ilpes-cepal curso-seminario “políticas presupuestarias y gestión pública por resultados”...

ILPES-CEPALCurso-Seminario

“Políticas Presupuestarias y gestión pública por resultados”

Guadalajara

Agosto de 2006

Marianela Armijo

INDICADORES DE DESEMPEÑO EN EL SECTOR PUBLICO

INDICADORES DE DESEMPEÑO

INDICADORES DE DESEMPEÑO: CONCEPTOS

PASOS BASICOS PARA SU CONSTRUCCION

REQUISITOS Y CONDICIONES

DIFICULTADES

MEJORAR RESULTADOS

MEJORAR LA GESTION: ECONOMIA, EFICACIA, EFICIENCIA, CALIDAD

•MEJORAR EL PROCESO DE DECISION PRESUPUESTARIA:

VINCULANDO RECURSOS CON DESEMPEÑO COMPROMETIDO Y LOGRADO

•MEJORAR LOS MECANISMOS DE CONTROL Y RENDICION DE CUENTAS

OBJETIVOS DE LA EVALUACION

EVALUACION DE LA GESTION

FOCO DE LA EVALUACION

MEDICION DEL DESEMPEÑO LOGRADO POR LAS INSTITUCIONES

ELABORACION DE MEDIDAS DE DESEMPEÑO

PUEDE ABARCAR TODO EL PROCESO DE PRODUCCION

INSUMOS

PROCESOS

PRODUCTOS

RESULTADOS

PROCESO

PRODUCTO – (OUTPUT)

RESULTADO FINAL O

IMPACTO(OUTCOME)

INSUMO (INPUTS)INSUMO (INPUTS)

¿Con qué rapidez lo estamos haciendo? ¿Cuanto nos cuesta?

¿ Cuántas unidades de productos y servicios estamos generando?

¿Cuántos recursos invertimos, cuanto personal trabajó en el proceso?

¿Cómo están cambiando las condiciones que estamos interviniendo?

$$ de la campaña

-diseño y pruebas de los avisos -producción de los avisos -compra del tiempo de aviso comercial

- avisos realizándose en la Televisión

Resultados

Inmediatos

Finales

- la gente ve los avisos - las actitudes de la gente se ven afectadas -el comportamiento se ve afectado -menor incidencia de enfermedades relacionadas con el tabaquismo

Intermedios

Procesos (Actividades)

Insumos (Inputs)

Productos

INDICADORES DE DESEMPEÑO:CONCEPTOS

INDICADOR COMO HERRAMIENTA QUE ENTREGA INFORMACION CUANTITATIVA RESPECTO DEL LOGRO O RESULTADO EN LA ENTREGA DE PRODUCTOS (BIENES O SERVICIOS) GENERADOS POR LA INSTITUCION, CUBRIENDO ASPECTOS CUANTITATIVOS O CUALITATIVOS.

INDICADORES DE DESEMPEÑO INCORPORADOS EN EL PRESUPUESTO INCLUYEN UNA META A CONSEGUIR EN ALGUN AMBITO DEL DESEMPEÑO: EFICIENCIA, EFICACIA, CALIDAD, ECONOMIA

LOS INDICADORES DEBEN MOSTRAR LA TENDENCIA, EL CAMBIO, LA VARIACIONDE LA VARIABLE MEDIDA: TASA DE DESEMPLEO, DEFICIT HABITACIONAL, PORCENTAJE COBERTURA DE POBLACION ATENDIDA

OBJETIVOS USO INDICADORES

Induce mejoras en Información Fundamenta la discusión de Resultados Posibilita la Evaluación Apoya el proceso de Formulación de

Políticas Facilita el establecimiento de

Compromisos de Resultado

(*) Dirección de Presupuestos. Ministerio Hacienda. Chile.

Metas

Calidad

Economia

IDENTIFICAR LAS AREAS DE MEDICION DE DESEMPEÑO

¿QUE AREAS DEL DESEMPEÑO RESULTA CONVENIENTE MEDIR?

EFICACIAEFICIENCIAECONOMIACALIDAD

INDICADORES DE DESEMPEÑO (*)

EFICACIA

EFICIENCIA

ECONOMÍA

CALIDAD

PROCESO PRODUCTO RESULTADO

DI

MENSIONES

AMBITOS DE CONTROL

(*) Indicadores de Desempeño. www.dipres.cl

Nº de usuariosatendidos

Nº de certificados emitidos

Monto inversión ejecutada

Nº de usuarios por atender

Nº Certificados solicitados

Monto asignado para inversión

Lo que se hace Lo que debe hacerse

DEFINIR LAS FORMULAS O ALGORITMOS

A) BASES DE COMPARACIÓN

FORMULAR ALGORITMOS

b) Definición de ratios

Costos medios: Costo total consultas/ consultas realizadasProducto medio:Nºinspecciones realizadas/Nºinspectores

c) Definición de estándares

% de recomendaciones aceptadas% de clientes satisfechosNº de errores cometidos

Tiempo promedio de tramitación

CONCEPTOS Y EJEMPLOS DE INDICADORES DE GESTION

EFICACIA:

Mide el grado de cumplimiento de los objetivos y metas establecidos, a través de los productos o resultados obtenidos, sin referencia al costo de consecución de los mismos

CONCEPTOS

EFICACIA

RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA POSIBLE)

IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE QUIERE ATACAR)

EFICACIA

EFICACIA – Productos Delitos aclarados / delitos denunciados MANTENIMIENTO DEL ORDEN INTERNO Mediaciones exitosas / mediaciones realizadas DIRECCION GENERAL DE COMERCIO (Area Defensa del Consumidor)

Conflictos colectivos solucionados / conflictos colectivos planteados DIRECCIÓN NACIONAL DEL TRABAJO

EFICACIA

EFICACIA – Impacto

% de incremento de recaudación tributaria asociado a la acción del Servicio de Impuestos Internos SERVICIO DE IMPUESTOS INTERNOS.CHILE % de colocación de empleo juvenil . PROGRAMA DE CAPACITACIÓN DE JÓVENES. MINISTERIO DEL TRABAJO Accidentes laborales marítimos por 100.000 trabajadores marítimos U.S.Coast Guard.

EFICACIA

EFICACIA - Cobertura

Franquicia utilizada/franquicia potencialSERVICIO DE CAPACITACON Y EMPLEO. CHILE

Padrones reaforados urbanos y suburbanos del Interior / totalde padronesDIRECCION NACIONAL DEL CATASTRO

Area de cultivo incluida en programa / área total de cultivoDIRECCION GENERAL DE SERVICIOS AGRICOLAS

Controles de buses interurbanos/Parque de busesintgerurbanosSUBSECRETARIA DE TRANSPORTES. CHILEReclusos que desarrollan actividad industrial / total dereclusiónDIRECCION NACIONAL DE CARCELES

EFICIENCIA

Describe la relación entre dos magnitudes: La producción física de un producto (bien

o servicio) y Los insumos o recursos que se utilizaronb

para alcanzar ese nivel de producción Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de

recursos Alcanzar un determinado nivel de servicios

utilizando la menor cantidad de recursos posible

EFICIENCIA

EFICIENCIA –Costo Medio

Gastos administrativos programa becas/becas entregadas

Gasto total programa certificación/total cajas inspeccionadas

Gastos asociados a intervenciones quirurgicas/N°de intervencionesCosto total de unidades Viviendas contratadas/Unidades contratadas

EFICIENCIA

EFICIENCIA – Producto Medio

N° de inspecciones / número de inspectoresDIRECCIÓN GENERAL IMPOSITIVA

N° de expedientes resueltos por semestre / dotación de personal en la tareaCONTADURIA GENERAL DE LA NACION

N° de inspecciones al transporte de pasajeros / personal afectado a la tareaDIRECCION NACIONAL DE TRANSPORTE

Nº de padrones reaforados / funcionarios afectados a la tareaDIRECCION NACIONAL DEL CATASTRO

N° de consultas / número de médicosUNIDAD DE ATENCIÓN AMBULATORIA EXTRA-HOSPITALARIA

ECONOMIA

Capacidad de la institución para mover adecuadamente los recursos financierosen el cumplimiento de sus objetivos:Eficiencia manejo de recursosUso actual de recursos en relación a loplaneadoAutosuficiencia financiera en la capacidad degenerar ahorros y en la existencia de equilibriopresupuestario

ECONOMIA

ECONOMIA Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo Gasto de actividades de apoyo/gastos totales Aporte de beneficiarios a financiamiento/Monto total inversión programa Gasto de funcionamiento ejecutado/Gastos ejecutados totales Porcentaje de proyectos nuevos aprobados con razón beneficio costo de X % Recuperación de cobranza/ Facturación

.

CALIDAD

Capacidad de la institución por responder en forma

consistente, rápida y directa a las necesidades delos usuariosA) Mediciones Indirectas.

Mejorar los atributos y características de los productos.

B) Mediciones Directas. Grado de satisfacción de los

usuarios.

CALIDAD

CALIDAD - Tiempos de Respuesta

Tiempo de espera promedio para atención en consultaDIRECCION GENERAL DE SALUDTiempo de tramitación promedio de solicitudes minerasDIRECCION NACIONAL DE GEOLOGIA Y MINERIATiempo promedio para el estudio de cada plan de forestaciónDIRECCION GENERAL DE RECURSOS NATURALESRENOVABLESDías de demora promedio de trámites de legalizacionesdesde su iniciaciónDIRECCION GENERAL DE SECRETARIA, MINISTERIO DERELACIONES EXTERIORESDemora promedio en la entrega del servicioDIRECCIÓN NACIONAL DE GEOLOGÍA Y MINERÍA

CALIDAD

CALIDAD - Satisfacción del Usuario

Porcentaje de aprobación: Encuesta de opinión a los usuarios.DIRECCION GENERAL DE REGISTROS

Porcentaje de reclamos / casos atendidosDIRECCIÓN NACIONAL DE TOPOGRAFÍA

N° de reclamos / Asuntos resueltosDG SECRETARIA, MINISTERIO DE EDUCACION Y CULTURA

Nº servicios reclamados/ Nº total de serviciosHOSPITALES DE MONTEVIDEO

Oportunidad Accesibilidad Percepción de usuarios

Precisión

Porcentaje de respuestas a los Parlamentarios dentro de los límites acordados.

Número de localidades cubiertas por atenciones móviles

Porcentaje de aprobación excelente de los talleres de trabajo, por los participantes

Porcentaje de contratos terminados por errores

Porcentaje de reportes económicos entregados en tiempo acordado

Nº de horas que la Biblioteca está abierta fuera de las horas de trabajo

Número de fallas reales/ Fallas programadas

Porcentaje de Población con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca

INDICADORES DE CALIDAD

Número de intervenciones con retraso/ Número de intervenciones totales

Porcentaje de contratos con uno o más errores encontrados por revisiones externas

Porcentaje de usuarios satisfechos

Nº de usuarios satisfechos/ Total usuarios encuestados

Nº de usuarios Satisfechos con el trato en la atención/ Total usuarios

Indicadores con enfoque de género

La incorporación de enfoque de género en la gestión pública obedece a :

la necesidad del Estado de evaluar los efectos diferenciados de sus productos (bienes y servicios) para mujeres y hombres.

Representa un avance para el mejoramiento de la gestión del Estado por cuanto eleva la eficacia de los programas relacionados con las actuales prioridades públicas

Se pueden preveer y evitar que se produzcan efectos negativos sobre las condiciones de vida y bienestar, o sobre la posición de las mujeres y los hombres en nuestra sociedad.

www.dipres.cl

Indicadores con enfoque de género Los resultados del producto ¿muestran efectos negativos

diferenciados para hombres y mujeres?

Ejemplos de efectos negativos:

Incremento de la carga de trabajo, deterioro de la salud personal, restricción de oportunidades.

Incremento del aislamiento social. Rigidez y reproducción de roles tradicionales para mujeres y hombres. Ningún o escaso acceso al ingreso o a los productos del servicio o

institución. Disminución del acceso a bienes materiales, a nuevas fuentes energéticas o productivas, a los servicios, o a las instituciones el Estado. Disminución de la autoridad en los ámbitos de poder o tareas tradicionales. Exclusión de los beneficios del producto en grupos específicos de mujeres

(grupos de mujeres de menores ingresos por ejemplo) Concentración de los beneficios en lo grupos de hombres, etc

Indicadores con enfoque de género

Fuente: Balance de Gestión Integral. Servicio Nacional de Capacitación y Empleo

Asignar las responsabilidades

Centros de Responsabilidad

Unidad de la Organización que genera un producto o servicio

Tiene un responsable a cargo con autonomía y autoridad

Tiene recursos asignados para la generación de los productos o servicios

RECOPILAR LA INFORMACION NECESARIA

Información contable-presupuestaria

Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal

Encuestas, estudios especiales

Benchmarking,etc

RELEVANCIAPERTINENCIA

I NTEGRACION

HOMOGENEIDAD

INDEPENDENCIA

CONFIABILIDAD

No es posible ni deseable medirlo todo

Medir lo correcto

Eficacia, eficiencia, calidad, economía

Medidas equivalentes

Medir lo controlable

Datos suficientes y demostrables

APLICAR CRITERIOS DE TECNICOS Y REQUISITOS

COSTO RAZONABLE

COMO INTERPRETAR LOS RESULTADOS

BASES DE COMPARACION:

DESEMPEÑO HISTORICO:

OBJETIVOS DEFINIDOS

DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO

•GESTION DE AÑOS ANTERIORES

Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad Ejecutora y su conexión en red

Fórmula de cálculo: 1999 2000 2001

[(Equipos incorporados y 53 71 96conectados en el año t/equipos conectados año t-1) -1] *100 33,9% 35,2%


UN ESTANDAR DE INSTITUCIONES SIMILARES

Tiempo máximo de tramitación de mediaciones

Fórmula de cálculo:1999 2000 Meta

Sumatoria de N°de días deTramitación/N°de tramitacionesRealizadas 18días 30días 25días

(días)


•LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO DEFINIDO

Porcentaje de vías navegables ya habilitadas

Fórmula de cálculo

Vías navegables habilitadas año t/Vías navegables programadas año t

1999 2000 2001

S/d s/d (120/143)*100 83,9%

COMO INTERPRETAR LOS RESULTADOS

NO HAY UNA MEDIDA UNICA QUE DEMUESTRE POR SI SOLA EL DESEMPEÑO DE LA INSTITUCION

SE REQUIERE UN COMBINACION DE ELLAS:

RESULTADOS, IMPACTO, EFICACIA, EFICIENCIA, CALIDAD

“CIERTOS INDICADORES PUEDEN SER CONTRADICTORIOS ENTRE ELLOS”:

INTEGRALIDAD DE LAS METAS

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%de la población escolar.

Llegar a un costos promedio de $5

Alcanzar1000 calorías por ración

INDICADOR DE CALIDAD

* Calorías por ración. * Porcentaje de aceptaciónde los escolares (encuesta)

INDICADOR DE EFICIENCIA

Costo promedio de las raciones: gasto total programa / número deraciones

INDICADOR DE EFICACIA

Población escolar en programa / población escolar total

PROBLEMAS FRECUENTES EN LA CONSTRUCCION DE

INDICADORES

TRAMPA DE LA MEDICION: SE MUESTRA COMO RESULTADOS (Y SE HACE) SOLO LO QUE SE PUEDE MEDIR

SE TIENDE A MEDIR DE ACUERDO A LA INFORMACION DISPONIBLE, DESCUIDANDO LA MEDICION DE LOS ASPECTOS MAS RELEVANTES

SUBVALORACION DE LAS METAS FRENTE A UN AMBIENTE PUNITIVO DE LA EVALUACION

PROBLEMAS FRECUENTES EN LA CONSTRUCCION DE

INDICADORES

TENDENCIA A MEDIRLO TODO PARA NO SUBREPRESENTAR ESFUERZOS

SE DESARROLLAN INDICADORES PERO NO SE USAN PARA LA TOMA DE DECISIONES.

LIMITACIONES PARA LA EVALUACION DEL DESEMPEÑO INSTITUCIONAL EN

EL AMBITO PUBLICO

DIFICULTAD PARA VINCULAR ASIGNACION DE PRESUPUESTO A RESULTADOS LOGRADOS

Relación entre resultados y recursos asignados no puede ser lineal

LA EVALUACION TIENE UN COMPONENTEPOLITICO IMPORTANTEEfectos de mostrar públicamente las deficiencias dedesempeño

LIMITACIONES PARA LA EVALUACION DEL DESEMPEÑO INSTITUCIONAL EN EL AMBITO

PUBLICO

NATURALEZA INTANGIBLE DE BIENES PUBLICOS Dificultad de definir objetivos y metas Existen muchos procesos, productos que no pueden

ser medidos: Diplomacia, Investigaciones, actividades culturales

TIPOS DE SERVICIOS CUYA MEDICION RESULTACOMPLEJA ESTANDARIZAR ( DEBEN INCLUIROTRAS VALORACIONES)

Protección al menor, seguridad pública, recreación,cumplimiento de leyes, etc

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