gestión de procesos en instituciones financieras
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Gestión de Procesos en Instituciones
Financieras
Por donde comenzar para maximizar el beneficio en
el uso de BPM´s
Enero 2009
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Antecedentes¿De los medios a los fines?, Es imperativo conectar la Estrategia a la Tecnología - ¡El enfoque de BPM induce el camino!
Entorno competitivo impulsa a las organizaciones a definir estrategias que le permitan mantenerse en el tiempo. Sin embargo, ¿Cómo lograrlo?
Entorno competitivo impulsa a las organizaciones a definir estrategias que le permitan mantenerse en el tiempo. Sin embargo, ¿Cómo lograrlo?
Las organizaciones han desarrollado sus Cadenas de Valor e identificado sus procesos clave *1, para impulsar su desempeño a través de innovación o mejoramiento continuo de sus procesos
Las organizaciones han desarrollado sus Cadenas de Valor e identificado sus procesos clave *1, para impulsar su desempeño a través de innovación o mejoramiento continuo de sus procesos
Y evalúan las capacidades que soportan a sus procesos (en particular la tecnología), y determinan cual es la más adecuada
Y evalúan las capacidades que soportan a sus procesos (en particular la tecnología), y determinan cual es la más adecuada
¿Cómo un enfoque gerencial como BPM apoya?
*1 Peter Keen,
Recomendaciones clave• Alinear iniciativas Estratégicas a los
procesos• Utilizar Arquitectura de Procesos para
representar fielmente a la organización• Evaluar desempeño y determinar brecha
Recomendaciones clave• Adoptar enfoques para Innovar, Mejorar y
Custodiar Procesos• Impulsar el uso de Estándares (BPMN,
Framework´s funcionales, entre otros)
Recomendaciones clave• Búsqueda, selección e implantación de
herramientas de BPM Suite
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Como aprovechar la Tecnología para implantar un enfoque de Gestión de Procesos de Negocio …
• Las organizaciones que aplican el enfoque de gestión de procesos de negocio, deben considerar a la Tecnología de Información como una “Capacidad” y en el mercado existe a su disposición una amplia variedad de software
• El reto está en contar con la información suficiente que le permita tomar la decisión sobre cual herramienta es la mas adecuada, minimizando riesgosy maximizando los beneficios para la organización
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En el ecosistema de Tecnología de Información actual, ¿Cuál soporta un enfoque de Gestión de Procesos de Negocio?
Flex
ibilid
ad
Integración
BPM Suites
CRM
SCMERP
WorkFlowSoftware Legado
EAI
- +
-
+
Absorben algunas funcionalidades de los BPM´s
Centrado en Procesos↑ flexibilidad + generalista
↑ agilidad
Funcionalmente especializados↑ integrados
↓ flexibilidad (marcos / templates pre-establecidos)
EBA / EA
BAM
BPA
BPM system
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Las Suite de BPM soportan el ciclo de gestión de procesos de negocio a través de cuatro componentes - EBA/EA, BPA, BPMs, BAM
Arquitectura Empresarial (EBA /EA -Enterprise Architecture)
Agregación funcional a nivel macroFacilita el modelado del negocio, estrategias y tácticas (objetivos), unidades organizacionales, así como proveedores, partners y clientesDebe proveer la capacidad de representar dimensiones del negocio, como: p, m, g, cPermite la modelación de Arquitecturas de Procesos / frameworks
Monitoreo de Actividades de Negocio(Business Activity Monitoring - BAM )
Monitoreo y medición de las actividades de negocio… volúmenes, velocidad, errores y condiciones especialesIntegración con otras fuentes de datos (Datawarehouse), e Inteligencia de Negocio (BI).Uso de tableros
Sistemas para Gestión de Procesos de Negocio(Business Process Management System -BPMS )
… controla y gestiona los procesos de negocio… coordina interacciones y flujo de informaciónSoporta modelado y análisis de procesos, asícomo monitoreo
Implantar y Difundir
Monitorear y Controlar
Identificar yAlinear con Estrategia
Modelar y Analizar
Diseñar y Simular
CicloBPM
Implantar y Difundir
Monitorear y Controlar
Identificar yAlinear con Estrategia
Modelar y Analizar
Diseñar y Simular
CicloBPM
Análisis de Procesos de Negocio(Business Process Analysis -BPA)
Combinación de herramientas y metodologías utilizadas para agregar valor y disminuir costos, tiempos y riesgos.
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Profesionales en gestión de procesos han contribuido a identificar características o funcionalidades complementarias a las ya existentes, como:
Profesionales en gestión de procesos han contribuido a identificar características o funcionalidades complementarias a las ya existentes, como:
Repositorios Universales de
Procesos de Negocio
Database capableto storing
information from allBPM tools
• …gestión de información
… y conocedores en la materia complementan sus funcionalidades al considerar otras características para estas tecnologías
*2 BPMTrends
Suite de Gestión de Procesos de Negocio
Modeling capability + BPM Engine
Herramientas de Graficación
Herramientas Estadísticas
Software de Inteligencia de Negocio y Data
Warehouse
Suites de Aplicaciones
Empresariales
Herramientas de Gestión de Reglas de
Negocio
• …gestión de reglas
Aplicaciones de Gestión de Procesos
de Negocio
Modeling capability + BPM Engine +
Application components• …gestión de procesosHerramientas de
Monitoreo de Procesos de Negocio
Modeling capability + Abilityto monitor runtime process
+ Dashboard capability
• …monitoreo
Herramientas de Integración de aplicaciones
Herramientas de automatización de Flujo de trabajo
Servicios de Aplicaciones
Suites de Desarrollo de Software• …soporte tecnológico
Lenguaje de ModeladoXML, DSL´s, BEPL, BPMN
• …modelado
Herramientas de Simulación
de Procesos
Herramientas de Modelado de
ProcesosModeling capability
+ Repository
Herramientas de Modelado OrganizacionalBusiness ProcessArchitecture tools
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*3 Gartner Group; TEC; Technology Evaluation Center
Empresas como Gartner y TEC *3 facilitan el camino en la adopción de estas tecnologías al analizar a proveedores y sus aplicaciones
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Mostramos algunas de las herramientas que hay disponible en el mercado y sus características (1/3)
Casewise posee un extenso portafolio de productos que proporciona soluciones de Análisis de Procesos de Negocios, Arquitectura Empresarial, Gobierna & regulaciones.
Casewise posee un extenso portafolio de productos que proporciona soluciones de Análisis de Procesos de Negocios, Arquitectura Empresarial, Gobierna & regulaciones.
• Corporate Modeler Suite• Corporate Modeler Extensión• Casewise portal• Corporate Sinergy• Webmodeler• V-modeler• BPEL Acelerator• Casewise scheduler• CMIntelligence• Models & Frameworks
• Corporate Modeler Suite• Corporate Modeler Extensión• Casewise portal• Corporate Sinergy• Webmodeler• V-modeler• BPEL Acelerator• Casewise scheduler• CMIntelligence• Models & Frameworks
Suite
EA/EBAEA/EBA
BPABPA
BAMBAM
FarmacéuticaServicios financierosTelecomunicacionesServicio al PublicoSector Público / GobiernoTecnología
FarmacéuticaServicios financierosTelecomunicacionesServicio al PublicoSector Público / GobiernoTecnología
FrameworksFrameworks
Metastorm ofrece soluciones líderes en el mercado para Arquitectura Empresarial (EA), Análisis y Planificación de Procesos de Negocios (BPA) y Administración de Procesos de Negocios (BPM).
Metastorm ofrece soluciones líderes en el mercado para Arquitectura Empresarial (EA), Análisis y Planificación de Procesos de Negocios (BPA) y Administración de Procesos de Negocios (BPM).
• ProVision Business Process Analysis (BPA)
• Business Process Management (BPM)
• Metastorm ProVision• Integration Manager• Reference Models (Sarbanes –
Oxley, SCOR, VRM, entre otros)
• Frameworks (Zachman, TOGAF, DoDAF, FEA)
• ProVision Business Process Analysis (BPA)
• Business Process Management (BPM)
• Metastorm ProVision• Integration Manager• Reference Models (Sarbanes –
Oxley, SCOR, VRM, entre otros)
• Frameworks (Zachman, TOGAF, DoDAF, FEA)
SuiteSuite
EA/EBAEA/EBA
BPABPA
BAM
Manufactura/Retail/DistribuciónServicios LegalesServicios Financieros y SegurosFarmacéutica y Servicios MédicosGobierno, EducaciónTelecomunicaciones, entre otros
Manufactura/Retail/DistribuciónServicios LegalesServicios Financieros y SegurosFarmacéutica y Servicios MédicosGobierno, EducaciónTelecomunicaciones, entre otros
FrameworksFrameworks
Fuente: Gartner Fuente: WebSite proveedor Información no disponible
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Mostramos algunas de las herramientas que hay disponible en el mercado y sus características (2/3)
Ultimus es una suite de soluciones integradas a la perfección que permite a las empresas la capacidad de adaptar eficazmente su estrategia de negocio
Ultimus es una suite de soluciones integradas a la perfección que permite a las empresas la capacidad de adaptar eficazmente su estrategia de negocio
• Ultimus Adaptative BPM Suite• Ultimus Process Designer• Functional Blueprints
• Ultimus Adaptative BPM Suite• Ultimus Process Designer• Functional Blueprints
SuiteSuite
EA/EBA
BPABPA
BAM
Energía y ServiciosServicios FinancierosFarmacéutica y HealtcareSector Publico
Energía y ServiciosServicios FinancierosFarmacéutica y HealtcareSector Publico
Frameworks
La plataforma ARIS proporciona productos de software integrados que ayudan a las empresas a mejorar continuamente sus procesos empresariales. Estos productos cubren todas las fases de un proyecto de gestión de procesos empresariales, desde la definición de la estrategia y el diseño de los procesos hasta la transferencia de los modelos a los sistemas de TI y el control de la ejecución de los procesos.
La plataforma ARIS proporciona productos de software integrados que ayudan a las empresas a mejorar continuamente sus procesos empresariales. Estos productos cubren todas las fases de un proyecto de gestión de procesos empresariales, desde la definición de la estrategia y el diseño de los procesos hasta la transferencia de los modelos a los sistemas de TI y el control de la ejecución de los procesos.
• ARIS Strategy Plataform• ARIS Design Plataform• ARIS Implementation Plataform• ARIS Controling Plataform
• ARIS Strategy Plataform• ARIS Design Plataform• ARIS Implementation Plataform• ARIS Controling Plataform
Suite
EA/EBAEA/EBA
BPABPA
BAMBAM
Industria AutomotrizServicios FinancierosTecnologíaFarmacéuticaTelecomunicacionesEntre otras
Industria AutomotrizServicios FinancierosTecnologíaFarmacéuticaTelecomunicacionesEntre otras
FrameworksFrameworks
Fuente: Gartner Fuente: WebSite proveedor Información no disponible
ARIS
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Mostramos algunas de las herramientas que hay disponible en el mercado y sus características(3/3)
Todo tipo de procesos se pueden modelizar con AuraPortal y su standard BPMN. Una vez modelados, los procesos ya son ejecutables SIN NINGUNA NECESIDAD DE PROGRAMACION…
Todo tipo de procesos se pueden modelizar con AuraPortal y su standard BPMN. Una vez modelados, los procesos ya son ejecutables SIN NINGUNA NECESIDAD DE PROGRAMACION…
• BPMS• CRM• Supply Chain• Intranet• Documents• Portals
• BPMS• CRM• Supply Chain• Intranet• Documents• Portals
SuiteSuite
EA/EBAEA/EBA
BPABPA
BAMBAM
Energía y ServiciosIngenieriaBancos y Financieras; SegurosHoteles y TurismoEducaciónMedios de Comunicación, entre otros
Energía y ServiciosIngenieriaBancos y Financieras; SegurosHoteles y TurismoEducaciónMedios de Comunicación, entre otros
FrameworksFrameworks
Fuente: Gartner Fuente: WebSite proveedor Información no disponible
Intalio es una suite plataforma Open Source. Provee los componentes necesarios para gestionar los procesos de negocio,
Intalio es una suite plataforma Open Source. Provee los componentes necesarios para gestionar los procesos de negocio,
• BPM• CRM• SFA• Marketing• Analytics• Office
• BPM• CRM• SFA• Marketing• Analytics• Office
SuiteSuite
EA/EBA
BPA
BAM
Servicios FinancierosTelecomunicaciones, TecnologíaHoteles y TurismoGobiernoSaludTransporteManufactura
Servicios FinancierosTelecomunicaciones, TecnologíaHoteles y TurismoGobiernoSaludTransporteManufactura
Frameworks
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Complejidad y variedad está en la cantidad de empresas que ofrecen tecnología de información – BPMS …
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Como aprovechar la Tecnología para implantar un enfoque de Gestión de Procesos de Negocio …
• Las organizaciones que aplican el enfoque de gestión de procesos de negocio, deben considerar a la Tecnología de Información como una “Capacidad” y en el mercado existe a su disposición una amplia variedad de software
• El reto está en contar con la información suficiente que le permita tomar la decisión sobre cual herramienta es la mas adecuada, minimizando riesgos y maximizando los beneficios para la organización
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Estrategia es un criterio base, dirige el como se adopta la Gestión de Procesos en la Organización y condiciona el uso de Tecnología de la Información (1/3)
Estrategia de Reducción de Costos
• … análisis de procesos y simulación (BPA –Business Process Analysis)
• … monitoreo para custodiar indicadores de costos (BAM – Business ActivityMonitoring)
Se enfatiza en el Ciclo de Gestión de Procesos en…
Requiere de las herramientas de BPM Suite funcionalidades para …
Organizaciones enfocadas en reducir sus costos y ser mas productivas,
• Evalúan constantemente sus procesos • Están en la búsqueda constante de
eficiencia• Conocen el desempeño de sus procesos y
actúan en consecuencia
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Estrategia es un criterio base, dirige el como se adopta la Gestión de Procesos en la Organización y condiciona el uso de Tecnología de la Información (2/3)
• … herramientas EAI, integración de data del cliente y de Business Inteligence (BI)
• … modelar y evaluar impacto de los cambios en la configuración del negocio (EBA/EA –Entreprise Business Architecture)
Se enfatiza en el Ciclo de Gestión de Procesos en…
Requiere de las herramientas de BPM Suite funcionalidades para …
Organizaciones enfocadas a entregar valor a sus clientes,
• Conocimiento de las necesidades del cliente en cuanto a productos y servicios (p/s)
• Modelos de Atención y Operación diferenciados
• Custodia de los atributos de valor
Estrategia de Valor al Cliente
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Estrategia es un criterio base, dirige el como se adopta la Gestión de Procesos en la Organización y condiciona el uso de Tecnología de la Información (3/3)
• … el diseño, simulación e implementación de procesos (BPM System)
• … la gestión de reglas en procesos (BRM –Business Rules Management tools)
• … custodiar eventos y actividades minimizando riesgos (BAM – Business Activity Monitoring)
Se enfatiza en el Ciclo de Gestión de Procesos en…
Requiere de las herramientas de BPM Suite funcionalidades para …
Organizaciones enfocadas garantizar cumplimiento de normativas regulatorias o internas,
• Estandarización• Control sobre la ejecución de tareas y
actividades• Minimizar eventos sobre las operaciones
Organizaciones Burocráticas /Mecanicistas
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Componentes funcionales de los Sistemas de Información - BPMS deben alinearse a la madurez de la organización en la Gestión de Procesos
• EBA/ EA: Herramientas de Modelado Organizacional• EBA/ EA: Herramientas de Modelado Organizacional
• BPMSy: Herramientas de Simulación• BPMSy: Herramientas de Simulación
• BPMSy / BAM: Herramientas de Monitoreo• BPMSy / BAM: Herramientas de Monitoreo
BPMSy:• Herramientas de
Modelado de Procesos
• Notación estándar (BPMN)
• Herramientas de automatización de flujo de trabajo
BPMSy:• Herramientas de
Modelado de Procesos
• Notación estándar (BPMN)
• Herramientas de automatización de flujo de trabajo
• BPMSy: Herramientas de Gestión de Reglas
• BPMSy: Herramientas de Gestión de Reglas
• BPMSy /EAI: Herramientas de Integración de Aplicaciones• BPMSy /EAI: Herramientas de Integración de Aplicaciones
• Servicios de Aplicaciones• Servicios de Aplicaciones
• Suites de Desarrollo de Software• Suites de Desarrollo de Software
BPM SuitesBPM Suites
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Calidad y disponibilidad de los contenidos (As is – To be) incide sobre la eficacia de los BPMS como contenedores
BPMS
Arquitectura de ProcesosFrameworksProcesosReglas de Negocio
Arquitectura de NegocioObjetivos estratégicosModelo de OperaciónMetas y KPI´sEscenarios
Arquitectura Tecnológica… de Información… Aplicaciones… Infraestructura
Arquitectura OrganizacionalEstructura OrganizacionalTrabajos y Roles
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Es un hecho que a nivel mundial la incorporación de Tecnología de Información – BPMS, está en sus inicios *4
Wha
tBPM
pro
duct
san
dse
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esis
your
orga
niza
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curr
ently
usin
g?
*4 BPMTrends, The state ofbusiness process managament, 2008, Paul Harmon – Celia Wolf
Herramientas de modelado (Visio, Powerpoint)
Herramientas de modelado basados de repositorios (Provision, Mega, Casewise,)
BPM Suite …
Herramientas de gestión de reglas basados en procesos o aplicaciones
Herramientas de monitoreo y inteligencia de negocio
Entrenamiento en Procesos Estratégicos, Arquitectura o Desempeño
Entrenamiento en Análisis y Diseño de Procesos
Entrenamiento en metodologías de rediseño y mejoramiento
Entrenamiento en Sistemas de Gestión de Procesos
2006 2008
77%
74%
38%
31%
23%
24%
17%
19%
18%
24%
17%
16%
33%
30%
24%
24%
15%
14%
50%25% 75%0%
19
Y el Sector Financiero venezolano no dista de esta Tendencia *5
• ¿Capacidades: Capital Humano?
• ¿Capacidades: TI?
• ¿Uso de BPMS?
*5 Fuente: Estimados Propios
50%
SI NO
25% 75% 100%0%
44% 56%
33% 67%
15% 67%
Área de Oportunidad
Evaluar herramientas disponibles en el mercado que le permita a la organización adoptarlas, condicionado a la madurez actual, visión a largo plazo de la gestión
de procesos, presupuesto y arquitectura tecnológica
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Entonces, ¿Cómo enfrentamos el reto de buscar, seleccionar y adoptar la herramienta correcta?
Paso 1Conozca la visión de
la organización
Paso 2Determine el
alcance de las necesidades
Paso 3Entienda lo
esencial de BPM vs. características
avanzadas
Paso 4Documente
requerimientos funcionales y el
peso de las prioridades
Paso 5Enfóquese en el
proveedor (búsqueda,
selección, adopción)
Paso 6Utilice al máximo las herramientas
(su nueva capacidad)
Minimizando Riesgo Maximizando Beneficios
• Iniciativas Estratégicas
• Competitividad• Madurez ¿dónde
estoy en BPM?• Inventariar el
contenido • Reconozca sus
capacidades actuales• Evalúe su
desempeño
• Iniciativas Estratégicas
• Competitividad• Madurez ¿dónde
estoy en BPM?• Inventariar el
contenido • Reconozca sus
capacidades actuales• Evalúe su
desempeño
• Procesos y/o sistemas centrados en personas
• Número de procesos y su complejidad
• Número de usuarios y su ubicación
• Complejidad y diversidad de la infraestructura TI
• Procesos y/o sistemas centrados en personas
• Número de procesos y su complejidad
• Número de usuarios y su ubicación
• Complejidad y diversidad de la infraestructura TI
• Conozca al detalle funcionalidades básicas y avanzadas
• Evalúe interoperatividad de las aplicaciones
• Información recopilada permitirádefinir requerimientos funcionales
• Conozca al detalle funcionalidades básicas y avanzadas
• Evalúe interoperatividad de las aplicaciones
• Información recopilada permitirádefinir requerimientos funcionales
• Identifique necesidades a corto y largo plazo
• Defina al detalle los requerimientos funcionales
• Evalúe las características “´musthave”, así como, “nice to have”
• Identifique qué no es importante para evitar distracciones
• Identifique necesidades a corto y largo plazo
• Defina al detalle los requerimientos funcionales
• Evalúe las características “´musthave”, así como, “nice to have”
• Identifique qué no es importante para evitar distracciones
• Evalúe del proveedor:• Resultados• Fortaleza del
producto• Experiencia • Alcance
geográfico• Entrenamiento y
servicio• Habilidad para
innovar en la solución
• Prueba exhaustiva
• Verificar referencias
• Consultar a analistas
• Evalúe del proveedor:• Resultados• Fortaleza del
producto• Experiencia • Alcance
geográfico• Entrenamiento y
servicio• Habilidad para
innovar en la solución
• Prueba exhaustiva
• Verificar referencias
• Consultar a analistas
• Saque el máximo provecho de la herramienta
• Planifique su uso• Divulgue sus
beneficios• Construya Casos
de Negocio de las implantaciones de Procesos realizadas
• COMUNIQUE
• Saque el máximo provecho de la herramienta
• Planifique su uso• Divulgue sus
beneficios• Construya Casos
de Negocio de las implantaciones de Procesos realizadas
• COMUNIQUE
21
• Soluciones a la medida
• Acompañamiento
• Respaldo de las mejores prácticas
• Foco en creación de valor
http://www.expertia.com