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INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL
UNIDAD PROFESIONAL INTERDISCIPLINARIA DE
INGENIERÍA Y CIENCIAS SOCIALES Y ADMINISTRATIVAS SECCIÓN DE ESTUDIOS DE POSGRADO E INVESTIGACIÓN
“LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA
EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD”
T E S I S QUE PARA OBTENER EL GRADO DE MAESTRO EN ADMINISTRACIÓN
PRESENTA:
JESÚS CRUZ ITURRIA
DIRECTOR: M. EN C. JUAN CARLOS GUTIÉRREZ MATUS
MÉXICO D.F. 2016
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
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LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
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AGRADECIMIENTOS
Al Instituto Politécnico Nacional , esta gran institución
que me dio la oportunidad de cumplir un objetivo más en
mi vida.
A la UPIICSA, quien me ofreció dar un paso más y lograr
concluir mi maestría en administración.
A mi director de tesis M. en C. Juan Carlos Gutiérrez
Matus , por su apoyo en este proyecto.
A mis sinodales:
Dra. Martha Jiménez García
Dr. Ángel Eustorgio Rivera González
M. en C. Raúl Junior Sandoval Gómez
M. en C. Jesús Manuel Reyes García
Infinitas gracias por todas sus enseñanzas, apoyo y
orientación que me dieron para la terminación de este
proyecto.
A todos mis profesores que me acompañaron en este
camino y que compartieron conmigo su experiencia y
conocimientos, con la única intención de aportar algo a
las nuevas generaciones, a todos ellos mi admiración y
reconocimiento.
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DEDICATORIAS
A mis hijos David y Uriel , por toda la dicha y amor que
me han dado desde el momento que supe que vendrían
a este mundo y por todo lo que me han enseñado,
ustedes son mi inspiración de seguir adelante, es un
orgullo ser su papa y este logro también es de ustedes.
A Maggy , mi esposa quien me acompaño y no dejo que
me rindiera en los momentos más difíciles, gracias por
todo, no me alcanzaría la vida para recompensar todo lo
que haces por mí.
A mi mamá, que siempre ha estado conmigo de una
forma incondicional recordándome siempre que “el cielo
es el límite”, gracias por darme todo.
A mis abuelos, Ana † y David, quienes me enseñaron
la importancia de los valores y de la perseverancia para
lograr mis objetivos, siempre serán mi ejemplo.
A toda mi familia quien de una u otra manera siempre
han estado presentes en toda mi vida.
A mi amigo Carlos Gil, quien me apoyo y nunca me dejo
solo, gracias por todo lo que me enseñaste amigo y por
esos momentos que compartimos de regreso a casa, te
deseo siempre lo mejor.
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A mi amiga Estela Álvarez, quien siempre estuvo al
pendiente de apoyarme y a quien conocí desde el primer
día que entre a UPIICSA, amiga muchas gracias, te
deseo lo mejor del mundo
A todos quien me acompañaron en este sueño, que hoy
se hace realidad, de corazón, MUCHAS GRACIAS
A TODOS Y CADA UNO DE USTEDES MUCHAS GRACIAS, SIEMP RE ESTÁN
EN MI CORAZÓN
HOY PODEMOS DECIR
¡MISIÓN CUMPLIDA!
LOS QUIERE…
JESUS CRUZ ITURRIA
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CONTENIDO
Capítulo 1 Antecedentes y evolución de la planeación estratégi ca ............. 1
1.1 Historia de la Planeación Estratégica ......................................................... 2
1.2 Identificación histórica del problema. ......................................................... 7
1.3 Demarcación del fenómeno ....................................................................... 9
1.4 Planteamiento del problema ..................................................................... 12
1.5 Objetivo del estudio .................................................................................. 12
Capítulo 2 Generalidades y herramientas de la planeación estra tégica .... 13
2.1 Planeación estratégica ............................................................................. 14
2.2 Herramientas y metodologías de la Planeación estratégica ..................... 22
2.3 Clasificación de los beneficios de la aplicación de la planeación estratégica
en las organizaciones. ....................................................................................... 33
2.4 Comparativo de estudios de la aplicación de la planeación estratégica .. 34
Capítulo 3 Estudio y Desarrollo del objeto de investigación. . .................... 40
3.1 Diseño de investigación ........................................................................... 41
3.2 Diseño específico de la investigación....................................................... 42
3.3 Muestra de estudio ................................................................................... 47
3.4 Limitación de la investigación ................................................................... 48
3.5 Selección de instrumento ......................................................................... 48
3.6 Recopilación de datos .............................................................................. 49
3.7 Cuestionarios aplicados ........................................................................... 49
Capítulo 4 Hallazgos y resultados ............................. .................................... 50
4.1 Análisis de la información obtenida en la etapa de diagnóstico. .............. 51
4.2 Análisis de la información obtenida en la etapa de análisis del costo-
beneficio de la implementación del plan estratégico. ......................................... 66
4.3 Resultado de la comprobación de la problemática planteada. ................. 80
Capítulo 5 La planeación estratégica en Safety Mart .......... ........................ 82
5.1 Diagnóstico y análisis estratégico de Safety Mart. ................................... 82
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5.2 Resultados derivados de la matriz BCG ................................................... 85
5.3 Determinación de los objetivos estratégicos para Safety Mart, de acuerdo
al cuadro de mando integral (BSC). ................................................................... 88
5.4 Diseño de indicadores y cuadro de mando integral (BSC). ...................... 92
Conclusiones ...................................... ................................................................. 94
Glosario de términos, abreviaturas y acrónimos .... ......................................... 98
Bibliografía ...................................... ................................................................... 100
Anexos ............................................ ................................................................... 105
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INDICE DE TABLAS
TABLA 1.- DIFERENTES ESTILOS Y TECNICAS DE LA PLANEACION ESTRATEGICA EN LAS
DÉCADAS 60´S – 90´S (ACEVEDO, 2014) .............................................................. 5
TABLA 2.- METODOLOGÍA Y DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN (ELABORACIÓN PROPIA) ........ 46
TABLA 3.- PUESTO OCUPADO POR EL ENTREVISTADO (ELABORACIÓN PROPIA) .............. 51
TABLA 4.- COMERCIALIZACIÓN DE PRODUCTOS POR SEGMENTO O FAMILA DE LA
SEGURIDAD EN LAS EMPRESAS ENCUESTADAS. .................................................... 52
TABLA 5.-PONDERACIÓN DE LAS EMPRESAS ENCUESTADAS RESPECTO A LOS FACTORES
AMENAZANTES. (ELABORACIÓN PROPIA) ............................................................. 73
TABLA 6.- PONDERACIÓN DE LOS INDICADORES CLAVE DE DESEMPEÑO A UTILIZAR
(ELABORACIÓN PROPIA) ..................................................................................... 76
TABLA 7.- FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO QUE TIENEN COINCIDENCIA CON OTROS
ESTUDIOS(ELABORACIÓN PROPIA) ..................................................................... 78
TABLA 8.- FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO QUE TIENEN COINCIDENCIA CON OTROS
ESTUDIOS(ELABORACIÓN PROPIA) ..................................................................... 79
TABLA 9.- PARTICIPACIÓN DE LAS FAMILIAS DE PRODUCTOS EN EL INVENTARIO TOTAL
(ELABORACIÓN PROPIA) .................................................................................... 86
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INDICE DE FIGURAS
FIGURA 1-1.-COMPARATIVO DE LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA CON LA ESTRATEGIA MILITAR
(FUENTES, 2007) ............................................................................................... 3
FIGURA 1-2.- DIFERENCIAS ENTRE EL PENSAMIENTO ESTRATÉGICO Y EL PENSAMIENTO
OPERATIVO (ANCÍN, 2003) .................................................................................. 6
FIGURA 1-3.- PROCESO DE LA PLANEACION ESTRATEGICA EN LA TOMA DE DECISIONES
(ELABORACIÓN PROPIA) ....................................................................................... 8
FIGURA 1-4.- BARRERAS PARA LA IMPLEMENTACION DE LA ESTRATEGIA ........................ 11
FIGURA 2-1.- CONCEPTO INICIAL DE PLANEACIÓN ESTRATEGICA (TRUJILLO, 2007) ........ 15
FIGURA 2-2.- ELEMENTOS NECESARIOS PARA EL PROCESO DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
(ELABORACIÓN PROPIA) .................................................................................... 17
FIGURA 2-3.- FASES DEL PLAN ESTRATÉGICO (PEDRÓS, 2012) .................................... 19
FIGURA 2-4.- ESQUEMA DETALLADO DE LAS FASES DE UN PLAN ESTRATÉGICO (PEDRÓS,
2012) .............................................................................................................. 22
FIGURA 2-5.- PROCESO DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE ACUERDO A LA IMPLANTACIÓN
DEL CUADRO DE MANDO INTEGRAL (BARAYBAR, 2011) ......................................... 24
FIGURA 2-6.- ELEMENTOS ALREDEDOR DEL BALANCED SCORECARD (DAVID, 2003) ...... 25
FIGURA 2-7.- ESQUEMA DE LA RELACION EXISTENTE ENTRE LOS SIETE FACTORES QUE
PARTICIPAN EN EL PROCESO DE IMPLANTACION DE PLANEACION ESTRATEGICA.
(CABALLERO & FREIJEIRO , 2007) ..................................................................... 36
FIGURA 2-8.- PROCESO DE MEJORA CONTINUA RESULTANTE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EN LA ORGANIZACIÓN (PULGAR & RIOS RAMOS , 2011) 37
FIGURA 3-1.- EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN (ELABORACIÓN PROPIA)......................... 42
FIGURA 5-1.- UBICACIÓN DE LAS FAMILIAS EN EL ANÁLISIS DE LA MATRIZ BCG. ............. 87
FIGURA 5-2.- MAPA ESTRATÉGICO SAFETY MART (ELABORACIÓN PROPIA) ................. 89
FIGURA 5-3.- DEFINICIÓN DE FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO PARA SAFETY MART
(ELABORACIÓN PROPIA) .................................................................................... 90
FIGURA 5-4.- MATRIZ DE CARGA DE INFORMACIÓN Y COMPARATIVA DE DATOS SAFETY
MART (ELABORACIÓN PROPIA) .......................................................................... 91
FIGURA 5-5.- CUADRO DE MANDO INTEGRAL SAFETY MART (ELABORACIÓN PROPIA) .... 92
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INDICE DE GRÁFICAS
GRÁFICA 1 PROMEDIO DE NÚMERO DE EMPLEADOS POR ORGANIZACIÓN Y SU UBICACIÓN
EN LOS TRES NIVELES ORGANIZACIONALES (ELABORACIÓN PROPIA) ...................... 53
GRÁFICA 2: CONSIDERACIONES CULTURALES Y DE LIDERAZGO PARA LA IMPLEMENTACION
DE UN PLAN ESTRATEGICO (ELABORACIÓN PROPIA) ............................................. 56
GRÁFICA 3: USO DE LAS HERRAMIENTAS DE DIÁGNOSTICO (ELABORACIÓN PROPIA) ...... 58
GRÁFICA 4 JERARQUIZACION DE LOS FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO EN LAS
ORGANIZACIONES ENCUESTADAS (ELABORACIÓN PROPIA) ................................... 60
GRÁFICA 5.- INCREMENTO EN EL NÚMERO DE PERSONAS CON CONOCIMIENTO DE LOS
PROCESOS DE GESTIÓN DE LA ORGANIZACIÓN AL MOMENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN
DEL PLAN ESRATEGICO (ELABORACIÓN PROPIA) .................................................. 62
GRÁFICA 6.- INCREMENTO EN LOS INGRESOS POR VENTAS POSTERIORES A LA
IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO - (ELABORACIÓN PROPIA) .................... 63
GRÁFICA 7.- COMPORTAMIENTO DE LAS RECLAMACIONES DE LOS CLIENTES A PARTIR DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO. (ELABORACIÓN PROPIA) ..................... 64
GRÁFICA 8.- COMPORTAMIENTO DE LA ROTACIÓN DEL PERSONAL A PARTIR DE LA
ELABORACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO (ELABORACIÓN PROPIA) ........................... 65
GRÁFICA 9.- COMPORTAMIENTO DE LA ROTACIÓN DEL PERSONAL A PARTIR DE LA
ELABORACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO (ELABORACIÓN PROPIA) ........................... 67
GRÁFICA 10.- COMPORTAMIENTO DE LA UTILIDAD BRUTA DURANTE LA IMPLEMENTACIÓN
DEL PLAN ESTRATÉGICO (ELABORACIÓN PROPIA) ................................................. 68
GRÁFICA 11.- COMPORTAMIENTO DE LOS PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN DURANTE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO (ELABORACIÓN PROPIA) ...................... 71
GRÁFICA 12.- FACTORES AMENAZANTES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN
ESTRATÉGICO. (ELABORACIÓN PROPIA) .............................................................. 74
GRÁFICA 13.- INDICADORES CLAVE DESEMPEÑO (ELABORACIÓN PROPIA)..................... 77
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Resumen
Con el paso del tiempo, las organizaciones han tenido que adaptarse al dinamismo
que el entorno local y mundial exigen, los cambios van de lo esencial a lo más
complejo y sin duda, esto implica desarrollar mecanismos que ayuden al
desempeño cada vez más eficiente de sus labores, respondiendo así a las
exigencias de sus clientes cuyas necesidades se van modificando, de acuerdo al
tiempo y al lugar en el que se encuentran.
En este mismo sentido se han desarrollado diversas metodologías y estrategias que
pretenden en buena medida allanar el camino, planeando los recursos con los que
estás cuentan con la finalidad de que puedan ser flexibles sin perder competitividad
ni eficiencia, de tal suerte que puedan, en las mejores condiciones posibles, ser
sustentables en un mundo volátil y de cambios vertiginosos.
Sin embargo, a pesar de esta disponibilidad metodológica, muchas organizaciones
optan por no hacer uso de las herramientas de planeación estratégica, afectando
severamente su capacidad de toma de decisiones, dejando de lado los beneficios
que pueden darse con su implementación dentro de la estructura empresarial.
En esta investigación a través de cuestionarios realizados a empresas dedicadas a
la comercialización de equipos de seguridad se obtienen los fundamentos
necesarios para que Safety Mart considere y evalúe el uso de las herramientas de
la planeación estratégica para el logro de sus objetivos organizacionales.
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Summary
Over time, organizations have had to adapt to the dynamism of the local and global
environment requires changes ranging from basics to the most complex and
certainly this will involve developing mechanisms to assist performance increasingly
efficient in their work, responding to the demands of its clients whose needs are
changing, according to time and place to meet.
In the same vein they have developed different methodologies and strategies aimed
largely to have the best opportunity for planning the resources (that you have) in
order that they can be flexible without losing competitiveness and efficiency, in such
(a) way that they can, in the best possible conditions, be sustainable in a volatile and
rapidly changing world.
However (despite) this availability methodological, many organizations choose not
to make use of strategic planning tools, severely affecting their decision-making
ability, let alone the benefits that may occur with implementation within the corporate
structure.
In this research through questionnaires given to companies dedicated to the
marketing of safety equipment they obtained the necessary foundation to consider
and evaluate Safety Mart the use of strategic planning tools for achieving
organizational objectives
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Introducción
En la actualidad, el mundo sigue cambiando, pero lo hace con una velocidad
cada vez mayor, situación que no debe menospreciarse, sobre todo en el ámbito
organizacional, donde perderse de un cambio significa quedarse atrás en la dura
carrera de la competitividad y el servicio al cliente.
Sin importar su tamaño, las empresas tienen la obligación de reinventarse
día con día, con la finalidad de lograr su sustentabilidad en un entorno tan turbulento
y lleno de sorpresas derivadas de los cambios sociales, económicos y políticos que
se experimentan en un abrir y cerrar de ojos.
La planeación estratégica constituye la base de la preparación para esos
cambios y contempla los escenarios de acción organizacional utilizando
herramientas de análisis y diagnóstico para conjuntar los elementos que permitan
elegir de manera adecuada los componentes de un plan estratégico, el cual
posteriormente debe de implementarse y además realizar el seguimiento del mismo
con la ayuda de indicadores clave de desempeño.
Es de vital importancia para las organizaciones modernas tomar decisiones
con base en objetivos claros y precisos, y que, además puedan ser medibles,
alcanzables y en su caso, mejorables en función de los requerimientos presentes y
futuros para lograr el éxito empresarial.
Sin embargo, a pesar de las metodologías existentes, las organizaciones no
contemplan a la planeación estratégica como el elemento clave que proporciona
mayor certeza en la toma de decisiones y muchas continúan gestionando sin rumbo
claro.
Pero, ¿Cómo lograr que las organizaciones se convenzan que las
herramientas de planeación estratégica pueden ayudarles a lograr sus objetivos?;
precisamente en este trabajo de tesis conformado por 5 capítulos se pretende lograr
ese impacto utilizando los medios teóricos y prácticos necesarios para sustentar su
viabilidad.
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Partiendo de lo anterior, en el capítulo 1 se brindan los antecedentes y
evolución de la planeación estratégica, en donde se describe sus bases, sus
cambios y los elementos que la componen desde sus orígenes hasta la actualidad.
El capítulo 2, menciona las herramientas utilizadas en la planeación
estratégica, las etapas del plan, las diferentes metodologías existentes para la
implementación y seguimiento de los objetivos estratégicos y los beneficios que
pueden derivarse de su utilización.
El capítulo 3 incluye el diseño de la investigación, y las herramientas para la
recopilación de datos, así como el tipo de investigación que se utiliza, las
limitaciones y las acotaciones que se presentan a lo largo de la investigación.
En la cuarta parte, se muestran los hallazgos y resultados de la investigación,
en donde se analizan los datos recopilados y se comparan con otras investigaciones
con la finalidad de encontrar elementos coincidentes, importantes para el
entendimiento del estudio.
Y por último en el capítulo 5 se realiza una propuesta tomando en cuenta las
herramientas analizadas en el capítulo 2 considerando los hallazgos planteados en
al capítulo 4, con la firme intención de sustentar la necesidad de implementar un
plan estratégico en Safety Mart.
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Capítulo 1 Antecedentes y evolución de la planeación estratégica
¿Me podrías indicar hacia dónde tengo que ir desde aquí? Preguntó Alicia.
Eso depende de a dónde quieras llegar, contestó el Gato. A mí no me importa demasiado adónde…, empezó a decir Alicia
En ese caso da igual a adónde vayas, interrumpió el Gato. Siempre que llegue a alguna parte, terminó Alicia, a modo de explicación ¡Oh!, siempre llegarás a alguna parte, dijo el Gato, si caminas lo bastante
Lewis Carroll
La planeación estratégica aplicada en las organizaciones, representa la
oportunidad de que estas puedan tomar decisiones a través de un análisis previo
de los procesos organizacionales y su interacción con el entorno, utilizando de
manera óptima los recursos económicos para poder elegir la mejor alternativa, en
comparación con la planeación tradicional, la planeación estratégica contempla no
solo los escenarios a corto plazo sino también a mediano y largo plazo, tratando de
descifrar un futuro incierto y en constante cambio, con la intención de prever
situaciones futuras con la toma de decisiones en el presente (Cruz, 2000).
Planear y medir son elementos fundamentales para lograr resultados
(consolidarse y crecer), que en una economía de mercado se traduce en subsistir
de manera competitiva, sostenible y sustentable, la planeación estratégica trata de
resolver estos problemas sin embargo la cultura gerencial sobre todo de las micro,
pequeñas y medianas empresas no la han adoptado como herramienta de gestión.
Cuando se trazan estrategias deben verse reflejadas en objetivos estratégicos.
A la par de esto, se debe dar un enfoque sistémico a la gestión, es decir que a través
de actividades se consignan resultados con las que se alcancen objetivos que
conduzcan a las organizaciones a alcanzar su visión y que llevan a la generación y
conservación las competencias centrales (Amorocho, 2009).
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IPN UPIICSA 2
Planear estratégicamente es sinónimo de tener la posibilidad de hacer las
cosas de la mejor forma y con un sentido alineado con los propósitos de la
organización; es decir, contar con las herramientas necesarias y orientadas a
objetivos claros con la finalidad de resolver problemas de la mejor manera posible,
el proceso de planeación estratégica se lleva a cabo con la participación de todo el
personal en todos los niveles de la organización, lo que tiene por objeto involucrarlos
durante todo el proceso facilitando las tareas operativas, generando nuevos
compromisos en el quehacer organizacional.
Cualquiera que sea la naturaleza y característica de las organizaciones, todas
necesitan de la adopción de planes estratégicos más o menos complejos que les
ayuden a poder gestionar su operación de manera eficiente, para lograr ser más
competitivas. La elección de las herramientas ocupadas en el plan estratégico,
deben de ser revisadas detenidamente para que el plan sea un cúmulo de
actividades que se realicen en un ambiente altamente participativo, tal y como lo
exige el dinamismo de las organizaciones actuales (Flores, 2009).
1.1 Historia de la Planeación Estratégica
La planeación estratégica en tiempos antiguos surge gracias a Sun-Tzu, uno
de los estrategas más antiguos que ha tenido gran influencia en los conceptos
militares, sin embargo aunque él no concebía el concepto de estrategia tal y como
lo conocemos ahora, tenía una idea muy clara del concepto de ofensiva militar,
definida como capacidad del general para sacar ventaja de las circunstancias del
entorno a través del uso de sus habilidades sin tener que echar mano de algún
procedimiento previamente establecido, es decir, poder tomar una decisión
adaptándose a la realidad de ese momento (Morato, 2012).
Posteriormente se lleva a cabo en la antigua Grecia donde Sócrates hacía una
comparación entre las actividades que desempeñaba un empresario con las que
desempeñaba un general tomando como premisa que, en toda misión o actividad,
debe haber un plan de acción previo y tener visualizados todos los recursos
necesarios para optimizarlos y lograr los objetivos que se hayan planteados
(Morato, 2012).
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En la Figura 1-1 se ejemplifica la analogía que tiene la estrategia militar y sus
componentes con la planeación estratégica según el planteamiento de Sun-Tzu y
Sócrates.
Lo que se conoce hoy en día como planeación estratégica, es el resultado de
un proceso histórico que ha cubierto etapas como los métodos de control
presupuestario utilizados en la década de los 20´s y 30´s, en donde se estableció la
importancia de hacer las previsiones anuales de tipo económica y financiera
Condiciones atmosféricas
Campo de batalla
Armas
Enemigo
Militar
Significa
Mercado
Competencia
Gerente
MedioAmbiente
Productos o Servicios
Para tener posicionamiento
Ganar al enemigo ampliar
territorio
Superar competidores en el mercado
Figura 1-1.-Comparativo de la planeación estratégica con la estrategia militar (Fuentes, 2007).
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(Lafuente, 1996), del control presupuestario se pasa al control de gestión, con la
aparición del estilo de dirección llamado “Dirección por Objetivos”, lo cual implica no
solo el control de los presupuestos, sino también de los objetivos (Drucker, 2006).
Peter Drucker en 1954, comenta que, la estrategia es aquella capacidad que
tienen los gerentes para analizar la situación actual de las organizaciones y lograr
un cambio en ellas, haciendo uso de los recursos disponibles de la forma más
idónea posible con el objetivo de lograr en ella el óptimo desempeño
En los años sesenta surgió un interés por la planeación a largo plazo, el
desarrollo económico en varios países, dieron como resultado un fenómeno en
diversas empresas, y surgieron los primeros “Long Range Planning”, es decir los
primeros planes por periodos quinquenales utilizados por la ex unión soviética o
cuatrienales utilizados en gran medida por países europeos (Lafuente, 1996).
Lo anterior dio paso a lo que se conoció como la planeación global corporativa
o el “corporate planning” en donde ya no existen planes a corto y largo plazo, más
bien se da la integración de ambos planes incluyendo también el de marketing, el
tecnológico, el de desarrollo de nuevos productos y el de formación organizacional.
(Lafuente, 1996); un nuevo enfoque metodológico se dio con la aparición de un
nuevo concepto, el de “estrategia”, término que viene de la milicia de su raíz
etimológica (“strategos” =general), el cual se adaptó al sistema de planificación, y
que consiste en fijar objetivos, calcular previsiones y tratar de cubrir el “gap” (margen
de error) por medio de “alternativas estratégicas” (Amaya, 2005).
Lo revisado anteriormente da paso a lo que hoy conocemos como planeación
estratégica, y que según (Romero, 2004) introduce la programación y elaboración
de presupuestos, además de considerar los sistemas de información y control.
mediante este punto de vista se puede entender que la planeación estratégica da el
panorama de las acciones a seguir para conseguir los fines previstos, teniendo en
cuenta la posición competitiva relativa y las previsiones e hipótesis futuras (David,
2003).
La Tabla 1 muestra los cambios que ha sufrido la planeación estratégica de la
década de los sesenta hasta la década de los noventa, como resultado de los
demandantes cambios en el mundo empresarial generando necesidades más
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Década de los 60´ Década de los 70´ Principios 80´ Década de los 90´
Planeación para un
periodo de
estabilidad y
crecimiento
Planeación para
empresas en
situación de ataque.
Planeación para
recortes y
racionalizacion.
Planeacion para:
1.- Crecimiento
rentable
2.-Desnormatización
y privatización
3.- Mercados
mundiales
Década de los 60´ Década de los 70´ Principios 80´ Década de los 90´
Proyeccciones a largo
Plazo
División en unidades
empresariales
estratégicas.
Enfoque total del
negocio;
elaboiracion y puesta
en marcha de la
estrategía.
Uso de tecnologías
informáticas
Presupuestos de 5
años
Proyeccion
explorativa
Liderazgo visible
ejercido por la alta
gerencia.
Incremento del
cálculo de riesgos
Presupuestos
operativos
detallados
Planeación para el
cambio sociopolítico.
Compromiso de los
funcionarios a todos
los niveles
Altas velocidades en
la renovación del
conocimiento
Estrategias para el
crecimiento y la
diversificación
Simulación de
estrategias
alternativas.
Inversiones masivas
en nuevas
tecnologías
Altas velocidades en
adquirir y perder
ventajas
competitivas
Década de los 60´ Década de los 70´ Principios 80´ Década de los 90´
Proyección
tecnológica
Planeación de
escenarios
Creación de escaños
competitivos
Formación de
liderazgo
Planeación de fuerza
laboral
Apreciación del
riesgo politico
Filosofias y objetivos
empresariales
explicitos
Benchmarking
Presupuestación del
programaProyección social
Portafolios de
tecnologias y
recursos
Holística gerencial
Análisis de vacíos Evaluación del
impacto ambiental
Empleados
propietarios de
acciones
Inteligencia
emocional
Matriz de producto
mercado
Análisis de portafolio
de negocios
Entrenamiento
interno de mercadeo
y servcios
Mejoras continuas
Curvas de
experiencia
programas de
mejoramiento a la
calidad
Cuadro de
indicadores
Analisis de
sensibilidad y riesgo
Bases de datos
internas y externas
presupuestacion
base cero
Principales Técnicas por década
Fases
Principales diferencias de los estilos de planificación
estratégica por cada década
específicas con controles y mediciones más específicas que han preparado el
terreno para darle a la planeación estratégica un enfoque moderno y global
adaptable a diferentes necesidades económicas.
Tabla 1.- Diferentes estilos y tecnicas de la plane acion estrategica en las décadas 60´s – 90´s (Acevedo, 2014).
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VISIÓN MISIÓN ACCIÓNOBJETIVO
VISIÓNMISIÓN OBJETIVO ACCIÓN
VISIÓNMISIÓNOBJETIVOACCIÓN
LA SECUENCIA DEL EMPRENDEDOR:
LA SECUENCIA DEL ORGANIZADOR:
PENSAMIENTO ESTRATÉGICO V.S. PENSAMIENTO OPERATIVO
PENSAMIENTO OPERATIVO
PENSAMIENTO ESTRATEGICO
LA SECUENCIA DEL RESTRUCTURADOR:
Para (Gómez, 1999) la planeación estratégica en la empresa es un mecanismo
que tiene por objeto maximizar en el largo plazo los beneficios de los recursos con
los que cuenta la organización en el momento, brinda la oportunidad de definir de
una manera más clara, la misión, los objetivos y las metas independientemente del
umbral presupuestal. El objetivo es lograr terminar las tareas asignadas en plazos
medibles con fechas de terminación.
En la actualidad, lo primordial de la planeación estratégica no son únicamente
los planes, sino el fomento del pensamiento estratégico en el personal directivo de
las organizaciones, de lo anterior se observa que, los resultados de los escenarios
futuros son benéficos para aquellos que ven las posibilidades antes de que estas
sean inminentes y que aprovechen los recursos y las fortalezas de las
organizaciones, ya sea para evitar o lograr algo en la empresa (Octavio Reyes,
2012).
La Figura 1-2 muestra las diferencias que existen entre los planteamientos
estratégicos y los planteamientos convencionales desde la perspectiva operativa,
en donde el primero define objetivos y después genera las estrategias y los planes
de acción para llevarlas a cabo, cosa contraria a lo que sucede con los
planteamientos convencionales, en donde primero se actúa en el coto plazo con
resultados inmediatos, pero no duraderos, generando mayor incertidumbre.
Figura 1-2.- Diferencias entre el pensamiento estra tégico y el pensamiento operativo (Ancín, 2003).
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De tal modo que, el pensamiento estratégico tiene por objetivo en fomentar
un pensamiento que estimule el crecimiento constante de la empresa, el diseño y
puesta en marcha de acciones que promuevan la consecución de las ventajas
competitivas permanentes dentro de la organización (Octavio Reyes, 2012).
1.2 Identificación histórica del problema.
Las condiciones actuales del entorno industrial en México, a partir de su
apertura al comercio internacional, han ocasionado que los directivos cuestionen su
forma de actuar y su trascendencia hacia el futuro; lo anterior obliga a definir con
mayor claridad el negocio en el que se participa, así como los medios para competir
con éxito aprovechando las ventajas comparativas que el entorno económico
proporciona, en una búsqueda constante de oportunidades para desarrollar y
aprovechar las ventajas y capacidades de la empresa (Octavio Reyes, 2012).
A través de la planeación estratégica se identifican áreas problemáticas, se
plantean alternativas, y de esta forma se diseña la acción. Al planear se pueden
prevenir los problemas y pueden tomarse medidas correctivas antes de que estos
se vuelvan situaciones críticas, la planeación indica los resultados que quieren
obtenerse, en una base real y concreta de planes de acción, desde la perspectiva
operativa, favorece al incremento de los ingresos y la rentabilidad, genera la
oportunidad de obtener mayor participación en el mercado, mejora la tasa interna
de retorno de la inversión, ayuda a reducir los costos y a usar de forma más eficiente
los recursos disponibles. Con la planeación damos a la organización las
herramientas y mecanismos claros que sirven para orientar el desarrollo
organizacional y alcanzar niveles más altos y efectivos de coordinación (Salazar,
2005).
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La Figura 1-3 nos muestra el proceso que sigue la planeación estratégica para
la toma de decisiones en la organización:
De lo anterior se deriva que la importancia de la planeación estratégica en las
organizaciones es un factor importante que determina en todo momento el rumbo
de esta, la necesidad de planear, no solo es una función característica de los
administradores de alto nivel sino que debe involucrar a todas las personas que
influyen de manera directa en el rumbo de la organización, sea cual sea el nivel
jerárquico que ocupe dentro de la organización, donde debe de desarrollar y asumir
tres funciones principales, la primera es lograr la preservación de la empresa, en
segundo lugar es tratar de predecir y controlar las reacciones de la organización a
los cambios no previstos buscando siempre sortear los obstáculos para lograr los
objetivos planteados, y la tercera es plantear nuevos objetivos que vayan en pos del
crecimiento organizacional (Cruz, 2000).
IDENTIFICACIÓN DEL OBJETIVO
DETERMINACION DE LAS POSIBLES ALTERNATIVAS
PREDICCIÓN DE LOS RESULTADOS
SELECCIÓN DE LAS ALTERNATIVAS
PUESTA EN PRÁCTICA
CONTROL Y VALORACION DE LOS RESULTADOS
Figura 1-3.- Proceso de la planeacion estrategica en la toma de decisiones (elaboración propia)
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Aunque una organización vaya por un buen rumbo siempre se debe de hacer
la siguiente pregunta ¿Qué tanto más exitosos seríamos y que nivel de rentabilidad
lograrías si existiera más visión de futuro en las estrategias planteadas?; no existe
duda respecto a la necesidad de contar con planes estratégicos, sin importar el
tamaño de la empresa. Ahora más que en otros momentos de la historia la
estrategia de ejecución debe de estar bien dirigida, vigilada y controlada, con el fin
de obtener los resultados y beneficios esperados (Díaz, 2014).
Las estrategias que se implementan en las empresas, son decisiones que
deben de tomarse con la finalidad de poner a la organización en una plena ventaja
competitiva respecto a algunos competidores o para crear un valor agregado que
atraiga al consumidor y este lo conciba como un claro beneficio, es de este análisis
que se formulan cinco cuestionamientos básicos que se presentan a continuación:
1.- ¿Qué es lo que se pretende alcanzar o ganar?
2.- ¿Dónde se llevará a cabo esta estrategia?
3.- ¿Cómo se darán los resultados, donde se lleve a cabo?
4.- ¿Que capacidades y habilidades se necesitan llevarlo a cabo?
5.- ¿Sobre qué sistemas o procesos de gestión se soportará la estrategia?
Estas cinco preguntas ayudan a entender si se está en posibilidad de llevar a
cabo las propuestas para la elaboración de un plan estratégico para la organización
y permite vislumbrar los resultados esperados.
1.3 Demarcación del fenómeno
El propósito de un plan estratégico es proporcionar las herramientas para
lograr un desarrollo adecuado para las organizaciones, que les permita coordinar
las acciones de las diferentes unidades de negocio, utilizando procesos y criterios
homologados que no permitan en algún momento los conflictos de intereses, y que
además tengan la suficiente claridad para todos los niveles de la organización
acerca de los objetivos planteados y la metodología seleccionada para alcanzarlos.
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De tal modo que, no considerar a la planeación estratégica en una
organización desencadenara ciertas deficiencias en sus modelos de gestión y en el
planteamiento del corto y mediano plazo. La primera deficiencia es, que la empresa
no tendrá claramente establecidas sus estrategias y, en segundo lugar, no podrá
alcanzar la misión planteada y sus objetivos organizacionales; también, esto traerá
consigo el no considerar las amenazas y las debilidades que pueden afectar de
manera significativa a la organización, así como se puede correr el riesgo de
sobrevalorar las fortalezas y oportunidades del entorno. El tercer punto preocupante
se refiere que, al no contar con planes de acción alternativos, la organización solo
tendrá una forma de realizar las cosas alejándose los objetivos y metas establecidas
de la realidad en la que se encuentra la organización (Valdez Olivares, 2008).
La cuarta deficiencia es que no existe un plan de negocios con el que se pueda
comparar y medir lo que ha sucedido en la organización, es decir, lo real contra lo
teórico, además de no existir el mecanismo de generación de información que
permita una retroalimentación constante de los avances relacionados con los
procesos de gestión, el portafolio de productos ofertados, la posición de la empresa
frente a la competencia y el manejo de los recursos financieros.
El no considerar los puntos mencionados en el párrafo anterior puede
provocar en la organización un crecimiento no controlado y al mismo tiempo una
mala previsión de los recursos humanos, tecnológicos y financieros originando un
exceso o escasez de estos. Y finalmente, desencadenar un problema referente a la
percepción que se tiene del negocio en una forma integral lo que significaría
visualizar a la organización como pequeña fuente de ingresos que permitan solo
subsistir y no como un negocio que genere riqueza y bienestar para los que lo
conforman y para la sociedad que la alberga (Valdez Olivares, 2008).
Dentro de la percepción que se tiene de las necesidades y los beneficios que
se contemplan en la implementación de un plan estratégico se encuentran los siguientes (Acevedo, 2014):
• Se visualiza a la organización desde una perspectiva de presente y de futuro.
• Otorga refuerzos a lo referido en la Misión, Visión y estrategias propuestas.
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• Fomenta la cultura de la planeación y la comunicación efectiva en todos los
niveles de la organización.
• Distribuye los recursos de acuerdo a las prioridades analizadas previamente.
• Es la unión con la generación de estrategias a nivel táctico.
• Otorga a los ejecutivos la responsabilidad de ver el proceso de planeación
desde un nivel global, haciendo énfasis en los objetivos y el modo de logarlos.
Tomando en cuenta que la planeación estratégica es un tema de importancia
en el ámbito empresarial actual, el cual es tan cambiante se vuelve un asunto
imprescindible, que requiere una efectiva implementación, y un consciente
desarrollo de estrategias, que aunque no son tareas fáciles, deben de considerarse
las labores del desarrollo de un plan estratégico se vuelven un verdadero problema
según (Niven, 2003) el 70% del fracaso de los directores generales no es resultado
del diseño de una mala estrategia, más bien es el resultado de la implementación
incorrecta de la estrategia previamente diseñada, este razonamiento lo ejemplifica
bien la Figura 1-4, donde se mencionan las barreras que existen al momento de la
implementación de la estrategia, situación que no se considera en el diseño inicial.
Figura 1-4.- Barreras para la implementacion de la estrategia (Niven, 2003).
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1.4 Planteamiento del problema
La falta de uso de herramientas de planeación estratégica provoca que las
organizaciones tomen decisiones sin contar con los elementos mínimos de
información respecto a su entorno y su estructura interna, entorpeciendo el logro de
sus objetivos y su competitividad.
Problemática específica.
La siguiente pregunta de investigación nos da la pauta de la problemática que
se desea resolver en este estudio, ¿La planeación estratégica aportará los
elementos necesarios para el cumplimiento de los objetivos organizacionales y
financieros (operativos) de Safety Mart?
1.5 Objetivo del estudio
Investigar si la planeación estratégica le dará a Safety Mart las herramientas
de gestión y control, para que pueda lograr sus objetivos organizacionales, con
miras a un crecimiento y expansión del modelo de negocio.
Particulares 1.- Concientizar a los directivos de (Safety Mart) para que se gestione y se tomen
decisiones con base en la utilización de herramientas de planeación estratégica con
el fin de lograr los objetivos organizacionales y fortalecer el modelo de negocio.
2.- Aportar a la Organización (Safety Mart) bases sólidas de gestión de acuerdo a
las herramientas de planeación estratégica.
Personales
1.- Contribuir al crecimiento de la organización donde laboro, en beneficio del equipo
que la conforma.
2.- Desarrollo personal.
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Capítulo 2 Generalidades y herramientas de la
planeación estratégica
“Si no sabes a dónde vas cualquier camino te conduce allí” Proverbio del Corán
La gestión organizacional y la planeación estratégica son herramientas
imprescindibles para el proceso de toma de decisiones en la organización; el mundo
empresarial es cambiante, tanto cuanto, como los cambios en el exterior lo son, es
decir, la empresa es sensible a los cambios externos tales como: la política, la
sociedad, la economía y la cultura (Amaya, 2005).
Todo afecta a las organizaciones y también en los individuos que la conforman,
la planeación estratégica es fundamental para el funcionamiento de una
organización incluso desde antes de su operación misma, debe de considerarse
desde la elaboración del plan de negocios, hasta la construcción de la estructura
con la que habrá de operar finalmente (David, 2003).
En este capítulo se estudian las bases teóricas de la planeación estratégica,
desde el punto de vista organizacional y cultural, tomándola como un sistema
abierto dentro de un sistema social, además de definir que son las estrategias, y el
análisis de diferentes autores respecto a la planeación estratégica. Así como el
análisis de escenarios teóricos favorables a la aplicación de la planeación
estratégica.
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2.1 Planeación estratégica
La planeación estratégica es la base para tomar decisiones que pueden o no,
afectar el futuro de la empresa, tomando en cuenta el entorno y sus constantes
cambios, con la única finalidad de lograr un resultado positivo que promueva la
permanencia y rentabilidad de la organización.
Según comenta (Goodstein, 1998), la planeación estratégica es la herramienta
mediante la cual los integrantes de la organización encargados de guiarla, visualizan
su futuro y desarrollan los procedimientos y operaciones necesarios para
alcanzarlo.
Para (Sallenave, 2002), es el proceso mediante el cual los dirigentes de una
organización ordenan y priorizan sus objetivos, considerando las acciones que
llevaran a cabo en el tiempo, dicha labor no es propia de la alta gerencia, sino más
bien, obedece a un tema de comunicación y toma de decisiones.
(David, 2003) comenta que, es el arte y la ciencia de diseñar, implementar y
evaluar el proceso de toma de decisiones considerando todas aquellas funciones
que le permitan a la organización lograr sus objetivos.
Para (Morrisey, 1996) la planeación estratégica es el compromiso que
adquieren los gerentes y empleados de una organización para elaborar planes
considerando a la empresa como un todo; cuyo propósito es asegurar el rendimiento
de la empresa, procurando que los resultados a largo plazo sean concordantes con
la dirección estratégica, logrando un uso eficiente de los recursos disponibles.
En este sentido, la planeación estratégica constituye los principios de un
pensamiento organizacional a cualquier nivel de toma de decisión, además de ser
quien fija el rumbo de la organización en tiempos actuales donde el mundo global
merece la más grande de las atenciones.
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Sin embargo, tal y como lo muestra la Figura 2-1 ningún plan estratégico es
válido si no hay un rumbo al que se desee llegar, es decir, un destino, donde la
estrategia le allane el camino a la organización para poder mantenerse de pie y que
tenga los elementos que le permita anticiparse a sucesos que puedan poner en
riesgo la integridad de la empresa, en el corto mediano y largo plazo.
Figura 2-1.- Concepto inicial de planeación estrate gica (Trujillo, 2007).
2.1.1 La utilidad de los planes estratégicos
Para lograr sus objetivos con éxito, las empresas deben de tomar la decisión
respecto en qué factores harán énfasis y posteriormente deben asignar los recursos
de acuerdo a este razonamiento. Con la finalidad de lograrlo, las organizaciones
eficientes tienen la obligación de realizar de manera constante un análisis de
mercado y de la competencia, con la intención de crear un plan estratégico que
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contemple el entorno competitivo ad hoc a las actividades de la empresa. Si las
empresas carecieran de un plan estratégico, estas se encontrarían en grandes
dificultades (Summers, 2006).
Según lo comenta (Summers, 2006):
“como afirmaba el general y político Eisenhower, por sí
mismos los planes estratégicos tienen un valor limitado, pero las
actividades implícitas en su creación lo son todo. La planeación
estratégica es un proceso que involucra a todos los miembros de la
organización en el desarrollo de coincidencias entre el estado actual
de la misma y su misión, su visión y valores fundamentales con el
propósito de centrar el interés en las actividades tácticas en el
momento presente y en el futuro, los planes estratégicos determinan la
dirección y el ritmo de toda la organización”
La planeación estratégica clarifica metas y objetivos de una manera precisa
para que puedan lograrse y en ese mismo sentido cumplan con la misión
empresarial y su propósito consiste en alinear la forma en como la organización
satisface las necesidades de sus clientes con tareas cotidianas de operación,
teniendo siempre presentes los valores, la misión, la visión y las metas de la
organización. Además de esto, al integrar indicadores de desempeño al plan
estratégico los dirigentes de la organización tienen la posibilidad de evaluar el
progreso de la misma, relativo al cumplimiento de metas y objetivos, logrando con
esta la visión empresarial (Morrisey, 1996).
La Figura 2-2 nos muestra los elementos necesarios para que se lleve a cabo
el proceso de planeación estratégica, como puede observarse, es la suma de
muchos otros procesos organizacionales que llevan a cabo cada una de las áreas
de la organización.
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Figura 2-2.- Elementos necesarios para el proceso d e planeación estratégica (Elaboración Propia).
El objetivo del plan estratégico puede variar en función de la diversidad de
intereses que la organización manifieste, del escenario económico y financiero de
la misma, de la madurez del negocio, etc. En cualquier caso, lo único que no cambia
son los beneficios de implementar un plan estratégico, sea cual sea la estructura, el
tipo de negocio, el tamaño o el posicionamiento en el mercado de la organización
empresarial, el plan permite analizar la viabilidad técnica, económica y financiera
del proyecto de negocio (Pedrós, 2012).
El plan estratégico llevado a cabo de una forma sistemática otorga ventajas
notables para cualquier organización que lo implemente, algunas de ellas son
mencionadas a continuación (Goodstein, 1998):
• Obliga al cuerpo directivo de la organización a prever de forma sistemática el
futuro.
Proceso de Planeación Estratégica
Visión y Misión
Conoci-miento
Prioridades
Recursos
Responsa-bilidades
Liderazgo
Indicadores
Metas y objetivos
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• Proporciona una evidencia de los cambios y factores de desarrollo que
pueden esperarse.
• Incrementa la predisposición y preparación de la empresa para los cambios.
• Mejora la coordinación y asignación de actividades y funciones.
• Minimiza las respuestas irracionales a situaciones no previstas (anticipación)
• Reduce la problemática referente al destino y los objetivos de la empresa
• Los recursos disponibles se enfocan de manera más eficiente en las
oportunidades
• El plan estratégico proporciona un panorama general útil para la evaluación
continua actividades.
• Proporciona un enfoque sistemático para la formación de estrategias lo que
lleva a la organización a la obtención de niveles más altos de retorno sobre
la inversión. (creación de valor).
2.1.2 Etapas de un plan estratégico
Los planes estratégicos definen la participación de la organización en las
oportunidades de negocio e influye significativamente en lo que desea convertirse
en un futuro, así mismo contribuye económicamente o no, a la comunidad, a sus
colaboradores y a sus clientes y a todo ente que sostenga una relación con ella. Los
planes estratégicos están enfocados en los factores críticos de éxito (FCE) de la
organización, y ofrecen mecanismos que ayudan a diferenciar entre lo que esta es
capaz de hacer en la actualidad y lo que requiere hacer para cumplir sus metas
(David, 2003). Mediante la utilización indicadores y mediciones de desempeño. La
organización da seguimiento a su alcance hacia el cumplimiento de las metas a
corto, mediano y largo plazo. Durante el proceso de implementación de un plan
estratégico es importante que los dirigentes de las organizaciones consideren los
aspectos mencionados a continuación:
1. Cuál es el verdadero negocio de la organización (¿en qué negocio participan
realmente?)
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IPN UPIICSA 19
2. Contempla de manera muy objetiva los principales hallazgos obtenidos a
partir de las evaluaciones internas y externas tales como:
a. Fortalezas y debilidades
b. Información que proporciona el cliente
c. Información respecto al entorno económico de la organización
d. Información acerca de la competencia en el mercado que participa
e. Requerimientos gubernamentales propios de su ubicación geográfica
y de la de sus socios de negocio.
f. El entorno tecnológico dinámico.
De acuerdo a lo que muestra la Figura 2-3 a partir un análisis de los puntos
anteriormente mencionados se propondrán distintas estrategias que permitan
maximizarlos o maximizarlos según convenga a la organización. Y al final, después
de un análisis a detalle y de la formulación de las estrategias correctas se visualiza
una etapa de implementación donde, como se mencionó anteriormente, los
indicadores ayudan a saber el desempeño de las actividades críticas del negocio y
de ese modo poder corregir el rumbo, si esto es necesario (Goodstein, 1998).
Figura 2-3.- Fases del plan estratégico (Pedrós, 20 12).
De tal forma que desde esta perspectiva se pueden ubicar tres etapas
fundamentales en la determinación de un plan estratégico. En la fase inicial, las
actividades se basan en el análisis estratégico previo con el fin de formular e
implantar las estrategias (Pedrós, 2012).
En la etapa inicial están el desarrollo y análisis de la Misión, la visión y los
objetivos estratégicos, todo esto con la finalidad de definir el camino a seguir durante
Análisis Estratégico
Formulación Estratégica
Implantación de la Estrategia
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el proceso, y que además dichos pasos puedan ser medidos. La misión empresarial
según (Morrisey, 1996) es una afirmación que clarifica el concepto de la empresa,
la naturaleza y razón de ser del negocio, el por qué se está en él, a quien debe
servir, además de los principios y valores bajo los que pretende regirse. Según
(Drucker, 2006), una declaración de misión bien pensada y muy clara permite a los
trabajadores, tener un sentido de responsabilidad compartido del objetivo, dirección
y oportunidades que tiene la organización. Por otro lado, la visión, según lo
considera (Ancín, 2003) es una expresión verbal y gráfica que la organización
vislumbra para su futuro, y sirve de alguna manera para darle a la organización el
rumbo que debe seguir.
Una vez hecho la misión y la visión empresarial, se puede el proceso de
análisis, en su primera fase, la cual dará el panorama para poder revisar los factores
internos y externos de la organización, es decir, lograr saber en dónde se ubica
tanto con sus clientes internos, externos y la competencia. En este sentido, (Pedrós,
2012) propone dos niveles de entorno, el general, y el sectorial considerando los
factores con los que cada una de ellas cuenta.
El entorno general, se forma de varios elementos como lo son, los segmentos
políticos, económicos, tecnológicos y sociales, segmentos en los que surgen
tendencias y eventos clave que tienen un impacto importante en la organización. El
entorno sectorial o competitivo, es el que se encuentra más cercano a la empresa y
está por los competidores y otras empresas que pueden ser una amenaza para el
éxito del portafolio de productos que ofrece la organización (Ancín, 2003).
Posteriormente, puede iniciarse con un análisis interno de la empresa y
después con la valuación de los activos intangibles de la empresa. Los cuales son
parte de la fase inicial de análisis, y conservan el mismo orden, identificar las
fortalezas y las debilidades que pueden, en mayor medida, determinar el éxito de la
empresa en dicho sector, de tal modo que favorezcan las fortalezas que tienen en
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la realización de las actividades que comprenden la cadena de valor con la finalidad
de descubrir ventajas competitivas que fomenten al desarrollo de la misma.
La valuación de los activos también consiste en reconocer el conocimiento
de los trabajadores y otros activos intelectuales e intangibles, ya que son
detonadores de ventajas competitivas y de generación de riqueza en el mundo
económico actual, además de valorar el grado en que la organización genera redes
y relaciones, entre sus empleados, clientes, proveedores y socios comerciales y de
negocio. El siguiente paso es la formulación de la estrategia, el cual está dividido en
estrategias corporativas, competitivas y operativas.
Las estrategias corporativas se enfocan en cuestiones de cartera de
negocios de la empresa y se basa en dos aspectos básicos, analiza en que negocios
se debe competir y como se debe de gestionar en esos negocios. La estrategia
corporativa está dirigida a fortalecer la propuesta de valor que se ofrece al cliente y
al entorno, es decir, se alinea específicamente con el modelo de negocio, y la misión
organizacional. Sirviendo de base para el siguiente planteamiento conocido como,
estrategia competitiva la cual se enfoca en fortalecer la diferenciación basada en
liderazgo en costos ya sea enfocándose en un reducido segmento de mercado o
abarcando un sector de actividad mucho más amplio (Morrisey, 1996).
Por último, en el análisis de la estrategia operativa la empresa es considerada
como un todo que lleva a cabo procesos operativos y que estos forman parte de lo
que hoy se conoce como como cadena de suministros, siendo en esta parte donde
se pueden identificar actividades que pudieran aportar una ventaja competitiva
importante.
La Figura 2-4 detalla de una manera gráfica las fases de un plan estratégico
con los elementos que cada una necesita para que el proceso sea muy claro y se
conjunten todas las acciones que dan forma al rumbo organizacional.
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Figura 2-4.- Esquema detallado de las fases de un p lan estratégico (Pedrós, 2012).
2.2 Herramientas y metodologías de la Planeación es tratégica
Los elementos que conforman el plan estratégico, están dados por un análisis
previo de la información que proporciona la organización y por la selección de las
estrategias, sin embargo, se debe conocer el origen de la información y como fue
conjuntada y procesada, además de conocer si la interpretación de la misma es la
adecuada al momento de tomar decisiones decisivas en el rumbo organizacional a
mediano y corto plazo. De tal manera que, los factores externos a la organización
forman parte importante de su desarrollo o bien de su fracaso, los aspectos que
vinculan a la empresa con la política, la economía, y la sociedad, son situaciones
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que deben considerarse en todo momento con la finalidad de evaluar de una manera
integral todos los escenarios posibles a los que pueda enfrentarse la organización.
Además, la importancia de poder conceptualizar y dimensionar los aspectos
internos y externos de la organización de la manera más objetiva posible consiste
en poder medir de forma clara la situación actual y de alguna forma aminorar el
riesgo en decisiones futuras (David, 2003). Para ello es necesario hacer uso de
herramientas de detección, análisis y control que de manera estructurada brinden
un panorama claro a la planeación estratégica y de este modo poder tomar las
mejores decisiones en el momento más adecuado.
2.2.1 Balanced Scorecard: El cuadro de mando integr al
El cuadro de mando integral también conocido como balanced scorecard es
una herramienta muy útil para la gestión de la planeación estratégica. Está basado
en la definición de objetivos estratégicos, indicadores de desempeño e iniciativas
estratégicas, establece también las relaciones causa y efecto utilizando cuatro
perspectivas base; la perspectiva financiera, la de clientes, la de procesos internos
y la aprendizaje/crecimiento, es decir traduce la estrategia en objetivos que están
directamente relacionados y que van a ser medidos a través de indicadores
alineados con las iniciativas, es importante mencionar que, el éxito en la
implementación de un modelo balanced scorecard consiste en la participación
activa de personas a distintos niveles y áreas de la organización (Baraybar, 2011).
El cuadro de mando integral o Balanced Scorecard, se percibe como un
proceso descendente tal y como lo representa la Figura 2-5 cuya labor es traducir
la misión y la estrategia global de la organización en objetivos y medidas más claras
y concretas que llevan a una acción empresarial oportuna y relevante (Norton,
2006).
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El balanced scorecard expande a todos los objetivos de las unidades de
negocio más allá de los indicadores financieros. Los ejecutivos de una empresa
tienen la posibilidad, a través de esta herramienta, de medir la forma en como sus
unidades de negocio generan valor para sus clientes presentes y futuros, y como
deben potenciar sus capacidades internas y las inversiones en personal, sistemas
y procedimientos que son estrictamente necesarios para los actos futuros. La
metodología de balanced scorecard considera pocos conceptos, muy fáciles de
asimilar y con gran sentido común. La dificultad no se encuentra en la forma de
Figura 2-5.- Proceso de planeación estratégica de acuerdo a la i mplantación del cuadro de mando integral (Baraybar, 2011).
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entender sus conceptos, sino más bien en su implementación la cual depende
mayormente del conocimiento de los factores internos y externos que la
organización tenga del modelo de negocio que quiere desarrollar (Baraybar, 2011).
Como puede observarse en la Figura 2-6 las perspectivas permiten describir
la estrategia, y a la vez proporcionan un lenguaje que los equipos directivos puedan
usar para dirigir a la organización y al mismo tiempo establecer prioridades,
otorgando un equilibrio entre los objetivos planteados a corto plazo, los resultados
deseados y sus metodologías de acción. Da a conocer los objetivos estratégicos,
sus indicadores de desempeño y metas, así como los proyectos estratégicos. Como
ya se mencionó anteriormente, este modelo define cuatro perspectivas de carácter
Cuadro de Mando Integral
Clarificar y traducir la visión y la estrategia
*Clarificar la Visión*Obtener el consenso
Formación y feedback estratégico* Articular la visión compartida
*Proporcionar feedback estratégico
*Facilitar la formación y la revisión de la estrategia
Planificación y establecimiento de los objetivos
*Establecimiento de objetivos
*Alineación de iniciativas estratégicas *Asignación de recursos
*Establecimiento de metas
Comunicación*Comunicar y educar
*Establecimiento de objetivos
*Vinculación de las recompensas con los indicadores de gestión
Figura 2-6.- Elementos alrededor del Balanced Score card (David, 2003).
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general, que son consideradas como suficientes y validas en la mayor parte de las
organizaciones (Salazar, 2005).
Perspectiva financiera
La perspectiva financiera da a conocer los resultados tangibles de la
estrategia en términos financieros de forma tradicionales, entre los objetivos
financieros estratégicos que son considerados en esta parte, está el incremento de
la rentabilidad económica y financiera, de las inversiones, el incremento de los
ingresos, la disminución del costo unitario y otros objetivos de carácter financiero
que se encuentran alineados con la estrategia (Frances, 2006).
Perspectiva del cliente
Con la finalidad de lograr el desempeño financiero que la organización busca
es fundamental que se cuente con clientes leales y totalmente satisfechos. Con ese
objetivo en esa perspectiva se miden las relaciones con los clientes y las
expectativas que los mismos tienen sobre los negocios que la organización le
ofrece. Además, en esta perspectiva se toman en cuenta los elementos más
importantes que crean valor para los clientes y se centran en los procesos que para
ellos son importantes y que más los satisfacen (Ancín, 2003).
Si se carece de un estudio de mercado en donde está ubicada la empresa no
puede generarse un desarrollo sostenible de la perspectiva financiera ya que en
buena medida el éxito financiero depende del aumento en los ingresos por concepto
de ventas, situación resultante de que más clientes repiten sus compras porque
prefieren los productos que la empresa desarrolla teniendo en cuenta sus
preferencias y la satisfacción de sus necesidades.
Perspectiva de procesos
En este aspecto se analiza la adecuación de los procesos internos de la
empresa para lograr otorgar una entera satisfacción del cliente y también lograr altos
niveles de rendimiento financiero. Para alcanzar este objetivo es importante realizar
un análisis de los procesos internos desde un punto de vista de negocio,
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IPN UPIICSA 27
identificando los procesos clave a través de una cadena de valor. Dentro de la
perspectiva de procesos según (Salazar, 2005) pueden aparecer cuatro tipos de
procesos:
Procesos de operaciones de la organización.
Son los que agregan valor o crean costos identificados y jerarquizados
mediante la gestión de procesos (calidad, reingeniería, etc.). De esta manera
también incluye sus métodos de medición y revisión a través de indicadores clave
del desempeño (KPI).
Procesos de gestión de clientes.
Son aquellos que se enfocan a monitorear la gestión realizada con los
clientes, con base en indicadores precisos que tienen que están relacionados con
la selección de clientes, captación de clientes, fidelización y crecimiento de los
mismos.
Procesos de innovación.
Son aquellos tendientes a la generación de nuevos productos y servicios, los
cuales son sujetos a medición a través de indicadores estrechamente ligados a la
creación o comercialización de nuevos productos en relación a la competencia y el
porcentaje de facturación que estos tienen.
Procesos relacionados con el medio ambiente y con l a comunidad.
Están enfocados en cumplir con las disposiciones existentes que contribuyen
de manera al cumplimiento de objetivos de la organización, a la satisfacción del
cliente y al logro de los objetivos financieros.
Perspectiva del desarrollo y el aprendizaje
La perspectiva del desarrollo y el aprendizaje es la que en la mayoría de las
organizaciones menos se desarrolla, debido a que estas tienen muy poco avance
en este rubro, aun así, el balanced scorecard genera una estructura para esta
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IPN UPIICSA 28
perspectiva, ya que clasifica los activos relativos al aprendizaje y la mejora en los
siguientes aspectos (Baraybar, 2011):
• Gestión de la capacidad y competencia de los individuos inmersos en las
áreas de la gestión del recurso humano.
• Gestión de las tecnologías de la información, que proveen bases de datos
estratégicas útiles para la toma de decisiones en la organización.
• Fomento de la cultura y clima organizacional adecuados, con el fin de
alcanzar la misión y la visión organizacional.
2.2.2 Matrices de análisis de la organización y su e ntorno.
Si bien es cierto que el cuadro de mando integral es una herramienta que nos
ayuda a gestionar de manera adecuada a la organización, este debe de contar con
información adecuada dependiendo de la naturaleza de la organización y de los
objetivos que esta tenga en relación a los productos que maneja y al entorno
competitivo en el que se encuentra, contemplando en todo momento los factores
internos y externos que pueden en algún momento poner en riesgo las decisiones
que determinan el rumbo de la organización.
Las matrices de análisis son herramientas que ayudan durante el proceso de
administración estratégica que, según (David, 2003), incluye formular, implementar
y evaluar decisiones funcionales que ayuden a la organización al logro de sus
objetivos. basándose en un esquema para la elección de estrategias tomando en
cuenta tres etapas fundamentales:
Etapa 1: Etapa de los insumos, la cual consiste en reunir toda la información básica
para los dirigentes de la organización a través de la utilización de distintas
herramientas tales como la matriz del perfil competitivo, las matrices MEFE e MEFI.
Etapa 2: Se le denomina etapa de adecuación, y se compone de dos alternativas
viables además de la alineación de los factores, y se utilizan herramientas como la
matriz FODA, la matriz de evaluación de acciones, BCG, y la matriz interna y
externa.
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Etapa 3 : Toda la información obtenida se plantea en una sola matriz que pueda
evaluar de forma objetiva la información de la etapa 1 y 2 para consolidar una
estrategia viable, esta matriz es llamada la matriz de la planeación estratégica, la
cual ofrece una base de alternativas viables a seguir (Laudon&Laudon, 2004).
HERRAMIENTA MEFE
La matriz de evaluación de los factores externos (MEFE) da a las estrategias
la oportunidad de resumir y evaluar la información económica, social, cultural,
demográfica, ambiental, política, gubernamental, jurídica, tecnológica y competitiva
que afecta o puede afectar a la organización. Esta herramienta trata de presentar
en un cuadro de doble entrada, por una parte, los factores críticos de éxito (FCE),
relacionados con el entorno (oportunidades y amenazas) y por otra los valores
asignados a cada uno de estos factores de acuerdo a su contribución al éxito de la
organización.
Para (David, 2003) la matriz MEFE es una herramienta similar a la del factor
interno, pero con la diferencia de que se enfoca solamente en las oportunidades y
amenazas internas tales como las económicas, sociales, culturales, demográficas,
geográficas, políticas, gubernamentales, jurídicas, tecnológicas y competitivas. La
evaluación externa tiene por objetivo detectar y evaluar los acontecimientos que
están más allá del control de la organización, de tal manera que los gerentes puedan
formular una estrategia para aprovechar las oportunidades y eludir las amenazas o
reducir el riesgo que estas representan. (Rivas, 2013)
HERRAMIENTA MEFI
La matriz de evaluación del factor interno (MEFI) es una herramienta útil para
formular estrategias pero que además resume y evalúa las fortalezas y debilidades
más importantes dentro de las áreas funcionales de la organización, también ofrece
una base para identificar y evaluar las relaciones entre los clientes internos de la
empresa (Rivas, 2013).
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IPN UPIICSA 30
HERRAMIENTA MPC
Muy a menudo, la identificación y la medición de los objetivos, estrategias,
debilidades y fortalezas de los competidores, es tomada como la parte más
importante del proceso que se lleva a cabo para la formulación de las estrategias.
Una herramienta de "entrada de información" cuya labor es resumir la información
para apoyar la toma de decisión respecto a los competidores es la Matriz del perfil
Competitivo, la cual se encarga de responder los siguientes cuestionamientos como
forma de obtención de información:
• ¿Quiénes son nuestros principales competidores?
• ¿Qué factores claves son los que debemos de tomar en cuenta para lograr
éxito en nuestro segmento de mercado?
• ¿Cuál es la relación que existe entre cada factor clave y el proceso de toma
de decisiones para el éxito en nuestro segmento de mercado?
• ¿Hasta dónde afecta cada uno de nuestros competidores, ya sea fuerte o
débil, a nuestros factores de éxito?
• En general ¿Qué tan fuerte o débil es cada uno de nuestros competidores
principales?
La matriz del perfil competitivo identifica a los más importantes competidores de
la organización, así como sus fortalezas y debilidades particulares en relación con
la posición estratégica de la empresa. Los pesos y los totales ponderados de una
matriz MEFI, MPC o una MEFE tienen un significado parecido, pero, los factores de
una MPC incluyen cuestiones internas y externas por lo que las calificaciones se
refieren a las fuerzas y a las debilidades (David, 2003).
HERRAMIENTA FODA
La formulación de estrategias clave de desarrollo se basa en una
metodología especial llamada matriz de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y
Amenazas (FODA), la cual es utilizada durante el proceso de evaluación de la
organización, donde debe hallarse información valiosa que posteriormente será la
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IPN UPIICSA 31
base necesaria para la construcción de estrategias clave de desarrollo, y de los
objetivos que deben de plantearse a través del tiempo (Ancín, 2003).
La matriz (FODA) es un avance metodológico de la planeación, la cual
involucra procesos cuantitativos y cualitativos. El objetivo concreto de la matriz
FODA es analizar de manera profunda los factores que afectan positiva o
negativamente a la organización, con la finalidad de establecer cuadros
comparativos que permitan crear estrategias alternas viables (Salazar, 2005).
HERRAMIENTA PEEA
La Matriz de la Posición Estratégica y Evaluación de la Acción (PEEA), una
metodología que ayuda a conocer la tendencia que deben considerar las estrategias
ubicándolas en un marco de cuatro cuadrantes que muestra si la organización
puede diseñar estrategias con tendencia agresiva, conservadora, defensivas o
comparativas (Goodstein, 1998).
Los cuatro cuadrantes de la matriz PEEA son, fortalezas financieras (FF)
ventaja competitiva (VC) estabilidad ambiental (EA) y fortaleza industrial (FI) de las
cuales dos pertenecen a la situación interna de la organización debido a que estos
datos se pueden obtener de la herramienta MEFI y los otros dos son de la situación
externa pueden ser obtenidos de la MEFE.
HERRAMIENTA BCG
La herramienta más simple, relativo al análisis cuantitativo de productos o de
creación de estrategias, fue desarrollado por la compañía Boston Consulting Group
(BCG), a finales de la década de los 60´s y se ejemplifica en la matriz de
crecimiento-cuota de mercado. Esta herramienta considera el flujo de efectivo, como
la variable más importante en el proceso de toma de decisiones respecto a la
composición del portafolio de productos y estrategias de una organización y revela
una gran claridad sobre la asignación de los recursos disponibles en función del
fortalecimiento de las estrategias basadas en la oferta de productos específicos
(Drucker, 2006).
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IPN UPIICSA 32
La herramienta BCG parte de dos premisas de liquidez. Primeramente, la
liquidez que se obtiene a través de las operaciones de la organización es en función
del costo unitario, que a su vez se relaciona con el volumen de ventas y de la
experiencia en el mercado, y son estos elementos los que ponen la llamada cuota
de mercado, (efecto escala, relacionado con los costos fijos). En segundo término,
la liquidez necesaria para la inversión en infraestructura y capital circulante está en
función de la tasa de crecimiento del sector en el que se encuentra la organización
o el segmento estratégico de negocio al que pertenece.
Así pues, la estrategia asociada a cada centro de estrategia estará dada por
los dos factores de los cuales depende el cash flow (flujo de efectivo) de la empresa,
esto es, al ser el cash flow (flujo de efectivo) una función de la cuota de mercado
relativa y de la tasa de crecimiento de la empresa o segmento, las diferencias que
existen en estos dos factores indicarán la estrategia que se debe seguir. En los
niveles operativos y con una capacidad de adaptación, se puede utilizar la
herramienta BCG para realizar un análisis del portafolio de productos de la empresa
y de la competencia.
HERRAMIENTA DE LA ESTRATEGIA PRINCIPAL
Además de las herramientas como la matriz FODA, la matriz PEEA, la matriz
MEFE y MEFI, existe otra llamada Matriz de la Estrategia Principal, la cual, ha
convertido en una herramienta muy utilizada para formular alternativas de las
estrategias planteadas. Todas las organizaciones se posicionan en uno de los
cuatro cuadrantes de la estrategia de la matriz de la estrategia principal; las
divisiones se posicionan de igual manera, la matriz de la estrategia principal está
fundamentada en dos dimensiones de evaluación, la posición competitiva y el
crecimiento del mercado (Garrido, 2003).
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HERRAMIENTA MPEC
Además de priorizar las estrategias para obtener una lista ordenada, existe,
otra técnica analítica para determinar una serie de alternativas posibles, esta técnica
es la matriz de la planeación estratégica cuantitativa MPEC, la cual se ubica en la
tercera etapa de la formulación de la estrategia, esta técnica indica de forma objetiva
cuales alternativas de estrategias son las mejores. La MPEC ocupa los datos
obtenidos en la etapa 1 y los resultados de la revisión y ajuste de los análisis de la
etapa 2 para elegir de una manera objetiva, las alternativas de estrategias más
adecuadas (David, 2003).
La MPEC es una herramienta que evalúa las estrategias con objetividad de
acuerdo a los factores críticos de éxito de la organización, tanto internos como
externos identificados en las herramientas anteriores, por lo tanto, como las otras
matrices utilizadas en la planeación estratégica, la MPEC requiere un criterio
intuitivo muy acertado (David, 2003).
2.3 Clasificación de los beneficios de la aplicació n de la planeación estratégica en las organizaciones.
Cuando la organización ha decidido crear e implementar un plan estratégico,
que le dé la fortaleza para enfrentar de manera exitosa la adversidad que sus
competidores representan, aparecen preguntas tales como: ¿Cómo puedo hacer y
cuál es la metodología de la planeación estratégica? Y sobre todo quienes, en mi
entorno competitivo, desde el punto de vista organizacional la han aplicado (Torres,
2006).
La mejor forma de realizar una contribución a la planeación estratégica es
detallar todos los componentes que apoyan el desarrollo de las operaciones de la
organización, una vez que se han escogido dichos elementos, puede ser
conveniente combinarlos o dividirlos con la finalidad de encontrar aquellos que
representen un factor crítico de éxito (FCE) (Cruz, 2000).
La planeación estratégica trae beneficios tangibles para la organización, sin
embargo, depende de la forma de su aplicación tomando como base las etapas de
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Formulación, implantación y evaluación de las estrategias para su funcionamiento
óptimo.
(Carreto, 2014) Divide estos beneficios en dos rubros importantes, los
beneficios financieros y los no financieros, los cuales se definen a continuación:
Beneficios financieros: Al echar mano de las herramientas de la planeación
estratégica las empresas elevan su tendencia, es decir se vuelven más rentables y
exitosas en comparación a las que no utilizan las herramientas mencionadas;
además de, que las empresas que logran altos rendimientos tienen una orientación
más estratégica y un enfoque a largo plazo.
Beneficios no financieros: Otorgan mayor entendimiento y asimilación de las
amenazas externas, de las estrategias de los competidores, incremento de la
productividad de los colaboradores, menor resistencia a los cambios y una mejor
comprensión de la relación que existe entre las acciones y los resultados, además
de lo anterior, otorga otros beneficios que se enlistan a continuación (Carreto, 2014).
Aumenta la capacidad de poder prever problemas futuros
Hace posible la identificación, jerarquización y aprovechamiento de
oportunidades que brinda el entorno.
Provee una visión clara objetiva de los conflictos gerenciales
Da la posibilidad de asignar de una manera más efectiva los recursos a las
oportunidades identificadas dentro y fuera de la organización.
fomenta la integración de las tareas de los individuos en un esfuerzo común
Otorga las bases para clarificar las responsabilidades de cada individuo
Incrementa la disciplina y formaliza la gestión empresarial
2.4 Comparativo de estudios de la aplicación de la planeación estratégica
Toda empresa formula planes estratégicos con la finalidad de lograr sus
objetivos y metas planteadas, dichos planes pueden ser a corto y mediano plazo,
dependiendo del calado de la empresa, las organizaciones excelentes tienen la
capacidad de adaptarse y responder a los cambios que presenta el mercado.
La implantación de un plan estratégico en ellas les ha dado como resultado, una
mejor visión de futuro enfocada a un proceso de toma de decisiones más objetivo.
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IPN UPIICSA 35
La planeación estratégica al momento de su implementación debe contar con
los elementos estructurales necesarios como se ha explicado en los puntos
anteriores de este capítulo, en donde cada área de la organización debe formar
parte activa del proceso.
(Caballero & Freijeiro , 2007) propone contemplar un esquema denominado
como las siete “s” los cuales son los principales elementos que influyen de manera
contundente en el éxito en el proceso de implementación del plan estratégico el
origen de las 7 “s” proviene de las letras con las que inician (en inglés) estos
elementos imprescindibles según se muestra a continuación:
Strategy (Estrategia)
Structure (Estructura)
Systems (Sistemas)
Style (Estilo)
Staff (Personal)
Skills (Capacidades)
Shared Values (Valores Compartidos)
Sin embargo, el éxito de la estrategia en las organizaciones comienza con la
correcta elección de esta misma (Caballero & Freijeiro , 2007), también con la
asignación correcta de los recursos necesarios para llevar a cabo dichos preceptos,
además de influir también otros aspectos económicos y sociales propios del lugar
donde se ubica la organización.
De la misma manera otro factor no menos importante que los anteriores es la
comunicación de los pormenores de la formulación de la estrategia a todos los
colaboradores de la organización , también considerar el diseño previo de la cultura
organizacional que dará origen al entendimiento de los roles que no tienen que ver
solamente con la parte funcional sino con las relaciones humanas y su importancia
en el desarrollo de la empresa ya que este último es un elemento fundamental en la
coordinación del plan estratégico.
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La figura 2-7 muestra la relación que existe entre las 7-S y su impacto al
momento de la implantación de la estrategia.
Una organización crea estrategias que ayuden a solucionar sus problemas no
puede ejecutar todas las estrategias sin pasar por una evaluación de los beneficios
netos que la organización tendrá en la implantación de un modelo de planeación
estratégica (Pulgar & Rios Ramos , 2011), el análisis costo-beneficio tiene por
objetivo la comparación de la propuesta de solución con la situación actual de la
organización para poder determinar si las acciones propuestas generan mayores
beneficios que cualquier otra acción que se realice.
La figura 2-8 muestra el proceso de mejora continua llevado a cabo en la
organización como parte de la implementación de la planeación estratégica.
Figura 2-7.- Esquema de la relacion existente entre los siete factores que participan en el proceso de implantacion de planeac ion estrategica
(Caballero & Freijeiro , 2007).
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Esta tarea de comparar los escenarios de la organización forma parte del
proceso de mejora continua de la misma, esto permite rediseñar en todo momento
los procesos de gestión de la empresa, con la intención de lograr los objetivos
organizacionales, (Pulgar & Rios Ramos , 2011) sustenta la necesidad de la
implantación de la planeación estratégica en la importancia que esta tiene como la
herramienta que fomenta en todo momento la reingeniería de procesos
organizacionales, tomando como base la creatividad y la innovación como la línea
de pensamiento principal de los directores y gerentes de las, de lo anterior se
desprenden distintos planteamientos basados en reglas y restricciones.
Organizar con base en los resultados y no en las tareas, es decir, evaluar el
proceso en general como medida de control y planeación para determinar las
estrategias a seguir
La efectividad del plan estratégico está basada en la colaboración de todos
los individuos involucrados en los procesos generales de la empresa, y son
Figura 2-8.- Proceso de mejora continua resultante de la impleme ntación de la planeación estratégica en la organización (Pulgar & Rios Ramos , 2011).
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quienes harán aportaciones importantes aprovechando la especialización
que se ha logrado en las tareas de los mismos.
El manejo de los datos obtenidos, así como su procesamiento y su utilización
en indicadores de gestión que favorezcan la medición continua de los
factores críticos de éxito del negocio, con la finalidad de replantear las
estrategias formuladas.
Coordinar y alinear los procesos a las tareas de cada una de las áreas
siempre buscando la flexibilidad en el corto y mediano plazo.
Durante la implementación del plan estratégico es importante la
estandarización procesos, ya que mediante este criterio se torna más sencillo
poder detectar alguna situación desfavorable en algún proceso y que este a
su vez derive en un indicador poco confiable, sin tener la posibilidad de
ajustar la estrategia hacia donde se requiera.
En el caso de (Moreno & Godinez Gonzalez , 2014) comenta que la
planeación estratégica da a la organización un equilibrio completo del
negocio considerando tres áreas que soportan la operación y estas están
integradas por:
La gama de productos y servicios, ya que dichos componentes permiten que
la organización siga viviendo a través de la comercialización de los mismos,
generando un ingreso.
La operación y las actividades productivas al momento de transformar o crear
el producto o servicio.
Los clientes, los que cierran el círculo comercial a través de la adquisición de
los productos o servicios ofrecidos.
A través de entender los planteamientos anteriores se generan los distintos
temas estratégicos de acuerdo a las necesidades de cada área táctica.
Liderazgo en los productos que se ofrecen
Excelencia en las operaciones de la organización
Fidelización en las relaciones con el cliente
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Lo anterior es en suma el resultado de la implementación de la planeación
estratégica en la organización, en donde se puede observar que estos tres
temas engloban prácticamente la operación total del negocio, e implica
también su medición y control especifico.
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Capítulo 3 Estudio y Desarrollo del objeto de
investigación.
“Sólo es posible avanzar cuando se mira lejos”
José Ortega y Gasset
Para explicar en qué consiste la metodología de investigación primero es
importante revisar de manera general el método científico, el cual es una
herramienta estratégica que debe ayudar al investigador a llegar a los resultados de
carácter científico, este método es un proceso que está dirigido de una manera
consciente y que el investigador debe seguir, el resultado debe ser un nuevo
conocimiento que amplíe y a su vez también enriquezca el saber actual. (Escobar,
2001).
De lo anterior se desprende la metodología de la investigación o método de
investigación es aquel que sirve para poder brindar una estructura lógica de ideas
al trabajo en cuestión con la finalidad de establecer una continuidad en el
planteamiento del trabajo de investigación, y que normalmente se acota a cinco
pasos principales:
1.- Planteamiento del problema.
2.- Revisión de bibliografía y estudios realizados al respecto del tema.
3.- Obtención de las hipótesis que hay que demostrar.
4.- Diseñar un procedimiento con la finalidad de responder a las preguntas de
investigación.
5.- Elaboración de las respuestas a las preguntas de investigación.
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3.1 Diseño de investigación
Para la elaboración de esta tesis, se utilizó un método de investigación
documental y de recopilación de datos mediante cuestionarios previamente
elaborados los cuales fueron enviados por correo electrónico, así como dos
entrevistas con personal directivo de dos organizaciones diferentes, es un estudio
transversal y descriptivo que no está buscando elementos probabilísticos,
únicamente se basa en encontrar elementos fundamentales en la implementación
de la planeación estratégica en empresas dedicadas a la comercialización de equipo
de seguridad.
El proceso de recopilación y análisis de datos en una primera etapa se basó
en la búsqueda de antecedentes teóricos de la planeación estratégica, así como sus
principales metodologías y herramientas de aplicación tomando como base estudios
realizados con anterioridad, así como los hallazgos que de estos emanaron.
En una segunda etapa se llevó a cabo una investigación a través de
cuestionarios que fueron enviados vía correo electrónico en cuyo contenido se
ponderó la importancia de la utilización de herramientas de planeación estratégica
y considerando también respuestas abiertas con el afán de evitar el sesgo de la
información. Dicho cuestionario se aplicó a directivos y gerentes de alto nivel que
se encuentran a cargo de empresas comercializadoras de equipo de seguridad con
el afán de conocer sus experiencias y vivencias que ha arrojado la aplicación o no,
de la planeación estratégica en sus empresas y las consecuencias de esto en el
éxito o fracaso de las organizaciones de las que forman parte.
En una tercera etapa, la información resultante de la investigación documental
y de campo, se clasificó, para posteriormente ser analizada y comparada con el fin
de encontrar coincidencias y hallazgos importantes, lo que derivó en el desarrollo
de las conclusiones.
En la figura 3-1 se muestra el proceso de investigación que se llevó a cabo,
además de mencionar cuales fueron los instrumentos que se utilizaron en cada fase
del mismo proceso.
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3.2 Diseño específico de la investigación
En la Tabla 2 se muestra la cronología y las actividades que se realizaron
durante el proceso de investigación, dichas actividades son secuenciales y llevan
un ordenamiento específico, por lo cual no es viable continuar con un punto si el
anterior no está cubierto.
Figura 3-1.- El proceso de investigación (elaboraci ón propia).
Primera Fase
Investigación de aspectos teóricos
de la planeación estratégica, así
como las desventajas y ventajas
de la planeación estratégica en las
organizaciones
Fuentes: Libros, revistas, artículos,
páginas WEB, videos etc.
Segunda Fase
Técnica de recolección de datos:
El cuestionario
Tercera Fase
Búsqueda y análisis de
coincidencias y nuevos elementos
encontrados, acomodo de la
información y comparación de
estudios.
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METODOLOGÍA y DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN
Paso 1.- Planteamiento del problema, (Capitulo 1).
Actividad Herramientas Fuentes
Identificar el concepto
general de estudio.
Investigación documental,
Investigación bibliográfica
Fuentes electrónicas,
páginas web, libros
electrónicos, artículos
electrónicos.
Publicaciones de trabajos
de investigación
referentes al tema de la
planeación estratégica.
Bibliografía general y
especializada en el tema.
Paso 2.- Diseño y planeación de la investigación.
Actividad Herramientas Fuentes
Identificar los recursos
que se requieren, así
como las tareas a
desarrollar durante el
progreso de la
investigación.
Investigación
documental,
Investigación bibliográfica
Fuentes electrónicas,
páginas web, libros
electrónicos, artículos
electrónicos.
Publicaciones de
trabajos de investigación
referentes al tema de la
planeación estratégica.
Bibliografía general y
especializada en el tema.
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Paso 4.- Diseño del método de investigación. (Capítulo 3)
Actividad Herramientas Fuentes
Diseño de la
investigación,
identificación de las
herramientas para la
obtención de la
información en la
investigación
Diseño de investigación. Bibliografía
especializada en diseño
de investigación. Definición de los
instrumentos para la
obtención de la
información necesaria
Definición de los
procedimientos para la
aplicación de las
herramientas de
obtención de información
Paso 3.- Recopilación de información existente y diseño del marco teórico
(Capítulo 2).
Actividad Herramientas Fuentes
Recopilación de
evidencia teórica que
sustente el objeto de
estudio
Investigación
documental,
Investigación
bibliográfica, referencias
bibliográficas de los
temas relacionados a la
planeación estratégica.
Fuentes electrónicas,
páginas web, libros
electrónicos, artículos
electrónicos.
Análisis y jerarquización
de las herramientas de
planeación estratégica y
su uso
Publicaciones de
trabajos de investigación
referentes al tema de la
planeación estratégica.
Bibliografía general y
especializada en el
tema.
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IPN UPIICSA 45
Paso 5.- Aplicación de los instrumentos de obtención de información (Capítulo
4).
Actividad Herramientas Fuentes
Aplicación de
cuestionario, enviado vía
correo electrónico, y
realización de
entrevistas personales.
Cuestionario para
obtención de datos y
preguntas diseñadas para
la entrevista personal.
Cuestionario enviado por
correo electrónico,
entrevistas personales
Bibliografía especializada
en diseño y aplicación de
instrumentos de
recopilación de
información.
Paso 6.- Análisis de información recabada mediante los instrumentos de
obtención de datos de datos. (Capítulo 4).
Actividad Herramientas Fuentes
Análisis, clasificación, e
interpretación de los
datos obtenidos.
Metodologías de análisis
de información y datos.
Información obtenida a
través de los
instrumentos de
recopilación de datos
(cuestionarios y
entrevistas)
Elaboración de gráficas y
esquemas.
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Paso 7.- Análisis comparativo y propuesta de implementación, (Capítulo 4 y 5).
Actividad Herramientas Fuentes
Comparación de los
resultados obtenidos a
través de los instrumentos
de obtención de
información con otros
estudios realizados y
realización de propuesta
de implementación
Revisar con base a la
información documental
y de campo obtenida las
posibles causas y
soluciones de la
problemática.
Información obtenida a
través de los
instrumentos de
recopilación de datos
(cuestionarios y
entrevistas)
Paso 8.- Conclusiones.
Actividad Herramientas Fuentes
Elaboración de
diagnóstico y
conclusiones.
Análisis, medición e
interpretación de datos
obtenidos.
Información resultante
del análisis comparativo.
Paso 9.- Revisión general.
Actividad Herramientas Fuentes
Revisión y corrección (en
su caso) del trabajo de
investigación.
Lectura general a nivel
personal.
Trabajo de investigación
Lectura general de comité
tutorial para la evaluación
general del trabajo.
Tabla 2.- Metodología y diseño de la investigación (elaboración propia).
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IPN UPIICSA 47
En este primer paso se realiza la identificación del concepto general de
estudio y el planteamiento del problema, con el fin de iniciar con la búsqueda de la
información adecuada para poder sustentar dicho planteamiento a través de fuentes
confiables, en donde se deberán obtener datos importantes para la investigación.
Posteriormente se empieza a ordenar y clasificar la información obtenida de
acuerdo a un diseño de una estructura lógica y secuencial del trabajo de
investigación, además complementando ya más a detalle aspectos históricos y
teóricos de la planeación estratégica con el fin de conectar de manera adecuada los
elementos de análisis.
3.3 Muestra de estudio
La información que se utilizará en este estudio es de carácter cualitativo,
obtenida de opiniones de las personas que contestaron los cuestionarios enviados
vía correo electrónico, y las que fueron entrevistadas, tratándose de una muestra
por conveniencia no probabilística en el estudio.
En cuanto a los estudios cualitativos el tamaño de la muestra no es importante
desde el punto de vista por conveniencia, ya que el interés del estudio, no es
generalizar los resultados a una población más amplia. Lo que se busca en una
investigación de enfoque cualitativo, es profundidad, motivo por el cual se pretende
calidad en los datos obtenidos más que la cantidad de los mismos, donde el principal
aporte es la experiencia y los comentarios de las personas, con la finalidad de que
esto ayude a responder las preguntas de investigación planteadas.
Al tratarse de una investigación de tipo cualitativa la población que se
consideró para este estudio fueron 20 empresas, que implementaron alguna
herramienta de planeación estratégica de las cuales se tomó una muestra de 15 de
ellas. La información so obtuvo mediante el envío de los cuestionarios por correo
electrónico, y la respuesta de las mismas se regresó por el mismo medio.
Para la respuesta de las preguntas de los dos cuestionarios se les brindo un tiempo
de 15 días a partir de la fecha en que abrieron el documento, se tomaron en cuenta
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IPN UPIICSA 48
solo 15 cuestionarios, los cuestionarios que se enviaron después de estos 15 ya no
aparecen como datos a considerar en este estudio.
3.4 Limitación de la investigación
En cuanto a la limitación de la investigación, solo se consideraron empresas
comercializadoras de equipo de seguridad y que se encuentran en Distrito Federal,
área metropolitana y solo dos en estados de la republica cercanos como lo son
Hidalgo y Querétaro.
Las personas a las que están dirigidas las encuestas, son quienes han
comandado grupos de trabajo al momento de emplear una herramienta de
planeación estratégica, así mismo comentaron de acuerdo a su criterio cuando las
herramientas de planeación estratégica no han sido favorables al rumbo de la
organización y cuáles fueron los factores que influyeron para que esto sucediera.
No se pudo conocer en persona a la mayoría de los participantes por lo que
no se hizo discriminación para esta investigación en factores como género, edad,
niveles de estudio, capacidades de liderazgo y antigüedad dentro de la
organización.
3.5 Selección de instrumento
Este apartado se refiere a la forma en cómo se obtuvieron los datos que
conforman la investigación de este estudio, en donde se buscó siempre disminuir el
factor de la subjetividad, en donde el entrevistado no pudiese ser tendencioso, por
esa situación se aplicaron preguntas abiertas.
“Importa subrayar que la objetividad no es lo mismo que la
imparcialidad, aquella no se pierde con el hecho de que el
investigador participe como agente del cambio social, para lo
cual es imprescindible contar con un conocimiento objetivo de la
realidad, es decir con un cuadro teórico del mundo real”
(Soriano, 2002).
La validez de criterio establece la validez de un instrumento comparándola con
algún criterio externo. Entre los resultados del instrumento de medición se
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IPN UPIICSA 49
relacionen más al criterio, la validez del criterio será mayor, si el criterio se fija en el
presente se habla de validez concurrente, es decir, los resultados del instrumento
se correlacionan con el criterio en el mismo momento o punto del tiempo. (Sampieri,
2014)
3.6 Recopilación de datos
Mediante la aplicación de un cuestionario de preguntas abiertas y cerradas
que se envió mediante correo electrónico a las 15 de las 20 empresas
comercializadoras de equipo de seguridad que se eligieron con base en el registro
del SIEM.
Dicha investigación se llevó a cabo a través de la aplicación de cuestionarios
que se enviaron vía correo electrónico a los gerentes generales y administradores
de las empresas, previo aviso y solicitud de llenado del documento, con la única
condición que hayan sido los implementadores de las herramientas de planeación
estratégica dentro de la organización para la cual laboran o bien hayan dirigido a un
grupo de trabajo cuyo principal objetivo haya sido el desarrollo de herramientas de
planeación para la mejor toma de decisiones a través del análisis estratégico de los
factores críticos de éxito dentro de la organización.
El cuestionario llevo alrededor de 20 días de preparación, y una vez listo, se
mandó a los encuestados, otorgándoles un periodo de 15 días para responder, una
vez recibidos los datos, el proceso de clasificarlos, ordenarlos e interpretarlos fue
de alrededor de 20 días, en este proceso de ocuparon un total de 2 meses.
3.7 Cuestionarios aplicados
Las preguntas que se plantearon en los cuestionarios (ver anexos 1 y 2),
fueron abiertas evitando en todo momento las preguntas con respuestas
dicotómicas (si/no) con la finalidad de evitar el sesgo de la investigación.
Las preguntas fueron diseñadas para darle respuesta a la pregunta de
investigación y saber cuáles son los pros y los contras de la implementación de un
plan estratégico en la organización.
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 50
Capítulo 4 Hallazgos y resultados
“El peor enemigo del estratega es el reloj, los problemas de tiempo,
así como nosotros lo llamamos en el ajedrez nos reducen
a puro instinto y a reacción, es decir un juego operativo”
Gary Kasparov
Ya recopilada la información resultante de la aplicación de los cuestionarios,
se analizó, clasificó y graficó, con la idea de tener un panorama general de los
resultados a nivel grupal, proporcionando información relevante y coincidente.
De las 15 empresas en donde se aplicaron las encuestas, en 10 de ellas, los
cuestionarios fueron respondidos por los directores generales o administradores de
las empresas y las 5 encuestas restantes las respondió la gerencia de operaciones
de dichas organizaciones.
Una vez ordenados los datos, se resumieron y se graficaron con el fin de
comparar el resultado de dicha información con los planteamientos teóricos de
algunos autores e investigadores, a fin de encontrar coincidencias y hallar la
evidencia de hallazgos relevantes. Y poder realizar con base en lo anterior las
conclusiones de esta investigación.
A continuación, se muestra la información ya ordenada y clasificada de
acuerdo a los cuestionarios enviados, esto fue representado a través de gráficas y
tablas de información.
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IPN UPIICSA 51
4.1 Análisis de la información obtenida en la etapa de diagnóstico. Como se observa en la Tabla 3, la mayoría de los encuestados fueron los
administradores y directores, el resto cayó en la gerencia de operaciones, sumando
15 las personas que contestaron los cuestionarios, la ventaja es que en su mayoría
fueron los directores y administradores generales quienes respondieron los
cuestionarios, ya que ellos son quienes de alguna forma iniciaron con la propuesta
de implementación del proceso de planeación estratégica.
Puestos que contestaron encuestas
No. De empresas
Administradores y Directivos 10 Gerentes de Operaciones 5
TOTAL 15
Tabla 3.- Puestos ocupados por los entrevistados (E laboración Propia).
4.1.1 Giro y número de empleados de las empresas an alizadas.
En cuanto a la información de giros de las empresas, la tabla 4 nos muestra
la información de la ubicación de estas, de acuerdo a la comercialización de los
artículos pertenecientes a las familias de la seguridad mencionadas en el capítulo 1
del presente trabajo de investigación.
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IPN UPIICSA 52
Tabla 4.- Comercialización de productos por segmento o famila de la seguridad en las empresas encuestadas (Elaboración Propia).
Como puede observarse en la Tabla 4, la mayoría de las empresas
encuestadas comercializan todos los productos inmersos en las familias de la
seguridad que se mencionan, sin embargo los rubros más representativos son
aquellos que tienen que ver con la seguridad contra incendio, seguridad personal,
señalética y seguridad industrial, lo que se traduce en que estas organizaciones
deben de cumplir con todo el conocimiento en la normatividad mexicana y que por
tanto su entorno es muy competitivo debido a que los clientes son cada vez más
exigentes en cuestiones de cumplimientos normativos, particularmente con Normas
Oficiales Mexicanas pertenecientes a la Secretaría del Trabajo y previsión Social
(NOM´s-STPS) relativas a la seguridad e higiene industrial, así como su campo de
acción y aplicación, además que por su característica de comercializadoras, deben
de contar con una gama de productos acorde a las necesidades del mercado, las
cuales son cada vez más específicas y que además, no solo obedecen a un deseo
SEGMENTO O FAMILIA DE SEGURIDAD
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15TOTAL
SEGURIDAD CONTRA INCENDIO X X X X X X X X X X 10
SEGURIDAD PATRIMONIAL X X X X X X X X X X 10
SEGURIDAD INDUSTRIAL X X X X X X X X 8
SEGURIDAD VIAL X X X X X X X X X 9
SEÑALETICA X X X X X X X X X X X 11
ATENCION URGENCIAS MEDICAS X X X X X X X X X X 10
SEGURIDAD PERSONAL X X X X X X X X X X X 11
EMPRESAS ENCUESTADAS
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IPN UPIICSA 53
sin sentido por parte del demandante sino que también es una obligación normativa
en nuestro país.
Cabe mencionar que lo anterior requiere plena atención en el conocimiento
de los preceptos legales mencionados y que, la función de la organización es,
principalmente otorgar al cliente la asesoría adecuada para realizar la elección de
sus productos con la finalidad de cumplir, en este sentido la competencia en este
sector es importante por lo que es valioso el diseño de un plan estratégico que
pueda en todos los sentidos satisfacer los requerimientos empresariales.
Otro aspecto a considerar es aquel que tiene que ver con el tamaño de la
estructura en los diferentes niveles organizacionales y que, sin duda es la
plataforma donde marcha el plan estratégico al momento de la implementación, la
siguiente grafica explica de manera general el tamaño de la estructura de las
empresas encuestadas.
Gráfica 1.- Promedio de número de empleados por or ganización y su ubicación en los tres niveles organizacionales (Elaboración prop ia)
NIVEL NO. EMPLEADOS
PROMEDIO DE EMPLEADOS 60
TÁCTICO 3
ESTRATÉGICO 12
OPERATIVO 45
UBICACIÓN POR NIVEL
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IPN UPIICSA 54
En lo que se refiere al número de empleados, la gráfica 1, nos muestra la
cantidad de empleados que tiene cada empresa y en qué nivel se encuentran
distribuidos dentro de la organización tomando como base los niveles, táctico,
estratégico y operativo.
La mayoría de las empresas sitúa al menos un 75% de su plantilla en la parte
operativa, un 20% en la parte estratégica y solo un 5% en la parte táctica.
Lo anterior es un factor que debe de considerarse para la implementación de
un plan estratégico desde el punto de vista del número de personas que conforman
la estructura, sin embargo, la mayoría de los elementos de la implementación y
ejecución de un plan estratégico recaen en la parte operativa, siendo esta la que
más cambios experimenta durante todo el proceso partiendo desde el diseño, hasta
el seguimiento del mismo plan, y es en esta parte de la estructura donde la mayoría
de los planes al momento de su ejecución se frenan debido a que esto conlleva un
cambio en la metodología para alcanzar los factores críticos de éxito, los cuales a
su vez son redefinidos, lo que implica que en muchas ocasiones no sea bien visto
esto por el personal que soporta la operación organizacional, por otro lado, la
importancia del liderazgo y dirección del plan recae en la parte táctica y estratégica,
siendo estos los responsables de concientizar y además ejemplificar de manera muy
sencilla los elementos que componen el plan estratégico.
El establecer responsabilidades en los distintos niveles, y administrar el
recurso humano, pero además el trabajar en implementar una cultura organizacional
con apertura al cambio de rumbo, disminuye el riesgo de que el plan estratégico
fracase o bien que los costos asociados a la misma implementación se incrementen.
4.1.2 Motivos para la implementación de un plan est ratégico en la organización.
La mayor parte de las empresas analizadas coinciden en una primera
respuesta, que, la falta de objetivos y metas claras no permitía la medición de la
evolución organizacional, ni tampoco la construcción de factores críticos que
abonaran al crecimiento sustentable de la organización, esto originaba la falta de
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 55
elementos sustanciales basados en información clave para la toma de decisiones.
En segundo lugar, la falta de procesos de gestión enfocados a la satisfacción del
cliente daba como resultado un costo operativo muy alto derivado de la duplicidad
de funciones y de actividades redundantes, pero además carentes de una línea de
control y de mando, tal como se observa en la gráfica 2, una buena estrategia y por
ende una administración correcta de la organización debe partir de estos
componentes básicos, siendo esta la primera batalla que la organización debe librar.
Gráfica 2.- Consideraciones operativas para la imp lementación de un plan estratégico (Elaboración propia)
Otros factores no menos importantes que los antes mencionados son la falta
de una cultura organizacional y la falta de liderazgo de los gerentes, supervisores y
jefes, lo cual da como resultado un clima laboral conflictivo en donde los niveles
deficientes de compromiso y valorización del recurso humano hacen más difícil la
gestión del personal y que, de no resolverse este punto, cada área trabajará para sí
misma, olvidándose que son parte de una organización integral, como se observa
en la gráfica 3, según las encuestas realizadas, la falta de liderazgo es considerada
como un aspecto que mayormente afecta el proceso de implementación, esto
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 56
debido a que los gerentes, jefes o incluso los mismos directivos o dueños de las
empresas no utilizan técnicas de comunicación efectiva que se traduzcan en
persuasión hacia los demás trabajadores que conforman la estructura, dejando ver
así la carencia de elementos de liderazgo en el trato con la gente.
Esto a su vez se complementa con la falta de preceptos de una cultura
organizacional que promueva la cooperación a la implementación de cambios que
den a la organización un rumbo adecuado, acorde a la dinámica real de un entorno
altamente competitivo, y que, además, se mantenga a pesar de los cambios internos
o externos de la misma.
Gráfica 3.- Consideraciones culturales y de lideraz go para la implementacion de un plan estrategico (Elaboración propia)
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 57
4.1.3 Herramientas de planeación estratégica utiliza das.
4.1.3.1 Herramientas de diagnóstico.
La mayoría de las empresas presentan distintas problemáticas las cuales
motivaron a la idea de diseñar un plan estratégico que les permita salir adelante,
para ello de acuerdo a la percepción que los administradores de dichas
organizaciones jerarquizaron, se utilizaron herramientas de planeación estratégica
basadas en dos vertientes: herramientas de diagnóstico en primera instancia y en
segundo término las herramientas de implementación y seguimiento a los
problemas planteados, donde en la fase diagnóstico, según lo muestra la gráfica 4
los entrevistados coinciden que como primera herramienta de diagnóstico utilizaron
la matriz FODA, siendo esta la que aporta mayores elementos de análisis de los
factores internos y externos respecto a la posición de la organización con base en
el entorno y además brinda un panorama de la situación organizacional tomando en
cuenta todos los elementos de importancia para la sustentabilidad de la
organización.
HERRAMIENTAS EN FASE DIAGNÓSTICO TIPO DE
HERRAMIENTA MATRIZ FODA MATRIZ EFE MATRIZ EFI
EMPRESAS QUE
LA UTILIZAN 9 3 3
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 58
Gráfica 4.- Uso de las herramientas de diágnostico (Elaboración Propia)
En segundo lugar los encuestados consideran que la herramienta EFE ayuda
y complementa a los datos obtenidos en el análisis de la Matriz FODA tomando
solamente los factores externos como componente determinante para fijar los
objetivos organizacionales aportando los elementos críticos del plan estratégico
hacia afuera de acuerdo a los requerimientos apoya en la determinación de la
combinación de productos y servicios que deben ofrecer a sus clientes y cuáles son
las estrategias de mercadeo de las mismas tomando en cuenta el entorno
competitivo y que además esta herramienta parte de la información obtenida de la
matriz FODA.
Por último, la segunda opción de herramienta de diagnóstico que tomaron fue
la matriz EFI, utilizándola para poder analizar los elementos internos de la
organización que juegan un papel importante durante la implementación del plan
estratégico, y que además tienen una estrecha relación con temas de cultura
organizacional y gestión de los recursos humanos, administración del talento y
desarrollo del personal a través de esquemas eficientes de capacitación y
desarrollo, además de la conformación de una estructura sustentada en procesos
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 59
internos eficientes que permitan hacer frente a los factores externos previamente
analizados.
4.1.3.2 Replanteamiento de los factores críticos de éxito organizacionales.
Toda vez que se han hecho los diagnósticos correspondientes que permiten
identificar la problemática dentro y fuera de la organización, se determinan los
factores críticos de éxito, los cuales deben incluir los aspectos determinantes a
medir para poder dar seguimiento puntual a la ejecución del plan estratégico.
Según los datos obtenidos de las encuestas realizadas, y según se observa
en la gráfica 5, las organizaciones determinaron que, de acuerdo al diagnóstico
previo realizado, los factores críticos de éxito de mayor relevancia, son los
referentes al diseño de procesos de gestión y la mejora continua de la operación de
la misma empresa, ya que sin estos no existe la guía o los pasos a seguir para la
gestión empresarial, en segundo término, están los factores financieros, los cuales
sientan las bases económicas de la organización para la obtención de recursos,
después, situaron el aspecto del aprendizaje del negocio como pieza clave del
crecimiento organizacional y del reforzamiento de la cultura y clima laboral así como
del ofrecimiento del modelo de negocio a los clientes, y por último el aspecto de la
satisfacción de los clientes, considerándolo al final no porque tenga una menor
importancia respecto a los demás, sino que, según los encuestados, es primordial
manejar razonablemente los factores enlistados al inicio, para que en consecuencia,
la atención y el servicio al cliente sean llevados.
FACTORES CRITICOS DE ÉXITO
TIPO DE FCE PROCESOS DE
GESTIÓN CRECIMIENTO FINANCIERO
CONOCIMIENTO DEL MODELO DE
NEGOCIO
SATISFACCIÓN AL CLIENTE
JERARQUIZACION
POR EMPRESA 50% 25% 10% 15%
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 60
Gráfica 5.- Jerarquizacion de los factores críticos de éxito en las organizaciones encuestadas (Elaboración Propia)
4.1.4 Mejora de los factores críticos de éxito a tr avés de la implementación de un plan estratégico.
Como se observa en las siguientes gráficas, las herramientas de la
planeación estratégica contribuyeron en diferente medida a la mejora de los factores
críticos de éxito, que fueron considerados en la gráfica anterior, cada empresa
tienen la jerarquización de sus factores críticos, sin embargo las respuestas son
coincidentes en el siguiente sentido: en primera instancia los directivos comentan
que el primer aspecto que mejoró al implementar el plan estratégico, fue el
conocimiento de los procesos internos de la empresa por parte de los empleados el
cual comparado contra las mediciones iniciales tuvo una mejora del 55% tomando
como referencia el número de empleados que conocían los procesos de gestión en
la base operativa de la estructura organizacional pasando de 29 a 45 personas
conocedoras de los procesos de gestión clave de su área y por tanto de la
organización.
El segundo aspecto que mostró una mejora considerable, fueron los ingresos por
conceptos de ventas, reforzando así la estructura financiera del negocio los cuales
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IPN UPIICSA 61
en promedio se incrementaron en un 22%, tomando como base el segundo
semestre de 2014 vs. el segundo semestre de 2015, (cabe mencionar que los
montos no fueron revelados por políticas de confidencialidad de las mismas
empresas, sin embargo se toma la cantidad de cinco millones de pesos solo como
dato para referenciar el incremento obtenido ) y en tercer lugar el que tiene que ver
con la satisfacción del cliente externo, ya que se presentaron menos reclamaciones
y quejas referentes al servicio, y al surtido de los productos que se comercializan
pasando de un promedio de 44 reclamaciones a un promedio de 12.5 en el mismo
periodo de tiempo del comparativo anterior.
El último aspecto que ellos consideran que mejoró sustancialmente con la
implementación de un plan estratégico fue el clima laboral, debido a que los
encuestados coinciden en que la relación entre los individuos que conforman la
organización se vio beneficiada ya que las actividades de cada uno fueron
asignadas con base en tareas que tienen resultados de impacto beneficioso para la
organización, esto tomando como base la rotación de personal se situaba en un
promedio de 2 bajas por mes a 0 bajas en el mismo periodo de los comparativos
anteriores.
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
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-
50
29 45
CONOCIMIENTO DE LOS PROCESOS DE GESTIÓN
SEGUNDOSEMESTRE 2014
SEGUNDOSEMESTRE 2015
Gráfica 6.- Incremento en el número de personas con conocimiento de los procesos de gestión de la organización al momento de la impl ementación del plan estratégico
(Elaboración Propia)
PERIODO DE TIEMPO SEGUNDO SEMESTRE
2014
SEGUNDO SEMESTRE
2015
CIFRAS COMPARATIVAS 29 45
INCREMENTO
PORCENTUAL 55%
FACTOR CRÍTICO DE ÉXITO
CONOCIMIENTO DE LOS PROCESOS
DE GESTIÓN
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
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$-
$5,000,000.00
$10,000,000.00
1
$5,000,000.00
$6,100,000.00
INGRESOS POR CONCEPTO DE VENTAS
SEGUNDO SEMESTRE 2014
SEGUNDO SEMESTRE 2015
Gráfica 7.- Incremento en los ingresos por ventas p osteriores a la implementación del plan estratégico - (Elaboración Propia)
PERIODO DE TIEMPO SEGUNDO SEMESTRE
2014
SEGUNDO SEMESTRE
2015
CIFRAS COMPARATIVAS
**5,000,000.00$ 6,100,000.00$
INCREMENTO
PORCENTUAL 22%
FACTOR CRÍTICO DE ÉXITO
INGRESOS POR CONCEPTO DE
VENTAS
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
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Gráfica 8.- Comportamiento de las reclamaciones de los clientes a partir de la implementación del plan estratégico. (Elaboración P ropia)
PERIODO DE TIEMPO SEGUNDO SEMESTRE
2014
SEGUNDO SEMESTRE
2015
CIFRAS COMPARATIVAS 44 12.5
DECREMENTO
PORCENTUAL 71%
FACTOR CRÍTICO DE ÉXITO
RECLAMACIONES DE CLIENTES
-
50
1
44
12.5
RECLAMACIONES DE CLIENTES
SEGUNDO SEMESTRE 2014
SEGUNDO SEMESTRE 2015
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
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-
5
10
15
1
12
0
ROTACIÓN DE PERSONAL
SEGUNDO SEMESTRE 2014
SEGUNDO SEMESTRE 2015
Gráfica 9.- Comportamiento de la rotación del perso nal a partir de la elaboración del plan estratégico (Elaboración Propia)
PERIODO DE TIEMPO SEGUNDO SEMESTRE
2014
SEGUNDO SEMESTRE
2015
CIFRAS COMPARATIVAS
***12 0
DECREMENTO
PORCENTUAL 100%
FACTOR CRÍTICO DE ÉXITO
ROTACION DE PERSONAL
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
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4.2 Análisis de la información obtenida en la etapa de análisis del costo-beneficio de la implementación del plan estratégico .
4.2.1 Beneficios obtenidos contra el costo de la im plementación de un plan estratégico.
Durante el proceso de implementación del plan estratégico se incurren,
según los entrevistados, en costos operativos que muchas veces rebasan los que
se presupuestaron al inicio, en la gráfica 10 se muestra la tendencia de los costos
operativos antes y después de la implementación del plan estratégico; donde se
puede observar un incremento de los costos de operación sobre todo en los
primeros dos meses de arranque, los cuales se situaban en el orden del 8%,
incrementándose al 12%, es decir cuatro puntos porcentuales que no afectan
considerablemente la utilidad a la organización pero que si impactan en el flujo de
efectivo y los presupuestos proyectados de las empresas, sin embargo,
posteriormente van disminuyendo paulatinamente a partir del tercer mes hasta
ubicarse al final del año 2015 en el orden del 6.3% es decir, 1.3% menos que los
costos de operación reflejados antes de la implementación del plan estratégico, por
lo que la mejora empieza a verse de forma gradual durante el proceso de adaptación
de la organización al nuevo plan establecido.
A su vez, también se analizó el incremento en la rentabilidad del negocio tal
como lo muestra la gráfica 11, la cual presento un incremento de 3.2% pasando de
una utilidad bruta de 35.2% en el primer semestre de 2015, a 38.4% en el segundo
semestre de 2015.
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Gráfica 10.- Comportamiento de la rotación del personal a partir de la elaboración del plan estratégico (Elaboración Propia)
PERIODO DE TIEMPO SEGUNDO SEMESTRE
2014
PRIMER SEMESTRE
2015
SEGUNDO SEMESTRE
2015
CIFRAS COMPARATIVAS (PORCENTAJE DEL INGRESO TOTAL)
8% 12% 6.3%
COMPORTAMIENTO DE LOS COSTOS
OPERATIVOS
8%
12%
6.3%
SEGUNDO SEMESTRE 2014 PRIMER SEMESTRE 2015 SEGUNDO SEMESTRE 2015
COMPORTAMIENTO DE LOS COSTOS OPERATIVOS
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Gráfica 11.- Comportamiento de la utilidad bruta du rante la implementación del plan estratégico (elaboración propia)
35%
38%
PRIMER SEMESTRE 2015 SEGUNDO SEMESTRE 2015
COMPORTAMIENTO DE LA UTILIDAD BRUTA PRIMERO Y
SEGUNDO SEMESTRE 2015
COMPORTAMIENTO DE LOS
RENDIMIENTOS (UTILIDAD BRUTA)
PERIODO DE TIEMPO PRIMER SEMESTRE 2015 SEGUNDO SEMESTRE 2015
CIFRAS
COMPARATIVAS (PORCENTAJE DE LA UTILIDAD
BRUTA)
35% 38%
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4.2.2 La importancia de la participación del person al en la implementación y desarrollo del plan estratégico.
Durante la implementación del plan estratégico de la organización uno de los
elementos más importantes y significativos es la participación del personal que la
conforma, esta etapa del plan es totalmente incluyente y es necesario que todos y
cada uno de los integrantes conozcan cuál es su labor y la importancia que esta
tiene en la organización; el reconocimiento a la labor que se lleva a cabo durante el
diseño, la implementación y el seguimiento al plan, es fundamental, ya que estas
posturas propician una cultura laboral basada en la construcción de elementos que
sostienen la misión empresarial.
Los costos asociados en la implementación de la planeación estratégica, se
concentran en su mayoría en la capacitación, información y otorgamiento de las
herramientas para llevar a cabo los controles necesarios y también para el diseño
de los indicadores clave de desempeño que el personal utiliza en el desempeño de
sus labores.
Un elemento importante que da como resultado la implementación de un plan
estratégico en la organización es el desarrollo del recurso humano a través de los
esquemas de capacitación y evaluación del desempeño laboral que se diseñan
como parte de la estrategia integral, que consiste en potenciar las capacidades de
los individuos en el entendido de maximizar las oportunidades y fortalezas
detectadas durante el análisis FODA.
Tal desarrollo se da en sentido bidireccional, es decir, tanto para el trabajador
como para la organización misma, teniendo como base la implementación de
nuevos esquemas de capacitación y plan de vida y carrera para el individuo. Lo
anterior da como resultado que se consolide el reclutamiento al interior (insourcing)
para ocupar nuevos puestos de trabajo con responsabilidades cada vez más
definidas y mejor evaluadas.
Al ocupar el insourcing para puestos con una responsabilidad de mayor nivel
en la organización se hace menos complicada la inducción y la capacitación al plan
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 70
estratégico de la organización, sin embargo el reclutamiento hacia afuera
(outsourcing) se utiliza de manera importante para puestos de ayudantía general,
en el sector operativo dado que las funciones en estas posiciones implican menos
conocimiento general de la organización y solo se basan en tareas específicas y
hasta cierto punto mecánicas.
La gráfica 12, muestra como los planes y programas de capacitación se
incrementaron en un 50% respecto al inicio del diagnóstico y análisis de la
organización en donde el número de programas que existía en promedio era de 6
cursos y paso a 9 cursos con temas rediseñados, pero además de este incremento
en los programas de capacitación se dio también una mejora en los contenidos de
los programas de capacitación ya existentes, renovando temas y adoptando nuevas
metodologías de evaluación, donde se agruparon los temas en cinco grandes
rubros, en donde el primero y el que más necesitó de revisión de contenidos, fue el
de la actualización respecto al conocimiento de los productos que la empresa
comercializa, esta programa no solo contemplo su contenido de información
comercial, sino también se adicionó su información técnica y de reglamentación
requerida para el usuario final.
El segundo aspecto importante que se renovó en contenidos, fue el
relacionado con el proceso de ventas, en donde se incluyeron temas relevantes
como el manejo de objeciones y el cierre de la venta utilizando herramientas que
representan un valor agregado para el cliente, tales como el servicio, la
disponibilidad del producto, la atención personalizada y los tiempos de entrega. El
tercer aspecto de importancia que sufrió cambios en sus contenidos, es el que tiene
que ver con el manejo financiero de la organización y el orden en el manejo de las
cuentas y su normatividad fiscal, en este sentido se incluyeron temas de
contabilidad electrónica, facturación electrónica, reformas fiscales y las nuevas
herramientas electrónicas, esto con la finalidad de evitar incumplimiento con la
autoridad fiscal.
El cuarto tema que se mejoró fue, el reforzamiento de herramientas de
planeación y la utilización de nuevas técnicas de gestión utilizando nuevos
softwares y programas para la administración de proyectos y el diseño de procesos,
lo cual ayudo para minimizar tiempos al momento de hacer toda la documentación
necesaria de diseño, implementación y seguimiento del plan estratégico.
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 71
Y por último se reforzó el tema de liderazgo y delegación de actividades, así
como temas de comunicación efectiva y manejo de conflictos en la organización,
situación que tuvo consecuencias positivas en todos los ámbitos organizacionales
y que dio como resultado una mejora sustancial en la cultura laboral.
En consecuencia, los cambios realizados en los contenidos de
capacitación, dan al colaborador un valor agregado y un sentido de
pertenencia, logrando así un desempeño optimo basado en una evaluación
del desempeño laboral que le otorga así mejores posibilidades de desarrollo
dentro de la organización y por tanto la implementación del plan estratégico
CRECIMIENTO DE LOS CURSOS
IMPLEMENTADOS PERIODO DE TIEMPO PRIMER SEMESTRE 2014 SEGUNDO SEMESTRE 2015
NUMERO DE CURSOS DE
CAPACITACION
AUTORIZADOS
(CRECIMIENTO PROMEDIO)
6 9
INCREMENTO
PORCENTUAL 50%
Gráfica 12.- Comportamiento de los programas de capacitación dur ante la implementación del plan estratégico (Elaboración Pr opia)
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IPN UPIICSA 72
4.2.3 Factores que intervienen en el fracaso del pl an estratégico de la organización.
Durante la implementación del plan estratégico en la organización existen
diversos factores que contravienen el objetivo del mismo, estos factores abarcan
todas las esferas de la organización y deben ser tratados con especial cuidado,
dependiendo de donde estos se originen se dividen en: económicos, los cuales
tienen su origen en la falta de presupuesto o en algunos casos la falta de planeación
financiera que considere el rubro de la mejora continua y el diseño de estrategias
que le permitan ser más eficiente; en sociales: aquellos que están relacionados con
la resistencia al cambio debido a las creencias (desde el punto de vista
organizacional) de las personas que forman parte de la organización y el
conocimiento académico, en donde este último es importante para saber qué tipo
de diagnóstico y el tipo de herramienta que debe utilizarse en el proceso de diseño,
implementación, seguimiento y mantenimiento del plan estratégico y por ultimo
consideramos los factores de tipo operativo, los cuales están relacionados con las
formas y hábitos con los que se llevan a cabo las labores diarias, es decir, aquel
“error” por llamarlo de alguna manera, que se ha hecho cotidiano y que es difícil no
solo ubicarlo sino también contenerlo y repararlo.
En este orden las empresas encuestadas determinaron según su experiencia cual
es de acuerdo a la clasificación anterior el factor que puso en peligro o bien causo
el fracaso de la implementación de la planeación estratégica en la organización, la
Tabla 5 menciona la importancia que los encuestados dieron a cada uno de ellos y
esta ponderación obedece a la afectación que tuvo el plan estratégico por parte de
cada uno de estos factores y posteriormente en la gráfica 13, se puede observar de
manera esquemática la representación porcentual de cada uno de los factores
amenazantes.
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 73
FACTOR QUE CONTRIBUYE AL FRACASO DEL PLAN
ESTRATEGICO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 TOTAL
PORCENTAJE QUE REPRESENTA
NO EXISTE UN PRESUPUESTO DESTINADO A LA INVERSION EN MEJORA CONTINUA (FASES DEL
PLAN ESTRATEGICO)
X X X X X X X 7 22%
RESISTENCIA AL CAMBIO POR PARTE DEL PERSONAL QUE
CONFORMA LA ORGANIZACIÓN, CONSIDERANDO LAS AREAS TÁCTICAS, ESTRATEGICAS Y
OPERATIVAS
X X X X X X X X X X 10 31%
BAJO NIVEL ACADEMICO Y DE EXPERIENCIA EN EL PERSONAL
QUE CONFORMA LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
X X X X X X 6 19%
MALAS PRACTICAS OPERATIVAS X X X X X X X X X 9 28%
TOTALES 32 100%
EMPRESAS ENCUESTADAS
Tabla 5.-Ponderación de las empresas encuestadas respecto a los factores amenazantes. (Elaboración Propia)
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
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Gráfica 13.- Factores amenazantes para la implementación del pla n estratégico. (Elaboración propia)
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 75
4.2.4 Generación de indicadores clave de desempeño y herramientas de implementación y seguimiento del plan estratégico.
Los beneficios que se obtienen a partir de la implementación de un plan
estratégico son variados, sin embargo al momento del sondeo vertido en las
encuestas realizadas, las empresas encuestadas encuentran el principal valor
agregado de la planeación estratégica en la capacidad que se logra de poder
generar indicadores de desempeño que puedan medir e indicar el camino que debe
seguirse durante el proceso de toma de decisiones que tiene que ver con los
aspectos internos y externos que existen y conviven con la organización.
Dentro de los indicadores de desempeño las organizaciones encuestadas
encontraron que los que juegan un papel importante son los que están más
enfocados con la satisfacción al cliente desde el punto de vista operativo, según los
comentarios y las respuestas obtenidas, las organizaciones encuentran un
verdadero valor agregado cuando los indicadores ayudan a medir la eficiencia sin
afectar el nivel de servicio que el cliente recibe, logran un equilibrio en la eficiencia
de los procesos para obtener costos razonables y traducirlo en un beneficio al
cliente interno y externo.
De acuerdo a la información obtenida la Tabla 6 muestra los indicadores
clave de desempeño que de manera ponderada y en concordancia con la elección
del Balanced Scorecard como herramienta de implementación y seguimiento del
plan estratégico, se consideran como mínimos indispensables para medir de
manera clara y objetiva los avances del plan, pero que además permiten tomar
decisiones adecuadas conforme al comportamiento del entorno, la ponderación
quedo como se muestra a continuación.
LA
PLA
NE
AC
IÓN
EST
RA
TÉ
GIC
A C
OM
O H
ER
RA
MIE
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A P
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DO
RA
DE
EQ
UIP
O D
E S
EG
UR
IDA
D
IPN
U
PII
CSA
7
6
Tabla 6.- Ponderación de los indicadores clave de desempeño a utilizar (elaboración propia)
NUMEROPERSPECTIVA
BSCOBJETIVO
ESTRATEGICO INDICADOR CLAVE DE
DESEMPEÑO1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 TOTAL
PORCENTAJE QUE REPRESENTA
VENTAS V.S. UTILIDAD X X X X X X X X X 9
16%
GASTO OPERATIVO V.S. PRESUPUESTO (ALCANCE)
X X X X X X X X X X 10
18%
PRESUPUESTO DE VENTAS Y OPERACIÓN (REAL V.S.
PRESUPUESTO)X X X X X X X X 8
14%
COSTO DE VENTA X X X X X X X X X X 10
18%
UTILIDAD NETA X X X X X X X X X X X 11
20%
CLIENTES NUEVOS EN EL PERIODO
X X X X X X X X 8
14%
ORDENES RECIBIDAS Y ENTREGADAS EN TIEMPO
X X X X X X X X 8 14%
NIVEL DE SERVICIO AL CLIENTE X X X X X X X X X X X X X 13 23%
PRODUCTOS ANALIZADOS EN EL PERIDODO (BENCHMARK)
X X X X X X X X 8 14%
ROTACION DE INVENTARIOS X X X X X X X 7 13%
PRONOSTICO DE DEMANDA (REAL V.S. ESTIMADO)
X X X X X X X 7 13%
ROTACION DE CUENTAS POR COBRAR
X X X X X X X X X 9 16%
ROTACION DE CUENTAS POR PAGAR
X X X X X X X X 8 14%
ROTACION DE PERSONAL X X X X X X X X X X X X X X 14 25%
PROMEDIO DE PERMANENCIA DEL PERSONAL
X X X X X 5 9%
SATISFACCION DEL EMPLEADO X X X X X X X X X 9 16%
AVANCE V.S. PRESUPUESTO DE LA EJECUCION DE LOS
PROGRAMAS DE CAPACITACION X X X X X X X X X 9
16%
INGRESOS POR EMPLEADO X X X X X X X 7 13%
TOTALES 56 100%
1
2
3
4
EMPRESAS ENCUESTADAS
FINANCIERA
DEL CLIENTE
PROCESO INTERNO
RECURSOS HUMANOS
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LOS INGRESOS Y
LOS COSTOS ASOCIADOS A LA
OPERACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 77
4.2.5 Comparación de información obtenida vs. estud ios realizados por otros investigadores.
Toda vez que se analizó la información obtenida se encontraron que los
factores que éxito y de fracaso que las organizaciones encuestadas consideraron
como críticos al momento del diseño, implementación y seguimiento de un plan
estratégico en la organización dichos factores coinciden con elementos teóricos de
Gráfica 14.- Indicadores clave desempeño (Elaboraci ón Propia)
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 78
algunos autores que fueron tomados como referencia en este estudio, tal como se
muestra en la Tabla 7.
Consecutivo
Factores críticos de éxito que coinciden
con otras teorías planteadas en este
estudio
Nivel organizacional
responsable
1 Concientización de la problemática respecto a la necesidad de implementar un plan estratégico.
Táctico
2 Gestión empresarial basada en procesos y no en personas.
Táctico y Estratégico
3 Capacidad financiera para la inversión en mejoras sustanciales de acuerdo a los preceptos del plan estratégico.
Táctico y Estratégico
4 Claridad y alineación con la misión organizacional.
Estratégico y Operativo
5 Involucramiento integral de todas las áreas de la organización
Estratégico y Operativo
6 Seguimiento y control de proyectos en cuanto a fechas y resultados. Táctico y Estratégico
7 Conocimiento del negocio y del portafolio de productos y servicios que ofrece la organización.
Estratégico y Operativo
8 Involucramiento en la nueva cultura laboral. Táctico, Estratégico y
Operativo
Tabla 7.- Factores críticos de éxito que tienen coi ncidencia con otros estudios(Elaboración Propia)
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 79
También derivado del análisis comparativo de la información, en la tabla
Tabla 8 se enlistan los factores de fracaso para el proceso de diseño,
implementación y seguimiento del plan estratégico.
Consecutivo
Factores críticos que propician el
fracaso coincidentes con otras teorías
planteadas en este estudio
Nivel organizacional
responsable
1 Falta de la capacidad de delegar funciones. Táctico y Estratégico
2 No están claras las responsabilidades, se gestiona con base en personas y no en procesos definidos.
Táctico y Estratégico
3 La capacitación del personal no es la adecuada durante todo el proceso del plan estratégico.
Estratégico
4 Existen distintas percepciones sobre lo que la organización requiere, no se está alineado con la misión empresarial.
Estratégico y Operativo
5 No existe una cultura laboral firme y sustentable, basada en el desarrollo del personal.
Táctico, Estratégico y Operativo
6 No existen parámetros de evaluación del desempeño organizacional e individual.
Táctico y Estratégico
Tabla 8.- Factores críticos de éxito que tienen coincidencia con otros estudios (Elaboración Propia)
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 80
4.3 Resultado de la comprobación de la problemática planteada.
Al revisar los resultados comparados en las tablas anteriores se puede que los
factores críticos tanto de éxito como de fracaso dependen en un 82% de la parte
táctica y estratégica de la organización y tan solo un 18% recae en la parte operativa
de la empresa, por lo tanto puede inferirse que el personal operativo depende casi
en su totalidad de las estrategias planteadas por los demás niveles de la
organización, la participación del nivel operativo es prácticamente de
involucramiento y entendimiento de los elementos estratégicos propuestos.
Dichos factores previamente analizados permiten ver que la planeación
estratégica nace en los niveles táctico y estratégico de la organización y que los
responsables directos de su diseño, implementación y seguimiento son estos
niveles de responsabilidad, los cuales deben en buena medida de comunicar y dar
a las áreas operativas los elementos necesarios para la ejecución del plan
estratégico.
Todo parte de la concientización de la misma dirección de la empresa, los
propietarios o de aquellas personas que tienen la posibilidad de tomar decisiones
de peso para la organización, y son en primera instancia quienes debe estar
conscientes de la problemática por la que atraviesa la organización, y que esta
primera parte a su vez permite comenzar con el diagnóstico y el diseño del plan
estratégico.
En un segundo plano esta la capacidad financiera como medio para poder
realizar mejoras a los procesos y tener la posibilidad de invertir en la capacitación
del personal tomando como referencia el conocimiento del negocio y de las
alternativas comerciales que ofrece, situación que se considera de importancia para
abordar el tercer gran rubro que contempla el involucramiento del personal en los
procesos de capacitación y desarrollo de la organización
Lo anterior, da como resultado que la falta de conciencia del entorno
competitivo y la falta de preparación de los integrantes de la organización para hacer
frente a los embates del dinamismo económico y de los mercados del entorno,
hacen necesarios el diseño, la implementación y el seguimiento del plan estratégico
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 81
de la organización, lo que se enfoca en contestar la pregunta que se plantea en esta
tesis de, si ¿La planeación estratégica aportará los elementos necesarios para el
cumplimiento de los objetivos organizacionales y financieros (operativos) de Safety
Mart? se puede observar que los elementos llevan al razonamiento que no solo
ayudara a cumplirlos sino que además ayudara a la organización a ser sustentable
y contara con los elementos necesarios para evaluar el alcance de los objetivos y
en esa misma proporción mejorarlos y evaluarlos de una manera continua y objetiva.
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 82
Capítulo 5 La planeación estratégica en Safety Mart
“Los objetivos no son órdenes, son compromisos. No
determinan el futuro, sino que son el medio para
mover los recursos y las energías de una
organización como objeto de crear el futuro”.
Peter Drucker
Una vez realizado el análisis de los resultados obtenidos en las organizaciones
encuestadas, se realizó una propuesta inicial a Safety Mart, sobre las herramientas
que ha de utilizar de manera inicial, derivado de los factores encontrados en la etapa
de diagnóstico, ya que como se observa a lo largo de la investigación, los elementos
que definen las acciones del plan estratégico son aquellos que emanan de la
aplicación de las matrices de evaluación, y que, una vez cubierto este punto
pasamos a las etapas subsecuentes.
5.1 Diagnóstico y análisis estratégico de Safety Ma rt.
Tal y como se planteó con anterioridad, el análisis o diagnóstico de la organización
consiste en poder definir aquellas situaciones que habrán de poner en ventaja o en
desventaja a la misma, a través de las decisiones que tome respecto a situaciones
suscitadas en el pasado y en el presente, mismas que habrán de definir en buena
medida el rumbo futuro de la empresa, y su actuación en escenarios altamente
competitivos y además con una incertidumbre económica, política y social cada vez
más grande.
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 83
5.1.1 Resultados derivados de la matriz FODA.
Como punto de partida para el inicio de la etapa de análisis y diagnóstico, se
tomaron los puntos obtenidos de la realización de la matriz FODA en Safety Mart,
los cuales se enlistan a continuación.
Fortalezas:
� Conocimiento del mercado de la seguridad en México
� Experiencia en el uso y manejo de los productos que se comercializan.
� Conocimiento en la aplicación de la normatividad para la seguridad en
México.
� Amplio portafolio de productos y servicios enfocados al ramo de la
seguridad
� Relaciones públicas con personajes importantes del sector de la
seguridad en México
Debilidades:
� Falta de procesos internos de gestión organizacional
� No existe una planeación financiera que contemple políticas
presupuestales eficientes.
� No existen políticas para la fijación de los márgenes de utilidad en los
diferentes canales de venta.
� No hay retroalimentación y evaluación de la capacitación que se brinda
al personal.
� No están claros los objetivos organizacionales, y además no se
encuentran alineados con la misión y la visión del negocio.
� No hay políticas ni procesos de la gestión de cadena de suministro.
� No están sentadas las bases de la cultura empresarial
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IPN UPIICSA 84
Oportunidades
� Enfocarse al mercado de la seguridad en casa habitación y en
unidades de edificios multifamiliares.
� Difundir la cultura de la seguridad en escuelas desde nivel preescolar
hasta superior.
� Incluir a las PyMES en el desarrollo de la cultura de la seguridad e
higiene industrial en México.
� Surgimiento de tecnología de vanguardia cada vez más amigable con
el medio ambiente y de muy fácil manipulación.
� Los niveles de inseguridad en las principales ciudades de México se
han incrementado.
� Las personas buscan gestionar su propia seguridad ya que no confían
en los prestadores de servicios en este tema.
Amenazas
� Algunas empresas que comercializan equipo de seguridad han
empezado a ampliar su portafolio de productos.
� El modelo de negocio de Safety Mart está siendo observado por
algunas empresas que llevan tiempo en el mercado de la seguridad.
� Debido a que muchos de los productos son de importación, factores
como el tipo de cambio y los aranceles pueden incrementar los costos
de importación y de operación logística.
� La normatividad nacional respecto al tema de la seguridad se encuentra
incipiente y permite la comercialización de productos de procedencia no
segura y que además no tienen ninguna reglamentación.
� La concepción de la mayoría de la sociedad, respecto a que la
seguridad es un tema caro y difícil administrar.
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 85
Como se puede observar, los aspectos que se deben de maximizar y
minimizar, son de vital importancia para comenzar con el diseño de las propuestas
de FCE´s de la organización, los cuales deben de ser cuidados y medidos con la
finalidad de mejorar el desempeño de la empresa.
La matriz FODA ayuda a tener un panorama general de la situación interna y
externa de la organización y es una de las herramientas de análisis y diagnóstico,
que se plantean en esta investigación, y que además puede complementarse con
otras herramientas que identifican las oportunidades de negocio tomando como
punto de partida la gama de productos y servicios que la empresa ofrece a la
sociedad donde se encuentra.
5.2 Resultados derivados de la matriz BCG
Con la finalidad de analizar la posición estratégica de los productos y servicios
que ofrece Safety Mart en sus canales de venta, se realizó un análisis del portafolio
de productos con los que cuenta la empresa, mediante una metodología de
crecimiento participación agrupando los productos por familia, y unidades de
negocio a las que estos pertenecen.
Derivado del análisis mediante la utilización de la matriz BCG se obtienen los
resultados que sin duda brindan un panorama que facilita la toma de decisiones en
cuanto a en que invertir, cuanto invertir, y como desarrollar los factores que ayuden
a activar las familias de productos que no generan una tasa de crecimiento del
mercado óptima.
Partiendo de la premisa que la diferenciación se hará por familias de producto
y no por artículo, cabe mencionar en la tabla 9, la composición del inventario total y
la participación por familia del total del número de artículos con los que se cuenta.
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 86
Tabla 9.- Participación de las familias de productos en el inventario total (Elaboración Propia)
Como puede verse, los productos que se encuentran en la familia de seguridad
personal ocupan un 40 % del inventario, seguido por un 19% de la seguridad
patrimonial y un 15% de la seguridad contra incendio, y las otras con una
participación de porcentajes menores.
Sin embargo, una vez analizando el mercado y determinando la participación
de las familias de producto en la composición de los ingresos por ventas, se pueden
ubicar datos en los cuadrantes propuestos en la matriz BCG y de acuerdo a la
denominación que hace esta respecto a su tasa de crecimiento del mercado y la
participación relativa de la empresa en el mercado se obtiene la clasificación
mostrada en la siguiente figura 5-1
FAMILIA DE PRODUCTOS CANTIDAD DE PRODUCTOS PARTICIPACION
ATENCIÓN A URGENCIAS MEDICAS 116 4%
SEGURIDAD INDUSTRIAL 118 4%
SEGURIDAD PATRIMONIAL 525 19%
SEGURIDAD PERSONAL 1075 40%
SEGURIDAD VIAL 120 4%
SEGURIDAD VS INCENDIO 418 15%
SEÑALETICA 344 13%
TOTAL DE ARTICULOS EN PORTAFOLIO 2716 100%
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ESTRELLA (ALTA INVERSION Y ALTA
PARTICIPACION)
SEGURIDAD PATRIMONIAL
SEGURIDAD CONTRA INCENDIO
INTERROGACION (REQUIEREN
MUCHA INVERSION Y SU
PARTICIPACION ES NULA O
NEGATIVA)
ATENCION A URGENCIAS MEDICAS
SEGURIDAD VIAL
VACA (GENERAN FONDOS Y
UTILIDADES) SEGURIDAD
INDUSTRIAL
SEGURIDAD PERSONAL
PERROS (BAJA PARTICIPACION Y
GENERAN POCOS FONDOS)
SEÑALETICA
Figura 5-1.- Ubicación de las familias en el anális is de la matriz BCG.
Derivado del análisis anterior se puede entender que, es necesario
implementar estrategias de mercado para consolidar la familia de seguridad
personal para convertirla en “estrella” ya que la participación en el inventario es
significativa pero su participación en el mercado no; del mismo modo, la señalética
se encuentra en una posición que merece atención y que además debe incluirse en
las estrategias de mercado requeridas.
En lo referente a la familia de seguridad vial y atención a urgencias médicas,
es importante revisar el efecto que tiene la competencia que existe en el primero, y
el poco conocimiento que existe en la segunda, con la finalidad de revertir el efecto
interrogante y empezar a ganar terreno dentro de la catalogación de la matriz y en
cuanto a la importancia que tiene en el modelo de negocio de Safety Mart.
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IPN UPIICSA 88
5.3 Determinación de los objetivos estratégicos par a Safety Mart, de acuerdo al cuadro de mando integral (BSC).
Una vez teniendo la información de los puntos anteriores es posible ir dando
forma al plan estratégico mediante la determinación de los objetivos
organizacionales estratégicos los cuales han de convertirse en factores críticos
medibles y que puedan mejorarse si, si es que se requiere, para lograr el óptimo
desempeño de la organización.
Como se observó a lo largo de esta investigación, la metodología ocupada en
el BSC, ayudara a plantear, mediante cuatro perspectivas los objetivos estratégicos
que habrán de poner a la organización en total alineación con la misión y la visión
empresarial, además de que, contemplará en todo momento, maximizar o
minimizar, según sea el caso los datos obtenidos en la matriz FODA, así como
definir las estrategias de marketing que reviertan los efectos negativos y fortalezcan
los puntos a favor encontrados en la matriz BCG.
De acuerdo a lo anterior se diseñó un esquema de cuadro de mando integral
en donde como primer punto se plantean los objetivos estratégicos y su correlación
para el logro del éxito organizacional a través del cumplimiento de los mismos según
lo muestra la figura 5-2, la cual muestra un mapa estratégico donde, cada una de
las perspectivas agrupa objetivos claros y precisos, lo cual se relaciona con uno de
los principales motivos para la implementación del plan estratégico planteados en
el capítulo 4 de la presente investigación.
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 89
Figura 5-2.- Mapa estratégico Safety Mart (Elabor ación Propia)
Una vez diseñado el mapa estratégico de la organización se plantean los
factores críticos de éxito los cuales deben medirse mediante indicadores clave de
desempeño (KPI´s), con un enfoque de maximizar o minimizar, según sea el
impacto que tengan para la organización.
LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA COMO HERRAMIENTA PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES EN UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE EQUIPO DE SEGURIDAD
IPN UPIICSA 90
Figura 5-3.- Definición de factores críticos de éx ito para Safety Mart (Elaboración Propia)
Una vez que se han definido los objetivos estratégicos de la organización y los
factores críticos de éxito que serán medido a través de los indicadores clave de
despeño, es necesario definir los alcances de cada uno de ellos y establecer
mediante presupuestos los alcances que posteriormente serán comparados contra
el desempeño real, de acuerdo a los siguientes criterios de evaluación
Excelente > 90%
Satisfactorio > 75%
Mínimo < 75%
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Las metas a alcanzar se deben fijar de manera mensual y se comparan de
acuerdo a los criterios de medición enunciados anteriormente lo cual proporcionará
los datos para llenar el tablero de control propuesto, la jerarquización de los factores
críticos y los indicadores clave de desempeño se presentan de acuerdo a la
ponderación planteada en el capítulo 4, los cuales según las empresas encuestadas
son los que requieren mayor seguimiento y cuidado por parte de los responsables
de la supervisión del plan estratégico.
Figura 5-4.- Matriz de carga de información y com parativa de datos Safety Mart (Elaboración Propia)
T
UTILIDAD + UTILIDAD SOBRE VENTA
RED. GASTOS OPERATIVOS - GASTOS V.S. UTILIDAD
INCREMENTO DEL INGRESO + VENTAS POR SECTOR
T
PENETRACION DE MERCADO + CLIENTES NUEVOS POR MES POR SEGMENTO
SATISFACCION DEL CLIENTE + NIVEL DE SERVICIO POR SEGMENTO
INVENTARIOS CONFIABLES + PEDIDOS Y ORDENES ENTREGADAS Y FACTURADAS A TIEMPO
T
ANALISIS POST-VENTA + CLIENTES SATISFECHOS
PRESUPUESTOS OPORTUNOS + AVANCE V.S. PRESUPUESTOS
SATISFACER LA DEMANDA + TICKET COMPLETO
CONDICIONES COMERCIALES FAVORABLES+ DIAS DE CREDITO PROVEEDOR V.S DIAS DE CREDITO CLIENTE
PROCESOS DE CALIDAD (Inside -Outside)+ ALCANCE V.S. PRESUPUESTO (PROCESOS)
T
DESARROLLO DE COMPETENCIAS + PROMEDIO DE EVALUACION
CAPACITACION EFECTIVA + AVANCE V.S. PROGRAMA DE CAPACITACION
PERMANENCIA DEL PERSONAL + ROTACION DE PERSONAL
GESTION DE LA CALIDAD + SATISFACCCION DEL CLIENTE INTERNO
Objetivos Estratégicos Indicadores
Perspectiva Financiera
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Indicadores
Perspectiva del Cliente
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov DicObjetivos Estratégicos
Objetivos Estratégicos Indicadores DicJun Jul Ago Sep Oct Nov
Perspectiva del Proceso Interno
Ene Feb Mar Abr May
Objetivos Estratégicos Indicadores
Perspectiva del desarrollo y aprendizaje
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
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IPN UPIICSA 92
5.4 Diseño de indicadores y cuadro de mando integra l (BSC).
Una vez que se han fijado los objetivos y los factores críticos de éxito, es
importante dar a conocer a todo el personal la evaluación de cada uno de los
factores críticos de éxito, con la finalidad de que se sienta involucrado en el
desarrollo del plan estratégico y en el cumplimiento de los objetivos
organizacionales, es importante recordar que el involucramiento del personal es un
factor determinante para lograr el éxito en la implementación del plan estratégico.
Figura 5-5.- Cuadro de mando integral Safety Mart (Elaboración Propia)
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IPN UPIICSA 93
Como se puede observar, los indicadores están diseñados para medir el
comportamiento de cada uno de los factores críticos de éxito, que parten de la
definición de los objetivos organizacionales, en este sentido se vuelve más sencillo
el monitoreo de los avances o la cobertura contra el objetivo planteado, la
información que se muestra es más sencilla de interpretar y entender para la toma
de decisiones, en teoría, es un visualizador en tiempo real de los signos vitales de
la organización, datos que deben ser alimentados con una periodicidad
determinada, con la finalidad que se tenga tiempo de prevención y reacción.
Cada uno de los objetivos, es un traje a la medida que permite maximizar o
minimizar los efectos de cada uno de los resultados de la matriz FODA y BCG según
sea el caso, pero además brinda la posibilidad de irse adaptando a los cambios
vertiginosos del entorno competitivo, generando un valor agregado hacia los
clientes internos y externos.
El cuadro de mando integral, es una herramienta que pretende involucrar a
todos los miembros de la organización de una manera efectiva y que todos ellos
enfoquen sus esfuerzos en actividades que verdaderamente agreguen valor,
pretendiendo privilegiar en todo momento la gestión por funciones y no por tareas,
logrando una verdadera integración de las partes y mejorando el clima laboral,
mediante el desarrollo de los integrantes de la organización, eliminando la visión
centrada en el interior, adoptando un enfoque holístico de la organización.
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Conclusiones
El presente trabajo de investigación buscó comprobar si la implementación
de las herramientas de planeación estratégica otorgan a las organizaciones los
elementos necesarios para poder gestionar de manera adecuada con la finalidad de
reducir el riesgo al fracaso, y así proponer el uso de dichas herramientas a la
empresa Safety Mart S.A. de C.V. con la finalidad de lograr sus objetivos
organizacionales a través de la determinación de los factores críticos de éxito y con
esto diseñar, implementar y dar seguimiento a un plan utilizando las herramientas
metodológicas de la planeación estratégica y poder medir el desempeño
organizacional con el objetivo de poder tomar decisiones en beneficio de la misma
empresa y de su estructura.
A manera de complementar lo anterior es importante mencionar que, los
niveles táctico y estratégico son sin duda los responsables de confeccionar a la
medida de las necesidades de la organización, un traje a la medida, el cual debe
contener todos los elementos que de acuerdo al entorno, la empresa requiere para
el logro de sus objetivos, pero además, deben estar conscientes que la planeación
estratégica no genera cambios per se sino que debe de haber un trabajo bastante
riguroso para que el rumbo no se pierda y se logren medir y evaluar los factores
críticos de éxito, para clarificar los alcances resultantes de la implementación del
plan.
La fase de diagnóstico y análisis, y la utilización de las herramientas de
manera adecuada permiten diseñar la solución que habrá de mejorar no solo la
eficiencia del negocio desde el punto de vista financiero y productivo, sino que
además dará los cimientos para el diseño de los indicadores clave de desempeño
basados en las áreas críticas que es necesario vigilar y mejorar constantemente,
pero que además son las directrices para las etapas de análisis, diseño,
implementación y seguimiento del plan estratégico.
Es una realidad que la implementación de un plan estratégico clarifica el
rumbo de la organización y allana el camino para tomar decisiones y disminuye el
riesgo a tomar decisiones que afecten el rumbo del negocio, su efecto no es
inmediato ni tampoco infalible, su efectividad depende de la capacidad de las
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personas que se encargan de darle el seguimiento adecuado y de corregir
situaciones en el momento adecuado con base en la información previamente
obtenida de los indicadores clave de desempeño KPI´S diseñados específicamente
para la organización lo que permite evaluar constantemente el rumbo de la
planeación estratégica y mejorar las acciones implementadas, si se requiere, es
aquí donde dicho plan forma parte y complementa el proceso de mejora continua
organizacional.
Implicaciones teóricas del plan estratégico
La implementación de un plan estratégico es una tarea que requiere de que
cada área de la organización asuma una responsabilidad, la cual inicia desde la
concientización de que existe una problemática que es necesario atender, y las
implicaciones de hacer caso omiso a las necesidades de gestión y control que la
empresa requiere satisfacer.
El análisis del entorno y la información recabada a través de diversos
mecanismos de recopilación de datos son puntos clave para que el plan estratégico
cumpla con lo requerido por la organización, si la información no es la adecuada se
corre el riesgo de elegir las herramientas equivocadas se pueden incurrir en costos
operativos mucho más altos de los que ya había, y la problemática puede
agudizarse aún más, por tanto, es importante tener todos los elementos posibles
para realizar una labor que favorezca en todo momento el éxito organizacional.
Implicaciones metodológicas del plan estratégico
La implementación de un plan estratégico requiere de dominar ciertas
metodologías de análisis y diagnóstico, así como las que se requieren para la
implementación y seguimiento del mismo, tal y como se mostró en el capítulo 2 de
este trabajo de investigación, sin embargo a pesar de conocer y aplicar las
metodologías existentes los planes estratégicos dependen de otros factores para su
consumación, que en la mayoría de veces no tiene que ver con preceptos teóricos
más bien depende de cuestiones basadas en las relaciones humanas dentro de las
organizaciones, además de que, los planteamientos teóricos en muchos de los
casos se van moviendo dependiendo de cómo en la práctica se van implementando
los cambios.
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De tal manera que, desde la etapa inicial, es decir, desde el diagnóstico
organizacional y diseño de las herramientas para la implementación del plan, se
debe de manera paralela, de monitorear al interior y exterior de la organización con
la finalidad de irle dando forma a las nuevas metodologías de trabajo y los planes
de acción dispuestos, para que estos respondan y sean sensibles a los cambios del
entorno organizacional.
Durante el proceso de implementación es importante que se cuiden aspectos
de cultura y clima organizacional debido a que los cambios que se implementen,
pueden en algún ir en contra de las formas de trabajo que estaban arraigadas pero
que no son las más adecuadas para lograr la eficiencia en los procesos
implementados, sin embargo, la introducción de las nuevas formas de trabajo debe
hacerse de manera gradual, siempre logrando el convencimiento a través de
acciones que demuestren una alta productividad y que además faciliten el proceso
de evaluación y de cambio si este es necesario.
Implicaciones Prácticas del plan estratégico
Es de vital importancia la documentación de todos y cada uno de los cambios,
siempre comparando las métricas anteriores, si estas existen, contra las nuevas
mediciones a partir de la implementación del plan estratégico, esto con la idea de
poder realizar comparativos del comportamiento de los factores críticos de éxito, y
la sensibilidad que estos tuvieron al plan estratégico.
La intención de la documentación es generar información histórica del
comportamiento organizacional para que esta sea analizada y no repetir en un
futuro, patrones y conductas que puedan poner en riesgo a la organización, puede
decirse que en medida de lo posible las implicaciones prácticas del plan estratégico
deben apegarse a los planteamientos teóricos, y cuando esto no sea posible, debe
existir la flexibilidad de poder redefinir procesos a favor de la fluidez de la operación
del negocio y satisfacción del cliente, con una visión “ganar-ganar” es decir, que el
cliente interno y externo siempre este satisfecho de acuerdo a los niveles de servicio
y satisfacción establecidos sin menoscabar la integridad y desarrollo organizacional.
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Limitaciones de la investigación
En este trabajo se presentan dos limitantes principales, la primera; es que
algunos datos de ventas e ingresos de las organizaciones analizadas e incluso de
Safety Mart, no fueron revelados por cuestiones de confidencialidad, por lo que las
cantidades se tuvieron que estandarizar a porcentajes y no proporciona una
particularidad respecto al comportamiento en estos dos importantes rubros.
La segunda limitante es que las personas a cargo de las organizaciones tienen
objetivos profesionales y personales diferentes, y aunque estos en la mayoría de
los casos se alinean con la misión de la organización, no se puede menospreciar el
factor humano, el cual concibe la problemática y la solución desde un punto de vista
individual de acuerdo a la percepción que cada uno de ellos tiene de la organización
en la que labora.
Futuras investigaciones
Las investigaciones que pueden llevarse a cabo posteriormente pueden ser
aquellas cuyo estudio este basado en la implementación de la planeación
estratégica en un sector de la economía y analizar su impacto dentro de su
participación en la economía nacional, puesto que hoy en día al sector de las
PyMES les hace falta mayor impulso desde el punto de vista de su productividad y
competitividad.
Otro tema que sería interesante analizar es, por qué los empresarios en
México, en su mayoría no tienen la cultura de gestión a través de procesos, como
esto afecta a la competitividad de distintos sectores de la economía, pero que
además resulta también en un tema de cultura organizacional y clima laboral.
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Glosario de términos, abreviaturas y
acrónimos
Término Significado
FCE Factor Crítico de Éxito
BSC Balanced Score Card
BCG Boston Consulting Group
MEFE Matriz de Evaluación de los Factores Externos
MEFI Matriz de Evaluación de los Factores Internos
MPC Matriz del Perfil Competitivo
FODA Matriz Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas
PEEA Matriz de la Posición Estratégica y Evaluación de la Acción
MPEC Matriz de la Planeación Estratégica Cuantitativa
KPI Key Performance Indicators (Indicadores Clave del Desempeño)
NOM Norma Oficial Mexicana
STPS Secretaría del Trabajo y Previsión Social
Diseño Proceso que se sigue para la selección de herramientas específicas a utilizar en el plan estratégico, con una previa recopilación de la información adecuada
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Implementación Es el proceso donde se llevan a cabo las tareas planteadas en la etapa de diseño del plan estratégico.
Seguimiento y Evaluación
Proceso que se encarga de medir de acuerdo a los indicadores clave del desempeño (KPI) los avances de la implementación del plan estratégico.
Retail Se le llama así al comercio minorista, que cuenta con un formato de atención al cliente de autoservicio.
kick-off Se refiere a las juntas de arranque de año donde se plantean los presupuestos y las metas a seguir en el periodo propuesto
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Anexos
1. Cuestionario de identificación aplicado para el levantamiento de
información en las empresas encuestadas
Cuestionario de reconocimiento e identificación de FCE´s y
herramientas de planeación estratégica
Razón Social
Nombre del que contesta el cuestionario
Puesto
¿Cuántos empleados tiene la organización en los niveles Táctico,
Estratégico y Operativo?
¿Cuál o cuáles fueron las razones principales que propiciaron la
implementación de un plan estratégico, desde el punto de vista de gestión,
administración del recurso humano y utilización de la tecnología disponible?
¿Qué herramientas de la planeación estratégica utilizaron en tu
organización para diagnosticar la problemática existente?
¿Cuáles son los elementos organizacionales críticos (FCE) que se
determinaron a partir del diagnóstico, que se incluyeron en el plan estratégico
de la organización?
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2. Cuestionario de análisis aplicado para el levant amiento de información en
las empresas encuestadas
Cuestionario de análisis costo-beneficio y resultados obtenidos
respecto a la implementación de un plan estratégico
De manera breve y objetiva comenta y compara las utilidades y el
crecimiento que la empresa experimentó contra el costo de la
implementación del plan estratégico
¿En qué aspectos consideras que el involucramiento del personal a
todos los niveles de la organización es un factor determinante para la
implementación de un plan estratégico?
¿Cuáles consideras que sean los factores por lo que fracasa la
implementación de un plan estratégico?
¿Mediante la implementación de la planeación estratégica lograste
medir mediante indicadores de desempeño el cumplimiento de los objetivos?
¿Se llevan a cabo juntas de planeación estratégica con regularidad?
¿Si la respuesta anterior fue afirmativa, ¿Cuál es el proceso para
llevar a cabo estas juntas?