interpretacion de la norma version 04 - 2012 (2015)

Interpretacin de la Norma y Estndares Internacionales BASC

V4-2012

Preliminares

Horario

Refrigerio

Telfonos celulares

Material

Participacin

Certificado

Preliminares

Nombre

Empresa donde labora

Cargo

Rubro de la empresa

Conocimiento de la

Norma y Estndares

Breve descripcin de su

experiencia profesional

Expectativas del curso

Objetivos del Curso

1. Proporcionar los principios y conceptos bsicos del Sistema de

Gestin en Control y Seguridad segn la Norma y los Estndares BASC (V4-2012).

2. Presentar una interpretacin de los requerimientos de la Norma y Estndares BASC (V4-2012) y su aplicacin dentro de la organizacin.

3. Dar a conocer la manera adecuada para la implementacin del enfoque de procesos en el Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC en las organizaciones.

Contenido

1. Introduccin

2. Contexto

3. Interpretacin de elementos de la Norma BASC (V4-2012)

4. Interpretacin de Estndares BASC (V4-2012)

Parte I: Introduccin

Constituida en el ao 2002 en el Estado de

Delaware en EE. UU.

Actualmente, ms de 3,076 empresas

relacionadas al comercio exterior en 14 pases

son asociadas a BASC.

BASC mantiene Convenios con Aduanas en 17

pases y con 12 Organizaciones

Internacionales.

ORGANIZACIN DE LA WBO

CAPTULOS NACIONALES

CAPTULOS REGIONALES

EMPRESAS ASOCIADAS

WBO

Cooperacin interinstitucional

Sector

privado y

organizaciones

empresariales

Organismos

internacionales

Entidades

del

Estado

Acuerdos de Cooperacin WBO

con Organismos Internacionales

Organizacin Mundial de Aduanas (OMA)

U.S. Department of Homeland Security

Asociacin Americana de Exportadores e

Importadores (AAEI)

Consejo de Seguridad Martimo (MSC)

Organizacin de Estados Americanos (OEA)

Cmara de Comercio Internacional (CCI)

Asociacin Latinoamericana de Logstica (ALL )

Cross Border Research Institute

Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga

y el Delito (ONUDC)

Embajadas de Espaa

Cmaras Americanas de Comercio

Asia - Pacific Economic Cooperation (APEC)

Acuerdos de Cooperacin

WBO con Aduanas

Argentina

Bolivia

Colombia

Costa Rica

Ecuador

El Salvador

Espaa

Estados Unidos

Francia

Italia

Mxico

Nicaragua

Panam

Paraguay

Rep. Dominicana

Uruguay

Venezuela

Aduana de los EE. UU.

(CBP)

http://www.cbp.gov/xp/cgov/border_security/inte

rnational_operations/partnerships/basc.xml

BASC es la nica entidad

privada referenciada en el

Portal del CBP de la Aduana

de los EE.UU. de Amrica

La Organizacin

mundial BASC y

la Aduana de los

EE.UU. firman

convenio de

cooperacin

interinstitucional

Presencia a Nivel Mundial

GESTIN GLOBAL Presencia en 14 pases Ms de 3,000 empresas

certificadas a nivel mundial. Ms de 550 empresas certificadas

a nivel nacional.

Exportadores 210 Agentes de carga 90 Agentes de aduana 70 Vigilancia y Seguridad privada 70 Transportistas Terrestres 60 Otros 90

Cantidad de Asociados segn sector

Directorio BASC PER

Cmara de Comercio de

Lima

CCL

Asociacin de Exportadores ADEX

Asociacin de Servicios Aeroportuarios Privados ASAEP

Asociacin Agentes Aduana del

Per

AAAP

Asociacin Martima del Per

ASMARPE

Asociacin Peruana de Operadores

Portuarios

ASPPOR

Sociedad de Comercio Exterior

COMEX

Sociedad Nacional de Industrias

S.N.I.

Cmara de Comercio Americana del

Per

AMCHAM

Consejo Nacional de Usuarios de

Distribucin

Fsica Internacional de Mercancas

CONUDFI

Asociacin Peruana de Agentes

Martimos

APAM

Sociedad Nacional de Pesquera S.N.P.

Asociacin Civil Fro Areo

Convenios BASC PER

Entidades con las cuales mantenemos convenios de cooperacin interinstitucional

Objetivo: Prevencin del uso de

sustancias psicoactivas . Crear

conciencia sobre la cadena produccin-

trfico-consumo.

Misin: Disear y conducir las polticas

contra las drogas en el pas, en forma

eficiente y concertada, coordinando,

promoviendo, orientando programas y

proyectos dirigidos con este fin.

Misin: Control y vigilancia de todas las

actividades que se realizan en el medio

acutico.

Misin: Planear, organizar y ejecutar

operaciones policiales a nivel nacional e

internacional para combatir el trafico ilcito

de drogas y delitos conexos. DIRANDRO

Misin: Defender la legalidad y los

intereses pblicos tutelados por la ley;

prevenir y perseguir el delito; defender

a la sociedad, al menor y a la familia en

juicio. Ministerio Pblico del Per

Misin: Proteger los intereses del

pblico, as como fomentar una mayor

inclusin financiera y contribuir con el

sistema de prevencin y deteccin del

lavado de activos y del financiamiento del

terrorismo.

Unidad de Inteligencia Financiera - UIF

Eventos Institucionales

Ceremonia de Certificacin: Entrega de certificados

BASC a las empresas que certifican por primera vez.

Charlas de Sensibilizacin: Eventos gratuitos

dirigidos a empresas no asociadas a BASC y que se

dictan en Lima y provincia. El objetivo es captar

empresas interesadas en certificar BASC.

Seminarios: Eventos enfocados a la seguridad

pesquera, martima, area, transporte terrestre y el

comercio exterior. Dirigido de manera gratuita a los

asociados BASC.

Afiches Disuasivos BASC PER

Afiches de Sensibilizacin

BASC

Revista Cargo Security

Boletn BASC PER

Actividades captulo BASC PER

Beneficios de la certificacin

BASC

BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIN

CONTEXTO INTERNACIONAL: Confianza y credibilidad con autoridades. Trazabilidad.

Bueno nombre de Directivos.

COMERCIALES: Inclusin en la BD de la WBO. Utilizacin de la imagen corporativa. Oportunidad de contactar nuevos clientes y/o

proveedores.

ADMINISTRATIVOS/MEJORAMIENTO: Mayor conocimiento de los Asoc. De Neg. Mejoras en tiempo, costos y seguridad. Prepara a las empresas para asumir

certificaciones internacionales.

SEGURIDAD: Monitoreo de la cadena. Mayor control sobre la empresa. Seleccin de personal, clientes y proveedores

seguros. Cultura integral de prevencin de seguridad.

FINANCIEROS: Gestionar y reducir riesgos. Reduccin de las inspecciones, los gastos.

asociados y un menor tiempo de ciclo. Mayor valor en el mercado.

PERSONAL: Formacin en seguridad. Transferencia de conocimiento y experiencia. Recurso humano ms seguro.

Informacin para el Asociado

BASC

Cursos Regulares

Encuentre la programacin

de nuestros cursos,

talleres, seminarios y

charlas en el Calendario

BASC PER 2015.

A fin de brindarle un servicio personalizado y a solicitud de nuestros

asociados, le ofrecemos los siguientes cursos In House:

Interpretacin de la Norma y Estndares BASC V04-2012

Auditor Interno V04-2012

Migracin de la Norma y Estndares BASC V04-2012

Indicadores de Gestin

Mapeo y Caracterizacin de procesos

Gestin de Riesgos en las organizaciones

Inspeccin de Contenedores, pallets y camiones

Para mayor informacin contactarse con el rea de Formacin y

Capacitacin. Tel: 6128300 anexo 2234- 2221 - 2274

25

Cursos In House

La CICAB ha puesto a su disposicin cursos virtuales que pueden ser ofrecidos en sus organizaciones, con duracin de 2 4 y 8 horas, segn el curso.

Controles de acceso fsico. Definicin de cargos crticos en el SGCS Planeacin y ejecucin de simulacros Planes de emergencia y contingencia Revisin gerencial Trazabilidad de la carga Mejora continua del SGCS Inspeccin de correspondencia y paquetes Entre otros.

Para mayor informacin contactarse con el rea de Formacin y Capacitacin.

Tel: 6128300 anexo 2234- 2221 - 2274

26

Cursos Virtuales

Seminarios de Concientizacin (Lima)

BASC PER - 2015

Parte II: Contexto

El abasto mundial de cocana disminuy junto con la produccin de la

misma de 2007 a 2012. El consumo de

cocana sigui siendo alto en Amrica

del Norte, aunque ha estado a la baja

desde 2006. Al tiempo que el consumo

y trfico de cocana aparentemente se

ha incrementado en Amrica del Sur,

frica ha visto un consumo emergente

de cocana debido al aumento del

trfico en el continente, mientras que

un mayor poder adquisitivo ha vuelto a

algunos pases de Asia vulnerables al

consumo de cocana

La prevalencia en el consumo de drogas permaneci estable alrededor del mundo, de acuerdo con el Informe Mundial sobre las Drogas 2014 de la UNODC, en donde se inform que cerca de 243 millones de

personas, un 5% de la poblacin mundial de entre 15 y 64 aos de edad, han consumido una sustancia

ilcita durante 2012.

Al tiempo que se ha avanzado en rastrear

precursores, los criminales han desarrollado

nuevas tcticas, tales como:

Crear compaas fantasmas y desviar los precursores dentro de los pases para

evitar los controles internacionales.

Nuevos "pre-precursores" no regulados han emergido rpidamente como

sustitutos de los precursores para

estimulantes de tipo anfetamnico

regulados.

Fedotov pidi una vigilancia estrecha:

"Controlar los flujos de sustancias qumicas a

nivel mundial es de particular importancia

dado el aumento en la produccin y el trfico

de drogas sintticas, los cuales no pueden

ser controlados mediante los mtodos

tradicionales de reduccin del abasto tales

como erradicacin de cultivos", declar. "Un

robusto sistema internacional de control debe

seguir siendo una estrategia clave para el

control del abasto".

Informe Mundial de Drogas 2014

AUSTRALIA

US$ 120,000

Trfico

martimo -

areo

EUROPA Y ASIA 80%

NORTE Y SUR AMERICA 20%

ASIA

US$ 85,000 A

92,000

EUROPA

US$ 32,000 A

40,000 EE.UU

US$ 11,000 A

20,000

BRASIL

US$ 3,000 A

5,000

PRECIOS DE LA COCANA A

NIVEL INTERNACIONAL

Per

US$ 1,000 a1,500

Fuente: DIRANDRO 2013

Definicin de Cadena de Suministro

Para los propsitos de Business Alliance for Secure Commerce - (BASC), la cadena de suministro se define desde el punto de origen (fabricante/proveedor/vendedor) hasta el punto de distribucin y reconoce los diversos modelos comerciales empleados por los miembros de BASC.

Punto de origen

Punto destino

Fabricante/ Exportador

Transportista

Operador

Logstico

Agente de

Aduanas

Aeropuerto/

Puerto

origen

Distribuidor

Transporte

areo

Transporte

martimo Las empresas deben tener un proceso documentado

y verificable para determinar el riesgo en todas sus

cadenas de suministro basado en su modelo

empresarial (es decir, volumen, pas de origen y

destino de la mercadera, ruta, certificacin BASC,

posible amenaza terrorista mediante informacin de

fuente abierta, que tiene seguridad inadecuada,

previos incidentes de seguridad, etc.).

Seguridad y Vigilancia

Depsito

Agente de Carga

Quines son los actores en la cadena de

suministro?

Aeropuerto/

Puerto

destino

Riesgos en la cadena de suministro del comercio internacional

Contaminacin

Sabotaje

Robos

Infiltracin

Falta de entrega

Infiltracin

Robos

Contaminacin

Contaminacin

Infiltracin

Contaminacin

Falta de entrega

Averas

Falta de entrega Lavado

Estafa

Falta de entrega

Robos

Conspiraciones

Fuga de

informacin

Robos

Infiltracin

Lnea

Pas de origen

Exportador Freight

Forwarder

Aduana Operador

Portuario

Pas de destino

Operador

portuario

Aduana Freight

Forwarder Consignatario

Cdigo PBIP - ISPS

CSI

BASC / C-TPAT / 28000

WCO-OEA

Programas de seguridad en la cadena de

suministro

Parte III: I Interpretacin de la Norma BASC

(V4-2012)

SGCS BASC

Norma BASC

20 Req.

Estndares

Requisitos BASC V4 - 2012

Certificacin = Cumplimiento de Norma + Estndares

NORMA Y ESTNDARES BASC V4-2012

Taller Definiciones

ESTRUCTURA DE LA NORMA BASC 4.1 Generalidades

44.2 Poltica de

Control y Seguridad

4.5 Verificacin

4.5.1 Seguimiento y

medicin

4.5.2. Auditora

4.5.3 Control de

Registros

4.3 Planeacin

4.3.1 Generalidades

4.3.2 Objetivos del SGCS

4.3.3 Gestin del Riesgo

4.3.4 Requisitos legales

4.3.5 Previsiones

4.6 Mejoramiento

continuo

4.6.1 Mejora continua

4.6.2 Accin correctiva

y preventiva

4.6.3 Compromiso de

la Direccin

4.4 Implementacin y

Operacin

4.4.1 Estructura, responsabilidad

y autoridad

4.4.2 Entrenamiento, capacitacin

y toma de conciencia

4.4.3 Comunicacin

4.4.4 Documentacin Sistema

4.4.5 Control de Documentos

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparacin y respuesta a

eventos crticos

P

H V

A

4. REQUSITOS DEL SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL Y SEGURIDAD

NORMA BASC V4- 2012

DEBE - DEBERA DEBER

PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO

REGISTROS

4.1 Requisitos Generales

4.2 Poltica de Control y Seguridad

4.3 Planeacin

4.3.1Generalidades


4.3.3 Requisitos Legales y de otra ndole

4.3.4 Objetivos del SGCS

4.3.5 Previsiones

o

P lan

o

Criterios Mnimos de Seguridad

4.1 Generalidades Todos los requisitos del SGCS deben ser incorporados a los proceso de la organizacin. La forma y el alcance de su aplicacin dependen de su ubicacin y distribucin geogrfica, la naturaleza del negocio, riesgos y las condiciones del entorno en el cual opera.

o


La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente el SGCS determinando los siguientes aspectos: a) Enfoque de procesos aplicado a la seguridad de la Organizacin. b) Documentar la secuencia e interaccin de los procesos que realiza, a travs de las tcnicas de mapa y caracterizacin de procesos. c) Definir el alcance del SGCS. NOTA: Asegurar el control sobre los procesos contratados externamente no exime a la organizacin de la responsabilidad de cumplir con todos los requisitos del SGCS, legales y reglamentarios. El tipo y el grado de control a aplicar al proceso contratado externamente deben estar basados en el resultado de la evaluacin de riesgo.

Un resultado deseado se alcanza ms eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados.

se gestionan como un proceso.

Enfoque basado en procesos

Se define como Proceso:

Proceso

Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman entradas en salidas"

El enfoque de proceso introduce la gestin horizontal, cruzando las barreras entre diferentes reas funcionales y unificando sus enfoques hacia las metas principales de la organizacin.

Enfoque basado en procesos

Ejemplo de un mapa de procesos

MAPA DE PROCESOS

SGCS y Mejora Continua BASC

RRHH SISTEMAS SEGURIDAD PROVEEDORES

IDENTIFICACION

DE

AMENAZAS Y

RIESGOS

RIESGOS

CONTROLADOS

Comercial

Alm. M.P Producc. APT.

Control de Calidad

Despacho

Almacn de Productos Terminados

Entrada Salida

Producto terminado

Material de embalaje

Solicitud de exportacin

Controles

Inspeccin de vehculo, contenedor y precintado

Indicativos de alerta Monitoreo de las exportaciones hasta destino

Colaboradores capacitados Cmaras de Seguridad

Proceso: Almacn de productos terminados Indicador:

Actividades ilcitas comprobadas

# Reportes de actividades ilcitas

Objetivo: Realizar despachos de exportacin seguros. Requisitos: Norma y Estndares BASC v4-2012

Puestos: Jefe de Logstica

Asistente

Montacarguista

Estiba

Instalacin: Almacn

Zona de Rampa

Recursos Documentos

Procedimientos: *Almacn de Productos Terminados

*Inspeccin de vehculos y contenedores

*Control de Precintos

*Reportar de actividades sospechosas

Formatos: Inspeccin de: PT , embalaje, Vehculo y contenedor, Control de precintos,

Despacho de exportacin y Reporte de

Monitoreo de la exportacin.

CARACTERIZACION DE PROCESO

Actividades

Recepcin

Almacenamiento

Despacho

PT conforme

PT embalado

Exportacin segura

Responsable: Jefe de Logstica

Taller Mapa y Caracterizacin de un Proceso

4.2 Poltica de Control y Seguridad La Alta Gerencia debe establecer, documentar, comunicar, publicar y respaldar su poltica de control y seguridad. Esta poltica debe estar orientada a la prevencin de actividades ilcitas y ser adecuada al propsito, alcance del sistema de gestin y riesgos de la organizacin, incluyendo su compromiso con el mejoramiento continuo del sistema de gestin. La poltica debe ser marco de referencia para establecer y revisar los objetivos del SGCS.


XXXXX (empresa), brindamos el servicio de xxxxxxxx y como integrante de la cadena logstica de comercio exterior, tenemos como prioridad gestionar nuestros procesos de manera eficaz bajo el cumplimiento de los requisitos reglamentarios, normas legales vigentes e instrucciones aplicables, prevenir toda actividad ilcita como contrabando, narcotrfico, terrorismo, lavado de activos entre otros comprometindose a minimizar los riesgos de sus procesos, contar con colaboradores capacitados y mejorar continuamente la eficacia de nuestro Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC. Lima, 18 de Noviembre de 2014 Gerencia General

Ejemplo de Poltica (simplificado para fines acadmicos)


4.3 Planeacin 4.3.1 Generalidades El xito o fracaso del SGCS depende de una adecuada planificacin. Esto implica el cumplimiento de los requisitos en materia de control y seguridad, estableciendo criterios de desempeo, definiendo qu se debe hacer?, quin es el responsable?, cundo se debe hacer? y cul sera el resultado esperado?.

RESPONSABLE

1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s

1 o RevisIn inicial, informe y plan de actividades x

2 o Conformacin del Equipo BASC

3 o Charla de Sensibilizacin BASC x

4 o Charla taller de Evaluacin de riesgos x

5 o Charla taller de Procesos x

6 o Base documental de los procesos identificados. x x

RESPONSABLE

1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s

1

o Revisin y correccin del mapa y caracterizacin de

procesos y matriz de riesgos x

2o Capacitacion de Interpretacin de la norma y

estandares BASC v4-2012 BASC PERU

3 o Revisin y correccin de la documentacin x

4o Revisin y correccin de la aplicacin de los

controles -formatos x x x

5 o Capacitacion de Auditor interno BASC PERU x

6 o Charla monitoreo y medicin x x

RESPONSABLE

1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s

1

o Auditoria interna del Sistema de Gestin en Control

y Seguridad x

2 o Charla sobre acciones correctivas y preventivas x

3 o Verificacin de las SACs y/o SAP x

4

o Charla sobre la aplicacin de la revisin por parte de

la Gerencia General x

5 o Revisin por parte de la direccin x

ELABORADO POR: GERENCIA FINANCIERA FECHA: 15/09/2013

DICIEMBRE

PLAN DE TRABAJO GENERAL PARA LA IMPLEMENTACION DEL SGCS BASC

1er. Etapa - Planificacin

Coordinador

BASC y Equipo

BASC

Coordinador

BASC y Equipo

BASC

Coordinador

BASC y Equipo

BASC

NOVIEMBRE DICIEMBRE

OCTUBRE NOVIEMBRE

3er. Etapa - Aseguramiento:

OCTUBRE

EMPRESA: SHASAVI S.A SECTOR: OPERADOR LOGISTICO

OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

2da. Etapa - Monitoreo y medicin:

LOGO

DOCUMENTO GENERAL Cdigo EMP-GD-G-004

COMPROMISO DE LA GERENCIA GENERAL

Versin 01

Fecha 18/01/2013

Pagina 1 de 1

NRO. 001 - 2013 La Gerencia General, se compromete a liderar y supervisar la implementacin y mantenimiento del cumplimiento de los controles de seguridad establecidos en los procesos de su organizacin de xxxxxxxxx S.A.C. as como en el mejoramiento continuo

del desempeo del Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC (Business Alliance for Secure Commerce). La Gerencia General nombra como: Coordinador BASC al Gerente Financiero En este sentido la Gerencia General nombra a los integrantes del Equipo BASC como los responsables de los procesos identificados para el buen manejo del SGCS BASC:

Nro CARGO NOMBRE

PROCESO Firma

1 Gerente Financiero Pepe Toro Gestin BASC

2 Gerente General Reynaldo Reyes Gestin de Direccin

3 Gerente Comercial Alcacino Arias Gestin de Asociado de Negocio (clientes)

4 Gerente de RRHH

RRHH

5 Gerente de Operaciones

Clark Keny Operaciones

6 Gerente de Sistemas Tony Tonson Sistemas informticos

7 Gerente de Compras Luis Conan Gestin de Asociado de

Negocio (Proveedores)

8 Gerente de Seguridad Hunk Huller Gestin de Seguridad

La Gerencia General indica que cada uno de los responsables de los procesos deben nombrar a un asistente para evitar las ausencias en las reuniones y gestiones. La Gerencia General se compromete a brindar los recursos necesarios para la Implementacin y Mantenimiento del Sistema de Gestin en Control y Seguridad. La Gerencia General solicita el apoyo, compromiso del Equipo BASC y de todo su personal en la Implementacin y Mantenimiento del Sistema de Gestin en Control y Seguridad para proteger a sus trabajadores, documentacin y carga de sus clientes, instalacin, informacin, del contrabando, narcotrfico, terrorismo, lavado de activos y otras actividades ilcitas; y agradeciendo a sus colaboradores sobre el apoyo al Sistema de Gestin en Control y seguridad BASC. Lima, 02 de Abril del 2013 Gerencia General


4.3 Planeacin

4.3.2 Objetivos del SGCS La Alta Direccin debe establecer y revisar los objetivos del SGCS en las

funciones y los niveles pertinentes dentro de la organizacin. Dichos

objetivos deben ser coherentes y permitir dar evidencia del cumplimiento

de la poltica de control y seguridad a travs de indicadores de gestin.

INDICADOR Formula Meta Frecuencia Registro Responsable

1.- Minimizar

los riesgos de

sus procesos

% de

Cumplimiento

del

tratamiento

de riesgos

Nro. Total de

riesgos tratados

/Nro. Total de

riesgos evaluados

X 100

70% Anual

Resporte de

indicadores

Matriz de

evaluacion y

tratamiento

de riesgos

Coordinador

BASC y

Cada

Responsable

de cada

proceso

2.- Capacitar

a los

colaboradores

% de

Cumplimiento

del Plan

Anual de

Capacitacion

No. Total de

capacitaciones

ejecutadas / No.

Total de

capacitaciones

programadas x

100

80% Anual

Plan Anual

de

capacitacion

con fechas

de ejecucion

Responsable

de

RRHH

3.- Mejora

Continua del

SGCS BASC

% de

Cunplimiento

de los

indicadores

de medicion

de los

procesos

Total de procesos

que han cumplido

con sus

indicadores de

medicion/Total de

procesos x 100

70% Anual

Reporte de

indicadores

de medicion

de los

procesos

Coordinador

BASC y

Cada

Responsable

de cada

proceso

POLITICA DEL SGCS OBJETIVOSINDICADORES DE GESTION

XXXXX (empresa), brindamos

el servicio de xxxxxxxx y

como integrante de la cadena

logstica de comercio exterior,

tenemos como prioridad

gestionar nuestros procesos

de manera eficaz bajo el

cumplimiento de los requisitos

reglamentarios, normas

legales vigentes e

instrucciones aplicables,

prevenir toda actividad ilcita

como contrabando,

narcotrfico, terrorismo,

lavado de activos entre otros

comprometiendose a

minimizar los riesgos de sus

procesos, contar con

colaboradores capacitados y

mejorar continuamente la

eficacia de nuestro Sistema

de Gestin en Control y

Seguridad BASC.

Ejemplo de Objetivos (simplificado para fines acadmicos)

100%

100%

100%

Taller de la Poltica y Objetivos de seguridad


4.3 Planeacin

4.3.3 Gestin del riesgo La organizacin debe tener un procedimiento documentado para establecer e implementar un proceso de gestin de riesgo que permita la determinacin del contexto, identificacin, anlisis, evaluacin, tratamiento, monitoreo y comunicacin de los riesgos. Debe realizar una revaluacin de los riesgos mnimo una vez al ao y/o cuando se identifiquen nuevas amenazas o vulnerabilidades en el SGCS.

Amenaza.- Son aquellos factores externos a la organizacin que advierten proximidad o propensin a un evento de perdida (materializacin de un riesgo) sobre los cuales esta no tiene control. Riesgo.- Es la proximidad voluntaria o inconsciente a una situacin de peligro. Es la exposicin al peligro o a circunstancias que nos puedan generar dao o consecuencias. Vulnerabilidad.- Son todos los factores internos a la organizacin que facilitan la materializacin de un evento de prdida (riesgos) sobre los cuales se debern determinar alternativas de control.

NARCOTRFICO

LAVADO DE ACTIVOS

TERRORISMO

Algunas Amenazas en la Cadena de Suministro

CONTRABANDO

ESPIONAJE INDUSTRIAL

DELINCUENCIA COMN

Algunas Amenazas en la Cadena de Suministro


4.3 Planeacin 4.3.4 Requisitos Legales y de otra ndole

La organizacin debe tener un procedimiento documentado para identificar, actualizar, implementar y comunicar los requisitos legales, reglamentarios, estatutarios al cual est sometido y le sea aplicable al SGCS BASC. La organizacin debe asegurar el cumplimiento de las disposiciones y normas relativas a proteger la propiedad intelectual, incluyendo la propiedad de Norma y Estndares BASC y el uso adecuado del logo que identifica la marca y la imagen corporativa de la WBO.

Uso correcto del Logo BASC

(Elementos que deben estar presentes)

4.3 Planeacin

4.3.5 Previsiones La Organizacin debe hacer previsiones para cubrir los objetivos, planes y controles operacionales, para que la organizacin implemente, mantenga y mejore continuamente el Sistema de Gestin en Control y Seguridad.


4.4 Implementacin y Operacin

4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad

4.4.2 Entrenamiento, Capacitacin y Toma de Conciencia

4.4.3 Comunicacin

4.4.4 Documentacin del Sistema

4.4.5 Control de los Documentos

4.4.6 Control Operacional

4.4.7 Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos

D o

4.4 Implementacin y Operacin 4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad La responsabilidad final por el control y seguridad de la organizacin, recae en el ms alto nivel de la Direccin. La organizacin debe designar un representante de la Alta Direccin con el nivel de autoridad y responsabilidad para asegurar que el SGCS se implemente, mantenga y mejore continuamente. Debe establecer, documentar las responsabilidades, funciones y autoridad del personal que afecta la seguridad de la organizacin, identificadas en el anlisis de criticidad del recurso humano, producto de la gestin de riesgos de la cadena de suministro y las actividades relacionadas con el Comercio Internacional.

4.4 Implementacin y Operacin 4.4.2 Entrenamiento, Capacitacin y Toma de Conciencia La organizacin debe determinar y demostrar las competencias requeridas del personal y en caso de no disponer de ellas debe tomar las acciones necesarias. El personal debe ser consciente de la responsabilidad por el control y seguridad en todos los niveles de la organizacin y de la influencia que su accin o inaccin pueda tener sobre la eficacia del SGCS BASC.

4.4 Implementacin y Operacin 4.4.3 Comunicacin La Organizacin debe establecer condiciones para: a) Mantener una comunicacin abierta y

efectiva de informacin sobre Control y Seguridad en el Comercio Internacional.

b) Lograr la participacin y el

compromiso de directivos, accionistas, empleados y asociados de negocio.

4.4 Implementacin y Operacin 4.4.4 Documentacin del Sistema La documentacin es un elemento clave para permitir a una organizacin implementar de manera efectiva el SGCS. Es til para consolidar y conservar los conocimientos sobre el tema, sin embargo es recomendable mantenerla reducida al mnimo requerido.


4.4 Implementacin y Operacin 4.4.4 Documentacin del Sistema (continuacin) La documentacin del Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC debe incluir: a) El manual del SGCS que contemple y describa el alcance y cmo la

empresa cumple todos los requisitos de la Norma y los Estndares, as como las exclusiones debidamente justificadas.

b) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta

Norma y Estndares de seguridad. c) Los documentos que la organizacin determine sean indispensables

para asegurar la eficacia del SGCS.

Estructura de la Documentacin

4.4 Implementacin y Operacin 4.4.5 Control de los Documentos La organizacin debe tener un procedimiento documentado que incluyan listados maestros de documentos que le permitan controlar todos los documentos requeridos para la implementacin del SGCS BASC, y garantizar que: a) Se aprueben los documentos antes de su emisin. b) Puedan ser localizados oportunamente. c) Se revisen peridicamente y se actualicen cuando sea necesario.

d) Se encuentren legibles. y disponibles garantizando su preservacin, custodia y confidencialidad.

e) Sean oportunamente identificados y retirados los documentos

obsoletos para evitar su uso no previsto; incluyendo aquellos que deban ser retenidos con propsitos de preservacin legal o de conocimiento.

f) Se controlen los documentos de origen externo.

g) Se disponga de un sistema de proteccin y recuperacin de la

informacin sensible de la organizacin que incluya medios magnticos y fsicos.

4.4.5 Control de los Documentos

4.4 Implementacin y Operacin 4.4.6 Control Operacional La organizacin debe asegurar, con base en su evaluacin de riesgos, responsabilidad y participacin en la cadena de suministro y las actividades relacionadas con el comercio internacional, que los planes, programas y controles de seguridad se encuentran totalmente integrados en todo el mbito de la organizacin y dentro de todas sus actividades. Al implementar la poltica y la gestin efectiva del control y la seguridad, la organizacin debe hacer lo necesario para garantizar que las actividades se realicen de manera segura.

4.4 Implementacin y Operacin 4.4.7 Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos La Organizacin debe tener procedimientos documentados para: a) Identificar y responder oportunamente ante amenazas y vulnerabilidades. b) Responder oportunamente ante situaciones crticas, para mitigar el impacto y el efecto que estos eventos o situaciones puedan generar sobre las operaciones o la imagen de la Organizacin. c) Realizar ejercicios prcticos y simulacros que prueben la eficacia de las medidas de proteccin, as como las medidas previstas para dar respuesta a eventos crticos. d) Investigar todos aquellos elementos del Sistema que tuvieron relacin, directa o indirecta, con la falla presentada. Nota: La respuesta a eventos crticos, debe estar sujeta a la gestin de riesgos a travs planes de emergencia y contingencia.

4.5 Verificacin

4.5.1 Seguimiento y Medicin

4.5.2 Auditora

4.5.3 Control de Registros

o C heck

4.5. Verificacin 4.5.1 Seguimiento y Medicin La organizacin debe tener procedimientos documentados para el seguimiento y medicin de las caractersticas claves que puedan tener impacto significativo en el control y seguridad y se debe ajustar a las necesidades de la organizacin, estableciendo indicadores y metas que permitan determinar la eficacia del SGCS BASC.

PROCESO: OPERACIONES

MetaFrecuencia de

Medicin

Registros de Obtencin de

Indicador

90% Semestral

Estudio de

Seguridad SHA-OP-

F-11

CONCEPTO

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL 1SEM AGO SEP OCT NOV DIC 2SEM Promedio Anual

Nro. Total del estudio de

seguridad antes de realizar el

servicio

0 4 0 3 1 3 0 11 0 2 0 2 0 4 15

Nro Total de clientes 0 6 0 3 1 3 0 13 0 2 0 2 0 4 17

Nro. Total del estudio de

seguridad no realizadas antes

del servicio

0 2 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 2

Cumplimiento % #DIV/0! 67% #DIV/0! 100% 100% 100% #DIV/0! 85% #DIV/0! 100% #DIV/0! 100% #DIV/0! 100% 88%

Meta (%) 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%

REPORTE DE INDICADOR DE MEDICION

TABLA DE DATOS

05/12/2013

El !er semestre se obtuvo solo el 85% sin llegar a la meta 90% debido que los estuidos de seguridad no se realizaron hasta despues de instalar el servicio porque el Jefe de Operaciones estuvo de comision en Provincia.

ANLISIS

Responsable de Medicin

Jefe de Operaciones

Fecha de Presentacion:

DATOS DEL INDICADOR

GRAFICO DE RESULTADOS AO 2013

SHARON SALAZAR V.

Frmula

Nro. Total del estudio de seguridad antes de realizar el servicio /Nro Total de

clientes x 100

Descripcin

% de Cumplimiento del estudio de seguridad de

clientes antes de realizar el servicio

JEFE DE OPERACIONES

PROPUESTA DE ACCIONES DE MEJORA

Designar un backup y capacitarlo para que realice los Estudios de Seguridad en ausencia del Jefe de Operaciones

Elaborado por

Cargo

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL 1SEM AGO SEP OCT NOV DIC 2SEM PromedioAnual

Cumplimiento %

Meta (%)

INDICADOR Formula Meta Frecuencia Registro Responsable ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC OBJETIVOSMeta

%

Resultado o

Avance %

1.- Minimizar los

riesgos de sus

procesos

1.- Cumplimiento del

tratamiento de

riesgos

Nro. Total de riesgos

tratados /Nro. Total

de riesgos evaluados

X 100

70% Anual

Resporte de

indicadores

Matriz de

evaluacion y

tratamiento de

riesgos

Coordinador BASC y

Cada Responsable de

cada proceso

100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70

1.- Minimizar los

riesgos de sus

procesos

70 81

2.- Capacitar a los

colaboradores

2.- Cumplimiento del

Plan Anual de

Capacitacion

No. Total de

capacitaciones

ejecutadas / No.

Total de

capacitaciones

programadas x 100

80% Anual

Plan Anual de

capacitacion

con fechas de

ejecucion

Responsable de

RRHH100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70

2.- Capacitar a los

colaboradores80 81

3.- Mejora Continua

del SGCS BASC

3.- Cunplimiento de

los indicadores de

medicion de los

procesos

Total de procesos

que han cumplido

con sus indicadores

de medicion/Total de

procesos x 100

70% Anual

Reporte de

indicadores de

medicion de

los procesos

Responsable de cada

procesos100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70

3.- Mejora

Continua del SGCS

BASC

70 81

APROBADO POR: GERENTE GENERAL FECHA: 02/01/2013

XXXXX (empresa),

brindamos el servicio de

xxxxxxxx y como

integrante de la cadena

logstica de comercio

exterior, tenemos como

prioridad gestionar

nuestros procesos de

manera eficaz bajo el

cumplimiento de los

requisitos

reglamentarios, normas

legales vigentes e

instrucciones aplicables,

prevenir toda actividad

ilcita como

contrabando,

narcotrfico, terrorismo,

lavado de activos entre

otros

comprometiendose a

minimizar los riesgos de

sus procesos, contar

con colaboradores

capacitados y mejorar

continuamente la

eficacia de nuestro

Sistema de Gestin en

Control y Seguridad

BASC.

INDICADORES DE GESTION

POLITICA DEL SGCS OBJETIVOS

ANALISIS

% DE CUMPLIMIENTO

AO 2013 NIVEL DE CUMPLIMIENTO

GRAFICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS AO 2013

PLAN DE MONITOREO DE OBJETIVOS

Cargo

PROPUESTAS DE ACCION DE MEJORA


Elaborado por

64

66

68

70

72

74

76

78

80

82

1.- Minimizar los riesgos de sus procesos 2.- Capacitar a los colaboradores 3.- Mejora Continua del SGCS BASC

Meta%

Resultado o Avance %

ELABORADO POR: CORDINADOR BASC FECHA: 03/01/2014

PROCESO

NOMBRE Nombre Formula Meta Frecuencia ResponsableENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

IndicadorMeta

%

Resultado o

Avance %

GESTION DE

DIRECCION

1.-Cumplimiento de acciones

correctivas y preventivas

como resultado de la

Revisin por la direccin

Nro. Total de Acciones correctivas y

preventivas ejecutadas de la

Revisin por parte de la direccin /

Nro. Total de Solicitudes de

Acciones correctivas y preventivas

X100

70% AnualRepresentante

BASC100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 100 100 GD-1 70 85,8333

GESTION

BASC

2.- Cumplimiento de acciones


como resultado de auditorias

Nro. Total de Acciones correctivas y

preventivas ejecutadas de

auditorias/ Nro. Total de Solicitudes

de Acciones correctivas y

preventivas X100

80% Anual Auditor Lider 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GB-1 80 80,8333

1.- Cumplimiento de la

aceptacion de los Acuerdos

de seguridad BASC a

clientes criticos

Nro Total de Acuerdos de

Seguridad BASC firmados /Nro

Total de Clientes criticos X 100

70% AnualAsistente de

Administracin100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAS-1 70 80,8333


aceptacion de los Acuerdos

de seguridad BASC a

proveedores criticos

Nro Total de Acuerdos de

Seguridad BASC firmados /Nro

Total de Proveedores X 100

70% AnualAsistente de

Administracin100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAS-2 70 80,8333

GESTION DE

ALMACEN DE

MATERIALES

E INSUMOS


inspeccin de los materiales

e insumos criticos en la

recepcin

Nro. Total de inspeccin de

materiales e insumos criticos

muestreados /Nro total de muestras

de materiales e insumos criticos

recepcionados x 100

100% Mensual

Jefe de

Almacn de

Materiales

100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAM-1 100 80,8333


inspeccin de los materiales

criticos antes del uso

Nro. Total de inspeccin de

materiales criticos muestreados

/Nro total de muestras de materiales

criticos recepcionados x 100

100% Mensual Jefe de Planta 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAP-1 100 80,8333


inspeccin de la carga

paletizada y en cajas de

cartn.

Nro. Total de inspeccin de carga

paletizada y en cajas muestreadas

/Nro total de muestras de carga

paletizada y en cajas x 100

100% Mensual

Responsable

de Almacen de

Producto

Terminado

100 80 60 100 100 100 100 60 60 100 100 70 GAP-2 100 85,8333

GESTION DE

EXPORTACION


inspeccin de vehiculos

(plataforma y furgn)

Nro. Total de inspecciones de

vehiculos realizadas /Nro. Total de

vehiculos recepcionados X 100

100% Mensual Despachador 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GEX-1 100 80,8333

GESTION DE

RRHH

1.- Exmenes toxicolgicos

negativos en personal critico

Nro Total de examen toxicolgico

con resultado negativo/ Nro total del

personal critico X 100

100% Anual Contador 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 RH-1 100 80,8333

GESTION DE

SEGURIDAD


inspeccin de instalacin y

dispositivos de seguridad

Nro. Total de inspecciones

realizadas de instalacin y

dispositivos de seguridad / Nro

Total de inspecciones programadas

de instalacin y dispositivos de

seguridad x 100

100% Mensual Jefe de Planta 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 100 70 GSE-1 100 83,3333

GESTION DE

SISTEMAS

2,- Cumplimiento de Backups

(Interna y externa)

Nro total de backups ejecutados

/Nro total de servidores X 100100% Mensual

Jefe de

Sistemas100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GSI-1 100 80,8333

PROCESO

OPERATIVOS

PROCESO DE

APOYO

GESTION DE

ASOCIADO DE

NEGOCIO

% DE CUMPLIMIENTO

AO 2013

ANALISIS DEL RESULTADO ACCION DE MEJORA

GESTION DE

ALMACEN DE

PRODUCTO

TERMINADO

NIVEL DE CUMPLIMIENTO

GRAFICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO AO

INDICADORES DE MEDICIONMAPA DE

PROCESOS

PROCESO

ESTRATEGIC

O

PLAN DE MONITOREO DE LOS INDICADORES DE PROCESOS


Elaborado por

Cargo

0

20

40

60

80

100

120

GD-1 GB-1 GAS-1 GAS-2 GAM-1 GAP-1 GAP-2 GEX-1 RH-1 GSE-1 GSI-1

Meta

%

Resultado o Avance %

4.5. Verificacin 4.5.2 Auditora La organizacin debe tener un procedimiento documentado para realizar auditoras internas a los elementos del SGCS con el fin de verificar que est conforme con: a) Los requisitos de la Norma y los Estndares de seguridad BASC. b) Los requisitos del Sistema de Gestin en Control y Seguridad establecidos e implementados por la organizacin. La organizacin debe elaborar y ejecutar un programa de auditoras internas, su enfoque y periodicidad debe ajustarse a la madurez del SGCS, resultados de auditoras anteriores, importancia y criticidad de los procesos identificados en el anlisis y evaluacin de riesgos con una frecuencia mnima de una vez al ao.

Las auditoras internas al SGCS BASC, deben ser realizadas por un equipo de auditores competentes, independientes a los procesos auditados, formados a travs de los captulos BASC por instructores aprobados por WBO. Estos auditores internos deberan ser propios de la organizacin con el fin de garantizar la continuidad del SGCS y el seguimiento de los resultados obtenidos en los procesos de auditora. Los auditores internos deben ser capacitados y entrenados en temas relacionados con auditoras de sistema de gestin y seguridad de la cadena de suministro y reentrenados cuando existan cambios procedimentales o normativos en WBO.

4.5.2 Auditora

4.5.3 Control de Registros La organizacin debe llevar los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos del SGCS BASC y tener un procedimiento documentado, que incluya listado maestro de registros, para la identificacin, mantenimiento, disposicin de estos registros y para la entrega, control y archivo de la informacin, teniendo en cuenta los tiempos de conservacin previstos en la legislacin y definidos por las necesidades de la organizacin. Los registros deben ser legibles, identificables y rastreables de acuerdo con la actividad, producto o servicio involucrado y se deben almacenar en un lugar adecuado y seguro de forma que se puedan recuperar fcilmente y proteger contra daos, deterioro, prdida o alteracin.

4.6 Mejora Continua

4.6.1 Mejoramiento Continuo

4.6.2 Accin Correctiva, Preventiva y de Mejora

4.6.3 Compromiso de la Direccin

A ct

4.6. Mejoramiento Contnuo del SGCS 4.6.1 Mejora Continua La organizacin debe revisar y mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestin de Control y Seguridad BASC mediante el cumplimiento de la poltica y objetivos de control y seguridad. La organizacin debe establecer, documentar y mantener objetivos relacionados con la mejora continua.

4.6. Mejora Continua 4.6.2 Accin Correctiva y Preventiva La organizacin debe tener procedimientos documentados para la implementacin de acciones correctivas y preventivas, el cual debe ser aplicado cuando se evidencien no conformidades reales o potenciales en el SGCS teniendo en cuenta los siguientes aspectos: a) Revisar las desviaciones del SGCS b) Identificar la causa de las situaciones no conformes c) Identificar y aplicar las medidas pertinentes d) Registrar las acciones preventivas o correctivas e) Verificar la eficacia de las acciones tomadas

METODOLOGA PARA LA IDENTICACIN DE CAUSAS

Lluvia de ideas

Espina de pescado Diagrama causa y efecto

5 por qu?

4.6. Mejora Continua 4.6.3 Compromiso de la Direccin La Alta Direccin debe realizar a intervalos planificados, mnimo una vez al ao, revisiones del SGCS BASC y debe considerar el anlisis de los siguientes aspectos: a) Desempeo global del Sistema; b) Desempeo individual de los procesos del SGCS; c) Resultados de las auditoras; d) Resultados de las acciones preventivas, correctivas y de mejora e) Cambios que puedan afectar el SGCS f) Resultados de la gestin de riesgos. g) Revisiones anteriores

A) DESEMPEO GLOBAL DEL SISTEMA a.1 Poltica BASC (se describe) a.2 Objetivos BASC resultado de los indicadores a.3 Manual BASC .- Se indica la versin, fecha y si hubo modificacin. Conclusiones de la Gerencia General: La Poltica no se modificar seguir vigente Los indicadores de los objetivos se cambiar la meta o se modificar

los indicadores o se incluirn otros indicadores

INDICADOR Formula Meta FrecuenciaRESULTADO

ao 2013

1.- Minimizar

los riesgos de

sus procesos

% de Cumplimiento

del tratamiento de

riesgos

Nro. Total de riesgos

tratados /Nro. Total

de riesgos

evaluados X 100

70% Anual 80%

2.- Capacitar a

los

colaboradores

% de Cumplimiento

del Plan Anual de

Capacitacion

No. Total de

capacitaciones

ejecutadas / No.

Total de

capacitaciones

programadas x 100

80% Anual 80%

3.- Mejora

Continua del

SGCS BASC

% de Cunplimiento

de los indicadores

de medicion de los

procesos

Total de procesos

que han cumplido

con sus indicadores

de medicion/Total de

procesos x 100

100% Anual 100%

OBJETIVOS

INDICADORES DE GESTION

B) DESEMPEO INDIVIDUAL DE LOS PROCESOS

MAPA DE

PROCESO

PROCESO INDICADORES DE MEDICION

NOMBRE NOMBRE FORMULA META FRECUENCI

A

RESPONSAB

LE

RESULTADO

DE AVANCE

PROCESOS

ESTRATEGICOS

Gestin

BASC

% de Acciones

Correctivas y preventivas

de auditorias

Nro. Total de AC/P ejecutadas

/Nro. Total de SAC/p x 100

100% Anual Coordinador

BASC

90%

Gestin de

Direccin

% de Acciones

Correctivas y preventivas

de la Revisin de la

Gerencia General

Nro. Total de AC/P ejecutadas

/Nro. Total de SAC/p x 100

80% Anual Gerencia

General

70%

PROCESOS

OPERATIVOS

Gestin

Comercial

% de Carta de

Compromiso BASC

aceptados

Nro. Total de cartas de

compromiso BASC firmadas/Nro.

Total de clientes

80%

Anual

Gerente

Comercial

85%

Gestin

Operaciones

% de los reportes de

seguridad en las

operaciones de

exportacin

Nro. Total de reportes de

seguridad en las operaciones de

exportaciones/Nro. Total de

exportaciones x 100

100% Anual

Gerente de

Operaciones

90%

PROCESOS DE

SOPORTE

RRHH

% de Capacitaciones en

temas de seguridad

BASC

Nro. Total de capacitaciones

BASC ejecutadas/Nro. Total de

capacitaciones X100

100% Anual

Gerente de

RRHH

85%

Seguridad % de Disminucin de

Incidencias en seguridad

Nro. Total de incidencias

comprobadas/Nro. Total de

incidencias X 100

< 5% Anual Gerente de

Seguridad

3.2%

Administraci

n

% de proveedores crticos

reevaluados BASC

Nro. Total de proveedores crticos

reevaluados BASC /Nro Total de

proveedores X 100

100% Anual

Gerente de

Adminsitracin

85%

% de backups conformes Nro. Total de backups realizados /Nro.

Total de backups programados X 100

100% Anual

Gerente de

Admiistracin

100%

C.- RESULTADO DE AUDITORIAS 3.1 Como resultado de la Auditora de Certificacin de BASC PERU 06/12/2012

Solicitud de Acciones

correctivas y preventivas Nro

Proceso

Calificacin del hallazgo:

No conformidad

Mayor

No conformidad

menor Observacin

Oportunidad de Mejora

001-2012 Sistema de Gestin - x - -

002-2012 Sistema de Gestin - x - -

003-2012 Exportacin - x - -

004-2012 Exportacin - - x -

005-2012 RRHH - - x -

006-2012 Sistema de Gestin - - x -

007-2012 RRHH - - x -

008-2012 RRHH - - x -

009-2012 RRHH - - x -

010-2012 Sistemas - - x -

TOTAL 0 3 7 0

TOTAL 10

3.2 Reporte de Auditora Interna BASC 29/10/2013



Proceso

Calificacin del hallazgo:

No conformi

dad

Mayor

No

conformidad menor

Observacin Oportunidad de Mejora

001-2013 RRHH - X - -

002-2013 RRHH - X - -

003-2013 RRHH - X - -

004-2013 Sistema de Gestin - X - -

TOTAL 0 4 0 0

TOTAL 04

Reporte de Auditoria de Certificacin de BASC PERU 06/12/2012



Proceso

Calificacin del hallazgo: Estado

M m O OM Anulado Abierto Cerrado

001-2012 Sistema de Gestin - x - - - - x

002-2012 Sistema de Gestin - x - - - - x

003-2012 Exportacin Importacin - x - - - - x

004-2012 Exportacin Importacin - - x - - - x

005-2012 RRHH - - x - - - x

006-2012 Sistema de Gestin - - x - - - x

007-2012 RRHH - - x - - - x

008-2012 RRHH - - x - - x -

009-2012 RRHH - - x - x - -

010-2012 Sistemas - - x - - - x

TOTAL 0 3 7 0 1 1 8

TOTAL 10 Total 10

Reporte de Auditora Interna BASC 29/10/2013



Nro

Proceso

Calificacin del hallazgo: Estado

M m O OM Anulado Abierto Cerrado

001-2012 RRHH - X - - - - x

002-2012 RRHH - X - - - - x

003-2012 RRHH - X - - - - x

004-2012 Sistema de Gestin - X - - - - x

TOTAL 0 4 0 0 0 0 4

TOTAL 04 Total 04

D.- RESULTADO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA

Detalle de la accion de

mejora

Responsabl

e de

ejecucion

Fecha limite

de

cumplimiento

Fecha Responsable Situacion

Reprogramac

ion de la

accion de

mejora

1 12/12/2012GERENCIA

GENERAL

Implementar en el rea de

Operaciones un sistema al Equipo

Nextel para que los despachadores

puedan registrar los datos como

Nro. de precinto, aforo u otra

informacin de las operaciones

tanto de importacin como

exportacin automatizando y

mejorando el proceso de

operaciones.

Gerente de

Administrac

ion

08 meses 30/11/2013GERENTE

GENERALConforme Ninguna


GENERAL

Implementar un servidor espejo en

otra locacin y toda la informacin

ingresada se replica en tiempo real

de esta manera se mejora el

Proceso de Sistemas.

Gerente de

Administrac

ion




GENERAL

Implementar la grabacin de tres

cmaras de televisin completando

asi las 07 CCTV mejorando el

proceso de Seguridad.

Gerente de

Administrac

ion



Reportado por:

GESTION Y

MEJORA

CONTINUA

BASC

Fecha de elaboracion: 12/12/2012 Fecha de reporte: 12/12/2013

Elaborado por: Gerente de Administracion - Coordinadora BASC

Aprobado por: Gerente General

REPORTE DE ACCION DE MEJORAS

Proceso Nro. OM Fecha: Proviene de:

Accion de Mejora Verificacion de la Accion de Mejora ejecutada

Nro PROCESO

Prioridad 1

Prioridad 2

Prioridad 3

TOTAL Sumatori

a Prioridad

INDICADOR AVANCE Meta : 70%

E T/m E

T/m E

T/m E T/m

Porcentaje de cumplimiento Fecha: 05 /12 /13

1 Gestin BASC - - - - 11 11 11 11

100%

2 Comercial - - - - 4 4 4 4

100%

3 Operacin de Exportacin - - - - 16 16 16 16

100%

4 Operacin de Importacin - - - - 19 19 19 19

100%

5 RRHH - - - - 9 9 9 9

100%

6 Proveedores - - - - 4 4 4 4

100%

7 Sistemas - - - - 6 6 6 6

100%

8 Seguridad - - - - 10 10 10 10

100%

TOTAL - - - - 79 79 79 79

100%

E.- CAMBIOS QUE PUEDAN AFECTAR AL SGCS La nueva versin 4-2012 de la Norma y Estndares BASC xxxxx

F.- RESULTADO DE GESTION DE RIESGOS

Sobre el Acta Nro. 001-2011 de la Revisin por parte de la Gerencia del ao 2011 solo

se ha cumplido la accin preventiva de Contratar el Servicio de Capacitacin

Especializada de BASC PERU para este ao.

G.- REVISIONES ANTERIORES

RESUMEN :

001-2013.- De que se deben reunir una vez al ao los responsables de los procesos para mejorar la

documentacin

002-2013.- Que al trmino de cada mes el Coordinador BASC debe convocar a reunin a los responsables de los procesos para que Reporten el resultado de sus indicadores. 003-2013.- Que cada conclusin en donde se determine alguna accin sea correctiva o preventiva o de

mejora se debe elaborar el formato de Solicitud de Acciones correctivas y preventivas para tener un

control del cumplimiento

004-2013.- Que esta medida o accin necesaria de Contratar los Servicios de Capacitacin Especializada

de BASC PERU se tomar tambin para el siguiente ao en Enero o Febrero para la migracin a la

versin 04 y antes de la Auditoria de Certificacin para monitorear de que el Mantenimiento de este SG

BASC se cumpla

005-2013.- Que la Coordinadora BASC programe en que mes se efectuar la Revisin de la Matriz de

riesgos y que convoque a los responsables de los procesos en Reunin y presente su revisin y/o

actualizacin de dicha Matriz de Riesgos

Sobre el Acta Nro. 001-2012 de la Revisin por parte de la Gerencia del ao 2012 de tres acciones, solo

se ha cumplido una de ellas que es la accin preventiva de Contratar el Servicio de Capacitacin

Especializada de BASC PERU para este ao.

Concluye la Gerencia General: Que cada conclusin en donde se determine alguna accin sea

correctiva o preventiva o de mejora se debe elaborar el formato de Solicitud de Acciones

correctivas y preventivas para tener un control del cumplimiento.

La Gerencia General se compromete para el mantenimiento del SGCS BASC

dar los recursos necesario.

La Gerencia General concluye:

4.6. Mejora Continua 4.6.3 Compromiso de la Direccin (continuacin) La revisin debe estar documentada contemplando las instrucciones y lineamientos gerenciales para asegurar la eficacia del SGCS y la coherencia con las proyecciones estratgicas. Como resultado de la revisin por la Alta Direccin se debe evidenciar la toma de decisiones y asignacin de recursos para el cumplimiento de la Poltica de Control y Seguridad.

Mejora continua

META

Empresa diente de sierra Empresa escalera

Parte V:

Interpretacin del Estndar BASC

V4-2012

Parte V:

Interpretacin del Estndar BASC

V4-2012

ESTANDARES DEL SGCS.-

Conjunto de requerimientos especficos aplicables, complementarios

a esta norma y de obligatorio cumplimiento en funcin al alcance del

SGCS, en las empresas que lo implementen.

Los Estndares son considerados como criterios mnimos de

seguridad y se presentan como base para las organizaciones

establezcan sus procedimientos.

1. Aeropuerto- Terminal area

2. Agente Aduanal

3. Agente de Carga- Agente Martimo

4. Almacenadoras- Depsitos Fiscales- Almacenes Generales de Depsito

5. Empresas de Servicios Temporales- Suministro de personal o equipos

6. Exportador

7. Hoteles

8. Importador

9. Operador Logstico

10. Operador Portuario Agente de estiba

11. Servicio de Vigilancia y seguridad privada

12. Servicios portuarios y martimos complementarios

13. Terminal portuario martimo o fluvial

14. Transportador Areo

15. Transportador de carretera

16. Transportador frreo

17. Transportador martimo- fluvial

18. Zona Franca y parques industriales empresariales

Estndares Internacionales BASC

ESTNDARES BASC

7. Seguridad en las

tecnologas de informacin

6. Seguridad Fsica

5.Seguridad en los procesos

4. Seguridad del personal propio, subcontratado y

suministrado

3. Control de acceso fsico

8. Entrenamiento de seguridad y concienciacin sobre amenaza

Tipos de asociado de negocio

CLIENTE PROVEEDOR

DE INSUMOS

PROVEEDOR

DE SERVICIO

MIEMBRO

DE LA

CADENA DE

SUMINISTRO

Asociado de Negocio

Deben existir procedimientos documentados y verificables para la seleccin de sus Asociados de Negocio (clientes, proveedores y terceras partes) vinculadas en la cadena de suministro, que contemplen parmetros ms all de los requisitos financieros, incluyendo indicadores de seguridad.

ASOCIADO DE NEGOCIO

1. Requisitos de Asociado de Negocio

1.1 Procedimientos de seguridad

1.1.1 Deben existir procedimientos documentados para evaluar a los

Asociados de Negocio, ms all de los requisitos financieros, incluyendo

indicadores de seguridad que identifiquen factores o prcticas especficas cuya

presencia activara una evaluacin adicional por parte de la empresa. BASC

trabajar en cooperacin con nuestras empresas para identificar informacin

especfica acerca de factores, prcticas o riesgos que sean relevantes. Luego de

haber efectuado una evaluacin de riesgos, debera verificar en sus Asociados

de Negocio, solidez financiera, existencia legal, capacidad de cumplimiento de

requisitos contractuales y capacidad para identificar y solucionar deficiencias de

seguridad.

ASOCIADO DE NEGOCIO

1.1 Procedimientos de seguridad

1.1.2 Debe contar con la documentacin que indique si el Asociado de Negocio

est o no certificado por BASC (por ejemplo, autenticidad del certificado

BASC, nmero, vigencia, entre otros), o cuando est en proceso para

certificarse.

1.1.3 El Asociado de Negocio actual o futuro que haya obtenido certificacin en

un programa de seguridad de la cadena de suministros, administrado por una

autoridad aduanera nacional o extranjera, debe informar su situacin de

participacin a la empresa.

ASOCIADO DE NEGOCIO

1.1.4 Debe establecer por escrito acuerdos de seguridad para aquellos Asociados de Negocio que no estn certificados por BASC, que describan

el cumplimiento de los criterios de Seguridad BASC que hayan sido

establecidos como resultado de la evaluacin de riesgos.

1.1.5 Debe verificar los procedimientos de seguridad que ha implementado el Asociado de Negocio No BASC, basndose en un

proceso documentado de gestin de riesgos.

1. ASOCIADO DE NEGOCIO

1.1.6 Debera mantener una lista de Asociados de Negocio certificados BASC, en todas las categoras relevantes de servicio.

1.1.7 Debe asegurar que los criterios de seguridad BASC estn disponibles

para los clientes a travs de mtodos de difusin tales como, seminarios,

servicios de consulta y materiales de texto, y derivndolos hacia el

respectivo captulo BASC. Debera incentivar a sus Asociados de Negocio

para que estos implementen el Sistema de Gestin en Control y Seguridad

(SGCS) BASC.


1.1.8 Debera establecer criterios de verificacin, para el ingreso de nuevos

socios (accionistas).

1.1.9 Debe asegurar que los proveedores de servicios por contrato se comprometan a seguir los requisitos de seguridad de BASC mediante

acuerdos contractuales.


1.2 Prevencin del Lavado de Activos y financiacin del terrorismo

Debe aplicar en su proceso de seleccin y evaluacin de Asociados de Negocio y nuevos socios (accionistas), que contenga criterios de prevencin contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo tales como:

a) Conocimiento de sus Asociados de Negocio (Identidad y legalidad de la empresa y sus socios).

b) Antecedentes legales, penales y financieros.

c) Monitoreo de sus operaciones (actividad econmica, origen de sus ingresos, caractersticas de sus operaciones, otros clientes, cumplimiento de contratos, antigedad en el mercado).

d) Reporte oportuno a las autoridades competentes cuando identifique operaciones sospechosas.


1.2 Prevencin del Lavado de Activos y financiacin del terrorismo

Debe contemplar como mnimo los siguientes factores para la identificacin de operaciones sospechosas:

a) Origen y destino de la operacin de comercio internacional,

b) Frecuencia de las operaciones

c) Valor y tipo de mercancas

d) Modalidad de la operacin de transporte

e) Forma de pago de la transaccin

f) Inconsistencias en la informacin proporcionada por el Asociado de Negocio

g) Requerimientos que no son normales o que salen de lo establecido.

Nota: Para el reporte de la operacin sospechosa no se requiere tener certeza de que se trata de una actividad delictiva, ni identificar el tipo penal o que los recursos involucrados provienen de tales actividades. Este reporte debe hacerse ante las autoridades competentes de cada pas.


1.3.1. Debe asegurar que los Asociados de Negocio desarrollen procesos y procedimientos de seguridad compatibles con el SGCS BASC, a fin de mantener la integridad de la carga desde el punto de origen hasta el punto de destino.

1.3.2. Debera realizar verificaciones peridicas de los procesos e instalaciones de los Asociados de Negocio basado en un proceso de gestin del riesgo y stos deben mantener las normas de seguridad requeridas por la empresa.


1.3 Punto de Origen


1.4 Procedimientos de seguridad durante el transporte

1.4.1. Debe verificar que el transportista contratado, as como otras terceras partes involucradas cumplan con el acuerdo de seguridad establecido. En caso que ellos subcontraten los servicios, debe asegurarse que cumplan con los mismos criterios de seguridad tal como se indica en los requisitos para Asociados de Negocio. 1.4.2. Como responsable de cargar los contenedores y furgones, debe trabajar con el transportista para verificar que se aplican procedimientos y controles de seguridad eficaces durante el proceso de llenado, cargue y transporte del contenedor o furgn.

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR

Y DE LA CARGA

2.1.1 Debe mantener la integridad de los contenedores, furgones, remolques y la carga

para protegerlos contra la introduccin de materiales y personas no autorizados.

2.1.2 Debe contar con un procedimiento para realizar inspecciones fsicas a los

contenedores durante el cargue y manejo de la carga para detectar cualquier violacin

antes de embarcarlo en la unidad de transporte. Este procedimiento debe incluir el curso

de accin a seguir ante un contenedor sospechoso.

2.1.3 Debe tener procedimientos documentados en el punto de llenado para sellar correctamente y mantener la integridad de contenedores y furgones.

2.1.4 Debe disear procedimientos para considerar el riesgo en aquellas reas

geogrficas donde las evaluaciones de riesgo justifican inspeccionar los contenedores o

furgones para detectar personas escondidas o contrabando u otras actividades ilcitas.

2.1 Integridad del Contenedor

2.2 Inspeccin del contenedor y furgn

2.2.1 Debe establecer un procedimiento documentado para verificar la integridad fsica de la estructura del contenedor antes del llenado, esto incluye la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas.


Y LA CARGA

2.2.2 Debe cumplir un procedimiento de inspeccin para todos los contenedores que vayan a ser cargados, se recomienda la inspeccin de

los siete (07) puntos:

a.Pared delantera

b.Lado izquierdo

c.Lado derecho

d.Piso

e.Techo interior/exterior

f.Puertas interiores/exteriores/mecanismos de cierre

g.Exterior/seccin inferior


Y LA CARGA

2.1 Inspeccin del contenedor

Debe cumplir un procedimiento de inspeccin para todos los contenedores que vayan a ser cargados, se recomienda la inspeccin de los siete (07) puntos:

Pared delantera

Lado izquierdo

Lado derecho

Piso

Techo interior/exterior

Puertas interiores/exteriores

Exterior/Seccin inferior


Y LA CARGA

Contaminaciones en el contenedor

Pintura nueva en partes

Sonidos Uniformes

2.3 Inspeccin del furgn o Remolque

2.3.1 Debe establecer, documentar, implementar y mantener procedimientos para verificar la integridad fsica de la estructura del furgn o remolque antes del llenado, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas antes de cargar el contenedor. Se recomienda la inspeccin de diez (10) puntos (7 + 3) para todos los furgones:

Pared delantera

Lado izquierdo

Lado derecho

Piso

Techo interior/exterior

Puertas interiores/exteriores/mecanismos de cierre

Exterior/Seccin inferior

rea de la quinta rueda inspeccionar el compartimiento natural/placa del patn

Pata mecnica

Parte inferior llantas/parachoques


Y LA CARGA

2.4 Inspeccin del camin o tractor

2.4.1 Debe cumplir un procedimiento documentado de inspeccin fsica del camin. Se recomienda la inspeccin de siete (07) puntos, antes que el camin abandone el punto de llenado con el contenedor/remolque cargado:

a.Parachoques, neumticos y llantas

b.Puertas y compartimientos de herramientas

c.Caja de batera

d.Respiraderos

e.Tanques de combustible

f. Compartimientos del interior de la cabina, litera

g.Seccin de pasajeros y techo

Nota: Sumados a los anteriores, la inspeccin general del vehculo con su unidad de carga, corresponde a diecisiete (17) puntos (7+3+7)


Y LA CARGA

2.5 Sellos del Furgn y Contenedor/ ULD

2.5.1 Debe instalar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y furgones cargados con destino a la exportacin. Todos los sellos deben cumplir o exceder la norma ISO 17712 actual para sellos de alta seguridad.

2.5.2 Debe establecer procedimientos escritos que especifiquen cmo se registrarn, controlarn y aplicarn los sellos a los contenedores y furgones cargados, incluyendo el inventario de los mismos.


Y LA CARGA

2.5.3 Debe tener procedimientos para reconocer y reportar a las autoridades aduaneras o a la autoridad pertinente, cuando los sellos, contenedores o

furgones han sido comprometidos.

2.5.4 Deben manejar los sellos solo los empleados designados y entrenados, con el fin de mantener la integridad de los mismos.


Y LA CARGA

Sellos de Plstico tipo Cometa - Correa

Sellos de alta seguridad - Botella

Otros Sellos y Precintos

Otros Sellos y Precintos

A) El Precinto Electrnico deriva del

precinto mecnico, se ha aadido una

parte electrnica en el propio precinto.

Las partes electrnicas no son visibles y

no se puede acceder desde el exterior

B) La electrnica es completamente

pasiva (sin bateras) y no necesita

mantenimiento.

C) La comunicacin se produce a travs

de un campo de radiofrecuencia y no es

necesario el contacto entre el lector y el

precinto.

D) El lector porttil con batera memoriza

todas las actividades de control que mas

tarde se descargaran en el PC.

E) Se garantiza que el numero de serie es

nico. Esta escrito a nivel de silicio y no

se puede modificar.

Sellos y Precintos

El Problema:

Los Sellos son fcilmente clonados por los

delincuentes.

En los documentos de embarque solo se registra

el nmero del precinto. No

se registra el tipo, color o

forma del sello.

En el destino, los cargamentos son aceptados

como intactos, si el nmero

del precinto concuerda con

la documentacin.

2.6 Almacenaje de Carga, Contenedores y Furgones

2.6.1 Debe contar con procedimientos documentados que establezcan las medidas de seguridad para asegurar la integridad de los procesos relevantes al recibo, manejo, almacenaje y despacho de mercancas y carga.

2.6.2 Debe mantenerse en reas seguras, las mercancas, cargas, contenedores y furgones, para impedir el acceso o manipulacin no autorizados.

2.6.3 Debe establecer procedimientos documentados y verificables para neutralizar y denunciar la entrada no autorizada a las reas de almacenamiento de la mercanca, carga, contenedores o furgones.

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR Y LA CARGA

3. CONTROL DE ACCESO FSICO

El control de acceso impide la entrada no autorizada a las

instalaciones, mantiene control de los empleados, visitantes y protege

los bienes de la organizacin. Los puntos de acceso deben incluir la

identificacin positiva de todos los empleados, visitantes,

proveedores de servicio y vendedores en todos los puntos de entrada

y salida. Los empleados, proveedores de servicios y dems visitantes

slo deberan tener acceso a aquellas reas donde ellos desarrollen

sus actividades que le correspondan.

3.1 Empleados

3.1.1 Debe existir un sistema de identificacin positiva de empleados con el objetivo de controlar el acceso y salida de las instalaciones.

3.1.2 Basados en los resultados de la gestin de riesgos, la organizacin debe identificar aquellas reas sensibles para controlar o restringir el

acceso de los empleados, slo a aquellas personas que por razn de

su trabajo les es indispensable su acceso.

3.1.3 La alta direccin o el personal encargado de la seguridad de la organizacin debe controlar la entrega y devolucin de carns de

identificacin de empleados, visitantes y proveedores.


3.1.4 Se deben establecer, documentar y mantener procedimientos para la entrega, eliminacin, devolucin y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de acceso, claves, etc.).

3.1.5. Deben exhibir los trabajadores el carn o identificacin en un lugar

visible, bajo las normas de seguridad industrial vigentes dentro de las

instalaciones y equipos donde permanezcan ms de 50 trabajadores.


3.2 Visitantes

3.2.1 Deben presentar una identificacin vigente con fotografa al momento de ingresar a la instalacin. Revisar la identificacin para asegurar que es vlida y que est vigente.

3.2.2 Debe mantener un diario electrnico o manual con el registro de todos los visitantes, incluyendo el nombre del visitante, propsito de su visita y confirmacin de su identidad.

3.2.3 Deberan ser acompaados y exhibir en un lugar visible su identificacin temporal.

3.2.4 Deben existir procedimientos para controlar la entrega, devolucin y cambio de carns de identificacin de los visitantes.


Fecha Entrada Salida Nombre Razn

de Visita

Identificacin Empleado

Autoriz

# de

Pase

5/2/2014 9:00 17:00 Jorge Prez Auditoria

BASC

48397512 Gerente de

Planta

3


3.3 Verificacin de Correos y Paquetes de Correspondencia

3.3.1 Debera ser examinado peridicamente todo correo y paquete recibidos, antes de ser distribuidos, manteniendo siempre un registro de los

mismos que incluya la identificacin de quien se recibe y a quien est

destinado.


3.4 Identificacin y Retiro de Personas no Autorizadas

3.4.1. Debe contar con procedimientos establecidos para identificar, dirigirse y retirar a personas no autorizadas o no identificadas teniendo en cuenta los siguientes

aspectos:

a) Poner en prctica medidas para desalentar el ingreso no autorizado y aumentar la

probabilidad de deteccin en la empresa. Proporcionar capacitacin en seguridad

para los empleados de las instalaciones donde se manejan los envos

internacionales.

b) Establecer procedimientos para detectar o evitar que materiales no

declarados y personas no autorizadas puedan acceder a la unidad de transporte con

destino a la exportacin.

c) Reforzar la obligacin de los empleados a informar oportunamente a las

autoridades competentes de todas las personas sospechosas, actividades u objetos

encontrados.

d) Promover un enfoque proactivo de seguridad en la comunidad y difundirlo

mediante programas de capacitacin para reducir la probabilidad de presencia

de personas no autorizadas en la empresa y aumentar la conciencia pblica sobre la

importancia de informar de actividades sospechosas.


3.5 Personal de Seguridad

3.5.1. Debe asegurar que su personal de seguridad est controlando las puertas de

entrada y salida de sus instalaciones, as como las reas de almacenamiento y

manejo de equipos, contenedores y carga segn corresponda.


3.6 Inspecciones

3.6.1 Debe inspeccionar todos los vehculos y conductores que entren y

salgan de su instalacin, incluyendo inspecciones al azar del equipaje y

efectos personales de los choferes manteniendo registros de ingreso y

salida de los mismos.

3.6.2 Debe establecer procedimientos documentados para inspeccionar y

definir cundo un contenedor y/o la unidad de transporte no es apto para

ser cargado o para permitir el ingreso y salida de la instalacin.


4. SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO, SUBCONTRATADO Y SUMINISTRADO

Debe existir un procedimiento documentado para evaluar a los candidatos

con posibilidades a ser contratados y realizar verificaciones peridicas de

los empleados actuales.

4.1 Verificacin preliminar al empleo

4.1.1 Deben existir procedimientos para verificar la informacin de la solicitud de empleo tal como los antecedentes personales, judiciales y

referencias laborales y personales, y dems informacin contenida en

la solicitud.

4.1.2 Debe verificar e investigar los antecedentes de los candidatos con posibilidades de contratacin de conformidad con la

legislacin local.

4.1.3 Debe realizar, de conformidad con la legislacin local, una visita domiciliaria al personal que ocupar las posiciones crticas o que

afecta a la seguridad, antes de que ocupe el cargo y actualizarla cada

dos aos.

4.1.4 Debera realizar pruebas al personal de reas crticas,

conforme a la legislacin local, para detectar consumo de

alcohol, drogas y otras adicciones, antes de la contratacin,

cuando haya sospecha justificable y aleatoriamente en un periodo

mximo de dos aos.

4. SEGURIDAD DEL PERSONAL

4.2 Verificacin y mantenimiento del personal despus de la contratacin

4.2.1 Debe mantener una lista actualizada de empleados propios y subcontratados que incluya datos personales de mayor relevancia

(Nombres completos, identificacin, datos de contacto, direccin de

residencia, entre otros) de acuerdo a lo que permita la Ley. La lista debe

ser actualizada como mnimo una vez al ao o cuando ocurran cambios

en los datos. Estos deben ser verificados peridicamente conforme a la

criticidad del cargo.

4.2.2 Debe realizar revisiones peridicas despus de la contratacin conforme a la criticidad del cargo que ocupe el trabajador.

4.2.3 Debe disponer de un archivo fotogrfico actualizado del personal e incluir un registro de huellas dactilares y firma.


4.2 Verificacin e investigacin de antecedentes

4.2.4 Debe mantener registros actualizados de afiliacin a instituciones de seguridad social y dems registros legales de orden laboral.

4.2.5 Debe contar con un programa de concientizacin sobre adicciones al alcohol, drogas, juego y otras adicciones, que incluya avisos visibles y material

de lectura.

4.2.6 Debe controlar el suministro, la entrega y uso de uniformes de trabajo (Cuando tengan distintivos que identifiquen a la empresa, se deber

controlar su disposicin final).


4.3 Procedimientos de terminacin de vinculacin laboral

4.3.1 Debe establecer procedimientos documentados para retirar la identificacin y eliminar el permiso y claves de acceso a las instalaciones y

sistemas de los empleados desvinculados de la organizacin.


5. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS

Debe contar con procedimientos documentados que establezcan las medidas de seguridad para asegurar la integridad de los procesos relevantes a la exportacin tales como el empaque, embalaje, almacenaje y transporte de la carga en toda la cadena de suministro.

5. Seguridad en los procesos

5.1 Manejo y procesamiento de informacin y documentos de la carga

5.1.1. Debe garantizar la coherencia de la informacin transmitida a

las autoridades a travs de los sistemas, con la informacin que

aparece en los documentos de la transaccin con respecto a

tales datos, como el proveedor, consignatario, nombre y direccin

del destinatario, peso, cantidad y unidad de medida (es decir, cajas,

cartones, etc.) de la carga que est siendo exportada o importada.

Debe asegurar que la informacin que se utiliza en la liberacin de

mercancas y carga sea legible, completa, exacta y protegida contra

modificaciones, prdida o introduccin de datos errneos.

5.1.2. Debe existir una poltica de firmas y sellos que

autoricen los diferentes procesos de la organizacin.


5.2 Entrega y recepcin de carga y contenedores


5.2.1 Debe Debe adoptar medidas de proteccin de la informacin y documentacin crtica y procedimientos establecidos para asegurar que la

informacin recibida de los Asociados de Negocios en cuanto a la integridad

de la carga, sea reportada en forma exacta y oportuna.

5.2.2 Debe describirse con exactitud la carga contra la informacin del manifiesto.

5.2.3 Deben describirse con exactitud, indicando cantidad, peso, etiquetas, marcas, frente a los documentos de la carga (facturas, certificados, listas de

empaque, entre otros).

5.2.4 Deben compararse las rdenes de compra o de entrega frente a la carga.

5.2.5 Deben identificarse positivamente a los conductores antes de que reciban o entreguen la carga.


5.2.6 Debe establecerse un procedimiento para la trazabilidad oportuna de

la carga.

5.2.7. Debe existir un registro fotogrfico o flmico antes, durante y despus

del proceso de cargue y descargue.

5.2.8. Debe disponerse de un registro actualizado de los movimientos

realizados por los equipos que movilizan las unidades de transporte al

interior de las instalaciones.

Conductor

5.3 Discrepancias en la Carga

5.3.1 Debe existir un procedimiento para investigar y solucionar todos los casos de faltantes o sobrantes y otras discrepancias o anomalas de la carga.

5.3.2 Debe notificar oportunamente a las autoridades competentes si se detectan anomalas o actividades ilegales o sospechosas relacionadas a faltantes o sobrantes de carga.



5.4 Control de Materias Primas y Material de Empaque 5.4.1 Debera establecer diferencias del material de empaque de exportacin y del producto nacional.

5.4.2 Debe controlar y revisar el material de empaque y embalaje antes de su uso.

5.4.3 Debe estar controlada conforme a las regulaciones legales, cuando importa o almacena sustancias peligrosas o controladas para distribucin, utilizacin o fabricacin de productos.

5.4.4 Debe contar con procedimientos documentados para el manejo y control de materias primas y material de empaque.

Las instalaciones en donde se produce, empaca, embala y almacena carga deben tener barreras fsicas y elementos de disuasin para resguardarlas contra el acceso no autorizado. El exportador debe incorporar los siguientes criterios de seguridad fsica del SGCS BASC en todas sus cadenas de suministro, segn corresponda.

6. SEGURIDAD FSICA

6.1 Seguridad del Permetro

6.1.1 Debe contar con cerramiento perimetral en las reas de las instalaciones donde se maneje y almacene carga.

6.1.2 Debe utilizar cercas o barreras interiores y /o sistemas de control dentro de una instalacin de manejo de carga para segregar la carga

domstica, internacional, de alto valor y peligrosa.

6.1.3 Debe inspeccionar peridicamente todas las cercas y barreras para verificar su integridad e identificar daos.

6. SEGURIDAD FSICA

6.2 Puertas y Casetas

6.2.1 Deben ser controladas, monitoreadas y supervisadas las puertas de entrada y salida de vehculos y de personal. De igual manera, asegurarlas cuando no estn en uso.

6.2.2 Debe mantenerse al mnimo necesario la cantidad de puertas habilitadas para entradas y salidas.

6. SEGURIDAD FSICA

6.3 Estacionamiento de Vehculos

6.3.1 Deben estar controladas las reas de estacionamiento de los vehculos privados (empleados, visitant

interpretacion de la norma version 04 - 2012 (2015)

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