Internes Audit

ISO 14001:1996 und 2005

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Audit intern/extern First party

= internes Audit

von der Organisation initiert, geplant und druchgeführt.Primäres Ziel: Absicherung und Verbesserung

Second party

= Lieferantenaudit

Primäres Ziel: Nachweis und Anregungen

Third party

= ZertifizierungsauditPrimäres Ziel: Nachweis und Anregungen

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Interne Audts Systemaudit

von der Norm gefordertSoll-Ist-Vergleich der festgelegten Verfahren, Prozesse gemäß ISO 9001:2000

VerfahrensauditSoll-Ist-Vergleich der festgelegten Verfahren, Abläufe auf ihre Umsetzung

Produktaudit

Untersuchung einer kleinen Zahl von Produkten auf Konformität der festgelegten Merkmale

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Audit ISO 19011-1

AuditnachweiseAufzeichnungen, Tatsachenfeststellungen oder andere Informationen, die für die Auditkriterien zutreffend und verifizierbar sind

AuditkriterienRahmenbedingungen nach denen das Audit abläuft.

AuditSystematischerunabhängigerdokumentierter Prozess zur Erlangung von (Audit)Nachweisen und zu deren objektiven Auswertung um zu ermitteln, inwieweit (Audit)Kriterien erfüllt sind.

..Spiegel der Organisation

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Ursprüngliche Bezeichnung aus dem Rechnungswesen

..übergreifende Methode zum Überwachen von Managementsystemen

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Internes Audit

In geplanten Abständen durchführen Auditprogramm und Auditplan Egebnisse früherer Audits Festgelegte Audit-Ziele, -Kriterien,

Umfang, Häufigkeit, Methoden...

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Audit ISO 19011-2

AuditorPerson mit Qualifikation ein Audit durchzuführen.

AuditplanBeschreibung der Tätigkeiten und Regelungen vor Ort für ein Audit.

AuditprogrammSatz von einem oder mehreren Audits, die für einen spezifischen Zeitraum geplant werden und auf einen spezifischen Zweck gerichtet sind.

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Das Auditteam

Mindestens 1 Auditbeauftragter(Auditleiter)

Angemessene Anzahl unabhängiger Auditoren

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Vorbereitung - Auditleiter

Auditplanung

Wer ?

Was ?

Wann ?

Wo ?

Warum ?Warum nicht?

Auditleiter, Auditoren, auditierte Bereiche

Auditart, welche QM-Elemente

System-, Prozess-, Produktaudit

Termin, zeitlicher Ablauf

Räume, Hilfsmittel

Hinweis auf Bezugsdokumente, frühere Auditergebnisse, Korrekturmaßnahmen

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Vorbereitung - Auditleiter

Welche Audits haben im betreffenden Bereich bisher stattgefunden

Revision der Dokumentation Entwickeln einer Frageliste oder von

Einzelfragen zum Thema Grobe Festlegung der einzusehenden

Nachweisdokumente

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Frageliste Bezugsnorm ISO 9001 Unternehmens/Qualitätspolitik Vorgabedokumente

QMHB, Verfahrensanweisungen

andere Normen(ISO 19011..Audits(Leitfaden); ISO TS 16949..Automotive,..)

Die Frageliste ist ein Leitfaden.Sie enthält nicht die gesamteAuditdokumentation.

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Aufgaben der auditierten Bereiche

Vorbereitung

- Information aller Mitarbeiter- Prüfung der Dokumente und Nachweise und halten sie verfügbar - Personalplanung zur Mitarbeiterbefragung- für ungestörten Ablauf sorgen

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Auditablauf

Auditplanung und VorbereitungAuditplanung und Vorbereitung

AuditdurchführungAuditdurchführung

EinführungsgesprächEinführungsgespräch

AbschlussgesprächAbschlussgespräch

Vorgabedokumente

Nachweisdokumente

Auditbericht

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Auditdurchführung ISO 10011-1:1990

Normkenntnis ist Grundlage des Audits

Argumentationsgrundlage ist immer die Bezugsnorm

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Grundfragen zu jedem Element

Sind die Vorgabedokumente normkonform?

Werden die Vorgaben nachweislich umgesetzt?

nein? Abweichung

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Grundlegende Fragen

Sind die Sachverhalte ausreichend, verständlich und richtig beschrieben?

Sind die Vorgaben als QM-Maßnahmen verbindlich festgelegt?

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Grundlegende Fragen

Sind die Vorgaben- bekannt- umgesetzt- nachgewiesen?

nein? Abweichung

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Tipp

Abweichungen

nie verallgemeinern immer konkret formulieren

„Am 27.2.2004 betrug der Wert für die Trockenmasse bei Topfen 17,3 %, festgelegter Standard war > 18,0 %.Keine Maßnahme zur Lenkung des fehlerhaften Produkts nachweisbar.“

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Weiterführende Fragen

Sind die Verfahren zweckmäßig

wirtschaftlich

effektiv

nein? Empfehlung, Hinweise

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Der rote Faden durchs Audit

Beispiel Kundenforderungen nach

Produktstandard Umsetzung der Forderung in

Vorgabedokumentation Aufnahme in den Prüfplan Ergebnisse letzter Untersuchungen Information an Kunden Ggf. Korrekturmaßnahmen

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Auditprogramm

PlanZiele und UmfangVeranwortlichkeitenRessourcen und Verfahren

DoUmsetzen des Programms

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Management des Auditprogramms

CheckÜberwachen und Bewerten des AuditprogrammsErmittlung des Bedarfs an K&VMErmittlung der VM

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Auditgespräche

Wichtig sind nicht die Fragen der Frageliste, sondern jene, die sie während des Auditsstellen.

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Auditbericht Enthält mindestens alle Abweichungen Sollte auch alle Empfehlungen enthalten Wird grundsätzlich an alle Stellen verteilt,

die für die Durchführung der Korrekturmaßnahmen und für den auditierten Bereich zuständig sin

Muss durch die Geschäftsführung zur QM-Bewertung ausgewertet werden.

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Qualifikationskriterien für Auditoren Schulbildung

- höherer Grad als Grund- oder Elementarschule, nicht akademisch

- Nachweis über Kenntnisse und Fertigkeiten zur Ausführung und Lenkung von Audits

- Fähigkeiten, Vorstellungen und Gedanken mündlich und schriftlich ausdrücken können.

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Qualifikationskriterien für Auditoren

Schulung

- umfangreiche Schulung- Kenntnisse und Verständnis der Norm- Methoden der Bewertung- Planung, Organisation, Kommunikation, Führung

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Qualifikationskriterien für Auditoren

Erfahrung

- mind. 4 Jahre Praxis

- Erfahrung mit Auditprozessen

- mind. 4 Audits, mind. 20 Tage

- aktuelle Erfahrungen mit Audits

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Qualifikationskriterien für Auditoren

Persönliche Eigenschaften- aufgeschlossen- nötige Reife- gesundes Urteilsvermögen- analytische Fähigkeiten- Fähigkeiten komplexe Vorgänge zu erfassen

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Qualifikationskriterien für Auditoren

Persönliche Eigenschaften

- Einfühlungsvermögen- Fähigkeiten, Stresssituationen zu

bewältigen- kann unter Druck konsequent bleiben

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Qualifikationskriterien für Auditoren

Führungsfähigkeiten

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Qualifikationskriterien für Auditoren

Aufrechterhaltung der Fähigkeiten

- Kenntnis der jeweiligen Normausgabe- letzter Stand der Auditmethoden- Refreshings

mind. alle 3 Jahre

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Qualifikationskriterien für Auditoren

Sprache

- fließende Sprache des auditierten Bereichs- Unterstützung möglich