*Verzija v01ISO 19011:2002ISO 19011:2002 Interni auditi PROVEDBA AUDITA

IMPLEMENTACIJA PROGRAMA AUDITAUvodni sastanakPostavljanje pitanjaVoenje zabiljekiZavrni sastanak

*

SADRAJ ISO 19011:2002Pokretanje audita(6.2)-imenovanje voditelja audit tima-definiranje ciljeva audita, opsega i kriterija-odreivanje izvedivosti audita,-izbor lanova audit tima-ustanovljavanje inicijalnog kontakta s auditiranimProvoenje pregleda dokumenata(6.3)pregled znaajnih dokumenata sustava upravljanja ukljuujui zapise i odreivanje njihove adekvatnosti u odnosu na kriterije audita

Priprema za aktivnosti na mjestu izvoenja audita (6.4)-izrada audit plana-podjela posla audit timu-priprema radnih dokumanataIzvoenje aktivnosti na mjestu izvoenja audita (6.5)- uvodni sastanak- komunikacija za vrijeme audita- uloge i odgovornosti voditelja i promatraa- skupljanje i pregled informacija- izrada nalaza audita- priprema zakljuaka audita- zavrni sastanakPriprema, odobrenje i raspodjela izvjetaja audita (6.6)- priprema izvjetaja audita- odobrenje i raspodjela izvjetaja auditaKompletiranje audita (6.7)Provedba nadzora provedbe (6.8)*

Pokretanje audita - Imenovanje voditelja audit timaOni kojima je dodijeljena odgovornost za upravljanje audit programom trebaju imenovati voditelja audit tima za pojedinani audit.Uprava, predstavnik uprave*

Odreivanje ciljeva audita, opsega i kriterija Ciljevi audita odreuju to se oekuje od auditaOpseg auditafizike lokacije organizacijske jedinice aktivnosti i procesi koje treba auditirati kao i vremenski period u kojem se odvija auditKriteriji audita koriste se kao reference u odnosu na koje se odreuje sukladnost i mogu ukljuitiprimjenjive politike, postupke, norme, zakone i propise, zahtjeve sustava upravljanja okoliem, ugovorni zahtjevi i dobra industrijska/poslovna praksa.*

Odreivanje ciljeva audita, opsega i kriterija *Gdje audit nije izvediv, klijentu se mora predloiti zamjenski u dogovoru s auditiranim.Izvedivost audita treba odrediti, imajui u vidu faktore kao to su dostupnost:dostatnih i prikladnih informacija za planiranje audita,odgovarajuu suradnju auditiranih, i odgovarajue vrijeme i resurse.

Uspostavljanje kontakta s auditiranim Uvodni sastanak za audit s auditiranim moe biti: neformalan ili formalan

ali mora biti izveden s onima koji imaju dodijeljene odgovornosti za upravljanje programom audita ili voditeljem audit tima. *

UVODNI SASTANAK savjetiCERTIFIKACIJSKI AUDIT (tree strane) Formalni dogaaj sa cijelom listom zahtjeva koji moraju biti pokriveni: opseg, svrha, standardi, trajanje, raspored, povjerljivost i neobjavljeni dogovori, pravila za izvjeivanje, neusklaenosti, sigurnosna oprema, pratnja i apeliranje na procese.AUDIT DOBAVLJAA (druge strane) Kombinacija zahtjeva Certifikacijskog i Internog audita zavisno o osnosu s dobavljaem. Kod TS 16949 isto kao certifikacijski*

Uvodni sastanakSvrha uvodnog sastanka je

a)uspostavljanja kontakta s predstavnikom auditiranog,b)potvrda ovlatenja za provedbu audita,c)pruanje informacija o vemenu izvoenja i sastavu audit tima,d)zahtjev pristupu odgovarajuim dokumentima i zapisima,e)odreivanje primjenjivih pravila sigurnosti na lokaciji izvoenja audita,f)dogovaranje za audit ig)dogovore o prisustvu promatraa i potreba za vodiima audit tima.

*?

AUDITIRANJE RAZNA ZNAENJAAuditiranje = sluanje

AUDIT ispitivati, obraun, pregled, pregledati, provjera, provjera slubene dokumentacije, provjeravati, provjere, revizija.

Uspjenost auditiranja ovisi o umijeu postavljanja pitanja!

*

AUDITIRANJE

Uvijek auditirate uz prisustvo ovlatene osobeVodite rauna o vremenu Postavljajte otvorena pitanjaSlijedite dokaze

*

AUDITIRANJEImajte na umu da auditirani nisu zaposleni da odgovaraju na vaa pitanja.

Oni su plaeni da rade svoj posao, dakle vjerojatno nee citirati tekst iz procedure od rijei do rijei.

Iskustva iz prakse*

AUDITIRANJEPitajte kako auditirani rade svoj posao. Dozvolite auditiranom da objasni to on radi.

Dobit ete vie informacija ukoliko auditirani nema unaprijed stvorenu ideju odgovora koji elite uti.Iskustva iz prakse*

AUDITIRANJENe zaboravite koristiti dokumente za pomo u postavljanju pitanja.

Nemojte se bojati ponovo postaviti pitanja.

Ponekad moramo prii problemu iz drugog kuta. Ponavljanje pitanja pomae auditiranom da shvati to elite doznati.Iskustva iz prakse*

AUDITIRANJEDajte vlasniku procesa vremena da odgovori. Budite strpljivi.

Nemojte pretpostavljati da odgoeni odgovor znai da osoba lae.Iskustva iz prakse*

AUDITIRANJEPitajte to se dogaa poslije.

Izbjegavajte priu o kvaliteti.

Postavljajte pitanja na njihovom jeziku. Ako elite pitati to je izlaz iz procesa, pitajte to se dogaa dalje.Iskustva iz prakse*

AUDITIRANJEPredloite scenarij i pitajte to bi se dogodilo kada bi ?

Pitajte zato.?

NE postavljajte zatvorena pitanja (odgovor DA / NE):Imate li . ?DaPokaite!Iskustva iz prakse*

AUDITIRANJESluaj auditirane.

Da li ujete to osoba govori ili predviate ono to elite uti?Vjebajte sluanje. Morate uvjeriti druge osobe da ste zainteresirani to oni govore.

Sluanje je olakano jednostavnom praksom gledanja u osobu koja govori. Iskustva iz prakse*

AUDITIRANJEZapisujte odgovore kako ih nebi zaboravili. Vodite evidenciju to ste auditirali.

Napravite im vie zapisa.

Zapisi i evidencije e vam pomoi prilikom sastavljanja izvjea. Auditor ne treba braniti svoje zakljuke. On se poziva na dokaze na kojima se zakljuci temeljeIskustva iz prakse*

AUDITIRANJEAko zapisujete dok ovjek govori dajte mu to do znanja. Recite sluam Vas, ali to moram zapisati

Ako imate osjeaj da se auditirani boji da e izvjee zavriti kanjavanjem, objasnite zato to radite. Audit ne zavrava kanjavanjem, ve poboljavanjemIskustva iz prakse*

AUDITIRANJEUvijek budite sigurni da ste rekli auditiranima ako planirate izvjetavati o neusklaenostima pronaenim u njegovom podruju.

Navedite ih da predloe poboljanja.

Nikad nemojte otii bez pozdrava i zahvale.

Iskustva iz prakse*

Zavrni sastanak:Iskustva iz prakseCERTIFIKACIJSKI AUDIT (tree strane) Formalni dogaaj na kojem se iznose nalazi audita ukljuujui i neusklaenosti Upravi. INTERNI AUDIT Voditelj audit tima pregledava nalaze auditora, prihvaaju i odbacuju izvjea o neusklaenosti, odreuju korektivne radnje i priprema finalno izvjee.*

*

KON-TEH-KOM

Va partner za kvalitetu

Hvala na panji!

*