卷一(18-1)

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1. 香港各金融監管機構致力防止：

I. 洗黑錢活動

II. 市場失當行為

III. 資金隨便進出香港市場

IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。

A. II、III。

B. I、II。

C. I、II、IV。

D. I、III、IV。

2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖

I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。

II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。

III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。

IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、IV。

D. II、III、IV。

3. 以下各項中，哪些是正確的﹖

I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。

II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。

III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採

取行動。

IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何

種情況，則虛假交易即告發生﹖

I. 設定非真實的價格。

II. 穩定價格。

III. 維持非真實的價格水平。

IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

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2

5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖

I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。

II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。

III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。

IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. I、II、III、IV。

6. 證監會企業融資部負責：

I. 監管公眾公司的收購及合併以及股份回購事宜。

II. 監察持牌法團維持最低的資金水平

III. 監察香港交易及結算所有限公司，以確保其行作為上市公司須承擔的持續責任。

IV. 確保上市公司的財務結構保持適當的水平。

A. I、IV。

B. II、IV

C. I、III

D. III、IV。

7. 證監會在符合公眾利益的前提下，在何種條件下可披露機密資料﹖

I. 有關機構全面遵守保密條文。

II. 已與證監會簽訂諒解備忘錄的金融監管機構。

III. 任何人向證監會以個人名義提出查詢申請。

IV. 涉及認可財務機構。

A. I、II。

B. I、II、III。

C. II、III、IV。

D. I、III、IV。

8. 以下哪些關於香港交易及結算所有限公司(香港交易所)的描述是正確的﹖

I. 香港交易所董事大部份由股東選出。

II. 香港交易所及聯合交易所兩公司在香港掛牌上市。

III. 香港交易所屬下有兩間交易所及三間結算所。

IV. 香港交易所負責確保分別在透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約能夠在有秩序及公平的市場交

易。

A. I、II。

B. II、IV。

C. I、III。

D. III、IV。

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3

9. 以下哪些有關香港的法律制度的描述是正確的﹖

I. 衡平法補救是用於補充普通法的不足之處。

II. 由法院法官對法例和普通法的詮釋作判例。

III. 特區首長可推翻終審法院的判決。

IV. 法例由立法會過成為條例。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

10. 根據《公司條例》，以下哪些關於公司組織大綱及細則的說法不正確﹖

I. 超越組織大綱所列明的公司宗旨條款的行為因越權而無效，不具法律效力。

II. 組織大綱列明股息、儲備、帳目及審計等財務行為。

III. 公司組大綱及細則構成公司及其股東之間的協議。

IV. 組織細則列明公司的股本，並聲明公司的註冊辦事處將位於香港。

A. I、III。

B. II、III。

C. II、IV。

D. I、III、IV。

11. 根據《公司條例》，哪些人士可獲委任為董事﹖

I. 持有至少兩股的股份作為董事資格股。

II. 受市場失當行為審裁處處分，對其資格不構成影響。

III. 並非為未獲解除破產的破產人。

IV. 年滿 18 歲的人士。

A. I、III。

B. II、IV。

C. III、IV。

D. I、II、IV。

12. 以下哪些有關董事的職權規定是正確的﹖

I. 銀行不可向公司董事提供借款。

II. 《公司條例》附表 A 規定了董事酬金須由公司的股東大會釐定。

III. 如果董事並無披露其代表公司所訂立的合約涉及個人利益，則公司可選擇免除該合約的責任。

IV. 股東可在股東大會上以過半數票追認董事的失職事項。

A. I、II。

B. II、III。

C. II、III、IV

D. I、II、III。

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13. 在何種況下公司可進行自動清盤﹖

I. 由董事作出一份法定聲明，指明經董事會上的決議通過，公司有必要清盤。

II. 公司擬定的存在期限屆滿。

III. 公司為欺詐目的而成立。

IV. 公司的組大綱訂定，某些事件一旦發生，公司即須予解散。

A. I、II。

B. I、III。

C. II、III、IV

D I、II、IV。

14. 制訂《證券及期貨條例》的原因包括：

I. 香港金融市場面對著來自世界各地的競爭日趨激烈，需要建立一個徹底有效、現代化且靈活的監管制

度。

II. 簡化規管架構及提高效率。

III. 配合香港金融市場與全球趨勢發展一致性，使能與國際慣例接軌。

IV. 提高監管的嚴苛性，對涉及市場失當行為人士予以嚴懲。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

15. 《證券及期貨條例》內關於備存記錄的規定包括：

I. 授權證監會訂立規則規定中介人備存記錄。

II. 該條例並不適用於註冊機構(認可財務機構)。

III. 中介人的有聯繫實體須按證監會所定規則就所收取或持有的客戶資產備存記錄。

IV. 任何人士如意圖詐騙而銷毀任何記錄或沒有備存記錄，即屬違法。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、III、IV。

16. 在何種情況下，證監會會委任核數師：

I. 原持牌法團的核數師涉及內部監控不當而受有關專業團體調查。

II. 有關持牌法團並沒有遵守《財政資源規則》。

III. 證監會收到核數師根據第 157 條製備的書面報告。

IV. 該持牌法團或有聯繫實體未有呈交年度帳目及報告。

A. I、II。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

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5

17. 證監會可發出的干預通知內容包括：

I. 接管持牌法團的業務，由證監會派人代為管理及經營。

II. 限制持牌法團的業務活動。

III. 阻止持牌法團處置或處理由該法團或其他人士持有而屬於其客戶或其本身的財產。

IV. 要求持牌法團保存在香港或其他地方的財產。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、III、IV。

18. 《證券及期貨條例》對權益披露的規定包括：

I. 股東權益超越 10%或越過高於 10%的整體百分率時，便須具報權益。

II. 上市公司董事及最高行政人員必須披露權益且並無任何起點限制。

III. 保管人持有的權益可豁免披露。

IV. 全資擁有附屬公司可享有某些集體豁免。

A. I、II。

B II、III。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

19. 根據《證券及期貨條例》，以下哪些情況可毋須獲發牌﹖

I. 僅為第 9 類受規管活動而進行第 1 及第 2 類活動，並獲發牌進行第 9 類活動的人士。

II. 僅為其全資附屬公司而進行第 2 類受規管活動的公司。

III. 進行完全附帶於其專業的第 4、第 5、第 6 及第 9 類受規管活動的專業會計師、律師及法律顧問。

IV. 僅為第 1 類受規管活動而進行第 4、第 6、第 9 類活動，並獲發牌進行第 1 類活動的人士。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

20. 以下哪些有關發牌規定的描述是正確的﹖

I. 證監會發出的短期牌照在 24 個月內的總持有期合共不得超過 6 個月。

II. 非持牌或未註冊人士不得使用《證券及期貨條例》附表 6 指明的稱銜。

III. 持牌法團的所有董事必須註冊成為負責人員，並負責監督該持牌機構的受規管活動。

IV. 持牌法團的負責人員須未曾遭專業協會施以各類紀律處分。

A. I、II、IV。

B. I、III、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

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21. 根據證監會的指引，申請成為持牌代表的條件包括：

I. 具大專學歷或行業認可資格。

II. 通過勝任能力測試。

III. 年滿 21 歲。

IV. 不涉及破產訴訟或成為資不抵債公司的大股東。

A. I、II、IV。

B. I、III、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

22. 以下哪些描述是正確的﹖

I. 2003 年 4 月 1 日註冊為證券交易商的中介人，在過渡期內可進行第 1 類、第 4 類、第 8 類及第 9 類受

規管活動。

II. 聯交所交易所參與者若為證券合夥商號，僅可在《證券及期貨條例》實施後兩年內運作。

III. 有意透過交易進行交易的人士必須持有交易權，並在聯交所註冊為(聯交所)交易所參與者，或(期交所)

交易所參與者。

IV. 所有(期交所)交易所參與者必須註冊成為期貨結算公司參與者。

A. I、IV。

B. II、III。

C. II、III、IV

D. I、II、III。

23. I. 註冊機構必須符合金管局所定的資本充足規定。

II. 獲發牌從事任何一項或多項受規管活動(不包括第 4、第 5、第 6 及第 9 類)的公司，必須編製速動資金

每月申報表。

III. 證監會可核准某些不持有客戶資產的法團成為「介紹代理人」，毋須維持最低繳足股本。

IV. 持牌法團可向證監會申請，若符合規定速動資金或繳足股本規定中的一項，可豁免另一項。

A. I、II。

B. I、III、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III。

24. 以下哪些交易內容毋須發出成交單據﹖

I. 期貨合約交易。

II. 向專業投資者進行配售。

III. 槓桿式外匯交易合約。

IV. 投資顧問向客戶提供投資建議。

A. I、II。

B. II、IV。

C. I、II、IV。

D, I、III、III。

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25. 根據《證券及期貨(備存記錄)規則》以下哪些規定是正確的﹖

I. 所有記錄須保存 6 年。

II. 備存記錄應以書面或以可隨時取得並改為書面形式的任何方式備存。

III. 中介人所收取的指令及指示的記錄應保 2 年。

IV. 電話錄音帶記錄須保持最少 1 個月。

A. I、II。

B. I、III。

C. II、III。

D. II、III、IV。

26. 根據《證券及期貨(帳目及審計)規則》：

I. 有業務的持牌法團須於財政年度終結時製備業務及風險問卷等附加資料。

II. 核數師須確認中介人是否已根據《證券及期貨(備存記錄)規則》的相關條文備存記錄。

III. 由核數師確認該中介人是否已遵守《證券及期貨(客戶款項)規則》及《證券及期貨(客戶證券)規則》的

特定條文。

IV. 核數師須確認中介人的經營情況是良好。

A. I、II。

B. I、II、III。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

27. 以下哪兩些是根據《證券及期貨條例》所界定的專業投資者﹖

I. 認可財務機構。

II. 在香港獲認可的集體投資計劃及其經營者。

III. 香港大律師公會。

IV. 強制性公積金計劃投資經理。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV。

28. 就《強積金條例》在實施過程中的運作詳情作出規定的主要附屬法例包括：

I. 《強制性公積金計劃(一般)規例》。

II. 《強制性公積金計劃(豁免)規例》。

III. 《強制性公積金計劃(產品)規例》。

IV. 《強制性公積金計劃(費用)規例》。

A. I、III。

B. II、IV。

C. I、II、IV

D. II、III、IV。

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8

29. 如上市委員會發現上市發行人、保薦人董事或專業顧問違反《上市規則》，即可施加以若干制裁，包括：

I. 私下譴責

II. 公開譴責

III. 罰款

IV. 禁止出席上市委員會會議

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III、IV

30. 以下哪些關於在聯交所交易的描述是正確的﹖

I. 第三代自動對盤系統記錄交易日最後一分鐘的 5 個按盤價，並取其中間值作為證券的收市價。

II. 兩邊客交易是交易所參與者與其客戶之間所進行的交易。

III. 聯交所交易徵費為每宗證券交易代價的 0.005%，由買賣雙方各自支付。

IV. 聯交所目前使用的交易系統是第三代自動對盤及成交系統。

A. I、II。

B. I、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

31. 風險聲明應論述進行有關活動的特定風險、取得專業意見的必要性及對客戶所提出鐜易限額的保障程度：

I. 買賣創業股份的風險指創業板股份波動性較高、過往記錄較短、股份的公開程度不足。

II. 在香港以外地收取或持有的客戶資產的風指持有海外資產須面對較本地為高的風險。

III. 授權再質押客戶抵押品的風險指授權持牌人或註冊人再質押或就借貸使用其抵押品及其他事項的風

險。

IV. 保證金買賣的風險指客戶可能會因中介人經營失敗倒閉而蒙受損失的風險。

A. I、II。

B. II、IV。

C. I、III。

D. I。II、IV。

32. 通過獲得客戶常設授權，獲發牌進行第 1 類活動的中介人或有聯繫實體可以：

I. 使用其持有客戶證券或證券抵品進行股票借貸交易。

II. 將客戶證券或證券抵押品轉移至上述實體的任何高級人員或僱員。

III. 將其持有的客戶證券或證券抵押品抵押予認可財務機構以借取款項。

IV. 代表客戶提取客戶證券，並出售或交收出售指令。

A. I、III。

B. II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

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9

33. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(操守準則)列明在何種情況下，中介人可收取和保

留與客戶交易有關的現金或金錢性質的回佣﹖

I. 先徵得客戶以書面形式的同意。

II. 經紀佣金比率並不高於一般提供全面服的佣金比率。

III. 就回佣及其大概價值向客作出披露。

IV. 與提供回佣的經紀的交易總額，不應超過該中介人任何一個年度交易總額的 50%。

A. I、IV。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. I、II、III、IV。

34. 《基金經理操守準則》列明基金經理必須：

I. 不應利用股價敏感資料進行交易。

II. 在參與首次公開招股時，分配股份的過程中不偏袒個別客戶。

III. 向關連人士借入或存入款項應按照標準息率條款，或就該基金而言更優惠的息率條款進行。

IV. 具備有效的監察職能及聘請一名專責監察主任。

A. I、IV。

B. II、III。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

35. 根據《證券及期貨條例》及《企業融資顧問操守準則》，機構融資顧問指就以下哪些事項提供建議﹖

I. 就公眾公司證券的要約及出售。

II. 就企業的資金管理。

III. 與《上市規則》、《公司收購及合併守則》及《股份購回守則》有關。

IV. 就企業的投資策略。

A. I、III。

B. II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

36. 根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)， 良好的管

理及監督應具備哪些特點：

I. 建立定期有效的溝通機制。

II. 有清晰責任分配及部門匯報制度。

III. 藉有效的內部監控措施確保董事及僱員遵守制度。

IV. 建立有效的記錄保存政策，以確保公司遵守一切有關的法律及監管規定。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

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37. 根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)， 就監察事

項，管理層應當：

I. 建立妥善的投訴處理程序。

II. 盡快向監管當局匯報中介人或其僱員嚴重違反法例及規例的行為。

III. 確立公司的業務策略。

IV. 建立獨於所有運作及業務的立的監察職能，直接向管理層匯報。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

38. 根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)， 就風險管

理事項，管理層應當：：

I. 建立風險管理職能，並由合資格且經驗豐富的專業人士負責。

II. 建立適當程序，以確保中介人因客戶失責或市場變動而蒙受損失的風險得以限制於可接受的水平。

III. 界定風險政策，包括配合其業務策略、規模、複雜程度及中介人業務可承受風險的風險衡量及匯報方

法。

IV. 防止或偵察錯誤、遺漏、欺詐及其他未授權或不當的活動。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

39. 《販毒(追討得益)條例》及《聯合國(反恐怖主義措施)條例》規定：

I. 任何人士如知悉或懷疑任何財產涉及販毒活動，則應在合理範圍內盡快向聯合財富情報組披露有關資

料，如不作披露，即屬違法。

II. 任何人士如向他人或當事人披露已根據規定而向聯合財富情報組披露，並不屬於違法。

III. 可對被控販毒罪的人士的財產發出限制令及押記令。

IV. 容許凍結及/或充公恐怖分子的財產。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

40. 根據《防止洗黑錢活動指引》的附錄，以下哪些是屬於可疑交易及情況﹖

I. 某知名富商同時開立多個銀行帳戶。

II. 以現金或不記名方式交收的大額或不尋常交易。

III. 在不尋常或並無明顯目的的情況下買賣金融工具，而交易對手為來自販毒中心的國家。

IV. 利用數量相同的買賣營造交易假象。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

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11

41. 根據《香港交易所規則》，以下哪些關於期交所參與者類別的描述是正確的﹖

I. 交易所參與者可以是交易商、經紀、期貨委託商或期貨商代表。

II. 經紀只有權為其身利益而進行期貨合約及或期權合約交易。經紀亦可純粹以交易所參與者的代理人身

分行事。

III. 期貨委託商有權為其本身利益、為其他交易所參與者的利益及任何其他人的利益，而進行期貨合約交

易及/或期權合約交易。

IV. 期交所的交易所參與者必須為香港期貨結算有限公司的會員。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

42. 以下哪兩項行為被《證券及期貨條例》定義為失當行為：

I. 操控價格。

II. 頻密買賣。

III. 披露虛假或具誤導性的資料誘使他人訂立槓桿式外匯合約。

IV. 洗黑錢活動。

A. I、II。

B. II、III

C. I、III。

D. II、IV。

43. 聯交所《上市規則》列明在交易所上市的方法包：

I. 公開認購。

II. 公開發售。

III. 配售。

IV. 特權發售。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

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12

44. 以下哪些有關於企業管治的描述是正確的﹖

I. 企業管治是由公司董事會及管理層代表股東指導及監控企業法團營運的制度。

II. 進行良好企業管治的主要目標之一是避免任何一位人士或群體以損害一個或多個其他群體的利益。

III. 企業管治涉及公司管理層、董事會及股東之間的相互關係。

IV. 濟合作暨發展組織的企業管治核心原則，包括公平、透明度、責任承擔及職責。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

45. 以下哪些是根據《證券及期貨條例》附表 1 的正確釋義﹖

I. 證券被闡釋為包括股份、股額、債權證、債權股額、基金、債券或票據及相關的權利、期權或權益。

II. 衍生工具是指在上市證券中的或關乎上市證券的權利、期權或權益。

III. 中介人是即從事受規管活動的持牌法團。

IV. 主管人員是指持牌法團的負責人員、有聯繫實體的董事。

A. I、II。

B. III、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

46. 為確保所有董事及僱員完全了解一個良好遵守法規的理念及其實際應用，高級管理層必須建立：

I. 良好的匯報架構。

II. 有效的溝通方式。

III. 清楚界定的職能及責任。

IV. 強而有力的管理架構。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

47. 以下哪些機構/人士受香港金融業監管機構所規管﹖

I. 單位信託/互惠基金受託人。

II. 地產經紀代理人。

III. 專業會計師。

IV. 證券交易商。

A. I、II。

B. II、III

C. I、IV。

D. II、IV。