PROCEDIMIENTO OPERATIVO

CODIGO:IM-OP-03.00

REVISIN:00

FECHA:10 / 02 / 2015

CONFLICTOS DE INTERSORIGINALPgina 2 de 6

Divisin:Gestin de la Calidad

Documento:Conflictos de inters

Cdigo del documento:IM-OP.03.00

Tipo de documento:Procedimiento Operativo

Vigilancia del documento:Original

RevisinFecha AprobacinElaborado por:Revisado por:Aprobado por:

0010/02/2015D. OlmosD. OlmosJ. Lpez

Firmas de la revisin en vigencia:

HISTORIAL DE REVISIONESRevisinFecha RevisinPaginas afectadasMotivo de la revisin

0010/02/2015TodoElaboracin del documento

CONTROL DE DISTRIBUCINUbicacinOriginalCopia controladaCopia no controlada

Divisin de Gestin de CalidadXX

Gerente GeneralX

Divisin de InspeccinX

NDICE

1. OBJETIVO32. ALCANCE33. REFERENCIAS34. TERMINOS Y DEFINICIONES34.1. DEFINICIONES35. DESCRIPCIN45.1. INDENTIFICACIN DE GRUPOS DE INTERES45.2. INDENTIFICACIN Y CALIFICACIN DE POTENCIALES CONFLICTOS DE INTERES45.4. ACCIONES PARA CONTROLAR LOS CONFLICTOS DE INTERS55.5. REVISIN Y APROBACIN55.6. SOCIALIZACIN Y DIFUSIN65.7. RESPONSABILIDADES66. FORMATOS67. ANEXOS6

1. OBJETIVO

Establecer la sistemtica por medido de la cual se identifica y califica los posibles conflictos de inters de INGEMAPRE y la metodologa por medio de la cual se da tratamiento a los riesgos asociados a los conflictos.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica al personal y a los grupos de inters con los cuales el organismo de inspeccin de INGEMAPRE est vinculado e interacta.

3. REFERENCIAS

IM-DE-01: NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 Evaluacin de la conformidad: Requisitos para el funcionamiento de diferentes organismos que realizan inspeccin. IM-OP-01.00: Gestin de Documentos.

4. TERMINOS Y DEFINICIONES

4.1. DEFINICIONES

Organismo relacionado: Es una entidad legal separada, que est vinculada al organismo de inspeccin por propiedad comn o acuerdos contractuales. Parte interesada: Partes con inters directo o indirecto en las actividades de inspeccin. Intereses directos: Tienen inters directo en las actividades de inspeccin aquellas personas que desarrollan actividades inspeccin, las organizaciones que se hayan sometido a la inspeccin, as como los organismos de carcter gremial o corporativo cuyo objeto principal sea representar intereses de organismos de inspeccin. Intereses indirectos: todo aquel, distinto de los anteriores que, usa o confa en los servicios de inspeccin y los organismos gremiales cuyo objeto principal sea diferente al de la representacin de organismos de inspeccin. Conflicto de inters: Se entiende como cualquier situacin en la cual se vea menoscabada la credibilidad, imparcialidad e independencia del organismo del inspeccin, debido a presiones generadas por alguna de las partes interesadas en las actividades.

5. DESCRIPCIN

5.1. INDENTIFICACIN DE GRUPOS DE INTERES

Los grupos de inters con los cuales INGEMAPRE interacta se identifican el en formato IM-F-OP.03.01 Rv.00 Identificacin de grupos de inters y matriz de anlisis de conflictos de inters, en ella se categorizan los grupos de inters y se describen las relaciones con los mismos. Las categoras de los grupos de inters son:

Organismo relacionado. Parte interesada.

5.2. INDENTIFICACIN Y CALIFICACIN DE POTENCIALES CONFLICTOS DE INTERES

Los potenciales conflictos de inters se identifican en el formato IM-F-OP.03.01 Identificacin de grupos de inters y matriz de anlisis de conflictos de inters; se realiza el anlisis de los potenciales conflictos de inters, calificando con 1 (uno) cuando identifica que EXISTE un posible conflicto y con 0 (cero) CUANDO NO EXISTE. Los criterios de evaluacin para potenciales conflictos de inters se consideran los siguientes:

Que la alta direccin de INGEMAPRE u otras formas comunes de administracin, se compartan con el grupo de inters. Personal comn con el grupo de inters. Que el grupo de inters tenga influencia en las polticas o actividades del organismo de inspeccin. Que el grupo de inters tenga influencia en los resultados de las inspecciones. Presiones comerciales o financieras por parte del grupo de inters hacia el organismo de inspeccin que influyan en la imparcialidad y objetividad de los resultados.Se realiza la sumatoria de los criterios evaluados donde un valor de 0 (cero) indica que no se identifican potenciales conflictos de inters y el valor de 1 (uno) indica que existe un potencial conflicto de inters.

Cuando la sumatoria del potencial conflicto de inters sea 3 o mayor a 3, se deben establecer mecanismos para proteger la imparcialidad y en la matriz IM-F-OP.03.01 se identifica esta condicin como NO ACEPTABLE. Cuando el valor sea menor a 3 no se requiere definir salvaguardas, esta circunstancia se identifica en la matriz IM-F-OP.03.01 como ACEPTABLE.

Adems de los riesgos ya identificados otros riesgos no contemplados se pueden identificar continuamente por medio de una va interna que es el personal de INGEMAPRE y por una va externa que es el cliente, estos riesgos sern documentados en el formato IM-F-OP.03.02 Identificacin de riesgos a la imparcialidad, los cuales sern evaluados para su posterior inclusin en la matriz IM-F-OP.03.01 calificacin y tratamiento.

5.4. ACCIONES PARA CONTROLAR LOS CONFLICTOS DE INTERS

En los casos que se identifiquen potenciales conflictos de inters se debe establecer las acciones que eviten la materializacin de tal conflicto. Estas acciones se registrarn en el formato IM-F-OP.03.01.

Las medidas establecidas de prevencin de conflictos de inters y afectacin de la imparcialidad y confidencialidad pueden ser:

Clausulas, cdigo de tica. Declaraciones juramentadas.

5.5. REVISIN Y APROBACIN

Una vez establecida la matriz de anlisis de conflictos de inters o cada vez que se identifique un nuevo grupo de inters o criterio de evaluacin se realizara la revisin, actualizacin y aprobacin de la nueva matriz.

5.6. SOCIALIZACIN Y DIFUSIN

El documento Identificacin de grupos de inters y matriz de anlisis de conflictos de inters " (IM-F-OP.03.01) se difunde internamente para que todas las personas involucradas tengan conocimiento y sean conscientes de los potenciales conflictos de inters y las acciones que se han establecido para evitarlos.

5.7. RESPONSABILIDADES

Director de gestin de calidad.- Gestionar los conflictos de inters detectados en las distintas instancias relacionadas con las actividades de la empresa, as como su revisin, actualizacin y difusin.

6. FORMATOS

Identificacin de grupos de inters y matriz de anlisis de conflictos de intersIM-F-OP.03.01 Identificacin de riesgos a la imparcialidad:IM-F-OP.03.02

7. ANEXOS

No aplica

IM-F-OP.01.01 Rv.00 La informacin del presente documento es de propiedad exclusiva de INGEMAPRE Ingeniera y Mantenimiento Petrolero S.A. y no debe ser usada para otros propsitos distintos a los especificados.

IM-F-OP.01.02 Rv.00La informacin del presente documento es de propiedad exclusiva de INGEMAPRE Ingeniera y Mantenimiento Petrolero S.A. y no debe ser usada para otros propsitos distintos a los especificados.