innotech sustainable thai equity systematic fund (i-seqs) ·...

กองทนเปดอนโนเทค หนไทยยงยนซสเทมาตก (IAMGTSSF)

1

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดอนโนเทค หนไทยยงยนซสเทมาตก

Innotech Sustainable Thai Equity Systematic Fund (I-SEQS)

บรษทหลกทรพยจดการกองทน อนโนเทค จ ากด ชน 19 อาคารลเบอรตสแควร เลขท 287 ถนนสลม www.innotechasset.com แขวงสลม เขตบางรก กรงเทพมหานคร 10500

http://www.innotechasset.com/


2

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดอนโนเทค หนไทยยงยนซสเทมาตก

Innotech Sustainable Thai Equity Systematic Fund (I-SEQS)

• การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงนและมความเสยงของการลงทนผลงทนควรลงทนในกองทนเปดอนโนเทค หนไทย ยงยนซสเทมาตก เมอเหนวาการลงทนในกองทนเปดนเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

• ในกรณทมเหตการณไมปกตผลงทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไวในหนงสอชชวน

• ในกรณทกองทนเปดอนโนเทค หนไทยยงยนซสเทมาตก ไมสามารถด ารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดผลงทนไมสามารถขายคนหนวยลงทนตามทมค าสงไวได

• การแบงชนดหนวยลงทนของกองทน มไดท าใหความรบผดของกองทนทมตอบคคลภายนอกแยกออกจากกนตามชนดหนวยลงทนทรพยสนทงหมดของกองทนยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน

• กองทนเปดอนโนเทค หนไทยยงยนซสเทมาตก มนโยบายการลงทนทเนนลงทนในหลกทรพยหรอตราสารทผานเกณฑการคดเลอกวาเปนบรษทมสวนรบผดชอบตอสงคมใน 3 ดาน ไดแก ดานสงแวดลอม ดานสงคม และดานธรรมาภบาล ดงนน กองทนจงมความเสยงจากการเปลยนแปลงทางดานเศรษฐกจการเมอง และสงคมของประเทศและภมภาคตางๆ ในหลกทรพยทกองทนไปลงทน ผลงทนควรศกษาถงปจจยตางๆ ทอาจมผลกระทบอยางรอบคอบกอนตดสนใจลงทน

• บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกาหรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง ) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกาหรอผถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคลรวมถงบรษทหรอหางหนสวนเปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรการวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมลหรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 1 – 4

• ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคตและเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนการลงทน

• กองทนเปดอนโนเทค หนไทยยงยนซสเทมาตก เปนกองทนทมการแบงกลมชนดผลงทน (Share Class) ออกเปน 6 ชนด ไดแก 1) ชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (RD) 2) ชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (RA) 3) ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง(แบบจายเงนปนผล) (ID) 4) ชนดผลงทนสถาบนผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบสะสมมลคา) (IA) 5) ชนดหนวยลงทนเพอการออม (SSF) (แบบจายเงนปนผล) (DSSF) และ 6) ชนดหนวยลงทนเพอการออม (SSF) (แบบสะสมมลคา) (ASSF) ทงน เพอประโยชนสงสดของผลงทน ผลงทนควรศกษาขอมลของชนดหนวยลงทนทง 6 ชนด กอนการตดสนใจลงทน

• ผลงทนไมสามารถน าหนวยลงทนของ กองทนรวมเพอการออม/ชนดหนวยลงทนเพอการออมไปจ าหนาย โอน จ าน า หรอน าไปเปนประกนได

• ผถอหนวยลงทนของ กองทนรวมเพอการออม/ชนดหนวยลงทนเพอการออม จะไมไดรบสทธประโยชนทางดานภาษ หากไมปฏบตตามเงอนไขการลงทนและจะตองคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในก าหนดเวลา มฉะนนจะตองช าระเงนเพม และ/หรอเบยปรบตามประมวลรษฎากร


3

ชอโครงการ กองทนเปดอนโนเทค หนไทยยงยนซสเทมาตก

Innotech Sustainable Thai Equity Systematic Fund (I-SEQS) อายโครงการ ไมก าหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม 29 พฤษภาคม 2563

วนทไดรบการจดทะเบยนกองทนรวม 21 กรกฎาคม 2563

Uประเภทของกองทน กองทนรวมตราสารทน Uนโยบายการลงทนของกองทน กองทนจะลงทนในตราสารทน ซงจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) และ/หรอตลาดหลกทรพยเอม เอ ไอ (MAI) ทมการด าเนนธรกจ โดยค านงถงปจจยทางดานสงแวดลอม สงคม และธรรมาภบาลทด โดยกองทนจะลงทนใหม Net Exposure ในตราสารทน โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนเนนสรางผลตอบแทนมากกวา SET TRI ในระยะยาว โดยกองทนจะมการคดเลอกตราสารทนและมกระบวนการตดสนใจลงทนอยางเปนระบบซงไดรบการแนะน าจาก ARABESQUE ASSET MANAGEMENT LTD, (ทปรกษาการลงทนของกองทน) โดยมรายละเอยดของการคดเลอกตราสารทนทสามารถลงทนไดและกระบวนการลงทน ดงน

1. คดเลอกกลมหนทสามารถลงทนได (Stock Universe) จากปจจยตางๆ ซงประกอบไปดวยสภาพคลองของหน และหลกการของสหประชาชาตทมเปาหมายในการกระตนใหบรษทตาง ๆ ทวโลกหนมาใชนโยบายในการด าเนนกจการซงมความยงยนและรบผดชอบตอสงคมมากขน(UN Global Compact) ซงมปจจยทเกยวของ 4 ประการ คอ 1) สทธมนษยชน 2) แรงงาน 3) สงแวดลอม และ 4) การตอตานคอรปชน โดยองขอมลจากรายงานของบรษทจดทะเบยน ขาว และกจกรรมขององคกรพฒนาเอกชน (NGO) โดยระบบการลงทนจะประเมนหนแตละตวทกวนจากขอมลทเขามาในแตละวน และจะท าการทบทวน Stock Universe ทกไตรมาส

2. ก าหนดหนทจะลงทน (Stock Selection) ในแตละชวงเวลาทลงทน โดยคดเลอกจากปจจยทมผลตอการเปลยนแปลงของราคาหน และปจจยพนฐานของหนเชน งบการเงน ผลประกอบการ และปจจยอนๆ ซงหนทเลอกลงทนจะตองมคะแนนรวมในเกณฑด โดยระบบจะมการทบทวนรายชอหนทลงทน ทกเดอน

3. ก าหนดสดสวนของหนทจะลงทน โดยประเมนจากปจจยเสยงดานมหภาค เชน ราคาน ามน อตราแลกเปลยน ดอกเบยและอนๆ ทจะมผลตอปจจยพนฐานของหนแตละตว และคะแนนดานสงแวดลอม สงคม และธรรมาภบาล (Environment Social Governance: ESG)

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการ


4

ทงน ในการค านวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทนบรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวม ดวยกได ทงน โดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ 1. ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม 2. ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม 3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจ าหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบค าสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนหรอมการโอนยายกองทนจ านวนมากหรอเพอรอการลงทนทงนตองไมเกนกวา 10 วนท าการ ดชนชวดของกองทนน

• ผลงทนควรเปรยบเทยบผลการด าเนนงานของกองทนนกบดชนตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) ซงเปนเกณฑมาตรฐานในการเปรยบเทยบ

• บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนสมควรและเหมาะสมซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนแปลงตวช วด ค าอธบายเกยวกบการเปลยนแปลงตวชวดและเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาว ผานการประกาศลงเวบไซตบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

• อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอการเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวดชนชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมลอตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาว ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศลงเวบไซตของบรษทจดการภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได


5

กองทนนเปนกองทนทมการก าหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

• กองทนรวมนมการแบงชนดของหนวยลงทน โดยแบงชนดหนวยลงทนออกเปน 6 ชนดหนวยลงทน คอ 1. ชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) 2. ชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (I- SEQS-RA) 3. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบจายเงนปนผล) (I- SEQS-ID) 4. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-IA) 5. ชนดผลงทนเพอการออม (SSF) (แบบจายเงนปนผล) (I- SEQS-DSSF) 6. ชนดผลงทนเพอการออม (SSF) (แบบสะสมมลคา) (I- SEQS-ASSF)

ตวอยางการค านวณมลคาทรพยสนสทธ วนท 1 1. มลคาทรพยสนสทธทจ าหนายไดทงหมดในชวงทมการเสนอขายครงแรก (IPO) เทากบ 6,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

1.1 หนวยลงทนชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) 1,000,000 บาท 1.2 หนวยลงทนชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-RA) 1,000,000 บาท 1.3 หนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-ID) 1,000,000 บาท 1.4 หนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-IA) 1,000,000 บาท 1.5 หนวยลงทนชนดผลงทนเพอการออม (SSF) (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-DSSF) 1,000,000 บาท 1.6 หนวยลงทนชนดผลงทนเพอการออม (SSF) (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-ASSF) 1,000,000 บาท

2. มผลประโยชนสทธจากการลงทนในวนแรกเทากบ 60,000 บาท 3. มยอดซอหนวยลงทนชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) จ านวน 200,000 บาท และมยอดขายหนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบสะสมมลคา) จ านวน 100,000 บาท

ลกษณะทส าคญของกองทนรวม


6

วธการค านวณ I-SEQS

มลคาทรพยสนทจ าหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมคาการขาย (ถาม) (บาท)

6,000,000.00

ผลประโยชนสทธจากการลงทนในวนแรก จ านวน 60,000.00 บาท

60,000.00

หก หนสนทเกดจากการลงทน และ/หรอคาใชจายทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (ไมม)

0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาธรรมเนยมคางจายทกประเภท (เพอใชเปนฐานในการปนสวนใหแกหนวยลงทนแตละชนด)

6,060,000.00

จ านวนหนวยลงทนทเสนอขายได รวมทกชนดหนวยลงทน

600,000.0000

มลคาทรพยสนสทธตอหนวยลงทน (กอนหกคาธรรมเนยมคางจายทกประเภท) = 6,060,000.00 / 600,000.00

10.1000

วธการค านวณ I-SEQS-RD I-SEQS-RA I-SEQS-ID I-SEQS-IA I-SEQS-DSSF I-SEQS-ASSF จ านวนหนวยลงทน (หนวย) 100,000.0000 100,000.0000 100,000.0000 100,000.0000 100,000.0000 100,000.0000 มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาธรรมเนยมคางจายทกประเภท ของแตละชนดหนวยลงทน เทากบ จ านวนหนวยลงทน (หนวย) คณดวย มลคาทรพยสนสทธตอหนวยลงทน (กอนหกคาธรรมเนยมคางจายทกประเภท)

100,000.00 x 10.1000

= 1,010,000.00

100,000.00 x 10.1000

= 1,010,000.00

100,000.00 x 10.1000

= 1,010,000.00

100,000.00 x 10.1000

= 1,010,000.00

100,000.00 x 10.1000

= 1,010,000.00

100,000.00 x 10.1000

= 1,010,000.00

หก รายการคาธรรมเนยมของกองทนรวมตอวน (อตราทระบไวตอปหารดวย 365 คณดวยมลคาทรพยสนสทธกอนหกคาธรรมเนยมคางจายทกประเภท ของแตละชนดหนวยลงทน


7

คาธรรมเนยมการจดการ (บาท) I-SEQS-RD, I-SEQS-RA 1.6050% = 1.50% + VAT 7% I-SEQS-ID, I-SEQS-IA 1.0700% = 1.0000% + VAT 7% I-SEQS-DSSF, I-SEQS-ASSF 2.1400% = 2.0000% + VAT 7%

(1,010,000.00 x 1.6050% / 365)

= (44.41)

(1,010,000.00 x 1.6050% / 365)

= (44.41)

(1,010,000.00 x 1.0700% / 365)

= (29.61)

(1,010,000.00 x 1.0700% / 365)

= (29.61)

(1,010,000.00 x 2.1400% / 365)

= (59.22)

(1,010,000.00 x 2.1400% / 365)

= (59.22)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (บาท) 0.0321% = 0.0300% + VAT 7%

(1,010,000.00 x 0.0321% / 365)

= (0.89)

(1,010,000.00 x 0.0321% / 365)

= (0.89)

(1,010,000.00 x 0.0321% / 365)

= (0.89)

(1,010,000.00 x 0.0321% / 365)

= (0.89)

(1,010,000.00 x 0.0321% / 365)

= (0.89)

(1,010,000.00 x 0.0321% / 365)

= (0.89)

คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน (บาท) 0.0589% = 0.0550% + VAT 7%

(1,010,000.00 x 0.0589% / 365)

= (1.63)

(1,010,000.00 x 0.0589% / 365)

= (1.63)

(1,010,000.00 x 0.0589% / 365)

= (1.63)

(1,010,000.00 x 0.0589% / 365)

= (1.63)

(1,010,000.00 x 0.0589% / 365)

= (1.63)

(1,010,000.00 x 0.0589% / 365)

= (1.63)

รวมรายการคาธรรมเนยมทกประเภทของกองทนรวมในวนท 1 (ตงรายการเปนคาธรรมเนยมคางจาย)

(281.58) (46.93) (46.93) (32.13) (32.13) (61.73) (61.73)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 6,059,718.42 1,009,953.07 1,009,953.07 1,009,967.87 1,009,967.87 1,009,938.27 1,009,938.27 จ านวนหนวยลงทนจากรายการซอ-ขายของผถอหนวย (หนวย) - หนวยลงทนยกมา (IPO) - หนวยลงทนเพมขน - หนวยลงทนลดลง

600,000.0000 0.0000 0.0000

100,000.0000 0.0000 0.0000

100,000.0000 0.0000 0.0000

100,000.0000 0.0000 0.0000

100,000.0000 0.0000 0.0000

100,000.0000 0.0000 0.0000

100,000.0000 0.0000 0.0000


8

จ านวนหนวยลงทน (หนวย) 600,000.0000 100,000.0000 100,000.0000 100,000.0000 100,000.0000 100,000.0000 100,000.0000 มลคาหนวยลงทนตอหนวย (บาท) 10.0995 10.0995 10.0995 10.0996 10.0996 10.0993 10.0993

วนท 2 1. ท ารายการของวนท าการกอนหนา โดยการเพมหนวยลงทนจากการขายหนวยลงทนชนดผลงทนทวไป (แบบจายปนผล) จ านวน 200,000 บาท และท าการลดหนวยลงทนจากการรบซอคน หนวยลงทนชนดผลงทนสถาบนผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบสะสมมลคา) จ านวน 100,000 บาท 2. มผลประโยชนสทธจากการลงทนในวนท 2 เทากบ 100,000 บาท 3. มยอดซอหนวยลงทนชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-RA) จ านวน 100,000 บาท มการจายปนผลส าหรบหนวยลงทนชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) จ านวน 20,000 บาท ส าหรบหนวยลงทนชนดผลงทนสถาบนผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-ID) จ านวน 20,000 บาท และ ส าหรบหนวยลงทนชนดผลงทนเพอการออม (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-DSSF) จ านวน 20,000 บาท

วธการค านวณ I-SEQS มลคาทรพยสนสทธ (NAV) ของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

6,059,718.42

ปรบปรงมลคาเพมและลดหนวยลงทนของรายการวนท าการกอนหนา เพมหนวยลงทนจากการขายหนวยลงทนชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) จ านวน 200,000 บาท ลดหนวยลงทนจากการรบซอคนหนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบสะสมมลคา) จ านวน 100,000 บาท

200,000.00 – 100,000.00 =

100,000.00


9


0.00

มลคาทรพยสนสทธหลงหกหนสนทเกดจากการลงทน และ/หรอคาใชจายทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

6,059,718.42 + 100,000.00 = 6,159,718.42

ปรบปรงคาธรรมเนยมคางจายทกประเภทของวนกอนหนา

281.58

มลคาทรพยสนสทธหลงหกหนสนทเกดจากการลงทน และ/หรอคาใชจายทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด กอนหกคาธรรมเนยมคางจายทกประเภทของวนกอนหนา

6,160,000.00

ผลประโยชนสทธจากการลงทนในวนท 2 จ านวน 100,000.00 บาท

100,000.00

มลคาทรพยสนสทธ กอนหกคาธรรมเนยมคางจายทกประเภทของวนกอนหนา (เพอใชเปนฐานในการปนสวนใหแกหนวยลงทนแตละชนด)

6,260,000.00

ค านวณจ านวนหนวยลงทนคงเหลอสทธ - ชนด I-SEQS-RD = 100,000.0000 +

(200,000.0000 / 10.1000) = 119,801.9802

119,801.9802 + 90,099.0099 + 400,000.0000

= 609,900.9901


10

- ชนด I-SEQS-IA = 100,000.0000 – (100,000.0000 / 10.1000) = 90,099.0099

- ชนด I-SEQS-RA, I-SEQS-ID, I-SEQS-DSSF และ I-SEQS-ASSF รวมกน (ไมมการเปลยนแปลงจากวนกอนหนา) = 400,000.0000


10.2639


119,801.9802 x 10.2639

= 1,229,635.54

100,000.0000 x 10.2639

= 1,026,390.00

100,000.0000 x 10.2639

= 1,026,390.00

90,099.0099 x 10.2639

= 924,767.23

100,000.0000 x 10.2639

= 1,026,390.00

100,000.0000 x 10.2639

= 1,026,390.00

หก คาธรรมเนยมคางจายทกประเภทของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด

(46.93) (46.93) (32.13) (32.13) (61.73) (61.73)

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาธรรมเนยมของกองทนรวมตอวน (เพอน าไปเปนฐานค านวณคาธรรมเนยมของกองทนรวมตอวน)

1,229,588.61 1,026,343.07 1,026,357.87 924,735.10 1,026,328.27 1,026,328.27


11

หก รายการคาธรรมเนยมของกองทนรวมตอวน (อตราทระบไวตอปหารดวย 365 คณดวยมลคาทรพยสนสทธกอนหกคาธรรมเนยมคางจายทกประเภท ของแตละชนดหนวยลงทน คาธรรมเนยมการจดการ (บาท) I-SEQS-RD, I-SEQS-RA 1.6050% = 1.50% + VAT 7% I-SEQS-ID, I-SEQS-IA 1.0700% = 1.0000% + VAT 7% I-SEQS-DSSF, I-SEQS-ASSF 2.1400% = 2.0000% + VAT 7%

(1,229,588.61 x 1.6050% / 365) =

(54.07)

(1,026,343.07 x 1.6050% /

365) = (45.13)

(1,026,357.87 x 1.0700% / 365)

= (30.09)

(924,735.10 x 1.0700% / 365) =

(27.11)

(1,026,328.27 x 2.1400% /

365) = (60.17)

(1,026,328.27 x 2.1400% / 365)

= (60.17)


(1,229,588.61 x 0.0321% / 365) =

(1.08)

(1,026,343.07 x 0.0321% /

365) = (0.90)

(1,026,357.87 x 0.0321% / 365)

= (0.90)

(924,735.10 x 0.0321% / 365) =

(0.81)

(1,026,328.27 x 0.0321% /

365) = (0.90)

(1,026,328.27 x 0.0321% / 365)

= (0.90)


(1,229,588.61 x 0.0589% / 365) =

(1.98)

(1,026,343.07 x 0.0589% /

365) = (1.66)

(1,026,357.87 x 0.0589% / 365)

= (1.66)

(924,735.10 x 0.0589% / 365) =

(1.49)

(1,026,328.27 x 0.0589% /

365) = (1.66)

(1,026,328.27 x 0.0589% / 365)

= (1.66)


(292.35) (57.13) (47.69) (32.65) (29.41) (62.73) (62.73)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 6,259,426.07 1,229,531.48 1,026,295.38 1,026,325.22 924,705.69 1,026,265.54 1,026,265.54 จ านวนหนวยลงทนจากรายการซอ-ขายของผถอหนวย (หนวย)

- หนวยลงทนยกมา (วนท 1) - หนวยลงทนเพมขน

600,000.0000

(200,000/10.0996* = 19,802.7644)

100,000.0000 19,802.7644

100,000.0000 0.0000

100,000.0000 0.0000

(100,000/10.0996** = 9.901.3822) 100,000.0000

0.0000

100,000.0000 0.0000

100,000.0000 0.0000


12

หนวยลงทนลดลง 19,802.7644 (9,901.3822)

0.0000 0.0000 0.0000 (9,901.3822) 0.0000 0.0000


* จากรายการขายหนวยลงทนเพม 200,000 บาท ใชราคาขาย 10.0996 บาทตอหนวย คดเปนจ านวนหนวยทงสน 19,802.7644 หนวย **จากรายการรบซอคนหนวยลงทนเพม 100,000 บาท ใชราคารบซอคน 10.0996 บาทตอหนวย คดเปนจ านวนหนวยทงสน 9,901.3822 หนวย

วนท 3 1. ท ารายการของวนท าการกอนหนา โดยการเพมหนวยลงทนจากการขายหนวยลงทนชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) จ านวน 100,000 บาท และท าการจายปนผลส าหรบหนวยลงทนชนด ผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) จ านวน 20,000 บาท ส าหรบหนวยลงทนชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบจายเงน ปนผล) (I-SEQS-ID) จ านวน 20,000 บาท และส าหรบหนวยลงทนชนดผลงทนเพอการออม (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-DSSF) จ านวน 20,000 บาท 2. มผลประโยชนสทธจากการลงทนในวนท 3 เทากบ 30,000 บาท

วธการค านวณ I-SEQS มลคาทรพยสนสทธ (NAV) ของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

6,259,426.07

ปรบปรงมลคาเพมหนวยลงทนของรายการวนท าการกอนหนา เพมหนวยลงทนจากการขายหนวยลงทนชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) จ านวน 100,000 บาท

100,000.00


13


0.00

มลคาทรพยสนสทธหลงหกหนสนทเกดจากการลงทน และ/หรอคาใชจายทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

6,259,426.07 + 100,000.00 = 6,359,426.07

ปรบปรงคาธรรมเนยมคางจายทกประเภทของวนกอนหนา

573.93

มลคาทรพยสนสทธหลงหกหนสนทเกดจากการลงทน และ/หรอคาใชจายทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด กอนหกคาธรรมเนยมคางจายทกประเภทของวนกอนหนา

6,360,000.00

ผลประโยชนสทธจากการลงทนในวนท 3 จ านวน 30,000.00 บาท

30,000.00

มลคาทรพยสนสทธ กอนหกคาธรรมเนยมคางจายทกประเภทของวนกอนหนา (เพอใชเปนฐานในการปนสวนใหแกหนวยลงทนแตละชนด)

6,390,000.00

ค านวณจ านวนหนวยลงทนคงเหลอสทธ - ชนด I-SEQS-RA = 100,000.0000 +

(100,000.0000 / 10.2639) = 109,742.8852

119,801.9802 + 109,742.8852 + 100,000.0000 +

90,099.0099 + 100,000.0000 +


14

- ชนด I-SEQS-RD, I-SEQS-ID, I-SEQS-IA, I-SEQS-DSSF และ I-SEQS-ASSF รวมกน (ไมมการเปลยนแปลงจากวนกอนหนา)

100,000.0000 = 619,643.8753


10.3123


119,801.9802 x 10.3123

= 1,235,433.96

109,742.8852 x 10.3123

= 1,131,701.56

100,000.0000 x 10.3123

= 1,031,230.00

90,099.0099 x 10.3123

= 929,128.02

100,000.0000 x 10.3123

= 1,031,230.00

100,000.0000 x 10.3123

= 1,031,230.00

หก รายการจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนชนด I-SEQS-RD, I-SEQS-ID และ I-SEQS-DSSF

(20,000.00) (20,000.00) (20,000.00)

หก คาธรรมเนยมคางจายทกประเภทของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด

(104.06) (94.62) (64.77) (61.54) (124.47) (124.47)

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาธรรมเนยมของกองทนรวมตอวน (เพอน าไปเปนฐานค านวณคาธรรมเนยมของกองทนรวมตอวน)

1,215,329.90 1,131,606.94 1,011,165.23 929,066.48 1,011,105.53 1,031,105.53

หก รายการคาธรรมเนยมของกองทนรวมตอวน (อตราทระบไวตอปหารดวย 365 คณดวยมลคาทรพยสนสทธกอนหกคาธรรมเนยมคางจายทกประเภท ของแตละชนดหนวยลงทน


15

คาธรรมเนยมการจดการ (บาท) I-SEQS-RD, I-SEQS-RA 1.6050% = 1.50% + VAT 7% I-SEQS-ID, I-SEQS-IA 1.0700% = 1.0000% + VAT 7% I-SEQS-DSSF, I-SEQS-ASSF 2.1400% = 2.0000% + VAT 7%

(1,215,329.90 x 1.6050% / 365)

= (53.44)

(1,131,606.94 x 1.6050% / 365)

= (49.76)

(1,011,165.23 x 1.0700% / 365)

= (29.64)

(929,066.48 x 1.0700% / 365)

= (27.24)

(1,011,105.53 x 2.1400% / 365)

= (59.28)

(1,031,105.53 x 2.1400% / 365)

= (60.45)


(1,215,329.90 x 0.0321% / 365)

= (1.07)

(1,131,606.94 x 0.0321% / 365)

= (1.00)

(1,011,165.23 x 0.0321% / 365)

= (0.89)

(929,066.48 x 0.0321% / 365)

= (0.82)

(1,011,105.53 x 0.0321% / 365)

= (0.89)

(1,031,105.53 x 0.0321% / 365)

= (0.91)


(1,215,329.90 x 0.0589% / 365)

= (1.96)

(1,131,606.94 x 0.0589% / 365)

= (1.83)

(1,011,165.23 x 0.0589% / 365)

= (1.63)

(929,066.48 x 0.0589% / 365)

= (1.50)

(1,011,105.53 x 0.0589% / 365)

= (1.63)

(1,031,105.53 x 0.0589% / 365)

= (1.66)


(295.58) (56.47) (52.58) (32.16) (29.55) (61.80) (63.02)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 6,329,130.49 1,215,273.43 1,131,554.36 1,011,133.07 929,036.93 1,011,043.73 1,031,042.51 จ านวนหนวยลงทนจากรายการซอ-ขายของผถอหนวย (หนวย)

- หนวยลงทนยกมา (วนท 2) - หนวยลงทนเพมขน - หนวยลงทนลดลง

609,901.3822 9,743.7396

0.0000

119,802.7644 0.0000 0.0000

(100,000/10.2630*** = 9,743.7396) 100,000.0000

9,743.7396 0.0000

100,000.0000 0.0000 0.0000

90,098.6178 0.0000 0.0000

100,000.0000 0.0000 0.0000

100,000.0000 0.0000 0.0000


16


*** จากรายการขายหนวยลงทนเพม 100,000 บาท ใชราคาขาย 10.2630 บาทตอหนวย คดเปนจ านวนหนวยทงสน 9,743.7396 หนวย


17

2. บรษทจดการจะค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปดตามหลกเกณฑ ดงตอไปน (2.1) ค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการ (2.2) ค านวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขายหนวยลงทน ทงนใหใชมลคาหนวยลงทนของสนวน

ท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาดงกลาว (2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงตอไปน

(ก) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล โดยจะประกาศภายในวนท าการถดไป (ข) วนท าการซอขายหนวยลงทนลาสดโดยจะประกาศภายในวนท าการถดไป ทงน ในกรณทมกองทนรวมทไมเปดใหซอขายหนวยลงทน

ทกวนท าการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย 1. วนท าการกอนวนท าการซอขายหนวยลงทน โดยจะประกาศภายในวนท าการซอขายหนวยลงทน 2. วนท าการสดทายของแตละเดอน โดยจะประกาศภายในวนท าการถดไป ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมก าหนดวนท าการซอขาย

หนวยลงทนแตละครงหางกนเกนกวา 1 เดอน 3. วนทปรากฏเหตการณทนาเชอไดวาจะมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธหรอมลคาหนวยลงทนอยางมนยส าคญ โดยจะประกาศ

ภายในวนท าการถดไป (2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสดโดยประกาศภายในวนท าการถดไป

มลคาหนวยลงทนหมายถงมลคาทรพยสนสทธหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนท าการทค านวณนน มลคาทรพยสนสทธมลคาหนวยลงทนราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทประกาศขางตนตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน การประกาศมลคาและราคาตามขอ (2.3) และ (2.4) ขางตนบรษทจดการจะประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนไดและทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนใชซอขายหนวยลงทนเวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบนบรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได ทงน บรษทจดการอาจด าเนนการดวยวธการใดๆเพมเตมเพอใหผลงทนทราบขอมลดงกลาว หรอชองทางอนทเหมาะสม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ในกรณทมลคาทรพยสนสทธมลคาหนวยลงทนจ านวนหนวยลงทนราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปดไมถกตองบรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด บรษทจดการอาจไมค านวณและไมประกาศมลคาทรพยสนสทธมลคาหนวยลงทนราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวมเมอมเหตการณดงตอไปนหรอเหตอนใดทไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (1) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนโดยใหไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว (2) เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทนรวมโดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว 3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจ านวนหนวยลงทนของกองทนรวม บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน


18

(3.1) ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล (3.2) ค านวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากลส าหรบมลคาหนวยลงทนเพอใช ในการค านวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะ ตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง (3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2) (3.4) ค านวณจ านวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต าแหนง โดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการค านวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะน าผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวม กองทนนมจ านวนเงนทนของโครงการเทาใด

• 2,000 ลานบาท โดยสงวนสทธทจะเพมทนไดตามหลกเกณฑของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กองทนนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกส าหรบเงนลงทนลกษณะใด ควรลงทนในกองทนนเปนระยะเวลาเทาใด

• กองทนนเหมาะสมส าหรบเงนลงทนสวนทตองการไดรบผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารทนซงจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET)และบรษททมสวนรวมรบผดชอบตอสงคม โดยมวตถประสงคทจะเนนลงทนในบรษททมการด าเนนธรกจอยางค านงถงปจจยทางดานสงแวดลอม สงคม และธรรมาภบาลทดโดยกองทนจะลงทนใหม Net Exposure ในตราสารทนเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทน ทงน ผลงทนควรมความเขาใจและสามารถยอมรบความเสยงของการลงทนได

• โครงการมวตถประสงคเพอตอบสนองความตองการของผลงทนทตองการลงทนในตราสารทน โดยมงหวงผลตอบแทนในรปเงนปนผลและผลตอบแทนจากการเพมขนของมลคาหนวยลงทนในระยะยาวในรปแบบของผลตอบแทนรวม (Total Return) และเพอสงเสรมการออมระยะยาวของผถอหนวยลงทนรวมถงผลงทนจะไดรบสทธประโยชนทางภาษตามกฏหมายและเงอนไขทกรมสรรพากรก าหนด

• ทงน ผลงทนกองทนรวมเพอการออม/ชนดหนวยลงทนเพอการออม ตองลงทนเปนระยะเวลาอยางนอย 10 ป นบตงแตวนทซอหนวยลงทน จงจะไดรบสทธประโยชนทางภาษจากการลงทนในกองทนรวมเพอการออม/ชนดหนวยลงทนเพอการออม ตามเงอนไขทกรมสรรพากรและกฏหมายก าหนด

ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอเงนลงทนของผลงทน

• การเปลยนแปลงของดชนตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย อาจท าใหเกดความผนผวนของราคาหลกทรพยทกองทนลงทนได กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร?

• ไมมผประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน กองทนนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

• วนสนสดรอบปบญชครงแรก: วนท 30 มถนายน 2564

• วนสนสดรอบบญชครงถดไป: วนท 30 มถนายน ของทกป


19

กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร?

• Uวธการขายหนวยลงทน U: ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ ( 1TUwww.innotechasset.comU1T) หรอตดตอไดทบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในชวงเวลาเสนอขายหนวยลงทนทกวนท าการระหวางเวลา 8.30 น.- 15.30 น. ผสงซอสามารถช าระเงน โดยการโอนเขา“บญชจองซอกองทนรวม บลจ.อนโนเทค จ ากด” บญชกระแสรายวน ซงบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชยดงตอไปน

ธนาคาร สาขา เลขทบญช

กสกรไทย ส านกสลม 001-1-32056-2 ไทยพาณชย ถ.สลม (ซพ ทาวเวอร) 168-3-00235-4 กรงเทพ ส านกงานใหญ 101-3-39818-3 กรงไทย สรวงศ 023-6-06624-2 กรงศรอยธยา ซลลคเฮาส 503-0-00078-2 แลนดแอนดเฮาส สนญ.อาคารควเฮาส 889-1-01076-1 ทหารไทย อาคารสาทรซต 004-1-05497-4 ธนชาต สลมคอมเพลก 261-3-00955-0

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลก แกไข หรอเพมเตมเกยวกบชอธนาคารและประเภทบญชดงกลาวในภายหลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

• Uวธการรบซอคนหนวยลงทน U: ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขาย หรอรบซอคนหรอผานระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ ( 1Twww.innotechasset.com) ไดทกวนท าการระหวางเวลา 1 T8.30 น.- 14.00 น.

กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน?

• บรษทจดการมวตถประสงคทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และมวตถประสงคทจะไมเสนอขาย โอน สงมอบหนวยลงทนของกองทนเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกา (US Person) หรอผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกาหรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา (US Person) รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฎเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และหรอการโอนหนวยลงทนไมวาทางตรงหรอทางออมส าหรบผลงทนทเปนบคคลดงทกลาวมาขางตน

ขอก าหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน



20

ดงนน ผลงทน หรอผรบโอนหนวยลงทน (แลวแตกรณ) จะตองแสดงตนในเวลาทจองซอหรอสงซอหนวยลงทน หรอในเวลาทลงทะเบยนรบหนวยลงทน (แลวแตกรณ) วาตนมใช (US Person) และมไดเปดบญชซอขายหนวยลงทนเพอ หรอในนามของ (US Person)

• บรษทจดการสงวนสทธทจะปฏเสธค าสงซอ และ/หรอจดสรรหนวยลงทนทจะท าใหการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหน วยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการอาจเพมเตมประเทศอนใด หรอพลเมองของประเทศอนใดทอาจจะก าหนดขนในอนาคตนอกเหนอจาก ประเทศสหรฐอเมรการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงนจะแจงประเทศทเพมเตมใหทราบในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ

กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว และการหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร?

• บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน 1. บรษทจดการพจารณาแล มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยไดรบความเปนชอบของผดแล

ผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จายโอน หลกทรพย หรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอ

การควบคมของบรษทจดการ 2. มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน

บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในการรายงานการแกไขยอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแต1 สตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

3. มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบค ารบรองของขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแต 1 สตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบ ไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขาย หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน

1. ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต 2. บรษทจดการพจารณาแลววา มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแล

ผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม


21

(ค) มเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าส งซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอ จะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) และ (ค) ไดไมเกน 1 วนท าการเวนแต ไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

3. เปนการไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบค าสงซอหนวยลงทนแกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน (ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆ มสวนเกยวของกบการกระท าดงตอไปน 3.1 การกระท าทเปนความผดฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฏหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฏหมายไทยหรอกฏหมายตางประเทศ 3.2 การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย 3.3 การกระท าทเปนการปฏบตตามค าสงเกยวกบการยดหรอการอายดทรพยสนโดยบคคลผมอ านาจตามกฏหมาย (ข) บรษทจดการไมสามารถด าเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระส าคญ

4. อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ

5. อยในระหวางด าเนนการเพอเลกกองทนรวมตามขอ 22.1.3 ในสวนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน และบรษจดการกองทนรวม

การหยดรบค าสงซอขายหนวยลงทน เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดเงน ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอ ค าสง ขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ ค าสงขาย หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

• การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนหนง (“กองทนตนทาง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (“กองทนปลายทาง”) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการ โดยบรษทจดการจะด าเนนการน าเงนคาขายคนซงไดหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอน าไปช าระคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

• การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switch in) สามารถกระท าไดตงแตการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก โดยภายหลงการเสนอหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการขอสงวนสทธยงมใหมการสบเปลยนหนวยลงทน ทงน หากบรษทจดการจะอนญาตใหมการสบเปลยนหนวยลงทนเมอใด บรษทจดการจะแจงผถอหนวยลงทนใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วน โดยจะประกาศผานเวบไซตบรษทจดการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว


22

• การขายคนหนวยลงทน และการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) เฉพาะกรณทเปนหนวยลงทนกองทนรวมเพอการออม/ชนดหนวยลงทนเพอการออม บรษทจดการจะค านวณตนทนและผลประโยชนและหกเงนลงทนแตละรายการตามวธการ “เขากอนออกกอน” (FIFO) โดยจะเปนไปตามหลกเกณฑทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด

• บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการสบเปลยนหนวยลงทน เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน โดยจะเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการก าหนด ซงเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ ทงน บรษทจดการจะประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาวลวงหนา 7 วนกอนวนเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานเวบไซตบรษทจดการ

• บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงระยะเวลาท าการสบเปลยนหนวยลงทนเพอความเหมาะสม หรอเพอประโยชนของกองทนโดยรวม โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาวผานทางเวบไซตบรษทจดการลวงหนา 7 วนกอนวนเปลยนแปลง

• บรษทจดการจะไมสบเปลยนหนวยลงทนหากเกดกรณตามขอ "การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" "การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน" และ "การหยดรบค าสงซอคนหนวยลงทน" หรอกรณอนใดทบรษทจดการไดสงวนสทธในการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม) หรอ ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนว าค าสงสบเปลยนใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม หรอท าใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอความเสยงตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทนนนๆ โดยไมจ าเปนตองแจงผสงสบเปลยนกอนการด าเนนการ

• บรษทจดการจะไมสบเปลยนหนวยลงทนหากเกดกรณตามขอ "การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" "การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน" และ "การหยดรบค าสงซอคนหนวยลงทน"หรอกรณอนใดทบรษทจดการไดสงวนสทธในการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม) หรอ ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาค าสงสบเปลยนใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม หรอท าใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอความเสยงตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทนนนๆ โดยไมจ าเปนตองแจงผสงสบเปลยนกอนการด าเนนการ

• บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบหรอยกเวนคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ส าหรบการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางชนดของหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกน โดยมเงอนไขตามทบรษทจดการก าหนดและถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

• ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการทบรษทจดการก าหนดใหสามารถสบเปลยนหนวยลงทนได ตามก าหนดเวลาการรบค าสงขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด ดงตอไปน การสบเปลยนหนวยลงทนเขา: ไดทกวนท าการ ระหวางเวลา 8.30 – 14.00 น. การสบเปลยนหนวยลงทนออก: 1Tได1 Tทกวนท าการ ระหวางเวลา 8.30 – 15.30 น.

ทงน การเปลยนแปลงชนดหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงชนดหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนขางตนไดภายหล ง ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา และถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนทงกรณสบเปลยนเขา (Switch in) และสบเปลยนออก (Switch out) เฉพาะในกรณ ดงตอไปน


23

1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงชนดหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน ชนด I-SEQS-ID เปนชนด I-SEQS-RD และชนด I-SEQS-IA เปนชนด I-SEQS-RA และจะด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการถดไป ตามดลยพนจของบรษทจดการ หากผถอหนวยลงทนไมสามารถด ารงมลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า

2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงชนดหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน ชนด I-SEQS-RD เปนชนด I-SEQS-ID และชนด I-SEQS-RA เปนชนด I-SEQS-IA และจะด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการถดไป ตามดลยพนจของบรษทจดการ หากผถอหนวยลงทนสามารถด ารงมลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชไมนอยกวามลคาขนต าของการสงซอครงแรก ของหนวยลงทนประเภท I-SEQSS-ID และ I-SEQS-IA

กองทนรวมนก าหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจ ากดการโอนไวอยางไร?

• ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดเฉพาะกรณดงตอไปน (ก) กรณทผถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน (ข) การโอนหนวยลงทนตามค าสงศาลหรอโดยผลของกฏหมาย (ค) การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหกบทายาท หรอผรบผลประโยชนตามพนยกรรม ทงน บรษทจดการหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธใหอยในดลยพนจของบรษทจดการทจะพจารณาการโอนหนวยลงทนในลกษณะอน นอกเหนอจากการโอนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) และ (ค) ขางตน

• วธการโอนหนวยลงทน (ก) ผโอนและผรบโอนจะตองยนค าขอโอนหนวยลงทนทส านกงานของนายทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมเคยมบญชกองทน

รวมกบบรษทจดการมากอน ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบค าขอเปดบญชกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมกบค าขอโอนหนวยลงทน พรอมเอกสารหลกฐานแสดงเหตในการโอน

(ข) ผโอนจะตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนใหแกนายทะเบยนหนวยลงทนในอตรา 30 บาทตอหนวยลงทน 10,000 หนวยหรอเศษของ 10,000 หนวย ในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน หรอขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(ค) นายทะเบยนหนวยลงทนจะสงมอบส าเนาค าขอโอนหนวยลงทนใหแกผโอนไวเปนหลกฐาน (ง) การโอนหนวยลงทนซงเปนไปตามขอ 1) และ 2) ตามทกลาวขางตน นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และ

บรษทจดการจะออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนและผรบโอนหนวยลงทนภายใน 10 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบค าขอโอนหนวยลงทนและเอกสารหลกฐานทครบถวน ตามรปแบบและวธการทบรษทจดการก าหนด

(จ) การโอนหนวยลงทนจะถอวาเสรจสมบรณกตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดจดแจงการโอนลงในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลวเทานน

ทงน การโอนหนวยลงทนตองไมท าใหการถอหนวยลงทนของบคคลใด หรอกลมบคคลเดยวกนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการเวนแตเปนการโอนทางมรดก


24

ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน ทงน กองทนรวมเพอการออม/ชนดหนวยลงทนเพอการออม ผลงทนไมสามารถน าหนวยลงทนของกองทนไปจ าหนาย จายโอน จ าน าหรอน าไปเปนประกนได ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน หนวยลงทนไดจากชองทางใด? ผถอหนวยลงทนสามารถตดตามหรอสอบถามมลคาหนวยลงทนลาสดของกองทนไดดวยวธดงน

• Website ของบรษทจดการท 1TUwww.innotechasset.com U1T

• ตดตอสอบถามไดท บรษทหลกทรพยจดการกองทน อนโนเทค จ ากด โทร 02-624-6333

• สอบถามไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร?

• บรษทจดการโดยนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนเพอใชเปนหลกฐานในการซอและขายคนหนวยลงทน บรษทจดการโดยนายทะเบยนจะด าเนนการสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจ ากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไขอยางไร?

• กองทนรวมนหามมใหบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน เวนแตเขาขอยกเวนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด อยางไรกตาม ในกรณทมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

ผถอหนวยลงทนมวธการอยางไรในการตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการ

• ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงไดทส านกงานของบรษทจดการหรอเวบไซตของบรษทจดการ 1TUwww.innotechasset.com U1T

สทธของผถอหนวยลงทน




25

กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร?

• บรษทจดการ โทรศพท 0-2624-6333

• ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 0-2263-6000

• กองทนรวมมนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ซงเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

• ผดแลผลประโยชนของกองทน ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) โทรศพท 02-296-3528 02-296-5809 ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม บรษทหลกทรพยจดการกองทน อนโนเทค จ ากด ชน 19 อาคารลเบอรตสแควร เลขท 287 ถนนสลม แขวงสลม บางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2624-6333 1TUwww.innotechasset.com U1T

Uลกษณะกจการ

เปนบรษทหลกทรพยจดการกองทน ซงไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม กองทนสวนบคคล และกองทรสต เดมชอ บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ซมโก จ ากด เปลยนชอเปน บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จ ากด เมอวนท 26 เมษายน 2555 และปจจบนเปลยนชอเปน บรษทหลกทรพยจดการกองทน อนโนเทค จ ากด เมอวนท 25 กนยายน 2561

Uผถอหน ถอหนโดย บรษทหลกทรพย ซมโก จ ากด (มหาชน) 99.99% Uทนจดทะเบยน จ านวน 67,620,000 บาท แบงออกเปน 13,524,000 หน มลคาหนละ 5 บาท เรยกช าระแลว 67,620,000 บาท เมอวนท 14 กมภาพนธ 2563 Uรายชอคณะกรรมการของบรษท

1. คณพรรณ สถาวโรดม ต าแหนง ประธานกรรมการ 2. คณชยภทร ศรวสารวาจา ต าแหนง กรรมการ 3. คณสมพร ศศโรจน ต าแหนง กรรมการ

บคคลทเกยวของกบการด าเนนการของกองทนรวม


26

4. คณพชย หยมใจพนทรพย ต าแหนง กรรมการ 5. คณสรเชษฐ ศรวฒนกลวงศ ต าแหนง กรรมการ 6. คณวภา พฒนวณชยกล ต าแหนง กรรมการ 7. คณปเตอร จอหน เอมบลน ต าแหนง กรรมการ 8. คณอสน ทรพยวณช ต าแหนง กรรมการ

Uรายชอผบรหารของบรษท

1. คณสรเชษฐ ศรวฒนกลวงศ ต าแหนง ประธานเจาหนาทบรหาร 2. คณสภาพร หมพยคฆ ต าแหนง ประธานเจาหนาทการตลาด 3. คณอนพทย วนสชยพฤกษ ต าแหนง ประธานเจาหนาทลงทน 4. คณชนตา ดษยธาวน ต าแหนง ประธานเจาหนาทปฏบตการ 5. คณพชย ชยณรงคโลกา ต าแหนง ประธานเจาหนาทจดการกองรท - จ านวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของบรษท 2 กองทน (ขอมล ณ วนท 30 ม.ย. 63) - มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 19,642,363.73 บาท (ขอมล ณ วนท 30 ม.ย. 63) -

Uรายชอคณะกรรมการการลงทน (Investment Committee) 1. คณอนพทย วนสชยพฤกษ ต าแหนง ประธานกรรมการ 2. คณภทรวรรณ ตรตานภากล ต าแหนง กรรมการ 3. คณวศรต เสกสรรพานช ต าแหนง กรรมการ 4. คณชตมน แกวคร ต าแหนง กรรมการ


27

Uรายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการท างานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม Uรวมทงหนาทความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (Selling Agent) นายทะเบยนหนวยลงทน (Registrar) และผดแลผลประโยชน (Trustee)

• รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (Selling Agent) - บรษทหลกทรพย กรงไทย ซมโกจ ากด โทรศพท 0-2695-5000 โทรสาร 0-2695-5939 - บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย)จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2635-1700 โทรสาร 0-2635-1618 - บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย)จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2658-8888 โทรสาร 0-2658-8656 - บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2659-8000 โทรสาร 0-2627-3462 - บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด โทรศพท 0-2627-3100 โทรสาร 0-2263-2064 - บรษทหลกทรพย เออซ จ ากด (มหาชน ) โทรศพท 0-2659-3456 โทรสาร 0-2659-3457 - บรษทหลกทรพย กรงศร จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2659-7000 โทรสาร 0-2646-1112 - บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2305-9000 โทรสาร 0-2305-9505 - บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2658-9000 โทรสาร 0-2658-9248 - ธนาคาร แลนด แอนด เฮาส จ ากด (มหาชน) โทรศพท0-2359-0000 โทรสาร 0-2677-7211

ชอ-สกล ประวตการศกษา ประสบการณท างานทเกยวของกบการจดการกองทน

นายอนพทย วนสชยพฤกษ M.Sc. Management, Otto-von-Guericke University Magdeburg, Germany เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ประธานเจาหนาทลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน อนโนเทค จ ากด - นกวเคราะหหลกทรพย บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จ ากด - นกวเคราะหการลงทน ส านกงานประกนสงคม - Senior Associate ไพรซวอเทอรเฮาสคเปอส เอฟเอเอส - นกวเคราะหสนเชอ ธนาคารยโอบ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน)

- นกวเคราะหสนเชอ ธนาคาร ทสโก จ ากด (มหาชน) นางสาวภทรวรรณ ตรตานภากล บรหารธรกจบณฑต มหาวทยาลยธรรมศาสตร

บญชบณฑต มหาวทยาลยธรรมศาสตร - ผจดการกองทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน อนโนเทค จ ากด

- ผจดการกองทน บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จ ากด - ผจดการกองทน บรษทหลกทรพย แอทเซท พลส จ ากด - ผชวยผจดการกองทน บรษทหลกทรพย แอทเซท พลส

จ ากด - เจาหนาทอาวโสบรหารความเสยง บรษทหลกทรพย แอท

เซท พลส จ ากด


28

- บรษทหลกทรพย ฟนนซา จ ากด โทรศพท 0-2697-3800 โทรสาร 0-2697-3880 - บรษทหลกทรพย ไอรา จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2684-8888 โทรสาร 0-2256-0284 - บรษทหลกทรพย บวหลวง จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2618-1000 โทรสาร 0-2618-1030 - บรษทหลกทรพย คนทร กรป จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2205-7000 โทรสาร 0-2263-2124 - บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2217-8852 โทรสาร 0-2217-8800 - บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2638-5000 โทรสาร 0-2285-0979 - บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2658-6300 โทรสาร 0-2658-6301

ทงน บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (Selling Agent) เพมเตมภายหลงซงบรษทจะประกาศใหทราบ

ผานเวบไซตบรษทจดการ 1TU www.innotechasset.com U1T

• นายทะเบยนหนวยลงทน (Registrar) ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2296-3528 0-2296-5809 เลขท 1222 ถนนพระรามท 3 แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท: 0-2296-4763-90

• ผดแลผลประโยชน (Trustee) ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2296-35280-2296-5809 เลขท 1222 ถนนพระรามท 3 แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท: 0-2296-4763-90

ทงน นอกจากหนาทตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฏหมายในการรกษาประโยชน

ของผถอหนวยลงทนดวย

• ผสอบบญช นายอนสรณ เกยรตกงวาฬไกล บรษท เอเอสว แอนด แอสโซซเอทส จ ากด เลขท 47 ซอย 53 ถนนพระรามท 3 แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวากรงเทพมหานคร 10500 โทรศพท 0-2294-8504 และ 0-2294-8587 โทรสาร 0-2294-2345

นางขวญใจ เกยรตกงวาฬไกล บรษท เอเอสว แอนด แอสโซซเอทส จ ากด เลขท 47 ซอย 53 ถนนพระรามท 3 แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา กรงเทพมหานคร 10500 โทรศพท 0-2294-8504 และ 0-2294-8587 โทรสาร 0-2294-2345


29

นายประสทธพร เกษามา บรษท เอเอสว แอนด แอสโซซเอทส จ ากด เลขท 47 ซอย 53 ถนนพระรามท 3 แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา กรงเทพมหานคร 10500 โทรศพท 0-2294-8504 และ 0-2294-8587 โทรสาร 0-2294-2345 นายสาธต เกยรตกงวาฬไกล บรษท เอเอสว แอนด แอสโซซเอทส จ ากด เลขท 47 ซอย 53 ถนนพระรามท 3 แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา กรงเทพมหานคร 10500 โทรศพท 0-2294-8504 และ 0-2294-8587โทรสาร 0-2294-2345

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการก.ล.ต. ทราบ

• ทปรกษาการลงทน ชอ ARABESQUE ASSET MANAGEMENT LTD, A company registered in the United Kingdom under number 8636689, whose registered office is at 43 Grosvenor Street, London W1K 3HL (“Arabesque”) ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงหรอยกเลกทปรกษาการลงทนตามทระบไวขางตนไดภายหลง ตามดลยพนจของบรษทจดการ และถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบอยางนอย 7 วนกอนวนด าเนนการดงกลาว โดยจะประกาศผานเวบไซตบรษทจดการ

ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนรวมนไดทชองทางใดบาง

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน อนโนเทค จ ากด เลขท 287 อาคารลเบอรตสแควร ชน 19 ถนนสลม แขวงสลม เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2624-6333 1TUwww.innotechasset.com U1T

• ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของกองทน

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนรวมน



30

• ความเสยงจากการด าเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk): ไดแก ความเสยงทเกดจากผลการด าเนนงานหรอฐานะการเงนของผออกตราสารรวมทงความสามารถในการท าก าไรของผออกตราสาร ซงอาจเปนเหตใหผลงทนไมไดรบผลตอบแทนตามทคาดหวง แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง: บรษทจดการจะพจารณาคดเลอกหลกทรพยทลงทน โดยการวเคราะหขอมลเกยวกบผลการด าเนนงานหรอฐานะการเงนของบรษทผออกตราสารเพอประกอบการตดสนใจลงทน และตดตามขอมลขาวสารทเกยวของกบบรษทผออกตราสารอยางใกลชดและสม าเสมอหากมการเปลยนแปลงผลการด าเนนงาน หรอฐานะทางการเงนของผออกตราสารอยางมนยส าคญกจะพจารณาปรบเปลยนแผนการลงทนในหลกทรพยอยางเหมาะสม

• ความเสยงจากความสามารถในการช าระหนของผออกตราสาร (Credit Risk): ไดแก ความเสยงจากการทบรษทผออกตราสารไมสามารถช าระเงนตน และ/หรอดอกเบยไดตามทก าหนด หรอช าระไมครบตามจ านวนท ไดสญญาไวหากมเหตการณดงกลาวเกดขนจะสงผลใหตราสารทลงทนอาจมมลคาลดลงอยางมาก

แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง: บรษทจดการจะพจารณาลงทนในตราสารหนทผออกมความมนคง มสถานะการเงนด และ/หรอบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทลงทนได โดยบรษทจดการจะวเคราะหคณภาพและความสามารถในการช าระหนของผออกตราสาร และทบทวนฐานะทางการเงนและความนาเชอถอของผออกตราสารเปนประจ าสม าเสมอหากมการเปลยนแปลงอยางมนยส าคญกจะพจารณาปรบเปลยนแผนการลงทนใหเหมาะสมกบสภาวะการณ

• ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk): สภาวะตลาดของตราสารหนหรอตราสารทนอาจมความผนผวนไดตลอดเวลา โดยอาจขนอยกบแนวโนมของอตราดอกเบยความผนผวนของคาเงน ปจจยพนฐานทางเศรษฐกจ ผลประกอบการของบรษทผออกตราสาร ปรมาณการซอขายหนหรอตราสารหน เปนตน ซงสงผลใหราคาของตราสารทกองทนไดลงทนไวเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลา แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง: บรษทจดการจะพจารณากระจายการลงทนในตราสารตางๆ โดยพจารณาจากปจจยพนฐาน ศกยภาพของผออกตราสาร และสถานการณทางเศรษฐกจ สงคม การเมอง ซงอาจสงผลกระทบตอตราสารดงกลาว รวมทงจะก าหนดสดสวนการลงทนทเหมาะสม เพอใหสามารถควบคมระดบความเสยงโดยรวมของกองทนใหอยในอตราทเหมาะสมตามนโยบายการลงทนและมดลยภาพกบผลตอบแทนตามทคาดหวง

• ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk): ไดแก ความเสยงทเกดจากการทกองทนไมสามารถซอหรอขายตราสารทถอครองอยในราคาทเหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควรได เนองจากโอกาสในการซอหรอขายตราสารมจ ากด ทงน สภาพคลองของตราสารอาจจะขนอยกบอปสงคและอปทานทมตอตราสาร ณ ขณะนนๆ หรอคณภาพของตราสาร เปนตน แนวทางการบรหารเพอลดความเสยง: บรษทจดการจะพจารณาลงทนในตราสารทมสภาพคลองใหสอดคลองกบประเภทลกษณะนโยบายการลงทนของกองทนอยางเหมาะสมเพอใหมความคลองตวในการบรหารกองทน ทงน แนวทางการบรหารความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสารจะขนอยกบการพจารณาตดสนใจของบรษทจดการ โดยค านงถงประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

ปจจยเสยงของกองทนรวม


31

Uตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

อตราสวนการลงทน

อตราสวนการลงทนในผออกทรพยสน หรอคสญญารายใดรายหนง (Company Limit)

- การลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของธนาคารพาณชยในประเทศทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได

ลงทนไมเกนรอยละ 20

- การลงทนในตราสารหนหรอตราสารกงหนกงทน หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย ทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย


- การลงทนในทรพยสนของผออก/คสญญาในประเทศ ทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได

รวมกนไมเกนรอยละ 10

อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (Group Limit)

- การลงทนในทรพยสนของกลมกจการใดกลมกจการหนง


อตราสวนทค านวณตามประเภททรพยสน (Product Limit)

- การลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ของธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน บรษทเครดตฟองซเอร และบรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย


- การลงทนในตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงนทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได/ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (แตไมรวมถง ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ซงจดทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการขออนญาต และการอนญาตใหเสนอขาย ตราสารหนทออกใหม)/เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน / Total SIP



32


- ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo)


- ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (Securities Lending)


- Total SIP รวมกนไมเกนรอยละ 15

อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (Concentration Limit)

- หนของบรษทรายใดรายหนง ลงทนไมเกนรอยละ 25

ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกก ของผออกรายใดรายหนง(ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

ลงทนไมเกน (1) ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบ รอบระยะเวลาบญชลาสดทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไปและยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจน ามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด10 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (2)ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดย

เปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. ราย

เดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครงเวน


33


แตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคล ดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวย

ธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณ

การเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและ

ขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหง

ประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศ

ไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะ ท านองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง ลงทนไมเกน ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต.

(1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย property ทงหมด ของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวยproperty ของกองทนทมลกษณะครบถวน ดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต.


34


(1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย private equity ทงหมดของกองทน private equity

U

• คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (%) รายการทเรยกเกบ อตราตามโครงการ

1. 1. คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทประมาณการได

• คาธรรมเนยมการจดการ 1. 1. ชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) 2. 2. ชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-RA) 3. 3. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงน

ลงทนสง (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-ID) 4. 4. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงน

ลงทนสง (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-SD) 5. 5. ชนดผลงทนเพอการออม (SSF) (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-DSSF)

6. ชนดผลงทนเพอการออม (SSF) (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-ASSF)

ในอตราไมเกนรอยละ 2.1400 ตอป






• คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 6. 1. ชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) 7. 2. ชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-RA) 8. 3. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงน










• คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน 11. 1. ชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) 12. 2. ชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-RA)



ตารางแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม


35

รายการทเรยกเกบ อตราตามโครงการ 13. 3. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงน








คาธรรมเนยมในการสอบบญช ตามทจายจรง คาใชจายทเกยวของกบการปฏบตการกองทน ตามทจายจรง คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ

• ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ในอตราไมเกนรอยละ 1.0700 ตอป

• ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ในอตราไมเกนรอยละ 1.0700 ตอป

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไมได คาใชจายอน ๆ


• รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมด 16. 1. ชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) 17. 2. ชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-RA) 18. 3. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงน










คาใชจายในการซอขายหลกทรพย ตามทจายจรง หมายเหต: คาธรรมเนยมดงกลาว เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว

• คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (% ของมลคาการซอขาย)

รายการ สงสดไมเกน

• คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน 21. 1. ชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) 22. 2. ชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-RA)

ในอตราไมเกนรอยละ 1.0700




36


23. 3. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-ID)

24. 4. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-SD)

25. 5. ชนดผลงทนเพอการออม (SSF) (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-DSSF) 6. ชนดผลงทนเพอการออม (SSF) (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-ASSF)




• คาธรรมเนยมการรบซอคน 26. 1. ชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) 27. 2. ชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-RA) 28. 3. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงน

ลงทนสง (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-ID) 4. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงนลงทนสง (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-SD)








• คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน 30. 1. ชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) 31. 2. ชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-RA) 32. 3. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงน










• คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก 35. 1. ชนดผลงทนทวไป (แบบจายเงนปนผล) (I-SEQS-RD) 36. 2. ชนดผลงทนทวไป (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-RA) 37. 3. ชนดผลงทนสถาบน ผลงทนรายบคคล นตบคคล ผลงทนรายใหญ และผมเงน


ลงทนสง (แบบสะสมมลคา) (I-SEQS-SD)






37





หมายเหต: คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม และ/หรอผสงซอหรอผถอหนวยลงทนขางตน เปนอตราทรวมภาษมลคาเพมหรอภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว

การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน1 ใน 3 กองทนเปดอนโนเทค หนไทยยงยนซสเทมาตก

ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563

ไมมการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหนง ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคล ไดทบรษทจดการโดยตรงหรอท Website ของบรษทจดการ

1TUwww.innotechasset.comU1 T และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 1TUwww.sec.or.thU1T


http://www.sec.or.th/


38

• กองทนเปดอนโนเทค หนไทยยงยนซสเทมาตก เปนกองทนทมการแบงชนดหนวยลงทนของกองทนเปน 6 ชนด ทงน เพอประโยชนสงสดของผลงทน ผลงทนควรศกษาขอมลของหนวยลงทนทง 6 ชนด นกอนการตดสนใจลงทน

• มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด อาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนไดบรษทหลกทรพยจดการกองทน อนโนเทค จ ากด (“บรษทจดการ”) จะแยกค านวณมลคาหนวยลงทนส าหรบแตละชนดหนวยลงทน

• กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน อนโนเทค จ ากด จงไมมภาระผกพน ในการชดเชยผลขาดทนของ กองทนเปดอนโนเทค หนไทยยงยนซสเทมาตก ทงน ผลการด าเนนงานของกองทนเปดอนโนเทค หนไทยยงยนซสเทมาตกไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน อนโนเทค จ ากด

• ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมนเมอมความเขาใจในความเสยงของการลงทนในตราสารทนและผลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทนโดยค านงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง

• ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวาผขายหนวยลงทนเปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และควรขอดบตรประจ าตวของบคคลดงกลาวทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกใหดวย

• บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการเชนเดยวกนกบทบรษทจดการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ในกรณทผถอหนวยลงทนตองการทราบขอมลการลงทนเพอเปนทรพยสนของบรษท ผถอหนวยลงทนสามารถตดตอขอรบขอมลดงกลาวไดทบรษทจดการ

• ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของไดทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขาย Internet ของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. www.sec.or.th

• บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองไดโดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณและประกาศตางๆทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดและจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพอทบรษทจดการจะสามารถก ากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

• ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลหนงสอชชวนเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน อนโนเทค จ ากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

• ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสท ธออกเสยงได โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานเวบไซตบรษทจดการ www.sec.or.th

• การพจารณาหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

• การวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม ใชวธวดผลการด าเนนงานตามมาตรฐานทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด และผลการด าเนนงานในอดตของกองทนรวม มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต

ค าเตอนเกยวกบการลงทนในหนวยลงทน


39

• การลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมมใชการฝากเงน และจะไมไดรบการค าประกนจากสถาบนคมครองเงนฝากหรอหนวยงานราชการใดๆ ทงสนการลงทนในหนวยลงทนมความเสยงของการลงทน ผถอหนวยลงทนอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนลงทนเรมแรกกได และอาจไมไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนภายในระยะเวลาทก าหนดหรออาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมค าสงไว

• กองทนมการระบขอความสงวนสทธทจะหยดรบค าสง และ/หรอสบเปลยนสบเปลยนหนวยลงทนเขาเปนการชวคราว และ/หรอถาวรส าหรบกองทนรวมเพอการออม/ชนดหนวยลงทนเพอการออม ตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 3 วนท าการโดยโดยประกาศผานเวบไซตบรษทจดการ และจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน

• ผลงทนควรศกษาเงอนไขการลงทนในกองทนรวม โดยเฉพาะอยางยง สทธประโยชนทางภาษของกองทนรวมประเภท กองทนรวมเพอการออม (SSF) ซงผถอหนวยลงทนชนดกองทนรวมเพอการออมจะไมไดรบสทธประโยชนทางดานภาษหากไมปฏบตตามเงอนไขการลงทน จะตองคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในก าหนดเวลา จะไมไดรบยกเวนภาษส าหรบก าไรจากการขายคนหนวยลงทน และจะตองช าระเงนเพม และ/หรอเบยปรบตามประมวลรษฎากร

• กอนตดสนใจลงทน ผลงทนควรศกษาเงอนไขการลงทนในกองทนรวมเพอการออม/ชนดหนวยลงทนเพอการออม รวมทงสอบถามรายละเอยดเพมเตมและขอรบคมอภาษไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

• ผถอหนวยลงทนไมสามารถน าหนวยลงทนประเภทกองทนรวมเพอการออม/ชนดหนวยลงทนเพอการออม ไปจ าหนาย จาย โอน จ าน า หรอน าไปเปนประกนได

ขอมลนรวบรวม ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563

innotech sustainable thai equity systematic fund (i-seqs) ·...

Documents