glosa de segundo informe de gobierno 2016-2022 · políticas de integración y funcionamiento de...

Glosa de Segundo Informe de Gobierno 2016-2022

Secretaría de la Contraloría

Plan de Acción

Plan de Acción toma su base del Plan Estatal de Desarrollo Programa 13Gobierno Transparente y de Puertas Abiertas

28Líneas de Acción

Programa 17Gestión y ControlGubernamental

35Líneas de Acción

Sistema de Control de Sancionados e Inhabilitados.

Proyecto de Oficinas Transparentes, Incluyentes y

de Puertas Abiertas.

Coadyuvar en el diseño e integración de los proyectos de los

planes de estudio, esquemas de aprendizaje en materia de

transparencia y combate a la corrupción con la Secretaría de

Educación de Quintana Roo

Fomentar la participación de organizaciones de la sociedad

civil en las tareas de transparencia, acceso a la información, rendición de

cuentas, combate a la corrupción y cultura de la

legalidad.

“Programa Sectorial de Transparencia, Modernización, Tecnologías de la Información y Control Gubernamental”

1.- Recuperar la fortaleza

institucional

• El Estado de Quintana Roo tenía institucionalmente, grandes vacíos que se llenaban con órdenes del Ejecutivo.

• La Actual Administración Estatal ha trabajado para que esos espacios se llenen con reglas que fortalezcan a las instituciones.

Integración de Carpetas de Trabajo

• Del contenido del orden del día.(sesiones ordinarias yextraordinarias).

• Del contenido e integración de lainformación de las carpetas detrabajo y sus propuestas.

• Periodicidad de la información apresentar ante los órganos degobierno.

Actas de las Sesiones

• Estandarización de los procesosde revisión, validación y firma delas actas y su contenido.

Funcionamiento de los Órganos de Gobierno

• Formalidad de las convocatorias.

• Integración y actuación general del órgano de gobierno.

• Establecimiento del quórum legal (validez y solemnidad a la sesión).

• De la organización y calendarización de las sesiones.

• Del seguimiento de los acuerdos.

Fortalecimiento del Marco Normativo del Sector Paraestatal

El 18 de julio se publicó el Reglamento de la Ley de Entidades de la Administración Pública Paraestatal del Estado de Quintana Roo.

Homogenizaciónen materia de

39 Entidades

12 Entes públicos

La Secretaría no contaba con un proceso normado en materia dedesignación, control y evaluación del desempeño de los despachosexternos.

Se publica el acuerdo por el que se establecen los lineamientosgenerales el 07 de Septiembre de 2018.

Lineamientos generales para la designación, control y evaluación del desempeño de los despachos externos

Requisitos para la inscripción al padrón de despachos externos.

Procedimiento de selección de los despachos externos.

Procedimiento de designación.

Términos de la evaluación del desempeño de los despachos externos.

Agilizar los trámites de registro y actualización de los despachosexternos.

Transparentar el proceso de designaciones mediante ternas.

Antecedente

Objetivo

Contenido

Acuerdo por el que se estableceel Sistema de Denuncia Ciudadana

Marco jurídico para la atención de denuncias, quejas y solicitudes ciudadanas

Establece el Sistema de DenunciaCiudadana, como un mecanismode registro, captación,administración y atención de lasdenuncias, quejas,reconocimientos y solicitudes

Lineamientos para la Atención, Trámitey Conclusión de las Denuncias, Quejas

y Solicitudes Ciudadanas

Establece las reglas que sedeberán observar en el registroy captación de las denuncias,quejas, reconocimientos ysolicitudes en Tak Pool, así comoen la administración,procesamiento, atención ytrámite de las mismas

denuncia.qroo.gob.mx

Plataformas de Transparencia

MejoraRegulatoria

Trámites yServicios

LaboratorioMóvil

Sistema Integral para la captación

de denunciasciudadanas

LineamientosEstatales para la

Promoción y Operación de la CS

Control Interno

Ampliación de temas de coordinación

Municipio FechaOthón P. Blanco 24/04/17

Solidaridad 26/04/17

Puerto Morelos 04/05/17

Bacalar 09/05/17

Tulum 11/05/17

Cozumel 19/05/17

José María Morelos 06/06/17

Felipe Carrillo Puerto 07/06/17

Lázaro Cárdenas 19/06/17

Benito Juárez 18/05/18

Isla Mujeres Sin Acuerdo

AcuerdosSuscritos10

Acuerdo de Coordinación Estado - Municipios

Guía para la planeación de Auditoría con Enfoque a Riesgos

Implementación del Sistema de Control Interno.

Auditoría.

Proceso transversal.

Implementación para el ejercicio 2019

Objetivo

Será una herramienta que podrá ser usada por lasáreas encargadas de la planeación y ejecución deauditorías, bajo la perspectiva de la administraciónde riesgos.

Permitirá facilitar la labor de fiscalización aldeterminar las muestras de auditoría de una maneramás asertiva, focalizando áreas, procesos,funciones, fondos y programas de riesgos relevantes.

Dotar a las distintas Unidades AdministrativasGubernamentales de una herramienta de control enlos procesos de contratación, que permita integraradecuadamente sus expedientes unitarios deadquisiciones y servicios que ejecuten.

• De la planeación, programación y presupuestación

• De los pedidos y contratos

• Del suministro de las adquisiciones y servicios

• Del pago y comprobación de los recursos

Guías para integración del expediente unitario de los procesos de contratación por medio de licitación pública, invitación a cuando menos tres

proveedores y adjudicación directa, de conformidad con la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios Relacionados con

Bienes Muebles del Estado de Quintana Roo

Objetivo

Contenido

Dotar a las distintas Unidades AdministrativasGubernamentales de una herramienta de control enlos procesos de contratación, que permita integraradecuadamente sus expedientes unitarios de obraspúblicas y servicios relacionados con las mismas queejecuten.

• De la planeación, programación y presupuestación

• De la adjudicación y contratos

• De la ejecución

• Del pago y comprobación de los recursos

Guías para integración del expediente unitario de los procesos de contratación por medio de licitación pública, invitación a cuando menos tres

personas y adjudicación directa, de conformidad con la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas y su reglamento.

Objetivo

Contenido

Revisión

Implementación del Sistema de Control Interno

Acciones realizadas

Normas Generales de Control Interno

desalineadas al Marco Integrado de Control

Interno del SNF

Reunión de inducción a

enlaces de control interno.

Aplicación de cuestionarios de

Evaluación Diagnóstica y

Análisis.

Reunión y entrevistas con los enlaces con motivo de la Evaluación

Diagnóstica.

15.79%deficiente

Resultados de la Evaluación diagnóstica

realizada a las Dependencia de la

APC.31 de julio de

2018

Normativa

Diagnóstico del estado actual

SNF Sistema Nacional de FiscalizaciónAPC Administración Pública Central

Marco Integrado de Control Interno para el Sector Público del Sistema Nacional de Fiscalización

• Sistema dinámico, integral ycontinuo aplicable al entornooperativo de los entes públicosde los tres órdenes deGobierno.

• Se relacionan los 5componentes del controlinterno actuando de manerainterrelacionada con laestructura de la organización.

• Proporciona una seguridadrazonable sobre laconsecución de los objetivosinstitucionales y la salvaguardade los recursos públicos.

• Previene la corrupción en unmarco de transparencia yrendición de cuentas.

Plan de acción

SCII Sistema de Control Interno InstitucionalCI Control Interno

Instrumentación del Sistema de Control Interno

Ambiente de control

Evaluación de riesgos

Actividadesde control

Información ydocumentación

Supervisióny monitoreo

Políticas Generales para la Administración de Riesgos.

Políticas de Integración y Funcionamiento de Comités de Riesgos.

Formalizar el área responsable de coordinar el proceso de administración de riesgos

Taller para la identificación, evaluación y administración de riesgos.

Metodología para la Administración de riesgos.

Programa de Trabajo de Control Interno en procesos transversales.

Elaboración de las políticas y procedimientos de procesos transversales.

Políticas y Lineamientos para el proceso normativo interno.

Reporte sobre el estado que guarda el Control Interno.

Metodología para la determinación del estado que guarda el SCI.

Solución Tecnológica

Políticas y Lineamientos en materia de C.I.

Sensibilización de funcionarios/directivos

Programa de Capacitación de personal clave en Materia de C.I y riesgos

Modelo de ética e integridad existente, alineado al Sistema de Alineación de C.I.

2.- Transparencia, rendición de

cuentas y combate a la corrupción

2018 Indicador P13L1:Posición Estatal del Índice de Transparencia y

Disponibilidad de la Información Fiscal

Fuente: http://transparenciafiscal.edomex.gob.mx/sites/transparenciafiscal.edomex.gob.mx/files/files/pdf/Resumen-Ejecutivo-ITDIF-2017.pdf

Quintana Roo se posicionó en el lugarnúmero 4 del Índice de Transparencia yDisponibilidad de la Información Fiscal(ITDIF), publicado por ARegional,superando la media nacional ymejorando la posición 13 ocupada,respecto al ejercicio 2017.

Quintana Roo en el 2018 ocupa el cuarto lugar a nivel nacional en el Índice de Transparencia y Disponibilidad

de la Información Fiscal

Fuente: http://qroo.gob.mx/transparencia/itdif-0

Año Posición2016 22°

2017 13°

2018 4°

• Las entidades federativas y municipios debeninformar trimestralmente a la Cámara deDiputados sobre los recursos que les transfierela Federación.

Aspectos que revisa el índice:

• Gasto de los recursos• Avance en el ejercicio de las transferencias• Impacto del gasto federalizado sobre la

población

Índice de información presupuestal

Ejercicio 2018 Posición Estatal del Índice de Información Presupuestal

Fuente: http://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/es/PTP/EntidadesFederativas

Quintana Roo en el primer trimestre del2018, ocupa el primer lugar en sucalificación a nivel nacional, junto con losEstados de Campeche e Hidalgo.

Promedio Anual

* Comprende el primero y segundo trimestre de 2018

Año Calificación

2016 83%

2017 91.75%

2018* 98.5%

http://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/es/PTP/EntidadesFederativas

Cumplimiento a las obligacionesde transparencia por dependencia

1er. Trimestre 2018

Revisión 2do. trimestre 2018, 26/09/2018

Porcentaje cumplimiento 2do trim. Dependencias: 91%

Porcentaje Global Dependencias y Entidades 2018: 94%

Cumplimiento a las obligacionesde transparencia por entidad

1er. Trimestre 2018



Porcentaje Global Dependencias y Entidades: 2018: 94%

Cumplimiento a las obligacionesde transparencia por entidad

1er. Trimestre 2018



Porcentaje Global Dependencias y Entidades 2018: 94%

Porcentaje de cumplimiento de las obligaciones de transparencia

Instancia 2017 2018 Diferencia

Dependencias 98% 98% 0%Entidades 62% 89% 27%

Se supervisa y administra el portal de Transparencia

del Ejecutivo

Porcentaje Global 80% 94% 14%

Comisiones Abiertas

Sujeto Obligado Comisiones Total

Dependencias 4,28216,259

Entidades 11,977

Reportadas en el Sistema Estatal(Jul 2017 – Jul 2018)

(Enero 2018 – Septiembre 2018)1er Lugar Nacional en Transparentar sus Comisiones

http://comisionesabiertas.inai.org.mx/comisiones-abiertas/#/

http://comisionesabiertas.inai.org.mx/comisiones-abiertas/#/

Portal de comisiones abiertas del Estado

Fuente: https://qroo.gob.mx/comisionesabiertas

Se actualiza en tiempo real, a partir de la publicación de la

comisión

https://qroo.gob.mx/comisionesabiertas

Avisos de privacidad

Nota: • Dependencias y Entidades que han reportado sus avisos de privacidad,

quedando pendiente: Universidad Politécnica de Quintana Roo (UPQROO).

Fuente: SECOES. Coordinación General de Transparencia. Disponible en http://qroo.gob.mx/transparencia/estadisticas

Instancia Avisos Porcentaje

Dependencias 17 100%

Entidades 46 99%

Proyecto aprobado por el Subcomité de Transparencia, Modernización,Tecnologías de la Información y Control Gubernamental

2019: Proyecto de Certificación de Oficinas Transparentes, Incluyentes y de Puertas Abiertas

Estado de las oficinasPorcentaje de puntuación

Resultado Requerido

Oficina certificada Cumple 95% al 100%

En proceso de certificación En proceso de cumplimiento 85% al 94%

No cumple para la certificación No cumple Menos del 85 %

Método de Evaluación

Certificaciónde OficinasTransparentesIncluyentesy de puertasAbiertas

Transparencia proactiva

Impulsamos la transparencia con

información adicional a lo que establece la Ley,

incentivando la participación ciudadana

Las dependencias y entidades reportaran a la Secretaría de la

Contraloría

Ley General de Comunicación Social

Presupuesto Anual

Erogaciones en Comunicación

SocialInforme mensual

(Plazo 10 días)

Transparencia

Art. 33 y 34

$Comunicación

Social

Decreto entrará en vigor el 1 de enero de 2019

Homologación de los formatos, conforme a loscriterios emitidos por la Secretaría de la FunciónPública, en el sistema Declaranet.

Se implementó el subsistema de:

• Declaración de posible conflicto de intereses.

Se actualizó el subsistema de DeclaraciónPatrimonial desarrollando los siguientes módulos:

• Captura de formación académica.

• Captura de experiencia laboral.• Recepción del archivo de constancia de

presentación de la declaración fiscal (SAT).

Actualización del sistema Declaranet

Declaración de posible conflicto de interés• Puesto, cargo, comisión, actividades o

poderes que actualmente tenga eldeclarante, su cónyuge, concubina oconcubinario y/o dependientes económicosque desempeñen en asociaciones,sociedades, consejos, actividadesfilantrópicas o de consultoría.

• Posibles conflictos de interés porparticipaciones económicas o financierasdel declarante, cónyuge, concubina,concubinario y/o dependientes económicos.

Resultado

● Generación de acuse de recibo (comprobante).

● Impresión de la declaración de posible conflicto de interés.

Implementación:

● De los formatos conforme a loscriterios emitidos por la Secretaríade la Función Pública, el cualcontiene los siguientes rubros:

Homologación:

● De los formatos conforme a loscriterios emitidos por la Secretaríade la Función Pública, el cualcontiene los siguientes rubros:

Declaración Patrimonial

• Módulo de formación académica.

• Módulo de experiencia laboral.

• Módulo de autorización del servidorpúblico para la generación de la versiónpública.

Resultado

● Actualización de acuse de recibo (comprobante).

● Actualización del formato con la información de laDeclaración de Patrimonial.

Cumplimiento de la declaración de modificación patrimonial y de intereses

2017 2018

↑16.84%

99.84%

83%

Transferencias de la versión 4 del SENTRE:

• Dependencias y Entidades del Poder Ejecutivo del Estado de Quintana Roo

• Comisión de Derechos Humanos• Tulum• Lázaro Cárdenas• Bacalar

Acciones:

• Asistencia técnica en la implementación: correo, telefonía y escritorio remoto.

• Curso de inducción para la operación técnica del sistema.

Órganos que cuentan con versiones anteriores:

• Othón P. Blanco• José María Morelos• Cancún• Isla Mujeres• Cozumel• Solidaridad• Puerto Morelos.• Felipe Carrillo Puerto

Sistema de Entrega - Recepción

13Total de entes públicos

que cuentan con SENTRE

Registro Único de Servidores Públicos para Entidades Federativas

64Servidores públicoscapacitados (enlaces) de 36 instituciones.

97Servidores públicosregistrados en el sistema

6Instituciones

pendientes decapacitación

Contendrá el registro deservidores públicos que por suempleo, cargo o comisión,intervienen en procedimientosde contrataciones públicas,otorgamiento y prórroga delicencias, permisos,autorizaciones y concesiones,en los cuales existe mayorriesgo de que se puedapresentar un conflicto de interésvinculado con los particularesque participan en dichosprocedimientos.

Actualizacióndel sistema DECLARANET

Incorporación de la declaración de posible conflicto de interés

Implementación

del sistema

RUSPEF

Protocolo de actuación de los servidores públicos que intervienen en contrataciones públicas, otorgamiento y prórroga de licencias, permisos,

autorizaciones y concesiones

Acuerdo publicado en el POE 07/09/18

• Protocolo de Actuación.

• Manifiesto que podrán formularlos particulares enlos supuestos del Protocolo.

• Criterios para la Identificación yClasificación del Nivel deResponsabilidad de Servidorespúblicos.

• Guía de Mejores Prácticas sobrecomo Prevenir, Detectar yGestionar Conflictos de Interés enlos Supuestos del Protocolo.

Criterios contenidos en el protocolo para regular

• Videograbaciones en reuniones, visitas y actospúblicos, derivado de contrataciones públicas.

• Celebración de reuniones, visitas, actos públicos yprocedimientos deliberativos.

Servidores Públicos

Inscritos en el RUSPEF

Residentes de Obra en contacto con

superintendentes de construcción

Contenido

Deberá ser observado por:

Carta de ausenciade conflicto de interés

Manifestaciones ciudadanas registradas

Asunto RecibidasQueja 397

Denuncia 29

Sugerencia 5

Solicitudes 10

Reconocimiento 5

Manifestaciones diversas 29

Manifestaciones

Recibidas

475

234 134 107

Septiembre 2017 - Agosto 2018

Manifestaciones ciudadanas registradasSeptiembre 2017 - Agosto 2018

Dependencias TotalServicios Estatales de Salud 30

Secretaría de Finanzas y Planeación 22

Secretaría de la Contraloría del Estado 20

Secretaría de Infraestructura y Transporte 19

Secretaría de Educación y Cultura 14

Secretaría de Salud 14

Servicios Educativos de Quintana Roo 13

Secretaría del Trabajo y Previsión Social 12

Comisión de Agua Potable y Alcantarillado 12

Universidad de Quintana Roo 10

Otras Dependencias 77

TOTAL 243

243Manifestacionescompetencia delPoder Ejecutivo

232Manifestacionescompetencia deotras instancias

Línea de denuncia ciudadana: Tak Pool

denuncia.qroo.gob.mx

Aplicación móvil Tak Pool

Valida documentación: Constancia de no inhabilitación y

tarjetones de identificación.

Permite registrar una manifestación ciudadana y

darle seguimiento.

Acceso al portal de trámites y servicios para la

consulta de requisitos.

Acceso al portal de Transparencia en Publicidad

Oficial.

Consulta y descarga gratuita de ejemplares del

Periódico Oficial del Estado.

Consulta y descarga de manera gratuita el Código de Ética,

Código de Conducta y Reglas de Integridad

Acceso al portal de Comisiones Abiertas del Estado.

Permite consultar información pública de las diferentes

instancias gubernamentales.

Acceso al sistema de consulta de servidores públicos sancionados.

Verificador de documentos en tiempo real

Permite la validación de documentos entiempo real, al escanear el Código QRimpreso en la documentación.

Validar la Constancia de No Inhabilitación

Permite a los encargados de contrataciónde personal, realizar una consulta entiempo real en la base de datos deservidores sancionados.

Validación de tarjetones de identificación

Permite a la ciudadanía, validar lasidentificaciones y confirmar laidentidad de los servidores públicosque realizan actividades deinspección, vigilancia, comprobaciónfiscal o de notificación.

Se desarrolló un módulo en elSistema de Transparencia, para quelas instituciones del Poder Ejecutivogeneren automáticamente lostarjetones.

Verificador de documentos en tiempo real

Calificación de servidores públicosDisponible el 01 de octubre de 2018

Estamos por lanzar lafunción de calificación deatención del servidorpúblico, con lo quepodremos medir el nivel desatisfacción con la atenciónrecibida.

Esto complementa elproceso de:

Validación Calificación y Denuncia.

Plataforma de Supervisión de Obray Contraloría Social

Se está trabajando en las bases para la elaboración de una“Plataforma de Supervisión de Obra y Contraloría Social”; con lacual se tendrá un seguimiento puntual de cada una de las fases quecomponen la ejecución de la obra pública.

METAS:A través de una base de datos alimentada por la SEFIPLAN, SECOES yejecutoras de obras con recursos Federales y Estatales, se podrá:

• Supervisar de manera integral cada etapa de la Obra Pública(Planeación, Contratación y Ejecución )

• Conocer los avances Físico- Financieros de las mismas.• Visualización de cada obra y de cada sector, en las

localidades y municipios del Estado.• Dar a conocer los resultados de la supervisión técnica y de

calidad que realiza la SECOES.• Información en materia de Contraloría Social, respecto a los

comités de obra (integrantes, acciones, supervisiones, etc.).• Consultar los documentos generados en cada etapa de la

Obra Pública.

La ciudadanía podrá: • Consultar en un mapa de manera sencilla, las obras

ejecutadas y en proceso por cada localidad y municipio.• Inversión por cada uno de los sectores.• Inversión por cada una de las obras, así como el

número de beneficiarios.• Conocer las metas de cada obra (metros cuadrados de

pavimentos, metros lineales de guarniciones, metroscuadrados de pisos y banquetas, etc.).

• Emitir opiniones, quejas y sugerencias.

Plataforma de Supervisión de Obray Contraloría Social

3.- Fortalecimiento de la participación ciudadana en la actividad pública

Cobertura de la Participación Ciudadana en la Práctica del Control Social

2,903Integrantes de Comité

9,992Beneficiarios

185Autoridades

locales

444Comités

↑65%A dos años de Gobiernoen comparación con laadministración anterior

13,080Personascapacitadas

269

358

444

PromedioAdministración

Pasada

ComitésPrimer

Informe

ComitésSegundoInforme

↑ 33%

↑ 24%

Comités capacitados por municipio

ComitésCapacitados

444

Comparativa por años de gobierno

MunicipioComparativa

Primer año Segundo año

Isla Mujeres 9 4

Benito Juárez 108 114

Lázaro Cárdenas 13 18

Puerto Morelos 0 5

Solidaridad 50 23

Cozumel 12 7

Tulum 7 12

Felipe Carrillo Puerto 16 54

José María Morelos 7 48

Bacalar 9 52

Othón P. Blanco 127 107

Totales 358 444

Lineamientos para la Promoción y Operación de la Contraloría Social de los Programas Estatales de Desarrollo Social

Acuerdo publicado en el POE 06/04/18

Secciones ArtículosDisposiciones Generales 1°- 9°

De la promoción de la Contraloría Social 10°- 27°

De los Comités de Contraloría Social 28°- 32°

De los resultados de los Comités 33°- 37°

De la aplicación de la CS en otros Programas 38°- 39°

Son fuente obligada y herramienta efectiva para losoperadores de los programas estatales de desarrollosocial.

Fortalecen la participación ciudadana.

Potencian la cobertura y efectividad del control social.

Elementos críticos para la utilidad de los Lineamientos

Esquema y guía operativa de CS

Designar enlace oficial

de CS

Considerar recursos para la promoción y

operación de la CS en el presupuesto del Programa Social

Difusión adecuada a

beneficiarios y ciudadanos

Suscribir Programa de

Trabajo de CSIE-OEC

Notificar el calendario de conformación y

capacitación de comités, solicitudes de información, denuncias o sugerencias

Incluir un apartado de CS en las Reglas de

OperaciónProporcionar toda la

información necesaria

IE Instancia EjecutoraOEC Órgano Estatal de ControlCS Contraloría social

Observatorio de Compromisos y Políticas Públicas

La secretaria técnica delObservatorio es integrantedel Programa de Agentesde Cambio Localimpartido por el Programade Naciones Unidas parael Desarrollo (PNUD), elInstituto de Transparencia,Acceso a la Información yProtección de DatosPersonales (INAI), GESOCA.C., Pro sociedad A.C. yGobierno Fácil A.C.

Integrado por:

1515

6

DependenciasOrganizacionesde la sociedad civil

UniversidadesPúblicas y privadas

Es un ejercicio deGobierno Abierto, inéditoen Quintana Roo

Mantiene participaciónefectiva de la mayoría desus integrantes.

Existe colaboración einterés en la toma dedecisiones de la gestiónpública

Observatorio de Compromisos y Políticas PúblicasA la fecha de los 76 compromisos originales, se co-crearon

151 actividades en 15 Comisiones Especializadas

Nota: El compromiso del tren y el monorriel por el momento no están asignados a ninguna Comisión Especializada

4.- Obra pública de calidad y en

tiempo

$42,787,341.04 $57,950,918.51

$593,907,908.60

$867,929,066.60

$989,846,514.40

$456,829,227.30

$109,316,857.40

Agrícola Agua potable yalcantarillado

Caminos yvialidades

Educativo Infraestructura Salud Seguridad pública

Auditorías realizadas de obra, acciones y adquisiciones

$3,118,567,833.85Monto auditado

Obras Públicas160Acciones yAdquisiciones175

Intervenciones de Auditoría33

Instancias Auditadas6 Entidades

8 Dependencias11 H. Ayuntamientos


Supervisión técnica y de calidad Septiembre 2017 - Agosto 2018

Supervisión de Calidad Supervisión técnica de obra

Pruebas Verificación física

Septiembre 2016

Agosto 2017

Septiembre 2017

Agosto 2018

Septiembre 2016

Agosto 2017

Septiembre 2017

Agosto 2018

948 2,905 352 775

Montos supervisados en MDP

Supervisión de calidad Supervisión técnica de obra

Septiembre 2016Agosto 2017

Septiembre 2017

Agosto 2018

Septiembre 2016

Agosto 2017

Septiembre 2017

Agosto 2018

273.34 995.76 1,065.8 1,767.94

Solventación de montos observados derivados de auditorías realizadas por la Secretaría de la

Función Pública (SFP).

Solventación de montos observados derivados de auditorías realizadas a las administraciones anteriores

En lo que va de la presente administración, se han realizado acciones para la atención delos montos observados a las pasadas administraciones, teniéndose actualmente un montopor solventar ante la SFP de 544.14 MDP, los cuales se detallan a continuación:

Nota: • De resultar procedente el dictamen para solventación, el monto pendiente por solventar sería de 528.05 MDP.


Tipo de Auditoría

Ejercicios 2008-2016

Observaciones pendientes de Administraciones Anteriores

TotalSolventado al

31 de agosto de 2018

Por solventar al 31 de agosto de

2018

Monto pendiente de dictaminar por la SFP

para solventación

Conjunta SFP-SECOES 1,215.84 751.48 464.36 9.65Auditorías Directas SFP 154.85 75.07 79.78 6.44

Totales 1,370.69 826.55 544.14 16.09

Solventación de montos observados derivados de auditorías

Observaciones pendientes de la Administración Actual.

Tipo de auditoríaEjercicio auditado

Observados al01-Septiembre-17

(Monto en MDP)

Solventado al 31 de agosto

de 2018.

Por solventar al 31 de agosto de

2018

Monto pendiente de dictaminar

por la SFP para solventación

Conjunta SFP-SECOES

2016-2017 207.92 141.29 66.6328.87

Auditorías DirectasSFP

2017 0.080.08

0.000.00

Totales 208.00 141.37 66.63 28.87

Nota: • De resultar procedente el dictamen para solventación, el monto pendiente por solventar sería de 37.76 MDP.


Solventación de montos observados derivados de auditorías

De resultar procedente la documentación endictaminación quedaría 528.05 MDP.

De resultar procedente la documentación endictaminación quedaría 37.76 MDP.


Administración actual

Administraciones anterioresMDP

544.14

826.55

16.0966.63

141.37

28.87

0

100

200

300

400

500

600

700

800

900

Por solventar Solventado Por dictaminar Por solventar Solventado Por dictaminar

Solventación de montos observados derivados de auditorías realizadas por la Auditoría Superior de

la Federación (ASF).

Solventación de montos observados derivados de auditoríasAuditoría Superior de la Federación (ASF)

2013347.16

2014781.69

2015377.08

20165,259.85

6,919.47 MDP

6,693.85 MDP97%

225.62 MDP

3%

• El importe correspondiente al ejercicio fiscal 2017, es del primer informe individual reportado por la ASF, el día 29 de junio de 2018.• Las instancias auditadas aún pueden solventar sus pendientes ante la ASF.

Administración anterior

Solventado 137.74 MDP

Atendidas con documentación comprobatoria en análisis de ASF 2,950.29 MDPProcedimiento resarcitorio ASF 3,605.82 MDP

Total 6,556.11 MDP

Ejercicios auditados 2012 - 2017

Administración actual

Solventado 34.54 MDP

Atendidas con documentación comprobatoria en análisis de ASF 155.51 MDPEn integración de los ejecutores 35.57 MDP

Total 191.08 MDP

2012128.88

201724.82

5.- Fiscalización eficiente y

oportuna de los recursos públicos

Convenio Marco de Coordinación y Colaboración en Materia de Fiscalización SECOES-ASE

Compartir información y experiencias

Evitar duplicidad y omisiones en la

fiscalización.

Planear Auditorías de

manera conjunta

Ampliar cobertura e

impacto de la fiscalización

Impulsar la implementación del SNA y SNF

SNA Sistema Nacional AnticorrupciónSNF Sistema Nacional de Fiscalización

Fecha de suscripción15/02/2018

Auditorías Contables, de Gasto y Financieras

Auditorías realizadasSeptiembre 17 – Junio 18

$7,772,442,099.30Monto fiscalizable

36

21 1

Específicas Integrales TécnicaFinanciera

TécnicaNormativa

40

15 Dependencias

24 Entidades

1 ÓrganoDesconcentrado

Auditorías

Comparativo de auditorías realizadasUnidad Administrativa

AuditadaMonto Fiscalizable

SEFIPLAN $ 5,241,134,044.88

VIP SAESA $ 2,071,800,044.74

SINTRA $ 1,525,585,640.00

IPAE $ 1,286,032,814.93

OM $ 1,246,791,761.92

SQCS $ 806,616,882.24

CGC $ 537,661,130.56

Fideicomiso Benito Juárez $ 503,566,972.00

APIQROO $ 322,100,984.00

SEDUVI $ 117,544,851.30

UPQROO $ 97,268,299.60

SESA $ 54,905,913.80

DIF $ 47,654,199.50

SEGOB $ 45,570,967.01

SEDE $ 45,320,295.00

TOTAL $ 13,949,554,801.48

44

40

Primer año Segundo año

Auditorías del Primer Año de Gobierno con Periodos de Revisión Mayores a 2 años

$ 7,772,442,099.30

$ 17,276,334,798.01

Auditorías

Auditorías

Titular de Órgano de Control Interno

Titular del Área de Auditoría

Titular del Área de Responsabilidades

Titular del Área de Quejas

Fortalecimiento de los Órganos Internos de Control

49Dependencias

y Entidades

27Cuentan con OIC

4EstructuraIndispensable

23Sin Estructura Mínima Básica

EstructuraMínimaBásica

SEFIPLANSESASEQCAPA OIC Órgano Interno de Control

6.- Cero tolerancia a la corrupción

Responsabilidad Administrativa 2011-2016

Procedimientos Administrativos Disciplinariosiniciados en contra de servidores públicos.

Resoluciones administrativas emitidas.

Resoluciones administrativas pendientes (primer

informe), de las cuales sólo 2 quedan por resolver.

Total de sanciones impuestas en resoluciónadministrativa.

84

65

19

78

Expedientes iniciados

84

205

253

2011-2016 2016-2017 2017-2018

31

30

7

54 1

Amonestación pública

Suspensión del cargo y remuneracióncorrespondiente

Sanción económica

Amonestación privada

Inhabilitación

Destitución

Sanciones impuestas 2011-2016

78Sanciones

1

5

4

4 Amonestación pública


Sanción económica

Inhabilitación

Sanciones impuestas en el primer año de Gobierno

$562,260.00Monto sanciones económicas

14Sanciones

1 11

27

31

3

Amonestación pública


Sanción económica

Inhabilitación

Destitución

Sanciones impuestas en el segundo año de Gobierno

$12,811,404.59Monto sanciones económicas

73Sanciones

• En 2018 entró en funciones la UnidadAdministrativa que se desempeña como laautoridad sustanciadora y resolutora delProcedimiento de ResponsabilidadAdministrativa previsto en la Ley Generalde Responsabilidades Administrativas.

• Acciones realizadas:

Acciones Anticorrupción

Servidores públicos sujetos a procedimiento de responsabilidad administrativa4Multa impuesta 1

1Suspensión temporal del cargo

Instalación de la Comisión Permanente de Contralores del Estado de Quintana Roo

Integrantes

• Secretaría de laContraloría

• Órganos de Control delos Poderes del Estado

• Órganos de Control delos Municipios

• Órganos de Control delos OrganismosConstitucionalesAutónomos

Temas Transversales

• Control Interno

• Normas Profesionales y Creación de Capacidades

• Jurídico Consultivo

• Coordinación para la Fiscalización

• Transparencia y Contraloría Social

Fecha de Instalación: 28 de mayo de 2018

Vigilancia del Sector Paraestatalcomo Comisario Público

246Reuniones de trabajo


Asesorías en:

Análisis de la información contenida en lascarpetas de trabajo que se presentan ante losórganos de Gobierno.

Documentos normativos-administrativos

Revisión, validación y firma de actas

240Sesiones de los Órganos

de GobiernoSeptiembre 17 - Agosto 18

Total 44 45 51

Cumplimiento de las Entidades de la Administración Pública Paraestatal, Fondos y Fideicomisos

2016 2017 2018Cumplimiento 30 40 50Incumplimiento 14 5 1

3040

50

145 1

68%89%

98%

* NOTA: El que no ha cumplido en este 2018 es el Fondo de Fomento para el Desarrollo Rural del Estado de Quintana Roo

*

Acciones de SECOES como Comisario Público ante las Entidades, Fondos y Fideicomisos

• Informe de sus actividades de los titulares.

• Propuestas que se sustenten normativamente.

• La aprobación de los estados financierosdictaminados por despacho externo, previapresentación del Informe del Comisario

• La aplicación de los Ingresos propios, previaaprobación del órgano de gobierno.

• El Cumplimiento del calendario de sesiones.

• La aprobación de sus presupuestos anuales ymodificaciones

• Metas programadas• Transparencia• Información financiera y presupuestal• Infraestructura• Programa de Trabajo de Control Interno

• Baja de bienes• Nombramiento de servidores públicos.• Ingresos excedentes de ingresos propios.• Estructura Orgánica.• Tabulador de Ingresos Propios.• Programa Anual de Adquisiciones y de obras.• Documentos Normativos.

Vigilancia en

7.- Modernización y simplificación administrativa

Proceso de Modernización del Marco Normativo-Administrativo

Lineamiento para regular el proceso de revisióny dictaminación de las estructuras orgánicas yorganigramas de las Dependencias, ÓrganosAdministrativos Desconcentrados y Entidades dela Administración Pública Estatal.

Fecha de publicación: 13 de septiembre de 2018

Instancias revisoras: SEFIPLAN, OM y SECOES

Compromiso emisión del acuerdoAcuerdo por el que se dan a conocer losprocedimientos para la revisión, evaluación,dictaminación y en su caso, validación o registrode los proyectos de carácter normativo -administrativo en la Secretaría de la Contraloría.

Comparativo Marco Normativo - Administrativo y de Trámites y Servicios

191

252

370

46

88114

Revisión Validación Revisión Validación Revisión Validación

2015-2016 2016-2017 2017-2018

CONCEPTO 2015-2016 2016-2017 2017-2018Revisión Validación Revisión Validación Revisión Validación

DocumentosNormativos – Administrativos

(Decretos, Acuerdos, Reglamentos, Manuales de Organización, de Procedimientos, de Trámites y

Servicios, Contratos, entre otros)

191 46 252 88 370 114

575

Dependencias

347Cédulas

Entidades

708Cédulas

ÓrganosAdministrativosDesconcentrados

40Cédulas

208Revisadas

51Validadas

327Revisadas

4Validadas

40Revisadas

2Validadas

1095Trámites inscritos en el RETyS

Cédulasrevisadas

57Cédulasvalidadas

318

646

40

347

708

40

Dependencias Entidades Órganos Administrativos Desconcentrados

2016-2017 2017-2018

Total de Cédulas de Trámites y Servicios

208

327

4251

4 2

29

62

05 3 0

Dependencias Entidades Órganos AdministrativosDesconcentrados

Revisadas Validadas Nuevas Bajas

Acciones Realizadas Respecto a las Cédulas de Trámites y Servicios

Diagnóstico Tarifario Instituciones Públicas Estatales

413Gratuitos

682Con costo

247Fundamento jurídico

en la cédula

435Sin fundamento

jurídico en la cédula

1095Trámites inscritos en el RETyS

119Cédulas validadas

Nombre de la Entidad Total de trámites y servicios

Total de trámites y/o servicios con costo

Total de trámites y/o servicios sin sustento

normativo del costo en la cédula

Secretaría de Educación 20 12 9 (7)*Oficialía Mayor 5 2 1Secretaría de Desarrollo Territorial Urbano Sustentable 41 36 1

Dependencias

*Nota: Derivado de la terminación del convenio celebrado entre la Secretaría de Educación y el Estado de Quintana Roo, paracoordinar y unificar el registro profesional, la Secretaría de Educación solicita la baja de dos servicios de su inventario, toda vezque los mismos se centralizaron a nivel federal, a partir del primero de octubre del presente año.





Servicios Estatales de Salud 225 201 201Universidad de Quintana Roo (UQROO) 44 32 32Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia (DIF) 78 26 26Colegio de Educación Profesional Técnica del Estado de QuintanaRoo (Conalep) 36 19 19Universidad Politécnica de Bacalar 21 18 18Colegio de Bachilleres de Quintana Roo 20 17 17Comisión de Agua Potable y Alcantarillado 22 16 16Universidad Intercultural Maya de Quintana Roo (UIMQROO) 18 15 15Universidad Politécnica de Quintana Roo 14 14 14Fundación de Parques y Museos de Cozumel 29 13 13

Entidades





Universidad Tecnológica de Chetumal 13 11 11Comisión para la Juventud y el Deporte de Quintana Roo(COJUDEQ) 28 10 10Universidad Tecnológica de Cancún 12 9 9Instituto Tecnológico Superior de Felipe Carrillo Puerto 6 6 6Universidad Tecnológica de la Riviera Maya 15 5 5Instituto de Capacitación para el Trabajo 6 5 5Centro de Estudios de Bachillerato TécnicoEva Sámano de López Mateos 20 17 3Régimen Estatal de Protección Social en Salud 10 2 2Instituto de Infraestructura Física Educativa del Estado 1 1 1Sistema Quintanarroense de Comunicación Social (SQCS) 1 1 1

Entidades





Instituto de Impacto y Riesgo Ambiental* 7 7 7

Órganos Administrativos Desconcentrados

*Nota: Este instituto se extinguió mediante decreto de fecha 09 de enero de 2018, por lo que la Institución que absorbió lasatribuciones y facultades deberá inscribir los trámites que correspondan en el Registro Estatal de Trámites y Servicios.

Registro de Trámites y Servicios

Trabajo coordinado conla Federación para laincorporación de trámitesde Instituciones Estatales

.

8Fichas trámite publicadas

• Declaración mensual de pago de impuestos sobre nóminas

• Declaración de pago de impuesto al libre ejercicio de profesiones y actividades lucrativas

• Declaración de pago de impuesto sobre extracción de materiales del suelo y subsuelo

• Declaración de pago del impuesto cedular por la enajenación de bienes inmuebles

• Declaración mensual de pago del impuesto al hospedaje

• Recepción de quejas, denuncias y sugerencias

• Consulta de servidores públicos sancionados

• Constancia de no inhabilitado

Madurez en la Digitalización de Trámites

1095Total de trámites yservicios en el RETyS

N1

N2

N3

N4

Nivel deDigitalización

1004

83

7

1

El ciudadano puede encontrarinformación para realizar su trámitey/o servicio.

.

El ciudadano tiene la posibilidad dedescargar los formatos para llevar acabo sus trámites y/o servicios.

El trámite se puede realizar medianteformularios web.

El ciudadano puede llevar a cabo untrámite de punta a punta.EJEMPLO: Acta de Nacimiento

8.- Profesionalización, generación de

capacidades y cultura de servicio

Capacitaciones en materia de Responsabilidades Administrativas “Combate a la corrupción”

- Primer Congreso Nacional “La ResponsabilidadAdministrativa de los Servidores Públicos yParticulares, en el Marco del Sistema NacionalAnticorrupción”. Villahermosa, Tabasco. (16horas).

- Programa de capacitación del SistemaNacional Anticorrupción. Avalado por laSecretaría de la Función Pública y la Secretaríade Educación Pública (41 horas).

- Obligaciones y Responsabilidades bajo elesquema del Sistema Nacional Anticorrupción,impartido por la Secretaría de la FunciónPública. Mérida, Yucatán (10horas).

SECOES ha impulsado la formación ycertificación como instructor al titular de laCoordinación General de Sustanciación yResoluciones al M. en D. E. Marcos JavierNic Cab (certificación 17D-D3ECPNA17-05796), mediante la capacitación en losiguiente:

En un ejercicio de cooperación interinstitucional entre los diferentes poderes, órganosconstitucionalmente autónomos, jurisdiccionales, de fiscalización e internos de control de los distintosórdenes de gobierno, la Coordinación General de Sustanciación y Resoluciones ha logrado:

Impartir cursos de capacitación enmateria de ResponsabilidadesAdministrativas y Sistema Nacionaly Local Anticorrupción.

Gestionar talleres en la mismamateria, impartidos por servidorespúblicos de la Secretaría de laFunción Pública.

Capacitaciones en materia de Responsabilidades Administrativas a servidores públicos involucrados en la aplicación del Sistema

Nacional Anticorrupción


Capacitados


Se entregaron 530 constancias a servidorespúblicos involucrados en la aplicación de losnuevos esquemas y procedimientos en materiade responsabilidades administrativas porparticipación en cursos y talleres.

Impartidos por SECOES para concientizar a servidores públicos

79

59


“Responsabilidades Administrativas ylas Disposiciones Generales delSistema Nacional Anticorrupción” alpersonal de CAPA.


“Responsabilidades Administrativasde los Servidores Públicos” alpersonal de SEDARPE


Capacitados

Servidores públicos

Servidores públicos

Impartidos al Interior de la SECOES

113Curso de ResponsabilidadesAdministrativas en el marco delSistema Nacional Anticorrupción,gestionado por SECOES ante laSecretaría de la Función Pública


Capacitados

Código de ética, código de conducta y reglas de integridad

Fuente: SECOES. Coordinación General de Transparencia. Disponible en http://qroo.gob.mx/transparencia/estadistico-de-solicitudes


Capacitados

1273

Talleres

Talleres impartidos 33

Hombres 634

Mujeres 607

Total 1273

49%Hombres

51%Mujeres

3,359Cuadernillos entregados

Capacitación en materia de Transparencia

Los cursos corresponden a los temas: Obligaciones de Transparencia, Comisiones Abiertas, Avisos de Privacidad, Plataforma Nacional de Transparencia y SERASIFuente: SECOES. Coordinación General de Transparencia. Disponible en http://qroo.gob.mx/transparencia/estadistico-de-solicitudes


Capacitados

2355

Cursos de Capacitación

Cursos impartidos 61

Hombres 1183

Mujeres 1172

Total 2355

Julio 2017 - Agosto 2018

Capacitación en el marco de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación

Servidores públicos del Órgano Estatal de Control capacitados enmateria de implementación de las Normas Profesionales deAuditoría del SNF.

Servidores públicos del Órgano Estatal de Control capacitados enmateria de Planeación y Ejecución de Auditorías a Fondos yProgramas Federalizados.

Servidores públicos del Órgano Estatal de Control capacitados enmateria de Catálogo de Proveedores y ContratistasSancionados.

23

22

5

Seminario de Auditoría Gubernamental

33

71

2711

6

60

Inscritos No aprobados Certificados Inscritos No aprobados Certificados

2017 2018

Capacitación en materia de Control Interno y Administración de Riesgos en coordinación con personal de la Secretaría de la Función Pública

ÓrganosDesconcentrados

15

26

6Entidades

Dependencias


Capacitados

299

• OM• SINTRA• SEDETUS• STyPS• SEMA

• SEFIPLAN• SEDARPE• SEGOB• SSP• SEDETUR

• SEDE• SEQ• SEDESO• SSA• CJPE

• COQCYT• SESA• UQROO• DIF• CEAVEQROO• IQM• SQCS

• REPSSQROO• CONALEP• COBAQROO• UTCHETUMAL• IFEQROO• UTRM• FPyMC

• ICATQROO• ICA• UTCANCÚN • SEQ• APIQROO• EVA

SAMANO

• UIMQROO• UPQROO• CAPA• AGEPRO• COJUDEQ• INMAYA

• PPA• SEECAT• AGQROO• PROCURADURÍA FISCAL• SECRETARÍA PRIVADA• SECRETARÍA PARTICULAR

Municipios3 • OTHÓN P. BLANCO

• PUERTO MORELOS• COZUMEL

Capacitación en Sistema Declaranet


Capacitados

71

Capacitación en materia de Entrega-Recepción

Capacitaciones en el Estado

Lázaro Cárdenas 108

Tulum 77

Derechos Humanos 33

Othón P. Blanco 30

Total 248

CapacitadosServidores Públicos

248

Capacitación en materia de Contraloría Social


Capacitados

208

La Contraloría Social como mecanismo de ParticipaciónCiudadana y su normatividad.

Contraloría Social con enfoque en Blindaje Electoral.

Lineamientos para la Promoción y Operación de laContraloría Social en los Programas Federales de DesarrolloSocial.

Lineamientos para la Promoción y Operación de laContraloría Social en los Programas Estatales de DesarrolloSocial.

Funcionalidad del Sistema Informático de Contraloría Social(SICS).

Capacitación en materia de Derechos Humanos

Introducción a los Derechos Humanos / Marco Jurídico delos Derechos Humanos / Función y Competencia de laComisión de los Derechos Humanos del Estado de QuintanaRoo (CDHEQROO).

Derecho a la igualdad y no discriminación.

Derecho al trabajo / Resolución no violenta de conflictos.

Acoso y Hostigamiento Sexual / Laboral.

Lenguaje con enfoque de derecho y no sexista.CapacitadosServidores Públicos

S E C O E S

187

Capacitación de “Nuevas Actitudes y Habilidades para Evitar Expresiones de Violencia”

Servidoras Públicas

Capacitadas

25

Permite desarrollar nuevasactitudes y habilidades paraevitar expresiones de violenciahacia su persona y generarambientes laborales, sociales yfamiliares sanos y libres deviolencia.

Rumbo al Tercer Informe

Mejora regulatoria y simplificaciónadministrativa

Fortalecimiento del Área deResponsabilidades Administrativas

Consolidación de las plataformas deTransparencia y Rendición de Cuentas

glosa de segundo informe de gobierno 2016-2022 · políticas de integración y funcionamiento de...

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