informe anual de resultados 2007cgservicios.df.gob.mx/contraloria/pdf/informe_230408.pdfsecretarÍa...

CCoonnttrraalloorrííaa GGeenneerraall ddeell DDiissttrriittoo FFeeddeerraall

INFORME ANUAL DE RESULTADOS 2007 1

Contraloría General del Distrito Federal

Informe Anual

de Resultados 2007



AUDITORIA Y FISCALIZACIÓN



El Programa Anual de Auditoría constituye la base fundamental del trabajo de la Dirección General de Auditoría, éste se desarrolla contemplando una programación trimestral y una metodología de análisis de riesgos Financieros-Operacionales, además de que cada Dirección de Área debe considerar las experiencias y resultados de las auditorias de años anteriores, así como la información de otras áreas de la Contraloría General. De esta manera, contamos con una serie de insumos que en su conjunto nos permiten formular un Programa Anual de Auditoría enriquecido y sustentado en la premisa de equilibrio (50% / 50%) entre las peticiones y lo planeado. El mismo, garantiza auditorias a procesos vulnerables y resultados tendientes al fortalecimiento de acciones relativas a la transparencia, correcta rendición de cuentas, mejora continua y estricto apego a la norma, entre otras. De lo anterior, destaca a la fecha la realización de auditorias dirigidas con objetividad, investigación y tiempo real, es decir “durante”, lo que da como resultado la generación de informes ejecutivos que permiten a las áreas auditadas una oportuna toma de decisiones. Por último, cabe señalar que durante el Ejercicio 2007 se cumplió satisfactoriamente nuestro programa, a través de auditorias financieras, operacionales, legales, de obra, etc., así como integrales y horizontales, emitiendo en cada una resultados coadyuvantes a los procesos administrativos y/u operativos.

Para contribuir a una óptima gestión de las instituciones públicas del Gobierno del Distrito Federal, la Contraloría General llevó a cabo en 2007 actividades de Auditoría y Fiscalización, con el objetivo de adicionar valor a la gestión pública mediante el análisis del cumplimiento de objetivos y metas previstos, el adecuado uso y protección de los recursos, el apego a las leyes y reglamentos aplicables y a la confiabilidad de la información que utilizan y originan.

El Programa Anual de Intervenciones desarrollado por la Dirección General de Auditoría, se elaboró contemplando una programación trimestral y una metodología de análisis de riesgos Financieros-Operacionales, así como los resultados de las auditorias de años anteriores, lo que permitió realizar un ejercicio equilibrado de actividades con impulso a su realización en “tiempo real” para emitir recomendaciones de carácter preventivo que permitieron a las instancias sujetas a las revisiones realizar labores de corrección y prevención. En cumplimiento a nuestro objetivo especifico, durante el Ejercicio 2007 se han realizado las auditorias contempladas dentro del Programa Anual de Auditoría 2007, así como aquellas derivadas de las solicitudes hechas a la Contraloría General; de las cuales se presenta la información siguiente:



RESUMEN GENERAL 2007 (Enero-Diciembre)

Consec. Concepto Total

Auditorias 2007

A. Auditorias Internas 51 B. Auditorias Externas 39 Financieras 35 Cumplimiento de Programas y de Gestión 1 Especiales 3

A.- Auditorias Internas Dentro de este rubro tenemos el siguiente resumen:

Direcciones de área Total de Auditorias 2007 (Enero-Diciembre)

Auditoría Financiera y Operacional 1 7 Auditoría Financiera y Operacional 2 10 Auditoría Sector Obra Pública 10 Auditoría en Delegaciones 10 Auditoría Especializada 7 Auditoría Operativos Especiales 7 TOTAL 51



ASPECTOS RELEVANTES DE AUDITORIAS PRACTICADAS: SECRETARÍA DE TRANSPORTES Y VIALIDAD (Movimientos d e Almacén).- Se generaron observaciones relativas a un faltante de 450 Tarjetas de Circulación de Taxi, así como falta de evidencia de la autorización del movimiento efectuado en el Kardex por 1301 folios no localizados, correspondientes a Tarjetas de Circulación y Licencias Tarjetón, además de que no se comprobó en el informe de “Movimientos de Existencia de Almacén”, que la baja por robo fuera reportada como tal. Por lo que hace al fincamiento de responsabilidades, este se inició en coordinación con la Contraloría Interna de SETRAVI, y las dos observaciones se atendieron bajo el estatus de “Procedimientos Jurisdiccionales”. SECRETARÍA DE FINANZAS (Transferencias Federales).- Se generaron observaciones derivadas de la revisión a las transferencias federales en cuanto a la entrega, registro y control de los recursos e intereses a las entidades ejecutoras del gasto. El seguimiento reportó un avance del 65%, por lo que se exhortó a continuar con la aplicación de medidas correctivas y preventivas que permitan solventar las dos observaciones restantes, referentes a los procesos administrativos y operativos de los fondos FORTAMUN Y PAFEF y de los recursos provenientes de los fondos de la Federación. SERVICIOS DE SALUD PÚBLICA (Honorarios).- Se generaron observaciones relativas a la falta de autorización para el pago de honorarios asimilables a salarios, mismas que fueron solventadas derivado de las manifestaciones vertidas por el área auditada en el sentido de la salvaguarda del interés general, al dar continuidad a las labores de salubridad realizadas a favor de la comunidad por 1,317 prestadores de servicios, dentro del denominado “Programa de Educación para la Salud Familiar”. SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MÉXICO (Suministro de Agua).- Las cinco observaciones generadas fueron solventadas toda vez que el área auditada acreditó que en el período mas importante de la época de estiaje, la coordinación por el Suministro de Agua Potable se eficientó, lo que permitió mayor cobertura, se sustituyeron los medidores obsoletos, y se instalaron medidores en 2 pozos habilitados como Garzas, se eficientó el control en la logística y diseño de Vales de Carga, las válvulas primarias se localizaron (bajo pavimento), se solicitó la construcción de un by pass en el tanque la Caldera y de los tanques de la Estrella se reprogramará su lavado para el primer trimestre del 2008, se proporcionaron copias de los análisis físico-químicos, en el cual se precisan los parámetros de calidad para consumo humano, se aclaró y justificó porqué se encontraban fuera de servicio los pozos, plantas de bombeo y rebombeo y plantas potabilizadoras y se ha ido normalizando el servicio de Tandeo Agua Potable.



SECRETARÍA DEL MEDIO AMBIENTE (Evaluación de Progra mas).- Se generaron observaciones derivadas del ejercicio presupuestal del gasto superior al autorizado por sueldos al personal eventual, deficiencias en la integración documental de los expedientes de personal, inobservancia a disposiciones en materia de otorgamiento de donativos y cantidades recuperadas no destinadas a la sustitución de semovientes; dichas observaciones fueron solventadas toda vez que el área auditada presentó documentación relativa a la justificación por la cual se efectuaron pagos en monto superior al autorizado.

SECRETARÍA DE SEGURIDAD PÚBLICA (Curso Básico de Fo rmación Policial).- Se generaron 6 observaciones en los aspectos de: ingreso de Becarios al Curso Básico de Formación Policial reportados como no recomendables para las actividades policiales, en lo referente a: Perfil Psicosocial, Examen Psicométrico y Parámetros de Masa Corporal, así como Falta de Mantenimiento en Instalaciones, Servicio Médico, Alimentos e Incidencias de Personal Docente de Honorarios. En seguimiento lleva un 78% de avance, quedando pendientes de atención 2 de las 6 observaciones, mediante aclaraciones a los procedimientos que se dejaron de aplicar como parte integrante del Curso Básico de Formación Policial, destaca que se encuentran pendientes las justificaciones a los Becarios reportados como no recomendables o aptos para actividades policiales. (Dirección Ejecutiva de Seguridad Privada).- Se detectó falta de imposición de sanciones pecuniarias a empresas omisas en la actualización de datos administrativos y operativos, falta de acciones para imponer estados de suspensión temporal de actividades por el incumplimiento en el pago de multas, así como falta de gestiones para el cobro de las mismas; fecha compromiso de atención en proceso de vencimiento. PROCURADURÍA GENERAL DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDER AL (Adquisiciones).- Auditoría en proceso, se cuenta con evidencia para formalizar al menos 2 observaciones; la primera relacionada con deficiencias de control en los procedimientos de adjudicación en licitaciones públicas nacionales y adjudicaciones directas, respecto a la falta de sondeos de mercados y error de registro en partida presupuestal; la segunda referente a faltas técnicas durante el sondeo de mercado en Invitación Restringida Internacional al interrumpirse el proceso por el área de adquisiciones, debido a la imposición de 4 proveedores propuestos por la Dirección de Control de Bienes, de los cuales 2 resultan adjudicados para realizar cambio de llantas nuevas en vehículos por la empresa Autotire Santa Fe, S.A. de C.V. (Capacidad instalada insuficiente) y para motocicletas por la empresa Bodega de Llantas la Viga, S.A. de C.V (Taller en remodelación), constatando que en sus instalaciones no se esta realizando el cambio de llantas como lo establecen los respectivos contratos.



Así mismo, operadores de vehículos y motocicletas han manifestado haber recibido el cambio de llantas en instalaciones ajenas contractuales y Servidores Públicos han manifestado que por instrucción verbal canalizaron a operadores de vehículos y motocicletas para cambio de llantas en instalaciones ajenas contractuales. DIRECCIÓN GENERAL DE PREVENCIÓN Y READAPTACIÓN SOCI AL (Hoy Subsecretaría del Sistema Penitenciario) (Adquisici ones).- Se generaron observaciones derivadas del incumplimiento contractual del proveedor del Sistema de Bloqueo de señales de radio frecuencia de telefonía celular, debido a la salida de señales, afectación de zonas aledañas al reclusorio norte y fallas técnicas en los equipos instalados. En seguimiento quedan pendientes de atención las 2 observaciones generadas, el Ente solicitó opinión a la Consejería Jurídica y Servicios Legales la cual manifestó que no es posible ejercer acción jurídica contra el proveedor del sistema, señalando el hacer efectiva la póliza de fianza, por lo que procederá a aplicar la garantía correspondiente; así mismo, se da seguimiento a la elaboración de los lineamientos para bloqueo de señales por la “Mesa Técnica de Trabajo” (integrada por autoridades locales, federales, y empresas de telefonía celular). (Fondo de Ahorro). Se generó una observación derivada de la revisión de la contabilidad, los estados bancarios, la documentación relativa a préstamos y las cuentas individualizadas de los trabajadores internos, en la que se determinó la existencia de diferencias en las cifras de la contabilidad contra los estados bancarios de las inversiones y de diferentes cifras de la cuantía de los adeudos, depósitos en la cuenta del Fondo de Ahorro de recursos de origen diverso (recursos autogenerados), de cheques emitidos a favor de los internos liberados no cobrados, falta de registro de trabajadores, registros múltiples de ingreso de trabajadores, préstamos excesivos y no recuperados y subejercicio presupuestal. A la fecha, la Dirección General ha instruido a las áreas para efectuar la conciliación respectiva, misma que está en proceso, así como para establecer mecanismos de control para mejorar la función, evitar la recurrencia de las anomalías detectadas, regular la concesión de préstamos a los internos y recuperar adeudos. El seguimiento continuó durante el primer trimestre del 2008. (Trabajo Penitenciario). Se generó una observación derivada de la auditoría de legalidad practicada, en razón de que se detectaron deficiencias jurídicas en los convenios con los socios penitenciarios, incumplimiento de los mismos, cartera vencida con rezago en las acciones para su recuperación y riesgos para los trabajadores por inobservancia a las normas de seguridad.



A la fecha, el área auditada ha tomado medidas para mejorar la estructura jurídica de los convenios en la materia, e implementa mecanismos de control para evitar la recurrencia de las anomalías detectadas. El seguimiento continuó durante el primer trimestre del 2008. DELEGACIÓN GUSTAVO A. MADERO (Comercio en Vía Públi ca y Obra Pública).-

De la revisión al otorgamiento de apoyo a comerciantes, se generaron observaciones con monto, detectando apoyos económicos duplicados, sin autorización o con autorización duplicada, incumplimiento normativo en la operación de la Plaza Mariana, apoyos a comerciantes declarados inactivos y en vía pública. La Administración de la Delegación ha dado atención parcial a las observaciones, queda pendiente la acreditación sobre la procedencia del apoyo a comerciantes declarados como inactivos, se da seguimiento a la respuesta de la Consejería Jurídica sobre la situación de dichos comerciantes; se espera la atención total de las 4 observaciones generadas para el trimestre de 2008. Del análisis a la construcción de una Escuela Secundaria y una Alberca Semi-Olímpica, se generaron observaciones con monto por pagos en exceso, errores aritméticos, duplicados, sanciones y penalizaciones no aplicadas, así como falta de adecuación de proyectos, incumplimientos en la supervisión y en especificaciones técnicas. A partir de las recomendaciones emitidas, la Delegación inició acciones para complementar y fortalecer los documentales de los convenios que amparan la ampliación de término de obra de la escuela secundaria y de la terminación anticipada de la alberca; para dar cumplimiento con las especificaciones técnicas requeridas; y para efectuar las aclaraciones, acreditamiento de documentales y recuperaciones por deficiencias de cuantificación de los trabajos. Las observaciones se encuentran en etapa de aclaraciones, persistiendo aún las doce observaciones detectadas. DELEGACIÓN CUAJIMALPA (Obra Pública).- Se generaron observaciones con un monto observado por pagos en exceso por diferencia de volúmenes, errores de cuantificación y sin soporte documental; falta de amortización de anticipos, omisión de sanciones, atraso en la terminación de la obra y autorización de trabajos no ejecutados. A la fecha, la Delegación implementó acciones para terminar los trabajos en las adecuaciones de la vialidad Chamixto; para complementar y reforzar el convenio de terminación anticipada de la Central de Emergencia; para efectuar las conciliaciones, acreditamiento de documentales y recuperaciones por deficiencias de cuantificación de los trabajos. Las observaciones se encuentran en proceso de atención, aclarando en su totalidad cinco de las ocho detectadas.



DIRECCIÓN GENERAL DEL SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MÉXICO. (Obra Pública).- Presentan incumplimientos en la supervisión de la obra, por su forma de pago, deficiencias en la celebración de contratos y convenios, falta de amortización de anticipos, deducciones contractuales, y comprobación de calidad de los trabajos. Las observaciones se encuentran en etapa de aclaraciones.

PLANTA DE ASFALTO DEL DISTRITO FEDERAL (Otras inter venciones).- Deficiente control en el almacén de los registros de entradas y salidas de materiales pétreos y asfalto; pagos en exceso por asfalto no recibido y por transportes con precios incorrectos; sanciones no aplicadas a los servicios de fletes, reparaciones de maquinaria y equipo; incumplimiento a los lineamientos normativos que rigen los Convenios de Colaboración para el suministro de mezcla asfáltica. Esta en proceso de aclaración lo observado.

DELEGACIÓN MAGDALENA CONTRERAS (Obra Pública).- Auditoria referente a las obras ejecutadas en el predio “El Oasis”, cuyos resultados reflejan retraso en la puesta en operación por falta de energía eléctrica en la zona; deficiencias de calidad de los trabajos; volumetrías pagadas en exceso e inconsistencias documentales. Se han aclarado parcialmente dos observaciones de las cuatro detectadas.

DIRECCIÓN GENERAL DE OBRAS PÚBLICAS (Obra Pública). - Del análisis a la construcción del Distribuidor Vial Ermita Iztapalapa-Eje 3 Oriente, se generaron observaciones con monto por la incorrecta aplicación de sanciones, falta de ajuste a los precios unitarios, pago de trabajos no ejecutados y otorgamiento de un segundo anticipo. Las observaciones se encuentran en proceso de atención aclarando en su totalidad siete de las quince que se determinaron.

DIRECCIÓN GENERAL DE SERVICIOS URBANOS (Planta de A sfalto, Unidad Parres) .- Se detectó que la explotación del banco de roca no cuenta con los permisos necesarios y pago de derechos, así como la falta de estudios geológicos y estudios de impacto ambiental. De igual forma se observaron incumplimientos en la realización de pruebas de calidad al material triturado y en las condiciones de seguridad, protección, salud e higiene. Asimismo se detectaron deficiencias en el control de salidas y entradas de materiales. A la fecha las observaciones se encuentran en proceso de atención.

DELEGACIÓN IZTACALCO (Obra Pública).- Se generaron observaciones por la inadecuada planeación, programación y presupuestación de los trabajos debido a la problemática detectada con los proyectos y sus autorizaciones; asimismo de montos derivado de Pagos en exceso por deficientes cuantificaciones e incumplimiento de especificaciones técnicas. A la fecha se solventaron cuatro de diecinueve observaciones y parcialmente se ha dado atención a las acciones preventivas.



DIRECCIÓN GENERAL DE SERVICIOS URBANOS (Obra Públic a).- La Dirección continúa presentando deficiencias en la planeación, en la falta de proyectos y seguimiento de las obras; además falta del control de calidad de las mismas; asimismo la deficiente participación de las empresas de supervisión en las obras ya que derivan en pagos en exceso, falta de controles y pruebas de laboratorio; e inconsistencias técnico-jurídicas en la celebración de contratos y convenios. Las observaciones se encuentran en etapa de aclaraciones. DIRECCIÓN GENERAL DE OBRA PÚBLICAS DE LA SECRETARÍA DE OBRAS Y SERVICIOS.(Obra Pública).- En la construcción de la Clínica en el predio “El Oasis”, se identificaron deficiencias administrativas en la ejecución, recepción, finiquito y liquidación del contrato. De igual forma se detectaron algunos trabajos con incumplimiento de calidad, mismas que ya fueron subsanadas. Se han atendido completamente dos de las tres observaciones generadas. DELEGACIÓN IZTAPALAPA (Suministro de Agua).- De la intervención a la Distribución de Agua Potable, a la fecha queda pendiente la elaboración del Plan Emergente, la rotulación de la totalidad de las pipas para que se conviertan en medios de comunicación que promuevan el cuidado del agua, la gratuidad del servicio, la transparencia y que faciliten la formulación de denuncias y sugerencias; por otra parte, se informó que se tienen reuniones con el SACM sobre dos asuntos: el primero sobre las modificaciones al “Vale Carga” ya que solo permite anotar un beneficiario y se entrega agua en domicilios adicionales que no quedan registrados; y el segundo sobre la información del SACM que confirme las presiones hidrostáticas (flujo de entrada y salida de agua potable en tanques principales); de igual manera se continua con la actualización del “Procedimiento de Distribución de Agua Potable”. Se da seguimiento a los acuerdos de la reunión del 22-nov-07 entre la Delegación y el SACM; continúa la atención parcial a las observaciones y se iniciaría el proceso de fincamiento de responsabilidades con la parte de observaciones sin atender. DELEGACIÓN BENITO JUÁREZ (Mantenimiento).- De la intervención al mantenimiento del inmueble alberca olímpica “Francisco Márquez” misma que registro un derrumbe de 30 m2 en su techumbre, a la fecha la Delegación recuperó la suma asegurada e inició la obra, cabe mencionar que con motivo de la recomendación de auditoría se elaboraron programas preventivos de mantenimiento y conservación. DELEGACIÓN XOCHIMILCO (Adquisiciones) .- Derivado de la intervención a la adquisición de vehículos y equipo para servicios públicos, la Administración de la Delegación dio a conocer al personal operativo en almacén y recursos financieros los requisitos mínimos para liberar recursos en el caso de incumplimientos contractuales y el área jurídica apoyará la pronta recuperación de las sanciones a dos proveedores.



DELEGACIÓN ALVARO OBREGON (Mantenimiento y Conserva ción de Vehículos y Equipo para Servicios Públicos).- Se identifico mantenimiento a vehículos no registrados en el padrón vehicular de la Delegación, vehículos sin mantenimiento preventivo y verificación, pagos en exceso en mantenimiento preventivo e inconsistencias en el pago de facturas del año 2003 erogadas con recursos del ejercicio 2006. En proceso de atención, se espera que la respuesta al oficio de seguimiento que se envío, contenga la atención total de las observaciones.

DELEGACIÓN MAGDALENA CONTRERAS (Adquisiciones 2006) .- Se observó falta de claridad en la descripción de las adquisiciones de bienes y debilidad en la evidencia documental sobre el intercambio cultural con la Republica Checa. En seguimiento, se espera la atención total de la observación para el primer trimestre del 2008. DELEGACIÓN COYOACAN (Egresos e Ingresos Autogenerad os 2006).- Se determinó falta de aprovechamiento de recursos e ineficaz control de las formas valoradas que se otorgan a cada Centro Generador, se tuvo omisión de autorizaciones en el gasto y en 4 centros inspeccionados, existen espacios ocupados por terceros, de los cuales la situación legal está indefinida. En seguimiento, se espera la atención total de la observación para el primer trimestre del 2008.

CONSEJERÍA JURÍDICA Y DE SERVICIOS LEGALES (Operaci ón del Registro Civil).- Del análisis al proceso de registro y expedición de copias certificadas en el registro civil, se generaron observaciones de las que destaca la detección de actas desprendidas, mutiladas, alteradas, con tachaduras y enmendaduras, resaltando los Juzgados 9° y 25° con 440 y 370 deficiencias respec tivamente; derivado del esfuerzo realizado por el área auditada entrego la documentación aclarando las recomendaciones correctivas y preventivas faltantes con un avance del 100% de atención. SETRAVI (Operación de la Dirección Jurídica).- Se generaron observaciones derivadas de la revisión a Expedientes en procedimientos de conflictos de titularidad, revocación y registros de Placas “Bloqueadas”, se encuentra en proceso de seguimiento con un avance del 25% de atención. SETRAVI (Operación de la Dirección de Registro Públ ico del Transporte).- Se generaron observaciones derivadas de la revisión a la documentación contenida en expedientes históricos de concesionarios (taxi), detectándose Títulos de concesión posiblemente apócrifos, autorización de trámites de cesiones de derechos de títulos concesión, con documentación que presenta diferencia en las firmas de los cedentes, pagos de derechos extemporáneos, títulos de concesión sin firma, así como Cedentes que no reconocen haber celebrado y firmado “Contrato de Cesión de Derechos”.



DELEGACIÓN TLALPAN (Adquisiciones).- Se generaron observaciones derivadas de la no localización de 668 luminarias, así como por deficiencias administrativas en el proceso de adjudicación directa (mismas que no implican incumplimiento normativo); sin embargo, durante la etapa de seguimiento se realizaron inspecciones oculares mediante las cuales se identificó el total de luminarias adquiridas y se acreditó la implementación de medidas para evitar la recurrencia de las situaciones detectadas, por lo que se solventaron las observaciones emitidas. SERVICIOS METROPOLITANOS (Juicios y Recursos).- Se generaron 7 observaciones derivadas de la revisión a expedientes contenciosos relacionados con la compraventa y arrendamiento de inmuebles propiedad de Servimet, como son la falta de cumplimiento a la ejecución de las sentencias definitivas; deficiente operación interinstitucional que repercute en el manejo de instrumentos jurídicos suscritos por el Organismo; deficiente control en el registro de los bienes inmuebles propiedad de Servimet y falta de acciones para la recuperación de adeudos a favor de la Entidad. Del seguimiento se desprende un avance del 80% en la implementación de controles para eficientar la defensa jurídico-litigiosa del Organismo, maximizar el rendimiento procesal del área y para sistematizar la defensa jurídica de la Entidad, se da seguimiento a las negociaciones que la paraestatal sostiene tanto con sus acreedores como con diversos deudores, a fin de concluir juicios de cuantía considerable. FIDEICOMISO PARA EL MEJORAMIENTO DE LAS VÍAS DE COM UNICACIÓN DEL DISTRITO FEDERAL (Puentes Peatonales).- Se generó una observación derivada de la falta de ejecución de acciones para que las empresas responsables del puente peatonal provisional que se ubicaba en Periférico Sur, entre las calles de Chilpa y Van Dick, cubran los daños ocasionados a dos ciudadanos con motivo de las lesiones sufridas en accidente por caída del mismo. En cumplimiento a la misma la Dirección General del Fideicomiso ha realizado gestiones diversas con la empresa dueña del puente (mismo que ya fue desmontado) y con la contratista que estuvo a cargo del tramo, a fin recuperar la erogación (indemnización) realizada por el Gobierno de la Ciudad, sin embargo, a la fecha no ha obtenido resultados favorables, por lo que se inició la integración del Expediente Técnico para la Promoción de Fincamiento de Responsabilidades. El Ministerio Público capturó y consignó a una persona que fue sujeta a proceso penal por robo y lesiones culposas.



ASPECTOS RELEVANTES DE VERIFICACIONES: SECRETARÍA DE SEGURIDAD PÚBLICA Se llevaron a cabo 2 verificaciones para la atención de denuncia a petición de la Auditoría Superior de la Federación, una en la Secretaría de Seguridad Pública y la otra en la Procuraduría General de Justicia, de las que se desprende que los procesos de adquisición de vehículos, chalecos antibalas y del nuevo sistema de radio comunicación, se encuentran justificados y dentro del marco normativo aplicable. CENTRAL DE ABASTO Se llevó a cabo una verificación al proceso y control del peaje destacando la falta de funcionamiento de las básculas, deficiencias en el resguardo y distribución de rollos de comprobante de pago, así como en los procedimientos para la entrega-recepción de claves de acceso de los operadores de las casetas, situaciones que impactan en la recaudación de ingresos. CONTROL DE ALMACEN EN 15 DELEGACIONES Se detectaron artículos de nula o lenta rotación, materiales de desecho que ocupan espacio, adquisición de materiales en existencia y falta de sistemas informáticos que permitan un mayor control de los bienes y una emisión oportuna de los informes. B.- Auditorias Externas En el Ejercicio 2007 se ha dado atención y cumplimiento a lo programado de forma anual, así como aquellas derivadas de las solicitudes hechas a la Contraloría General; de las cuales se presenta la información siguiente:

Direcciones de área Total de Auditorias 2007

Auditoría Financiera y Operacional 1 20 Auditoría Financiera y Operacional 2 19 TOTAL 39



ASPECTOS RELEVANTES DE AUDITORIAS EXTERNAS Se llevaron a cabo trabajos de Auditoría para la dictaminación de los Estados Financieros al ejercicio 2006 en 35 entidades, así como 4 auditorias especiales, una a la Policía Auxiliar, una al Instituto de Vivienda, otra a la Secretaría de Finanzas (Impuesto Predial) y una más a la Secretaría de Seguridad Pública. A la fecha los 39 contratos ya fueron formalizados y recepcionados.

Dictámenes Financieros Presentados:

Dictámenes recepcionados Opiniones limpias Opiniones con

salvedad Opiniones con

Abstención

31* 26 4 1

*LA DIFERENCIA CONTRA EL UNIVERSO DE 35, CORRESPONDE A 3 ENTIDADES QUE SOLO PRESENTAN DICTAMEN PRESUPUESTAL Y A 1 PRACTICADA A LA SECRETARÍA DE FINANZAS (INGRESOS/ EGRESOS).

Las opiniones con salvedad corresponden a : 1. Caja de Previsión de la Policía Preventiva del D.F. (CAPREPOL). 2. Caja de Previsión de la Policía Auxiliar del D.F. (CAPREPA). 3. Caja de Previsión para los Trabajadores a Lista de Raya del G.D.F.

(CAPTRALIR). 4. Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia (DIF-DF). La opinión con abstención corresponde a : 1. Instituto de Vivienda (INVI).

Respecto a las Opiniones Presupuestales, se presenta lo siguiente:

Dictámenes recepcionados Opiniones limpias Opiniones con salvedad

31* 27 4

*LA DIFERENCIA CONTRA EL UNIVERSO DE 35, CORRESPONDE A 4 ENTIDADES QUE NO LES APLICA: FICEDA, SRIA. DEL MEDIO AMBIENTE, FIDEICOMISOS SUBSIDIARIOS DE FONDECO Y FINANZAS (INGRESOS/EGRESOS).

Las opiniones con salvedad corresponden a : 1 Caja de Previsión para los Trabajadores a Lista de Raya del G.D.F.

(CAPTRALIR). 2 Procuraduría Social del D.F. 3 Instituto de Educación Media Superior. 4 Instituto de Vivienda (INVI).



Tecnología de la Información En las actividades realizadas respecto del uso de tecnologías de información, se realizaron las siguientes verificaciones y auditorias: AUDITORÍA AL SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MÉXIC O.- A fin de determinar la presunta existencia de deficiencias en el proceso de pago del servicio de agua mediante línea de captura, se auditó a la Dirección Ejecutiva de Atención a Usuarios, teniendo como resultado el inicio de la depuración de los pagos de línea de captura pendientes de aplicar y el establecimiento de los controles para el intercambio de datos electrónicos con las empresas concesionarias del sistema comercial. VERIFICACIÓN A LA SECRETARÍA DE TRANSPORTES Y VIALI DAD.- Con el objetivo de verificar el proceso de integración del padrón de emisión de boletas de tenencia de vehículos particulares para determinar la integridad y confiabilidad de la información, se efectuó su revisión derivándose una serie de recomendaciones y estrategias enfocadas a depurar dicho padrón. Seguimiento a las revisiones de los órganos de cont rol del Poder Legislativo.

Durante el año que se informa, la Contraloría General efectuó una serie de acciones de impulso y seguimiento con la finalidad de fortalecer la atención que cada dependencia o entidad otorga a las revisiones y auditorias que aplican los órganos de fiscalización legislativos, vigilando el cumplimiento normativo y tomando de conocimiento las faltas que tanto la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, como la Auditoría Superior de la Federación consideren se hayan cometido. Del seguimiento dado por medio de las Direcciones Generales de Contralorías Internas y de Auditoría, a la aclaración que realicen las Unidades Administrativas se informa lo siguiente:

Auditoría Superior de la Federación

A través del Oficio No. OAEPI-0128/2008 el M. en C. y M. A. José Miguel Macías Fernández, Auditor Especial de Planeación e Información, hace del conocimiento al Jefe de Gobierno, el estado de trámite de las observaciones-acciones formuladas con motivo de la revisión y fiscalización a la Cuenta Pública, en el que se refleja los resultados al 31 de diciembre de 2007, de acuerdo al siguiente resumen:



TIPO DE ACCIÓN DETERMINADA

RECOMENDACIONES SOLICITUD DE ACLARACIÓN-RECUPERACIÓN

PROMOCION DE INTERVENCIÓN DE LA INSTANCIA DE CONTROL

EE

JER

CIC

IO

AU

DIT

AD

O

EM

ITID

AS

SO

LVE

NT

AD

AS

AC

CIO

NE

S E

N

PR

OC

ES

O

EM

ITID

AS

SO

LVE

NT

AD

AS

AC

CIO

NE

S E

N

PR

OC

ES

O

EM

ITID

AS

AT

EN

DID

AS

O

PR

OM

OV

IDA

S

AC

CIO

NE

S E

N

PR

OC

ES

O

2004 134 134 0 7 3 (1) 4 - - - - - - - - - 2005 189 189 0 9 2 (2) 7 9 1 (3) 8

TOTAL 323 323 0 16 5 11 9 1 8

(1) En relación a las 4 Solicitudes de Aclaración del ejercicio 2004, en proceso, su estatus es el siguiente: 1 se encuentra en la ASF, con dictamen técnico para emisión de nueva acción y las 3 restantes, la respuesta presentada por el área auditada, está siendo analizada por la ASF.

(2) Respecto a las 7 Solicitudes de Aclaración del ejercicio 2005 que se encuentran en proceso: 2 se encuentran en la ASF con Dictamen Técnico para Conclusión; y de las 5 restantes, la respuesta presentada por el área auditada está siendo analizada por la ASF.

(3) De las 8 Promociones de Intervención de la Instancia de Control del ejercicio 2005, la respuesta presentada por el área auditada, se encuentra en análisis por la ASF.

En materia de resultados, seguimiento y responsabilidades derivadas de las revisiones a la Cuenta Pública que realiza la Auditoría Superior de la Federación, al 31 de diciembre de 2007 se encontraban en trámite 6 expedientes de un total de 42 promociones de investigación correspondientes a la Cuenta Pública 2003, ya que 36 de éstas se concluyeron por solventación.

Por lo que hace a los pliegos de observación de la Cuenta Pública 2004, fueron solventados y concluidos los 6 expedientes que se remitieron por el Órgano Superior de Fiscalización del Legislativo Federal. En cuanto a los expedientes de la Cuenta Pública 2005, al cierre de 2007 se recibieron un total de 47 solicitudes de fincamiento de responsabilidad, requiriéndose a la Auditoría Superior de la Federación diversa documentación para la debida integración de los asuntos.

Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legisla tiva del D.F.

En cumplimiento a la tarea de verificar que las Dependencias, Unidades Administrativas, Órganos Político-Administrativos, Órganos Desconcentrados y Entidades de la Administración Pública del Distrito Federal, den atención en tiempo y forma a las recomendaciones y pliegos de observaciones derivadas de la revisión a la Cuenta Pública por parte de la Contaduría Mayor de Hacienda de la ALDF, en el cuadro siguiente se dan a conocer los resultados del avance al 31 de diciembre de 2007, en la solventación de las recomendaciones.



AVANCE AL 31 DE DICIEMBRE 2007

EJERCICIO RECOMENDACIONES

AL 31-DICIEMBRE-2006

GENERADAS DURANTE EL

PERIODO ABRIL-DICIEMBRE

ATENDIDAS Y SOLVENTADAS DE

ENERO A DICIEMBRE DE 2007

PARCIALMENTE ATENDIDAS AL

31 DE DICIEMBRE DE 2007

1999 3 - - - 1 2 2000 8 - - - 4 4 2001 5 - - - 2 3 2002 10 - - - 4 6 2003 24 - - - 13 11 2004 480 - - - 385 95 2005 0 1,479 579 900

SUBTOTAL 530 (*) 1,479 988 1,021 2006 0 3 3

TOTAL 530 1,482 988 1,024 Con referencia al cuadro anterior, cabe señalar que durante el mes de marzo de 2007, se recibieron en la Subdirección de Control de Información 493 recomendaciones de la Cuenta Pública 2005, en abril el Órgano Fiscalizador notificó 151; en el período mayo-junio fueron 66, en el período julio-agosto se recibieron 141, durante agosto-septiembre se recibieron 609 recomendaciones y en los meses de octubre y noviembre se recibieron 15 recomendaciones, y en el mes de diciembre se recibieron 4 recomendaciones de la Contraloría General, por lo que se incrementó a un total de 1,479. Por parte de la Dirección de Cuenta Pública de la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades, se concluyó con la atención de los expedientes girados correspondientes a las Cuentas Públicas 1999, 2000 y 2001. Respecto de la Cuenta Pública 2002, al 31 de diciembre de 2007 de los 100 expedientes recibidos se encuentran pendientes de atención 21 asuntos. Durante el año que se informa, se resolvieron 84 asuntos que corresponden a las siguientes Cuentas Públicas: 1 a la Cuenta Pública 1999, 5 a la Cuenta Pública 2000, 38 a la Cuenta Pública 2001, 37 a la Cuenta Publica 2002 y 3 a la Cuenta Pública 2003; sancionándose a 205 servidores públicos e imponiéndose 250 sanciones administrativas que se desglosan de la siguiente forma: 28 Amonestaciones, 141 Suspensiones, 36 Inhabilitaciones y 45 sanciones económicas.

Cabe señalar que en el referido periodo, se recibieron 6 solicitudes de fincamiento de responsabilidad derivadas de la revisión a la Cuenta Pública 2003, que sumadas a las 69 recibidas en 2006 dan un total de 75 expedientes. Por lo que se refiere a los expedientes de la Cuenta Pública 2004, a la fecha se han recibido 46 asuntos. Respecto a la Cuenta Pública 2005, durante 2007 se recibieron de la Contaduría Mayor de Hacienda un total de 20 expedientes.



OPERATIVOS ESPECIALES

Con el fin de detectar irregularidades o actos de corrupción, las Contralorías Internas participaron activamente en diversos operativos en las Unidades de Gobierno colaborando y desarrollando los siguientes programas:

Programa de verificación de trámites sensibles a la corrupción

Se llevó a cabo la aplicación del programa denominado “Verificación de trámites sensibles a la corrupción” en las 16 Delegaciones del Distrito Federal, con la verificación de obras y establecimientos mercantiles, con los siguientes resultados:

Dentro del Programa de Verificación de Trámites en las Delegaciones, se revisaron 397 casos, en los cuales se detectaron 197 con irregularidad, dentro de los que se encuentra la restitución de un inmueble a su legítimo propietario, 92 clausuras a establecimientos mercantiles y obras, así como la emisión de multas por $ 3, 527,899.00 y medidas de mitigación por $ 39, 590,014. Es importante mencionar que de los 108 restantes, algunos tuvieron observaciones no relevantes que fueron subsanadas en el desarrollo de éste trabajo.

Programa de comprobación de pagos por concepto de derechos por suministro de agua.

Se desarrolló un programa de verificación de altos consumidores de agua con la participación de observadores de las Contralorías Internas, con lo cual se inhibieron actos de corrupción y se detectaron anomalías en el registro del Sistema de Aguas de la Ciudad de México, respecto del consumo y adeudos por facturación contra cantidades pagadas.

Para tal efecto, se efectuó labor de acompañamiento a los notificadores comisionados por la Secretaría de Finanzas, para realizar diligencias, visitando a 567 contribuyentes deudores (monto igual y/o mayor a $ 25,000.00) en el Distrito Federal; así mismo se analizaron 547 expedientes facilitados por la Subtesorería de Fiscalización, los cuales contienen el soporte documental de pagos presentados por los contribuyentes, se comparó la información contenida en los mismos contra la base de datos del Sistema de Aguas, resultando diferencias considerables entre el monto reflejado en la documentación soporte que presentaron los contribuyentes contra la base de datos dentro de las cuales destacaron las siguientes:

1. Contribuyentes en los cuales el soporte documental presentado muestra un monto pagado mayor al facturado y al registrado por el Sistema de Aguas (17.6% de 547)

2. Contribuyentes en los cuales el soporte documental presentado muestra un monto pagado mayor al registrado por el Sistema de Aguas, así mismo se aprecia que según lo facturado, éstos cuentan con adeudo (18.1% de 547).



Derivado de lo anterior se le instruyó a la Contraloría Interna en el Sistema de Aguas, para que en el ámbito de su competencia llevara a cabo las acciones que se mencionan a continuación:

� Vigilar las mediciones efectuadas a las empresas AGUAMEX, IASA, SAPSA y TECSA, con la finalidad de verificar que los consumos reportados por las mismas sean fidedignos y calcular de manera correcta el importe a pagar.

� Analizar las bases de datos generadas por las cuatro empresas con el objeto de verificar que la información contenida sea uniforme.

� Proponer la vinculación del Padrón de Predial y el Sistema de Aguas, ya que en el primero se encuentran contenidos los datos catastrales del predio donde se encuentran la toma, información necesaria para el cálculo correcto del importe y el consumo de los contribuyentes.

� Verificar la actualización del padrón del Sistema de Aguas. Programa de verificación de expedientes de créditos fiscales .

Se analizaron las sanciones económicas impuestas por la Contraloría General y los Órganos de Control Interno en las distintas Unidades de Gobierno del Distrito Federal a diversos servidores públicos, verificando las gestiones de cobro de los mismos.

Derivado de lo anterior, de la revisión a 688 expedientes correspondientes a las 21 Administraciones Tributarias, se obtuvieron cifras que permitieron comenzar con las gestiones de recuperación de créditos fiscales.

Como resultado de las recomendaciones realizadas por la Contraloría Interna en la Secretaría de Finanzas, la Dirección de Ejecución Fiscal de la propia Secretaría, reportó los trabajos realizados inherentes a la recuperación, así como los resultados obtenidos respecto a los 165 expedientes “de cobro urgente”, los cuales se detallan a continuación:

� Se realizaron 22 embargos de los cuales la Contraloría Interna en Secretaria de Finanzas estuvo al pendiente del proceso de remate de los bienes objeto del embargo ya que en estos casos el proceso se tiene que llevar de conformidad con el Código Financiero.

� En 32 expedientes se realizaron las notificaciones pertinentes, por lo que la Dirección de Ejecución Fiscal continuó con el proceso de requerimiento de pago y/o embargo.

� En 12 expedientes se dictó resolución favorable al Servidor Público sancionado, así mismo en 4 créditos se solicitó la cancelación de la acción de cobro por parte de la Contraloría Interna que impuso la sanción, por lo que en éstos, su recuperación ya no fue posible.

� Se observaron 9 expedientes en los cuales actualmente se continúa con el juicio correspondiente y no se ha determinado si es favorable para el Gobierno o para el Servidor Público Sancionado.



� En 77 expedientes se razonaron las notificaciones por no encontrar al Servidor Público Sancionado, sin embargo la Dirección de Ejecución Fiscal, se encuentra rastreando en el sistema DARIO la existencia de otro domicilio del deudor para realizar la notificación.

Finalmente la sanción impuesta en 9 casos, fue pagada.

Derivado de la verificación de los expedientes, la Contraloría Interna en la Secretaría de Finanzas, instauro mecanismos de comunicación y supervisión con la propia Secretaría, instrumentando un programa permanente de verificación de cobro de los créditos fiscales generados por este rubro, rastreando en el sistema DARIO la existencia de otro domicilio del deudor para realizar la notificación. Con la presencia de la Contraloría se inhiben los posibles actos de corrupción que pudieran darse entre los actuarios y en su caso, los servidores públicos que han sido sancionados.

• Programa de verificación de convenios de pago en pa rcialidades

Se revisaron 149 convenios de pago en parcialidades correspondientes a 12 Administraciones Tributarias, mismos que arrojaron diversas inconsistencias, de las cuales se desprenden posibles responsabilidades administrativas, por parte del personal responsable de la tramitación y seguimiento de los convenios, destacando las siguientes:

� No se localizó evidencia documental que garantice el crédito � No se encontraron pagos de algunas parcialidades � Expedientes sin tarjeta de recepción de pago en parcialidades � Créditos que no incluyen recargos ni actualizaciones correspondientes � Expedientes sin la autorización de pago en parcialidades � Créditos ya liquidados en su totalidad

Como parte de los avances en la verificación de los expedientes de créditos de pago en parcialidades, se revisaron un total de 149 convenios, de los 385 que fueron entregados a esta Contraloría Interna, siendo así un total de 12 Administraciones Tributarias verificadas en su totalidad, dichos trabajos arrojaron diversas inconsistencias, mismas que fueron hechas del conocimiento a los Administradores Tributarios correspondientes, con la finalidad de que aclaren las mismas, es de mencionar que del resultado del análisis a los argumentos que presenten dichos servidores públicos, se determinará la existencia de responsabilidades para iniciar los procedimientos Administrativos a que haya lugar.



Programa de control vehicular oficial.

Durante el período del 13 de agosto al 18 de septiembre de 2007, se instrumentó este programa con la finalidad de verificar que el parque vehicular del GDF, cumpliera con las normas generales para circular, lo anterior se realizó con la participación de 56 Contralorías Internas, las cuales llevaron a cabo la verificación física y documental de 24,433 vehículos oficiales, obteniendo los siguientes resultados:

Al cierre del ejercicio 2007, se verificaron un total de 18,280 unidades del parque vehicular propiedad del GDF, que representa el 75%.

Verificados a la Fecha

Total del Parque

Vehicular

Total

Con todos los Documentos

Irregulares

Pendientes de Verificar

En Proceso de Baja

24,433 18,280 8,649 9,631 6,153 1,996

Además en octubre de 2007, se instaló una mesa especial de trabajo integrada por la Contraloría General, Oficialía Mayor, Secretaría de Transportes y Vialidad, Secretaría de Medio Ambiente y la Secretaría de Finanzas, quienes en el ámbito de su competencia han venido realizando trabajos de regularización.

Por su parte, las Contralorías Internas verificaron las acciones y compromisos de las unidades de gobierno (gestiones ante las instancias correspondientes), en coordinación con las áreas administrativas, a fin de lograr la regularización del parque vehicular.



Reglamento de Tránsito Metropolitano

Derivado de la emisión del nuevo Reglamento de Tránsito, la Dirección General de Contralorías Internas y personal de las Contralorías Internas participaron en el programa para su difusión a través de la entrega de reglamentos y trípticos explicativos a la ciudadanía para el fortalecimiento del conocimiento de la reglamentación, evitando con ello, que la ciudadanía se haga acreedora a multas. En el mes de diciembre se concluyó con el Programa “Crucero Seguro”, en el que participó la Dirección General de Contralorías Internas con apoyo de personal de las Contralorías Internas.

Programa de monitoreo del reglamento de tránsito me tropolitano.

Durante el período del 20 de julio al 26 de octubre de 2007, la Dirección General de Contralorías Internas durante 38 días hábiles, brindó apoyo para la realización de este programa, a través de la participación de 20 servidores públicos adscritos a las Contralorías Internas, cuyo objetivo fue supervisar el actuar de los oficiales de tránsito con la entrada en vigor del nuevo Reglamento de Tránsito, así como realizar el seguimiento a las denuncias presentadas por los ciudadanos, para lo cual se levantaron 9,465 encuestas, contribuyendo a la reducción del índice de solicitudes de dádivas por parte de los agentes de tránsito a los conductores de vehículos.

Pago de tenencia y predial.

El operativo se desarrolló en dos etapas en 21 Administraciones Tributarias de la Secretaría de Finanzas y 13 Administraciones Tributarias Auxiliares, en los períodos: del 27 de marzo al 02 de abril de 2007 y del 24 de abril al 02 de mayo de 2007.

La Contraloría General a través de 28 personas de las Contralorías Internas, hicieron labor de acompañamiento en la verificación de los pagos y la atención que se brinda a los contribuyentes en dichas oficinas recaudadoras, verificando el cobro de los Impuestos sobre Tenencia y Predial, a través del requisitado de cédulas específicas para cada procedimiento, analizando un total de 8,599 trámites de Tenencia y 4,872 de Predial, lo que da un total de 13,471.

Coordinaciones Territoriales

Se realizaron 83 reuniones en las Coordinaciones Territoriales con personal de las Contralorías Internas en las Delegaciones, quienes participaron como observadores, durante las cuales se dio seguimiento a las denuncias y demandas ciudadanas presentadas, a través de un grupo de trabajo conformado por el responsable de la Agencia del Ministerio Público en cada demarcación, el Coordinador de la Policía Judicial, el responsable del Programa Policía de Barrio, el representante de la Policía Auxiliar, el representante de los Jueces Cívicos, los representantes de Participación Ciudadana del GDF y de la Delegación, así como los Contralores Internos.



El resultado fue satisfactorio, ya que se pudo constatar que las Coordinaciones Territoriales de Seguridad Pública y Procuración de Justicia contribuyen en gran medida, a atender las demandas de la ciudadanía y con ello a mejorar la percepción que tiene la misma respecto a la prevención y combate a la delincuencia. Se analizaron los índices de delincuencia y se establecieron acuerdos con diferentes instancias para prevenir los delitos y/o combatirlos, lo que ha convertido a las Coordinaciones Territoriales en puente valioso entre las autoridades del Gobierno del Distrito Federal y la ciudadanía. Por otra parte se instauró el Programa “Calidad en la Atención a la Ciudadanía en las Coordinaciones Territoriales de Seguridad Pública y Procuración de Justicia”, a través del cual se realizaron inspecciones a las 70 Coordinaciones Territoriales con la finalidad de detectar deficiencias e irregularidades en la Atención de la Ciudadanía, de los cuestionarios aplicados a los ciudadanos se obtuvo la siguiente información:

� Los responsables de las Agencia no asumen la responsabilidad de atender en barandilla.

� Las visitas de las Fiscales a sus Coordinaciones Territoriales fueron mínimas.

� Ausencias temporales de los Coordinadores de Atención a Víctimas. � Falta de capacitación en el personal ministerial. � Infraestructura y mobiliario regularmente aceptable.

Derivado de este programa las Contralorías Internas están dando seguimiento a cada una de las situaciones anteriores en coordinación con las diversas áreas involucradas.

Programa de “jornada de presencia y cultura fiscal, centro histórico”.

Dirigido por la Secretaría de Finanzas, cuyo objetivo fue concientizar a los contribuyentes del cumplimiento en el pago de las contribuciones, tanto del impuesto predial como del pago de derechos de servicio de agua. Asimismo, se obtuvieron datos que contribuyeron a la actualización de la base de datos de la Secretaría de Finanzas.

Tarjeta migrante.

Se participó en el grupo de trabajo para la evaluación y selección de la empresa especialista en el manejo de remesas de divisas y la asignación de la tarjeta migrante, se verificó que la convocatoria y el proceso de selección se realizara de manera transparente.



Helada atípica y agricultura urbana.

Se participó en la verificación de la entrega de apoyos económicos a beneficiarios del programa para atender a la población rural afectada por contingencias climatológicas en el Centro Nopal-Verdura de la Delegación Milpa Alta, y beneficiarios del programa Agricultura Urbana y Mejoramiento de Traspatios en las Delegaciones Xochimilco, Tlalpan, Tláhuac, Cuajimalpa y Milpa Alta.

Transparencia.

Se dio seguimiento a través de las Contralorías Internas, al cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública por parte de las Unidades de Gobierno.

Obra Pública.

Se realizaron verificaciones físicas a las obras en proceso de ejecución, a efecto de comprobar su cumplimiento a las especificaciones técnicas y en su caso se apliquen las penas convencionales que correspondan.

Operativo de verificación de almacenes del Sistema de Transporte Colectivo Metro y la Red de Transporte de Pasajeros 2007.

Las Contralorías Internas participaron en el operativo de verificación de almacenes a efecto de comprobar la correcta aplicación de la normatividad en materia de administración de almacenes, en 14 del Sistema de Transporte colectivo Metro y 12 de la Red de Transporte de Pasajeros, realizándose la verificación de las entradas y salidas de refacciones, existencias físicas, bienes de lento y nulo movimiento, sobre existencia de artículos y bienes no útiles, así como observación de conducta y proceder del personal adscrito a los almacenes y medidas de seguridad; su resultado fue satisfactorio, pues se comprobó que se cumplió con la normatividad vigente.

Programa “exámenes toxicológicos a elementos de la Secretaría de Seguridad Pública y Policía Bancaria e Industrial”

Durante el ejercicio 2007, se aplicaron exámenes toxicológicos a 42,867 elementos de la Secretaría de Seguridad Pública y la Policía Bancaria e Industrial, por lo que el órgano de control interno tuvo participación en la verificación, al momento de su aplicación y de igual forma ha seguido de cerca las sanciones que aplicará el Consejo de Honor y Justicia a los 81 elementos que resultaron positivos. De los 55 que ya fueron sancionados, se verificó que estas sanciones fueran correctamente aplicadas.

En cuanto a los 26 restantes fueron enviados a la Procuraduría General de Justicia del D.F. para que fuera confirmado el resultado, y una vez confirmado el resultado el Consejo de Honor y Justicia determine la sanción correspondiente, por lo que la Contraloría Interna está dando seguimiento hasta que lleguen a su resolución final.



CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y LEGAL



La Dirección General de Legalidad y Responsabilidades lleva a cabo dentro de sus funciones sustantivas aquellas que se refieren a la recepción de quejas y denuncias, la sustanciación de procedimientos disciplinarios, el fincamiento de responsabilidad derivada de los resultados de auditorias, así como de los pliegos de responsabilidad enviados por al Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal y la Auditoria Superior de la Federación. De igual forma se han realizado visitas de supervisión a los Órganos de Control Interno para verificar el estado que guardan las quejas y denuncias, así como los expedientes de responsabilidad que se substancian en cada uno de éstos y se ha realizado la defensa jurídica de las sanciones impuestas por la Contraloría General en los Juicios de Nulidad o por la vía del Amparo. Cabe señalar, que también se han substanciado los recursos de inconformidad presentados por los proveedores y contratistas que han participado en las licitaciones dentro de la Administración Pública del Distrito Federal, asimismo se han emitido diversas opiniones a las áreas de gobierno relacionadas con el ejercicio presupuestal; también se han emitido las constancias de no inhabilitación para los ciudadanos que pretenden ingresar a laborar en la Administración Pública del Distrito Federal, además de mantener actualizado el registro de servidores públicos sancionados por las diversas áreas de la Contraloría General y la sustanciación de procedimientos disciplinarios por la omisión del cumplimiento de la obligación de presentar las declaraciones patrimoniales correspondientes, sean de inicio, conclusión o anuales. Es importante señalar que se ha participado en la instalación de la Comisión de Estudios Jurídicos, así como en la emisión de diversas opiniones respecto de los proyectos de reforma a la legislación de la Administración Pública del Distrito Federal; también se forma parte de los Comités Central de Obras y Patrimonio Inmobiliario, y se ha asesorado a los servidores públicos encargados de diversos procedimientos de licitaciones e invitaciones restringidas, que así lo han solicitado dada su relevancia o complejidad, así mismo se ha asesorado a las distintas áreas del Gobierno del Distrito Federal. ATENCION DE QUEJAS Y DENUNCIAS EN EL AREA CENTRAL Entre las funciones más importantes destacan el atender y tramitar las quejas y denuncias que presenta la ciudadanía respecto de presuntas faltas administrativas, así como la investigación y determinación de las mismas y en su caso, de existir elementos suficientes para sujetar a procedimiento a algún probable responsable, promover la solicitud de fincamiento de responsabilidades. Se tiene también como atribución la ejecución y coordinación de acciones de combate a la corrupción en todas las áreas de la Contraloría General.



Los esfuerzos de la Contraloría General se han enfocado fundamentalmente al abatimiento del rezago de los asuntos relacionados con la investigación de quejas y denuncias pendientes de determinar; la agilización en la capacidad de respuesta, privilegiando la solución de los reclamos más allá de su sanción, así como mejorar la solidez jurídica de las investigaciones en esta materia. Los resultados que se muestran dan cuenta de los logros obtenidos. Durante el periodo comprendido del 1º de enero al 31 de diciembre del 2007, se recibieron 4,317 quejas y denuncias, y se determinaron 4,215, lo cual representa 98% respecto a los asuntos recibidos.

Quejas y Denuncias Recibidas y Concluidas 2007

4317 4215

0500

10001500200025003000350040004500

RECIBIDOS DETERMINADOS

Lo anterior refleja 97% en el avance de abatimiento al rezago. Al inicio de este ejercicio (2007), se encontraban en trámite 102 asuntos, recibidos todos ellos en el año 2006. De igual forma, se determinaron 298 Quejas y Denuncias de la siguiente manera, 2 por acumulación, 11 por incompetencia, 267 por improcedencia y 18 asuntos procedentes con solicitud de fincamiento de responsabilidad. Del gran total, el porcentaje de los tipos de irregularidades a que se refieren las quejas y denuncias que se presentaron en el período son de la siguiente manera:



Quejas y Denuncias por Tipo de Irregularidad

15 12 8 4 2

59

010203040506070

NEGLIGENCIA DEFICIENCIA EN

TRAMITES Y

SERVICIOS

ABUSO DE

AUTORIDAD

DESHONESTIDAD MALTRATO Y

PREPOTENCIA

NO DEFINIDA

En 2007 se optimizó el servicio de consultas y asesorías, ya que la difusión de la Contraloría General en diferentes documentos oficiales y programas realizados en coordinación con diversas áreas de la Administración Pública del Distrito Federal, ha facilitado a la ciudadanía el acceso a la información vía telefónica y de manera directa, lo que ha permitido brindar en el periodo que se reporta 11,423 orientaciones de manera más eficiente, lo que representa 107% más que en el año 2006.

Consultas y asesorías por año

2812

56134345 4355 4960 5514

11423

0

2000

4000

6000

8000

10000

12000

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

PREVENCIÓN Y COMBATE A LA CORRUPCIÓN Durante los meses de marzo a julio de 2007, se inició el Programa de Unidades Móviles para Denuncias por Abuso de Policía, estrategia anticorrupción que partió de la instalación de 8 módulos en puntos de entrada a la Ciudad de México, con el propósito de facilitar a la ciudadanía que hubiera sufrido alguna forma de abuso la presentación de la correspondiente denuncia.



Como una estrategia de prevención, y con motivo de la entrada en vigor del Nuevo Reglamento de Tránsito Metropolitano, el 20 de julio de 2007, se inició una intensa campaña de difusión de los aspectos de mayor relevancia del mismo, mediante la distribución de un millón de trípticos “Guía Rápida del Nuevo Reglamento de Tránsito Metropolitano”, con el propósito de que la ciudadanía conociera su contenido, dificultando con ello que dicho instrumento fuera utilizado para la comisión de abusos. De manera paralela, con la colaboración de la Secretaría de Seguridad Pública del Distrito Federal, del 20 de julio al 18 de octubre de 2007, se inició el “Programa de Monitoreo al Cumplimiento del Reglamento de Tránsito Metropolitano” a través del cual se integraron 20 equipos conformados por elementos de la Dirección de Asuntos Internos de la SSP y esta Contraloría General, que realizaron inspecciones en distintas vialidades de las 16 Delegaciones de la Ciudad de México, con el propósito de vigilar que no se cometieran abusos contra la ciudadanía con motivo de la entrada en vigor de dicho Reglamento. En el mes de septiembre, se presentó a las 16 Delegaciones del Distrito Federal el Programa de Cartas Compromiso, las cuales constituyen un instrumento de mejora continua de los servicios, mediante el establecimiento de estándares que permiten a la autoridad la permanente evaluación de la calidad de los servicios que se prestan a la ciudadanía, incentivando adicionalmente la participación de ésta en los procesos de evaluación; lo anterior, con el propósito de promover la adopción de las mismas por parte de las Delegaciones, para el establecimiento de compromisos de mejora concretos en la calidad de trámites y servicios. Desde entonces se han sostenido reuniones con las Delegaciones interesadas en el programa, en particular, Iztacalco, Tláhuac y Cuauhtémoc. Concientes de que la práctica de la transparencia y honestidad debe venir desde las escuelas y centros educativos, se inscribió un taller en el Programa “1, 2, 3 por mi y por mi escuela… SE tu escuela”, mediante el cual a través de dinámicas de grupo, juegos, cuentos infantiles y actividades de dibujo, se fomenta entre la población infantil la conciencia en la importancia de la honestidad, la igualdad entre niños y niñas, la tolerancia, etc. Dicho taller se impartió durante el año pasado en Centros DIF-DF, además de que con motivo de esta actividad se ha participado en las ferias y reuniones a las que ha convocado la Secretaría de Educación en diferentes Delegaciones del Distrito Federal. Dentro del marco del Programa Anticorrupción de la Ciudad de México, teniendo como ejes estratégicos del mismo la participación de la ciudadanía y el fortalecimiento de una cultura democrática basada en los principios de transparencia, rendición de cuentas, legalidad y honestidad pública, durante los días 22, 23 y 24 de octubre de 2007, se llevó a cabo el Primer Encuentro Metropolitano de Honestidad y Transparencia en la Ciudad de México, como un foro de expresión y deliberación en el



que servidores públicos, académicos y miembros de Organizaciones no Gubernamentales expusieron experiencias y propuestas de transparencia y combate a la corrupción. En dicho evento se tuvo participación de investigadores de la Universidad Nacional Autónoma de México, la Universidad Autónoma Metropolitana, el Centro de Investigación y Docencia Económica, la Universidad Iberoamericana, las ONG Transparencia Mexicana y Fundar. Centro de Investigación y Análisis, así como de servidores públicos del INFO-DF, la PGJDF y la Secretaría de Seguridad Pública del Distrito Federal. Durante los meses de noviembre y diciembre, se participó en la elaboración de un diagnóstico mediante el levantamiento de encuestas, sobre abusos en contra de transportistas que concurren a la Central de Abasto de la Ciudad de México. Asimismo, se apoyó a la Secretaría de Desarrollo Rural y Equidad para las Comunidades en la capacitación de personal que se incorporó al Programa “La Ciudad de México, tu casa, te da la bienvenida”, dirigido a migrantes que visitaron el Distrito Federal. Se publicaron circulares instruyendo la balización de vehículos oficiales, para inhibir el uso para fines distintos de los mismos; se modificó la circular 001, implementando como requisito de ingreso al Gobierno del Distrito Federal la constancia de no existencia de registro de inhabilitación a nivel federal, y se desarrolló e implementó con la colaboración de LOCATEL un servicio para captar quejas y denuncias anónimas por corrupción, denominado “HONESTEL”, que actualmente evolucionó para convertirse en un Centro de Atención (Call Center) especializado. Adicionalmente, se tuvo participación en el análisis, opinión y discusión, del proyecto de Ley de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos del Distrito Federal, presentando incluso, la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades una ponencia dentro del foro de discusión a que convocaron las Contralorías Internas de los Órganos Autónomos del Distrito Federal

PROCEDIMIENTOS DE RESPONSABILIDAD A NIVEL CENTRAL

Al inicio de la anualidad 2007 se tenían en trámite 71 procedimientos administrativos disciplinarios, más los 43 recibidos en ese año por la Dirección de Responsabilidades y Sanciones da un total de 114 expedientes. De este universo se han resuelto el 72.80%, que significan 83 procedimientos administrativos disciplinarios, por lo que solamente el 27.20% quedó pendiente de atender, estos es, 31 procedimientos administrativos, los cuales se estiman resolver en el primer semestre de 2008.



71

43

114

83

31

0

20

40

60

80

100

120

Procedimientos Administrativos (Ene-Dic 2007)

Exi

sten

cia

al

1 d

e E

nero

d

e 20

07

Re

cib

ido

s

Tot

al

Res

uelto

s 7

2.8

0%Tramite 27.20%

En los 83 expedientes resueltos han estado involucrados 242 servidores públicos, de los cuales a 95 se determinó sin responsabilidad mientras que a 147 se les sancionó de las siguiente manera: 3 con destitución e inhabilitación, 38 inhabilitación, 92 suspendidos y 14 amonestaciones. Asimismo, 82 sanciones económicas por un monto de $256´279,127.56.

0

50

100

Comparativo de sanciones por servidor público 2007

2007 14 92 38 3 82

Amonestación

Suspensión InhabilitaciónDestitución e

Inhab.Economica

Monto sanción económica $256´279,127.56



RESOLUCIONES DE RECURSOS DE REVOCACIÓN

Al 1° de enero de 2007 se inicio con 2 recursos de revocación, habiéndose recibido 8 recursos a diciembre de 2007, lo que da un total de 10 recursos. De dicho universo se ha resuelto el 70% que significan 7 recursos de revocación. El 30% está pendiente de atender, que son 3 recursos, los cuales se estiman resolver en el primer semestre de 2008. De los 7 recursos resueltos 4 fueron confirmados y en 3 casos se desecharon los recursos.

2

8

10

7

3

0

2

4

6

8

10

Recurso de Revocación (Ene-Dic 2007)

1-E

ne-

2007

Rec

ibid

os

Tot

al

Res

uelto

s 7

0%

Tra

mite

30

%

EXPEDIENTES CON SANCIÓN SUJETOS A REVISIÓN POR TRIB UNALES:

Al iniciar 2007 estaban pendientes de cumplimiento 1,224 juicios de nulidad y/o amparo; en dicha anualidad se recibieron 199, lo que da un total 1,423 cumplimientos. Ahora bien, en el periodo que se han emitido 79 acuerdos de cumplimiento de ejecutoria y se han dictado 116 nuevas resoluciones de ejecutorias.

En las 116 nuevas resoluciones emitidas en cumplimiento se involucraron 129 servidores públicos, de los cuales a 70 determinó sin responsabilidad mientras que a 59 sancionó de la siguiente manera: 6 con destitución e inhabilitación, 7 con inhabilitación, 13 destituciones, 30 suspendidos y 3 amonestaciones. Así mismo, se impusieron 10 sanciones económicas por un monto de $9´836,275.15.



1,224

199

1,423

498

925

0

200

400

600

800

1000

1200

1400

1600

Juicios (Enero-Diciembre 2007)

Tot

al d

e Ju

icio

s

Con

clui

dos

34.9

9 %

Recibidos

Exi

sten

cia

al 1

de

ener

o 20

07

Tra

mite

65.

0%

Ahora bien, durante el período del 1° de enero al 3 1 de diciembre de 2007 se recibieron y atendieron 2,990 documentos y se emitieron 8,952.

ASUNTOS DERIVADOS DE LA REVISION DE LA CUENTA PÚBLI CA Dentro de las atribuciones conferidas por ley a la Contraloría General, se encuentra la de dar atención a las promociones de fincamiento de responsabilidades derivadas de los Dictámenes Técnicos Correctivos emitidos por la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal. Derivado de estas promociones, en el ejercicio de 2007, se resolvieron por la Dirección de Cuenta Pública 84 expedientes, con la siguiente distribución:

Cuenta Pública a que corresponden los asuntos turna dos 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

AL INICIO 1 5 38 58 69 0 0 RECIBIDOS EN EL AÑO 0 0 0 0 6 46 20 RESUELTOS 1 5 38 37 3 0 0 EXPEDIENTES AL FINAL DEL PERIODO

0 0 0 21 72 46 20



Cabe aclarar que los expedientes aún no resueltos de la Cuenta Pública 2002 y 2003, se debe a que se encuentran en desahogo de pruebas necesarias para su resolución, mismas que corresponde aportar a otras autoridades. Asimismo, se informa que de los 21 expedientes que se reportan como pendientes de resolver al final del 2007, correspondientes a la Cuenta Pública 2002, a esta fecha ya se resolvieron 12, quedando pendientes 9, mismos que se resolverán próximamente. Como se puede observar en el siguiente cuadro comparativo, la diferencia entre los expedientes recibidos y resueltos en este ejercicio es de 12 casos.

105

7

5440

91

116 106

66

102 9174

90

7284

0

50

100

150

A 2001 A 2002 A 2003 A 2004 A 2005 A2006 A2007

EXPEDIENTES RECIBIDOS VS RESUELTOS

RECIBIDOS RESUELTOS



En este sentido, se puede apreciar que al inicio del ejercicio 2008, nos encontramos con el número más bajo de expedientes al inicio del periodo, como a continuación se ilustra:

A 1998 A 1999 A 2000 A 2001 A 2002 A 2003 A 2004 A 2005 A 2006

A 2007

A 2008

RESUELTOS -333 -7 -40 -116 -66 -91 -90

-84

C.P. 2005 20

C.P. 2004 46

C.P. 2003 69 67

C.P. 2002 99 99 58 21

C.P. 2001 100 111 77 38 0

C.P. 2000 91 91 56 16 5 0

C.P. 1999 54 54 24 5 1 1 0

C.P. 1998 105 105 75 21 13 1 0 0

C.P. 1997 58 58 58 48 10 2 0 0

C.P. 1996 74 74 3 3 3 1 1 0 0

C.P. 1995 263 263 263 0 0 0 0 0 0 0

263 263 263

74 74

3 3 3 1 1

58

58 58 4810 2

105 10575

21 13 1 0 0

5454

245

1 1 0

91

91

5516 5 0

100

111

7738

0

99

99

58

21

-333

-7 -40-116

-65 -91 -90 -84

69

67

4620

-400

-300

-200

-100

0

100

200

300

400

500

1998

1999

2000

2001

2003 2005

2002 2004

EX

PE

DIE

NT

ES

RE

SU

ELT

OS

EN

CA

DA

EJE

RC

ICIO

2007 2008

2006



Es importante mencionar que en los expedientes derivados de los procedimientos administrativos disciplinarios resueltos por la Dirección de Cuenta Pública, se impusieron 250 sanciones, de las cuales 28 fueron amonestaciones, 141 suspensiones, 36 inhabilitaciones y 45 sanciones económicas.

En lo referente a la sustanciación de procedimientos, en el presente ejercicio se recibieron 72 expedientes, con un promedio de casi 5 servidores públicos por asunto, para lo cual se desahogaron más de 450 audiencias de ley, lo cual generó 10,674 actos de substanciación de procedimientos, representando un incremento de casi el 18% en comparación con el ejercicio anterior.

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

200

CUADRO COMPARATIVO DE SANCIONES IMPUESTAS POR LA DI RECCIÓN DE CUENTA PÚBLICA

2001 0 0 9 9

2002 15 4 56 51

2003 54 63 181 192

2004 24 52 36 51

2005 19 74 25 39

2006 25 111 22 45

2007 28 141 36 45

AM ONESTACIONES SUSPENSIONES INHABILITACIONESSANCIONES

ECONÓM ICAS



Ahora bien, respecto al número de expedientes promovidos en el ejercicio de 2007, derivados de las cuentas publicas 2003, 2004,y 2005, se debe señalar que el total de los 72 expedientes recibidos se encuentra por debajo de la media, quedando como cifra record los 263 expedientes derivados de la cuenta pública de 1995, como a continuación se ilustra:

TENDENCIAS DE LAS PROMOCIONES PROMOVIDAS POR LA C.M.H.A.L.D.F.

263

74 58105

54 91 112 100 80 46 20050

100150200250300

C.P. 1

995

C.P. 1

996

C.P. 1

997

C.P. 1

998

C.P. 1

999

C.P. 2

000

C.P20

01

C.P. 2

002

C.P. 2

003

C.P. 2

004

C.P. 2

005

PROMOCIONES

Lo anterior ha sido posible gracias a la constante capacitación y superación del personal que integra la Dirección de Cuenta Pública, ya que durante el ejercicio de 2007, se titularon 5 abogados de esta Dirección, 1 más se encuentra desarrollando estudios de especialización jurídica al igual que prácticamente todo el personal participó en los diferentes cursos que realizó el Gobierno del Distrito Federal y la propia Contraloría General.

SUPERVISIÓN DE QUEJAS Y DENUNCIAS EN LOS ÓRGANOS DE CONTROL INTERNO

Los dos retos primordiales fueron abatir el rezago en las áreas de responsabilidades de los Órganos de Control Interno, así como agilizar la atención y tramitación de los procedimientos de investigación de las quejas y denuncias. Otro de los ejes estratégicos a desarrollar fue mejorar la solidez jurídica de los procedimientos y las sanciones emitidas por dichas áreas y lograr la homologación de criterios en la investigación y resolución de los casos de presunta responsabilidad de los servidores públicos, posibilitando la imposición de sanciones con estricto apego a principios de justicia y equidad.



VISITAS DE SUPERVISIÓN Durante el periodo Enero-Diciembre 2007 se han realizado 90 visitas de supervisión a igual número de Contralorías Internas, levantándose reportes específicos respecto del estado y avance que presentan cada uno de los procedimientos disciplinarios que se llevan en las Contralorías Internas, lo cual ha permitido tomar medidas para establecer reglas y estrategias específicas con el fin de abatir rezagos en la tramitación de expedientes, evitar la prescripción de asuntos e implantar controles de gestión de procedimientos eficaces en esta materia. TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN A la fecha se han recibido 196 expedientes relacionados con los recursos de revisión promovidos por los ciudadanos ante el Instituto de Información Pública del Distrito Federal y en los que se ha dado vista a la Contraloría General, actualmente 72 se encuentran en trámite, habiéndose resuelto un total de 123 expedientes, de los cuales en 83 de ellos se emitió una resolución sancionatoria ,que involucra a 89 servidores públicos sancionados como se indica: 11 apercibimientos, 66 amonestaciones, 4 suspensiones por 15 días, 1 con suspensión de 10 días, otro más con suspensión de 5 días, 3 más con suspensión por 3 días y 2 inhabilitaciones; precisándose que un expediente fue devuelto, debido a que se interpuso Juicio de Nulidad en contra de la resolución emitida por el Instituto Información Pública del Distrito Federal. ABATIMIENTO DE REZAGO Como parte de las tareas específicas del área, se consideró la atención y resolución de expedientes de responsabilidad administrativa rezagados en los Órganos de Control Interno, por lo que en un esfuerzo conjunto de la Contraloría General y las Contralorías Internas, se lograron resolver durante el ejercicio 2007 un total de 4,834 asuntos, de los cuales 1,778 corresponden a expedientes del 2006 y años anteriores, lo cual representa el abatimiento del 100% del rezago que se tenía de esos años y 3,056 que implica el 58% de atención a los expedientes del ejercicio 2007. Nuestra meta para el presente ejercicio es finiquitar los asuntos pendientes, lo cual permitirá reorientar nuestros esfuerzos a la agilización de las quejas y denuncias que se presenten durante el presente ejercicio. ASESORÍA A LOS ÓRGANOS DE CONTROL INTERNO En el período que se reporta, se han emitido 261 opiniones a proyectos de acuerdos y resoluciones que fueron remitidos por las Contralorías Internas a la citada Dirección para su revisión, en ellas se plasman observaciones, recomendaciones y criterios jurídicos aplicables al caso, lo cual coadyuva en el logro de la homologación de las reglas y lineamientos bajo las cuales los órganos de control interno desahogan y resuelven los asuntos de responsabilidad administrativa.



RESOLUCIÓN DE QUEJAS Y DENUNCIAS EN LAS CONTRALORÍA S INTERNAS. Durante el ejercicio 2007, los Órganos de Control Interno radicaron 5,012 quejas y denuncias, de las cuales 1,442 se refieren a negligencia del servicio público, 1,081 por abuso de autoridad, 670 relacionados con maltrato y prepotencia, 1,033 por deficiencias en el servicio y 769 a falta de honestidad.

Por lo que se refiere a la sustanciación de los procedimientos administrativos disciplinarios que se llevaron en las Contralorías Internas, en el 2007 se resolvieron 908 procedimientos que involucraron a 2,547 servidores públicos, de los cuales a 1,649 de ellos se les impuso sanción administrativa. De los 1,649 sancionados en 2007, 649 fueron amonestados, 186 apercibidos, 574 suspendidos, 2 destituidos, 30 destituidos e inhabilitados y 208 inhabilitados; también se impusieron 236 sanciones económicas.

REGISTRO Y SEGUIMIENTO A LA EVOLUCIÓN PATRIMONIAL D E LOS SERVIDORES PÚBLICOS.

DECLARACIONES PATRIMONIALES.

El Sistema del Registro Patrimonial, ha estado sujeto a un constante proceso de modernización. A partir de 2003, se implementó un programa especial para la recepción de la declaración anual de situación patrimonial a través de Internet. Este esfuerzo ha permitido tanto agilizar y facilitar el trámite de presentación de la declaración patrimonial anual, como simplificar y automatizar los procedimientos de registro, captura y análisis básico de la información, lo que ha posibilitado reorientar esfuerzos hacia el combate del enriquecimiento ilícito de los servidores públicos, lo cual se desarrolla a partir de la detección de inconsistencias en su evolución patrimonial.

Con este sistema, el grado de cumplimiento en la entrega de la declaración patrimonial en el último ejercicio que se reporta, fue del 98 por ciento, no sólo por parte de servidores públicos obligados por Ley, sino de aquellos con cargos de menor nivel en todas las dependencias, órganos desconcentrados, delegaciones y entidades, que fueron incluidos por determinación de la Contraloría General, de tal suerte que durante el año 2007, se recibieron 31,276 declaraciones de situación patrimonial, conforme se desglosa en el cuadro siguiente:



TIPO DE DECLARACIÓN TOTAL

INICIO 5343

CONCLUSIÓN 3838

ANUAL 19, 834

CONCLUSIÓN /INICIO 2154

INICIO /CONCLUSIÓN 107

TOTAL 31, 276

Del total de las declaraciones recibidas, las 19,834 declaraciones anuales recibidas fueron transmitidas por Internet, registrándose un comportamiento estable en comparación con las 19,843 recibidas durante el año 2006.

CONSTANCIAS DE NO INHABILITACIÓN

Para dar cumplimiento de la obligación establecida en la fracción XII del artículo 47 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, de abstenerse de autorizar la selección, contratación, nombramiento o designación de quien se encuentre inhabilitado para ocupar un empleo o cargo en el servicio público, el 17 de julio del año 2000, se emitieron las Reglas para la Integración y actualización del Registro de Servidores Públicos de la Administración Pública del Distrito Federal.

El Registro de Servidores Públicos Sancionados en la Administración Pública del Distrito Federal, se ha convertido en un instrumento indispensable en los procesos de reclutamiento de personal, con el cual se contribuye a garantizar que no sean seleccionadas o contratadas personas inhabilitadas para desempeñar cargos públicos. Con base en el sistema informático de este Registro, en 2007 se expidieron 27,861 Constancias que acreditan el No Registro de Inhabilitación para desempeñar empleo, cargo o comisión en el servicio público, registrándose un incremento del 43 por ciento en comparación con el año 2006, en el cual se expidieron sólo 19 390 constancias de No Inhabilitación.

Comparativamente con lo realizado en el año 2006, en el que se expidieron 19 390 Constancias de no inhabilitación, en el 2007 se reportó un incremento del 43% en la expedición de este tipo de constancias, y la explicación de esta variación, obedece a los grandes movimientos de personal que se registró con el cambio de administración, que si bien es cierto que esto ocurrió a partir del día 5 de diciembre de 2006, los movimientos se realizaron en la mayoría de los casos durante el año de 2007.



Por otra parte, se incrementaron los comunicados que de manera directa la Contraloría General envió a las diversas áreas de recursos humanos de la Administración Pública del Distrito Federal sobre la verificación de antecedentes de inhabilitación de más de 38 mil servidores públicos (38,239).

SANCIÓN A SERVIDORES PÚBLICOS INCUMPLIDOS.

En cuanto a procedimientos administrativos disciplinarios por incumplimiento en la presentación de la declaración patrimonial, es de señalarse que se continúan implementando acciones preventivas para evitar la omisión en dicha presentación, con el fin de reducir sustancialmente las acciones sancionatorias en contra los servidores públicos que no presentan la declaración patrimonial por desconocimiento, o que lo hacen de manera extemporánea por olvido, error o ignorancia. Por otra parte, se han realizado adecuaciones a los formatos de la declaración patrimonial, y se han modernizado los sistemas informáticos respectivos, para privilegiar la obtención de información en las investigaciones encaminadas a combatir el enriquecimiento ilícito, ya que como debe saberse, enfrentamos limitaciones legales, por falta de coercibilidad en los requerimientos de información privilegiada a órganos públicos federales como la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, o las entidades federativas, así como a particulares, ya que la Ley Federal de Responsabilidades aplicable en la materia no otorga facultades a la Contraloría General, ni a los órganos de control interno en ese sentido. Así pues, en el ejercicio 2007 se resolvieron 82 procedimientos administrativos por incumplimiento en lo relativo a la presentación y veracidad de los datos de la declaración patrimonial, además se notificó a 955 servidores públicos igual número de abstenciones de sanción con motivo de la presentación extemporánea de sus declaraciones patrimoniales, exhortándolos para que en lo sucesivo cumplan con esta obligación en la forma y plazos establecidos por la Ley:

AÑO

APERCIBI-MIENTO

AMONES-TACIÓN

DEJAR SIN EFECTO EL

NOMBRAMIENTO

INHABILITACIÓN

ABSTEN-CIÓN DE SANCIÓN

ABSO-

LUTORIA

PRESCRIP-

CIÓN

IMPROCE-

DENCIA

TOTAL

2007

0

28

3

49

955

0

0

0

1037



DEFENSA JURÍDICA DE SANCIONES A NIVEL CENTRAL

La Contraloría General, atiende a la fecha 1,440 juicios; de éstos, 1,063 corresponden a juicios de nulidad que se tramitan ante el Tribunal Contencioso Administrativo del Distrito Federal, 313 a juicios de amparo, además de 28 juicios laborales y 36 procedimientos de carácter penal, derivados de las denuncias interpuestas por la Contraloría General. Estas actividades son de naturaleza contenciosa, y en consecuencia se encuentran reguladas por términos judiciales de carácter fatal, mismos que de no ser atendidos dentro de los plazos legales se pierde toda oportunidad jurídica posterior para defender las resoluciones emitidas, las que en su inmensa mayoría corresponden a sanciones impuestas a servidores públicos. Además, se atienden 30 consultas legales en promedio al mes; cabe señalar que a la fecha, se ha dado respuesta en tiempo y forma legal a todos los recursos de impugnación promovidos tanto por servidores públicos como empresas sancionadas e inconformes.

No hacer este trabajo de manera oportuna y profesional representaría daños cuantiosos al Gobierno del Distrito Federal y a la ciudadanía en general, ya que propiciaría impunidad y permitiría que servidores públicos que han incurrido en irregularidades administrativas o deshonestidad, hagan uso de argucias legales para evadir o retrasar el cumplimiento de las sanciones a que se han hecho acreedores. Como se mencionó al inicio de este informe uno de los ejes de trabajo principales en este rubro, fue el de mejorar la defensa legal de los procedimientos administrativos y resoluciones emitidas por las diversas áreas de la Contraloría General, para lo cual se desarrollaron las siguientes tareas:

� Se actualizó y amplió el manual para la contestación de agravios y conceptos de nulidad en materia de juicios contenciosos y amparo.

� Se establecieron mecanismos de coordinación ágiles y directos tanto con las

diversas áreas de la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades, como con las Contralorías Internas, permitiendo mejorar con ello la defensa jurídica de las sanciones impuestas, así como la actualización periódica en materia de criterios jurisprudenciales en materia disciplinaria administrativa que sostienen Tribunales locales y Federales.



� Se desarrolló un procedimiento de consulta más ágil para atender a las Contralorías Internas, respecto de contestación de demandas de nulidad, rendición de informes previos y justificados en materia de amparo, así como en la formulación y presentación de denuncias penales, brindando asesoría al personal jurídico de las Contralorías Internas.

� Con el propósito de agilizar y eficientar la atención de las impugnaciones a las

sanciones impuestas por la Contraloría General, se formuló un catálogo de agravios y conceptos de nulidad, que han permitido reducir el tiempo en la contestación de demandas y revisión de informes previos y justificados.

� Así también se emitió un compendio donde se recopilan las tesis y

jurisprudencias que más se aplican para sostener los criterios utilizados en la imposición de sanciones.

En el periodo comprendido de enero a diciembre 2007, se recibieron 351 juicios de nulidad, 128 juicios de amparo, al igual que se elaboraron y presentaron 15 demandas laborales y 5 asuntos penales. De igual forma, en dicho periodo se presentaron 426 contestaciones de demandas de nulidad, se rindieron 166 informes previos y 209 informes justificados que corresponden a igual número de juicios de amparo, se promovieron 15 contestaciones de demanda laboral y se formularon 5 denuncias penales por lo que hace al área central.

DEFENSA JURIDICA DE SANCIONES A SERVIDORES PÚBLICOS EN EL AREA CENTRAL

JUICIOS DE AMPARO

RESOLUCIONES DE JUICIOS DE AMPARO

2007

I.- Amparos a favor 93%

II.- Se concede el amparo 7%

Dentro del porcentaje de amparos a favor se incluyen las sentencias que decretaron el sobreseimiento, que negaron el amparo y aquellas que lo concedieron para efectos.



JUICIOS DE NULIDAD

RESOLUCIONES DE JUICIOS DE NULIDAD 2007

I.- A favor de la Contraloría 59.12

III.- Nulidad Lisa y Llana 40.88

Dentro del porcentaje de sentencias a favor, se incluyen las que decretan el sobreseimiento, las que reconocen validez y aquellas que declararon la nulidad para efectos. CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD Y RECURSOS DE INCON FORMIDAD

Como se podrá observar a continuación, la Contraloría General tiene bajo su responsabilidad una serie de funciones que tienen como fin principal velar por el cumplimiento de los principios de legalidad, honestidad e imparcialidad en los procedimientos de licitación en materia de obra pública y adquisiciones, ya sea asistiendo como asesores en los comités y subcomités en dichas materias así como de patrimonio inmobiliario, o resolviendo las inconformidades que promueven los concursantes que resienten una afectación en sus derechos en los procedimientos de licitación o invitación restringida en los que participan.

Otra de sus funciones primordiales consiste en emitir opiniones respecto de un gran número de consultas y peticiones de orientación que realizan las diversas áreas de la administración pública en lo relativo a cuestiones normativas de obra pública, adquisiciones y régimen patrimonial, al igual que brindar asesoría jurídica a las diversas áreas de la Administración Pública del D.F. de manera personal, reuniones de trabajo y hasta por vía electrónica o telefónica.

ASISTENCIA A COMITÉS, SUBCOMITÉS, LICITACIONES PÚBL ICAS E INVITACIONES RESTRINGIDAS RELATIVAS A OBRA PÚBLICA, ADQUISICIONES, ENAJENACIONES, INVENTARIOS, PATRIMONIO INMOBILIARIO Y OTROS. En los ejercicios 2004, 2005, 2006 y 2007, el reporte de la asistencia a comités y subcomités como actividad institucional es solamente en lo que corresponde a la Dirección de Normatividad y Recursos de Inconformidad, toda vez que la información la concentra y reporta la Dirección General de Evaluación y Comisariado. No obstante, se dio cobertura a las áreas que no cuentan con contraloría interna, excepto en materia de obra pública, a las que asiste personal de la Dirección General citada. Cabe destacar, que una de las causas por las que la asistencia a subcomités disminuyó, es debido a las últimas reformas a la Ley de Adquisiciones en las que se estableció un subcomité por dependencia, lo que redujo notablemente el número de cuerpos colegiados.



AÑO PROGRAMADOS ASISTIDOS CUMPLIMIENTO 2007* N/A 47 100%

En los Comités y Subcomités se asiste en calidad de asesor, emitiendo opiniones y recomendaciones para la debida integración, justificación y fundamentación de los casos que se presentan, verificando que se cumpla con la normatividad aplicable en la materia; de igual forma, se asiste en los diferentes eventos de licitación pública e invitación restringida para verificar que el desarrollo de las etapas de estos eventos se efectúe con transparencia y con apego a la normatividad, vigilando que los servidores públicos actúen con imparcialidad y honradez en dichos procedimientos.

ATENCIÓN A CONSULTAS ESCRITAS. El incremento en el número de consultas que se observa en los cuatro últimos ejercicios, se debe principalmente a la emisión de la Ley de Austeridad para el Gobierno del Distrito Federal (a partir de 2004), por lo que las diversas áreas solicitan opinión para aplicar recursos para nuevos programas, aumento de metas o por incremento en precios oficiales, así como casos excepcionales para no afectar la prestación de los servicios públicos, haciendo notar que el promedio en el plazo de atención de este tipo de consultas es de cinco días hábiles.

AÑO RECIBIDAS EMITIDAS 2007 843 843

Las opiniones emitidas se refieren a casos de interpretación sobre diversos ordenamientos, tales como Ley de Adquisiciones, Ley de Obras Públicas y Ley de Austeridad; adicionalmente, se coadyuva con las diferentes áreas de la Administración Pública en la emisión de opiniones en otras materias, para el mejor desempeño en las funciones encomendadas, como son cuestiones sobre patrimonio inmobiliario, entrega-recepción, afirmativa ficta, enajenación de bienes muebles, proyectos de bases de licitación, así como convenios y contratos.

RESOLUCIÓN DE RECURSOS DE INCONFORMIDAD. La disminución de las impugnaciones de los concursantes, contratistas y proveedores en esta materia se debe en parte al incremento en las compras centralizadas y consolidadas, pero sobre todo a la reforma que se realizó a la Ley de Adquisiciones, lo cual derivó en procedimientos más ágiles, pues redujo la presentación de propuestas en un sólo sobre y una sola etapa entre otras innovaciones, así como a la oportuna intervención de las contralorías internas en los diversos procedimientos de adjudicación, coadyuvando en mejorar los procedimientos de licitación y evitar posibles errores.



AÑO RECIBIDOS RESUELTOS 2007 137 136*

*El recurso pendiente no es factible resolverlo por que se otorgó suspensión por el TCADF.

Como es sabido, el recurso de inconformidad es un medio de defensa que tienen los proveedores, contratistas o concesionarios que se consideren afectados por actos o resoluciones emitidas por las áreas de la Administración Pública del Distrito Federal, que deriven de los procedimientos de licitación pública e invitación restringida que contravengan las disposiciones de la Ley de Adquisiciones y de Obras Públicas locales, así como de los procedimientos derivados de concesiones en términos de la Ley del Régimen Patrimonial y del Servicio Público, correspondiendo a la Contraloría General conocer, y resolver dicho recurso. CERTIFICACIÓN DE AFIRMATIVA FICTA.

Este procedimiento es iniciado por la Contraloría General a petición de particulares a quienes no se les brinda respuesta en el plazo establecido por los ordenamientos que regulan los trámites de prestación de servicios, para lo cual se da vista al superior jerárquico de la autoridad presuntamente omisa para que resuelva sobre si opera o no en su favor la afirmativa ficta, por silencio de la autoridad.

PROCEDIMIENTOS DE CERTIFICACIÓN DE AFIRMATIVA FICTA

AREA QUE DESAHOGA EL TRAMITE

AÑO

CONTRALORÍA GENERAL

CONTRALORÍAS INTERNAS

SUBTOTAL

ACDOS. DE IMPROCEDENCIA

CONTRALORÍA GENERAL

TOTAL

2007 1* 324 325 0 325

*La disminución de los trámites substanciados por la Contraloría General, se debe a que a partir del 7 de junio de 2006, se reformó la Ley de Procedimiento Administrativo local, estableciéndose la facultad para conocer de los procedimientos de Certificación de Afirmativa Ficta a las Contralorías Internas y sólo en aquellas áreas donde no hay órgano de control interno esta CG está facultada para conocer de ellos.



INHABILITACIÓN DE CONTRATISTAS Y PROVEEDORES. La Contraloría General tiene también como función la de iniciar procedimiento en contra de proveedores y contratistas para declarar el impedimento de éstos para participar en licitaciones públicas, invitaciones restringidas, adjudicaciones directas o celebrar contratos con la Administración Pública del Distrito Federal, cuando cualquier área de gobierno hace del conocimiento el incumplimiento de aquéllos en sus obligaciones contractuales, en consecuencia con lo dispuesto en los artículos 39 de la Ley de Adquisiciones y 37 de la Ley de Obras Públicas, respectivamente.

PROCEDIMIENTOS DE DECLARACIÓN DE IMPEDIMENTO A PROV EEDORES Y CONTRATISTAS.

AÑO RECIBIDAS RESUELTAS SANCIONADAS S/ELEMENTOS EN TRAMITE

2007 23 22 21 1 1

PARTICIPACIÓN Y ASISTENCIA A ACTOS DE ENTREGA-RECEP CIÓN. Para la exacta observancia de la Ley de Entrega-Recepción de los Recursos de la Administración Pública del Distrito Federal, la Contraloría General expidió el "Acuerdo por el que se establecen los Lineamientos Generales para la Observancia de la Ley de Entrega-Recepción de los Recursos de la Administración Pública del Distrito Federal", publicado en la Gaceta Oficial del Distrito Federal el 19 de septiembre de 2002.

Ahora bien, de la participación de la Dirección de Normatividad y Recursos de Inconformidad en 1614 actos de entrega-recepción durante los ejercicios 2001 a 2007, se han generado 40 dictámenes de responsabilidad por irregularidades no aclaradas por servidores públicos salientes; asimismo, se emitieron 110 apercibimientos por no formalizar el acto de entrega-recepción dentro de los plazos establecidos en la Ley para tal efecto.

Por otra parte, se han impartido cursos de capacitación a las contralorías internas y diversas áreas de gobierno en esta materia, dando especial seguimiento a las actas de entrega-recepción de servidores públicos de alto nivel, a efecto de velar por el debido cumplimiento de la normatividad y coadyuvar en la entrega transparente de los recursos asignados; de igual forma, se brinda orientación a las contralorías internas en los procesos que por ley les corresponde atender. La intervención en dichos procesos se refleja de la siguiente manera:

AÑO ASISTIDOS 2007 365



IMPLEMENTACIÓN DEL "PRONTUARIO NORMATIVO EN LÍNEA".

A partir de agosto de 2003, se implementó el “Prontuario Normativo en Línea ” en la página de Internet del Gobierno del Distrito Federal, específicamente, en el sitio (www.contraloria.df.gob.mx) con el propósito de proporcionar a los servidores públicos una herramienta de consulta ágil y accesible, la cual contiene las principales disposiciones normativas y administrativas de uso general en el sector público; además de ello, por encontrarse en una página electrónica abierta al público, esta herramienta sirve también a los habitantes de la Ciudad de México para que conozcan los ordenamientos legales y administrativos aplicables en el Distrito Federal que tutelan sus derechos y protegen sus intereses.

Dicho Prontuario Normativo contiene actualmente 1206 ordenamientos de uso más frecuente, 987 que corresponden al ámbito local y 219 al federal, además 648 reformas, adiciones, aclaraciones, modificaciones, fe de erratas y circulares, el cual se actualiza en forma sistemática.

SUSPENSION DE PROCEDIMIENTOS DE LICITACIÓN PÚBLICA E INVITACIÓN RESTRINGIDA. La suspensión de procedimientos adjudicatorios, es una medida eminentemente preventiva que tiene como finalidad evitar la generación de actos irregulares, o bien, actuar oportunamente para impedir la consumación de daños al erario, cuando de continuarse con un procedimiento de licitación pública, invitación restringida o adjudicación directa, pudieran adquirirse bienes y contratarse servicios que no reúnan las mejores condiciones para el Gobierno del Distrito Federal o que ya no resulten necesarios para la prestación de los servicios públicos. SUSPENSIONES DE PROCEDIMIENTOS DE LICITACIÓN.

AÑO RESOLUCIONES EMITIDAS

ART. 42 LADF Y 48 RLADF

ART. 35 LADF

ART. 32 LOPDF

2007 11 9 2 0 LADF: Ley de Adquisiciones para el Distrito Federa l. RLADF: Reglamento de la Ley de Adquisiciones del Di strito Federal. LOPDF: Ley de Obras Públicas del Distrito Federal.



PROGRAMA “COMPILACIÓN DE OPINIONES” A partir del mes de diciembre de 2004, se instrumentó el programa “Compilación de Opiniones” en la página de Internet del Gobierno del Distrito Federal, específicamente en el sitio www.contraloria.df.gob.mx, el cual contiene actualmente 646 opiniones que se relacionan fundamentalmente con cuestiones de interpretación jurídica en materia de Obra Pública y Adquisiciones, emitidas en el período comprendido de 1998 a 2007, cuya información se ha actualizando periódicamente. Este programa se instrumentó con la finalidad de que los servidores públicos cuenten con un instrumento ágil de consulta respecto de los criterios que deben seguirse en la interpretación y aplicación de las materias antes mencionadas; asimismo, para que aquellos particulares, instituciones, contratistas o proveedores conozcan los criterios de interpretación del marco normativo que regula la actuación de la Administración Pública del Distrito Federal en dichos procedimientos. Para mayor facilidad, las opiniones se clasificaron en genéricas y específicas. Las primeras se refieren a aquellos que versan sobre la interpretación de un precepto legal que puede aplicarse de manera general por cualquier área de gobierno y las segundas, se refieren a casos particulares cuya interpretación y aplicación es procedente sólo por consulta específica. IMPLANTACIÓN DEL PROGRAMA “GLOSARIO DE TÉRMINOS”. En noviembre 2005, se instrumentó el programa “Glosario de Términos” en la página del Gobierno del Distrito Federal en Internet, específicamente en el sitio (www.contraloria.df.gob.mx), consistente en la compilación de los conceptos jurídicos y administrativos de uso más común que provienen de los diversos ordenamientos del Distrito Federal, contándose actualmente con 1522 conceptos en dicho sistema. Este esfuerzo tiene como objetivo poner a disposición de los servidores públicos y habitantes del Distrito Federal, una herramienta de consulta que permita conocer los conceptos y términos jurídicos y administrativos que se emplean en el ámbito del Distrito Federal, los cuales se encuentran contenidos en las Leyes, Reglamentos, Circulares, Manuales, Acuerdos y Decretos, entre otros ordenamientos, que comprenden el marco jurídico del Gobierno del Distrito Federal. De igual forma, se han considerado algunos conceptos previstos en ordenamientos de carácter federal que son también aplicables en casos específicos. CONSULTA ELECTRÓNICA DE RECURSOS DE INCONFORMIDAD Se actualiza permanentemente el programa “Consulta Electrónica de Recursos de Inconformidad”, que se ubica en la página de Internet del Gobierno del Distrito Federal, específicamente en el sitio de la Contraloría General (www.contraloria.df.gob.mx), que permite a los promoventes de este medio de



defensa, público en general y servidores públicos, conocer la información y el estado que guarda la substanciación de los recursos de inconformidad promovidos durante el ejercicio 2007 en este Órgano de Control, bajo la Ley de Adquisiciones para el Distrito Federal y Ley de Obras Públicas del Distrito Federal, actualmente en la página se tiene 90 procedimientos de recursos de inconformidad del ejercicio 2006, y 135 del ejercicio 2007. De igual forma, es factible en dicha página efectuar la consulta directa de las resoluciones emitidas en los recursos de inconformidad en los ejercicios mencionados. CONSULTA ELECTRÓNICA DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATI VOS DE IMPEDIMENTO Se actualiza permanentemente el programa “Consulta Electrónica de Procedimientos Administrativos de Impedimento”, que se ubica en la página de Internet del Gobierno del Distrito Federal, específicamente en el sitio de la Contraloría General (www.contraloria.df.gob.mx), que permite a las personas físicas y morales sujetas al procedimiento, público en general y servidores públicos, conocer la información y el estado que guarda la substanciación de los procedimientos administrativos de declaratoria de impedimento en este Órgano de Control, bajo la Ley de Adquisiciones para el Distrito Federal y Ley de Obras Públicas del Distrito Federal, actualmente en la página se tiene 25 procedimientos del ejercicio 2006, y 23 del ejercicio 2007. DIRECTORIO DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS A QUIÉNES SE HA DECLARADO LA PROCEDENCIA DE IMPEDIMENTO PARA PARTIC IPAR EN LICITACIONES PÚBLICAS, INVITACIONES RESTRINGIDAS Y ADJUDICACIONES DIRECTAS. Se mantiene en la página de Internet de la Contraloría General del Distrito Federal (www.contraloria.df.gob.mx) el programa "Directorio de proveedores y contratistas a quiénes se ha declarado la procedencia de impedimento para participar en licitaciones públicas, invitaciones restringidas y adjudicaciones directas", que permite conocer el nombre de las personas físicas y morales a quiénes se ha declarado impedimento para participar en licitaciones públicas, invitaciones restringidas y adjudicaciones directas en materia de obra pública, adquisiciones, arrendamientos y prestación de servicios, por la Contraloría General, Comité Central, Delegacional y de las Entidades. Actualmente se tiene a 67 personas físicas y morales registradas en dicho directorio con impedimento vigente. DIRECTORIO DE CONTRATISTAS CON ATRASOS O DEFICIENCI AS EN OBRA PÚBLICA . Se recibieron 114 informes de proveedores y contratistas, y en 5 casos ameritó incluirlos en este Directorio, porque se acreditó que presentaban problemas temporales de atraso en programas o de deficiencia en calidad de obra pública; al final del ejercicio únicamente se tiene a 2 en la página de Internet del ejercicio 2007.



CONTROL INTERNO



La Contraloría General del Distrito Federal ha privilegiado el aspecto preventivo y coadyuvante en la gestión pública, generando un nuevo esquema que impulsa, en su esencia, el fortalecimiento de una cultura de apego y cumplimiento de la norma. Para concretar estas actividades, el 9 de abril de 2007 fueron publicados en la Gaceta Oficial del Distrito Federal, los Lineamientos Generales de Control Interno para la Administración Pública, de carácter obligatorio para los titulares de dependencias, unidades administrativas, delegaciones, órganos desconcentrados y entidades. Este nuevo esquema de seguimiento permite fortalecer una cultura de control interno que permita transparentar la gestión pública en un marco de legalidad, ética y rendición de cuentas. Los Lineamientos publicados se encuentran homologados a los estándares internacionales de Control Interno, con un enfoque específico a la normatividad local, dando oportunidad a que cada dependencia, entidad y órgano político administrativo los implementen sin afectar su operación cotidiana y la consecución de sus objetivos en planes y programas. Con esta orientación, se crearon los Comités de Control y Auditoría –COMCA- por a través del Acuerdo publicado en la Gaceta Oficial del Distrito Federal, el 19 de febrero de 2007. Estos comités funcionan como instancia de coordinación interna de cada entidad, dependencia y órgano político administrativo, con el fin de generar una dinámica de atención oportuna a excepciones y deficiencias observadas en el desarrollo de planes y programas. En ellos se analiza la orientación estratégica de los ejes financiero, de procesos internos, de formación y de atención a los órganos fiscalizadores y de transparencia. Durante el año que se informa, se instalaron los COMCA en todas las Delegaciones, Entidades y Dependencias de la Administración Pública del Distrito Federal. En las Delegaciones, se efectuaron 49 sesiones, en los cuales se asumieron 323 acuerdos por el órgano evaluado y las áreas centrales, y se hizo entrega de 48 reportes ejecutivos a los titulares delegacionales. En el sector paraestatal se realizaron 45 sesiones, las cuales se efectuaron entre los meses de julio a diciembre 2007.



Con relación a las dependencias y órganos desconcentrados de la Administración Pública del Distrito Federal, las sesiones de COMCA se efectuaron en el periodo comprendido del 24 de agosto y al 31 de diciembre, con un total de 43 sesiones realizadas, en las cuales se asumieron 100 acuerdos, destacándose la implementación por primera vez de un Comité de Control y Auditoría en las Secretarías de nueva creación (Educación, Trabajo y Fomento al Empleo, Protección Civil, y Desarrollo Rural y Equidad para las comunidades) y en la propia Contraloría General del Distrito Federal. Cabe señalar que en cada Comité, participan de forma colegiada los titulares de las dependencias, representantes de la Oficialía Mayor y la Jefatura de Gobierno así como un Contralor Ciudadano, que cuenta con opinión y voto dentro de las actividades que se realizan. Este esquema de control y seguimiento de la actividad gubernamental se ha caracterizado por ser de operación ejecutiva en los asuntos que se tratan, ya que previa identificación de un evento adverso (riesgo) derivado de un incumplimiento normativo o programático-presupuestal, se establece su probabilidad de ocurrencia e impacto negativo para cada instancia, dando paso al análisis de los cursos de acción más viables para su administración y se proponen acciones de atención inmediata por parte de los entes públicos responsables, fijando fechas compromiso y áreas responsables para su debido cumplimiento. El objetivo de esta etapa es impulsar el ambiente de control necesario para dar cumplimiento al Sistema de Evaluación y Diagnóstico de la Administración Pública del Distrito Federal. De las evaluaciones generadas, se establece el siguiente análisis y calificaciones de cada instancia.



Resultado de las Sesiones en Delegaciones

Posición Delegación

Calificación Promedio Primera Sesión

Calificación Promedio

Segunda Sesión


Tercera Sesión

1 Álvaro Obregón 7.1 8.4 7.8

2 Azcapotzalco 6.8 7.0 8.0

3 Benito Juárez 8.3 8.3 7.9

4 Coyoacán 5.8 6.6 7.4

5 Cuajimalpa de Morelos 7.9 7.9 7.8

6 Cuauhtémoc 6.5 6.7 7.5

7 Gustavo A. Madero 5.9 7.9 7.7

8 Iztacalco 8.4 8.0 7.9

9 Iztapalapa 8.8 8.5 8.2

10 La Magdalena Contreras 6.6 6.9 6.8

11 Miguel Hidalgo 7.1 7.3 6.9

12 Milpa Alta 6.6 8.2 8.3

13 Tláhuac 8.2 7.0 8.0

14 Tlalpan 6.4 5.7 5.6

15 Venustiano Carranza 8.1 8.3 8.2

16 Xochimilco 7.8 6.9 5.8



Resultado de las Sesiones en Entidades

Posición Entidades Calificación

Promedio de la 1ª sesión

Calificación Promedio de la

2ª sesión

1 Caja de Previsión de la Policía Auxiliar 9.9 9.2

2 Caja de Previsión de la Policía Preventiva

8.4 7.7

3 Caja de Previsión para los Trabajadores a Lista de Raya

7.2 6.0

4 Corporación Mexicana de Impresión, S.A. de C.V.

8.3 8.4

5 Fideicomiso de Recuperación Crediticia

8.4 8.5

6 Fideicomiso para la Construcción y Operación de la central de Abasto

8.9 9.2

7 Fondo Mixto de Promoción Turística 8.3 8.4

8 Fondo para el Desarrollo Social 7.1 8.4

9 Heroico Cuerpo de Bomberos 7.7 8.9

10 Instituto de Educación Media Superior 8.0 7.6

11 Instituto de la Juventud 6.5 8.3

12 Instituto de las Mujeres 8.1 7.1

13 Instituto de Vivienda del Distrito Federal

7.1 7.3

14 Metrobus 9.9 8.9

15 Procuraduría Ambiental y del Ordenamiento Territorial 9.1 9.6

16 Procuraduría Social 6.8 6.4

17 Red de Transporte de Pasajeros del Distrito Federal

9.5 9.1

18 Servicio de Transportes Eléctricos 9.4 9.0

19 Servicios de Salud Pública 8.2 8.2

20 Servicios Metropolitanos, S.A. de C.V. 6.1 6.3

21 Sistema de Transporte Colectivo 8.8 8.8

22 Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia 8.4 8.7



Resultado de las Sesiones en Dependencias

Posición Dependencia / Órgano

Desconcentrado / Unidad Administrativa


Primera Sesión


Segunda Sesión

1 Contraloría General 9.0 9.3

2 Oficialía Mayor 8.6 8.7

3 Policía Auxiliar del Distrito Federal 7.9 8.4

4 Policía Bancaria e Industrial 7.8 8.6

5 Secretaría de Cultura 8.6 8.7

6 Secretaría de Desarrollo Económico 6.4 8.0

7 Secretaría de Desarrollo Rural y Equidad para las Comunidades

6.1 6.1

8 Secretaría de Desarrollo Social 7.3 8.0

9 Secretaría de Desarrollo Urbano y Vivienda

7.0 8.2

10 Secretaría de Educación 6.7 6.2

11 Secretaría de Finanzas 7.7 8.1

12 Secretaría de Gobierno 6.2 7.7

13 Secretaría de Obras y Servicios 7.8 8.1

14 Secretaría de Protección Civil 3.9 5.5

15 Secretaría de Salud 8.0 8.4

16 Secretaría de Seguridad Pública 7.6 7.5

17 Secretaría de Transportes y Vialidad 6.2 7.4

18 Secretaría de Turismo 7.8 8.3

19 Secretaría del Medio Ambiente 7.4 8.2

20 Secretaría del Trabajo y Fomento al Empleo 6.3 6.4

21 Sistema de Aguas de la Ciudad de México 8.2 8.7



Los principales retos detectados en las Delegaciones, Entidades, Órganos Desconcentrados y Dependencias, son impulsar el registro y publicación de sus manuales administrativos, solventar de manera más expedita las observaciones pendientes con órganos fiscalizadores, generar diagnósticos más exactos del nivel de infraestructura tecnológica existente y mejorar la programación de sus metas físicas. Los resultados de las sesiones pueden ser consultados en la página electrónica de la Contraloría General del Distrito Federal en los Concentrados de Calificaciones de los COMCA por cada perspectiva.

Cuadro de Mando Integral

En el funcionamiento de los COMCA, parte medular es el Cuadro de Mando Integral como el principal instrumento de medición del Sistema de la Gestión Pública, consistente en la creación de un conjunto de indicadores balanceado (financieros y no financieros) agrupados en las siguientes perspectivas: financiera, de procesos internos, de formación y de atención a los órganos fiscalizadores y transparencia. Durante el primer semestre del año, se emitió la Guía Técnica para la elaboración del Cuadro de Mando Integral (CMI) y se trabajó en la metodología para la construcción del mismo. Se efectuaron talleres cuya finalidad fue dar a conocer la implementación de la herramienta y requisitar los instrumentos y guías para el establecimiento de programas y metas, objetivos e indicadores estratégicos; así mismo, se elaboró la metodología para la definición de los indicadores. Las actividades se desarrollaron de la forma siguiente:

Participación Comisarial

En su carácter de Comisario en el Sector Paraestatal, la Contraloría General ha intervenido en los organismos públicos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria y fideicomisos públicos, participando en 145 sesiones ordinarias y

No. Tipo de reunión Asistentes/Asunto

15 Presentación COMCA

Titulares de las Dependencias, Delegaciones, Órganos Desconcentrados, Entidades, Contralores Ciudadanos, Contralores Internos, Secretarios Técnicos, Vocales y otros funcionarios de los entes públicos

19 Talleres

Secretarios Técnicos, Contralores Internos y diversos servidores públicos.

157 Reuniones de Trabajo

Secretarios Técnicos y diversos servidores públicos para orientar a una definición final de sus respectivos CMI. Con explicaciones adicionales sobre cada uno de los cinco formatos del CMI.

191 Total



78 extraordinarias. Con el carácter de asesor, se concurrió a comités y subcomités de adquisiciones, arrendamientos y prestación de servicios, de obra pública y técnico especializados de las diferentes dependencias y órganos político administrativos.

Esta labor se ha desarrollado con un enfoque preventivo, coadyuvando con los entes públicos para el cumplimiento de los objetivos que tienen encomendados en el contexto del Programa General de Desarrollo del Distrito Federal, con un total de 941 reuniones como se muestra en el cuadro siguiente:

16076

417

0

180161

941

324223 234

0

200

400

600

800

1000

Ór ganos de Gobier no Adquisici ones Obr as Comités y Subcomités Especial izados Total

Pr ogr amadas Real izadas

Se elaboraron los informes de los Comités de Control y Evaluación de las dependencias, órganos políticos administrativos y entidades, correspondientes al precierre 2006 y se analizó la información del cierre definitivo del mismo año.

Informes de desempeño general y otras acciones Se elaboraron 32 informes anuales de las siguientes entidades: Metrobus, Sistema de Transporte Colectivo, Red de Transporte de Pasajeros, Servicio de Transportes Eléctricos, Fideicomiso Fondo de Seguridad Pública, Fideicomiso del Centro Histórico de la Ciudad de México, Fideicomiso para el Fondo de Promoción para el Financiamiento del Transporte Público, Heroico Cuerpo de Bomberos, Procuraduría Ambiental y del Ordenamiento Territorial, Corporación Mexicana de Impresión, S.A. de C.V., Caja de Previsión para Trabajadores a Lista de Raya, Caja de Previsión de la Policía Auxiliar, Fideicomiso para la Construcción y Operación de la Central de Abasto, Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia, Caja de Previsión de la Policía Preventiva, Fideicomiso de Recuperación Crediticia, Fondo Mixto de Promoción Turística, Servicios de Salud Pública, Instituto de las Mujeres, Instituto de Educación Media Superior, Fondo para el Desarrollo Social, Instituto de Vivienda del Distrito Federal, Procuraduría Social, Instituto de la Juventud, Servicios Metropolitanos, S.A. de C.V, Fondo de Desarrollo Económico, Sistema de Aguas de la Ciudad de México, Fondo Ambiental del D.F., Fideicomiso para el Mejoramiento de las Vías de Comunicación del D.F., Fideicomiso Museo del Estanquillo, Fideicomiso Museo de Arte Popular Mexicano, Fideicomiso Fondo de Atención a Víctimas del Delito.



Además, por cuanto hace a los sistemas de seguimiento y control, se llevaron a cabo cuatro sesiones ordinarias y una extraordinaria del Comité del Sistema de Información para el Control de la Obra Pública (SICOP). En la primera se renovó la integración del comité y en las siguientes, como resultado de los acuerdos tomados, se rediseñó la carátula de captura de las estimaciones y se promovió la actualización de los registros. Dentro de las actividades inherentes al grupo revisor para la actualización del Reglamento de la Ley de Adquisiciones para el Distrito Federal, integrado por la Oficialía Mayor, las secretarías de Finanzas; de Gobierno; del Medio Ambiente; de Desarrollo Económico; Consejería Jurídica y de Servicios Legales, y la Contraloría General del Distrito Federal, a través de las Direcciones Generales de Evaluación y Comisariado, y de Legalidad y Responsabilidades se participó en 28 sesiones, con el fin de modernizar y mejorar los planteamientos normativos de la materia. Se revisaron además, los informes de actuación de los Subcomités de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios correspondientes a las Secretarías de: Salud, de Turismo; así como de las siguientes Entidades: Servicios de Salud Pública del Distrito Federal, Instituto de Educación Media Superior y del Instituto de las Mujeres del Distrito Federal.

Contralorías Internas La Dirección General de Contralorías Internas, dio cumplimiento al Programa de Evaluación y Seguimiento al Control Interno, logrando los siguientes resultados: Durante el ejercicio 2007, se realizaron diversos trabajos tendientes a modificar substancialmente el trabajo que venían desarrollando las Contralorías Internas, dando un enfoque preventivo y de orientación y apoyo a las Dependencias, Unidades Administrativas, Delegaciones, Órganos Desconcentrados y Entidades de la Administración Pública del Distrito Federal (en lo sucesivo Unidades de Gobierno) en donde tienen presencia; para ello, el 9 de abril se publicaron en la Gaceta Oficial del Distrito Federal, los Lineamientos Generales de Control Interno para la Administración Pública del Distrito Federal, los cuales fueron difundidos con carácter obligatorio para los titulares de las Unidades de Gobierno, cuyo objetivo se refiere a operar con un sistema de control interno, en el que los Titulares sean los principales responsables de su establecimiento, actualización, evaluación y mejora permanente; con este sistema se espera: el cumplimiento de sus programas y metas, la eficacia de las políticas públicas, la transparencia en la aplicación de los recursos públicos, el combate a la corrupción y el cumplimiento a las disposiciones legales.



Este nuevo esquema permitirá establecer y crear una cultura de control interno para fortalecer e impulsar su aplicación hasta alcanzar la transparencia en la gestión pública, en el marco de la legalidad, ética y rendición de cuentas. Durante este período se elaboró la Guía para la Autoevaluación de los Sistemas de Control en la Administración Pública del Distrito Federal, se realizó la difusión de esta herramienta tecnológica y se llevó a cabo el Diagnóstico de Control Interno en 55 Unidades de Gobierno, para lo cual se capacitó a los Contralores Internos para su aplicación; a través de dicha herramienta, se sistematizaron 3,087 cuestionarios, derivándose la emisión de recomendaciones y el informe con los compromisos de los Titulares de las Unidades de Gobierno.

Con el apoyo de las Contralorías Internas, los Titulares de las Unidades de Gobierno realizaron un análisis de la información recabada con el objeto de determinar el estado en que se encuentra el Sistema de Control Interno; derivado de la evaluación, se suscribieron compromisos para emprender las acciones de mejora que permitirán dar cumplimiento a los Lineamientos Generales de Control Interno. Asimismo, se elaboró la Metodología para la Administración de Riesgos y se llevaron a cabo reuniones para su difusión entre los Contralores Internos. Las Contralorías Internas llevaron a cabo el seguimiento a 1421 controles internos en operación, emitiendo en su caso, las recomendaciones a las deficiencias detectadas. En impulso a las actividades que cada dependencia, entidad, y órgano político administrativo deben efectuar para la consecución de sus objetivos, las Contralorías Internas llevan a cabo el seguimiento al control interno que estas aplican, acorde a su particularidad y necesidad, impulsando el cumplimiento de la normatividad, la salvaguarda de los bienes y la transparencia de los actos de gobierno. Al cierre de 2007, 60 órganos de Control Interno tienen actividad en las diferentes instancias de la Administración Pública del Distrito Federal luego de un proceso de reingeniería en su funcionamiento, y fortalecimiento de sus atribuciones. Durante el período que se informa, las Contralorías Internas realizaron las actividades especiales de verificación al control interno de los siguientes conceptos:

Actividad Realizadas en el período Enero-Diciembre

Asesorías 6,845 Revisión de C.L.C.’s (Número de CLC’s revisadas) 69,279 Revisión de Laudos y Demandas 1,752 Seguimiento de Controles Internos anteriormente establecidos 1,421 Participación en Actividades de Verificación 6,283



En relación a la información del cuadro anterior, se hacen los siguientes comentarios: Las asesorías otorgadas a las Unidades de Gobierno se refieren a diferentes temas, principalmente sobre el tratamiento contable, fiscal, presupuestal y normativo. Derivado de las revisiones a las CLC´s, en algunas Unidades de Gobierno se generaron inconsistencias, mismas que fueron corregidas en su oportunidad. Por lo que se refiere al Tema de Laudos y Demandas, se participó con la Consejería Jurídica en la revisión de los expedientes para determinar el importe del pago de las Demandas Laborales interpuestas por ex servidores públicos, a fin de abatir el número de asuntos que se tienen pendientes. Es importante resaltar que los Órganos de Control Interno llevaron a cabo el seguimiento a los controles internos ya establecidos: obra pública, almacenes, adquisiciones, parque vehicular y dotación de combustible, activo fijo, obligaciones fiscales, suministros, recursos humanos, ingresos, egresos, presupuesto, recuperación de cheques devueltos por el sistema bancario, depuración contable, autogenerados y flujo de procedimientos administrativos de ejecución, así como todos los establecidos en cada Unidad de Gobierno inherentes a su operación. Con motivo del cambio de Gobierno, la Contraloría General a través de las Contralorías Internas participaron en la revisión de 5,866 Actas de Entrega-Recepción de servidores públicos de las Unidades de Gobierno.

En cumplimiento de sus atribuciones, las Contralorías Internas participaron en los diferentes Comités y Subcomités que se realizaron en las Unidades de Gobierno con la finalidad de verificar la legalidad de los procesos, la aplicación de la normatividad, la salvaguarda de los bienes y la transparencia de los procesos. Durante el período enero-diciembre, las Contralorías Internas participaron en 2,696 eventos, de acuerdo al detalle que se presenta a continuación:

Participación en los Comités y Subcomités

Asistencia durante el período Enero- Diciembre 2007

Sesiones Especiales 523 Sesiones Extraordinarias 243 Comités o Subcomités de Obra 616 Comités o Subcomités de Adquisiciones 726 Instalar Comités de Control y Auditoría (COMCA) 56 Comités Técnicos del FOSEGDF 116 Otros Comités 416 T o t a l 2,696



Cabe señalar que durante el primer semestre de 2007 se efectuaron diversas acciones de impulso al cumplimiento de los Lineamientos Generales de Control Interno para la Administración Pública del Distrito Federal. A partir del mes de julio se aplicaron 3,087 cuestionarios de autodiagnóstico de control interno en 55 Unidades de Gobierno, en los cuales fueron evaluados los principales componentes de control en materia administrativa, operativa y normativa. Este diagnóstico permite a cada instancia, reencausar su esquema de Control interno acorde con las necesidades y particularidades de operación, dando fortaleza a la atención de riesgos y prioridades. Modernización administrativa Con el propósito de fortalecer las acciones de Control Interno, se desarrollaron un grupo de herramientas documentales e informáticas que proporcionan la posibilidad de efectuar registro puntual de las siguientes actividades:

� Modelo para la Evaluación de Riesgos en la Administración Publica, sustento metodológico y teórico para de la Administración del Riesgo.

� Guía de Evaluación y Seguimiento de los Contralores Internos, para la medición del Programa de Control implantado en las Unidades de Gobierno.

� Guía para el funcionamiento del Comité de Riesgos, que tendrá a su cargo evaluar la exposición al riesgo y a partir de ello, diseñar, implantar y dar seguimiento a las medidas de control correspondientes.

Esta metodología de trabajo, acorde con las utilizadas a nivel internacional, permite mejorar la coadyuvancia de los órganos de control interno en el análisis y seguimiento de las acciones de las unidades administrativas. Evaluación y Seguridad de Tecnología de Información . En aplicación de un esquema novedoso de atención a los temas de tecnología de información (datos, sistemas de información, telecomunicaciones, tecnología) que son cada vez más usados en la Administración Pública del Distrito Federal en todos sus niveles, aunado a la necesidad de contar con los mecanismos adecuados para salvaguardarlos, durante el 2007 se realizaron diversos trabajos con la finalidad de que la Administración Pública Local cuente con las mejores prácticas, medidas y políticas en la materia; como paso esencial del Control Interno y del desarrollo de una cultura de aprovechamiento oportuno de estas herramientas. Cabe señalar que la seguridad de la información no es una materia específicamente tecnológica, es de personas y por tanto es un problema organizacional de amplio espectro que de forma integral es atendida con el desarrollo de herramientas de control.



En conjunción con lo antes señalado, a partir del primer trimestre del periodo que se informa, mediante un proceso de reingeniería institucional, la Contraloría General creo la Dirección Ejecutiva de Evaluación y Seguridad en Tecnologías de Información, que tuvo a su cargo establecer las bases de gestión y seguridad de los Sistemas y elaboró las directrices para los procedimientos de control específico, acordes con los estándares internacionales y mejores prácticas en la materia; las cuales fueron publicadas en la Gaceta Oficial el pasado 9 de julio de 2007. De esta manera, se impulsa la seguridad, confiabilidad y certeza del manejo de la información con la que desarrolla su trabajo el gobierno de la ciudad. Para el conocimiento de estas herramientas normativas, se desarrolló la Guía de Implementación de las Normas Generales para la Seguridad de la Información, donde se forma accesible se presenta a los titulares de entidades, dependencias y órganos político administrativos; los elementos a ser cumplimentados dentro de su propia acción de control. Actualmente se desarrolla la herramienta informática para el diagnóstico del estado de la seguridad de la información en la Administración Pública del Distrito Federal. Entre las principales acciones efectuadas, se destacan los trabajos realizados mediante grupos conformados con el Instituto de Ciencia y Tecnología, la Secretaría de Finanzas y Oficialía Mayor, que tuvieron la finalidad de generar un nuevo algoritmo en la estructura de la línea de captura para dar mayor seguridad y eficiencia en la facturación y cobro de servicios a los capitalinos. Adicionalmente, se iniciaron los trabajos del proyecto de instauración de la Firma Electrónica basada en el modelo internacional de seguridad PKI (Public Key Infraestructure), con el objetivo de dar validez y certeza jurídica al intercambio de información electrónica realizada por el Gobierno del Distrito Federal Dentro de las actividades de verificación en materia de control interno de las Tecnologías de Información, en acuerdo con las autoridades de la delegación Milpa Alta se realizó una verificación de los controles generales de la operación informática en esa demarcación, en sus aspectos de estructura organizacional, planes, presupuestos, telecomunicaciones, aplicaciones, sistemas operativos, y la seguridad física y lógica. De estos trabajos se originaron una serie de recomendaciones para fortalecer la integridad y confiabilidad de la seguridad física y lógica la red de datos, lo cual redundará en mayor calidad en los servicios que otorga la demarcación a los usuarios.



CIUDADANÍA Y TRANSPARENCIA



Durante el año 2007, la presencia ciudadana en la gestión pública se vio fortalecida con nuevas herramientas y actividades, al vincular la participación de los ciudadanos integrantes de la Contraloría Ciudadana, en diferentes ámbitos de la administración local, especialmente en las áreas de obras y adquisiciones. Desde el inicio del programa, 599 ciudadanos han sido acreditados como Contralores Ciudadanos, de los cuales al cierre de 2007, 93 participaron activamente. Los trabajos de vinculación iniciaron en el primer trimestre con la detección de las necesidades de los Contralores Ciudadanos, tras lo cual se efectuaron acciones de capacitación basadas en los requerimientos planteados, vinculando la oferta en las materias que son de su interés dentro de las tareas que tienen asignadas en los comités y subcomités de los cuales son integrantes. En el primer semestre del año, se otorgaron cursos en materia de adquisiciones, redacción, uso de la palabra, cómputo básico, funcionamiento de los Comités de Control y Auditoría –COMCA-, y Ley de Transparencia. También se otorgó capacitación en materia de atención a quejas y denuncias, y temas relacionados con la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. Los cursos fueron impartidos por servidores públicos y ciudadanos especializados en la materia, que honoríficamente han colaborado en el Programa. Se establecieron nuevos contenidos en la página electrónica de la Contraloría General con el fin de tener a disposición pública los antecedentes y el directorio de los Contralores Ciudadanos, así como los programas en que participan, además de la normatividad y bibliografía relacionada. Se habilitaron nuevas cuentas de correo electrónico para cada Contralor con la finalidad de facilitar la comunicación, la recepción y envío de documentos y se realizaron dos envíos postales a quienes están en activo, con información del programa. Para una mejor coordinación de los trabajos, con énfasis en la facilidad de traslado para los ciudadanos, se llevó a cabo la reapertura y habilitación del Módulo de Atención y Enlace, ubicado en la Glorieta del Metro Insurgentes. Para lo anterior, se gestionó la actualización y renovación de la autorización del Sistema de Transporte Colectivo-Metro para el uso del inmueble de su propiedad, luego de un peritaje estructural realizado por la Procuraduría General de Justicia del DF. En el aspecto normativo, se elaboró el nuevo Manual Administrativo con el fin de armonizar las funciones del área con sus obligaciones legales y se propusieron diversas modificaciones normativas para fortalecer la presencia de los Contralores Ciudadanos en las actividades gubernamentales.



Un ejemplo de lo anterior, fue la realización de las modificaciones a los artículos 21 bis del reglamento de la Ley de Adquisiciones para el DF, y del 8 b del Reglamento de la Ley de Obras Públicas para el DF, los cuales fueron actualizados de acuerdo a las disposiciones de la Ley de Participación Ciudadana y publicados el 19 de octubre de 2007 en la Gaceta Oficial. Se establecieron además, enlaces institucionales con Jefes Delegacionales, Secretarios y Titulares de la Administración Pública Local para reiterar los trabajos que se realizan en conjunto con la Contraloría Ciudadana, y se realizaron visitas con los ciudadanos adscritos a las diferentes demarcaciones a fin de promover y sentar las bases de una adecuada coordinación y comunicación, estableciéndose el compromiso delegacional de asesorar puntualmente a los Contralores acreditados sobre la actuación de los órganos colegiados, así como brindarles localmente y de acuerdo a sus posibilidades, apoyo y facilidades logísticas para el mejor desempeño de su labor. Dentro de la administración central, se enviaron oficios a los Directores Generales de Administración y de Obras proporcionándoles información detallada sobre la participación de los Contralores Ciudadanos en los órganos colegiados, Comités y Subcomités de Obras y solicitándoles asimismo, los programas anuales de su competencia y los calendarios de sesión correspondientes. La información fue proporcionada a los Contralores Ciudadanos para organizar sus actividades dentro de la participación que tienen en dichas instancias. Para consolidar la presencia ciudadana en el gobierno de la ciudad, el 21 de agosto se suscribió con el Sistema de Transporte Colectivo Metro el Convenio General de Colaboración, mediante el cual de manera interinstitucional, se estableció el compromiso de fortalecer los procesos de rendición de cuentas y de participación del programa de Contraloría Ciudadana en esa institución. En el marco de la Consulta del Programa General de Desarrollo del 2006-2012, la Contraloría Ciudadana llevó a cabo la coordinación de los trabajos relativos al tema: “Estrategias, herramientas y acciones para promover la transparencia y rendición de cuentas”, actividad efectuada en las 16 delegaciones del Distrito Federal y por medio de la página electrónica de la Contraloría General. En los foros y en el sistema de panel electrónico, se recepcionaron las opiniones, propuestas y sugerencias de los habitantes de la ciudad, recibiéndose un total de 216 ponencias de las que se derivan 322 planteamientos de los siguientes temas: información y atención a la ciudadanía, participación ciudadana, servidores públicos, programas de gobierno y presupuesto, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, corrupción y Ley de Participación Ciudadana.



En lo que corresponde a la Contraloría Ciudadana, se establecieron los siguientes compromisos:

� Impulsar la desconcentración del programa de Contraloría Ciudadana en cada una de las delegaciones.

� Ampliar su ámbito de acción hacia sectores de mayor interés y de alto impacto.

� Fortalecer los procesos de formación y capacitación de los ciudadanos para promover su participación dentro de las acciones de gobierno.

En consecuencia con el interés detectado en los foros, durante el segundo semestre de 2007, en coordinación con la Dirección General de Legalidad y Responsabilidades de la Contraloría General, se participó en actividades de supervisión del Programa de Unidades Móviles para la Captación de Quejas y Denuncias de Abusos de Policía, con la participación de 7 Contralores Ciudadanos.

En coordinación con la Procuraduría de Justicia del Distrito Federal a través de la Visitaduría General, se desarrolló el Programa de Visitaduría Ciudadana en las Agencias del Ministerio Público, con el fin de transparentar la gestión de estas instancias mediante una evaluación de la gestión y los servicios que ahí se realizan. Al cierre del 2007, para la operación de este programa que comenzará su ejecución en el año 2008, los Visitadores Ciudadanos fueron convocados con un perfil específico, ligado a un conocimiento previo en la materia jurídica, proporcionándole capacitación especializada sobre el funcionamiento de los Ministerios Públicos y el entorno de actuación de las instituciones de justicia en la ciudad. La primer generación de visitadores concluyó su formación en el mes de diciembre. Además, durante el mes de noviembre se realizaron los trabajos de diagnóstico para el diseño del Programa de Supervisión de la Visita Familiar en la Red de Reclusorios del Distrito Federal, actividad que significará la participación de los Contralores Ciudadanos en los procesos de vigilancia de un buen ejercicio público en esas instalaciones.

Cabe señalar que durante el año que se informa, se mantuvo la participación de los Contralores Ciudadanos en 194 de 255 órganos colegiados, que representan el 86% del total; así como en 66 de 80 entes gubernamentales que representan el 82% del total. El 35% de los órganos con presencia de los Contralores Ciudadanos corresponden a los subcomités de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios, el 28 % a Comités de Control y Auditoría, el 18% a subcomités de Obras y el 19% restante a diversos órganos técnico-especializados.



De los participantes activos del programa de Contralores Ciudadanos, existe una presencia de 55 hombres (59%) y 38 mujeres (41%) distribuidos en las 16 Delegaciones del Distrito Federal.

CONTRALORES CIUDADANOS POR DELEGACIÓN

DELEGACIONES Contralores Álvaro Obregón 3 Azcapotzalco 3 Benito Juárez 6 Coyoacán 6 Cuajimalpa de Morelos 6 Cuauhtémoc 10 Gustavo A. Madero 15 Iztacalco 6 Iztapalapa 10 Magdalena Contreras 2 Miguel Hidalgo 4 Milpa Alta 2 Tláhuac 1 Tlalpan 5 Venustiano Carranza 8 Xochimilco 6 TOTAL 93

Transparencia En el cumplimiento a lo establecido por la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, la Contraloría General atendió durante el 2007 un total de 222 peticiones de información pública, de las cuales solo 16 correspondieron a información ubicada en el esquema normativo de confidencial o reservada. En 30 de ellas se requirió pago por derechos de reproducción por el tipo de materiales solicitados como son las copias simples o certificadas, de las cuales 13 ciudadanos realizaron el trámite correspondiente para la recepción documental, que en su mayoría se refiere a expedientes de sanciones.



Durante el periodo que se informa, se aplicaron nuevos esquemas de atención a las solicitudes de información ponderando la accesibilidad a los materiales electrónicos que la Contraloría General presenta en su página web. Con los resultados de las evaluaciones efectuadas por el Instituto de Información Pública del Distrito Federal, se aplicaron las recomendaciones emitidas para la mejora de los procesos de información al ciudadano, otorgándose en el mes de diciembre de 2007 una calificación de 100 puntos tanto en los criterios adjetivos como sustantivos de presentación de la información. Además, se optimizaron los esquemas de exhibición en la página de la Contraloría General, de la información obligada por los artículos 12 y 13 de la Ley en comento, para otorgar a los ciudadanos la información de forma clara y precisa agregando información vinculatoria con la normatividad vigente, además de presentarse nuevos conceptos de información financiera procesados con el apoyo de la Secretaría de Finanzas del DF. Es de remarcarse que al cierre de 2007 se obtuvieron los certificados internacionales de accesibilidad XHTML Valid y CSS Valid. Cabe señalar que son de acceso general las resoluciones dictadas en los procedimientos disciplinarios, mediante el Registro de Servidores Públicos Sancionados, mismo que puede ser consultado en el portal de Internet de la Contraloría General, en la dirección electrónica www.contraloria.df.gob.mx. La información de este instrumento legal contempla resoluciones firmes, por lo tanto, no incluye aquellas resoluciones en las que se encuentra pendiente de resolver algún medio de impugnación o de las que se encuentra corriendo el plazo para impugnar. El sistema permite tres opciones de consulta: por R.F.C., por nombre del servidor público (basta proporcionar apellidos paterno y materno), y por número de expediente del procedimiento administrativo disciplinario, asimismo, permite realizar la consulta por servidores públicos sancionados en general, así como por inhabilitados vigentes. El registro se actualiza diariamente de manera automática con los avisos de las instancias correspondientes. Dentro de las acciones de transparencia gubernamental del Gobierno del Distrito Federal, fueron actualizadas las versiones públicas 2007 de las Declaraciones Patrimoniales de los titulares de dependencias, entidades y órganos político administrativos de quienes así lo autorizaron, en cumplimiento de lo establecido para la información personal dentro de la Ley de Transparencia; mismas que pueden consultarse en la página electrónica de la Contraloría General.



ACTIVIDADES INSTITUCIONALES



Comisión Contralores Estados Federación Con el fin de participar en el intercambio de experiencias del ejercicio de fiscalización, la Contraloría General del Distrito Federal participa a partir del año 2007 en las reuniones y convocatorias de la Comisión de Contralores Estados – Federación. Integrada a la región Centro- Pacífico conformada además por los estados de Querétaro, Michoacán, Morelos, Estado de México y Guerrero, la dependencia participó en los trabajos que en materia de Transparencia de la Gestión Pública, y de Contraloría Social se realizaron en las sesiones efectuadas en las diferentes sedes, entre las que destacan: 19 de enero de 2007- Segunda Reunión Extraordinaria de la Comisión de Contralores Estados-Federación. Distrito Federal. 23 de abril de 2007.- Primera Reunión Regional Ordinaria Zona Centro Pacífico. Toluca, Estado de México. 27 al 29 de junio de 2007.- XXXVIII Reunión Nacional de la Comisión de Contralores Estados-Federación. Nuevo Vallarta, Nayarit. 4 y 5 de octubre de 2007.- Segunda Reunión Regional Ordinaria Zona Centro Pacífico. Querétaro, Querétaro. 28, 29 y 30 de noviembre de 2007.- XXXIX Reunión Nacional de la Comisión de Contralores Estados Federación. Puebla, Puebla. En estas reuniones se analizan las experiencias de trabajo de cada Órgano de Control de las entidades federativas, la normatividad que rige la relación de los estados con la federación y se comparten las actividades relativas a la innovación gubernamental, nuevas tecnologías, transparencia, auditoría y balance presupuestal. Como integrantes de la Comisión, se participó en la elaboración de las recomendaciones de modificaciones legales para el cumplimiento a lo establecido en el artículo 6 Constitucional en materia de transparencia e información gubernamental.



ADMINISTRACIÓN INTERNA



Orientados por los objetivos estratégicos eficacia y eficiencia, la Dirección General de Administración en la Contraloría General instrumentó la reestructuración de la institución consistente en la cancelación de las Direcciones Generales de Comisarios y de Evaluación y Diagnóstico, para dar paso a la Dirección General de Evaluación y Comisariado y a la Dirección Ejecutiva de Evaluación de Tecnologías de Información, así mismo se estableció una nueva conformación de las Contralorías Internas relanzando la acción sustantiva de control con una visión eminentemente preventiva. En concordancia con lo anterior se elaboró el Manual Administrativo en su parte de organización y de procedimientos correspondiente al dictamen 05/2005. Durante el año 2007, una tarea relevante fue la promoción de diferentes cursos de capacitación que al 31 de diciembre sumaron 21, con un total de 300 personas participantes. Cabe hacer notar que de este total solamente 6 cursos afectaron al presupuesto de la Contraloría y el resto se obtuvieron mediante apoyos conseguidos a través de la Oficialía Mayor. En materia de administración y atención de recursos humanos, se logró finiquitar tres laudos pendientes de los años 2002 (1) y 2004 (2) con un monto total de 3 millones 737 mil 590 pesos. Por lo que hace a Servicio Social, se participó en la Expo Social Primavera 2007 de UAM Azcapotzalco y en la X Feria de Servicio Social del Centro Universitario Grupo Sol, captando un total de 37 jóvenes, 11 a nivel licenciatura y 26 técnicos, los cuales fueron de gran utilidad en desempeño de la dependencia. Apoyando la ejecución de las actividades establecidas en el Programa Operativo Anual de la Contraloría, se proveyó de los insumos y servicios que las áreas requirieron, realizando las adquisiciones en estricto apego a la normatividad aplicable y viendo en todo por su beneficio al conseguir los mejores precios. En promedio, se compró en un 44% por debajo de los precios conseguidos en el ejercicio inmediato anterior, posibilitando reorientar los recursos remanentes a la adquisición de bienes y servicios para el mejor desempeño de las responsabilidades encomendadas. Destaca la adquisición de 8 vehículos, compactos cuatro cilindros, que sustituyeron a otros tantos cuyo costo de operación era mayor a su valor comercial actual, tanto por su estado mecánico derivado de su antigüedad (entre seis y siete años), como por el uso pesado al que son sometidos, además del cilindraje (seis). Esta sustitución genera ahorros en el consumo de combustible, lubricantes, mantenimiento y verificación (toca cada dos años en vez de cada seis meses), contribuyendo al logro de los objetivos de la política de austeridad.



Otra adquisición sobresaliente por el impacto que tendrá en el sistema de comunicación de la Contraloría es el cableado estructurado categoría 6, con lo que se preparó la infraestructura necesaria para migrar el servicio de telefonía a la tecnología IP (protocolo de Internet) que posee correo de voz integrado, identificador de llamadas, extensiones virtuales y extensiones vía Internet; además de permitir la comunicación entre aquellas dependencias que cuenten con esta tecnología sin ningún costo. Asimismo, se acondicionaron y equiparon tres salas de juntas, mejorando las condiciones en que se llevan a cabo las tareas de capacitación y las diferentes reuniones de trabajo que se desarrollan con todas las unidades administrativas que conforman el Gobierno del Distrito Federal. Los ahorros conseguidos también permitieron dar mantenimiento mayor a áreas de sanitarios, a los pisos que son de parquet y se encontraban con piezas faltantes y desgastados. Se sustituyeron 25 sillas secretariales, 20 sillones de directores y 4 sofás de tres plazas para la atención al público. En referencia al soporte de tecnologías de información, se desarrolló y dio mantenimiento al Sistema de Servidores Públicos Sancionados e Inhabilitados, el Sistema de Información para el Control de Obra Pública (SICOP), el Sistema de Registro de Situación Patrimonial, y los inherentes a las labores administrativas y de operatividad del Sistema de Correspondencia, el de Agenda de Ingreso y el de Biblioteca. También mejoró el hardware, actualizando 2 servidores, 9 computadoras portátiles, 30 CPU’s, 1 scanner y 2 impresoras; se adquirieron 2 servidores, 3 computadoras portátiles, 4 impresoras y una antena de comunicaciones que nos permite incrementar el ancho de banda de Internet. En cumplimiento a las disposiciones de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información y en estricta observancia a lo establecido en el numeral 7 de la Circular Uno 2007 emitida por la Oficialía Mayor del Gobierno del Distrito Federal, se instaló el Comité Técnico de Administración de Documentos el 4 de septiembre y se trabajó en la elaboración de los procesos e instrumentos de control archivístico que encuentran su expresión en el Sistema de Archivo Automatizado (SAA); se elaboró el diagnóstico del estado de los archivos, base del Programa Institucional de Desarrollo Archivístico que será presentado el 30 de enero de 2008 en estricto apego a la normatividad señalada. Tocante al espacio físico que ocupan los archivos, se acondicionó y duplicó la capacidad del utilizado por la Dirección de Situación Patrimonial actualmente integrado por 503 cajas, y se reubicó el Archivo de Concentración que se encontraba



localizado en Lago Silverio 219 bis Col. Anáhuac, espacio que fue desalojado en virtud de la resolución del Juzgado Séptimo de Distrito en materia administrativa en el Distrito Federal, trasladándolo al inmueble ubicado en Avenida División del Norte No.114, Colonia Del Valle. Este inmueble de 614.37 m2, recibido en franco estado de abandono, fue totalmente remodelado para los fines indicados, proveyéndolo del equipamiento correspondiente.

Al cierre del mes de diciembre, en lo correspondiente al cumplimiento del Programa Operativo Anual 2007, de 22 actividades institucionales, en 9 se logró un cumplimiento de 100%, en 9 se rebasó este porcentaje y solo en 4 se quedó por debajo de lo comprometido. Por lo que hace al presupuesto de 272 millones de pesos autorizados originalmente, se realizaron ampliaciones por un total de 377 mil 919 pesos, y reducciones por un total de 19 millones 50 mil 306 pesos, quedando en un presupuesto modificado de 253,327 miles de pesos de los que se ejercieron 240,680 miles de pesos es decir, el 95%.

informe anual de resultados 2007cgservicios.df.gob.mx/contraloria/pdf/informe_230408.pdfsecretarÍa...

Documents