savcılar,

itiraf gerçekleşmeseydi telefon

kayıtlarını dinleteceklerini söylediler.

Ocak ayına kadar

soruşturmada Galleon’un

alımsatımcılarından Adam

Smith adı yoktu. Altı yıllık

dönem boyunca Bay

Rajaratnam’a bilgi

sızdırmakla suçlanıyor.

Galleon’un alımsatımcılarından Michael

Cardillo Bay Rajaratnam’dan dolaylı olarak

bilgi aldığını kabul etti. Savcılar,

Cardillo’nun Bay Rajaratnam’ın P&G

işlemlerine dair bilgi sızdırdığına yönelik

kanıtları olduğunu söylüyorlar.

Suçlu ilan edilen ilk sanıklardan biri olan

Roomy Khan, soruşturmada kritik tanık.

İfadesi, hükümetin ses kayıtları

kullanımına temel teşkil etti.

Raj Rajaratnam davası için Federal Hükümet savcılarından biri “Açgözlülük ve Yolsuzluk” davanın özü budur diyordu. Bay Rajaratnam’ın avukatına göre ise devleti müvekkilini yanlış

tanıtıyor: Müvekkili her zaman birinci sınıf araştırma yaparak ve çok çalışarak hayatını kazanıyor. Salı günkü davanın açılışında Amerikan Devletini temsilen Bay Jonathan Streeter,

Galleonu temsilen ise Bay John Dowd açılış konuşmaları yaptılar. Üç saatlik açılış konuşması esnasında Bay Rajaratnam çevresinde altı avukatı olduğu halde sessizce oturdu. 14

suçlamanın hepsinden mahkum olursa, Bay Rajaratnam 20 yıldan fazla hüküm giyebilir. Devletin kanıtlarının önemli bölümü 2400 gizli telefon görüşmesi kaydına dayanıyor. Bay

Streeter, “O (Rajaratnam) yarının olaylarını bugünden biliyor ve ona göre işlem yapıyordu. Bilmediği ise F.B.I’ın dinlediğiydi” dedi. Savcı, jüriyi bilgi sızdırma işlemlerinde yardımcı

olan şebekenin diğer üyeleri hakkında bilgilendirdi. Yukarıdaki şemada gösterdiğimiz 4 kişinin – Rajiv Goel, Adam Smith, Rajat Gupta ve Anil Kumar suçlu bulunduğunu hatırlatarak

üçünün devlet lehine tanıklık ettiğini söyledi. Açılıştaki en önemli konulardan biri de Bay Streeter’ın Bay Gupta’nın Goldman hakkında Bay Rajaratnam’a verdiği bilgilere

odaklanması oldu. Geçtiğimiz hafta SEC, Bay Gupta’ya P&G ve Goldman hakkında gizli bilgileri Bay Rajaratnam’a ilettiği suçlamasını yöneltti. Çarşamba günü Bay Streeter, Bay

Gupta’nın Warren Buffet’ın Goldman’a yapacağı 5 milyar dolarlık yatırımı hakkında bilgi sızdırdığını söyledi. Dakikalar sonra ise Bay Rajaratnam yüklü miktarda Goldman hissesi

almıştı. Savcı, işlemin bir sonraki gününe ait bir telefon kaydında, Bay Rajaratnam’ın iş arkadaşlarından birine “Goldman’da güzel şeyler olacak” yorumlarını yaptığını ve bu kaydı

dinleteceklerini söyledi. Rajaratnam’ın avukatları ise, iddia edilen işlemlerin işlem hacminin %1 civarında olduğunu, önemsizliğini ve bazı işlemlerden müvekkillerinin zarar ettiğini

söylediler. Avukatlara göre Bay Rajaratnam işini iyi yapan, sağlam araştırmalar sonucunda hisselere yatırım yapan bir profesyonel. Bay Dowd, Bayan Chiesi’yi drama kraliçesi,

Bayan Khan’ı ise yalancı olarak niteledi. Savcı Streeter’a göre “Diğer insanların bilmedi gizli bir bilgiye sahip olmak hisse piyasasında her zaman avantajdır.” Davanın önemine

istinaden, Manhattan savcısı Preet Bharara ve Richard Zabel arka sıralarda oturuyorlardı.

Perşembe günü jüri Rajaratnam ve diğerleri arasındaki bilgi alışverişini ortaya koyan telefon kayıtlarını dinledi. Telefon kayıtlarının ses kalitesi mükemmeldi, ayrıca jüriye metin

halinde de verildi. Devlet, Adam Smith, Anil Kumar ve Rajiv Goel ile yapılan üç konuşma üzerinde yoğunlaştı.

Adam Smith, Mayıs 1 2008 : Bay Rajaratnam ofisi aradı ve Bay Smith ile konuştu, konuşmada Smith, Morgan Stanley’de yatırım bankacısı olarak çalışan Kamal Ahmed’den aldığı

bilgileri Bay Rajaratnam’a iletti. Konuşma şöyleydi: “Bay Smith, ummmm, dinle Kamal ile geçen gece görüştüm. Vishay için (Vishay Teknoloji) teklif vermişler”. Devamında, “ Bu özel

bankacılık işi ve işi CSFB’ye kaptırmışlar. Sonunda bir satıcı buldular ve iş bana harika görünüyor, ben kendime biraz alacağım”. Bay Rajaratnam sordu: “Piyasa sana bugün nasıl

davranıyor?” Cevap “ Bir bebek altbezine nasıl davranıyorsa öyle davranıyor” Bay Rajaratnam güldü.

Anil Kumar’a ilişkin olarak 2008 Ağustos ayına ait konuşmanın bir kısmı dinletildi. Kumar konuşmada işçi gününden sonra AMD şirketine büyük bir yatırım yapılacağını ve gelecek

hafta el sıkışarak işlemi sonlandıracaklarını söylüyordu. Perşembe öğleden sonra bay Kumar tanık olarak dinlendi.

Bay Rajiv Goel ile olan konuşma:

Raj: “Selam, nasılsın?”

Goel: “Biri arabama çarptı, sigorta işleri ile uğraşıyorum”

Bay Rajaratnam, Bay Goel’e Goel’in Schwab hesabından People Support hissesi almaya çalıştığını söyledi. O gün hisse senetleri, şirketten gelen bir açıklama ile çakılmıştı. Bay

Rajaratnam, hissenin yukarı gideceğinden emindi, çünkü satışın buranın 3 dolar üstünden yapıldığını biliyordu. “Biliyoruz çünkü yönetim kurulunda bir adamımız var, avans olarak

41 milyon dolar aldılar ve işlemin tamamı 250 milyon dolar değerinde olacak.”

Galleon ve sahibi ile ilgili iddialara yukarıdakilerle sınırlı değil. Google arama motorunda küçük bir araştırma onlarca şirketin bu davaya bağlanabileceğini gösteriyor. Amerikan

makamlarının piyasayı korumak adına bilgi sızdıranlara müdahalesi bizim sermaye piyasalarımıza da örnek olmalı. Dava hakkında gelişmeleri haftaya tekrar aktarmayı planlıyoruz.