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1. 根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件：

I. 中介人控制不少於 20%投票權的實體。

II. 在香港收取或持有該中介人的客戶資產。

III. 中介人有權提名該實體的董事或主席。

III. 為中介人從事經紀服務的有附屬公司。

A. I、II。

B. I、III。

C. II、III。

D. II、IV。

2. 如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。

A. 100%

B. 110%

C. 120%

D. 150%

3. 證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。

A. 2 個月

B. 3 個月

C. 6 個月

D. 9 個月

4. 在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是：

A. 因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。

B. 中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。

C. 某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期

內償還債務所致的風險。

D. 中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。

5. 以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖

A. 應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。

B. 就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的 50%。

C. 應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。

D. 以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。

6. 以下哪一間機構在聯交所上市﹖

A. 香港聯合交易所(聯交所)

B. 香港期貨交易所(期交所)

C. 香港交易及結算所有限公司(港交所)

D. 香港結算有限公司(香港結算)

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7. 根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內 部監控指引」)，中介人

採取內部監控的目標是：

I. 杜絕不法和欺詐行為。

II. 令中介人業務運作有序及有效率。

III. 令中介人及其客戶的資產受到保障。

IV. 提昇中介人的經營溢利。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

8. 根據《互聯網監管指引》的內容，以下哪些描述是正確的﹖

I. 客戶與中介人之間必須採取統一的通訊方式，至少須以互聯網傳送所有的交易指示。

II. 應向客戶詳細說明核證技術的各項程序。

III. 應向客戶強調互聯網交易的各項風險，包括在傳輸數據時，可能會出現時差，及買賣盤未必能夠以互

聯網上所示價格執行。

IV. 客戶須承擔在互聯網交易所面對的所有風險。

A. I、II。

B. II、III。

C. II、IV。

D. I、II、III。

9. 下列哪一類中介人不包括在證監會就指定受規活動核准總保單的涵蓋範圍之內﹖

A. 受發牌條件所限不得持有客戶資產，以及不屬於交易所參與者的法團。

B. 沒有為客戶持有資產的交易所參與者。

C. 不是期貨結算所參與者的期交所參與者。

D. 期貨結算所的全面結算參與者。

10. 根據《證券及期貨(保險)規則》，受保障的風險指因下列哪些原因損失法團的客戶資產的風險﹖

I. 因市場大幅波動，致令持牌法團出現巨額虧損。

II. 該持牌法團(或其有聯繫實體或服務部門)的僱員作出欺詐或不誠實行為。

III. 客戶資產在由該持牌法團(或其有聯繫實體)保管期間遭受搶劫或盜竊。

IV. 存欺意圖使用資訊系統。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

11. 以下是關於刑事法和民事法的描述，哪一項不正確﹖

A. 刑事法界定針對社會的罪行。

B. 民事法旨在為因另一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。

C. 刑事案件由政府委任機構針對違法者提出訴訟。

D. 刑事案件根據「相對可能性的衡量」作出裁決。

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12. 以下哪些活動涉及訂立代理合約﹖

I. 購買或出售證券

II. 邀請朋友參加宴會

III. 承諾管理互惠基金

IV. 購買槓桿式外匯合約

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

13. 根據《公司條例》，公司組織大綱內必須載列哪些內容﹖

I. 除非為慈善團體，否則必須列明公司宗旨。

II. 公司的名稱及註冊地點。

III. 公司的法律責任及資本。

IV. 股份價值必須以港幣計值。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、IV

D. II、IV。

14. 以下哪些是《公司條例》賦予少數股東的保障﹖

I. 持有 10%附有投票權的繳足股本股東可要求將股權重新分配，使他們的持股比率有所上升。

II. 100 名股東或 10%已發行股份的持有人，可要求財政司司長委任調查員調查公司的事務。

III. 持異議的股東可向法院上訴以撤銷某些決議案。

IV. 持有 10%附有投票權的繳足股本股東可要求將公司資產變賣，及將款項按比例分派予股東。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

15. 公司董事如果失職，公司可採取以下補救方法：

I. 獲取禁制令阻止該行為。

II. 所有失職的董事須同共及個別地就公司的損失承擔責任。

III. 命令有關董事停職六個月。

IV. 如果董事透過處置公司財產獲得不當溢利，則須就這些溢利向公司作出解釋。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

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4

16. 《證券及期貨(備存記錄)規則》規定中介人須備存會計、交易及其他記錄以：

I. 在任何時間製備經審核的財務報表。

II. 顯示所處理的所有客戶資產氶這些資產的變動情況。

III. 按月與外界進行對帳。

IV. 方便妥善進行審計。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

17. 《證券及期貨(客戶證券)規則》適用於以下哪些資產：

I. 在認可股票市場上市或買賣的證券。

II. 由中介人或代表該中介人或該中介人的有聯繫實體就進行該受規管活動在香港收取或持有的香港股

票。

III. 存放於以中介人客戶的名義於該中介人或其有聯繫實體以外的其他機構開立的客戶帳戶內的客戶證

券。

IV. 由中介人或代表該中介人或該中介人的有聯繫實體就進行該受規管活動在海外收取或持有的香港股

票。

A. I、II。

B. I、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

18. 以下哪些關於常設授權的描述是正確的﹖

I. 除非是授權時出現問題，否則該授權是不可撤銷的。

II. 該授權有效期不可超過 12 個月。

III. 客戶以書面方式進行授權。

IV. 常設授權不可續期，有效期屆滿時須重新以書面授權。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、IV。

D. II、IV。

19. 若中介人違反證券及期貨事務監察事務委員會(證監會)所頒佈的守則、準則或指引，將會受到甚麼的處分﹖

I. 可被判監最長六個月。

II. 不能繼續持牌或成為獲註冊的適當人選。

III. 不能繼續成為持牌法團的代表的適當人選。

IV. 不能繼名列於金管局備存的記錄冊，並顯示為受該機構就某類受規管活動聘用的適當人選。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

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5

20. 以下哪些關於聯交所賣空活動的規定﹖

I. 「擔保賣空」的股票不可在交易所進行買賣。

II. 交易參與者在將指示輸入系統時，須將該指示顯示為賣空指示。

III. 賣空僅限於聯交所指定的證券。

IV. 賣空指定證券的價格不得低於當時的最佳賣盤價。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

21. 以下哪一類不是期交所交易所參與者的類別﹖

A. 交易商。

B. 經紀。

C. 證券保證金融資人。

D. 期貨委託商。

22. 「一致行動的人」是指：

A. 依據一項協議或諒解，透過取得一間公司的投票權，一起積極合作以取得對該公司控制權的人。

B. 董事、行政總裁、主要股東或其聯繫人士。

C. 上市公司組織向一批股東提供特別招待，藉以爭取他們積極認購該公司的股份。

D. 大股東本人、配偶及未滿十八歲的子女。

23. 《證券及期貨條例》附表 1 對不同實體的主管人員有不同的定義，分別指：

I. 持牌法團的負責人員。

II. 持牌法團的主管人員。

III. 註冊機構的主管人員。

IV. 有聯繫實體的董事。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

24. 根據聯交所的《上市規則》第 14 章，上市公司須披露的交易包括：

I. 非常重大的收購事項。

II. 主要交易。

III. 優惠交易。

IV. 須予披露的交易。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

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6

25. 在下列何種情況下，中介人的核數師須向證監會提交報告﹖

A. 發現中介人的財務報表中隱藏一項金額非常的負債。

B. 揭發中介人的一位職員偷了公司的小額金錢。

C. 發現中介人的資本金祇比規定的資本金要求多出 100 元。

D. 發現中介人將某些客戶的月結單放置於會計部主管的抽屜，忘記依時寄發。

26. 獲發牌或獲註冊從事第 1 類活動的人士包括：

I. 聯交所參與者。

II. 在香港進行其他地區證券交易的證券交商。

III. 在證監會註冊的認可財務機構。

IV. 證券介紹代理人。

A. I、III。

B. II、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

27. 以下哪類人士必須在期貨結算公司註冊﹖

A. 期貨經紀。

B. 全面結算參與者。

C. 期交所交易所參與者。

D. 介紹代理人。

28. 根據《證券及期貨條例》附表 5 的釋義，以下哪些活動而須向證監會申請第 4 類或第 5 類牌照﹖

I. 就證券或期貨合約提供意見，而目的是使收件人取得或處置證券或訂立期貨合約。

II. 向集團內公司提供意見或發出分析或報告。

III. 發出分析報告，而目的是使收件人進行地產投資項目。

IV. 已獲發牌進行第 9 類受規活動的資產經理，而有關建議附帶於其資產管理活動。

A. I。

B. II、IV。

C. I、IV。

D. I、II、IV。

29. 創業板的保薦人須符合哪些要求﹖

I. 擁有至少 2,000 萬港元的繳足資本。

II. 至少擁有兩名就第 1 類或第 4 類受規管活動獲證監會發牌的全職執行董事。

III. 名列聯交所保存及公佈的保薦人名冊。

IV. 擁有足夠的資源與經驗、專業知識與勝任能力。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

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7

30. 根據《強制性公積金計劃條例》，強制性公積金計劃管理局(「積金局」)的職責包括：

I. 核准註冊公積金計劃及匯集投資基金的指定銀行。

II. 將公積金計劃註冊為註冊計劃。

III. 審批核准受託人及監管該受託人的事務及活動。

IV. 保證每個行業均有設立公積金計劃。

A. I、III。

B. II、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

31. 每個認可集體投資計劃的管理公司必須符合以下哪些條件才可獲證監會認可﹖

I. 管理公司的已發行資本及資本儲備最少須達 100 萬港元或等值外幣。

II. 管理公司的僱員的專業知識和資格必須比一般證券經紀公司的僱員 為高。

III. 確保公司結欠控股公司的債項將會被視為資本。

IV. 公司在任何時候都要維持正資產淨值。

A. I、III。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

32. 集體投資計劃的信託人/保管人及管理公司在符合以下甚麼條件會視為獨立﹖

I. 信託人/保管人及管理公司並無相同的董事。

II. 信託人/保管人及管理公司雖同屬一間公司，但由不同的董事負責不同的業務，互不重疊。

III. 信託人/保管人及管理公司共同簽署承諾書，聲明各自獨立行事。

IV. 信託人/保管人及管理公司不聘用同一核數師。

A. I、III。

B. II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

33. 以下哪項屬於市場失當行為﹖

A. 企業「管治失當」。

B. 老鼠倉活動。

C. 虛假交易。

D. 洗黑錢。

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34. 根據《證券及期貨條例》操控價格行為包括：

I. 通過虛售交易維持、抬高、降低、穩定證券或期貨合約價格。

II. 通過虛構交易維持、抬高、降低、穩定證券或期貨合約價格。

III. 於香港或其他地方買賣認可證券市場的金融工具。

IV. 於香港買賣境外市場的金融工具。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

35. 《個人資料(私隱)條例》旨在個人資料方面保障個人私隱，具體規定：

I. 證監會須向個人資料專員就個人資料私隱保障負責，保證中介人的客戶資料的適當使用。

II. 須建立一個中介人客戶的中央資料庫，以保障個人資料的安全。

III. 個人資料必須為了直接與資料使用者的職能或活動有關的合法目的而收集。

IV. 未經有關資料當事人的同意，個人資料不得用於收集或與其直接有關的目的以外的任何目的之上。

A. I、II。

B. II、III。

C. III、IV。

D. I、II、III。

36. 以下哪一項關於交易所參與者開設分行的規定是正確的﹖

A. 分行經理可由一間分轉往另一間分行而毋須獲聯交所批准。

B. 分行經理必須為出市代表或營業代表及最少有 3 年證券交易的經驗。

C. 分行的設置毋須向聯交所申請及登記。

D. 分行經理毋須向證監會申請有關牌照。

37. 以下哪項活動屬受香港融服務監管的範圍﹖

A. 購買了一個商舖，並用作出租用。

B. 向朋友借一筆錢，以支持其生意上的現金周轉。

C. 購買一幅土地，並在其上蓋一座廠房。

D. 向一間公司貸出款項，以興建新的廠房。

38. 在聯交易買賣的股票期權有下列哪些特點﹖

I. 買賣的期權均為歐式期權。

II. 買賣交易通過股票期權系統進行。

III. 通過電子交易系統來發出行使指令。

IV. 聯交所期權結算所會作為所有交易的對手方。

A. I、II。

B. II、IV。

C. III、IV。

D. I、II、III。

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9

39. 以下哪些情況的處理符合《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(操守準則)的要求﹖

I. 某中介人同時接獲兩位客戶的買賣指令，其中一位是該中介人的配偶，該中介人首先其配偶的指示。

II. 某中介人先接獲其公司的買賣指令，60 秒後來再接獲其客戶的指令，該中介人先處理公司的指令。

III. 某中介人同時接獲兩位客戶的買賣指令，其中一位是大戶，該中介人優先處理大戶的交易指令。

IV. 某中介人同時接獲兩位客戶的賣出指令，其中一位是現金客戶，另一位則是該中介人的保證金客戶，

該中介人先處理非保證金客戶之指令。

A. I、II。

B. II、III。

C. II、IV。

D. I、II、III。

40. 操作委託帳戶的中介人只可在下列哪些情況下接受由經紀提供的物品或服務，作為中介人將客戶業務交由

經紀執行的代價﹖

I. 該物品或服務由中介人所享用。

II. 收受人在相關業務中採用了最佳執行條件的原則，而接供人收取的經紀佣金亦不超咼一般的佣金比率。

III. 有關客戶已用書面方式同意收取有關物品或服務。

IV. 中介人已向客戶披露收取物品或服務的做法。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

41. 客戶合約的風險聲明會論述下列哪些活動的有關特有風險﹖

I. 證券買賣的風險。

II. 投資海外證券的風險。

III. 授權再質押客戶抵押品的風險。

IV. 買賣槓桿式外匯合約的風險。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

42. 根據《企業融資顧問操守準則》，機構融資顧問應：

I. 以客戶的最佳利益而行事，更應了解客戶的業務。

II. 確保其客戶了解相關監管規定。

III. 如客戶在缺合理理由的情況下，拒絕就違規行為向監管機構報告，機構融資顧問應考慮請辭。

IV. 如擔任保薦人，應確保能就某發行機構是否適合上市向其客戶提供不偏不倚的意見。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

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10

43. 以下哪些是《證券及期貨條例》關於投資者賠償安排﹖

I. 「投資者賠償基金」的賠償對象限於公眾投資者。

II. 授權證會可在諮詢財政司司長後，認可某公司為「投資者賠償公司」以經營「投資者賠償基金」。

III. 授權行政長官就「投資者賠償基金」的融資制定規則，以及設定最高賠償水平。

IV. 規定以每位經紀作為賠償上限的計算基礎。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

44. 以下哪一項是《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控引》(「內部監控指引」)的 8 個重

要領域之一﹖

A. 前線經營

B. 管理及監督

C. 外部審計

D. 後勤會計

45. 證監會針對第 2 類受規管活動而發出牌照適用於以下哪些人士﹖

I. 為客戶提供期貨合約買賣服務的期交所交易所參與者。

II. 僅為第 9 類受規管活動而進行第 2 類活動，並獲發牌進行第 9 類活動人士。

III. 以主事人身份從事期貨合約買賣的人士。

IV. 介紹代理人。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、IV。

D. I、II、III。

46. 根據《防止洗黑錢活動指引》，中介人應：

A. 如客戶非親身開立帳戶，集中於總行處理。

B. 拒絕接受開立匿名帳戶。

C. 保留所有必要的交易紀錄至少 6 年。

D. 不接受境外人士開戶。

47. 《證券及期貨條例》關於中介人資本規定的內容，賦予證監會的權力包括：

I. 持牌法團如未能符合有關資本規定，須即時終止任何受規管活動。

II. 持牌法團代表如未能符合有關資本規定，須即時終止任何受規管活動。

III. 如證監會合理認為某公司無法符合有關資本規定，證監會可發出書面通知暫時吊銷該公司的牌照。

IV. 證監會可隨時要求持牌法團向其證明本身經營是否遵守財資源規則，或可授權任何人士稽查有關持牌

法團有否遵循該規則。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

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11

48. 如獲常設授權可處理客戶證券及證券抵押品，則獲發牌進行第 1 類活動的中介人或其有聯繫實體，可：

I. 使用其持有的客戶證券或證券抵押品進行股票借貸交易。

II. 將其持有的客戶證券或證券抵押品抵押予認可財務機構以借取款項。

III. 將其持有的客戶證券或證券抵押品存入認可的結算所。

IV. 將客戶證券或證券抵押品轉移至上述實體的任何高級人員或僱員。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

49. 根據《證券及期貨(客戶款項)規則》，持牌法團或其有聯繫實體須：

A. 將已收客戶款項於收取後兩個營業日內存入獨立帳戶。

B. 除另有協定者外，就所持客戶款項收取的利息基本上應歸該帳戶所有。

C. 為避免支付客戶時出現透支，應多存 100 元作備用。

D. 如察覺本身未有遵照開立獨立帳戶，須於其後一個營業日內向證監會報告。

50. 獲發牌進行第 9 類活動的人士，可提供：

I. 證券交易

II. 期貨合約交易

III. 證券保證金融資

IV. 資產管理

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。