ieguldījumu plāna aktīvu un saistību pārskats 2011 ... · tirgus dalībnieka nosaukums:...

Tirgus dalbnieka nosaukums: Swedbank Ieguldjumu

Prvaldes Sabiedrba AS

Kods: 116

2011 gada 4.ceturksnis(veselos latos)

Pozcijas nosaukumsPozcijas

kods

Uzskaites vrtba

iepriekj prskata

gada beigs

Uzskaites vrtba

A B 01 02

AKTVI

Finanu ieguldjumi 0100 268 421 221 272 176 817

t.sk. prasbas uz pieprasjumu pret kredtiestdm 0101 41 577 596 13775116

Debitoru pardi 0200

Nkamo periodu izdevumi un uzkrtie ienkumi 0300 1 193 901 538179

Prjie aktvi 0400 810754

KOP AKTVI (0100+0200+0300+0400) 0500 269 615 122 273 525 750

SAISTBAS

Finanu saistbas 1000 135 192

t.sk. finanu aktvu nodoanas rezultt radus finanu

saistbas

1001

t.sk. atvasintie finanu instrumenti 1002 135 192

Nkamo periodu ienkumi un uzkrtie izdevumi 1200

Uzkrjumi 1300

Prjs saistbas 1400 371 580 2 012 033

t.sk. ieguldjumu plna dau dzanas pardi 1401

KOP SAISTBAS (1000+1200+1300+1400) 1500 371 580 2 147 225

NETO AKTVI (0500-1600) 1600 269 243 542 271 378 525

Ldzeku prvaldtja valdes prieksdtjs

Harijs varcs

(vrds, uzvrds)

Ieguldjumu plna prvaldnieks

Pteris Stepi

(vrds, uzvrds)

Izpildtjs

Viktorija Petrovska

(vrds, uzvrds)

(paraksts)

1. pielikums

Finanu un kapitla tirgus komisijas 14.09.2007. noteikumiem Nr. 125

UPDK 0651293

Jiesniedz Finanu un kapitla tirgus komisijai

ldz 15. aprlim, 15. jlijam, 15. oktobrim un 15. janvrim

Ieguldjumu plna aktvu un saistbu prskats

(paraksts)

"Hansa pensiju ieguldijumu plans "Dinamika""

Tirgus dalbnieka nosaukums: Swedbank Ieguldjumu Prvaldes

Sabiedrba AS

Kods: 116

2011 gada 4.ceturksnis

Iepriekj

prskata gada

beigs

Rezidenti Nerezidenti Kop (02+03)

A B 01 02 03 04

IENKUMI

Procentu ienkumi par prasbm pret kredtiestdm 0101 3 443 914 1 401 525 1 401 525

Procentu ienkumi par parda vrtspapriem 0102 1 032 726 2 885 049 322 341 3 207 390

Dividendes 0103 392 867 541 388 541 388

Prjie ienkumi 0104 136 632 4 984 125 150 130 134

Kop (0101+...+0104) 0100 5 006 139 4 291 558 988 879 5 280 437

IZDEVUMI

Procentu izdevumi 0201 0 0

Atldzba ldzeku prvaldtjam 0202 3 713 363 4 032 831 4 032 831

Atldzba turtjbankai 0203 440 501 477 572 477 572

Prjie ieguldjumu plna prvaldes izdevumi 0204 841 155 155

Prjie izdevumi 0205 29 0

Kop (0201+..+0205) 0200 4 154 734 4 510 558 0 4 510 558

IEGULDJUMU VRTBAS PIEAUGUMS/(SAMAZINJUMS)

Prskata perioda ienkumi no ieguldjumu prdoanas 0301 178 347 088 25 700 283 107 866 053 133 566 336

Prskata period prdoto ieguldjumu iegdes vrtba 0302 161 159 565 24 731 081 108 728 790 133 459 871

Realizt ieguldjumu prdoanas pea/(zaudjumi) *

(03010302) 0303 17 187 523 969 202 -862 737 106 465

Prskata period prdoto ieguldjumu vrtbas (pieaugums)/samazinjums,

kas atzts iepriekjos prskata periodos

0304 0

0

Realiztais ieguldjumu vrtbas pieaugums/(samazinjums) (0303+0304) 0305 17 187 523 969 202 -862 737 106 465

Nerealiztais ieguldjumu vrtbas pieaugums/(samazinjums) 0306 5 673 063 -1 771 909 -9 374 433 -11 146 342

Kop (0305+0306) 0300 22 860 586 -802 707 -10 237 170 -11 039 877

Nodoki un nodevas 0400 0 0

Ieguldjumu rezultt gtais neto aktvu

pieaugums/(samazinjums)

(01000200+03000400)

0500 23 711 991 -1 021 707 -9 248 291 -10 269 998


Harijs varcs

(vrds, uzvrds)


Pteris Stepi

(vrds, uzvrds)

Izpildtjs

Viktorija Petrovska

(vrds, uzvrds)

2. pielikums

Finanu un kapitla tirgus komisijas 14.09.2007. noteikumiem Nr. 125

UPDK 0651294



Ieguldjumu plna ienkumu un izdevumu prskats

(paraksts)

(paraksts)

* Posteu rdtji iekavs prskat iekaujami ar mnusa zmi.

Uzskaites vrtba (veselos latos)

Pozcijas nosaukumsPozcij

as kods


Tirgus dalbnieka nosaukums: Swedbank Ieguldjumu Prvaldes

Sabiedrba AS

Kods: 116

2011 gada 4.ceturksnis

(veselos latos)

Pozcijas nosaukums Pozcijas kods

Uzskaites vrtba

iepriekj prskata

gada beigs

Uzskaites vrtba

A B 1 2

Neto aktvi prskata gada skum 0100 216 826 572 269 243 542

Ieguldjumu rezultt gtais neto aktvu

pieaugums/(samazinjums) *

0200 23 711 991 -10 269 998

No Valsts socils apdroinanas aentras saemts naudas

summa

0300 56 616 242 46 326 749

Valsts socils apdroinanas aentrai izmaksts un

izmaksjams naudas summas

0400 27 911 263 33 921 768

Neto aktvu pieaugums/(samazinjums)* prskata period (kop)

(0200+03000400)

0500 52 416 970 2 134 983

Neto aktvi prskata perioda beigs (0100+0500) 0600 269 243 542 271 378 525

Ieguldjumu plna dau skaits prskata gada skum 0700 180 546 950 203 470 421

Ieguldjumu plna dau skaits prskata perioda beigs 0800 203 470 421 213 259 049

Neto aktvi uz vienu ieguldjumu plna dau prskata gada

skum (0100:0700)

0900 1,200943 1,323256

Neto aktvi uz vienu ieguldjumu plna dau prskata perioda

beigs (0600:0800)

1000 1,323256 1,272530


Harijs varcs

(vrds, uzvrds)


Pteris Stepi

(vrds, uzvrds)

Izpildtjs

Viktorija Petrovska

(vrds, uzvrds)

(paraksts)

Ieguldjumu plna neto aktvu kustbas prskats

* Posteu rdtji iekavs prskat iekaujami ar mnusa zmi.

3. pielikums

Finanu un kapitla tirgus komisijas 14.09.2007.noteikumiem

Nr. 125

UPDK 0651103



(paraksts)


Kods: 116

2011. gada Decembris

1. Kopsavilkums


kods

Uzskaites vrtba

(veselos latos)

Uzskaites vrtbas

attiecba pret

ieguldjumu plna

aktvu kopsummu

(%)

Ieguldjumu

plna prospekt

paredztais

ierobeojums

(%)

A B 01 02 03

Regult tirg tirgotie finanu instrumenti

Parda vrtspapri un citi vrtspapri ar fikstu ienkumu (1110(01)) 110 107 141 734 39,17

Akcijas un citi vrtspapri ar nefikstu ienkumu (1201(01)) 120 0 0,00

Ieguldjumu fondu ieguldjumu apliecbas (1310(01)) 130 53 288 975 19,48

Ieguldjumi riska kapitla tirg (1410(01)) 140 0 0,00

Atvasintie finanu instrumenti (1510(01)) 150 0 0,00

Kop (110+...+150) 100 160 430 709 58,65

Prjie finanu instrumenti

Parda vrtspapri un citi vrtspapri ar fikstu ienkumu (1120(01)) 210 0 0,00

Akcijas un citi vrtspapri ar nefikstu ienkumu (1202(01)) 220 0 0,00

Ieguldjumu fondu ieguldjumu apliecbas (1320(01)) 230 70 467 987 25,76

Ieguldjumi riska kapitla tirg (1420(01)) 240 1 260 949 0,46

Prasbas uz pieprasjumu un termioguldjumi kredtiestds

Terminoguldjumi (1601(01)) 251 26 776 440 9,79

Prasbas uz pieprasjumu (1601(02)) 252 13 775 116 5,04

Kop (251+252) 250 40 551 556 14,83

Atvasintie finanu insrumenti (1520(01)) 260 0 0,00

Kop (210+220+230+240+250+260) 200 112 280 492 41,05

IEGULDJUMU PORTFELIS KOP (100+200) 300 272 711 201 99,70

t.sk. ar ldzeku prvaldtju grup esou komercsabiedrbu emittie vrtspapri 301 4 182 862 1,53

t.sk. prjs grups esou komercsabiedrbu emittie vrtspapri 302 0,00

t.sk. ieguldjumu fondu, kuru prospektos paredzts veikt ieguldjumus kapitla vrtspapros,

ieguldjumu apliecbas (1311+1313+1321+1323) 303107 482 701 39,30

t.sk. slgto ieguldjumu fondu ieguldjumu apliecbas (1313+1314+1323+1324) 304 1 524 642 0,56

IEGULDJUMU PLNA AKTVU KOPSUMMA (1.pielikuma 0500.pozcija) 400 273525750

4. pielikums

Finanu un kapitla tirgus komisijas 14.09.2007. noteikumiem Nr.

125

UPDK 0651295


ldz nkam mnea 15. datumam.

Ieguldjumu plna ieguldjumu portfea prskats

Tirgus dalbnieka nosaukums: "Swedbank Ieguldjumu Prvaldes Sabiedrba" AS

"Swedbank pensiju ieguldijumu plans "Dinamika""

2. Parda vrtspapri un citi vrtspapri ar fikstu ienkumu

Pozcijas nosaukumsPozci-

jas kods

Mneu

skaits ldz

vrtspapru

iekauanai

regult tirg

Vrtspa-pra ISIN

kods*

Emitenta vai

garanttja

reistrcijas

valsts kods

Regult

tirgus

reistrcij

as valsts

kods

Emitenta

reistrcij

as valsts

ilgtermi

a

kredtreiti

ngs

rvalstu

valt**

Kredtrei-

tingu

pieru

s

aentra

s nosau-

kums**

Valta

s kods

Uzskaites

vrtba

(veselos

latos)

Ieguldjumu

attiecba

pret

emitenta

emittajiem

parda

vrtspaprie

m (%)

Uzskaites

vrtbas

attiecba

pret

ieguldjumu

plna

aktvu

kopsummu

(01.aile:

1.sadaas

400.pozcij

u) (%)

Ieguldjumu

plna

prospekt

noteiktais

ierobeo-

jums

(%)

A B C D E F G H I 01 02 03 04

REGULT TIRG TIRGOTIE

Valsts emittie vai garanttie vrtspapri

Latvijas valdbas obligcijas 23.04.2013 LV0000560043 LV LV LVL 6 648 975 2,43 20,00

Latvijas valdbas obligcijas 02.04.2014 LV0000580025 LV LV LVL 1 062 0,00 20,00

Latvijas valdbas obligcijas 02.12.2015 LV0000580033 LV LV LVL 97 025 0,04 20,00





Latvijas valdbas obligcijas 14.02.2013 LV0000580017 LV LV LVL 793 0,00 20,00



Latvijas valdbas pardzme 10.08.2012 LV0000541670 LV LV LVL 3 948 360 1,44 20,00


Latvijas valdbas pardzme 02.03.2012 LV0000541571 LV LV LVL 332 516 0,12 20,00





Latvijas valdbas obligcijas 02.04.2014 XS0189713992 LV DE EUR 29 171 911 10,67 20,00

Latvijas valdbas obligcijas 05.03.2018 XS0350977244 LV DE EUR 18 656 574 6,82 20,00

Lietuvas valdbas obligcijas 10.02.2016 XS0212170939 LT DE EUR 5 509 224 2,01 20,00



Kop (1+2+3+...) 1101 107 141 734 39,17 20,00

Starptautisko finanu institciju emittie vai

garanttie vrtspapri

Kop (1+2+3+...) 1102 0 0,00

Pavaldbu emittie vai garanttie

vrtspapri

Kop (1+2+3+...) 1103 0 0,00

"Swedbank pensiju ieguld"Swedbank pensiju ieguldiijumu pljumu plaans "Dinamika""ns "Dinamika""

Komercsabiedrbu emittie vrtspapri

Kop (1+2+3+...) 1104 0 0,00

Kop (1101+...+1104) 1110 107 141 734 39,17

PRJIE

Valsts emittie vai garanttie vrtspapri

Kop (1+2+3...) 1105 0 0,00

Starptautisko finanu institciju emittie vai

garanttie vrtspapri

Kop (1+2+3+...) 1106 0 0,00

Pavaldbu emittie vai garanttie

vrtspapri

Kop (1+2+3+...) 1107 0 0,00

Komercsabiedrbu emittie vrtspapri

Kop (1+2+3+...) 1108 0 0,00

Kop (1105+...+1108) 1120 0 0,00

t.sk. ieguldjumi Valsts fondto pensiju

likuma 12. panta pirms daas 1.1 punkt

minto emitentu emittajos vrtspapros 1121

0,00

* Vrtspapriem, kas nav iekauti regult tirg, ISIN kodu norda, ja tds ir pieirts.

** Aizpilda par Ekonomisks sadarbbas un attstbas organizcijas dalbvalstm, kas nav Eiropas Ekonomikas zonas valstis.

4. Ieguldjumu fondu (izemot 5. sada minto ieguldjumu riska kapitla tirg) ieguldjumu apliecbas


kods

Vrtspapra ISIN

kods*

Ieguldjumu

apliecbu emitenta

reistrcijas valsts

kods

Regult

tirgus

reistrcij

as valsts

kods

Valtas kodsUzskaites vrtba

(veselos latos)

Uzskaites vrtbas

attiecba pret

ieguldjumu fonda

neto aktviem

(%)

Uzskaites vrtbas

attiecba pret

ieguldjumu plna

aktvu kopsummu

(01.aile: 1.sadaas

400.pozciju)

(%)

Ieguldjumu

plna

prospekt

noteiktais

ierobeojum

s

(%)

A B C D E F 01 02 03 04

REGULT TIRG TIRGOTS

Publisk apgrozb esou atvrto ieguldjumu

fondu, kuru prospekt paredzts veikt

ieguldjumus kapitla vrtspapros,

ieguldjumu apliecbas

Lyxor ETF Eastern Europe FR0010204073 FR FR EUR 6 932 469 3,38 2,53 5,00

DB X-Trackers MSCI USA TRN LU0274210672 LU DE EUR 5 833 925 0,61 2,13 5,00

DB X-TRACKERS MSCI EM LATAM LU0292108619 LU DE EUR 2 120 936 0,81 0,78 5,00

DB X-TRACKERS MSCI JAPAN LU0274209740 LU DE EUR 1 470 600 0,56 0,54 5,00

DB X-Trackers MSCI Europe TRN Index LU0274209237 LU DE EUR 3 505 218 0,75 1,28 5,00

XACT OMXS30 SE0000693293 SE SE SEK 9 926 693 1,70 3,63 5,00

MSCI EUROPE SOURCE ETF IE00B60SWY32 IE DE EUR 8 094 658 3,92 2,96 5,00

MSCI USA SOURCE ETF IE00B60SX170 IE DE EUR 6 832 575 4,62 2,50 5,00

MSCI Japan Source IE00B60SX287 DE DE EUR 3 056 274 5,30 1,12 5,00

Kop (1+2+3+...) 1311 47 773 348 17,47 5,00

Prjo publisk apgrozb esou atvrto

ieguldjumu fondu ieguldjumu apliecbas

Lyxor ETF Corporate Bond FR0010814236 FR FR EUR 2 079 168 2,08 0,76 5,00

Amundi ETF Euro Corporates FR0010754119 FR FR EUR 3 436 459 3,06 1,26 5,00

Kop (1+2+3+...) 1312 5 515 627 2,02

Slgto ieguldjumu fondu, kuru prospekt

paredzts veikt ieguldjumus kapitla

vrtspapros, ieguldjumu apliecbas

Kop (1+2+3+...) 1313 0 0,00

Prjo slgto ieguldjumu fondu ieguldjumu

apliecbas

Kop (1+2+3+...) 1314 0 0,00

Kop (1311+... +1314) 1310 53 288 975 19,48

PRJO

Atvrto ieguldjumu fondu, kuru prospekt



Swedbank Krievijas akciju fonds EE3600073318 EE EUR 2 658 221 8,47 0,97 5,00

Aviva Morley Euro Conv Equity Fund LU0160773130 LU EUR 1 635 522 3,27 0,60 5,00


MORGAN STANLEY EUROPEAN EQ ALPHA LU0360480262 LU EUR 11 111 664 3,45 4,06 5,00

SSGA USA Index Equity Fund I FR0010208553 FR USD 8 166 928 0,72 2,99 5,00

SSGA Europe Index Equity Fund FR0010204040 FR EUR 10 702 542 2,96 3,91 5,00

SSGA Japan Index Equity Fund I FR0010213272 FR JPY 6 273 115 2,32 2,29 5,00

East Capital Baltic Fund SE0000777724 SE SEK 2 682 001 2,20 0,98 5,00

Gam Star Equity USD IE00B1W3Y897 IE USD 11 227 366 1,47 4,10 5,00

GAM STAR JAP EQ JPY ACC IE0003012535 IE EUR 3 727 352 1,47 1,36 5,00

Kop (1+2+3+...) 1321 58 184 711 21,27

Prjo atvrto ieguldjumu fondu ieguldjumu

apliecbas

Bluebay Investment Grade BD-I LU0225310423 LU EUR 5 275 091 0,1 1,93 5,00

Pimco Funds - Global Invest Grade Cred Fund IE0032876397 IE EUR 5 483 543 0,08 2,00 5,00

Kop (1+2+3+...) 1322 10 758 634 3,93

Slgto ieguldjumu fondu, kuru prospekt



Hansa Cee Fund of Funds Sicav-Fis LU0372814920 LU EUR 1 524 642 9,99 0,56 10,00

Kop (1+2+3+...) 1323 1 524 642 0,56

Prjo slgto ieguldjumu fondu ieguldjumu

apliecbas

Kop (1+2+3+...) 1324 0 0,00

Kop (1321+... +1324) 1320 70 467 987 25,76

KOP (1310+1320) 1300 123 756 962 45,25

t.sk. ar ldzeku prvaldtju vien grup esou

komercsabiedrbu prvaldtajos ieguldjumu

fondos 1301

4 182 862 1,53

t.sk. ldzeku prvaldtja prvaldan

esoajos ieguldjumu fondos 13020,00

t.sk. fondos, kuri drkst veikt ieguldjumus

nekustamaj paum 1303 0,00


5. Ieguldjumi riska kapitla tirg

A B C D E F 01 02 03 04


Kop (1+2+3+...) 1410 0 0,00

PRJIE

BaltCap Latvia Venture Fonds LV EUR 122 238 2,94 0,04 5,00

Otrais Eko Fonds LV LVL 1 138 711 10,00 0,42 5,00

Kop (1+2+3+...) 1420 1 260 949 0,46Kop (1410+1420) 1400 1 260 949 0,46


Uzskaites vrtbas

attiecba pret

ieguldjumu plna

aktvu kopsummu

(01.aile: 1.sadaas

400.pozciju)(%)

Ieguldjumu

plna prospekt

noteiktais

ierobeojums

(%)

Pozcijas nosaukums Pozcijas kodsVrtspapru

ISIN kods*

Emitenta

reistrcijas

valsts kods

Regult

tirgus

reistrcijas

valsts kods

Valtas kods

Uzskaites

vrtba

(veselos latos)

Ieguldjumu

attiecba pret

emitenta

emittajiem finanu

instrumentiem (%)


6. Darjumi ar atvasintajiem finanu instrumentiem

aktvs pasvs

A B C D E 01 02 03


Kop 1510 0 0 0

PRJIE

AS SWEDBANK FORWARD LV SEK 48 274 2 672 400

AS SWEDBANK FORWARD LV LVL 86 918 3 398 500

Kop 1520 0 135 192 6 070 900Kop (1510+1520) 1500 0 135 192 6 070 900

Valtas kods

Uzskaites vrtba

(veselos latos)Atvasint

finanu

instrumenta

nosact

vrtba

(veselos

latos)

Pozcijas nosaukumsAtvasint finanu

instrumenta veids

Pozcijas

kods

Regult tirgus/

kredtiestdes

reistrcijas

valsts kods


7. Ieguldjumi kredtiestds

(veselos latos)

Pozcijas nosaukums Pozcijas kods

Kredties-

tdes

reistrcij

as valsts

kods

Terminoguld-

jumu uzskaites

vrtba

Prasbu uz

pieprasjumu

uzskaites

vrtba

Uzkrtie

procenti

Noguldjumu

pamatsumma

(01+02*03)

Noguldjumu

pamatsummas

attiecba pret

ieguldjumu

plna aktvu

kopsummu

(04.aile:

1.sadaas

400.pozciju)

(%)

Riska darjumu

apmrs darjumos ar

atvasintajiem

finanu

instrumentiem

Prjie

emittie

finanu

instrumenti

Ieguldjumu

kopsummas

attiecba pret

ieguldjumu plna

aktvu kopsummu

((04+06+07):

1.sadaas

400.pozciju)

(%)

A B C 01 02 03 04 05 06 07 08

AS SWEDBANK LV 5 034 980 13 775 116 129 372 4 905 608 1,79 60 709 1,82

AS DNB BANKA LV 6 053 820 37 371 6 016 449 2,20 2,20

NORDEA BANK FINLAND PLC. LATVIJAS

FIL.LV 10 626 243 306 243 10 320 000 3,77 3,77

AS DANSKE BANKA FILILE LATVIJ LV 5 061 397 61 397 5 000 000 1,83 1,83

Kop (1+2+3+...) 1601 26 776 440 13 775 116 534 383 26 242 057 9,59 60 709 0 9,62

* Nepieskaita prasbas uz pieprasjumu pret turtjbanku.


(paraksts)


(paraksts)

Izpildtjs

Ginta Pirksta

(vrds, uzvrds) (tlrua numurs)

Harijs varcs

(vrds, uzvrds)

Pteris Stepi

(vrds, uzvrds)


2011. gada Decembris(veselos latos)

A 01 02 03 04 05

JPY 6 274 620 6 274 620 2,29

USD 19 530 378 19 530 378 7,14

SEK 12 626 078 48 274 12 577 804 4,60

Kop* 38 431 076 48 274 0 38 382 802 14,03

LVL 68 144 283 459 466 271 378 525 -203 693 708 74,47

EUR 166 950 391 1 639 485 165 310 906 60,44

Kop aktvi (1. pielikuma 0500. pozcija) 273 525 750 * 4. ailes pozcij "Kop" norda tikai pozitvo rezulttu kopsummu.


(paraksts)


(paraksts)

Izpildtjs

Ginta Pirksta

(vrds, uzvrds) (tlrua numurs)

Neto aktviSaistbas

Pteris Stepi

(vrds, uzvrds)

Harijs varcs

(vrds, uzvrds)

5. pielikums

Finanu un kapitla tirgus komisijas 14.09.2007

noteikumiem Nr. 125

UPDK 0651296


ldz nkam mnea 15. datumam

Valtas kods Aktvi

Tirgus dalbnieka nosaukums:Swedbank

Ieguldjumu Prvaldes Sabiedrba AS

Kods: 116

Ieguldjumu plna aktvu un saistbu saskaoanas pa valtm prskats

Saskaoanas

rdtjs

(01(02+03);

+/)

Nesaskaot

valtas pozcija

(%)

(4.aile: Kop

aktvi)


UPDK 0651296 (IP9) / 12. lapa

ieguldījumu plāna aktīvu un saistību pārskats 2011 ... · tirgus dalībnieka nosaukums:...

Documents