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4130 Genovate 106 106 6 23 9

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股票代號:4130

Genovate 健亞生物科技股份有限公司

106年股東常會

議事手冊

日期:中華民國 106年 6月 23日上午 9時整 地點:新竹縣湖口鄉新竹工業區工業一路一號 健亞生物科技股份有限公司 湖口廠

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健亞生物科技股份有限公司 106年股東常會議事手冊 目 錄 壹、會議議程..……………………….………..………………………………..…….……1 貳、報告事項….……………………………………..……….…………..…..……………2 參、承認事項..……………………………..…..…………………………….…….………3 肆、討論事項…..……………………………..…………………..…..……………………4 伍、選舉事項…..……………………………………..…………………..…..……………5 陸、其他議案……………….………..…………………………………………………….6 柒、臨時動議………………………………………………………………………………7 捌、附件 一、營業報告書………………………………………..……………..…………8 二、監察人查核報告書.………….….…………………………….….…..…...12 三、會計師查核報告暨民國105年度個體財務報表.…….…….….……..…..14 四、會計師查核報告暨民國105年度合併財務報表……….…….…………..25 五、民國105年度盈餘分配表……. …..………………….…….….……...…..36 六、103年度現金增資計劃變更前後資金運用進度及效益…..….……...…..37 七、公司章程修正條文對照表…………………………….…..….……....…..42 八、取得或處分資產處理程序修訂前後對照表………….…..….……....…..45 九、背書保證施行作業程序修訂前後對照表…………….…..….….…...…..52 十、資金貸與他人作業程序修訂前後對照表…………….…..….……....…..53 十一、股東會議事規則修訂前後對照表………………….…..….……....…..54 十二、董事及監察人選任辦法修訂前後對照表………..….….………....…..57 十三、道德行為準則修訂前後對照表……………..………………….….…..60 十四、誠信經營守則修訂前後對照表….…………..…………………….…..63 十五、董事選舉候選人相關資料…….….…………..…………………….…..66 玖、附錄 一、公司章程(修正前)..…………………………………………….…………73 二、股東會議事規則(修正前).……………………….….……….……..…….77 三、董事及監察人選任辦法(修正前)………………………………...………83 四、全體董事及監察人持股情形 ........……….…………………….……...…86

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壹、 會議議程 一、宣布開會 二、主席報告 三、報告事項

(一)105年度營業狀況報告。

(二)監察人查核本公司 105年度決算報表報告。

(三)105年度員工及董事監察人酬勞發放情形報告。

(四)本公司買回之庫藏股執行情形報告。 四、承認事項

(一)承認 105年度營業報告書及財務決算表冊案。

(二)承認 105年度盈餘分配案。

(三)承認本公司 103年度辦理現金增資發行新股暨國內第一次無擔保轉換公司債計畫變更案。 五、討論事項

(一)修訂本公司章程案。

(二)廢止『監察人之職權範疇規則』案。

(三)修訂『取得或處分資產處理程序』案。

(四)修訂『背書保證施行作業程序』案。

(五)修訂『資金貸與他人作業程序』案。

(六)修訂『股東會議事規則』案。

(七)修訂『董事及監察人選任辦法』案。

(八)修訂『道德行為準則』案。

(九)修訂『誠信經營守則』案。

六、選舉事項

(一)改選董事案 七、其他議案

(一)解除本公司新任董事及其代表人競業限制案。 八、臨時動議 九、散會

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貮、報告事項 第一案 (董事會 提) 案由:105年度營業狀況報告。 說明:營業報告書,請參閱議事手冊附件一。

第二案 (董事會 提) 案由:監察人查核本公司 105年度決算報表報告。 說明:監察人查核報告書,請參閱議事手冊附件二。

第三案 (董事會 提) 案由:105年度員工及董事監察人酬勞發放情形報告。 說明:一、依本公司章程第二十八條之一及 106年 3月 23日董事會決議辦理。 二、105年度獲利為新台幣$50,904,393元。 三、105 年度員工酬勞及董事監察人酬勞分派,以 105 年度獲利之 13%新台幣6,617,571元提列為 105年度員工酬勞及 2%新台幣$1,018,088元提列董事監察人酬勞,並均以現金方式發放。

第四案 (董事會 提) 案由:本公司買回之庫藏股執行情形報告。 說明:一、本公司於 105年 12月 23日董事會決議通過,自證券商營業處所買回本公司股份 1,200,000股轉讓予員工。

二、本次買回本公司股份執行情形如下: 買回次數 第二次 買回目的 轉讓股份予員工 申報買回總股數 1,200,000股 申報買回之期間 105年 12月 26日 至 106年 2月 25日 申報買回區間價格 30元 至 56元 申報本次買回上限金額 新台幣 267,102,947元 實際已買回股數 628,000股 實際已買回總金額 新台幣 24,028,322元 本次平均每股買回價格 38.26元 累積已持有本公司股份 628,000股 累積已持有本公司股份 占已發行股份總數比例 0.62 % 三、本公司為顧及市場機制及考量整體資金之有效運用,故未全部執行完畢。

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參、承認事項 第一案 (董事會 提) 案由:105年度營業報告書及財務決算表冊案,提請 承認。 說明:一、本公司105年度營業報告書及財務報表已編製完成。 二、上開財務報表,業經資誠聯合會計師事務所鄭雅慧會計師及溫芳郁會計師查核完竣,並出具無保留意見查核報告書在案。 三、105年度營業報告書及財務報表,參見議事手冊附件一、附件三及附件四。 決議:

第二案 (董事會 提) 案由:105年度盈餘分配案,提請 承認。 說明:一、本公司 105年度期初未分配盈餘為新台幣 14,373,855元,本期稅後淨利為新台幣 39,212,846元,並依法令及公司章程規定提撥法定盈餘公積新台幣 3,921,285元及加計確定褔利計畫精算利益新台幣 455,291元,105年度可供分配盈餘為新台幣 50,120,707元。 二、105 年度擬分配股東紅利每股新台幣 0.35 元,全數以現金發放,共計新台幣35,282,100元。

三、現金股利分配金額至新台幣元為止,不足一元之畸零股合計數,列入本公司其他收入。 四、105年度盈餘分配表,參閱議事手冊附件五。 五、嗣後如因股本變動以致影響流通在外股數,致股東配息率發生變動,擬請董事會授權董事長全權處理。 六、本案提請股東會通過後,授權董事長訂定除息基準日、發放日及其他相關事宜。 決議:

第三案 (董事會 提) 案由:本公司 103 年度辦理現金增資發行新股暨國內第一次無擔保轉換公司債計畫變更案,提請 承認。 說明:一、本公司 103年度辦理現金增資發行新股暨國內第一次無擔保轉換公司債,募集資金 NT$465,600仟元,係以支用新建無菌製劑廠 NT$260,500仟元及研發新藥NT$240,000仟元,待計畫完成後,預計將可提升公司產能及獲利藉以強化公司競爭力。 二、該計畫原投入NT$260,500仟元用以新建無菌製劑廠,係考量市場變化及產能配置...等因素後,擬將原計畫新建無菌製劑廠NT$260,500仟元,改以無菌製劑產線設備汰舊換新方式提升產能,以維持競爭力,並保留部分資金用以充實營運資金,以降低營運風險,進而提升整體股東之權益。 三、本次計畫變更前後資金運用進度、預計效益等資料,參閱議事手冊附件六。 決議:

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肆、討論事項 第一案 (董事會 提) 案由:修訂本公司章程案,提請 核議。 說明:配合本公司設置審計委員會,擬修訂本公司章程部分條文,修正條文對照表參閱議事手冊附件七。 決議:

第二案 (董事會 提) 案由:廢止「監察人之職權範疇規則」案,提請 核議。 說明:配合本公司設置審計委員會,擬廢止本公司「監察人之職權範疇規則」。 決議:

第三案 (董事會 提) 案由:修訂「取得或處分資產處理程序」案,提請 核議。 說明:依據金融監督管理委員會 106年 2月 9日金管證發字第 10600012965號函與 106年2月 13日金管證發字第 10600045233號函及配合本公司設置審計委員會,擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」之部份條文,修訂前後對照表,參閱議事手冊附件八。 決議:

第四案 (董事會 提) 案由:修訂「背書保證施行作業程序」案,提請 核議。 說明:配合本公司設置審計委員會,擬修訂本公司「背書保證施行作業程序」部分條文,修訂前後對照表參閱議事手冊附件九。 決議:

第五案 (董事會 提) 案由:修訂「資金貸與他人作業程序」案,提請 核議。 說明:配合本公司設置審計委員會,擬修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文,修訂前後對照表參閱議事手冊附件十。 決議:

第六案 (董事會 提) 案由:修訂「股東會議事規則」案,提請 核議。 說明:配合本公司設置審計委員會,擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文,修訂前後對照表參閱議事手冊附件十一。 決議:

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第七案 (董事會 提) 案由:修訂「董事及監察人選任辦法」案,提請 核議。 說明:配合本公司設置審計委員會,擬修訂本公司「董事及監察人選任辦法」為「董事選任辦法」,修訂前後對照表參閱議事手冊附件十二。 決議:

第八案 (董事會 提) 案由:修訂「道德行為準則」案,提請 核議。 說明:配合本公司設置審計委員會,擬修訂本公司「道德行為準則」部分條文,修訂前後對照表參閱議事手冊附件十三。 決議:

第九案 (董事會 提) 案由:修訂「誠信經營守則」案,提請 核議。 說明:配合本公司設置審計委員會,擬修訂本公司「誠信經營守則」部分條文,修訂前後對照表參閱議事手冊附件十四。 決議:

伍、選舉事項 第一案(董事會 提) 案由:改選董事案,提請 選舉。 說明:一、本公司現任第八屆董事,監察人任期至106年6月9日屆滿,擬於本年度(106年)股東常會進行全面改選;按公司法規定,任期屆滿不及改選時,得延長職務至改選完畢就任時止。

二、依公司章程,擬選任董事席次為 9人(含獨立董事 3人),改選後新任董事任期自 106年 6月 23日至 109年 6月 22日止。

三、本公司董事及獨立董事選舉均採候選人提名制,股東應就董事、獨立董事候選人名單中選任之。經 106年 5月 9日董事會審查通過之董事(含獨立董事)候選人共 9席,名單如下: 序號 戶號 姓名 備註

1 陳德芳 獨立董事候選人

2 李世仁 獨立董事候選人

3 劉克宜 獨立董事候選人

4 0005 陳正 董事候選人

5 0162 朱佳真 董事候選人

6 0011 台灣華懋投資(股)公司 董事候選人

梁榮江 董事候選人代表人

7 0011 台灣華懋投資(股)公司 董事候選人

龔中心 董事候選人代表人

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序號 戶號 姓名 備註

8 0009 行政院國家發展基金 董事候選人

朱麗慧 董事候選人代表人

9 0009 行政院國家發展基金管理會 董事候選人

林俊茂 董事候選人代表人

四、上述候選人相關資料,參閱議事手冊附件十五。 選舉結果:

陸、其他議案 第一案(董事會 提) 案由:解除本公司新任董事及其代表人競業限制案,提請 核議。 說明:一、鑑於公司營業範疇逐年擴張,可能發生本公司選任之董事及其代表人同時擔任營業範圍類同之他公司董事或經理人情形,或本公司欲延攬他公司之專業人士參與公司經營。上述情形對公司之多角化、國際、專業化之發展有益,應無限制之必要。擬就本公司新任董事及其代表人之競業行為,提請本年度(106年)股東常會討論,不受公司法第 209條競業之限制。 二、擬解除被選任之董事(含獨立董事)擔任下列公司職務競業限制,明細如下: 董事姓名 擔任其他公司職務說明 陳德芳

.Amarillo Biosciences (US), Chairman/CEO .康華國際生技(股)公司 董事長/執行長 .Kingdom International Development Inc.(Samoa), Chairman/CEO 李世仁

.華威國際集團合夥人 .易威生醫科技(股)公司董事長 .全崴生技(股)公司董事長 .泰合生技藥品(股)公司董事長 .三晃(股)公司 獨立董事 .因華生技(股)公司董事 .Amphastar Pharmaceuticals,Inc.董事(California US) .CapsoVision,Inc.董事(California US) .Waterstone Pharmaceuticals Inc.董事(Wuhan China) 劉克宜 .台灣微脂體(股)公司獨立董事 .瑞寶基因(股)公司獨立董事 陳正

.泰宗生物科技股份有限公司 董事 .BioResource International, Inc. 董事 .昌達生化科技股份有限公司 法人代表(董事) .華宇藥品股份有限公司董事長 .財團法人生物技術開發中心董事 .瑞寶基因股份有限公司 法人代表(董事) 朱佳真 .華宇藥品股份有限公司 法人代表(董事) .浩宇生醫股份有限公司 法人代表(董事) 決議:

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柒、臨時動議 捌、附件

玖、附錄

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健亞生物科技股份有限公司 誠信經營守則修訂前後對照表 原條文(100.6.23) 修正後條文(106.3.23) 說明 第二條 本公司之董事、監察人、經理人、受僱人或具有實質控制能力者(以下簡稱實質控制者)或其他利害關係人,於從事商業行為之過程中,不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為,以求獲得或維持利益(以下簡稱不誠信行為)。 前項行為之對象,包括公職人員、參政候選人、政黨或黨職人員,以及任何公、民營企業或機構及其董事(理事)、監察人(監事)、經理人、受僱人、實質控制者或其他利害關係人。

第二條 本公司之董事、經理人、受僱人或具有實質控制能力者(以下簡稱實質控制者)或其他利害關係人,於從事商業行為之過程中,不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為,以求獲得或維持利益(以下簡稱不誠信行為)。 前項行為之對象,包括公職人員、參政候選人、政黨或黨職人員,以及任何公、民營企業或機構及其董事(理事)、經理人、受僱人、實質控制者或其他利害關係人。 設置審計委員會時,毋庸設置監察人。爰刪除監察人相關規定。

第六條 本公司依前條之經營理念及政策,於守則中訂定防範不誠信行為方案(以下簡稱防範方案),本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人與實質控制者,應依本守則第九條至第十三條規定辦理。 第六條 本公司依前條之經營理念及政策,於守則中訂定防範不誠信行為方案(以下簡稱防範方案),本公司及其董事、經理人、受僱人與實質控制者,應依本守則第九條至第十三條規定辦理。 第九條 本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人與實質控制者,於執行業務時,不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何形式之不正當利益,包括回扣、佣金、疏通費或透過其他途徑向客戶、代理商、承包商、供應商、公職人員或其他利害關係人提供或收受不正當利益。但符合營運所在地法律者,不在此限。 第九條 本公司及其董事、經理人、受僱人與實質控制者,於執行業務時,不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何形式之不正當利益,包括回扣、佣金、疏通費或透過其他途徑向客戶、代理商、承包商、供應商、公職人員或其他利害關係人提供或收受不正當利益。但符合營運所在地法律者,不在此限。 第十條 本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人與實質控制者,對政黨或參與政治活動之組織或個人直接或間接提供捐獻,應符合政治獻金法及公司內部相關作業程序,不得藉以謀取商業利益或交易優勢。 第十條 本公司及其董事、經理人、受僱人與實質控制者,對政黨或參與政治活動之組織或個人直接或間接提供捐獻,應符合政治獻金法及公司內部相關作業程序,不得藉以謀取商業利益或交易優勢。

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Ivy Wu
打字機文字
附件十四
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健亞生物科技股份有限公司 誠信經營守則修訂前後對照表 原條文(100.6.23) 修正後條文(106.3.23) 說明 第十一條 本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人與實質控制者,對於慈善捐贈或贊助,應符合相關法令及內部作業程序,不得為變相行賄。 第十一條 本公司及其董事、經理人、受僱人與實質控制者,對於慈善捐贈或贊助,應符合相關法令及內部作業程序,不得為變相行賄。 第十二條 本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人與實質控制者,不得直接或間接提供或接受任何不合理禮物、款待或其他不正當利益,藉以建立商業關係或影響商業交易行為。 第十二條 本公司及其董事、經理人、受僱人與實質控制者,不得直接或間接提供或接受任何不合理禮物、款待或其他不正當利益,藉以建立商業關係或影響商業交易行為。 第十四條 本公司之董事、監察人、經理人、受僱人與實質控制者於執業務時,應遵守法令規定及防範方案。 第十四條 本公司之董事、經理人、受僱人與實質控制者於執業務時,應遵守法令規定及防範方案。 第十五條 本公司應制定防止利益衝突之政策,並提供適當管道供董事、監察人與經理人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。 本公司董事及監察人應秉持高度自律,對董事會所列議案,與其自身或其代表之法人有利害關係,致有害於公司利益之虞者,得陳述意見及答詢,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。董事間亦應自律,不得不當相互支援。 本公司董事、監察人及經理人不得藉其在公司擔任之職位,使其自身、配偶、父母、子女或任何他人獲得不正當利益。

第十五條 本公司應制定防止利益衝突之政策,並提供適當管道供董事與經理人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。 本公司董事應秉持高度自律,對董事會所列議案,與其自身或其代表之法人有利害關係,致有害於公司利益之虞者,得陳述意見及答詢,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。董事間亦應自律,不得不當相互支援。 本公司董事及經理人不得藉其在公司擔任之職位,使其自身、配偶、父母、子女或任何他人獲得不正當利益。 第十七條 本公司應定期對董事、監察人、經理人、受僱人及實質控制者舉辦教育訓練與宣導,並邀請與公司從事商業行為之相對人參與,使其充分瞭解公司誠信經營之決心、政策、防範方案及違反不誠信行為之後果。 本公司應將誠信經營政策與員工績效考核及人力資源政策結合,設立第十七條 本公司應定期對董事、經理人、受僱人及實質控制者舉辦教育訓練與宣導,並邀請與公司從事商業行為之相對人參與,使其充分瞭解公司誠信經營之決心、政策、防範方案及違反不誠信行為之後果。 本公司應將誠信經營政策與員工績效考核及人力資源政策結合,設立明確有效之獎懲制度。

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健亞生物科技股份有限公司 誠信經營守則修訂前後對照表 原條文(100.6.23) 修正後條文(106.3.23) 說明 明確有效之獎懲制度。 第二十條 本公司應隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展,並鼓勵董事、監察人、經理人及受僱人提出建議,據以檢討改進公司訂定之誠信經營守則,以提昇公司誠信經營之成效。 第二十條 本公司應隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展,並鼓勵董事、經理人及受僱人提出建議,據以檢討改進公司訂定之誠信經營守則,以提昇公司誠信經營之成效。

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附件十五 健亞生物科技股份有限公司

董事會提名候選人相關資料 106.05.09 序號 戶號 姓名 身分證字號 持有股數 主要學/經歷 備註

1 - 陳德芳 B1xxxx1095 0

學歷: .美國普渡大學工業與物理藥學博士 經歷: .CIBA Consumer Pharmaceutical (Norvartis) ,Product Development/

Business Development, Executive Director .ICI America (AstraZeneca), Product Development, Director .賽亞基因科技(股)公司監察人 現職: .Amarillo Biosciences (US), Chairman/CEO .康華國際生技(股)公司 董事長/執行長 .Kingdom International Development Inc.(Samoa), Chairman/CEO .健亞生物科技(股)公司 獨立董事

獨立董事候選人

2 - 李世仁 A1xxxx3401 0

學歷: .美國南加大化學博士 經歷: .浩理生技管理顧問(股)公司 董事總經理 .Silver Biotech Management, Inc. Managing Director .中華開發工業銀行投資部資深協理

獨立董事候選人

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序號 戶號 姓名 身分證字號 持有股數 主要學/經歷 備註 現職: .華威國際集團合夥人 .易威生醫科技(股)公司董事長 . 全崴生技(股)公司董事長 . 泰合生技藥品(股)公司董事長 . 三晃(股)公司 獨立董事 .因華生技(股)公司董事 . Amphastar Pharmaceuticals,Inc.董事(California US) . CapsoVision,Inc.董事(California US) . Waterstone Pharmaceuticals Inc.董事(Wuhan China) .健亞生物科技(股)公司 獨立董事

3 - 劉克宜 A2xxxx7695 0

學歷: .廈門大學會計博士 .美國伊利諾大學會計碩士 .國立政治大學財稅學士 經歷: .會計研究發展基金會審計準則委員會委員 .中華民國會計師公會全國聯合會理事 現職: .立本台灣聯合會計師事務所合夥會計師 .台灣微脂體(股)公司獨立董事 .瑞寶基因(股)公司獨立董事 .健亞生物科技(股)公司 薪酬委員

獨立董事候選人

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序號 戶號 姓名 身分證字號 持有股數 主要學/經歷 備註

4 0005 陳正 B1xxxx3949 204,239

學歷: .美國羅徹斯特大學化學博士 經歷: .Ciba-Geigy計劃主持人 .Genelabs亞洲業務副總裁 .華鼎生技顧問(股)公司董事長 現職: .健亞生物科技股份有限公司 董事長兼總經理 .香港安寧控股有限公司獨立非執行董事 .泰宗生物科技股份有限公司 董事 .BioResource International, Inc. 董事 .昌達生化科技股份有限公司 法人代表(董事) .健如醫藥股份有限公司 法人代表(董事長) .Genovate Biotechnology(Cayman) Co., Ltd. 法人代表(董事) .華宇藥品股份有限公司董事長 .財團法人生物技術開發中心董事 .瑞寶基因股份有限公司 法人代表(董事)

董事候選人

5 0162 朱佳真 F2xxxx1614 82,167

學歷: .美國哈佛大學公共衛生碩士 經歷: .行政院衛生署副研究員 .健亞生物科技(股)國際事務處長

董事候選人

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序號 戶號 姓名 身分證字號 持有股數 主要學/經歷 備註 現職: .健亞生物科技(股)新藥開發事業副總經理 .華宇藥品股份有限公司 法人代表(董事) .浩宇生醫股份有限公司 法人代長(董事)

6

0011

台灣華懋投資(股)公司

89283298 11,040,625 N/A 董事候選人

- 梁榮江 AAxxxx7498

0

學歷: .香港德仁書院(高中)畢 經歷: .香港華懋集團執行董事,投資總監及執行委員會委員 .香港安寧控股有限公司主席及代理行政總裁 .健亞生物科技(股)公司董事長 現職:: .台灣華懋投資(股)公司董事長 .香港華懋集團資深顧問 .香港華懋慈善基金會有限公司理事 .香港地產建設商會副會長暨執行委員會委員 .香港地產行政學會資深會員

董事候選人代表人

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序號 戶號 姓名 身分證字號 持有股數 主要學/經歷 備註

7

0011

台灣華懋投資(股)公司

89283298 11,040,625 N/A 董事候選人

- 龔中心 ADxxxx7401

0

學歷: .University of Michigan,School of Public Health & Division of

Kinesiology, Doctoral Candidate.

Master of Science, Human Nutrition.

Master of Science, Kinesiology. .上海第二醫科大學醫學院畢業 經歷: .美國 Genelabs Technologies Inc.董事 .Project Director, US-China collaborating project, Disease Management

Center, University of Michigan. .南京醫科大學江蘇省醫院兒童健康及預防醫科 主治醫師 現職: .香港華懋集團執行董事/市場總監 .香港華懋慈善基金會有限公司董事 .健亞生物科技(股)公司董事

董事候選人代表人

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序號 戶號 姓名 身分證字號 持有股數 主要學/經歷 備註

8

0009

行政院國家發展基金管理會

01031071 26,749,589 N/A 董事候選人

- 朱麗慧 A2xxxx2258 0

學歷: .台灣大學經濟研究所碩士 經歷: .行政院經建會薦任科員、專員、專門委員、經濟研究處副處長 .生華創業投資(股)公司董事 .健亞生物科技(股)公司監察人 現職: .國家發展委員會綜合規劃處副處長 .健亞生物科技(股)公司董事

董事候選人代表人

9

0009

行政院國家發展基金管理會

01031071 26,749,589 N/A 董事候選人

- 林俊茂 S1xxxx3457 0

學歷: .國立臺灣大學生物化學暨分子生物學研究所博士 經歷: .台北醫學大學研發處副研發長 .台北醫學大學產學育成營運中心主任

董事候選人代表人

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序號 戶號 姓名 身分證字號 持有股數 主要學/經歷 備註 .台北醫學大學共同儀器中心主任 現職: .台北醫學大學生物化學暨細胞分子生物學科教授 .台北醫學大學人體研究處人研長 .經濟部智慧財產局專利審查委員

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附錄一 健亞生物科技股份有限公司章程 第一章 總則 第 一 條 本公司依照公司法股份有限公司之規定組織之,中文名稱為「健亞生物科技股份有限公司」。英文名稱為 Genovate Biotechnology Co., LTD.。 第 二 條 本公司所營事業如下: 一、研究、開發、生產、製造及銷售各種西藥劑、生物製劑、原料藥及其中間體。 二、研究、開發、生產、製造、銷售釋放控制劑型之西藥。 三、上述產品之技術諮詢服務與進出口貿易。 四、製造及銷售各種西藥、生物製劑及食品。 五、各種西藥品、西藥原料、抗生素、血清、疫苗、醫療器材之銷售及進出口業務。 六、各種藥物之臨床試驗服務。 七、一般進出口貿易業務及百貨銷售。 八、C802100 化粧品製造業(新增) 第二之一條 本公司為業務需要得為對外保證。

第 三 條 本公司之主事務所設在新竹縣,如需設分營業所或分事務所者,經本公司董事會之決議及主管機關核准後得在國內或國外擇地分設之。 第 四 條 (刪除) 第二章 股份 第 五 條 本公司額定資本總額為新台幣壹拾伍億元,分為壹億伍仟萬股,每股新台幣壹拾元,其中未發行之股份,授權董事會分次發行。其中壹仟伍佰萬股保留供認股權憑證,附認股權特別股或附認股權公司債行使認股權使用。 第 六 條 本公司股票為記名式,並應編號及由董事三人以上簽名或蓋章,並經主管機關或其核定之發行登記機構簽證後發行之。本公司發行之股份得免印製股票,並應洽證券集中保管事業機構登錄。 第 七 條 本公司有關股務事宜之處理,悉依主管機關頒訂之「公開發行股票公司股務處理準則」辦理。 第 八 條 股票之轉讓,非將受讓人之本名或名稱及住所或居所記載於公司股東名簿,不得以其轉讓對抗本公司。 第 九 條 每屆股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十日內,或本公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前五日內,停止股票過戶。 第三章 股東會 第 十 條 本公司股東會分下列兩種: 一、股東常會,於每會計年度終了後六個月內召開。 二、股東臨時會,於必要時依相關法令召集之。 第 十一 條 股東會由董事會召集者,以董事長為主席。董事長請假或因故不能行使職權時,指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由董事互推一人代理之。由董73

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事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集權人擔任,召集權人有二人以上時應互推一人擔任。 第 十二 條 股東常會之召集,應於三十日前,股東臨時會之召集,應於十五日前,將開會之日期、地點及召集事由通知各股東。 第 十三 條 股東因故不能出席股東會時,得出具公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理人,出席股東會。股東委託出席之辦法,除依公司法第一七七條規定外,悉依主管機關頒布之「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定辦理。 第 十四 條 本公司股東每股有一表決權,有公司法第 179 條規定之情事者,無表決權。 第 十五 條 股東會之決議,除相關法令另有規定外,應有代表已發行股份總數過半數股東之親自或代理出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。但有下列情事其表決權應有已發行股份總數三分之二股東之親自或代理出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。 一、購買或合併國內外其他企業。 二、解散或清算、分割。 第十五之一條 本公司股票擬撤銷公開發行時,應提股東會決議,且於興櫃期間及上市櫃期間均不變動此條文。 第四章 董事、監察人及經理人 第 十六 條 本公司設董事七~九人,監察人三人,任期三年,採候選人提名制度由股東會就候選人名單中選任之,連選得連任。本公司董事及監察人之選舉採用累積投票制,提名方式及其他應遵循事項,悉依公司法及證券交易法相關法令規定辦理。 前項董事名額中設置獨立董事人數不少於二人,且不得少於董事席次五分之一。有關獨立董事之專業資格、持股、兼職限制及其他應遵循事項,悉依證券主管機關之相關規定辦理。 其全體董事及監察人合計持股比例,依證券管理機關之規定。 第十六條之一 董事會得因業務運作之需要,設置審計委員會、薪資報酬委員會或其他功能性委員會;其中審計委員會由全體獨立董事組成。審計委員會成立之日同時替代監察人,本章程關於監察人之規定即停止適用。 前項審計委員會之職責、組織章程、職權行使及其他應遵行事項,悉依證券主管機關及本公司之相關規定辦理。 第 十七 條 董事會由董事組織之,其職權,除依公司法規定者外,下列事項應經全體董事超過三分之二以上之同意後行使: 一、價款在一定金額(授權董事會決定)以上之契約。 二、非核准預算範圍內價款在一定金額(授權董事會決定)以上重大資本支出。惟使用同一目的者,不得拆細申請或拆細逕行支出。 三、分支機構之設置及裁撤。 四、轉投資、購買或合併其他事業。 五、公司財產之全部或其重要部份之典讓、出售、出租、出質、抵押或為其他方式之處分。 六、價款在一定金額(授權董事會決定)以上之公司與關係企業、持股達百分之十以上大股東、董監事及其一親等間之交易事項。 七、總經理之委任及解任。 八、盈餘分派或虧損彌補議案之批議。

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九、預算及決算之審核。 十、增資或減資之擬議。 十一、章程之修訂。 十二、營運計劃及建廠或擴建計劃核可。 第 十八 條 董事會應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意互選一人為董事長,亦得互選一人為副董事長。董事長對外代表公司。 第 十九 條 董事會除公司法、證券交易法或其他法律另有規定外,由董事長召集之。董事會之決議,除公司法及上列第十七條所列之項目另有規定外,應有過半數董事之出席,以出席董事過半數之同意行之。 第 二十 條 董事長為董事會主席,董事長請假或因故不能行使職權時,由副董事長代理之,副董事長亦同時請假或因故不能行使職權時,由董事長指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由董事互推一人代理之。董事應親自出席董事會,董事因故不能出席者,得委託其他董事代理之,前項代理人以受一人之委託為限。董事會開會時,如以視訊會議為之,其董事以視訊參與會議者,視為親自出席。 第二十一條 監察人之職權如下: 一、監督公司業務之執行。 二、查核公司帳目表冊及文件。 三、調查公司業務及財務狀況。 四、審核決算。 五、盈餘分派或虧損撥補議案之查核。 六、其他依公司法賦與之職權。 第二十二條 董事長、董事及監察人之報酬,授權董事會依其對本公司營運參予程度及貢獻價值,並參酌國內外同業通常水準議定之。 未支領報酬之董事、監察人得依實際情形支領車馬費。 本公司得為全體董事及監察人於任期內,就其執行業務範圍依法應負之賠償責任為其購買責任保險。。 第二十三條 本公司設總經理一人,其委任、解任及報酬依公司法第二十九條辦理。總經理應依照董事會決議,主持公司業務。另得設副總經理若干人襄佐總經理,處理公司業務。副總經理之委任、解任及報酬,由總經理提請後,依公司法二十九條辦理。 第二十四條 董事缺額達三分之一或監察人全體解任時,董事會應於六十日內召開股東臨時會補選之,其任期以補足原任之期限為限。 第五章 會計 第二十五條 本公司會計年度自一月一日至十二月三十一日止。每屆年度終了應辦理決算。 第二十六條 本公司應根據公司法第二二八條之規定,於每會計年度終了,由董事會造具下列各項表冊,於股東常會開會三十日前交監察人查核,並由監察人出具報告書提交股東常會請求承認之。 一、營業報告書。 二、財務報表。 三、盈餘分派或虧損撥補之議案。 第二十七條 股息及紅利之分派,以各股東持有股份之比例為準。公司無盈餘時,不得分派股息及紅利。 75

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第二十八條 本公司年度決算如有盈餘,依下列順序分派之: 一、提繳稅捐。 二、彌補虧損。 三、 提存百分之十為法定盈餘公積;但法定盈餘公積累積已達本公司資本總額時,不在此限。另依法令或主管機關規定提撥或迴轉提列特別盈餘公積。 四、 餘額加計以前年度未分配盈餘,由董事會擬定盈餘分配案提請股東會決議分派或保留之。 第二十八條之一 公司應以當年度獲利狀況不低於百分之十分派員工酬勞及應以當年度獲利狀況不高於百分之二分派董事及監察人酬勞。但公司尚有累積虧損時,應予彌補。 員工酬勞得以股票或現金為之,且發給股票或現金之對象,得包括符合一定條件之從屬公司員工。 第一項所稱之當年度獲利狀況係指當年度稅前利益扣除分派員工酬勞及董事及監察人酬勞前之利益。 員工酬勞及董事及監察人酬勞之分派應由董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之決議行之,並報告股東會。 第二十九條 本公司股利政策係依據營運策略,短中長期投資規劃,資本預算及內外部環境變化,配合當年度之獲利狀況,由董事會擬具分配方案,經股東會決議後辦理。分配採股利平衡原則,以不低於當年度可供分配盈餘之百分之五十為股東紅利,其中現金股利不低於百分之十。 第 三十 條 股東股利之分派,以決定分派股息及紅利之基準日前五日記載於股東名簿之股東為限。 第三十一條 本公司對他公司之投資總額得超過實收股本百分之四十。 第六章 附則 第三十二條 本公司組織規程及辦事細則另訂之。 第三十三條 本章程如有未盡事宜,悉依公司法規定辦理之。 第三十四條 本章程由發起人會議經全體發起人同意於民國八十二年二月十四日訂立。第一次修正於民國八十二年八月十七日,第二次修正於民國八十四年八月二十八日,第三次修正於民國八十五年六月二十四日,第四次修正於民國八十六年六月五日,第五次修正於民國八十六年十一月二十日,第六次修正於民國八十八年六月七日,第七次修正於民國八十九年五月五日,第八次修正於民國九十年五月二十五日,第九次修正於民國九十一年六月二十七日,第十次修正於民國九十四年六 月十七日,第十一次修正於民國九十五年六月二十八日,第十二次修正於民國九十六年六月二十二日,第十三次修正於民國九十八年六月十八日,第十四次修正於民國九十九年六月二十二日,第十五次修正於民國一百零二年六月二十四日,第十六次修正於民國一百零五年五月三十一日。

健亞生物科技股份有限公司 負責人:陳 正 76

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附錄二 健亞生物科技健亞生物科技健亞生物科技健亞生物科技股份有限公司股東會議事規則股份有限公司股東會議事規則股份有限公司股東會議事規則股份有限公司股東會議事規則

99.12董事會新訂

100.02.14股東會同意

105.05.31股東會同意 第 一 條:為建立本公司良好股東會治理制度、健全監督功能及強化管理機能, 爰依上市上櫃公司治理實務守則第五條規定訂定本規則,以資遵循。 第 二 條:本公司股東會之議事規則,除法令或章程另有規定者外,應依本規則之規定。 第 三 條:(股東會召集及開會通知) 本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。 本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開會通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事、監察人事項等各項議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東常會開會二十一日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會議事手冊及會議補充資料,製作電子檔案傳送至公開資訊觀測站。股東會開會十五日前,備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料,供股東隨時索閱,並陳列於本公司及本公司所委任之專業股務代理機構,且應於股東會現場發放。 通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。 選任或解任董事、監察人、變更章程、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五第一項各款、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條之一及第六十條之二之事項應在召集事由中列舉,不得以臨時動議提出。 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向本公司提出股東常會議案。但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。另股東所提議案有公司法第 172 條之 1 第 4項各款情形之一,董事會得不列為議案。 本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前公告受理股東之案、受理處所及受理期間;其受理期間不得少於十日。 股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,不予列入議案;提案股東應親自或委託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。 本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條規定之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會說明未列入之理由。 77

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第 四 條:股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理人,出席股東會。 一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前送達本公司,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此限。 委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會者,或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷者,以委託代理人出席行使之表決權為準。 第 五 條:(召開股東會地點及時間之原則) 股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地點為之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時,召開之地點及時間,應充分考量獨立董事之意見。 第 六 條:(簽名簿等文件之備置) 本公司應於開會通知書載明受理股東報到時間、報到處地點,及其他應注意事項。 前項受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處應有明確標示,並派適足適任人員辦理之。 股東本人或股東所委託之代理人(以下稱股東)應憑出席證、出席簽到卡或其他出席證件出席股東會,本公司對股東出席所憑依之證明文件不得任意增列要求提供其他證明文件;屬徵求委託書之徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核對。 本公司應設簽名簿供出席股東簽到,或由出席股東繳交簽到卡以代簽到。 本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料,交付予出席股東會之股東;有選舉董事、監察人者,應另附選舉票。 政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東會時,僅得指派一人代表出席。 第 七 條:(股東會主席、列席人員) 股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不能行使職權時,由副董事長代理之,無副董事長或副董事長亦請假或因故不能行使職權時,由董事長指定常務董事一人代理之;其未設常務董事者,指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由常務董事或董事互推一人代理之。 前項主席係由常務董事或董事代理者,以任職六個月以上,並瞭解公司財務業務狀況之常務董事或董事擔任之。主席如為法人董事之代表人者,亦同。 78

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董事會所召集之股東會,董事長宜親自主持,且宜有董事會過半數之董事、至少一席監察人親自出席,及各類功能性委員會成員至少一人代表出席,並將出席情形記載於股東會議事錄。 股東會如由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集權人擔任之,召集權人有二人以上時,應互推一人擔任之。 本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。 第 八 條:(股東會開會過程錄音或錄影之存證) 本公司應於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票計票過程全程連續不間斷錄音及錄影。 前項影音資料應至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。 第 九 條:股東會之出席,應以股份為計算基準。出席股數依簽名簿或繳交之簽到卡,加計以書面或電子方式行使表決權之股數計算之。 已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出席時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不得超過一小時。延後二次仍不足有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,由主席宣布流會。 前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得依公司法第一百七十五條第一項規定為假決議,並將假決議通知各股東於一個月內再行召集股東會。 於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半數時,主席得將作成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提請股東會表決。 第 十 條:(議案討論) 股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進行,非經股東會決議不得變更之。 股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。 前二項排定之議程於議事 (含臨時動議) 未終結前,非經決議,主席不得逕行宣布散會;主席違反議事規則,宣布散會者,董事會其他成員應迅速協助出席股東依法定程序,以出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主席,繼續開會。 主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論之機會,認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決。 第 十一 條:(股東發言) 出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號 (或出席證編號) 及戶名,由主席定其發言順序。 出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符者,以發言內容為準。 79

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同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘,惟股東發言違反規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。 出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾,違反者主席應予制止。 法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。 出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。 第 十二 條:(表決股數之計算、迴避制度) 股東會之表決,應以股份為計算基準。 股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。 股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時,不得加入表決,並不得代理他股東行使其表決權。 前項不得行使表決權之股份數,不算入已出席股東之表決權數。 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算。 第 十三 條:股東每股有一表決權;但受限制或公司法第 179條第二項所列無表決權者,不在此限。 本公司召開股東會時,得採行以書面或電子方式行使其表決權;其以書面或電子方式行使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集通知。以書面或電子方式行使表決權之股東,視為親自出席股東會。但就該次股東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權,故本公司宜避免提出臨時動議及原議案之修正。 前項以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日前送達公司,意思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前意思表示者,不在此限。 股東以書面或電子方式行使表決權後,如欲親自出席股東會者,應於股東會開會二日前以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示;逾期撤銷者,以書面或電子方式行使之表決權為準。如以書面或電子方式行使表決權並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行使之表決權為準。 議案之表決,除公司法及本公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數之同意通過之。表決時,應逐案由主席或其指定人員宣佈出席股東之表決權總數後,由股東逐案進行投票表決,並於股東會召開後當日,將股東同意、反對及棄權之結果輸入公開資訊觀測站。除議程所列議案外,股東提出之其他議案或原議案之修正案或80

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替代案,應有其他股東附議,提案人連同附議人代表之股權,應達已發行股份表決權總數百分之或股。 同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一案已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。 議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身分。 計票應於股東會場內公開為之,表決之結果,應當場報告,並作成紀錄。 第 十四 條:(選舉事項) 股東會有選舉董事、監察人時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場宣布選舉結果,包含當選董事、監察人之名單與其當選權數。 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。 第 十五 條:股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將議事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。 前項議事錄之分發,本公司得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之。 議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過之要領及其結果記載之,在本公司存續期間,應永久保存。 第 十六 條:(對外公告) 徵求人徵得之股數及受託代理人代理之股數,本公司應於股東會開會當日,依規定格式編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示。 股東會決議事項,如有屬法令規定、臺灣證券交易所股份有限公司 (財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心) 規定之重大訊息者,本公司應於規定時間內,將內容傳輸至公開資訊觀測站。 第 十七 條:(會場秩序之維護) 辦理股東會之會務人員應佩帶識別證或臂章。 主席得指揮糾察員或保全人員協助維持會場秩序。糾察員或保全人員在場協助維持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章或識別證。 會場備有擴音設備者,股東非以本公司配置之設備發言時,主席得制止之。 股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主席指揮糾察員或保全人員請其離開會場。 81

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第 十八 條:(休息、續行集會) 會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得裁定暫時停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。 股東會排定之議程於議事 (含臨時動議) 未終結前,開會之場地屆時未能繼續使用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。 股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。 第 十九 條:本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。

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附錄三 健亞生物科技健亞生物科技健亞生物科技健亞生物科技股份有限公司股份有限公司股份有限公司股份有限公司董事及監察人選任辦法董事及監察人選任辦法董事及監察人選任辦法董事及監察人選任辦法

99.12董事會新訂

100.02.14股東會同意

105.05.31股東會同意 第 1 條:為公平、公正、公開選任董事、監察人,爰依「上市上櫃公司治理實務守則」第二十一條及第四十一條規定訂定本程序。 第 2 條:本公司董事及監察人之選任,除法令或章程另有規定者外,應依本辦法辦理。 第 3 條:本公司董事之選任,應考量董事會之整體配置。董事會成員組成應考量多元化,並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針,宜包括但不限於以下二大面向之標準: 一、基本條件與價值:性別、年齡、國籍及文化等。 二、專業知識技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷或科技)、專業技能及產業經驗等。 董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養,其整體應具備之能力如下: 一、營運判斷能力。 二、會計及財務分析能力。 三、經營管理能力。 四、危機處理能力。 五、產業知識。 六、國際市場觀。 七、領導能力。 八、決策能力。 董事間應有超過半數之席次,不得具有配偶或二親等以內之親屬關係。 本公司董事會應依據績效評估之結果,考量調整董事會成員組成。 第 4 條:本公司監察人應具備左列之條件: 一、誠信踏實。 二、公正判斷。 三、專業知識。 四、豐富之經驗。 五、閱讀財務報表之能力。 本公司監察人除需具備前項之要件外,全體監察人中應至少一人須為會計或財務專業人士。 監察人之設置應參考公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法有關獨立性之規定,選任適當之監察人,以強化公司風險管理及財務、營83

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運之控制。 監察人間或監察人與董事間,應至少一席以上,不得具有配偶或二親等以內之親屬關係。 監察人不得兼任公司董事、經理人或其他職員,且監察人中至少須有一人在國內有住所,以即時發揮監察功能。 第 5 條:本公司獨立董事之資格,應符合「公開發行公司獨立董事設置即應遵循事項辦法」第二條、第三條以及第四條之規定。 本公司獨立董事之選任,應符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」第五條、第六條、第七條、第八條以及第九條之規定,並應依據「上市上櫃公司治理實務守則」第二十四條規定辦理。 第 6 條:本公司董事、監察人之選舉,均應依照公司法第一百九十二條之一所規定之候選人提名制度程序為之,為審查董事、監察人候選人之資格條件、學經歷背景及有無公司法第三十條所列各款情事等事項,不得任意增列其他資格條件之證明文件,並應將審查結果提供股東參考,俾選出適任之董事、監察人。董事因故解任,致不足五人者,公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次三分之一者,公司應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之。 獨立董事之人數不足證券交易法第十四條之二第一項但書、臺灣證券交易所上市審查準則相關規定或中華民國證券櫃檯買賣中心「證券商營業處所買賣有價證券審查準則第 10 條第 1 項各款不宜上櫃規定之具體認定標準」第 8 款規定者,應於最近一次股東會補選之;獨立董事均解任時,應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之。 監察人因故解任,致人數不足公司章程規定者,宜於最近一次股東會補選之。但監察人全體均解任時,應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之。 第 7 條:本公司董事及監察人之選舉應採用累積投票制,每一股份有與應選出董事或監察人人數相同之選舉權,得集中選舉一人,或分配選舉數人。 第 8 條:董事會應製備與應選出董事及監察人人數相同之選舉票,並加填其權數,分發出席股東會之股東,選舉人之記名,得以在選舉票上所印出席證號碼代之。 第 9 條:本公司董事及監察人依公司章程所定之名額,分別計算獨立董事、非獨立董事之選舉權,由所得選舉票代表選舉權數較多者分別依次當選,如有二人以上得權數相同而超過規定名額時,由得權數相同者抽籤決定,未出席者由主席代為抽籤。 第 10 條:選舉開始前,應由主席指定具有股東身分之監票員、計票員各若干人,執行各項有關職務。投票箱由董事會製備之,於投票前由監票員當眾開驗。

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第 11 條:被選舉人如為股東身分者,選舉人須在選舉票被選舉人欄填明被選舉人戶名及股東戶號;如非股東身分者,應填明被選舉人姓名及身分證明文件編號。惟政府或法人股東為被選舉人時,選舉票之被選舉人戶名欄應填列該政府或法人名稱,亦得填列該政府或法人名稱及其代表人姓名;代表人有數人時,應分別加填代表人姓名。 第 12 條:選舉票有左列情事之一者無效: 一、不用董事會製備之選票者。 二、以空白之選票投入投票箱者。 三、字跡模糊無法辨認或經塗改者。 四、所填被選舉人如為股東身分者,其戶名、股東戶號與股東名簿不符者;所填被選舉人如非股東身分者,其姓名、身分證明文件編號經核對不符者。 五、除填被選舉人之戶名 (姓名) 或股東戶號 (身分證明文件編號) 及分配選舉權數外,夾寫其他文字者。 六、所填被選舉人之姓名與其他股東相同而未填股東戶號或身分證明文件編號可資識別者。 第 13 條:投票完畢後當場開票,開票結果應由主席當場宣布,包含董事及監察人當選名單與其當選權數。 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。 第 14 條:當選之董事及監察人由本公司依法公告之。 第 15 條:本辦法由股東會通過後施行,修正時亦同。

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附錄四 全體董事及監察人持股情形全體董事及監察人持股情形全體董事及監察人持股情形全體董事及監察人持股情形

一、全體董事、監察人最低應持有股數暨股東名簿記載持有股數暨持股比例明細表 職 稱 應持有股數 股東名簿記載股數 董 事 8,000,000 38,101,190 監察人 800,000 0 註﹕1.停止過戶日﹕106年 4月 25日

2.依「公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施規則」第二條規定,選任獨立董事二人以上者,獨立董事外之全體董事、監察人,依規定比率計算之最低持股成數降為百分之八十。

二、董事持有股數暨持股比例明細表 職 稱 姓 名 持股數 持股比例 董 事 陳正 204,239 0.20% 董 事 台灣華懋投資(股)公司 代表人:梁榮江、龔中心 11,040,625 11.02% 董 事 行政院國家發展基金管理會 代表人:朱麗慧、楊寧蓀 26,749,589 26.70% 董 事 林建龍 106,737 0.11% 獨立董事 李世仁 0 0% 獨立董事 陳德芳 0 0% 合 計 38,101,190 38.03% 註﹕停止過戶日﹕106年 4月 25日

三、監察人持有股數暨持股比例明細表 職稱 姓 名 持股數 持股比例 監察人 林亮光 0 0% 監察人 丁樹梁 0 0% 合 計 0 0% 註﹕停止過戶日﹕106年 4月 25日

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