guía de metodologías e indicadores de evaluación · administración y el 102 octies de la ley...
TRANSCRIPT
1
Guía de Metodologías e Indicadores de Evaluación
De acuerdo al Artículo 68, del Reglamento Interno de la Secretaria de Finanzas, Inversión y
Administración y el 102 octies de la Ley para el Ejercicio y Control de los Recursos Públicos para
el Estado y los municipios de Guanajuato, se emite la siguiente Guía para el diseño de una
evaluación externa, así como para la selección de metodologías e indicadores de evaluación.
Es importante señalar que el proceso de evaluación se desarrolla dentro del marco de
implementación del presupuesto basado en resultados. En este sentido:
Actualmente ya existe una serie de modelos de TdRs con metodologías que desde el
aspecto normativo o como buena práctica son referentes, tanto en el ámbito nacional como
en el estatal.
La valoración del desempeño se debe realizar a partir de indicadores estratégicos y de
gestión.
Esta guía reconoce estos modelos, siempre que sean acordes al tipo de programa presupuestario y al
tipo de evaluación a realizar. Asimismo, parte de que la evaluación deberá ser con base en
indicadores de estratégicos y de gestión.
Introducción
Una metodología es un proceso sistemático de recolección de información, que tiene como objetivo
organizar sus elementos, sistematizar sus fases, temporalizar sus acciones, proveer los recursos,
construir o seleccionar los instrumentos. En cualquier caso, desde planteamientos multivariados en
cuanto a los instrumentos, técnicas y métodos, así como responsables.
El proceso evaluativo ha de tener una utilidad. En este sentido, las metodologías buscan fortalecer
la ejecución de las evaluaciones para que sea orientada hacia la toma de decisiones. Esto significa
que la evaluación ha de ser un medio pero no un fin en sí misma.
De acuerdo al organismo y al ámbito en que se realizan, existen evaluaciones internas y externas,
siendo estas últimas las consideradas para la implementación del PbR-SED, de acuerdo a los
Lineamientos Generales de Gestión para Resultados para la Administración Pública del Estado de
Guanajuato.
A quién va dirigido:
Responsables de coordinar la realización de las evaluaciones externas en las dependencias y
entidades de la administración pública estatal.
Objetivo general:
Proporcionar mecanismos a seguir para el diseño de la evaluación de programas y proyectos, así
como para la revisión de la calidad de los entregables de la evaluación.
2
Objetivos particulares:
La presente guía tiene como propósito:
Presentar los aspectos a considerar previo al diseño de una evaluación.
Presentar un esquema estandarizado que apoye al responsable de coordinar las evaluaciones
externas en el diseño de la evaluación, así como el tipo de evaluación acorde a la finalidad
que tendrá la misma.
Dar a conocer un conjunto de metodologías cuantitativas y cualitativas para la recolección y
análisis de datos de los que se puede disponer en la evaluación.
Dar a conocer el conjunto de modelos de TdR utilizados por los sistemas de evaluación en
el Estado de Guanajuato, los cuales contienen metodologías estandarizadas y de
reconocimiento nacional e internacional.
Dar a conocer los indicadores que deberán considerarse para valorar el desempeño de un
programa presupuestario o alguno de sus elementos.
Aspectos a considerar
Existe una serie de documentos y actividades que son necesarios tomar en cuenta o revisar:
I. Las evaluaciones a realizar durante un ejercicio fiscal, deberán de estar previstas dentro de
la Agenda Anual de Evaluación para dicho ejercicio.
II. Evaluaciones externas previas realizadas al programa, proyecto y política pública que se
desea evaluar.
III. La Matriz de Indicadores de Resultado (MIR) que se tome en cuenta para realizar la
evaluación debe ser la que está registrada en el Sistema de Evaluación del Desempeño
(SED).
IV. Tomar en cuenta las recomendaciones realizadas por parte de los órganos de vigilancia al
funcionamiento del programa, proyecto y política pública.
V. Para la difusión de las evaluaciones, utilizar el Anexo 1 de la Norma para establecer el
formato para la difusión de los resultados de las evaluaciones de los recursos federales
ministrados a las entidades federativas.
Referentes de la evaluación
Los criterios de la evaluación estarán en función del tipo de evaluación, del programa a evaluar y
del origen de la evaluación. En cualquier caso, en el diseño de la evaluación se deberá de identificar
los criterios en relación a los cuales se emitirá el juicio valorativo.
Los criterios que se podrán valorar son la pertinencia (de la intervención con respecto a la
necesidad o problemática existente), la relevancia (de la intervención con relación a la magnitud
3
del problema), coherencia de la intervención, la complementariedad con otras políticas o
programas, la implementación, la cobertura, la eficacia, la eficiencia, la sostenibilidad (si se
mantienen los efectos después de concluida la intervención), la equidad, la participación social.
Consideraciones para el Diseño la Evaluación
La evaluación tiene un componente normativo, que consiste en la valoración objetiva los resultados
del ejercicio de los recursos públicos, así como en la identificación de medidas a implementar que
permitan el adecuado ejercicio del gasto.
La evaluación tiene la finalidad de proporcionar información útil y necesaria para tomar decisiones
en función de lograr la mejora de los programas y proyectos evaluados, los mecanismos de
transparencia y rendición de cuentas y, por ende, generar valor público.
Para garantizar que una evaluación cumple con su finalidad se deberá de considerar:
Precisión en el objeto, alcance y propósito de la evaluación.
Coherencia en los objetivos, preguntas, procedimientos, resultados y conclusiones de la
evaluación.
Explicación clara de la metodología utilizada y de las herramientas de recolección de
información
Fiabilidad y validez de la información recolectada, así como un análisis riguroso de la
misma.
Consistencia de los hallazgos con los resultados del análisis de la información.
Recomendaciones sustentadas en los hallazgos y lo suficientemente claras, útiles y factibles
de implementar.
Para ello, la Evaluación utiliza distintas metodologías de investigación que permiten responder a un
conjunto de inquietudes o preguntas de evaluación. De esta manera, se deben plantear en el diseño
de la evaluación una serie de cuestionamientos que permitan dar claridad al ejercicio de evaluación
que se tiene programado realizar.
A continuación, se describen 12 pasos que se sugieren recorrer para la planeación, gestión,
realización, revisión y utilización de un proceso de Evaluación de programas y proyectos.
Objetivos de
la Evaluación
Preguntas de
la Evaluación
Metodología de
la evaluación Hallazgos Recomendaciones
4
Proceso de diseño de la Evaluación
Etapa Preguntas guía Comentarios
1. El origen de la
evaluación
¿Quién solicita la
evaluación?
Marco Normativo, Alta gerencia, Unidad de
Evaluación, Unidad Responsable, Convenios, etc.
2. Finalidad de la
evaluación
¿Para qué? ¿Cuál es su
justificación?
Mejorar los programas y proyectos, Insumo para
la toma de decisiones y Rendición de cuentas.
3. Objeto de
evaluación
¿Qué evaluar? ¿Cuáles
serán los alcances y
limitaciones?
Programas, proyectos, programas presupuestarios
y Políticas Públicas.
Aspectos que serán cubiertos por la evaluación,
limitaciones y restricciones.
4. Los referentes de la
evaluación
¿Qué tipo de evaluación
se realizará? ¿Qué
criterios, modelos y TdR
aplicar?
Derivados de la normativa, por la ejecución del
programa, compromisos, convenios.
Pertinencia, eficacia, eficiencia, economía,
resultados, impacto.
Para esta etapa, se habrá definido el tipo de
evaluación que se llevará a cabo: diseño,
consistencia y resultados, procesos, resultados,
estratégica, complementaria, entre otras.
5. La metodología a
emplear
¿Qué modelo soporta
nuestra evaluación?
Metodología cuantitativa.
Metodología cualitativa.
Metodología mixta.
6. Técnicas e
Instrumentos*
¿Cómo recolectar los
datos y la información?
Cuantitativos: estadísticas, test, indicadores y
encuestas.
Cualitativos: entrevistas, cuestionarios, grupos de
discusión, análisis de documentos y notas de
campo.
7. Selección de las
fuentes de
información
¿A quién o a dónde
dirigirnos para recabar la
información?
Beneficiarios, ejecutores, agentes sociales,
empresarios, memorias, informes, documentos,
actas, registros administrativos, estadísticas,
legislación y normativa.
8. Ubicación y
temporalidad
¿Cuándo y dónde se
realizan los procesos de
evaluación?
Evaluación ex ante, durante la ejecución, ex post.
Elaboración de Cronograma de la evaluación.
9. Responsabilidad
de la acción
¿Quién recoge la
información o aplica los
instrumentos?
Evaluadores externos, Unidad de evaluación,
Unidad responsable.
10. Costos ¿Con qué recursos
contamos?
Presupuesto disponible.
11. Toma de
decisiones
¿Cuál es la utilidad de
los resultados de la
evaluación?
De acuerdo a los hallazgos y recomendaciones de
la Evaluación
12. Responsabilidad
de la toma de
decisiones
¿Quién debe tomarlas? Unidad de evaluación, Unidad responsable,
Titulares de dependencias, otras instituciones
involucradas derivado de los hallazgos, tomadores
de decisiones presupuestales y de política pública.
* Las técnicas e instrumentos son enunciativos y no limitativos.
Fuente: Elaboración propia.
5
Metodologías de campo y de gabinete
El cuadro muestra los dos métodos de recolección de datos para realizar una evaluación. En este
sentido, los principales métodos de recolección de información podrán ser de campo o de gabinete
de acuerdo a los objetivos y preguntas de evaluación que se plantearon en los Términos de
Referencia.
Trabajo de campo Trabajo de gabinete
• Entrevistas
• Cuestionarios
• Encuestas
• Grupos de enfoque
• Grupos de discusión
• Reunión de consulta con involucrados
• Estudio de caso
• Normatividad
• Documento conceptual del Fondo
• Lineamientos (Federal, Estatal)
• MIR del programa presupuestario
• Modalidad presupuestaria
• Diagnóstico
• Otros documentos que el evaluador
considere relevantes
* Los presente métodos son enunciativos, no limitativos.
Consideraciones para la Encuesta
En cuanto a los Instrumentos de levantamiento de información cuantitativa mediante encuestas es
necesario que la muestra sea representativa (con mejor distribución espacial, más heterogenea y de
mayor tamaño) para poder inferir de los datos observados al universo general de la población.
Determinar el tamaño de la muestra que se va a seleccionar es un paso importante en cualquier
levantamiento mediante encuestas, y se debe justificar convenientemente de acuerdo al
planteamiento del problema, la población, los objetivos y el propósito de la evaluación.
La estadística inferencial y probabilidad nos permite, bajo el adecuado uso de herramientas, poder
concluir y/o inferir resultados sobre nuestro sujeto de estudio o sobre nuestra población objetivo. Es
por ello, que la determinación correcta del tamaño de nuestra muestra es fundamental para conocer
si las investigaciones tienen o no validez para poder aseverar o emitir conclusiones válidas.
Para la determinación de una muestra específica, y con ello el número de encuestas completas a
realizarse en una evaluación, existe una fórmula definida1, en la cual previamente debemos conocer
por lo menos el tamaño de nuestra población objetivo, el nivel de confianza que buscamos
(usualmente se utiliza el 95% el 99%) y el error de la muestra que se está dispuesto a asumir
(usualmente se establece en 5%). Cabe señalar que el error de la muestra se relaciona con el tamaño
1 Partiendo del supuesto que la población de nuestra evaluación está plenamente identificada y
cuantificable en la evaluación a realizarse la fórmula definida para determinar el número de la muestra es:
6
y de manera muy directa: a mayor tamaño muestral, menor error estadístico. Mientras que el
volumen de la muestra a elegir depende de la elección de los parámetros: nivel de confianza y el
error de estimación elegidos. La combinación de éstos factores determinan directamente el tamaño
de la muestra, definiendo el número de encuestas necesarias para la evaluación y en términos
monetarios, el costo de la evaluación.
Para garantizar la representatividad y aleatoriedad en la muestra (y con ello poder obtener
resultados con validez estadistica) se puede recurrir a diferentes tipos de selección muestral
(métodos de muestreo probabilísticos) :
Aleatoria simple o con reposición. Trata de mantener el que todos los elementos tengan
las mismas posibilidades de pertenecer a la muestra.
Por cuotas o sistemático. Se toman elementos del universo de K en k unidades a partir de
uno elegido aleatoriamente.
Estratificado. Cuando el listado de las unidades del universo no es posible se recurre a
dividir el universo en estratos o grupos con arreglo a una variable que desempeña un papel
importante con el objeto de estudio.
Por conglomerado o áreas. Se escogen unidades muestrales formadas por grupos
(escuelas, empresas y ciudades) en vez de sujetos individuales. Cuando los grupos o
conglomerados están determinados por límites geográficos de denomina por “áreas”. Se
clasifican en: (1) Encuestas de una sola etapa, (2) Encuestas bietápica y (3) Encuestas
polietápica
Mixtas. Recogen en cada una de las distintas fases de su diseño formas de muestreo de los
anteriores sistemas.
Además del esquema de muestreo, dentro del diseño es pertinente considerar una adecuada
definición del tamaño, el calculo de los factores de expansión y los estimadores que se requieren
para inferir los resultados hacia la población de estudio. Asimismo, el desglose conceptual
(población por rango edad, vulnerabilidad, discapacidad, por ejemplo) y geográfico (regional,
estatal y municipal).
Tipos de evaluación por temporalidad
Las dependencias ejecutoras que realicen evaluaciones deberán tomar en cuenta la madurez y etapa
del programa considerando los tipos de evaluación existentes. La evaluación según el momento en
que se lleva acabo puede ser de tipo ex ante, durante o ex post.
Ex ante Durante Ex post Diagnóstico Específica de desempeño Consistencia y Resultados
Diseño Procesos Indicadores
Línea base Estratégica Impacto
Investigaciones Complementarias
Investigaciones o estudios
Investigaciones o estudios
Fuente: Guía para la Operación del Monitoreo y Evalaución. Secretaria de Desarrollo Social y Humano.
7
Modelos de Términos de Referencia
Los TdRs o términos de referencia, son documentos de carácter técnico que deberán elaborar las
Dependencias y Entidades de la administración pública estatal a fin de establecer los objetivos,
preguntas de investigación, alcances, entregables y características técnico-metodológicas
específicas para la realización de una evaluación.
Estos TdRs, servirán como documento base para la contratación de los servicios de una persona o
institución evaluadora externa, así como para la revisión y validación de los productos que entregue
la misma.
Para la construcción de los TdRs, las dependencias y entidades de la administración pública estatal
podrán recurrir a los modelos de TdRs y metodologías que para tal efecto dispongan los sistemas de
evaluación del Estado de Guanajuato.
De acuerdo a lo establecido en la Agenda Anual de Evaluación, los modelos a considerar serán los
siguientes:
Paquete Evaluativo. Se deberán de considerar los modelos de TdRs que elabore el Grupo
Coordinador del Sistema de Evaluación del Estado de Guanajuato (SEEG). Dichos modelos
estarán disponibles en la página del IPLANEG. Los TdRs deberán ser aprobados por el
Consejo Estratégico del SEEG.
Plan anual de evaluación de los programas sociales estatales. Se deberán de considerar
los TdRs base que emita la Secretaría de Desarrollo Social y Humano para cada tipo de
evaluación.
Evaluaciones al gasto federalizado. Se deberán de considerar los modelos de TdRs que
para tal efecto determine la Secretaría de Finanzas, Inversión y Administración. De manera
enunciativa, y según aplique, se podrán utilizar:
o Los modelos de TdR establecidos por la dependencia federal coordinadora del
fondo o programa a evaluar.
o Los modelos de TdRs establecidos por el Consejo Nacional de Evaluación de la
Política de Desarrollo Social.
o Los modelos de TdRs establecidos por la SHCP.
Indicadores para la Evaluación
De acuerdo a lo establecido en la Ley para el Ejercicio y Control de los Recursos Públicos, el
sistema de evaluación del desempeño consiste en la valoración objetiva del desempeño de los
programas presupuestarios, bajo los principios de verificación del grado de cumplimiento de metas
y objetivos, con base en indicadores que permitan conocer su impacto.
En este orden de ideas, en la definición de los Modelos de TdRs y los propios TdRs, se deberán de
considerar los siguientes criterios:
8
I. Los indicadores de desempeño serán la base para atender las disposiciones vigentes en
materia de monitoreo, evaluación, transparencia y rendición de cuentas, establecidas en las
disposiciones aplicables.
II. Los indicadores para medir los resultados de los programas presupuestarios, componentes,
programas y proyectos deberán definirse con base en la Metodología de Marco Lógico,
utilizando la MIR de los programas presupuestarios establecidos en la fase de planeación y
programación del Sistema de Evaluación del Desempeño.
III. Según el elemento de la MIR a evaluar, así como el tipo de evaluación, se deberán de
considerar tanto indicadores estratégicos como de gestión.
Los indicadores de desempeño para medir el avance físico deberán:
I. Estar asociados al cumplimiento de los objetivos de los programas presupuestarios.
II. Contar con metas.
III. Contar con una ficha técnica.
Asimismo, se deberá documentar mediante bitácoras, memoria de cálculo, minutas, reportes, o
cualquier otro medio de verificación el avance físico de los indicadores.
Principales Técnicas para el análisis y recolección de la información
Se incluye el presente apartado con el propósito primordial de enunciar las principales técnicas
utilizadas en una evaluación para el análisis de información y que afectan con frecuencia
incrementos considerables en los costos.
Los instrumentos para la recolección, procesamiento y validez de la información en general se
realizan mediante encuestas. Las empresas interesadas en efectuar las evaluaciones utilizan dichas
encuestas y deben proporcionar los resultados de su estudio con claridad, objetividad y sin
ambigüedades. En la actualidad existen dos maneras de realizar encuestas por evaluadores externos
y que afectan los costos unitarios por el levantamiento de cada una de ellas:
a) Cara a cara
b) Mediante tecnologías de información
Las encuestas cara a cara son el tipo de encuesta tradicional y también las más conocidas; como su
nombre lo menciona, se realiza “cara a cara” mediante una persona capacitada para aplicar el
instrumento (encuestador) e individuos de la población sobre la cual se requiere la recolección de
información (encuestados). El costo unitario de cada encuesta multiplicado por el tamaño de la
muestra necesaria del estudio, tienden a elevar las propuestas económicas que realizan los
evaluadores a contratar y constituyen el principal costo de la elaboración de las evaluaciones.
Adicionalmente, en éste tipo de encuestas, el evaluador requiere de personal que capture la
información recolectada en cada encuesta, así como el procesamiento y sistematización de la misma
conforme a los requerimientos de contratación previamente establecidos. Éste tipo de encuestas es
intensiva en el uso de capital humano y con ello los correspondientes incrementos en el costo de la
evaluación.
9
Las encuestas realizadas mediante el uso de tecnología de información, aprovecha el uso intensivo
de las mismas para la aplicación de los instrumentos, automatización y sistematización de la
información. El número de personas necesarias para el levantamiento de información se reduce
considerablemente y, se esperaría que los costos unitarios por encuesta aplicada sean
considerablemente menores a las encuestas “cara a cara”.
Cabe señalar, que en ambos casos expuestos, es necesario que se contemple explícitamente en los
términos de referencia y de contratación del evaluador la entrega de los siguientes productos como
parte integral del paquete final de la consultoría (no limitativo y son adicionales al producto
principal evaluativo):
Instrumento aplicado y alineación de reactivos a los objetivos del estudio
Bases de datos con información capturada de todos los cuestionarios
Paquete de encuestas aplicadas en físico o digitales
Metodologías utilizadas
Sitios y referencias
Se ponen a consideración los siguientes enlaces con referencias en materia de monitoreo y
evaluación:
1. Guía práctica para el diseño y realización de evaluaciones de políticas públicas:
http://www.aeval.es/export/sites/aeval/comun/pdf/evaluaciones/Guia_Evaluaciones_AEVA
L.pdf
2. Lineamientos Generales de Gestión para Resultados para la Administración Pública del
Estado de Guanajuato:
http://finanzas.guanajuato.gob.mx/c_disposiciones_administrativas_2019/lin_gestionresulta
dos.php
3. Términos de referencia vigentes:
https://www.coneval.org.mx/Evaluacion/Paginas/Normatividad/Terminos_de_Referencia_v
igentes.aspx
4. Modelo de Términos de Referencia para la Evaluación Estratégica al Fondo de
Aportaciones para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas (FAFEF) en el ámbito
estatal, 2018 (SHCP):
https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/models/PTP/SED/Documentos/Mod
elo_TdR_SHCP_FAFEF_2018.docx
5. Modelo de Términos de Referencia para la Evaluación en Materia de Diseño (SHCP):
https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/models/PTP/SED/Documentos/Mod
elo_de_TdR_Evaluacion_de_Diseno_SHCP.docx
6. Modelo de Términos de Referencia para la Evaluación de Consistencia y Resultados
(SHCP):
https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/models/PTP/SED/Documentos/Mod
elo_TdR_CR_SHCP_2018.docx
10
7. Modelo de Términos de Referencia para la Evaluación Específica de Consistencia y
Resultados con Módulo completo de Diseño (SHCP):
https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/models/PTP/SED/Documentos/Mod
elo%20TdR_EE_CR_DI_2018.docx
8. Modelo de Términos de Referencia para la Evaluación de Procesos (SHCP):
https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/models/PTP/SED/Documentos/Mod
elo_TdR_Procesos_SHCP_2018.docx
9. Modelo de Términos de Referencia para la Evaluación Específica de Procesos con módulo
completo de Diseño (SHCP):
https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/models/PTP/SED/Documentos/Mod
elo_TdR_EE_PR_DI_2018.rar
10. Términos de Referencia Evaluación Estratégica Ramo 33, (SHCP):
http://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/models/PTP/SED/Documentos/Mode
lo_TdR_Ramo_33_SHCP_2017.docx
11. Lineamientos para la construcción y diseño de indicadores de desempeño mediante la
Metodología de Marco Lógico.
http://www.conac.gob.mx/work/models/CONAC/normatividad/NOR_01_15_002.pdf
12. Lineamientos sobre los indicadores para medir los avances físicos y financieros
relacionados con los recursos públicos federales.
http://www.conac.gob.mx/work/models/CONAC/normatividad/NOR_01_15_001.pdf
13. Anexo 1. Norma para establecer el formato para la difusión de los resultados de las
evaluaciones de los recursos federales ministrados a las entidades federativas.
http://www.conac.gob.mx/work/models/CONAC/normatividad/NOR_01_14_011.pdf
14. Lineamientos Generales para la Evaluación de los Programas Federales de la
Administración Pública Federal.
https://www.coneval.org.mx/rw/resource/coneval/eval_mon/361.pdf
15. Metodología de evaluaciones. Academia Nacional de Evaluadores de México. (ACEVAL)
http://aceval.org/recursos/metodologia-de-evaluaciones/
11
Bibliografía
I. Guía para la Operación del Monitoreo y Evaluación de los PSE. Secretaria de Desarrollo
Social y Humano. Primera edición, mayo 2015.
II. Diseño de la muestra en proyectos de encuesta. Instituto Nacional de Estadística y
Geografía. INEGI, 2011.
III. Metodología Cuantitativa. Encuestas y muestras. Universidad de Murcia, Docencia.
http://www.um.es/docencia/pguardio/documentos/master2.pdf
IV. Tejada, José. Evaluación de programas. Universidad Autónoma de Barcelona.
V. Reglamento de la Ley de Desarrollo Social y Humano para el Estado y los Municipios de
Guanajuato en materia de monitoreo y evaluación de programas sociales estatales.
Secretaria de Desarrollo Social y Humano. Publicado en Periódico Oficial el 30 de octubre
del 2015.
VI. Guía práctica para el diseño y realización de evaluaciones de políticas públicas:
http://www.aeval.es/export/sites/aeval/comun/pdf/evaluaciones/Guia_Evaluaciones_AEVA
L.pdf
12
Glosario de Términos
Análisis de
documentos
Conjunto de conocimientos relativos a los principios, métodos y técnicas que
permiten examinar, distinguir y separar cada una de las partes de un
documento, para determinar la categoría a que pertenece, su estructura formal,
propiedades y significado de sus contenidos temáticos.
Se trata, pues, de un método de conocimiento que facilita el estudio de los
documentos ya sea en grupo o aisladamente.
Cobertura* Estudia el grado en el que un programa alcanza a una parte o toda la población
objetivo de un programa o política. El criterio de cobertura consiste en evaluar
hasta qué punto el proyecto ha llegado a la población necesitada, analizar el
posible sesgo en la cobertura y sus causas.
Coherencia de la
intervención*
Existen dos niveles de coherencia en las intervenciones. Por una parte la
coherencia interna, que debe existir entre los objetivos planteados en la
intervención y el conjunto de medidas diseñadas e implementadas. Las
medidas y acciones deben ser consecuentes con los objetivos establecidos,
dentro de un esquema lógico, formal y racional. Debe existir una relación de
causa-efecto. Si los objetivos no pueden ser alcanzados con las medidas
diseñadas e implementadas, porque éstas son contradictorias con aquellos, o
porque no exista evidencia científica o real de que con dichas medidas se
obtienen determinados resultados, se carecerá de coherencia interna. A su
vez, la coherencia interna puede presentar niveles verticales (entre objetivos
de diferente nivel) o niveles horizontales (entre objetivos de diferentes
componentes del programa).
La coherencia externa hace referencia a las actuaciones llevadas a cabo en el
ámbito de otras políticas con el objeto de resolver determinados aspectos no
contemplados por la intervención que es objeto de evaluación. La coherencia
externa aparece claramente vinculada a la multidimensionalidad de los
problemas y de las posibles soluciones.
Complementariedad* La complementariedad hace referencia al grado de coordinación o alineación
entre dos políticas que intervienen en la resolución de un problema,
contribuyendo, de este modo, a una mejor resolución de dicho problema.
Cuestionario Es el instrumento, que tiene forma material impresa o digital, utilizado para
registrar la información que proviene de personas que participan en una
encuesta, en una entrevista o en otros procedimientos.
Eficacia* Es la medida en que el problema, demanda o necesidad que motivó la
intervención ha sido resuelto. La eficacia también hace referencia al grado en
que se alcanzaron los objetivos establecidos en la intervención. Éstos deben
ponerse en relación con los resultados esperados de un programa, si éstos son
explícitos. O bien, derivados de un constructo de dichos resultados.
13
Eficiencia* Medida en la que se obtuvieron los resultados y/o efectos deseados con la
menor cantidad de recursos posible. Entre varias posibilidades de obtener los
mismos resultados, las diferencias de costes determinan el grado en que una
intervención (la más económica) es más eficiente que otra (la que más
recursos consume). Este criterio complementa al de eficacia.
Encuesta Es un procedimiento para la recolección de información en una población o
muestra concreta y a su vez la técnica que se utiliza para guiar la recolección
de la misma. Se define como “una estrategia de investigación basada en las
declaraciones verbales de una población o muestra concreta, a la que se realiza
una consulta para conocer determinadas circunstancias políticas, sociales o
económicas, o el estado de opinión sobre un tema en particular”.
Entrevista Técnica en la que una persona (entrevistador) solicita información de otra o de
un grupo, para obtener datos sobre un problema determinado.
Presupone, pues, la existencia al menos de dos personas y la posibilidad de
interacción verbal.
Equidad* El criterio de equidad hace referencia al grado en que las intervenciones
públicas siguen criterios distributivos equitativos y no discriminatorios, según
las necesidades y situación objetiva en que se encuentran tanto los
destinatarios o grupos a los que va dirigida la intervención, como aquellos que
puedan resultar afectados.
Estadística Rama de las matemáticas aplicadas, que facilita estudiar los eventos cuyos
resultados son variables.
Evaluación Análisis sistemático y objetivo de los programas coordinados por los entes
públicos y que tienen como finalidad determinar la pertinencia y el logro de
sus objetivos y metas, así como su eficiencia, eficacia, calidad, resultados,
impacto y sostenibilidad.
Evaluación durante Evaluación que se ubica como lo expresa el término, en el momento de la
operación del programa/proyecto, tiene por finalidad extraer información,
reflexiones y conclusiones sobre la marcha y desempeño del programa.
Evaluación
ex ante
Evaluación que trata de simular el efecto de un proyecto/programa antes de
que éste se ponga en práctica o entre en operación. Proporciona elementos de
juicio para determinar cuál es el proyecto o la combinación de proyectos que
más conviene a la población en términos del cambio de las condiciones de
vida de los beneficiarios.
Evaluador externo Personas morales o físicas con el expertis necesario para realizar la evaluación
y que es ajena a la organización.
Ex post Evaluación que se ubica al intermedio o al final de la operación del programa,
para determinar si hubo cambios en el bienestar de la población objetivo. Es
decir, si su magnitud es atribuible a la intervención.
14
Grupos de discusión Es una técnica que utiliza la entrevista grupal para recopilar información
relevante sobre el problema de investigación, donde varias personas responden
simultáneamente a un cuestionario sistemático. Es una conversación
cuidadosamente diseñada, cuyo ambiente debe ser relajado, confortable,
agradable, donde los participantes se influyen, responden a preguntas y
discuten ideas y comentarios surgidos en la propia discusión.
Implementación* El criterio de implementación hace referencia al modo o forma en que se ha
implementado o puesto en práctica una política o programa. Se centra en el
análisis de las estructuras, procesos, actividades y lógicas desarrolladas para la
obtención de unos determinados resultados.
Indicadores Dato o información que sirve para conocer o valorar las características y la
intensidad de un hecho o para determinar su evolución futura.
Metodología Conjunto de procedimientos interrelacionados que determinan una
investigación de tipo científico.
Metodología
cuantitativa
El método cuantitativo, experimental y deductivo tiene sus premisas en el
positivismo, corriente filosófica predominante en las ciencias naturales, utiliza
el lenguaje objetivo de las cifras y procesos estadísticos, con énfasis en el
punto de vista del investigador. Como propósito de investigación busca
describir la magnitud de los fenómenos y sus causas, intenta simplificar la
realidad y establecer generalizaciones empíricas. La metodología cuantitativa
utiliza el método hipotético deductivo. Parte del planteamiento de hipótesis
que se confirman o verifican mediante la obtención de evidencia empírica,
tratando de eliminar el azar, su diseño es sistemático y apriorístico; su
muestreo, estadístico. Desde su perspectiva biopositivista da un carácter único,
operacional y objetivo a su información. Como técnicas de recogida de
información utiliza los cuestionarios cerrados, la observación, las encuestas y
las entrevistas estructuradas, entre otras. Realiza un procesamiento estadístico
a sus datos y los presenta en tablas de contingencia y gráficos.
15
Metodología
cualitativa
El método cualitativo, no experimental e inductivo se basa en las corrientes
filosóficas de la fenomenología y la etnografía. Utiliza un lenguaje verbal
subjetivo, con un enfoque antropológico o etnológico, donde predominan los
significados que los propios participantes dan al fenómeno estudiado. Tiene
como propósito entender la realidad desde la óptica de sus propios actores.
Busca la comprensión e interpretación del contenido, las motivaciones y las
condicionantes humanas de los fenómenos. La metodología cualitativa se basa
en el método inductivo exploratorio, lo que implica formular preguntas que se
exploran y se desarrollan en el proceso de la investigación y que pueden servir
para plantear hipótesis. Busca, más que "la verdad", la comprensión detallada
de las perspectivas de las personas que participan en el estudio, considera que
la verdad está compuesta por múltiples construcciones de la realidad más que
por una realidad única y objetiva. En este sentido trabaja con el universo de
signos, motivaciones, aspiraciones, creencias y valores buscando una
interpretación más profunda de los procesos y los fenómenos. Como técnicas
de recogidas de la información utiliza la observación participante, la entrevista
a profundidad, las discusiones de grupos, los grupos nominales y focales, los
informantes claves, las historias de vida y otras. Realiza un informe narrativo
de los fenómenos que estudia.
Metodología mixta Posibles combinaciones de las dos anteriores.
Notas de campo Las notas de campo son la primera forma de capturar los datos que son
recogidos de las observaciones participativas. Las notas que se toman para
capturar estos datos incluyen registros de lo que se observa, circunscribiendo
conversaciones informales con participantes, registros de actividades y
ceremonias durante las cuales el investigador está imposibilitado de preguntar
a los participantes sobre sus actividades, y las notas que fueron tomadas
diariamente.
Participación social* Se pregunta por el papel de los actores, tanto en el diseño de las medidas como
en su implementación y posterior seguimiento.
Pertinencia* Hace referencia al grado en que el conjunto de las medidas que componen la
intervención están orientadas a resolver la necesidad o problemática existente
en el contexto en el que ésta se produce. También puede definirse como la
medida en que los objetivos de una intervención son congruentes con las
necesidades existentes.
Relevancia* El criterio de relevancia inquiere sobre la importancia del papel de las medidas
en el marco más amplio de la política. El interés se centra en el conjunto de
medidas como herramienta de intervención.
Sostenibilidad* Los beneficios obtenidos continúan después de concluida la intervención.
Test Instrumento que se deriva de la encuesta, cuyo propósito es lograr información
acerca del comportamiento o características individuales o colectivas.
* Ministerio de Hacienda y Administraciones Públicas Agencia Estatal de Evaluación de las
Políticas Públicas y la Calidad de los Servicios, 2015, “Guía práctica para el diseño y la realización
de evaluaciones de políticas públicas” Enfoque AEVAL, colección: guías.