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INFORME FINAL DE GESTIÓN

1. INFORMACIÓN DEL FUNCIONARIO

Nombre de quien deja el cargo: Chacón Mata_ ___ Roy________ 1º Apellido 2º Apellido Nombre Número de cédula: 3-283-047 Puesto ocupado: Director de Riesgo

Cargo ocupado: Director Ubicación: Dirección de Riesgo

Fecha de inicio de la labor: 16 de Marzo 2017

Fecha de fin de la labor: 31 de mayo de 2017

Motivo de separación del cargo: Traslado Aduana Santamaría, según Resolución GAF-SNA-SAL-333-2017.

2. CONTENIDO

A. PRESENTACIÓN

Se presenta a continuación el informe correspondiente a la gestión realizada por mi persona en el período comprendido del 16 de Marzo 2017 al 31 de mayo 2017. En el presente informe se incluyen aspectos más relevantes en mi gestión a cargo de la Dirección de Riesgo, a saber: los logros obtenidos, el manejo de recursos, labores pendientes y sugerencias para la buena marcha de la unidad. Se incorporan, además, de los resultados relevantes alcanzados, el estado de las actividades principales a cargo de la Dirección de Riesgo, con el propósito de que quien asuma esta función disponga de la información como insumo para el desempeño de sus labores y lograr continuidad en los procesos.



B. RESULTADOS DE LA GESTIÓN

B.1 LA LABOR DE LA DIRECCIÓN DE RIESGO De conformidad con lo dispuesto en el Reglamento a la Ley General de Aduanas reformado mediante Decreto Ejecutivo 34475-H publicado en La Gaceta 83 del 30 de abril de 2008, en el artículo 14, le compete a la Dirección de Riesgo, determinar y planificar las estrategias, disposiciones y criterios de riesgo, basados en un modelo de administración de riesgo e inteligencia aduanera, que permita orientar las acciones de control permanente, inmediato y posterior de sujetos, mercancías y operaciones aduaneras. Para lograr su cometido la Dirección de Gestión de Riesgo cuenta con tres Departamentos:

Departamento de Análisis de Riesgo Departamento de Planificación de la Fiscalización Departamento de Inteligencia Aduanera.

B.2 CAMBIOS HABIDOS EN EL ENTORNO No se tienen cambios en el ordenamiento jurídico que afectan el quehacer institucional o de la Dirección de Gestión de Riesgo. No obstante, se debe mencionar que con el Departamento de Análisis de Riesgo se han tenido algunos inconvenientes, puesto que se informó de parte del Ministerio de Planificación, que su estructura no se encuentra formalmente avalada por ellos, su creación se debe a lo establecido en el Reglamento a la Ley General de Aduanas. B.3 ACCIONES EMPRENDIDAS PARA ESTABLECER, MANTENER, PERFECCIONAR

Y EVALUAR EL CONTROL INTERNO Como política general de la DGR todos los años se establece el Plan de Control Interno, asimismo, se encuentra instaurado un comité de Control Interno representado por funcionarios de los tres Departamentos que conforman esta Dirección, mismo que se encarga de darle seguimiento de la ejecución de las actividades programadas. Se participa en la Autoevaluación del Ministerio de Hacienda donde para el año 2015-2016 la DGR obtuvo una nota de 94,62, ubicándola en un porcentaje mayor al 80% y por ende ESTABLE, no obstante, se elabora el plan de acción DGR-582-2016 con la finalidad de mantener los porcentajes y fortalecer aquellos componentes que se determinaron con alguna debilidad, del cual se han venido dando cumplimiento a las actividades programadas. Aún está pendiente que entreguen los resultados de la autoevaluación 2016-2017.



Dentro de las actividades desarrolladas se puede indicar: exposición de resultados de Autoevaluación de Control Interno, plan de acción, seguimiento a metodología SEVRI, creación de carpeta en el servidor DGR, capacitación en Sistema TICA, capacitación en Sistema TIM, actividad de clima organizacional, actividad relacionada con el tema de Uniformidad en la conformación de expedientes administrativos en el SNA, propuesta de Misión, Visión, Valores de la DGR. B.4 PRINCIPALES LOGROS ALCANZADOS Se han efectuado importantes esfuerzos en aras de lograr una mejora continua en la aplicación de la metodología de riesgo, inspirada en las mejores prácticas internacionales que promueve la Organización Mundial de Aduanas, así como considerando recomendaciones de Organismos Internacionales como el Banco Mundial y CAPTAC-FMI, entre los cuales destacan los siguientes:

Elaboración de estudios e investigaciones

Se ha continuado con la elaboración de estudios tanto documentales como de campo sobre sub sectores y operadores, con el fin de identificar la posible ocurrencia de eventos que representen potenciales riesgos.

Ponderaciones de riesgo

Con el objetivo de continuar con la determinación de niveles de riesgo para los distintos operadores del comercio internacional y que los mismos sean utilizados como herramienta en los diferentes trabajos que se realizan en la Dirección de Riesgo, el Departamento de Inteligencia Aduanera se encuentra trabajando en la actualización de la ponderación de riesgo de importadores periodo fiscal 2012–2016 y en la ponderación de Agencias y Agentes Independientes de Aduana periodo fiscal 2012 – 2016. Cada una de las actualizaciones incluye la revisión y ajuste de las variables e indicadores que lo componen, con el objetivo de que las mismas se acoplen a la realidad.

Perfiles de riesgo Del 16 Marzo del 2017 al 31 de mayo del 2017 se han realizado un total de 5 perfiles, de los cuales 4 corresponde a perfiles de personas físicas o jurídicas y 1 a redes sociales.

Valoración de denuncias Se recibieron 4 denuncias del 16 Marzo del 2017 al 31 de mayo del 2017, de las cuales, en adición a las recibidas en otras fechas, se tiene el siguiente detalle:



Requerimientos de ajuste al TICA En este periodo de 2 meses y 15 días, se ha dado continuidad a los diferentes

requerimientos que se han planteado por esta DGR, tales como: Automatización de Perfiles de Riesgo. Módulo de denuncias en Tica. Restricción del uso del pasaporte en DUAs de importación. Implementación del Registro y uso del Documento de Identificación para

Diplomáticos "DIDI" en el Sistema TICA. Implementación del uso del Documento de Identificación para Extranjeros

(DIMEX) en el Sistema TICA; modificación a Consultas Web y Win del Sistema TICA para incorporar el uso del DIDI y DIMEX.

Para mayor detalle de estos avances, recomiendo revisar el informe de Gestion dejado por la ex Directora Karla Guillén.

Sectorización de mercancías

Se continúa trabajando en la Sectorización, con la incorporación de las siguientes mejoras:

Se homologan los sectores definidos y oficializados mediante circular DGR-06-2016 del 08 de setiembre de 2016, de acuerdo a las “Divisiones” ya determinadas en el CIIU versión 4.

Se construye una base de datos normalizada y organizada según la categorización establecida en el CIIU versión 4: Sección, División, Grupo y Clase.

Las estadísticas del TICA se correlacionarán con la estructura creada por medio de los incisos arancelarios.

Sectorización de las bases de datos de las Fichas Informativas del periodo 2016. Elaboración de Informe DGR-DPF-INF-07-2017 sobre sectorización y Fichas Informativas 2016.

Lo anterior tiene por objetivo una sectorización estructurada según el CIIU versión 4, que incorpore todas aquellas variables de riesgo que puedan relacionarse a partir de un inciso arancelario, para la identificación de los sectores de riesgo.

DENUNCIAS

Recibidas 4 Valoradas 4

Trasladadas 7

Desestimadas o Cerradas 4

Pendientes 25



Selección de Sujetos de riesgo en el Control Posterior según PAF 2017 Con el propósito de cumplir con la selección y asignación de sujetos de riesgo de acuerdo a la programación solicitada por los Órganos Fiscalizadores según el Plan Anual de Fiscalización 2017, se han realizado los siguientes informes con su respectiva asignación para el control posterior.

Elaboración de Informe DGR-DPF-INF-03-2017 “Presunta incorrecta declaración de Origen de empresas de Zona Libre de origen Honduras.

Asignación número DGR-DPF-15-2017 en materia de Origen, de la empresa Creatextil S.A. a la Dirección de Fiscalización

Elaboración de Informe DGR-DPF-INF-08-2017 “Presunta incorrecta declaración de Cánones por parte de la empresa UL Costa Rica SCC S.A.

Asignación número DGR-DPF-28-2017 en materia de Valor, de la empresa UL Costa Rica SCC S.A. al Órgano Nacional de Verificación y Valoración Aduanera.

Apoyo en la adopción del Modelo de Gestión Integral de Riesgos del SNA

Se le ha venido dando seguimiento al Comité Directivo sobre Gestión de Riesgo del Servicio Nacional de Aduanas (SNA), el cual se creó con el apoyo del Director General el señor Benito Coghi y el Ministro de Hacienda, mediante Resoluciones No. 0113-2016 y RES-DGA-103-2016, así mismo generó el Registro de Riesgos del Servicio Nacional de Aduanas (SNA) 2015-2018 y por último en setiembre del 2016 oficializó el Marco de Gestión de Riesgo Servicio Nacional de Aduanas (SNA) 2015-2018; con lo que se atiende la totalidad de las recomendaciones emitidas por la OMA.

Dicho comité tiene como fin primordial velar por el desarrollo e implementación de la gestión de riesgo integral a nivel del Servicio Nacional de Aduanas y es presidido por el Director General de Aduanas y está integrado en forma permanente y exclusiva por el Subdirector, la Jefatura del Área de Relaciones y Asuntos Externos y del Área de Planificación Estratégica y Control de la Gestión, Director de la Dirección de Gestión de Riesgo en calidad de especialista en la materia y demás Directores de las distintas direcciones que conforman la Dirección General de Aduanas, así como los Gerentes de todas las aduanas del país. Asimismo, podrán participar en carácter de invitados, aquellas autoridades aduaneras que tengan relación con los temas a abordar. En el caso de ser necesario, podrán participar representantes de organismos públicos y del sector privado por expresa invitación de la Dirección General, teniendo en cuenta las respectivas agendas de reunión.

Costa Rica es uno de los pocos países de la Región que han implementado este nuevo modelo de gestión integral del riesgo aduanero; lo que constituye un elemento de gran trascendencia para la gestión de riesgos de Costa Rica, a su vez que promueve el fortalecimiento del grado de madurez de la gestión de riesgo del Servicio Nacional de Aduanas; por lo que se recomienda continuar apoyando y promoviendo acciones que permitan fortalecer la adopción de dicho modelo.



B.5 ESTADO DE LOS PROYECTOS MÁS RELEVANTES

Proyecto TILU-CR La DTIC se encuentra coordinando con Concepto, el producto entregado por Uruguay con el fin de que se ajuste a los requerimientos de Costa Rica. Se está a la espera de la convocatoria por parte de la DTIC para la revisión del prototipo y diferencias encontradas por la DGR con el objetivo de continuar con el proyecto. Por el Departamento de Inteligencia participan tres funcionarios.

Proyecto Uranio Dicho proyecto cuenta con 5 fases, la DGR conformó un equipo de trabajo para encargarse del mismo, en el cual existe participación de cuatro funcionarias del DAR, actualmente se encuentra desarrollando la primera fase, la cual corresponde al desarrollo del marco teórico legal con la normativa nacional e internacional existente en torno al tema, así como las acciones realizadas en el país. La elaboración del marco teórico comprenderá la revisión de la literatura correspondiente por medio de la investigación, identificación y consulta bibliográfica, así como otros materiales que pueden ser útiles para los propósitos del estudio. Esta revisión debe ser selectiva, ya que comprende el ámbito internacional y nacional.

Permanencia a bordo Sobre el particular ya se establecieron reglas y se está trabajando en el requerimiento para las mejoras sustanciales en la selección por tipo de mercancía según el grupo establecido. Caso asignado a Nancy Palma, actualmente el requerimiento se encuentra en consulta con apoyo de los compañeros de informática.

Consultoría modelo de control en el ingreso permanencia y salida de contenedores de recinto aduaneros

Este tema por el traslado del compañero Asignado a otra Dependencia se encuentra reasignado a la compañera Maria Fernanda Rivera quién ha asistido a varias sesiones semanales de trabajo en conjunto con el ARAE y Gestión Técnica que se lleva el tema en conjunto, así como la atención de la visita de los señores consultores.

Generador Automático de Reglas y Listas y un Módulo de Carga automática Este tema se ha estado trabajando con el señor Alberto Sheebar, quién ha estado brindando todo el apoyo respectivo para la elaboración de reglas automáticas a nivel del posterior como un plan piloto, considerando el tema de valor como referencia, este requerimiento está en desarrollo en informática, para el control inmediato se está finiquitando el requerimiento con detalles para el envió a informática, está pendiente su envío, el tema lo apoya el compañero Minor Pampillo. La idea de este tema es que se



amplíe con un trabajo de incisos arancelarios refugio adicional al tema de valor, que se pretende se incorporen reglas automáticas para el próximo año cuando ya se tenga la posibilidad de realizarlo en el inmediato. Es importante indicar que en este tema se encuentran involucrados todos los Departamentos de la DGR y el ONVVA, va de la mano con el prepiloto y lo que se le expondrá al señor Director el próximo 5 de junio

Regla de Vehículos Esta Regla la tiene asignado el compañero Minor Pampillo, misma se hizo un informe con las recomendaciones para su ajuste en el sistema. Actualmente se está a la espera de realizar las pruebas correspondientes en preproducción.

Programa Control de Contenedores En lo que respecta a este tema la DGA continúa liderando el proyecto para Firma de un Memorando de Entendimiento entre las instituciones que participan, sin embargo a la fecha se está a la espera de una designación oficial por parte del Ministro de Hacienda a la Dirección General de Aduanas como punto focal del tema, labor que está en manos del Director General de Aduanas.

Datamart Aduanero El Datamart Aduanero es una base de datos multidimensional, optimizada para efectuar consultas agrupadas o agregadas sobre datos históricos de procesos aduaneros registrados en las bases de datos del Sistema Tica, dirigida a satisfacer las necesidades de información de directores, gerentes, jefaturas de departamento y analistas de información del negocio aduanero y tributario; es una herramienta para el apoyo de la toma de decisiones, no una interface para consultas específicas de transacciones aduaneras. La base de datos multidimensional denominada “Datamart Aduanero”, optimizada para efectuar consultas agrupadas o agregadas sobre datos históricos de procesos aduaneros registrados en las bases de datos del Sistema Tica, está conformada por ocho cubos, a saber: Importación Definitiva, Origen, Tránsitos, Vehículos, Valor, Cambios, Ingresos y Reglas. Conforme a la planificación conjunta de implementación, a través de la definición de actividades a ejecutar por las contrapartes funcional e informática, de la Dirección General de Aduanas (DGA) y la Dirección de Tecnología e Información (DTIC) respectivamente, se ha completado la puesta en producción de siete de estos ocho cubos que han sido en su mayor parte rediseñados, de manera que se ajusten a las necesidades de los usuarios finales, encontrándose actualmente en proceso de evaluación y pruebas finales el Cubo de Tránsitos. Es decir que el 88% de la herramienta se encuentra en uso en las distintas Áreas de Ingresos del Ministerio. Actualmente, existen alrededor de 195 funcionarios de las distintas Áreas de Ingresos del Ministerio que cuentan con accesos a los diferentes cubos que conforman la herramienta.



El equipo funcional conjuntamente con el equipo informático continúa con la mejora del producto desarrollado y procura la creación de otros cubos que lo complementen y que sean de interés de la administración, especialmente de la DGR. En esta semana, específicamente el día martes 30 de mayo de 2017, se coordinó y realizó una charla sobre el DATAMART aduanero en la Aduana de Limón, con la participación de Liana Berrocal y Ofelia Zúñiga, a efectos de retroalimentar sobre la importancia del uso de dicha herramienta.

Plan Piloto Operador Confiable (P.P.O.C.) Esta iniciativa se encuentra a la espera de que el Director General confirme la continuidad o finalización de la misma, de igual manera el Coordinador del Plan Piloto Operador Confiable, el señor Gabriel Godinez, mediante Oficio DGA-DAR-145-2017, el pasado 10 de mayo, al no tener aún la respuesta por parte de la Dirección, presentó los formularios pendientes de análisis y su respectivas respuesta a las empresas que presentaron documentación para ser parte del Plan Piloto Operador Confiable, así mismo la Dirección de Gestión de Riesgo en el Oficio DGR-262-2017, del pasado 11 de mayo, le comentó al Director General de Aduanas, el señor Wilson Cespedes, que en vista de la reubicación del señor Godinez en la Aduana Central, a partir del 15 de mayo del año en curso, la importancia que representaba el finiquitar dicho tema, y era él quien debía dejar todo al día y no dejar solicitudes pendientes al ser nombrado como Coordinador de dicho plan en el mes de enero, según la Circular CIR-DGA-001-2017. Por ende las solicitudes pendientes de respuesta y análisis se encuentran actualmente en la Dirección General, a la espera de la confirmación por parte del Director. Cabe agregar que el criterio de la Dirección de Gestión de Riesgo, que el tema del PPOC debe ser finalizado por el señor Godinez, realizando las respuestas respectivas a las solicitudes que hizo mención en el Oficio DGA-DAR-145-2017. El día martes 30 de mayo se recibe copia del informe de gestión de parte del funcionario Gabriel Godinez sobre este tema del PPOC, oficio dirigido al Director General y con copia a la DGR. Sobre este informe te estaremos entregando copia para tu información.

Proyecto CEPAL (Reglas Automáticas en Materia de Valor) Debido al cambio anunciado recientemente del señor Director, se decidió por parte del equipo de proyecto dejar esta actividad en pausa a la espera de programar la respectiva reunión con don Wilson para exponer la herramienta y los resultados obtenidos en la primera fase (pre piloto). Adicionalmente, se tiene avance en la segunda fase del proyecto, que es el piloto, y que consiste básicamente en la elaboración de los requerimientos para la inclusión de variables en el módulo DUA y posterior que al día de hoy no existen y son necesarios para dicho proyecto.



Proyecto Intranet Riesgo Bajo la participación de un funcionario del departamento, conjuntamente con funcionario del Departamento de Inteligencia Aduanera, se está trabajando actualmente en el levantado de la intranet de Riesgo. Se cuenta con una estructura base y la misma se está implementando en función de las reuniones de seguimiento de este proyecto. Se ha coordinado adicionalmente, trabajo conjunto con Catalina Soto, encargada del sitio de la Intranet de la DGA, para implementar elementos avanzados en el contenido de la Intranet DGR, tales como páginas de links, configuración de permisos, etc. Actualmente dicho proyecto tiene aproximadamente un 20%-25% de avance.

Proyecto “Envíos postales procedentes de Canadá / CDS de la Unión Postal Universal”

El día 19/05/2017 se realizó reunión en la Sala de Sesiones de la DGT, en la que participaron funcionarios de Correos de Costa Rica, Aduana Central y Postal, la Dirección de Gestión de Riesgo, se trataron diversos temas entre ellos el valorar la viabilidad del programa CDS, la necesidad de la realización de un acuerdo de entendimiento de las partes con el justificante legal y técnico para que la DGR, destine recurso humano en dicho sistema y la programación de una reunión donde participen la Dirección Normativa, Dirección de Gestión Técnica, DGR, Aduana Central, Puesto Postal Zapote, DTIC con Correos de Costa Rica.

Proyecto “Análisis de riesgo a nivel de Manifiestos” Se ha dado continuidad a las acciones derivadas del proyecto de análisis de riesgo a nivel de manifiestos, que permita el establecimiento del control previo en las distintas aduanas del país. Conforme a lo establecido en el PAO 2017 para el DAR, se tiene programado implementar el control previo en la Aduana Peñas Blancas y La Anexión. Producto de la visita a la Aduana Santamaría informe DGR-INF-064-2017 y de acuerdo a la solicitud del oficio DGR-DAR-061-2017 sobre la ejecución de las recomendaciones de dicho informe y a los acuerdo planteados en la reunión que se realizó el pasado 2 de mayo del 2017 (minuta del 02/05/2017), el grupo de Control Previo está analizando el manual de procedimientos de manifiestos de ingreso aéreo antes de implementar el Control Previo en la Aduana Santamaría, así mismo se está analizando el manual de procedimientos de manifiestos de ingreso marítimo y terrestre, con el fin de fortalecer las acciones que deben ejecutar las aduanas de control en la supervisión de descarga. Así mismo se está valorando otras acciones como analizar la respuesta que remitió la Dirección Normativa a la Dirección Gestión de Riesgo, sobre el criterio de abrir los bultos en la supervisión de la descarga con el análisis que se está realizando al manual de procedimiento de ingreso aéreo, marítimo y terrestre.



Proyecto Controles Complementarios y Pesaje de Contenedores en Carretera-CONAVI

Se le ha dado continuidad a lo conversado en la última reunión sostenida el pasado 14 de marzo, en donde se acordó que el Dpto. de Procesos Aduaneros finiquitará lo antes posible el requerimiento para ajustar en el módulo de manifiestos e incorporar como campos obligatorios “tipo” y “tamaño” de unidad de transporte, así como la validación que deberá realizar la herramienta de los Duas de Tránsito asociados a dichos manifiestos y hablar con la DTIC para informar sobre la necesidad de implementar este nuevo requerimiento. Además para el lunes se acordó que dicho Dpto. iba a entregar una presentación conceptual para explicar cómo funcionaría este proceso, indicando las limitaciones y exclusiones. Actualmente, nos encontramos a la espera de instrucciones por parte de la Dirección General para la continuidad del Proyecto y verificar que el Dpto. de Procesos Aduaneros haya realizado los ajustes necesarios con el objetivo de continuar con el desarrollo del requerimiento. Don Jose Joaquín Montero, quien estaba a cargo de la Coordinación de Controles Complementarios, y entre ellos este Proyecto, fue trasladado a la Aduana Central, de manera que no se nos ha indicado quien continuará la coordinación de este proyecto.

Proyecto Institucional Modelo Predictivo del Ministerio de Hacienda.

Continua la participación de la funcionaria es Karla Cisneros Cubero por parte de la DGR, quien está en representación de la DGA. B.6 PARTICIPACIÓN EN COMISIONES Y GRUPOS DE TRABAJO

Comisión de Coordinación del Área de Ingresos del Ministerio de Hacienda

En el año 2016 según el Decreto Ejecutivo N°39696-H1, se creó la Comisión de Coordinación del Área de Ingresos del Ministerio de Hacienda, otorgándole competencias a esta Comisión para integrar y coordinar las labores de las Direcciones que conforman el Área de Ingresos del Ministerio de Hacienda. Según Directriz DVMI-D-002-2016, de fecha 13 de diciembre del 2016, se emite el Plan de Acciones Conjuntas del Área de Ingresos (PACAI-2017) y Formulación del PACAI-2018. En esa línea el Depto. de Planificación de la Fiscalización ha participado en reuniones a efectos de coordinar acciones conjuntas, proponiendo temas de interés mediante informe DGR-DPF-INF-031-2016, a efectos de que sean analizados y valorados para realizar las actuaciones conjuntas y asignaciones para las auditorías en el posterior. Sobre este tema te vamos entregar un ampo con información referente a esta Comisión y de igual forma vía electrónica te hare llegar varios archivos relacionados con actas y la directriz citada.



Cigarrillos Mediante oficio DGA-629-2014 de fecha 30/09/2014, el Director General de Aduanas de turno, nombra a la funcionaria del Depto. de Planificación de la Fiscalización Karla Cisneros Cubero, como representante oficial de la DGA en el grupo de trabajo a conformar, en el Programa de Control de Comercio Ilícito de Tabaco. La funcionaria Cisneros participó activamente en dicha comisión. Con oficio DGA-DGR-529-2016 de fecha 26/08/16 el señor Director General de Aduanas, informa al Doctor Fernando Llorca Castro, Ministro de Salud, el retiro de la DGA de la Comisión sobre el Comercio Ilícito de Productos de Tabaco, a través de la representación de la funcionaria Cisneros.

Equipo interdepartamental de fortalecimiento de la Gestión de Riesgos Con el objetivo de fortalecer la Gestión de Riesgos, la Dirección ha nombrado un grupo interdepartamental con el propósito de valorar posibles ajustes en la estructuración de la Dirección de Gestión de Riesgo que responda a las mejores prácticas internacionales dentro de su gestión en beneficio del logro de los objetivos estratégicos del Servicio Nacional de Aduanas. En representación del Departamento de Planificación de la Fiscalización, participó la funcionaria María Jesús Sánchez Mora. El grupo de trabajó realizó una revisión de las funciones y la competencia de cada departamento de la Dirección de Gestión de Riesgos y recomendó en el documento “Propuesta de Ajuste a la Estructura Administrativa de la Dirección de Gestión de Riesgo” una reestructuración que se ajuste a las actuales funciones realizadas por la Dirección. Adicionalmente, considerando el oficio DGA-PC-015-2017 de fecha 11 de enero del 2017 remitido por el Director General de Aduanas, se elaboró una “Propuesta de implementación de la figura de Coordinadores en la Dirección de Gestión de Riesgo” recomendando los coordinadores necesarios para cumplir con las funciones encomendadas dentro de los departamentos de Inteligencia Aduanera y Análisis de Riesgo. B.7 ADMINISTRACION DE LOS RECURSOS FINANCIEROS ASIGNADOS Esta unidad no administra los recursos financieros. B.8 SUGERENCIAS PARA LA BUENA MARCHA DE LA UNIDAD Entre los temas importantes a considerar se pueden mencionar: En este corto periodo que regrese a la Dirección de Gestion de Riesgo, las

sugerencias que podemos brindar, es dar continuidad a todas las labores que viene desarrollando los diferentes Departamento que conforman esta DGR, así como seguir aprovechando las consultorías que nos brindan los Órganos Internacionales.



Muy importante lograr un mayor acercamiento con las Aduanas, lo cual sería de ganancia para ambas partes, para generar mayor sensación de riesgo y lograr un aprendizaje también de las labores operativas.

Seguir brindando un ambiente de respeto, motivación con el personal, para lograr todo el apoyo de parte de los profesionales de esta DGR.

Y para mayor detalle, te sugiero ver las recomendaciones del informe de Gestion de Karla Guillen, las cuales avale y les di seguimiento en este corto periodo.

B.9 ESTADO ACTUAL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES GIRADAS POR

LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA

SACRRI (Sistema de Actividades de Control de Riesgos Asociados a la Corrupción, conflicto de intereses e idoneidad técnica en el SNA)

De conformidad con lo indicado en el oficio DGA-PC-058-2016 de fecha 04/03/2016, y según actividades a realizar por esta Dirección de conformidad con el Plan de Acciones de SACRCCI, se elaboró, entre otros, los siguientes oficios DGR-201-2016, DGR-DPF-32-2016, DGR-200-2016, DGR-199-2016, DGR-198-2016, DGR-202-2016, DGR-197-2016, DGR-196-2016, DGR-195-2016, que daban inicio a las acciones a realizar por parte de la DGR, asimismo, mediante oficio DGR-682-2016 se da cumplimiento al último requerimiento del Área de Planificación y Control de la Gestión.

Informe DFOE-SAF-IF-06-2016 del 15 de enero del 2016 Por parte de esta Dirección en conjunto con funcionarios de la Gestoría, la Dirección de Gestión Técnica y el Área de Planificación, el día 25 de abril del 2017, se atendió a los señores de la Contraloría General de la República en reunión de seguimiento solicitada por esa oficina, para las Disposiciones 4.5 y 4.6 del informe DFOE-SAF-IF-06-2016 del 15 de enero del 2016, ya se concluyó el estudio y quedamos a la espera de que la CGR nos indique si con la información suministrada, esas disposiciones quedan finiquitadas. Cumpliendo esta Dirección en la atención de los temas encargados por atender. Existen pendientes requerimientos de entrega rápida, supervisión de la descarga en puerto, supervisión de la descarga en fin de tránsito, entre otros, que se les debe dar el seguimiento respectivo. B.10 ESTADO ACTUAL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES GIRADAS POR

OTRO ÓRGANO DE CONTROL Esta Dirección no tiene a la fecha, bajo su responsabilidad, acciones derivadas de informes generados por parte de otros órganos de control.



B.11 ESTADO ACTUAL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS POR LA DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA INTERNA

Esta Dirección no tiene a la fecha, bajo su responsabilidad, acciones derivadas de informes generados por parte de la Auditoría Interna, salvo el requerimiento de información que se hizo al amparo del estudio sobre “Evaluación de la gestión de la Dirección de Gestión de Riesgos Aduaneros”, mismo que fue remitido desde el pasado mes de marzo. Hacemos constar que lo indicado en la información consignada en el presente formulario es correcto. __________________ _____________ _______________ ____________ Firma del funcionario Fecha Firma del Jefe Fecha que deja el cargo Inmediato

informe final de gestiÓn 1. informaciÓn del funcionario al 31 de … · se recibieron 4 denuncias...

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