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Data de publicação: agosto de 2014

Regulamento da Infraestrutura do Mercado Europeu (EMIR)

Guia do usuário

Portal de Post Trade:Serviço EMIR Delegated Reporting do HSBC

Agosto de 2014

Serviço EMIR Delegated Reporting do HSBC - Portal de Post Trade


Disclaimer

Este documento é emitido pelo HSBC Bank plc (‘HSBC’). O HSBC Bank Plc é autorizado pela

Prudential Regulation Authority e regulado ela Financial Conduct Authority e pela Prudential Regulation

Authority (Número de registro 114216). Este documento é apenas informativo e não constitui nem

forma nenhuma parte de (i) qualquer convite ou incentivo para fazer parte de atividade de investimento

ou (ii) qualquer oferta, solicitação ou convite por parte do HSBC ou de qualquer empresa do HSBC

Group para a venda ou compra de qualquer produto, serviço e/ou investimento.

O HSBC fornece este documento ao destinatário ‘no estado em que se encontra’ e, salvo conforme

fornecido neste documento, não garante que o conteúdo deste documento esteja preciso, seja

suficiente ou relevante para as finalidades do destinatário.

O HSBC pode ter obtido informações neste documento de fontes que incluem fornecedores terceiros

que ele acredita que sejam confiáveis, mas que não foram verificadas independentemente. Em relação

às informações sobre produtos e/ou serviços fornecidos por um fornecedor terceiro, o destinatário

deverá obter mais informações sobre esses produtos e/ou serviços diretamente do fornecedor.

Note que este documento pode conter links de hipertexto para sites operados por outros membros do

HSBC Group e terceiros, respectivamente. Com relação aos links de hipertexto para sites operados por

membros do HSBC Group, leia os termos e as condições do site vinculado. Em relação a links de

hipertexto para sites operados por terceiros, note que (1) o destinatário deve ler os termos e as

condições do site e (2) o HSBC não possui controle de qualquer natureza sobre esses sites e não deve

ser responsável pelo uso que o destinatário faz deles.

O HSBC envidará esforços razoáveis para garantir que o conteúdo deste documento seja atual no

momento da sua primeira publicação. O HSBC faz garantias e não tem obrigação de fornecer ao

destinatário acesso a nenhuma informações adicional nem tem obrigação de atualizar todo ou parte do

conteúdo deste documento nem corrigir qualquer imprecisão contida nele que possa se tornar evidente.

O HSBC não é responsável por fornecer nenhuma consultoria legal, tributária ou de outra natureza

sobre o conteúdo deste documento, e o destinatário deve ele mesmo se organizar em relação a isso.

Este documento não foi preparado para solucionar requisitos específicos ou objetivos de qualquer

cliente específico. O destinatário é o único responsável por fazer sua própria abordagem independente

de uma investigação nos produtos, serviços e em outros conteúdos mencionados neste documento.

Este documento deve ser mantido em sigilo e deve ser usado somente para fins comerciais internos

pelo destinatário a quem ele é fornecido e a seus oficiais, funcionários e agentes. Este documento deve

ser lido inteiro e não deve ser fotocopiado, reproduzido, distribuído ou divulgado em sua totalidade ou

em parte para qualquer outro membro relevante do HSBC Group. Este documento pertence ao HSBC,

e o destinatário concorda com a solicitação de devolvê-lo ou, se solicitado, destruí-lo e todos os outros

materiais recebidos com relação às informações contidas neste documento.

Exceto em caso de deturpação fraudulenta e/ou violação destes termos, não é aceita nenhuma

responsabilidade de qualquer natureza por parte do HSBC e do HSBC por danos diretos, indiretos ou

consequenciais decorrentes do uso deste documento.

Entre em contato com seu representante HSBC local para obter mais informações sobre

a disponibilidade dos produtos e/ou serviços discutidos neste documento em sua região.

© Copyright. HSBC Bank plc 2014 TODOS OS DIREITOS RESERVADOS.



Índice

Disclaimer....................................................................................................................... i

Fazer login..................................................................................................................... 1

Sua visualização padrão .............................................................................................. 3

Visualização padrão do Portal de Post Trade ................................................................................... 3

Pasta dos relatórios de operações.............................................................................. 4

Operações que exigem atenção ....................................................................................................... 5

Outras atividades .............................................................................................................................. 5

Seleção de contraparte ..................................................................................................................... 5

Recursos ........................................................................................................................................... 6

Envio de operações ...................................................................................................... 7

Envie todas as operações selecionando Enviar tudo ........................................................................ 7

Enviar operações individualmente ou várias ao mesmo tempo ........................................................ 7

Editar seus envios ............................................................................................................................. 8

Discordar com uma operação ........................................................................................................... 8

Funcionalidade da pasta .............................................................................................. 9

Detalhes da operação individual ....................................................................................................... 9

Visualizar dados DTCC..................................................................................................................... 9

A função Pesquisar ........................................................................................................................... 9

Recursos adicionais ........................................................................................................................ 10

Personalize sua exibição................................................................................................................. 10

Visualizar suas avaliações de operação ......................................................................................... 11

Editar suas avaliações de operação ............................................................................................... 12

Geral ............................................................................................................................ 13

Efetuar logoff ................................................................................................................................... 13

Especificações técnicas .................................................................................................................. 13

Entre em contato conosco............................................................................................................... 13


Data de publicação: agosto de 2014 1

Fazer login

1. O Serviço EMIR Delegated Reporting do HSBC - Portal de Post Trade é acessado via

www.hsbcnet.com

2. Você já deve ter um nome de usuário na rede do HSBC e uma resposta de segurança (que você

criou quando ao se cadastrar).

Caso não tenha, inscreva-se aqui https://www2.secure.hsbcnet.com/uims/portal/UserRegistration

(Ao inscrever-se, lembre-se de escolher Mercados globais como sua unidade de negócios do banco

HSBC e Delegated Reporting como seu contato).

3. Para efetuar o login, escolha a caixa vermelha Login/Inscreva-se no canto superior direito da

página, digite seu nome de usuário e, em seguida, selecione Login

Fazer login no HSBCnet

4. Informe sua pergunta de segurança e/ou sua senha, caso possua uma.

Informe suas credenciais de segurança

5. Selecione Continue (Continuar) para prosseguir.

O Portal de Post Trade será o primeiro serviço visualizado após você efetuar login.



Página inicial do Portal de Post Trade

6. Selecione Ir para iniciar o serviço.

7. Se você não visualizar o Portal de Post Trade assim que fizer o login, navegue para a guia

Relatórios de mercados e acesse pelo link Portal de Post Trade.

Guia Relatórios de mercados com o link Portal de Post Trade

8. Alguns navegadores exibirão o executor de scripts da caixa de diálogo ao carregar ou atualizar os

dados. Se isto acorrer, selecione Não para continuar.



Sua visualização padrão

Visualização padrão do Portal de Post Trade

Sua visualização padrão do Portal de Post Trade é semelhante à imagem abaixo:

Visualização do Portal de Post Trade



Pasta dos relatórios de operações

1. Quando estiver conectado, a pasta de relatórios de operações abrirá com Todas as

contrapartes selecionadas e as Operações que exigem atenção destacadas.


2. As operações aparecem na guia Produto (por exemplo, FX, Ações), com seus dados de contraparte

exibidos nas primeiras cinco colunas (consulte a Seção 3 Editar seus envios).

Pasta dos relatórios de operações - guias

3. Os Filtros (por exemplo, Pronto para envio, Enviado) em conjunto com as guias Produto controlam

o que é exibido na pasta.

Pasta dos relatórios de operações - filtros



Operações que exigem atenção

1. Ação necessária - contém operações com dados ausentes e sobre as quais será preciso tomar

uma ação para ficarem em conformidade.

2. Pronto para envio - contém operações que possuem todas as informações necessárias para serem

comunicadas ao Repositório de operações.

3. Falha de envio - contém as operações que receberam uma mensagem de erro do Repositório de

operações informando que o relatório de operação não foi enviado com êxito. Para as operações

nessa categoria, será preciso tomar uma ação para que fiquem em conformidade.

(Operações que não foram enviadas com sucesso para o Repositório de operações recebem uma

mensagem NACK, sendo esta uma confirmação negativa do Repositório de operações indicando um

erro de um determinado campo de dados).


Outras atividades

4. Enviado - contém todas as operações que foram reportadas com êxito, inclusive operações

maturadas (as quais podem ser visualizadas por um período mínimo de 28 dias).

5. Pendente ao HSBC - contém as operações que receberam uma mensagem de erro do Repositório

de operações informando que o relatório de operação não foi enviado com êxito. Para as operações

nessa categoria, o HSBC precisará tomar uma ação para que fiquem em conformidade.

Seleção de contraparte

6. Se você tiver mais de uma contraparte, selecione a seta para baixo para mudar sua visualização.



Recursos

A pasta exibe todas as operações dentro de uma classe de ativos específicas. Para alterar

a visualização, você pode escolher uma outra classe de ativos.

7. A visualização dentro de uma classe de ativos pode ser refinada ainda mais se você escolher a seta

para baixo e selecionar o produto de que necessita.

Visualização de classe de ativos



Envio de operações

Você pode optar por enviar operações a qualquer momento, mas operações que estão Prontas para

envio serão enviadas automaticamente às 18 h (horário de Londres) em T+1.

Por motivos de compliance, quaisquer operações com Ação necessária ou Falha de envio precisarão

ter seus dados corrigidos antes do prazo das 18h. É possível escolher a célula que deseja alterar para

editá-la. Uma vez corrigida, a operação passará a estar Pronta para envio.

O sistema permite aos usuários enviarem operações individualmente ou várias ao mesmo tempo.

Envie todas as operações selecionando Enviar tudo

Selecione o botão Enviar tudo para enviar todas as operações.

Nota: realizar esta ação enviará todas as operações, inclusive aquelas que possam não estar em sua

visualização atual

Enviar todas as operações

Enviar operações individualmente ou várias ao mesmo tempo

Para enviar operações individualmente ou várias ao mesmo tempo:

• Destaque a linha marcando a caixa do lado esquerdo

• Você pode clicar com o botão direito em Enviar operações selecionadas OU optar por

Enviar operações selecionadas na parte superior do painel da pasta

Envie operações individualmente ou várias ao mesmo tempo



Editar seus envios

Em operações individuais, você pode editar os primeiros cinco campos de dados

(mesmo se os dados forem pré-preenchidos pelo HSBC):

• Tipo de ID do corretor (campo opcional para todas as classificações EMIR, ou seja, FC,

NFC+ e NFC-)

• Valor do corretor (campo opcional para todas as classificações EMIR, ou seja, FC, NFC+

e NFC-)

• Tipo de ID do beneficiário (campo obrigatório para todas as classificações EMIR, ou seja,

FC, NFC+ e NFC-)

• Valor beneficiário (campo obrigatório para todas as classificações EMIR, ou seja, FC,

NFC+ e NFC-)

• Tsy / Comm (campo obrigatório para NFC+ e NFC-, não aplicável a FC's)

As edições são feitas na forma de um menu suspenso, ou texto de forma livre dependendo do campo

selecionado. Após ter concluído a tarefa, será possível enviar suas operações.

Os cinco primeiros campos de dados podem ser editados em qualquer status, ou seja,

Ação necessária, Pronto para envio, etc.

Você também pode editar esses cinco valores de dados para operações que já foram enviadas. Isso

gera um prompt de aviso informando que você está prestes a alterar uma operação que já foi enviada.

Discordar com uma operação

Se não estiver de acordo com os detalhes de uma operação específica ou não reconhecer uma

operação, é possível questioná-la:

• Selecione a operação, clique com o botão direito do mouse sobre ela e selecione

Discordar da operação

• Isso gera um modelo de e-mail

• Os campos destinatário e assunto vêm pré-preenchidos

• Informe a natureza de sua disputa ou consulta

• O HSBC vai investigar, e qualquer reparação necessária será realizada (o que pode

estender-se além da janela de relatórios T+1)

Opção Discordar da operação



Funcionalidade da pasta

Detalhes da operação individual

Além da visualização na pasta de todas as operações, é possível ver os detalhes da operação individual.

Selecione a operação que deseja visualizar e clique duas vezes sobre qualquer um dos campos de

dados comuns. Será aberta uma janela pop-up que exibe os detalhes específicos da operação.

Detalhes da operação individual

Visualizar dados DTCC

Escolha a guia Dados DTCC para visualizar a mensagem completa no formato FpML que foi enviado

para o Repositório de operações dessa operação.

Dados DTCC

A função Pesquisar

A visualização da pasta também conta com a função Pesquisar no canto superior esquerdo da página.

Informe seus requisitos e a pasta retornará resultados correspondentes à classe do ativo.

Função Pesquisar



Recursos adicionais

Na visualização da pasta, existem recursos adicionais:

1. Atualizar - mostra a última vez que sua visualização foi atualizada. Selecione para atualizar sua

visualização.

2. Mostrar operações canceladas - esse botão mostra uma visualização de quaisquer operações

que tenham sido canceladas. As operações podem ser visualizadas durante 3 dias. (Nota: essa

funcionalidade só está disponível para operações de Taxas e Crédito)

3. Enviar operações selecionadas - selecione essa opção para enviar operações individuais em

destaque na pasta

4. Discordar da operação - selecione essa opção se deseja discordar de operações individuais em

destaque na pasta

5. Exportar - selecione essa opção para baixar a visualização da pasta no Excel. Classes de vários

ativos deverão ser transferidas individualmente.

Recursos adicionais

Exportar visualização

Personalize sua exibição

Na visualização da pasta, há uma funcionalidade adicional que lhe permite personalizar suavisualização.

(Nota: essa funcionalidade só se aplica durante a sessão atual, não permanecendo com suavisualização padrão em sessões futuras).

1. Classificar - selecione qualquer linha de cabeçalho para classificar dados em ordem crescente oudecrescente

2. Mover colunas - clique e arraste um cabeçalho de coluna específico para mover sua posiçãodentro da sua visualização de usuário

3. Dimensionar colunas - clique e arraste os divisores do cabeçalho da coluna para aumentar oureduzir a largura das colunas



Personalize sua exibição

Visualizar suas avaliações de operação

Se você optou que o HSBC apresentasse avaliações de operações diárias em seu nome, você poderá

visualizá-las selecionando a guia Avaliações na página inicial.

Visualizar suas avaliações de operação

Os cinco primeiros campos de dados exibem os dados de avaliação a serem apresentados.

Dados de avaliação a serem apresentados



Editar suas avaliações de operação

Se você deseja editar avaliações que foram aplicadas a suas operações:

1. Selecione o botão Exportar.

2. Uma planilha de Excel será exibida, na qual você pode editar os cinco campos avaliação

3. Envie a planilha atualizada por e-mail para:

[email protected]

4. O HSBC atualiza o Repositório de operações com suas edições.

(Nota: quaisquer edições de avaliação de operações que você efetuar não serão atualizadas ou

publicadas em sua visualização do Portal).



Geral

Efetuar logoff

Quando você desejar efetuar logoff, será exibida uma janela de notificação com uma solicitação

perguntando se ainda existem operações que exigem uma ação por sua parte. Verifique se você tem

dados ausentes antes de efetuar logoff.

Efetuar logoff

Especificações técnicas

Para obter o melhor desempenho do Portal de Post Trade, recomendamos que você utilize o Chrome

28, Firefox 20 e Internet Explorer 9 (ou versão mais recente). As versões mais recentes do Internet

Explorer também são compatíveis, mas podem resultar em uma diminuição do desempenho.

Entre em contato conosco

Se precisar de ajuda adicional, entre em contato conosco da seguinte forma:

Telefone: + 44 (0) 20 7992 8101

E-mail: [email protected]

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