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ISO 50001 評審人員績效考核現場見證評估表 受見證人員: 人員代碼: 服務單位: 頁數:第 之 1 頁 見證日期: 年 月 日 擔任角色:□主導評審員 □評審員 受驗證單位名稱: 廠商代號: 評鑑/追查序號:
一、現場見證評估抽查項目:(至少抽樣下述(1)-(6)選項 3 大項,或標準條文 6 小項,請勾選或填入)
□ (1) 4.4.2 法規要求與其他要求事項 + 4.6.2 守規性評估
□ (2) 4.4.3 能源審查
□ (3) 4.4.4 能源基線
□ (4) 4.4.6 能源目標、能源標的及能源管理行動計畫
□ (5) 4.6.1 監督、量測及分析
□ (6) 4.6.4 不符合、矯正、矯正措施及預防措施 + 4.6.3 能源管理系統之內部稽核
□ (7) 標準條文項目: ; ; ;
二、基本項目評核(請以打 V 註記) 評核項目/評比 優異 良好 普通 待改進 不佳
對本局管理系統驗證相關作業之了解與表達 時間之應用與掌握 對廠方之態度 評鑑路徑之邏輯性、缺點判定之溝通、合理性 查核深度、廣度 對廠方業務類型、產品流程與知識之了解 綜合評價(具體摘述請填入「四、綜合評價」)
三、廠商回饋意見: 經現場訪談廠商代表,對本局及受見證人員之回饋意見或建議:
四、綜合評價: 綜合結論(整體作業表現,查核細節詳續頁): 建議事項: 1.經現場抽樣上述各項見證評估,受見證人員對應用 ISO 50001 標準之稽核有效性:
□ 符合(整體而言能正確運用且屬有效) □ 符合(少部分稽核尚有改善空間,經現場溝通均能即時改正並獲致滿意結果) □ 不符合,建議採行措施:□補強下述相關訓練: ; □再予評估; □ 其他:
2.本案例是否適合納入一致性訓練分享或宣導教材? □否;□是,如見證項目: 3.本次是否為補執行? □否;□是,見證計畫年度 ,建議可/不可恢復列入合格評審人員名單。
(授權五組三科科長決行)
見證人員: 審查主管:
EnM-74-1
ISO 50001 評審人員績效考核現場見證評估表(續頁)
頁數:第 之 頁
(1) –1 4.4.2 法規要求事項與其他要求事項
見 證 評 估 內 容 查 核 結 果 ( 下 表 不 敷 使 用 , 請 用 觀 察 報 告 表 )
(1) 廠商應鑑別、實施並取得與廠商簽署能
源使用、消耗及效率有關之適用法規要
求與其他要求事項,上述要求之之蒐
集、專責人員、審核、使用,評審人員
是否適切查核? (2) 評審員是否查核廠商建立之法規與其他
要求,且其範圍是否適切? (3) 評審員有無查核近年有新制/修訂之法
規,廠商均依規定完成鑑別、取得及應
用?
□符合 ; □不符合。 摘述如下:
1. 被稽核部門/權責人員:
2. 評審員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事
證之綜合摘述:
(1) –2 4.6.2 法規要求事項與其他要求事項之守規性評估
見 證 評 估 內 容 查 核 結 果 ( 下 表 不 敷 使 用 , 請 用 觀 察 報 告 表 )
評審員是否掌握下述要求: (1) 查核守規性評估之頻率有無規定?
查核守規性評估之內容,是否包含法規
要求之守規性與組織同意遵守的其他要
求之守規性? (2) 查核守規性評估之紀錄。
□符合 ; □不符合。 摘述如下:
1. 被稽核部門/權責人員:
2. 評審員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事
證之綜合摘述:
見證人員: 以上內容均與受見證人員溝通並獲了解/確認,請受見證人員簽名: EnM-74-2
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頁數:第 之 頁
(2) 4.4.3 能源審查
見 證 評 估 內 容 查 核 結 果 ( 下 表 不 敷 使 用 , 請 用 觀 察 報 告 表 )
評審員是否掌握下述要求: (1) 是否查核能源審查之方法與準則建立
有文件化之程序? (2) 是否查核廠商依據量測與其他數據為
準,分析能源使用情形? (3) 是否查核廠商依據能源使用與消耗分
析為準,鑑別重大能源使用之區域? (4) 是否查核廠商鑑別、排定優先順序及記
錄改善能源績效的機會? (5) 是否抽樣查核重大能源使用之區域已
鑑別重大影響能源使用與消耗的設
施、設備、系統、過程及為組織或代表
組織工作之人員?內容適切性查核? (6) 評審員對本項抽樣查核深度是否適
切?
□符合 ; □不符合。 摘述如下:
1. 被稽核部門/權責人員:
2. 評審員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事
證之綜合摘述:
見證人員: 以上內容均與受見證人員溝通並獲了解/確認,請受見證人員簽名:
EnM-74-3
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頁數:第 之 頁
(3) 4.4.4 能源基線
見 證 評 估 內 容 查 核 結 果 ( 下 表 不 敷 使 用 , 請 用 觀 察 報 告 表 )
評審員是否掌握下述要求: (1) 是否查核廠商使用在先期能源審查時所
使用之資訊建立能源基線?使用數據期
間考慮適合組織的能源使用與消耗? (2) 是否查核廠商以能源基線為準,對能源
績效的變化加以量測? (3) 是否查核廠商當能源績效指標(EnPIs)不
再能反映組織之能源使用與消耗時,或
對過程、作業模式或能源系統已有重大
變化時,廠商對基線予以調整? (4) 是否查核廠商對能源基線予以維持並紀
錄? (5) 是否抽樣查核能源基線內容之適切性? (6) 評審員對本項抽樣查核深度是否適切?
□符合 ; □不符合。 摘述如下:
3. 被稽核部門/權責人員:
4. 評審員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事
證之綜合摘述:
見證人員: 以上內容均與受見證人員溝通並獲了解/確認,請受見證人員簽名:
EnM-74-4
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頁數:第 之 頁
(4) 4.4.6 能源目標、能源標的及能源管理行動計畫
見 證 評 估 內 容 查 核 結 果 ( 下 表 不 敷 使 用 , 請 用 觀 察 報 告 表 )
評審員是否掌握下述要求: (1) 是否查核能源目標、標的之文件化?設定
之能源目標、標的是否可量測?是否與能
源政策一致? (2) 是否查核能源目標、標的有經組織內部適
切之核准?是否將法規要求與組織同意
遵守的其他要求,以及重大能源使用及在
能源審查中鑑別改善能源績效的機會納
入考量? (3) 各項能源目標、標的之實施,是否均有對
應之行動計畫? (4) 行動計畫之內容是否包含參與部門與階
層人員之權責分工、達成方法與時程? (5) 評審員對本項抽樣查核深度是否適切?
□符合 ; □不符合。 摘述如下:
1. 被稽核部門/權責人員:
2. 評審員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事
證之綜合摘述:
見證人員: 以上內容均與受見證人員溝通並獲了解/確認,請受見證人員簽名:
EnM-74-5
ISO 50001 評審人員績效考核現場見證評估表(續頁)
頁數:第 之 頁
(5) 4.6.1 監督、量測及分析
見 證 評 估 內 容 查 核 結 果 ( 下 表 不 敷 使 用 , 請 用 觀 察 報 告 表 )
評審員是否掌握下述要求: (1) 是否查核廠商對:重大能源使用與能源審
查的其他產出、重大能源使用有關係之相
關變數、能源績效指標、達成目標、標的
行動計畫之有效性及實際對應期望能源
消耗之評估,進行監督、量測及分析? (2) 是否抽樣查核有關鍵特性之定期監督與
量測結果?其中包含對實際對應期望能
源消耗之評估及能源目標、標的符合性之
績效紀錄查核。 (3) 監督與量測設備之校正或查證是否適切
抽樣查核其紀錄及準確性與重複性? (4) 是否查核予以維持校正紀錄與建立準確
性與重複性之方法? (5) 評審員對本項抽樣查核深度是否適切?
□符合 ; □不符合。 摘述如下:
1. 被稽核部門/權責人員:
2. 評審員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事
證之綜合摘述:
見證人員: 以上內容均與受見證人員溝通並獲了解/確認,請受見證人員簽名:
EnM-74-6
ISO 50001 評審人員績效考核現場見證評估表(續頁)
頁數:第 之 頁
(6)-1 4.6.4 不符合、矯正、矯正措施及預防措施
見 證 評 估 內 容 查 核 結 果 ( 下 表 不 敷 使 用 , 請 用 觀 察 報 告 表 )
評審員是否掌握下述要求: (1) 是否查核本項之權責? (2) 是否查核對不符合情形已展開並完成因
應之矯正或預防措施? (3) 因本項產生之文件化程序變更,組織應實
施並記錄,評審員是否加以查核?
□符合 ; □不符合。 摘述如下:
1. 被稽核部門/權責人員:
2. 評審員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事
證之綜合摘述:
(6)-2 4.5.5 能源管理系統之內部稽核
見 證 評 估 內 容 查 核 結 果 ( 下 表 不 敷 使 用 , 請 用 觀 察 報 告 表 )
評審員是否掌握下述要求: (1) 是否查核組織之內部稽核範圍包含驗證
登錄之範圍? (2) 是否查核稽核計畫內容之適切性,包含稽
核頻率、方法;稽核員之資格、選派;稽
核員之客觀性與獨立性? (3) 是否抽樣查核稽核結果之有效性、落實性
(組織之內部稽核應包含對重大能源衝擊
之作業與活動)?是否將先前之稽核結果
納入? (4) 是否查核稽核結果提交管理階層審查?
□符合 ; □不符合。 摘述如下:
1. 被稽核部門/權責人員:
2. 評審員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事
證之綜合摘述:
見證人員: 以上內容均與受見證人員溝通並獲了解/確認,請受見證人員簽名:
EnM-74-7
ISO 50001 評審人員績效考核現場見證評估表(續頁)
頁數:第 之 頁 標準條文項目: (請自行填入)
見 證 評 估 內 容 查 核 結 果 ( 下 表 不 敷 使 用 , 請 用 觀 察 報 告 表 )
□符合 ; □不符合。 摘述如下:
1. 被稽核部門/權責人員: 2. 評審員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事
證之綜合摘述:
標準條文項目: (請自行填入)
見 證 評 估 內 容 查 核 結 果 ( 下 表 不 敷 使 用 , 請 用 觀 察 報 告 表 )
□符合 ; □不符合。 摘述如下:
1. 被稽核部門/權責人員: 2. 評審員查核之文件、活動、區域、紀錄等具體事
證之綜合摘述:
見證人員: 以上內容均與受見證人員溝通並獲了解/確認,請受見證人員簽名: EnM-74-8