ky - vissan.com.vn · d
TRANSCRIPT
:0. _
DIEULE•
" ~ ..eONG TY co PHAN
VIET NAM KY NGHEsue sAN• •
TRANG 4 NAM 2018
MVCLVCpHANMaDAu 1
I. GrAI THicH cAc THU!T NGU TRONG DIEU LS 1Di€u 1. Giai thich thuat ngtr 1
II. TEN, HINH TRUC, TRlJ sa, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIBN, THaIHAN HOAT DONG, NGVOI DAr DIBN THEO PHAP LU!T eOA CONG TYvA NGVOI DAI DIBN THEO UY QUYEN CVA co DONG LA TO CRUC 1
Di€u 2. Ten, hinh thirc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoatd9ng cua Cong ty 1
Di€u 3. Ngiroi dai dien theo phap luat cua Cong ty 2
Di€u 4. Ngiroi d~i dien theo uy quyen cua e6 dong la t6 chirc 2
III. MlJC TIEU, PHAM VI KINH DOANH HOAT DONG, QUYEN vA NGHiAVlJ CVA CONG TY 2
Dieu 5. Muc tieu hoat d9ng cua Cong ty 2
Di€u 6. Pham vi kinh doanh va hoat d9ng 5
Di€u 7. Quyen va nghia vu cua Cong ty 6
IV. VON DIEU LB, CO pHAN 6
Di€u 8. V6n di€u l~, e6 phan, e6 dong sang l~pDi€u 9. C6 phieu
Di€u 10. Clnrng chi chirng khoan khac
Di€u 11. S6 dang Icy e6 dong
Dieu 12. Chuyen nhtrong c6 phAn
Di€u 13. Thu h6i e6 phAn
V. CO cAu TO CHUC, QUAN TRl vA KIEM SOAT
Di€u 14. CO'cAut6 chirc, quan tri va kiem soat
VI. CO DONG vA DAI HOI DONG CO DONG
Di€u 15. Quyen cua e6 dong
Di€u 16.Nghia V\l eua c6 dong
Di€u 17. D~i h9i d6ng e6 dong
Di€u 18. Quy€n va nhi~m V\l eua D~i h9i d6ng e6 dong
Di€u 19. Cae d~i di~n duQ'cuy quy€n
Di€u 20. Thay d6i cae quy€n
667
7
7
8
8
8
9
9
10
10
11
12
13
Dieu 21. Trieu t~p Dai h9i d6ng e6 dong, chuang trinh h9P va thong bao h9P Daih9i d6ng e6 dong 14
Dieu 22. Cac dieu kien ti~n hanh h9P Dai h9i d6ng e6 dong 15
Dieu 23. ThS thirc ti~n hanh h9P va bieu quyet tai Dai h9i d6ng e6 dong 15
Dieu 24. Thong qua nghi quyet cua Dai h9i d6ng e6 dong 17
Dieu 25. ThAm quyen va thS thirc lAy y kien e6 dong bkg van ban dS thong quanghi quyet cua Dai h9i d6ng e6 dong 17
Dieu 26. Bien ban h9P Dai h9i d6ng e6 dong 19
Dieu 27. Yeu cAu huy be quyet dinh cua Dai h9i d6ng e6 dong 19
VII. HOI DONG QUAN TRl 19
Dieu 28. Thanh phAn va nhiem ky cua thanh vien H9i d6ng quan tri 19
Dieu 29. Quyen han va nhiem vu cua H9i d6ng quan tri 20
Dieu 30. Chu tieh H9i d6ng quan tri 22
Dieu 31. Cae eUge h9P eua H9i d6ng quan tri 23
VIII. BAN KIEM soAT 25
Dieu 32. KiSm soat vien 25
Dieu 33. Ban ki€m soat 26
IX. TO CHUC BO MAy QUAN LY, TONG GIAM DOC vA THU KY CONGTY 27
Dieu 34. T6 chile b9 may quan 1y 27
Dieu 35. T6ng giam d8e Cong ty 27
Dieu 36. Thu kY Cong ty 28
X. NHIEM VlJ CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRl, KIEM SOATVIEN, TONG GIAM DOC vA CAN BO QUAN LY KHAc 29
Dieu 37. Traeh nhi~m cAntr9ng 29
Dieu 38. Traeh nhi~m trung th\le va tranh cae xung d9t ve quyen 19i 29
Dieu 39. Traeh nhi~m ve thi~t h~i va b6i thUOng 30
XI. QUYEN DIEU TRA SO sAcH vA HO so CONG TY 31
Dieu 40. Quyen dieu tra s6 saeh va h6 sa 31
XII. CONG NHAN VIEN vA TO CHUC DoAN THE 31
Dieu 41. T6 chile ehinh tri, t6 chile ehinh tri - xii h9i 31
Dieu 42. Cong nhan vien va eong doan 31
" . - - - -- - . -------------------
XIII. pHAN PHOI LOI NHUA-N
Di€u 43.Phan phoi loi nhuan
XIV. TAl KHoAN NGA.N HANG, NAM TAl CHlNH vA H$ THONG KEToAN
Di€u 44.T,Hkhoan ngan hang
Di€u 45.Nam tai chinh
Di€u 46.Ch€ dQk€ toan
XV. BAo cAo TWaNG NIl~N, TRAcH NHI$M CONG BO THONG TIN,THONGBAoRACONGCHUNG
Di€u 47. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy
Di€u 48. Bao cao thuong nien
Di~u 49. Cong khai va cong b6 thong tin
XVI. KIEM ToAN CONG TY
Di€u 50. Kh~mtoan
XVII. CON DAu
Di€u 51. Con dau
XVIII. CHAM DUT HO~ T DONG vA THANH LYDieu 52.Cham dirt hoat dQng
Di€u 53.Thanh ly
XIX. GIAI QUYET TRANH cHAP NOI BO
Di€u 54.Giai quyet tranh chap noi bl)
XX. BO SUNG vA suA DOl DIEU L$
Di~u 55. B6 sung va sua d6i Di€u 1~
XXI. NGAY msu Ll!C
Di€u 56.Ngay hieu lire
32
32
32
32
33
33
33
33
33
34
34
34
34
34
34
34"'"
35 at-635 .'·0
35 i~
Y36 (II-36 °H
""""36
36
pHANMODAu
Dieu 1~nay diroc thong qua theo quyet dinh hQ'P1~cua Dai h<)id6ng c6 dong t6 chircchinh tlnrc vao ngay 11 thang 4 nam 2018 va thay th~ ban Dieu 1~tnroc day.
I. GIAI THicH cAc THU~ T NGU TRONG DIEU L:¢Di~u 1.Giai thich thu~t ngfi'1. Trong Dieu 1~nay, nhtrng thuat ngfr diroi day diroc hi€u nhir sau:a. "V6n dieu W' la t6ng gia tri menh gia c6 phAnphat hanh rna cac c6 dong dii thanh toandu va quy dinh tai Dieu 8 Dieu 1~nay;
b. "Luat Doanh nghiep" co nghia Ia Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 diroc QU6c h<)ithong qua ngay 26 thang 11nam 2014;
c. "Ngay thanh lap" la ngay Cong ty duoc cApGiAy clnrng nhan dang ky doanh nghiepIAnd~u;
d. "Can b<)quan W' la T6ng giam d6c, Pho t6ng giam d6c/Giam d6c dieu hanh, K~ toantnrong va cac vi tri quan ly khac trong Cong ty do H<)id6ng quan tri phe chufin;
d. "Nguai co lien quan" la ca nhan ho~c t6 chuc duQ'cquy dinh t~i Khoan 17 Dieu 4 Lu~tDoanh nghi~p;
e. "Thai h~n ho~t d<)ng" la thai gian ho~t d<)ngcua Cong ty duQ'c quy dinh t~i Dieu 2Dieu 1~nay;
g. "Vi~t Nam" la nu6c C9ng hoa Xii h<)iChu nghla Vi~t Nam.
2. Trong Dieu 1~nay, cac tham chi~u t6i m<)tho~c m<)ts6 quy dinh ho~c van ban khacbao g6m ca nhUng sua d6i ho~c van ban thay th~.
3. Cac tieu de (chuang, dieu cua Dieu 1~nay) duQ'c su d\lng nhim thu~n ti~n cho vi~chi€u n<)idung va khong anh huang t6i n<)idung cua Dieu 1~nay.
=1C
II. TEN, HINH THUC, TRV SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI:¢N, THinH~N HO~T DQNG, NGUm D~I DI:¢N THEO PHAp LU~T eVA CONG TY vANGUm D~I DI:¢N THEO VY QUYEN CVAco DONG LA TO CHUCDi~u 2. Ten, hlnh thtlc, try SO', chi nhanh, van phong d~i di~n va thM h~n ho~t dQngciia Cong ty
1. Ten Cong ty
- Ten ti~ng Vi~t: Cong ty C6 ph~n Vi~t Nam Ky ngh~ Suc san
- Ten ti~ng Anh: Vissan Joint Stock Company
- Ten giao dich: Cong ty VISSAN
- Ten vi~t t~t: Cong ty VIS SAN
2. Cong ty la cong ty c6 ph~n co tu cach phap nhan phil hQ'Pv6i phap lu~t hi~n hanh cuaVi~tNam.
3. Tr\l So' dang ky cua Cong ty la:
- Dia chi: 420 No Trang Long, Phuang 13, Qu~n Binh Th~nh, Tp. H6 Chi Minh
- :Di~nthoai: (8428) 3553 3999 - (84 28) 3553 3888
- Fax: (84 28) 3553 3939
- E-mail: [email protected]
- Website: www.vissan.com.vn
4. Cong ty c6 the thanh l~p chi nhanh va van phong dai dien trong mroc va mroc ngoai dethuc hien cac muc tieu heat dong cua Cong ty phu hop voi quyet dinh cua HQi d6ng quantri va trong pham vi lu~t phap cho phep.
5. Tnr khi cham dirt hoat d<)ngthea quy dinh tai :Di~u52 cua :Di~ul~ nay, thai han heatd<)ngcua Cong ty b~t dAutu ngay thanh l~p va la khong xac dinh thai han,
Di~u 3. Nguot d\li di~n theo phap Iu,t cua Cong ty
1. T6ng giam d6c la ngiroi dai dien thea phap lu~t cua Cong ty.
2. Cac nQi dung quy dinh v~ ngiroi dai dien thea phap lu~t va trach nhiem cua ngiroi daidien thea phap lu~t th\fc hi~n thea f)i~u 13, 14 Lu~t Doanh nghi~p.
Di~u 4. Ngrroo d\li di~n theo llYquy~n clla ca dong h\ ta ch..rc
1. Nguai dl;lidi~n thea uy quy~n cua c6 dong Cong ty la t6 chilc phai la ca nhan duQ'cuyquy~n b~ng van ban nhan danh c6 dong d6 thl,lc hi~n cac quy~n va nghia V\l thea quydinh cua Lu~t Doanh nghi~p.
2. C6 dong la t6 chilc sa hfru tu 10% d€n dum 30% c6 phAn ph6 thong c6 quy~n uyquy~n t6i da b6n (04) ngum dl;li di~n thea uy quy~n; tu 30% d€n dum 40% duQ'Cuyquy~n t6i da sau (06) nguai dl;lidi~n; tU 40% d€n dum 50% dUQ'Cuy quy~n t6i da tam(08) nguai dl;lidi~n; tu 50% d€n du6i 60% duQ'c uy quy~n t6i da mum (10) nguai dl;lidi~n; tu 60% tra len duQ'cuy quy~n t6i da mum hai (12) nguai dl;lidi~n.
3. Vi~c chi dinh nguai dl;lidi~n thea uy quy~n phai b~ng van ban, phai thong bao choCong ty va chi c6 hi~u ll,lcd6i vm Cong ty k~ tU ngay Cong ty nh~ dUQ'cthong bao.
4. Trach nhi~m cua nguai dl;lidi~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chilc thl,lc hi~n theaquy dinh tl;lif)i~u 16 Lu~t Doanh nghi~p.
III. Ml)C TIEU, P~M VI KINH DOANH HO~T DQNG, QUYEN vA NGHiAVl) CVA CONG TY
Di~u 5. My.c tieu hO\lt dQng clla Cong ty
1. M\lc tieu hOl;ltdQng cua Cong ty la kinh doanh mang ll;lilQ'inhu~ va hi~u qua caonhat, bao toan va phat tri€n v6n cua c6 dong tl;liCong ty trong di~u ki~n tuan thu cac quydinh phap lu~t. Phat tri€n b~n vitng lau dai, khong ngll'ng cai ti€n cac ngu6n ll,lc, cai ti€nchat luqrrg; nang cao hi~u qua kinh doanh, uy tin va nang ll,lc cl;lnh tranh cua Cong ty;bao v~ lQ'iich hqp phap cua c6 dong va nguai lao dQng.
2. Nganh ngh~ kinh doanh Clla Cong ty:
2
STT Teo nganh Maogaob
Ban buon thuc pham
- Chi ti€t: Kinh doanh thit heo, thit trau bo, thit gia dm, hid san, thitch~ bien, thit hQP, tnrng ga, vitoKinh doanh heo giong, heo thit, bogiong, bo thit,Ban buon rau, qua; ban buon che; ban buon duong (khong hoat dQng tai
46321 t11)so).Ban buon eft phe; ban buon sua va cac san pham sua, banh keo, rmrt, (Chinh)bot, tinh bot; ban buon cac loai gia vi, phu gia thirc pham; ban buon chagio chay, xoi chien (Thirc hien theo Quyet dinh 64/2009/QD-UBNDngay 31/7/2009 va Quyet dinh 79/2009/QD-UBND ngay 17/10/2009cua Uy ban nhan dan thanh ph6 v€ quy hoach kinh doanh nong san,thuc pham tren dia ban TP.HCM).
2Dai ly, moi gioi, d~u gia
4610- Chi ti€t: Dai ly kinh doanh xang dAu;dai ly d6i ngoai t~.
3Nghien ciru va phat trien thirc nghiem khoa hoc tu nhien va ky thu~t
7210- Chi ti€t: Dich V1,1 ky thu~t v€ chan nuoi heo, boo
Ban buon nong, lam san nguyen li~u (tm g6, tre, nua) va dQng v~t s6ng
- Chi ti€t: Kinh doanh thuc an gia suc. Kinh doanh rau cu qua, luong46204 thgc (cac lo~i bQt ngu c6c), luong thgc ch€ bien (mi an li€n). Kinh
doanh rau qua cac lo~i, rau qua ch€ bien, cac lo~i gia vi va hang nongsfm, tr6ng trQt.
Ban Ie thgc phAm trong cac cua hang chuyen doanh
- Chi ti€t: Kinh doanh thit heo, thit trau bo, thit gia dm, hid san, thitche bien, tmt hQP, tr(rng ga, vito Kinh doanh heo gi6ng, heo thit, bogi6ng, bo thit. Kinh doanh thu~ an gia suc. Kinh, do~nh rau cu qua,luong thgc (cac lo~i bQt ngu coc), luO'ng thgc cM bien (mi an lien).
5 Kinh doanh rau qua cac lo~i, rau qua che bien, cac lo~i gia vi, ph\l gia 4722thgc phAm va hang nong san, tr6ng trQt, cac vi ch~t b6 sung vao th\lcphAm va th\lc phAm tang cucmg vi ch~t dinh duOng, ph\l gia th\lc phAm,thuy san va san phAm thuy san, m~t ong va cac san phAm til m~t ong,sua che bien, dAuth\lc v~t. Ban Ie cM; ban Ie duOng. Ban Ie ca phe. BanIe sua va cac san phAm sua, banh k¥o, mUt va cac san phAm che bien tilngu c6c, bQt, tinh bQt. Ban Ie cM gio chay, xoi chien.
Ban Ie d6 u6ng trong cac cua hang chuyen doanh6 - Chi tiet: Kinh doanh nuac trai cay. Ban Ie bia ruqu, nuac giai khat co 4723
gas. Ban Ie nuac khoang thien nhien, nuac tinh khiet dong chai khac.
7San xu~t sQ'i
1311- Chi ti€t: San xu~t sQ'icac lo~i.
3
San xuat cac cfiu kien kim loai8 - Chi tiet: San xuftt hang kim khi dien may, may gia dung va cong 2511
nghiep, v~t tu.
San xuftt thuc pham khac chua duoc phan vao dau
- Chi tiet: San xuat ch~ bien thit heo, thit trau bo, thit gia cam, hili san,9 thit ch€ bien, thit hop, tnrng ga, vit, San xuftt heo giong, heo thit, bo 1079
giong, bo thit. San xuftt thirc an gia sue, San xudt rau qua cac loai, rauqua ch€ bien, cac loai gia vi va hang nong san, trong trot.
10Nha hang va cac dich vu an u6ng phuc vu hru dong
5610- Chi tiet: Kinh doanh an u6ng. Cung cfip thirc an thea hQ'Pd5ng.
Ban buon chuyen doanh khac chua diroc phan vao dau11 - Chi ti€t: Kinh doanh cac m~t hang cong nghe pham va tieu dung khac. 4669
Kinh doanh phan b6n.
Ban le hang h6a khac moi trong cac cira hang chuyen doanh12 - Chi ti€t: Kinh doanh cac mat hang cong nghe phAmva tieu dimg khac. 4773
Kinh doanh phan b6n.
13San xudt vai d~t kim, vai dan m6c va vai khong d~t khac
1321- Chi tiet: San xudt viii va nguyen ph\lli~u nganh vai sQ'imay m~c.
14San xuftt phan b6n va hQ'Pchftt ni to'
2012- Chi ti€t: San xudt pharr b6n.
Ban buon d5 u6ng
15 - Chi ti~t: Kinh doanh nu&c trai cay. Ban buon ruqu bia, nu&c giai khat 4633c6 gas. Ban buon nu&c khoang thien nhien, nu&c tinh khiet d6ng chaikhac.
Ban Ie hang h6a da:qua su d\lfig trong cac cua hang chuyen doanh
16 - Chi tiet: Kinh doanh mua ban vai, sQ'icac lo~i va nguyen ph\lli~u 4774ngay viii sqi may m~c. Kinh doanh hang kim kill di~n may, may giad\lfig va cong nghi~p, v~t tu.
Ban buon vai, hang may sfuI, giay dep17 - Chi ti€t: Kinh doanh mua ban vai, sQ'icac lo~i va nguyen ph\lli~u 4641
nganh viii sqi may m~c.
Ban buon may m6c, thi€t bi va ph\l timg may khac18 - Chi tiet: Kinh doanh hang kim kill di~n may, may gia d\lfig va cong 4659
nghi~p, v~t tu.
4
Ch€ bien bao quan thit va cac san pham tir thit19 - Chi tiet: Quay heo, ga, vit, Ch€ bien va bao quan thit va cac san pham 1010
til thit khac.
20 V~n tai hang hoa bing duong b9 4933Ban le luang thirc trong cac cira hang chuyen doanh
- Chi tiet: Ban le luang thirc (Thirc hien theo Quyet dinh 64/2009/QD-21 UBND ngay 31/7/2009 va Quyet dinh 79/2009/QD-UBND ngay 4721
17/10/2009 cua Uy ban nhan dan thanh ph6 v~ quy hoach kinh doanhnong san, thuc pham tren dia ban TP .HCM)
Che bien, bao quan thuy san va cac san pham til thuy san
22- Chi ti€t: Ch€ bi€n va bao qulin thuy san dong lanh; ch€ bi€n va bao
1020quan thuy san kho; ch€ bien va bao quan thuy san va cac san pham tilthuy san.
Che bien va bao quan rau qua23 - Chi tiet: Ch€ bien va dong h9P rau qua. 1030
Ban buon vai, hang may s~n, giay dep
24- Chi ti€t: Ban buon vai. Ban buon tham, d~m, chan, man, rem, ga trai
4641giuOng, g6i va hang d~t khac. Ban buon hang may m~c. Ban buon giaydep.
Ban buon do dUng khac cho gia dinh
- Chi ti€t: Ban buon d6 dung khac cho gia dinh (tm dugc phfim). Ban
25buon hang g6m, sir, thuy tinh. Ban buon d6 di~n gia d\ll1g, den va b9
4649den di~n. Ban buon sach, bao, tl;lPchi, van phong phfim (co n9i dungdugc phep luu hanh). Ban buon vali, c~p, tui, vi, hang da va gia dakhac.
Ban Ie do dUng khac cho gia dinh-Chi ti€t: Ban Ie d6 dung khac cho gia dinh (tm dugc phfim). Ban Ie
26 hang g6m, sir, thuy tinh. Ban Ie d6 di~n gia d\ll1g, den va b9 den di~n. 4759Ban Ie sach, bao, tl;lPchi, van phong phfim (co n9i dung dugc phep luuhanlD_.Ban Ie hang may m~c, giay dep, hang da va gia da trong cac cua hang
27 chuyen doanh4771-Chi ti€t: Ban Ie hang may m~c. Ban Ie giay dep. Ban Ie c~p, tui, vi,
hang da va _giada khac.
J)i~u 6. Ph\lm vi kinh doanh va hO\lt dQng1. Cong ty dugc phep I~p k€ hOl;lchva ti€n hanh cit ca cac hOl;ltd9ng kinh doanh phu hgpv&i quy dinh cua Di~u I~ Cong ty va phap Iu~t hi~n hanh d€ dl;ltdugc cac m\lc tieu cuaCong ty.
5
2. Cong ty co th6 ti€n hanh hoat d(>ngkinh doanh trong cac linh V\lCkhac rna phap luatkhong drn va duoc Dai h(>id6ng c6 dong thong qua.
Di~u 7. Quy~n va nghia V\l cua Cong ty
Cong ty co cac quyen va nghia vu thee Di~u 7, 8 Luat Doanh nghiep.
IV. VON DIEU L:¢, CO PHAN
Di~u 8. Veln di~u l~, e6 ph§n, e6 dong sang l~p1.V6n di~u 1~cua Cong ty la 809.143.000.000 d6ng (Tam tram le chin tY, rn(>ttram b6nrmroi ba trieu d6ng).
T6ng s6 v6n di~u 1~cua Cong ty dircc chia thanh 80.914.300 c6 phk voi menh gia la10.000 d6ng / c6 phftn.
2. Cong ty co th6 thay d6i v6n di~u 1~khi duoc Dai h(>id6ng c6 dong thong qua va philhQ'Pvoi cac quy dinh cua phap lu~t.
3. C,ac c6 phan cua Cong ty vao ngay thopg qua Di~u 1~nay la c6 ph~n ph6 thong; Cacquyen va nghia V\l kern thee tUng lo~i co phiin duQ'c quy dinh t~i Dieu 15 va Dieu 16Di~u 1~nay.
4. Cong ty co ~h6phat hanh cac lo~i c6 phftn Uti dili khac sau khi co S\l chAp thu~n CllaD~i h(>idong co dong va phil hQ'Pv&i cac quy dinh Cllaphap lu~t.
5. Cong ty khong co c6 dong sang l~p sau khi duQ'c chuy6n d6i tU doanh nghi~p 100%v6n nha nu&c thanh cong ty c6 phftn.
6. C6 phftn ph6 thong phai dUQ'cUti tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hiiu thee tY 1~tuang (mg v&i tY 1~sa hiiu c6 phftn ph6 thong clla hQ trong Cong ty, trir tru<'mghQ'PD~ih(>id6ng c6 dong quy€t dinh khac. s6 c6 phftn c6 dong khong dang ky rnua h€t se do H(>id6ng qua~ tri clla Cong ty quy€t dinh. H(>id6ng quan tri co ,th6 phan ph6i ~6 c6 phftn docho cac doi tUQ'llgthee cac dieu ki~n va cach thuc rna H(>idong quan tri thay la phil hQ'P,nhung khong duQ'cban s6 c6 phk do thee cac di~u ki~n thu~n lqi han so v&i nhUng di~uki~n dil chao ban cho cac c6 dong hi~n hiiu tru tru<'mghQ'Pc6 phk duQ'cban qua Sa giaodich ch(mg khoan thee phuang thuc dAugia.
7. Cong ty co th~ rnua c6 phftn do chinh Cong ty dil phat hanh thee nhUng cach thucdUQ'cquy dinh trong Di~u 1~nay va phap lu~t hi~n Mnh. C6 phftn do Cong ty rnua l~i lac6 phi€u quy va H(>id6ng quan tri co th6 chao ban thee nhUng cach thuc phil hQ'Pv&iquy dinh CllaDi~u 1~nay, Lu~t Ch(mg khoan va van ban huang dfin lien quan.
8. Cong ty co th6 pMt hanh cac lo~i ch(mg khoan khac khi duQ'cD~i h(>id6ng c6 dongthong qua va phil hQ'Pv&i quy dinh Cllaphap lu~t.
D'). 9 C:l. h'~leu . 0 p leu
1. C6 dong clla Cong ty duQ'cdp c6 phi€u tuang (mg v&i s6 c6 phftn va lo~i c6 phftn sahiiu.
2. C6 phi€u phai co dAu clla Cong ty va chii' ky clla ngmJi d~i di~n thee phap lu~t CllaC?ng ,ty thee ~ac quy dJnh t~i Lu~t Doanh nghi~p; C6 phi€u phai ghi ra s6 luQ'llgva lo~ico phan rna co dong narn giii', hQ va ten nguai narn giii' va cac thong tin khac thee quydinh CllaLu~t Doanh nghi~p.
6
3. Trong thai han ba mum (30) ngay k€ ill ngay n¢p dfty du h6 sa d~ nghi chuyen quyensa htru c6 phan theo quy dinh cua Cong ty hoac trong thai han ba rmroi (30) ngay (hoacthai han khac theo dieu khoan phat hanh quy dinh) k€ tir ngay thanh toan dfty du ti~nmua c6 phan theo nhir quy dinh tai phirong an phat hanh c6 phieu cua Cong ty, ngiroi sahtru s6 c6 phan diroc d.p c6 phieu, Nguoi sa htru c6 phan khong phai tra cho Cong ty chiphi in c6 phieu,
4. Truong hQ"Pc6 phieu bi hong hoac bi tAy xoa hoac bi danh mat, mAt cilP hoac bi tieuhuy, ngiroi sa htru c6 phieu d6 c6 th€ yeu cftu duoc cApc6 phieu m6i v6i di~u ki~n phaidua ra bing chUng v~ vi~c sa hitu c6 phftn, truang hQ"Pbi mAt thi phai cam doan ring dati€n hanh tim ki€m h€t muc va n€u tim ll;lidUQ"cse dem tra Cong ty d€ tieu huy, chiutrach nhi~m v~ nhtlng tranh chAp pMt sinh tiI vi~c cAp ll;lic6 phi€u m6i va thanh toanmQi chi phi lien quan cho Cong ty.
Di~u 10. Chung chi chung khmin khac
ChUng chi trai phi€u ho~c cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (triI cac thuchao ban, cac chUng chi tl;lmthai va cac tai li~u tuang tv) dUQ"cphat hanh c6 dAuva chuky m~u cua nguai dl;lidi~n theo phap lu~t cua Cong ty.
Di~u 11. S6 dang ky c6 dong
1. S6 dang ky c6 dong cua Cong ty dUQ"cl~p va luu giu tiI khi dUQ"ccApGiAychUng nh~ndang kY doanh nghi~p. S6 dang ky c6 dong c6 th€ la van ban, t~p du li~u di~n tir ho~c cahai IOl;linay.
2. S6 dang ky c6 dong phcii c6 cac n¢i dung chu y€u sau day:
a) Ten, dia chi tn,! sa chinh cua cong ty;
b) ,T6ng s6 c6 phftn dUQ"cquy~n chao ban, lOl;lic6 phftn dUQ"cquy~n chao ban va s6 c6phan dUQ"cquyen chao ban cua tirng lOl;li;
c) T6ng s6 c6 phftn da ban cua tirng lOl;liva gia tri v6n c6 phAn da g6p;
d) HQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cu6c cong dan, GiAy chUng minhnhan dan, H¢ chi€u ho~c chUng thl,Ic ca nhan hQ"Pphap khac d6i v6i c6 dong la ca nhan;ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy€t dinh thanh l~p, dia chi tf\! sa chinh d6i v6i c6dong la t6 chuc;
d) S6 lUQ"ngc6 phAn tirng lOl;licua m6i c6 dong, ngay dang ky c6 phAn.
3. S6 dang ky c6 dong dUQ"cluu giu tl;litr\! sa chinh cua Cong ty ho~c Trung tam luu kychUng khoan. C6 dong c6 quy~n ki€m tra, tra cUu ho~c trich h,lC, sao chep n¢i dung s6dang ky c6 dong trong gia lam vi~c cua Cong ty ho~c Trung tam luu ky chUng khoan.
4. Truang hQ"Pc6 dong c6 thay d6i dia chi thuang tru thi phcii thong bao kip thai v6icong ty d€ c~p nh~t vao s6 dang ky c6 dong. Cong ty khong chiu trach nhi~m v~ vi~ckhong lien ll;lCdUQ"cv6i c6 dong do khong dUQ"cthong bao thay d6i dia chi cua c6 dong.
Di~u 12. Chuy~n nhU'Q'Ilgc6 phin
1. TAtccicac c6 phftn dUQ"ctl,I do chuy€n nhuQ"ngtm khi Di~u l~ nay va phap lu~t c6 quydinh khac.
C6 phi€u niem y€t tren Sa giao dich chUng khoan dUQ"cchuy€n nhuqng theo cac quydinh cua phap lu~t v~ chUng khoan va thi truang chUng khoan.
7
2. C6 phan chua duoc thanh toan dfty du khong diroc chuyen nlnrong va huang cacquyen loi lien quan nhu quyen nhan c6 nrc, quyen nhan c6 phieu phat hanh d€ tang v6nc6 phftn nr nguon v6n chu sa hiru, quyen mua c6 phieu moi chao ban.
3. C6 phan thuoc sa htru cua c6 dong la ngiroi lao dong duoc mua iru dai thea thai giancam k€t lam viec lau dai cho Cong ty khi Cong ty thuc hien c6 phftn h6a bi han ch€chuyen nhuong trong thai gian cam k~t. Vi~c chuyen nhirong c6 phan trong tnrong hQ'Pnay diroc thirc hien thea quy dinh phap lu~t hien hanh,
4. Nha dftu tu chien hroc khong diroc chuyen nhirong s6 c6 phan mua trong thai han 05nam, k€ tir ngay Cong ty c6 phan duoc cApGiay ch(mg nh~n dang ky doanh nghi~p lftndftu ho~t dong thea Lu~t Doanh nghi~p. Truang hQ'Pchuy€n nhUQ'llgtruac thai h~n phaiduQ'cf)~i hoi d6ng c6 dong chap thu~n.
5. C6 dong nha nuac duQ'c ban ti€p v6n nha nuac t~i doanh nghi~p sau khi c6 phftn h6athea quy dinh cua phap l~t hi~n hanh.
6. NhUng quy dinh h~n ch€ v~ chuy€n nhUQ'llgc6 phftn duQ'cneu ro trong c6 phi€u cua c6phftn tuong (mg.
Bi~u 13. Thu hBi ca ph§n1. Truang hQ'Pc6 dong khong thanh toan dfty du va dUng h~n s6 ti~n phai tra mua c6phi€u, Hoi d6ng quan tri thong bao va c6 quy~n yeu cftu c6 dong d6 thanh toan s6 ti~ncon l~i cirng vai lai suat tren khoan ti~n d6 va nhUng chi phi phat sinh do vi~c khongthanh toan dfty du gay ra cho Cong ty.
2. Thong bao thanh tocln neu tren phai ghi ro thm h~n thanh toan mai (t6i thi€u la bay(07) ngay k€ tiI ngay gui thong bao), dia di€m thanh toan va thong bao phai ghi ro truanghQ'Pkhong thanh toan thea dung yeu cftu, s6 c6 phftn chua thanh toan h€t se bi thu h6i.
3. HOi d6ng quan tri c6 quy~n thu h6i cac c6 phftn chua thanh toan dfty du va dling h~ntrong truang hQ'Pcac yeu cftu trong thong bao neu tren khong duQ'cth\lc hi~n.
4. C6 phftn bi thu h6i duQ'ccoi la cac c6 phftn duQ'cquy~n chao ban. Hoi d6ng quan tri c6th€ tf\lC ti€p ho~c uy quy~n ban, tai phan ph6i ho~c giai quy€t cho nguai da sa hitu c6phftn bi thu h6i ho~c cac d6i tUQ'llgkhac thea nhUng di~u ki~n va cach thilc rna Hoi d6ngquan tri thay la phu hQ'P.
5. C6 dong niim giu c6 phftn bi thu h6i phai illb6 tu cach c6 dong d6i vai nhUng c6 phftnd6, nhung v~n phai thanh toan tat ca cac khoan ti~n c6 lien quan cong vai ti~n lai thea tYl~ (khong qua 10% mot n11m)vao thai di€m thu h6i thea quy€t dinh cua Hoi d6ng quantri k€ tiI ngay thu h6i cho d€n ngay th\lc hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri c6 toanquy~n quy€t dinh vi~c cu5ng ch€ thanh toan toan bo gia tri c6 phi€u vao thm di€m thuh6i.
6. Thong bao thu h6i dUQ'cgui d€n nguai niim giu c6 phftn bi thu h6i truac thai di€m thuh6i. Vi~c thu h6i v~n c6 hi~u l\lc k€ cit trong truang hQ'Pc6 sai s6t ho~c bat cAn trongvi~c gill thong bao.
V. CO cAu TO CUUC, QuANTRJ vA KIEM SOA.TBi~u 14. CO'du fa chrrc, quan frj va kiim soafCa cAut6 chilc quan ly, quan tri va ki€m soat cua Cong ty bao g6m:
1. f)~i hoi d6ng c6 dong;8
·~
2. HQi d6ng quan tri;
3. Ban kiem soat;
4. T6ng giam d6c.
VI. CO DONG VA D~I HQI DONG CO DONGDi~u 15. Quy~n cua e8 dong1. C6 dong la ngiroi chu sa htru Cong ty, c6 cac quyen va nghia vu wong irng theo s6 c6phan va loai c6 phan rna ho sa htru, C6 dong chi chiu trach nhiem v€ no va cac nghia vutai san khac cua Cong ty trong pham vi s6 v6n da g6p vao Cong ty.
2. C6 dong ph6 thong c6 cac quyen sau:
a. Tharn du va phat bi~u trong cac cuoc hQP Dai hQi d6ng c6 dong va thirc hien quyenbieu quyet true ti€p tai Dai hQi d6ng c6 dong hoac thong qua dai dien diroc uy quyenhoac thirc hien be phieu tir xa;
b. Nh~n c6 nrc voi mire theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong;
c. T\I do chuy~n nhuQ'ng c6 phftn da duQ'c thanh toan dfty du, trir truOng hQ'Pbi h~n ch€chuy~n nhUQ'llg,theo quy dinh cua Di€u 1~nay va phap 1u~thi~n hanh;
d. DuQ'cUti tien rnua c6 phi€u rn6i chao ban wong (mg v6i 1)' 1~c6 phftn ph6 thong rnahQ sa hiiu;
d. Xern xet, tra Clru va trich h,lc cac thong tin lien quan d€n c6 dong trong Danh sach c6dong du tu cach tharn gia D~i hQi d6ng c6 dong va yeu cftu sua d6i cac thong tin khongchinh xac;
e. Xern xet, tra Clru, trich l\lc ho~c sao ch\lp Di€u 1~cong ty, s6 bien ban hQP D~i hQid6ng c6 dong va cac nghi quy€t cua D~i hQi d6ng c6 dong;
g. TruOng hQ'PCong ty giai th~ ho~c pha san, duQ'cnh~n rnQt phftn tai san con l~i tuong(mg v6i ty 1~sa hiiu c6 phftn t~i Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cac khoan nQ'theo quy dinh cua phap 1u~t;
h. Yeu cftu Cong ty rnua l~i c6 phftn cua hQ trong cac truOng hQ'Pquy dinh cua Lu~tDoanh nghi~p;
i. Cac quy€n khac theo quy dinh cua phap 1u~t,Di€u 1~nay.
3. C6 dong ho~c nh6rn c6 dong n~rn gift tir 10% t6ng s6 c6 phftn ph6 thong tra len trongthai h~n lien t\lC it nhit sau (06) thang c6 cac quy€n sau:
a. D€ cu cac (m~ vien HQi d6ng qual} tri ho~~ Ban ki~rn soat theo quy dinh wong (mg t~icac Khoan 2 Dieu 28 va Khoan 2 Dieu 32 Dieu 1~nay;
b. Yeu cftu tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong theo cac quy dinh t~i Di€u 114 va Di€u 136Lu~t Doanh nghi~p;
c. Xern xet, trich l\lc s6 Bien ban va cac Nghi quy€t cua HQi d6ng quan tri, bao cao taichinh gifta narn va hang narn va cac bao cao cua Ban ki~rn soat;
d. Yeu cftu Ban ki~rn soat ki~rn tra tUng vin d€ C\lth~ lien quan d€n quan 19, di€u hanhho~t dQng cua Cong ty khi xet thiy cAn thi€t. Yeu cftu phai th~ hi~n b~ng van ban; phiiic6 hQ, ten, dia chi thuOng tm, qu6c tich, s6 Giiy ch(mg rninh nhan dan, HQ chi€u ho~cch(mg th\Ic ca nhan hQ'Pphap khac d6i v6i c6 dong 1a ca nhan; ten, dia chi thuOng tm,
9
·..
quoc tich, s6 quyet dinh thanh l~p hoac s6 dang ky kinh doanh d6i voi c5 dong la t5chirc; s6 hrong c5 ph~n va thai di~m dang ky c5 ph~n cua tung c5 dong, t5ng s6 c5 ph~ncua ca nh6m c5 dong va tY l~ sa htru trong t5ng s6 c5 ph~n cua Cong ty; vAnde dn kiemtra, muc dich kiem tra;
d. Cac quyen khac thea quy dinh cua phap lu~t va Dieu l~ nay.
Di~u16.Nghia vy cua e6 dongC5 dong c6 cac nghia V\1sau:
1. Tuan thu Dieu l~ Cong ty va cac quy ch~ cua Cong ty; chap hanh quyet dinh cua DaihQid6ng c5 dong, HQi d6ng quan trio
2. Tham gia cac cuoc hop Dai hQi d6ng c5 dong va thuc hien quyen bi~u quy~t tf\lc ti~pho?c thong qua d~i di~n duqc uy quyen ho?c thvc hi~n b6 phi~u tir xa. C5 dong c6 th~ uyquyen cho tMnh vien HQi d6ng qUlintri lam d~i di~n cho minh t~i D~i hQi d6ng c5 dong.
3. Thanh toan tien mua c5 ph~n da:dang k:Y mua thea quy dinh.
4. Cung dp dia chi chfnh xac khi dang ky mua c5 phk.
5. Hoan thanh cac nghia V\1khac thea quy diM cua phap lu~t hi~n hanh.
6. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty dum mQi hinh thuc d~ thvc hi~n mQttrong cac hanh vi sau day:
a. Vi ph~m phap lu~t;
b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lqi ho?c ph\1c v\11qi fch cua t5 chuc,ca nhan khac;
C. Thanh toan cac khoan nq chua d~n h~n tru6c nguy co tai chfnh c6 th~ xay ra d6i v6iCong ty.
D·). 17 D . h"" d). ;:.d'"leu • l.ll QI ong eo ong1. D~i hQi d6ng c5 dong bao g6m tAtca c5 dong c6 quyen bi~u quy~t, la co quan c6 th~mquyen cao nhAt Clla Cong ty. D~i hQi c5 dong thuang nien duqc t5 chuc m6i nam mQt(01) l~n. D~i hQi d6ng c5 dong phai hQPthuang nien trong thai h~n b6n (04) thang k~ tirngay k~t thuc nam tai chfnh. Truang hqp khac, thea de nghi cua HQi d6ng quan tri vaduqc sv chAp thu~ cua co quan dang ky kinh doanh, thai gian t5 chuc hQP thuang niense duqc gia h~n nhung khong qua 06 tMng, k~ tir ngay k~t thuc nam tM chinh.
2. HQi d6ng quan tri t5 chuc tri~u ~p hQpD~i hQi d6ng c5 dong thuang nien va h,rachQndia di~m phil hqp. D~i hQi d6ng c5 dong thuang nien quy~t dinh nhilng vAn de thea quydinh cua phap lu~t va Khoan 1, 2 Dieu 18 Dieu l~ Cong ty, d?c bi~t thong qua cac baoCa? tM chinh nam va dv toan c~o na~ tlii chinh ti~p theo. Cac ki~m toan vien dQc l~p c6the duqc mai tham dv d~i hQide tu van cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh nam.
3. HQi d6ng qulin tri phai tri~u t~p D~i hQi d6ng c5 dong bAtthuang trong cac truang hqpsau:
a. HQi d6ng qulin tri xet thAy ck thi~t vi lqi fch cua Cong ty;
b. Bang can d6i k~ toan nam, cac, bao cao sau (06) thang ho?c quy ho?c bao cao ki~mtoan cua nam tai chinh phan anh von chu sa hfru da:bi mAt 10% so v6i s6 d~u Icy va trongnhilng truang hqp d?c bi~t;
10
•..
c. Khi sf, thanh vien cua HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat con lai it hon sf, thanh vien rnalu~t phap quy dinh hoac it hon mot mra (1/2) sf, thanh vien quy dinh trong Di€u 1~;
d. cll dong hoac nh6m cll dong quy dinh tai Khoan 3 Di€u 15 Di€u 1~nay yeu c~u trieut~p Dai hQi d6ng cll dong bang van ban. Yeu c~u trieu t~p Dai hQi d6ng cll dong phai neuro ly do va muc dich cuoc hQP, c6 du chtt ky cua cac cll dong lien quan hoac van ban yeucau diroc l~p thanh nhieu ban, trong do m6i ban phai c6 chit ky cua tf,i thieu mot cll dongc6 lien quan;
d. Ban kiem soat yeu du trieu t~p cuoc hQP n6u Ban kiem soat c6 ly do tin nrong rangcac thanh vien HQi d6ng quan tri hoac can bQquan ly vi ph~m nghiem trQng cac nghla V\lcua hQ thea Di€u 160 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi d6ng quan tri hanh dQng ho~c c6 ydinh hanh dQng ngoai ph~m vi quy€n h~n cua minh;
e. Cac truOng hQ'PkMc thea quy dinh cua phap lu~t va Di€u l~ cong ty.
4. Tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng cll dong b~t thuOng
a. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQpD~i hQi d6ng cll dong trong thai h~n ba muai (30)ngay k€ tu ngay sf, thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban ki€m soat con l~i nhu quy dinh t~iDi€m c Khoan 3 Di€u 17 ho~c truOng hQ'Pt~i Di€m b, d, e Khoan 3 Di€u 17;
b. TruOng hQ'PHQi d6ng qUlin tri khong tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng cll dong thea quydinh t~i Di€m a Khoan 4 Di€u 17 thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti6p theo, Banki€m soat phai thay th6 HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng cll dong theo quydinh Khoan 5 Di€u 136 Lu~t Doanh nghi~p;
c. TruOng hQ'PBan ki€m soat khong tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng cll dong theo quy dinh t~iDi€m b Khoan 4 Di€u 17 thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti6p theo, cll dong, nh6mcll dong c6 yeu du quy dinh t~i Diem d Khoan 3 nay c6 quy€n thay th6 HQi d6ng quantri, Ban kiem soat tri~u t~p hQPD~i h<)id6ng cll dong thea quy dinh Khoan 6 Di€u 136Lu~t Doanh nghi~p.
Trong truOng hQ'Pnay, cll dong ho~c nh6m cll dong tri~u t~p hQp D~i h<)id6ng cll dongc6 quy€n d€ nghi ca quan dang ky kinh doanh giam sat trinh t\{, thu t\lC tri~u t~p, ti6nhanh h9P va ra quy6t dinh cua D~i hQi d6ng cll dong. T~t ca chi phi cho vi~c tri~u t~p vati6n hanh hQPD~i hQi d6ng cll dong duQ'c cong ty hoan l~i. Chi phi nay khong bao g6mnhUng chi phi do cll dong chi tieu khi tham d\{D~i hQi d6ng cll dong, k€ ca chi phi an ava di l~i.
Di~u 18. Quy~n va nhi~m V1} eua D\li hQi dAng e6 dong1. D~i hQi d6ng cll dong thuOng nien c6 quy€n thao lu~n va thong qua:
a. Bao cao tai chinh nam duQ'cki€m toan;
b. Bao cao cua HQi d6ng quan tri;
c. Bao cao cua Ban ki€m soat;
d. K6 ho~ch phat tri€n san xu~t kinh doanh nam (05) nam cua Cong ty.
2. D~i h¢i d6ng cll dong thuOng nien va b~t thuOng thong qua quy6t dinh v€ cac v~n d€sau:
a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;
b. Muc cll tuc thanh toan hang nam cho m6i lo~i cll ph~n phil hQ'P v6i Lu~t Doanhnghi~p va cac quy€n gin lien v6i lo~i cll ph~n d6. Muc cll tuc nay khong cao hon muc
11
·-
rna Hoi d6ng quantri d~ nghi sau khi dll tham khao y kien cac e6 dong tai Dai h¢i d6nge6 dong;
e. s6 hrong thanh vien cua Hoi d6ng quan tri va Ban kiem soat;
d. LVa chon cong ty kiem toan;
d. Biu, mi~n nhiem, blli nhiem va thay th~ thanh vien Hoi d6ng quan tri va Ban kiemsoat;
e. T6ng s6 ti~n thu lao cua cac thanh vien H¢i d6ng quan tri va Bao cao ti~n thu lao cuaHoi d6ng quan tri;
g. B6 sung va sua d6i Di~u l~ Cong ty;
h. Loai e6 phin va s6 hrong e6 phan m61 duoc phat hanh d6i voi m6i loai e6 phan;
i.Chia, tach, hop nhat, sap nhap hoac chuyen d6i Cong ty;
k. T6 chile lai va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;
1. Ki~m tra va xu ly cae vi ph<;lmeua H¢i d6ng quan tri ho~e Ban ki~m soM gay thi~t h<;lieho Cong ty va cae e6 dong eua Cong ty;
m. Quy€t dinh diu tu ho~e giao dieh ban rei san Cong ty ho~e chi nhanh ho~e giao diehmua co gia tri til 35% tra len t6ng gia tri tai san eua Cong ty va cae chi nhanh eua Congty duqe ghi trong bao eao tai ehinh gin nh~t duqe ki~m toan;
n. Cong ty mua l<;lihan 10% m¢t lO<;lie6 phin dll duqe chao ban trong 12 thang;
o. Vi~e T6ng giam d6e d6ng thai lam Chu tieh H¢i d6ng quan tri, tm truang hqp v6nNha nuae t<;liCong ty ehi6m giu tren 50% t6ng s6 phi6u bi€u quy€t;
p. Cong ty ho~e cae chi nhanh eua Cong ty ky k€t hqp d6ng v61 nhiing d6i tuQ'Ilgduqequy dinh t<;liKhoan 1 Di~u 162 Lu~t Doanh nghi~p dan d€n t6ng gia tri giao dieh co giatri til 35% tra len t6ng gia tri tai san eua Cong ty va cae chi nhanh eua Cong ty duqe ghitrong bao eao tai ehinh gin nh~t duqe ki€m toan;
q. Cae v~n d~ khae thea quy dinh eua £)i~u l~ nay va cae quy eh6 khae eua Cong ty.
3. C6 dong khong duqe tham gia b6 phi6u trong cae truang hqp sau day:
a. Thong qua cae hqp d6ng quy dinh t<;liKhoan 2 Di~u 18 khi e6 dong do ho~e nguai colien quan t61 e6 dong do la m¢t ben eua hqp d6ng;
b. Vi~e mua l<;lie6 phin eua c6 dong do ho~e eua nguai co lien quan t61 e6 dong do tmtruang hqp vi~e mua l<;lie6 phin duqe thve hi~n thea ty l~ sa hiiu eua t~t eft cae e6 dongho~e vi~e mua l<;liduqe thve hi~n thong qua khap l~nh ho~e chao mua eong khai tren Sagiao dieh chUng khoan.
4. T~t eft cae nghi quy€t va cae v~n d~ dll duqe dua vao chuang trinh hQp phfti duqe duara thfto l~n va bi€u quy6t t<;liD<;lih¢i d6ng e6 dong.
Di@u 19. Cac d\li di~ndUQ'c uy quy@n1. Cae e6 dong co quy~n tham dv D<;lih¢i d6ng e6 dong thea lu~t phap co th€ uy quy~neho d<;lidi~n ella minh tham dV.
2. Vi~e uy quy~n eho nguai d<;lidi~n dVhQpD<;lih¢i d6ng e6 dong phfti l~p thanh van banthea m~u eua Cong ty va phai co ehu ky thea quy dinh sau day:
12
a. Truong hQ'Pc6 dong ca nhan la nguoi uy quyen thi gidy uy quyen phai co chtt ky cuac6 dong do va ngiroi diroc uy quyen du hop;
b. Truong hQ'Pngiroi dai dien thee uy quyen cua c6 dong la t6 clnrc la ngiroi uy quyen thigidy uy quyen phai co chtr ky cua ngiroi dai dien thee uy quyen, ngiroi dai dien theophap lu~t cua c6 dong va ngiroi diroc uy quyen du hop;
c. Trong tnrong hQ'Pkhac thi gidy uy quyen phai co chtr ky cua ngiroi dai dien theo phaplu~t cua c6 dong va nguoi duoc uy quyen du hop.
Ngiroi duoc uy quyen du hop Dai hQi d6ng c6 dong phai nQp van ban uy quyen tru&c khivao phang hQp.
3. TruOng hQ'Plu~t su thay m~t cho nguai uy quyen ky gidy chi dinh d~i di~n, vi~c chidinh d~i di~n trong truOng hQ'Pnay chi duQ'ccoi la co hi~u ll,lcn~u gidy chi dinh d~i di~ndo duQ'c xudt trinh cung v&i gidy uy quyen cho lu~t su ho~c ban sao hQ'P1~cua gidy uyquy6n do (n~u tru&c do chua dang ky v&iCong ty).
4. Tru truang hQ'Pquy dinh t~i Khoan 3 Dieu 19, phi~u bi€u quy~t cua nguai duQ'c uyquyen dl,lhQp trong ph~m vi duQ'cuy quyen v~n co hi~u Ivc khi co mQt trong cac truOnghQ'Psau day:
a. Nguai uy quyen dft ch~t, bi h~n ch~ nang ll,lchanh vi dan Sl,lho~c bi mdt nang ll,lchanhvi dan Sl,l;
b. Nguai uy quy6n dft huy b6 vi~c chi dinh uy qUY6n;
c. Nguai uy quyen dft huy b6 thim quyen cua nguai thl,lc hi~n vi~c uy quyen.
Dieu khoan nay khong ap d\lng trong truOng hQ'PCong ty nh~n duQ'c thong bao ve mQttrong cac Sl,lki~n tren tru&c gia khai m~c cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong ho~c tru&c khicUQchQp duQ'ctri~u t~p l~i.
Di@u20. Thay d6i eae quy@n
1. Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quyen d~c bi~t g~n li6n v&i mQt lo~i c6 ph~n Uti dfti cohi~u ll,lc khi duQ'c c6 dong n~m giu it nhdt 51% c6 ph~n ph6 thong tham dV hQp thongqua d6ng thai duQ'c c6 dong n~m gift it nhdt 65% quyen bi€u quy~t cua lo~i c6 ph~n Uti
dfti noi tren bi€u quy~t thong qua. Vi~c t6 chuc cUQchQp cua cac c6 dong n~m giu mQtlo~i c6 ph~n Uti dfti d€ thong qua vi~c thay d6i quy6n neu tren chi co gia tri khi co t6ithi€u hai (02) c6 dong (ho~c d~i di~n duQ'c uy quyen cua hQ) va n~m giu t6i thi€u mQtph~n ba (1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6 ph~n lo~i do dft phat hanh. TruOng hQ'Pkhongco du s6 d~i bi€u nhu neu tren thi cUQchQP duQ'c t6 chuc l~i trong yang ba muO'i (30)ngay sau do va nhUng nguai n~m giu c6 ph~n thuQc lo~i do (khong ph\l thuQc vao s6luqng nguai va s6 c6 ph~n) co m~t trl,lc ti~p ho~c thong qua d~i di~n duQ'cuy quyen deuduQ'ccoi la du s6 luqng d~i bi€u yeu duo T~i cac cUQChQp cua c6 dong n~m giu c6 ph~nUti dfti neu tren, nhUng nguCYin~m giu c6 ph~n thuQc lo~i do co m~t tfl,lCti~p ho~c quanguai d~i di~n co th€ yeu cAub6 phi~u kin. M6i c6 ph~n cung lo~i co quyen bi€u quy~tngang b~ng nhau t~i cac cUQchQPneu tren.
2. Thu t\lc ti~n hanh cac cUQchQp rieng bi~t nhu v~y duQ'c thl,lc hi~n tUO'llgtl,l v&i cacquy dinh t~i Dieu 22 va Dieu 24 Dieu 1~nay.
3. Trir khi cac di€u khoan phat hanh c6 ph~ quy dinh khac, cac quy€n d~c bi~t g~n li6nv&i cac lo~i c6 ph~n co quy€n Uti dfti d6i v&imQt s6 ho~c tdt ca cac vdn d€ lien quan d~nvi~c phiin ph6i lQ'inhu~n ho~c tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Cong ty phathanh them cac c6 ph~n cling lo~i.
13
Di~u 21. Tri~u t{ip D~i hQi dAng c6 dong, clnrong trinh hep va thong bao hep D~ihQi dAng c6 dong
1. HQi d6ng quan tri trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong hoac Dai hQi d6ng c6 dong duoctrieu t~p thee cac tnrong hQ'Pquy dinh tai £)i~m b hoac £)i~m c Khoan 4 £)i~u 17 Dieu l~nay.
2. Ngiroi trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong phai thuc hien nhtrng nhiem vu sau day:
a. Chuan bi danh sach cac c6 dong du di~u kien tham gia va bi~u quyet tai dai hQi khongsom hon (rmroi Him) 15 ngay truce ngay giri gi~y moi hop Dai hQi d6ng c6 dong;chuong trinh hQP, va cac tai lieu thee quy dinh phil hQ'Pvoi lu~t phap va cac quy dinhcua Cong ty;
b. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chuc d~i hQi;
c. Thong bao va gui thong Mo hQp f)~i hQi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6 dong c6quy~n dl,lhQp.
3. Thong Mo hQp £)~i hQi d6ng c6 dong duQ'cgui cho t~t ca cac c6 dong d6ng thai congb6 tren phuong ti~n thong tin cua Sa giao dich chUng khoan (d6i v6i cac cong ty niemy~t ho~c dang ky giao dich), tren trang thong tin di~n tu (website) cua cong ty. Thongbao hQp £)~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'cgui ch~m nh~t muai (10) ngay tru6c ngay hQP£)~i hQi d6ng c6 dong, (tinh til ngay rna thong bao duQ'cgui ho~c chuy~n di mQt cach hQ'Pl~, duQ'c tra cu6c phi ho~c duQ'c be vao hom thu). Chuong trinh hQP £)~i hQi d6ng c6dong, cac tM li~u lien quan d~n cac v~n d~ se duQ'c bi~u quy~t t~i d~i hQi duQ'c gui chocac c6 dong ho~c/va dang tren trang thong tin di~n ill cua Cong ty. Trong truang hQ'Ptaili~u khong duQ'c gUi kern thong bao hQp £)~i hQi d6ng c6 dong, thong Mo mai hQPphaineu ra dia chi trang thong tin di~n tu d~ cac c6 dong c6 th~ ti~p c~n.
4. C6 dong ho~c nh6m c6 dong duQ'c d~ c~p t~i Khoan 3 £)i~u 15 £)i~u l~ nay c6 quy~nki~n nghi cac v~n d~ dua vao chuong trinh hQp £)~i hQi d6ng c6 dong b~ng van ban vadUQ'cgui cho Cong ty it nh~t ba (03) ngay lam vi~c tru6c ngay khai m~c £)~i hQi d6ng c6dong, bao g6m: hQ va ten c6 dong, dia chi thuemg tm, qu6c tich, s6 The can cu6c congdan (ho~c Gi~y chUng minh nhan dan, HQ chi~u, chUng thl,lc ca nhan hQ'Pphap khac) d6iv6i c6 dong la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tf\lsa chinh d6i v6i c6 dong la t6 chuc; s6 lugng va lo~i c6 ph~n c6 dong d6 n~m gift va nQidung ki~n nghi dua vao chuong trinh hQp.
5. Nguai tri~u t~p hQP £)~i hQi d6ng c6 dong phai ch~p nh~ va dua ki~n nghi quy dinht~i Khoan 4 £)i~u nay vao dl,l ki~n chuong trinh va nQi dung cUQChQp, tm truemg hQ'Pquy dinh t~i Khoan 6 £)i~u nay; ki~n nghi duQ'cchinh thuc b6 sung vao chuong trinh vanQidung cUQchQp n~u duQ'cf)~i hQi d6ng c6 dong ch~p thu~n.
6. Nguai tri~u t~p hQp £)~i hQi d6ng c6 dong c6 quy~n til ch6i nhUng d~ xu~t lien quand~n Khoim 4 £)i~u 21 trong cac truemg hQ'Psau:
a. f)~ xu~t duQ'cgui d~n khong dUng thai h~n ho~c khong du, khong dUng nQidung;
b. Vao thai di~m d~ xu~t, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong c6 du it nh~t 10% c6 ph~nph6 thong trong thai gian lien wc it nh~t sau (06) thang thee quy dinh t~i Khoan 3 £)i~u15 £)i~u l~ nay;
c. V~n d~ d~ xu~t khong thuQc ph~m vi thAmquy~n cua £)~i hQi d6ng c6 dong ban b~c vathong qua;
d. Cac truemg hQ'Pkhac.
14
7. HQi d6ng quan tri phai chuan bi du thao nghi quyet cho tung v~n d€ trong chirongtrinh hop.
8. Truong hop cit ca c6 dong dai dien 100% s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet tnrc ti€ptham du hoac tham du thong qua dai dien diroc uy quyen tai Dai hQi d6ng c6 dong,nhfrng quyet dinh diroc Dai hQi d6ng c6 dong nhdt tri thong qua d€u diroc coi la hop l~k~ ca trong tnrong hop viec trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong khong thea dung trinh tv vathu tuc hoac nQi dung bieu quyet khong c6 trong chuong trinh,
f)i~u 22. Cac di~u ki~n ti@nhanh hop f)l;li hOi dAng e6 dong
1. Dai hQi d6ng c6 dong diroc tien hanh khi c6 s6 c6 dong dV hQP d~i di~n cho it nh~t51% c6 phfrn c6 quy€n bi~u quy€t.
2. TruOng hqp khong c6 du s6 luqng d~i bi~u cfrn thi€t trong vong hai (02) gia k~ til thaidi~m ~n dinh khai m~c d~i hQi, nguai tri~u t~p hQp huy cUQchQP. D~i hQi d6ng c6 dongphai duqc tri~u t~p l~i trong vong ba mucyi(30) ngay k~ til ngay d\l dinh t6 chuc D~i hQid6ng c6 dong lfrn thu nh~t. D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duqc ti€n hanh khi c6thanh vien tham dvla cac c6 dong va nhung d~i di~n duqc uy quy€n d\l hQp d~i di~n choit nh~t 33% c6 phfrn c6 quy€n bi~u quy€t.
3. TruOng hqp d~i hQi lfrn thu hai khong duqc ti€n hflnh do khong c6 du s6 d~i bi~u cfrnthi€t trong vong hai (02) gia k~ til thai di~m ~n dinh khai m~c d~i hQi, D~i hQi d6ng c6dong lfrn thu ba c6 th~ duqc tri~u t~p trong vong hai mucyi (20) ngay k~ til ngay d\l dinhti€n hanh d~i hQi lfrn hai va trong truOng hqp nay d~i hQi duqc ti€n hanh khong ph\l thuQcvao s6 luqng c6 dong hay d~i di~n uy quy€n tham dv va duqc coi la hqp l~ va c6 quy€nquy€t dinh t~t ca cac vdn d€ d\l ki€n duQ'c phe chufin t~i D~i hQi d6ng c6 dong lfrn thunh~t.
f)i~u 23. Th~ thue ti@nhanh hQp va bi~u quy@t tl;lif)l;li hOi dAng e6 dong
1. Vao ngay t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai th\lc hi~n thu t\lC dang Icy c6dong va phai th\lC hi~n vi~c dang ky cho d€n khi cac c6 dong c6 quy€n dV hQp c6 m~tdang ky h€t.
2. Khi ti€n hanh dang ky c6 dong, Cong ty c~p cho tUng c6 dong ho~c d~i di~n duqc uyquy€n c6 quy€n bi~u quy€t mQt the bi~u quy€t, tren d6 ghi s6 dang ky, hQva ten cua c6dong, hQva ten d~i di~n duqc uy quy€n va s6 phi€u bi~u quy€t cua c6 dong d6. Khi ti€nhanh bi~u quy€t t~i d~i hQi, s6 the tan thanh nghi quy€t duqc thu tru&c, s6 the khong tanthanh nghi quy€t duqc thu sau, cu6i cimg d€m t6ng s6 phi€u tan thanh hay khong tanthanh d~ quy€t dinh. T6ng s6 phi€u tan thanh, khong tan thanh, be phi€u tr~ng ho~c100ng hqp l~ t~g v~n d€ duqc Chu to~ thong bao ng.ay sau !<hiti€n hanh bi~u quy€t v~nde d6. D~i hQi bau nhung ngu<'richiu trach nhi~m kiem phieu ho~c giam sat kiem phieuthea d€ nghi cua Chu to~. S6 thanh vien cua ban ki~m phi€u do D~i hQi d6ng c6 dongquy€t dinh can cu d€ nghi cua Chu to~ nhung khong vuqt qua s6 nguai thea quy dinh cuaphap lu~t hi~n hanh.
3. C6 dong d€n dV D~i hQi d6ng c6 dong mUQnc6 quy€n dang ky ngay va sau d6 c~quy€n tham gia va bi~u quy€t t~i d~i hQi. Chu to~ khong c6 trach nhi~m dUng d~i hQi decho c6 dong d€n mUQndang ky va hi~u Ivc cua cac dqt bi~u quy€t da:ti€n hanh tru&c khic6 dong d€n mUQntham d\l khong bi anh huang.
4. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu to~ cac cUQchQp do HQi d6ng quan tri tri~u t~p.Truang hqp Chu tich vkg m~t ho~c t~m thai m~t kha nang lam vi~c thi cac thanh viencon l~i bfru mQt nguai trong s6 hQ lam chu to~ cUQchQP. TruOng hqp khong c6 nguai c6
15
=10G'H.N;Gs.
=
th~ lam chu toa, thanh vien HQi d6ng quan tri c6 chirc vu cao nh~t di€u khien d~ Dai hQid6ng c6 dong b~u chu toa cuoc hQPtrong sf>nhtmg ngtroi du hQPva nguoi c6 phieu b~ucao nh~t lam chu toa cuoc hQP.
Trong cac tnrong hop khac, nguoi ky ten trieu ~p hop Dai hQi d6ng c6 dong di€u khi~nDai hQi d6ng c6 dong b~u chu toa cuoc hop va ngiroi c6 phieu b~u cao nh~t diroc cu lamchu toa cuoc hop,
5. Chu toa la ngiroi c6 quyen quyet dinh v€ trinh tv, thu tuc va cac su kien phat sinhngoai chuang trinh cua Dai hQi d6ng c6 dong.
6. Chu toa dai hQi c6 th~ hoan dai hQikhi c6 sir nh~t tri ho~c yeu c~u cua D~i hQi d6ng c6dong da c6 du sf>lUQ'ngd~i bi~u dVhQPc~n thi~t.
7. Chu to~ cua d~i hQi ho~c Thu ky d~i hQi c6 th~ ti~n hanh cac ho~t dQng can thi~t d~di€u khi~n D~i hQi d6ng c6 dong rnQt cach hgp l~ va c6 tr~t tv ho~c d~ d~i hQi phan anhdUQ'crnong rnuf>ncua da sf>d~i bi~u tham dv.
8. HQi d6ng quan tri c6 th~ yeu cau cac c6 dong ho~c d~i di~n duQ'c uy quy€n tharn dVD~i hQi d6ng c6 dong chiu sv ki~rn tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna HQi d6ng quan tricho la thich hgp. TruOng hgp c6 c6 dong ho~c d~i di~n duQ'c uy quy€n khong chiu tuanthu nhUng quy dinh v€ ki~rn tra ho~c cac bi~n phap an ninh neu tren, HQi d6ng quan trisau khi xern xct rnQt cach dn trQng c6 th~ tiI chf>iho~c tf\lc xu~t c6 dong ho~c d~i di~nneu tren tharn gia d~i hQi.
9. HQi d6ng quan tri, sau khi da xern xct rnQt cach cAn trQng, c6 th~ ti~n hanh cac bi~nphap dUQ'cHQi d6ng quan tri cho la thich hgp d~:
a. Bf>tri ch6 ng6i t~i dia di~rn hQpD~i hQi d6ng c6 dong;
b. Bao dam an toan cho rnQinguai c6 rn~t ~i cac dia di~rn hQp;
c. T~o di€u ki~n cho c6 dong tharn dV (ho~c ti~p 1\lctharn dV) d~i hQi.
HQi d6ng quan tri c6 toan quy€n thay d6i nhUng bi~n phap neu tren va ap d\lllg t~t ca cacbi~n phap n~u HQi d6ng qmin tri th~y c~n thi~t. Cac bi~n phap ap d\lng c6 th~ la dp gi~yvao cua ho~c su d\lng nhUng hinh thtcc Iva chQn khac.
10. Trong truOng hgp t~i D~i hQi d6ng c6 dong c6 ap d\lllg cac bi~n phap neu tren, HQid6ng quan tri khi xac dinh dia di~rn d~i hQi c6 th~:
a. Thong bao d~i hQi duQ'c ti~n hanh t~i dia di~rn ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQic6 m~t ~i d6 ("Dia di~rn chinh cua d~i hQi");
b. Bf>trf, t6 chtcc d~ nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQ'c uy quy€n khong dV hQp duQ'cthee Di€u khoan nay ho~c nhUng nguai muf>n tharn gia a dia di~rn khac v6i dia di~mchinh cua d~i hQi c6 th~ d6ng thai tharn dv d~i hQi;
Thong bao v€ vi~c t6 chtcc d~i hQi khong can neu chi ti~t nhUng bi~n phap t6 chtcc theeDi€u khoan nay.
11. Trong Di€u l~ ~ay (tm khi hoan canh yeu cau khac), rnQi c6 dong duQ'c coi la thamgia d~i hQi a dia diem chinh cua d~i hQi.
Hang nam Cong ty t6 chtcc D~i,hQi d6ng c6 dong it nh~t mQt (01) l~n. D~i hQi d6ng c6dong thuOng nien khong duQ'cto chtcc dum hinh thtcc l~y y ki~n bkg van ban.
16
Di~u 24. Thong qua ngh] quy«h cua D\}i hQi d6ng c6 dong
1. Tnr tnrong hQ'Pquy dinh tai Khoan 2, 3 Di~u 24, nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dongv~ cac vfuI d~ sau day se diroc thong qua khi co ill 51% tro len tong s6 phieu bdu cua cacc6 dong co quyen bieu quyet co m(it tnrc tiep hoac thong qua dai di~n duoc uy quyen com~t tai Dai hQi d6ng c6 dong:
a. Thong qua bao cao tai chinh nam;
b. K~ hoach phat trien san xu~t kinh doanh nam (05) nam cua Cong ty;
c. Mi€n nhiern, bai nhiem va thay th~ thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat va baocao viec HQi d6ng quan tri b6 nhiem T6ng giam d6c;
d. Cac v~n d~ khac,
2. Nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong lien quan d~n vi~c sua d6i va b6 sung Di~u l~,lo~i c6 phi~u va s6 luqng c6 phi~u duQ'Cchao ban, vi~c t6 chuc l~i hay giai th€ doanhnghi~p, thay d6i nganh ngh~ va linh V\lCkinh doanh, thay d6i cO'd.u t6 chuc quan lyCong ty, giao dich ddu tu ho~c ban tM san Cong ty ho~c cac chi nhanh th\lc hi~n co giatri tir 35% tra len t6ng gia tri tai san clla Cong ty tinh theo Bao cao tai chinh gdn nhdtduQ'cki€m toan duQ'c thong qua khi co tir 65% tra len t6ng s6 phi~u bdu cac c6 dong coquy~n bi€u quy~t co m~t tn,rc ti~p ho~c thong qua d~i di~n duQ'cuy quy~n co m~t t~i D~ihQi d6ng c6 dong.
3. Vi~c bi€u quy~t bdu thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki€m soat th\lc hi~n theophuang thuc bdu d6n phi~u quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p.
4. Nghi quy~t Clla D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c thong qua du6i hinh thuc l~y y ki~n b~ngvan ban khi co it nh~t 51% t6ng s6 phi~u bi€u quy~t tan thanh.
Di~u 25. Th§m quy~n va th~ thuc ldy y ki~n c6 dong bing van ban d~ thong quanghj quy~t cfta D\}i hQi d6ng c6 dong
Th~m quy~n va th€ thuc ldy y ki~n c6 dong b~ng van ban d€ thong qua nghi quy~t cllaD~i hQi d6ng c6 dong duQ'cth\lc hi~n theo quy dinh sau day:
1. HQi d6ng 'luan t~i co quy~n ldy y ki~n c_6dong 1?~n&van ?an d€ thong qua nghi quy~tclla D~i hQi dong co dong bat cu hIc nao neu xet thay can thiet vi lQ'iich clla Cong ty.
2. HQi d6ng quan tri phai chu~n bi phi~u l~y y ki~n, d\l thao quy~t dinh clla D~i hQi d6ngc6 dong va cac tai li~u giai trinh d\l thao quy~t dinh. Phi~u ldy y ki~n kem thea d\l thaonghi quy~t va tai li~u giai trinh phai duQ'Cgui bkg phuang thuc bao dam d~n duQ'c diachi dang ky clla tUng c6 dong. HQi d6ng quan tri phai dam bao gui, cong b6 tai li~u chocac c6 dong trong mQt thai gian hQ'Ply d€ xem xet bi€u quy~t va phai gui ch~m nh~tmuai (10) ngay tru6c thai h~n phai gui l~i phi~u l~y y ki~n.
3. Phi~u l~y y ki~n phai co cac nQi dung Chlly~u sau day:
a. Ten, dia chi tf\l sa chinh, s6 va ngay cfrp Gi~y chUng nh~n dang ky doanh nghi~p, nO'idang ky kinh doanh clla Cong ty;
b. Ml,lcdich l~y y ki~n;
c. HQ, ten, dia chi thuemg tm, qu6c tich, s6 Gi~y chUng minh nhan dan, HQ chi~u ho(icchUng th\lc ca nhan hQ'Pphap khac clla c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuemg tru, qu6ctich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho~c s6 dang ky kinh doanh clla c6 dong ho~c d~i di~n theauy quy~n clla c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6 phdn clla tUng lo~i va s6 phi~u bi€u quy~tclla c6 dong;
17
d. V§.nd6 cAnl§.yy kien d~ thong qua nghi quyet;
d. Phuong an bieu quyet bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co y kien d6i voitirng v§.nd6 l§.yY kien;
e. Thai han phai giri v€ Cong ty phieu l§.yy kien dll diroc tra loi;
g. HQ, ten, chtr ky cua Chu tich Hoi d6ng quan tri va ngiroi dai dien thee phap lu~t cuaCong ty.
4. C6 dong co th~ giri phieu l§.yy kien dll tra lei d€n Cong ty thee m¢t trong cac hinhthirc sau day:
a. Gui thu: Phieu l§.yy ki€n dll duoc tra loi phai co chtr ky cua c6 dong la ca nhan, cuangiroi dai dien thee uy quyen hoac ngiroi dai dien thee phap luat cua c6 dong la t6 chuc.Phi€u l§.yy ki€n gui v6 Cong ty phai duQ'cd\l'l1gtrong phong bi dan kin va khong ai duQ'cquy6n rna tru&c khi ki~m phi€u;
b. Gui fax ho~c thu di~n tu: P~€u l§.yy ,ki€n ~ui v6 ~ong ty qua fax ho~c thu di~n tu,n¢i dung phai duQ'cgift bi m~t den thai diem kiem phieu.
c. Cac phi€u l§.yy ki€n gui v6 Cong ty sau thai h~n dll xac dinh t~i n¢i dung phi€u l§.yyki€n ho~c dll bi rna trong truang hqp gui thu va bi ti6t l¢ trong truang hqp gui fax, thudi~n ill la khong hqp l~. Phi6u l§.yy ki€n khong duQ'c gui v6 duQ'c coi la phi6u khongtham gia bi~u quy€t.
5. H¢i d6n~ quan tri t6 chuc k,i~mphi€u va l~p bien ban ki~m phi€u du&i Sl)'chUng ki€ncua Ban kiem soat ho~c cua co dong khong nam gift chuc Vl) quan ly Cong ty. Bien banki~m phi€u phai co cac n¢i dung chu y€u sau day:
a. Ten, dia chi tl'\1sa chinh, s6 va ngay d.p Gi§.ychUng nh~n dang ky doanh nghi~p, nO'idang kY kinh doanh;
b. Ml,lcdich va cac v§.nd6 cAnl§.yy ki€n d~ thong qua nght quy6t;
c. S6 c6 dong v&i t6ng s6 phi6u bi~u quy€t dll tham gia bi~u quy€t, trong do phan bi~t s6phi6u bi~u quy6t hqp l~ va s6 bi~u quy6t khong hqp l~, kern thee phl,l ll,lc danh sach c6dong tham gia bi~u quy€t;
d. T6ng s6 phi6u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki6n d6i vai tUng v§.nde;
d. Cac v§.nd6 dll dUQ'cthong qua;
e. HQ, ten, chft kY cua Chu tich H¢i d6ng quan tri, nguCYid~i di~n thee phap lu~t cuaCong ty, nguCYiki~m phi€u va cua nguai giam sat ki~m phi€u.
Cac thanh vien H¢i d6ng quan tTt, nguai ki~m phi€u va nguai giam sat ki~m phi€u phailien d&ichiu trach nhi~m v6 tinh trung thl)'c, chinh xac cua bien ban ki~m phi€u; lien d&ichiu trach nhi~m v€ cac thi~t h~i pMt sinh tir cac quy6t dinh duQ'c thong qua do ki~mphi6u khong trung thl)'c, khong chinh xac.
6. Bien ban ki~m phi€u phai duQ'c gui d€n cac c6 dong trong yang muai lam (15) ngay,k~ tir ngay k€t thuc ki~m phi€u. Trong truang hqp Cong ty co trang thong tin di~n tu,vi~c gui bien ban ki~m phi6u co th~ thay th€ b~ng vi~c dang tai len trang thong tin di~ntu eua Cong ty trong yang hai muO'ib6n (24) gia, k~ tir thai di~m k6t thuc ki~m phi€u.
7. Phi€u l§.yy ki6n dll duQ'c tra lCYi,bien ban ki~m phi€u, toan van nghi quy€t dll duQ'cthong qua va tai li~u co lien quan gui kern thee phi€u l§.yy ki€n d6u phai duQ'c luu gift t~itl'\1sa chinh cua Cong ty.
18
8. Nghi quyet diroc thong qua theo hinh thirc l~y y kien c5 dong bang van ban phai dirocs6 c5 dong dai dien it nh~t 51% t5ng s6 c5 phan co quyen ~i~u quyet ch~p thuan va cogia tri nhu quyet dinh diroc thong qua tai cuoc h9P Dai h(>idong co dong.
Di~u 26. Bien ban hep D~i hqi dang ctl dongNgiroi chu tri Dai h(>id6ng c5 dong chiu trach nhiern t5 chirc luu tru cac bien ban Daih(>id6ng c5 dong. Bien ban Dai h(>id6ng c5 dong phai diroc giri cho t~t ca cac c5 dongtrong thai han rmroi lam (15) ngay k~ til ngay Dai h(>id6ng c5 dong k€t thuc, tnrong hQ'PCong ty co trang thong tin di~n ill, viec gill bien ban Dai h(>id6ng c5 dong co th~ dirocthay th€ bang viec cong b6 tren website cua Cong ty trong thai han hai rmroi b6n (24)gia k~ til ngay D~i h(>id6ng c5 dong k€t thuc. Bien ban D~i h(>id6ng c5 dong duQ'ccoi lab~ng chUng xac thvc ve nhUng cong vi~c dll duQ'cti~n hanh t~i D~i h(>id6ng c5 dong tmkhi co y ki€n khong tan thanh ve n(>idung bien ban duQ'c dua ra theo dUng thu t\lC quydinh trong vong muai (10) ngay k~ til khi gui bien ban. Bien ban phai duQ'c l~p b~ngti€ng Vi~t, co chu ky xac nh~n cua Chu t9a d~i h(>iva Thu ky va duQ'Cl~p thee quy dinhcua Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s5 chu kY cua cac c5dong dV h9P va van ban uy quyen tham dv phai duQ'c luu giu t~i tf\! sa chinh cua Congty.
Di~u 27. Yeu du huy b6 quy~t djnh eua D~i hqi dAngetl dongTrong thai h~n chin muai (90) ngay, k~ til ngay nh~n duQ'cbien ban h9P D~i h(>id6ng c5dong ho(lc bien ban k€t qua ki~m phi€u lAyy ki€n D~i h(>id6ng c5 dong, c5 dong, nhomc5 dong quy dinh t~i Khoan 3 Dieu 15 Dieu l~ nay, thanh vien H(>id6ng quan tri, Ki~msoat vien, T5ng giam d6c co quyen yeu du Toa an ho(lc Tr9ng tai xem xet, huy b6 quy€tdinh cua D~i h(>id6ng c5 dong trong cac truang hQ'psau day:
1. Trinh tv va thu wc tri~u t~p h9P D~i h(>id6ng c5 dong khong thvc hi~n dung thee quydinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ Cong ty; tm truang hQ'Pquy dinh t~i Khoan 8Dieu 21 Dieu l~ nay.
2. Trinh 1\1', thu wc ra quy€t dinh va n(>idung quy€t dinh vi ph~m phap lu~t ho(lc Dieu l~Cong ty.
Truang hQ'Pquy€t dinh cua D~i h(>id6ng c5 dong bi huy b6 thee quy€t dinh cua Toa anho(lc Tr9ng tai, nguai tri~u t~p cu(>ch9P D~i h(>id6ng c5 dong bi huy b6 co th~ xem xett5 chuc l~i D~i h(>id6ng c5 dong trong vong ba muai (30) ngay thee trinh 1\1', thu wc quydinh t~i Lu~t Doanh nghi~p va Dieu l~ nay.
r
VII. HQI DONG QUAN TRJ
f)i~u 28. Thimh ph§n va nhi~m ky eua thanh vien Hqi dAngquan trj1. S6 lUQ'llgthanh vien H(>i d6ng qulin tri til nam (05) d€n muai m(>t (11) thanh vien.Nhi~m ky cua H(>id6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m ky cua thanh vien H(>id6ngquan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien H(>id6ng quan tri co th~ duQ'c b~u l~i v&is6 nhi~m ky khong h~n ch€. T5ng s6 thanh vien H(>id6ng quan tri d(>cl~p phai chi€m itnhAt m(>tph~n ba (1/3) t5ng s6 thanh vien H(>id6ng quan trio S6 lUQ'llgt6i thi~u thanhvien H(>id6ng quan tri d(>cl~p duQ'cxac dinh thee phuang thuc lam tron xu6ng.
2. Cac c5 dong n~m giu c5 phk co quyen bi~u quy€t trong thai h~n lien Wc it nhAt sau(06) thang co quyen g(>ps6 quyen bi~u quy€t cua tUng nguai l~i v&i nhau d~ de cu cacUng vien H(>id6ng quan trio C5 dong ho(lc nhom c5 dong n~m giu til 10% den du&i 30%
19
t6ng s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet duoc d6 cu t6i da mot (01) irng vien; til 30% d~nduoi 40% duoc d6 cu t6i da hai (02) img vien; til 40% d~n dum 50% dUQ'Cd6 cu t6i daba (03) irng vien; til 50% d~n diroi 60% diroc d6 cu t6i da b6n (04) irng vien; til 60% d~ndiroi 70% duoc d6 cu t6i da nam (05) irng vien; til 70% d~n diroi 80% duoc d6 ClIt6i dasau (06) irng vien; va til 80% d~n diroi 90% diroc d6 cu t6i da bay (07) irng vien.
3. Truong hop s6 hrong cac irng vien HQi d6ng quan tri thong qua d6 ClIva irng ClIv~nkhong du s6 hrong cAn thiet, HQi d6ng quan tri dirong nhiem c6 th~ d6 cu them irng cuvien hoac t6 chirc d€ cu thea co ch~ dUQ'cCong ty quy dinh t~i Quy ch~ nQi bQ v€ quantri cong ty. CO'ch~ d€ ClI hay cach th(rc HQi d6ng quan tri ducmg nhi~m d€ cu (rng ClIvien HQi d6ng quan tri phai dUQ'ccong b6 ra rang va phai dUQ'CD~i hQi d6ng c6 dongthong qua tru(rc khi ti~n hanh d€ cu.
4. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong can tu cach thanh vien HQi d6ng quan tri trongcac truOng hqp sau:
a. Thanh vien d6 khong du tu cach lam thanh vien HQi d6ng quan tri thea quy dinh cuaLu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap d.m khong duQ'clam thanh vien HQi d6ng quan tri;
b. Thanh vien d6 gui dan bing van ban xin til ch(rc d~n tf\1sa chinh cua Cong ty;
c. Thanh vien d6 bi r6i lo~ tam thAnva thanh vien khac cua HQi d6ng quan tri c6 nhUngbing ch(rng chuyen mon ch(rng to ngmJi d6 khong can nang h,rchanh vi;
d. Thanh vien d6 khong tham dl,T.cac cUQchQp cua HQi d6ng quan tri lien tl,lctrong vongsau (06) tMng rna khong c6 Sl,Tchfrp thu~n cua HQi d6ng quan tri va HQi d6ng quan triquy~t dinh ch(rc V\l cua nguai nay bi bo tr6ng;
d. Thanh vien d6 bi mi~n nhi~m, ba:inhi~m thea quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong.
e. C6 dong phap nhan mfrt tu cach pMp nhan.
g. C6 dong phap nhan khong ClIlam d~i di~n hoi;lcuy quy€n.
5. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien HQi d6ng quan tri phai duQ'c cong b6 thong tin thea cacquy dinh cua phap lu~t v€ ch(rng khoan va thi truOng ch(rng khoan.
6. Thanh vien HQi d6ng quan tri c6 th~ khong phai la nguai n~m gift c6 phAn cua Congty.
7. Tieu chuAn va di€u ki~n lam thanh vien HQi d6ng quan tri thea Di€u 151 Lu~t Doanhnghi~p.
Di~u 29. Quy~n h~n va nhi~m Vl] eiia HQi dAng qmln trl
1. Ho~t dQng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu Sl,Tgiam sat va chi d~ocua HQi d6pg quan trioHQi d6ng quan tri la c~ quan ~6 dAydu quy€n h~n 4~thl,T~hi~n t~tca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhUng tham quyen thuQc ve D~i hQi dong co dong.
2. HQi d6ng quan tri c6 trach nhi~m giam sat T6ng giam d6c va cac can bQquan ly khac.
3. Quy€n va nghia V\l cua HQi d6ng quan tri do lu~t phap va Di€u l~ Cong ty va quy~tdinh cua D~i hQi d6ng c6 dong quy dinh. C\l th~, HQi d6ng quan tri c6 nhUng quy€n h~nva nhi~m V\l sau:
a. Quy~t dinh k~ ho~ch pMt tri~n san xufrt kinh doanh va ngan sach hang nam;
b., Xac, dinh cac m\lc tieu ho~t dQng tren cO'sa cac m\lc tieu chi~n luQ'c duQ'c D~i hQidong co dong thong qua;
20
e. B6 nhiem va mi€n nhiem, bai nhiem T6ng giam d6e, cac Ph6 t6ng giam d6e / Giamd6e dieu hanh, K8 toan tnrong, cac can bQ quan ly khac hoac thea d€ nghi cua T6nggiam d6e. Viec mi€n nhiem, bai nhiem neu tren khong diroc trai voi cac quyen thea hopd6ng cua nhtrng ngiroi bi mi€n nhiem, bai nhiem (neu e6);
d. Quyet dinh co e~u t6 chile cua Cong ty;
d. Giai quyet cac khieu nai e~a Cong ty d6i v~i ea!l bQ quan ly ding nhu quyet dinh hrachon dai dien cua Cong ty de giai quyet cac van de lien quan toi cac thu tuc phap ly doivoi can bQquan ly d6;
e. D€ xuM cae lO(;lie6 phi8u e6 the pMt hanh va t6ng s6 e6 phi€u phat hanh thea tUnglO(;li;
g. D€ xu~t vi~e phat hanh trai phi€u ehuy€n d6i va cae chUng quy€n eho phep nguai sahiiu mua e6 phi€u thea mile gia dinh truae;
h. Quy€t dinh gia chao ban trai phi€u, e6 phi€u va cae chUng khoan ehuy€n d6i trongtruang hqp duqe D(;lihQi d6ng e6 dong uy quy€n;
i. Quy€t dinh mile luang, ti€n thu lao, lqi ieh va cae di€u kho{mkhae trong hqp d6ng laodQng d6i v6i T6ng giam d6e, cae Ph6 t6ng giam d6e / Giam d6e di€u hanh, K€ toantruang, cae can bQquan ly khae sau khi tham khao y ki8n eua T6ng giam d6e;
k. Bao eao D(;lihQi d6ng e6 dong vi~e HQi d6ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6e;
1. D€ xu~t mue e6 rue hang nam va xae dinh mue e6 rue t(;lmUng; t6 chile vi~e chi tni e6tile;
m. D€ xu~t vi~e t6 chile l(;liho~e giai the Cong ty.
4. NhUng v~n d€ sau day phai duqe HQi d6ng quan tri phe ehufin:
a. Thanh l~p chi nhanh ho~e cae van phong d(;lidi~n eua Cong ty;
b. Thanh l~p cae eong ty con eua Cong ty;
e. Trong ph(;lmvi quy dinh t(;liKhoan 2 Di€u 149 Lu~t Doanh nghi~p va tm truang hqpquy dinh t(;liKhoan 3 Di€u 162 Lu~t Doanh nghi~p phai do D(;lihQi d6ng e6 dong pheehufin, HQi d6ng quan tri tuy tUng thai diem quy€t dinh vi~e th\Ie hi~n, sua d6i va huy b6cae hqp d6ng Ian eua Cong ty (bao g6m cae hqp d6ng mua, ban, sap nh~p, thau t6m eongty va lien doanh);
d. Chi dinh va mi€n nhi~m, bai nhi~m nhUng nguai duqe Cong ty uy nhi~m la d(;lidi~nthuang m(;liva Lu~t su eua Cong ty;
d. Vi~e vay nq va vi~e th\Ie hi~n cae khoan the eh~p, bao dam, bao lanh va b6i thuangeua Cong ty;
e. Cae khoan dau tu khong thuQe k€ hO(;lehkinh doanh va ngan saeh vuqt qua 10% gia trik€ hO(;lehva ngan saeh kinh doanh hang nam;
g. Vi~e mua ho~e ban e6 phan, phan v6n g6p t(;licae eong ty khae duqe thanh l~p a Vi~tNam hay nuae ngoai;
h. Viee dinh gia cae tai san g6p vao Cong ty khong phai b~ng ti€n lien quan den vi~ephat hanh' e6 phi€u ho~e trai phi€u eua Cong ty, bao g6m vang, quy€n su d\lng d~t, quy€nsa hiiu tri tu~, eong ngh~ va bi quy€t eong ngM;
21
i. Vi~c Cong ty mua hoac thu h6i khong qua 10% m6i loai c6 phan da dUQ'Cchao bantrong 12 thang;
k. Quyet dinh mire gia mua ho~c thu h6i c6 phan cua Cong ty;
1. Cac vfin dS kinh doanh hoac giao dich rna HQi d6ng quyet dinh cdn phai c6 sir chfipthuan trong pham vi quyen han va trach nhiem cua mlnh.
5. HQi d6ng quan tri phai bao cao Dai hQi d6ng c6 dong vS hoat dQng cua minh, cu the lavS viec giam sat cua HQi d6ng quan tri d6i voi Tfmg giam d6c va nhtrng can bQ quan lykhac trong nam tai chinh. Truong hQ'PHQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho Dai hQid6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la khong c6 gia tri va chua duQ'cHQi d6ng quan tri thong qua.
6. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cac di;lidi~n duQ'c uy quYSn thay th~) duQ'cnh~n thli lao cho cong vi~c cua minh du6i tu cach la thanh vien HQi d6ng quan trioT6ngmuc thli lao cho HQi d6ng quan tri do Di;lihQi d6ng c6 dong quy~t dinh. Khoan thli laonay dUQ'cchia cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri thea thoa thu~n trong HQi d6ng quantri ho~c chia dSu trong truOng hQ'Pkhong thoa th~n duQ'c.
7. T6ng s6 tiSn tra cho tirng thanh vien HQi d6ng quan tri bao g6m thli lao, chi phi, hoah6ng, quYSnmua c6 phdn va cac lqi ich khac duQ'chuang tir Cong ty, cong ty con, congty lien k~t cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien HQi d6ng quan tri la di;lidi~nphdn v6n g6p phai dUQ'ccong b6 chi ti~t trong Mo cao thUOngnien cua Cong ty.
8. Thanh vien HQi d6ng quan tri n~m gift chuc V\l diSu hanh ho~c thanh vien HQi d6ngquan tri lam vi~c ti;licac ti€u ban cua HQi·d6ng quan tri ho~c th\lc hi~n nhUng cong vi~ckhac rna thea HQi d6ng quan tri la n~m ngoai phi;lmvi nhi~m V\l thong thuOng cua mQtthanh vien HQi d6ng quan tri, c6 th€ dUQ'ctra them tiSn thli lao du6i di;lngmQt khoan tiSncong trQn g6i thea tUng ldn, luong, hoa h6ng, phdn tram lQ'inhu~n ho~c du6i hinh thuckhac thea quy~t dinh cua HQi d6ng quan trio
9. Thanh vien HQi d6ng quan tri c6 quySn dUQ'cthanh toan tAt ca cac chi phi di li;li,an, ava cac khoan chi phi hQ'Ply khac rna hQ da phai chi tra khi th\lc hi~n trach nhi~m thanhvien HQi d6ng quan tri Cllaminh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trong vi~c t6i tham d\lcac cUQchQPDi;lihQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan tri ho~c cac ti€u ban cua HQi d6ngquan trio
Di~u 30. Chii tfch HQi dAng quan tri
1. HQ~d6n~ quan tri b~u mQt thanh vien cua HQi d6~g quan tri lam Chu tich. Trir khi Di;lihQi dong co dong quyet dinh khac, Chu tich HQi dong quan tri khong kiem nhi~m chucV\l T6n~ giam d6c cua Cong ~y.Vi~c Chu tich HQi d6n~ quan tri kiem nhi~m chuc T6nggiam doc phai dUQ'cphe chuan hang nam ti;liDi;lihQi dong c6 dong thuOng nien tm quydinh ti;liKhoan 2 DiSu 152 Lu~t Doanh nghi~p.
2. Chu tich HQi d6ng quan tri c6 trach nhi~m tri~u t~p va lam chu tOi;lDi;lihQi d6ng c6dong va cac cUQchQ'pcua HQi d6ng quan tri, d6ng thai c6 nhUng quYSn va trach nhi~mkhac quy dinh ti;liDieu l~ nay va Lu~t Doanh nghi~p.
3. Chu tich HQi d6ng quan tri phai c6 trach nhi~m dam bao vi~c HQi d6ng quan tri guiba? cao tM chinh ~am, bao cao hOi;ltdQng cua Cong ty, bao cao ki€m toan va Mo caokiem tra cua HQi dong quan tri cho cac c6 dong ti;liDi;lihQi d6ng c6 dong.
4: TruOng hQ'PChu :ich HQi d6ng quan tri ill chuc ho~c bi mi~n nhi~m, bai nhi~m, HQidong quan tri phai bau nguM thay th~ trong thai hi;lnmuM (10) ngay.
22
Di@u 31. Cac cUQc hop cua HQi dAng quan tr]
1. Truong hQ'PH9i d6ng quan tri bdu Chu tich thi cuoc hQP dAu tien cua nhiem ky HQid6ng quan tri de bdu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thuoc tham quyen phai diroc tienhanh trong thai han bay (07) ngay lam viec, ke tir ngay k8t thuc bdu cu HQi d6ng quan trinhiem ky do. CU9c hop nay do thanh vien co s6 phieu bdu cao nhAt trieu t~p. Truong hQ'Pco nhieu han mot (01) thanh vien co s6 phieu bdu cao nhat ngang nhau thi cac thanh viennay bdu mot nguoi trong s6 ho trieu t~p hQPH9i d6ng quan tri thea nguyen tic da s6.
2. Chu tich H9i d6ng quan tri phai trieu t~p cac CU9Chop H9i d6ng quan tri thuang ky,l~p chuang trinh nghi s\!" thai gian va dia diem hQP it nhAt ba (03) ngay tru6c ngay hQpd\!,ki8n. Chu tich co the tri~u t~p hQP bAtky khi nao thAy cAnthi8t, nhung it nhAt la m6iquy phai hQpm9t (01) IAn.
3. Chu tich H9i d6ng quan tri tri~u t~p cac CU9ChQPbAt thuang khi thAy cAn thi8t vi lqiich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQPH9i d6ng quantri, khong duqc tri hoan n8u khong co ly do chinh dang, khi m9t trong s6 cac d6i tuqngdu6i day d~ nghi b~ng van ban trinh bay m\lCdich CU9chQPva cac vAnd~ cdn ban:
a. T6ng giam d6c ho~c it nhAtnam (05) can b9 qm'mly khac;
b. it nhAthai (02) thanh vien H9i d6ng quan tri;
c. Ban kiem soat.
4. Cac cU9c hQp HQi d6ng quan tri neu tl;liKhoan 3 Di~u 31 phai duqc ti8n hanh trongthai hl;lnbay (07) ngay sau khi co d~ xuAt hQp. Truang hQ'PChu tich H9i d6ng quan trikhong chAp nh~n tri~u t~p hQp thea d~ nghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m v~ nhilngthi~t hl;lixay ra d6i v6i Cong ty; nhilng nguai d~ nghi t6 chtrc CU9ChQPduqc d~ c~p d8naKhoan 3 Di~u 31 co the 1\1' minh tri~u t~p hQPH9i d6ng quan trio
5. Truang hQ'Pco yeu cdu cua kiem toan vien d9C l~p, Chu tich H9i d6ng quan tri phaitri~u t~p hQPH9i d6ng quan tri de ban v~ bao cao kiem toan va tinh hinh Cong ty.
6. Cac cU9c hQpH9i d6ng qmin tri duqc ti8n hanh a dia chi da dang ky cua Cong ty ho~cnhilng dia chi khac a Vi~t Nam ho~c a nu6c ngoai theo quy8t dinh cua Chu tich H9id6ng quan tri va duqc s\!,nhAt tri cua H9i d6ng quan trio
7. Thong bao hQP H9i d6ng quan tri phai duqc gui tru6c cho cac thanh vien H9i d6ngquan tri it nhAt ba (03) ngay tru6c khi t6 chtrc hQP, cac thanh vien H9i d6ng co the tirch6i thong bao mai hQP b~ng van ban va vi~c tir ch6i nay co the co hi~u l\!'c h6i t6.Thong bao hQPH9i d6ng phai duqc lam b~ng van ban ti8ng Vi~t va phai thong bao ddydu chuang trinh, thai gian, dia diem hQP,kern theo nhilng tai li~u cdn thi8t v~ nhilng vAnd~ duqc ban bl;lcva bieu quy8t tl;licU9c hQp H9i d6ng va cac phi8u bdu cho nhilng thanhvien H9i d6ng khong the d\!'hQP.
Thong bao mai hQp duqc gui b~ng buu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuang ti~n khac,nhung phai bao dam d8n duqc dia chi cua tUng thanh vien H9i d6ng quan tri duqc dangky tl;liCong ty.
8. Cac C~9ChQP,cua H9i d6n~ quan tri ldn thtr ~At chi duqc ti8n hanh cac guy8t dinh khico it nhat ba phan tu (3/4) so thftnh vien H9i dong quan tri co m~t tf\l'Ctiep ho~c thongqua nguai dl;lidi~n (nguai duqc uy quy~n).
Truang hQ'Pkhong du s6 thanh vien d\!' hQp thea quy dinh, CU9ChQp phai duqc tri~u t~pll;litrong thai hl;lnbay (07) ngay ke tir ngay d\!' dinh hQp ldn thtr nhAt. CU9ChQp tri~u t~pll;liduqc ti8n hanh n8u co han m9t nua (1/2) s6 thftnh vien H9i d6ng quan tri d\!'hQp.
23
9. BiSu quy€t.
a. Tnr quy dinh tai Diem b Khoan 9 Di€u 31, m6i thanh vien HQi d6ng quan tri hoacngiroi diroc uy quyen tl1JCt!~p c6 m~t voi tu each ca nhan tai cuoc hop HQi d6ng quan tric6 mot (01) phieu bieu quyet;
b. Thanh vien HQi d6ng qulin tri khong diroc bieu quyet v€ cac hQ'Pd6ng, cac giao dichhoac d~ xuM rna thanh vien d6 hoac ngiroi lien quan toi thanh vien d6 c6 loi ich va loiich d6 mau thu~n hoac c6 thS mau thu~n voi loi ich cua Cong ty. Thanh vien HQi d6ngquan tri khong duoc tinh vao s6 hrong dai bieu t6i thieu cAn thiet c6 m~t d€ c6 th€ t6chirc cuoc hop HQi d6ng qulin tri v~ nhtrng quyet dinh rna thanh vien d6 khong c6 quy~nbi€u quy~t;
c. Theo quy dinh t~i Di€m d Kholin 9 Di€u 31, khi c6 vAn d~ phat sinh trong mQt cUQchQP cua HQi d6ng qulin tri lien quan d~n lqi ich cua thanh vien HQi d6ng qulin tri ho~clien quan d~n quy€n bi€u quy~t mQt thanh vien rna nhUng vAn d€ d6 khong duqc giliiquy~t b~ng vi~c tv nguy~n tir b6 quyb bi€u quy~t cua thanh vien HQi d6ng qulin tri c6lien quan, nhUng vAn d€ phat sinh d6 duqc chuy€n t6i cho chu to~ cUQchQP quy~t dinh.PMn quy~t cua chu, to~ lien quan d~n vAn d~ nay c6 gia tri la quy~t dinh cu6i cung tmtruang hQ'Ptinh chat ho~c ph~m vi lqi ich cua thanh vien HQi dong qulin tri lien quanchua duqc cong b6 d~y du;
d. Thanh vien HQi d6ng qulin tri huang lqi tir mQt hQ'Pd6ng duqc quy dinh t~i Di€m a vaDi€m b Kholin 4 Di€u 38 Di~u l~ nay duqc coi la c6lqi ich dang k€ trong hQ'Pd6ng d6.
10. Thanh vien HQi d6ng qulin tri tl1Jc ti~p ho~c gian ti~p duqc huang lqi tir mQt hQ'Pd6ng ho~c giao dich da duqc ky k~t ho~c dang dV ki~n ky k~t v6i Cong ty va bi~t banthan la nguai c6 lqi ich trong d~ c6 trach nhi~m ~ong khai ban chAJ,n~i dun&Cllaquy~nlqi d6 trong cUQchQp rna HQi dong quan tri Ian dau tien xem xet van de ky ket hQ'Pdongho~c giao dich nay. Truang hQ'PmQt thanh vien HQi d6ng quan tri khong bi~t ban than vanguai lien quan c6 lqi ich vao thai di€m hQ'Pd6ng, giao dich duqc ky v6i Cong ty, thanhvien HQi d6ng quan tri nay phai cong khai cac lqi ich lien quan t~i cUQchQP d~u tien cuaHQi d6ng quan tri duqc t6 chilc sau khi thanh vien nay bi~t r~ng minh c6 lqi ich ho~c sec6 lqi ich trong giao dich ho~c hqp d6ng lien quan.
11. HQi d6ng quan tri thong qua cac quy~t dinh va ra nghi quy~t tren cO's6 y ki~n tanthanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng qulin tri c6 m~t (tren 50%). Truang hQ'Ps6 phi~utan thanh va khong tan thanh ngang b~ng nhau, phi~u bi€u quy~t cua Chu tich HQi d6ngquan tri la phi~u quy~t dinh.
12. cUQChQp cua HQi d6ng qulin tri c6 th€ t6 chilc thea hinh thilc nghi sv giua cac thanhvien cua HQi d6ng quan tri khi tAtca ho~c mQt s6 thanh vien dang 6 nhUng dia di€m khacnhau v6i di~u ki~n la m6i thanh vien tham gia hQpd~u c6 th€:
a. Nghe tUng thanh vien HQi d6ng quan tri khac cUng tham gia phat bi€u trong cUQchQp;
b. Phat bi€u v6i cit ca cac thanh vien tham dv khac mQt cach d6ng thai.
V}~ctrao d6i giua eac thanh vien c6 th€ th\!c hi~n mQt cach trl,lc ti~p qua di~n tho~i ho~cbang p~uang ti~n lien l~c thong tin khac (ke ca vi~c,su d\m~ phuang ti~n nay di~n ra vaothai diem thong ql!a Dieu l~ hay sau nay) ho~c la ket hQ'Ptat ca nhung phuang thilc nay.Thanh vien HQi dong qulin tri tham gia cUQchQp nhu v~y duqc coi la "c6 m~t" t~i cUQchQp d6. Dia di€m cUQchQP duqc t6 chilc thea quy dinh nay la dia di€m rna nh6m thanhvien ~Qi d6ng qulin tri dong nhAt t~p hQ'Pl~i, ho~c n~u khong c6 mQt nh6m nhu v~y, ladia diem rna Chu to~ cUQchQphi~n di~n.
24
"..
Cac quyet dinh diroc thong qua trong mot cuoc hQP qua di~n thoai diroc t6 chirc va ti€nhanh mQt each hop thirc c6 hieu luc ngay khi k€t thuc cuoc hop nhimg phai duoc khangdinh bang cac chtr ky trong bien ban cua tAt ca thanh vien HQi d6ng quan tri tham ducuoc hop nay.
13. Nghi quyet thea hinh thirc lAyy kien bang van ban diroc thong qua tren co sa y kientan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co quyen bieu quyet, Nghi quyet nay cohieu hrc va gia tri nhu nghi quyet diroc cac thanh vien HQi d6ng quan tri thong qua taicuoc hQPdiroc trieu t~p va t6 chirc thea thong 1~.
14. Chu tich HQi d6ng quan tri c6 trach nhi~m chuy€n bien ban hQP HQi d6ng quan tricho cac thanh vien va bien ban d6 1a bkg chUng xac thl,lc v€ cong vi~c da duC)'cti€nhanh trong cac cUQchQp d6 trir khi c6 y ki€n khong tan thanh v€ nQi dung bien ban trongthai h~n muai (10) ngay k€ tu khi chuy€n di. Bien ban hQp HQi d6ng quan tri duC)'cl~pb~ng ti€ng Vi~t va phai c6 chu kY cua tAt ca cac thanh vien HQi d6ng quan tri tham dl,lcUQChQp ho~c Bien ban duC)'cl~p thanh nhi€u ban va m6i bien ban c6 chu ky cua it nhAtm(>t(01) thanh vien HQi d6ng quan tri tham gia cUQchQp.
15. HQi d6ng quan tri c6 the thanh l~p va uy quy€n cho cac ti€u ban trl)'c thuQc. Thanhvien cua ti€u ban c6 the g6m mQt ho~c nhi€u thanh vien cua HQi d6ng quan tri va mQtho~c nhi€u thanh vien ben ngoai thea quy€t dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua trinhthl,lc hi~n quy€n h~n duC)'cuy thac, cac ti€u ban phai tuan thu cac quy dinh rna HQi d6ngquan tri d€ ra. Cac quy dinh nay c6 the di€u chinh ho~c cho phep k€t n~p them nhUngnguai khong phai 1a thanh vien HQi d6ng quan tri vao cac ti€u ban neu tren va cho phepnguai d6 duC)'cquy€n bi€u quy€t vai tu cach thanh vien cua ti€u ban nhung (a) phai dambao s6 1uqng thanh vien ben ngoai it han mQt nua t6ng s6 thanh vien cua ti€u ban va (b)nghi quy€t cua cac ti€u ban chi c6 hi~u ll,lckhi c6 da s6 thanh vien tham dl,lva bi€u quy€tt~i phien hQPcua ti€u ban 1athanh vien HQi d6ng quan trio
16. Vi~c thl,lc thi quy€t dinh cua HQi d6ng quan tri, ho~c cua ti€u ban tfl)'c thuQc HQid6ng quan tri, ho~c cua nguai c6 tu cach thanh vien ti€u ban HQi d6ng quan tri duC)'ccoi1a c6 gia tri phap 1y k€ ca trong trong truang hqp vi~c bfru, chi dinh thanh vien cua ti€uban ho~c HQi d6ng quan tri c6 the c6 sai s6t.
VIII. BAN KIEM SOAT
I>i~u 32. Ki€m soat vien
1. S6 1uqng Ki€m soat vien cua Cong ty tu ba (03) d€n nam (05) thanh vien. Ban ki€msoat phai c6 han mQt nua s6 thanh vien thuang tm aVi~t Nam.
Cac ki€m soat vien bfru mQt nguai trong s6 hQ lam Truang Ban ki€m soat theo nguyent~c da s6. Truang Ban ki€m soat phcii 1ak€ toan vien ho~c ,ki€m toan vien chuyen nghi~pva phai lam vi~c chuyen trach t~i cong ty. Truang ban kiem soat c6 cac quyen va trachnhi~m sau:
a. Tri~u t~p cUQchQPBan ki€m soat;
b. Yeu cfru HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c va cac can bQ quan 1y khac cung dp cacthong tin lien quan d€ bao cao Ban ki€m soat;
c. L~p va ky bao cao cua Ban ki€m soat sau khi da tham khao y ki€n cua HQi d6ng quantri d€ trinh D~i hQi d6ng c6 dong.
25
2. Cac c6 dong nam gift c6 phful co quyen bi€u quyet trong tho; han lien tuc it nhfit sau(06) thing co quyen g¢p s6 quyen bieu quyet cua tung nguoi lai voi nhau d€ de cu cacirng vien Ban ki€m scat. C6 dong hoac nhom c6 dong nam gift tir 10% d€n dum 30%t6ng s6 c6 phful co quyen bieu quyet diroc de cu t6i da m¢t (01) irng vien; tir 30% d€nduoi 40% duoc de cu t6i da hai (02) irng vien; tir 40% d€n diroi 50% diroc de cir t6i daba (03) irng vien; tir 50% d€n diroi 60% duoc d€ cu t6i da bon (04) irng vien; tu 60% d€ndiroi 70% duoc de cu t6i da nam (05) irng vien,
3. Truong hQ'Ps6 hrong cac irng vien Ban kiem soat thong qua de cu va irng cu vftnkhong dll s6 luqng dn thi€t, Ban ki€m soat duong nhi~m co th€ de cu them (mg cu vienho~c t6 chuc d€ cu theo cO"ch€ dUQ'ccong ty quy dinh t~i Quy ch€ n¢i b¢ ve qmln tricong ty. CO"ch€ Ban ki€m soat duong nhi~m de cu (mg vien Ban ki€m soat phai duQ'ccong b6 ra rang va phlii duQ'CD~i h¢i dAng c6 dong thong qua truac khi ti€n hanh d€ cu.
4. Ki€m soat vien do D~i h¢i dAng c6 dong bAu, nhi~m ky CllaKi€m soat vien khong quanam (05) nam; Ki€m soat vien co th€ duQ'cbAul~i vai s6 nhi~m ky khong h~n ch€.
5. Ki€m soat vien khong con tu cach thanh vien trong cac truOng hQ'Psau:
a. TMnh vien do khong con dll tieu chufin va dieu ki~n lam Ki€m soat vien theo quy dinht~i Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap dm khong duQ'clam Ki€m soat vien;
b. Thanh vien do tu chuc b~ng m¢t van ban thong bao dUQ'cgUi d€n trv sa chinh CllaCong ty;
c. Thanh vien do bi r6i lo~n tam thful va cac thanh vien khac clla Ban ki€m soat co nhUngb~ng ch(mg chuyen mon ch(mg to ngmJi do khong con nang lvc hanh vi dan sv;
d. Thanh vien do vllng m~t khong tham dv cac cu¢c hQPclla Ban ki€m soat lien 1\lctrongvong sau (06) thang rna khong duQ'c sv chfip thu~n clla Ban ki€m soat va Ban ki6m soatra quy€t dinh r~ng chuc V\l Cllanguai nay bi bo tr6ng;
d. Thanh vien do bi cach chuc Ki€m soat vien theo quy€t dinh Cllaf)~i h¢i dAng c6 dong.
e. C6 dong phap nhan mfit tu cach phap nhan.
g. C6 dong phap nhan khong cu lam d~i di~n ho~c llYquy6n.
6. Tieu chuAnva dieu ki~n lam ki6m soat vien:
a. Co nang lvc hanh vi dan sv dAydll va khong thu¢c d6i tuqng bi dm thanh l~p va qulinly doanh nghi~p theo quy dinh CllaLu~t Doanh nghi~p;
b. Khong phlii la VQ'ho~c chAng, cha de, cha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de, con nuoi, anhru¢t, chi ru¢t, em ru¢t Clla tMnh vien H¢i dAng qulin tri, T6ng giam d6c va nguai qulin lykhac;
c. Khong phai la nguai gift cac chuc V\l qulin ly Cong ty; nguai trong b¢ ph~n k€ toan, tMchinh Clla cong ty va khong phai la tMnh vien hay nhan vien Clla cong ty ki6m toan d¢cl~p dang thvc hi~n vi~c ki€m toan bao cao tM chinh clla cong ty; khong nhfit thi€t phai laco dong ho~c nguai lao d¢ng Cllacong ty;
d. Ki€m soat vien phlii la ki€m toan vien ho~c k€ toan vien.
d. Cac tieu chufin va di€u ki~n khac theo quy dinh khac Cllaphap lu~t co lien quan.
Bi~u33. Ban ki~msoat
1. Ban ki6m ,soat co quy€n ~~n va trach nhi~m theo quy dinh t~i Di€u 165 Lu~t Doanhnghi~p va Dieu l~ nay, Chllyeu la nhUng quyen h~ va trach nhi~m sau day:
26
a. D€ xufit hra chon cong ty kiem toan dQc I~p, rmrc phi kiem toan va moi vfin d€ co lienquan;
b. Thao luan voi kiem toan vien dQc I~p v€ tinh chfit va pham vi ki€m toan tnroc khi b~tdAu viec kiem toan;
c. Xin '1 kien nr vfin chuyen nghiep dQc I~p hoac tu vfin v€ phap 1'1va dam bao S1,1' thamgia cua nhtrng chuyen gia ben n&oai Cong ty v~i kinh nghiem trinh dQ chuyen men philhop vao cong viec cua Cong ty neu thay can thiet;
d. Ki€m tra cac bao cao tai chinh nam, sau thang va quy;
d. Thao luan v€ nhfrng vfin d€ kho khan va t6n tai phat hien til cac k€t qua kiem tom gitraky hoac cu6i ky ciing nhu moi vfin d€ rna ki€m toan vien dQc I~p mu6n ban b~c;
e. Xem xet thu quan 1'1cua ki€m toan vien dQc I~p va '1 ki€n phan h6i cua ban quan 1'1cong ty;
g. Xem xet bao cao cua Cong ty v€ cac M th6ng ki€m soat nQi bQ tru6c khi HQi d6ngqm'mtri chfip thu~n; va
h. Xem xet nhUng k€t qua di€u tra nQi bQva '1 ki€n phan h6i cua ban quan 1'1.
2. Thanh vien HQi d6ng quan trL T6ng giam d6c va can bQ quan 1'1khac phai cung dptfit ca cac thong tin va tai li~u lien quan d€n ho~t dQng cua Cong ty theo yeu du cua Banki€m soat. Thu k'1 Cong ty phai bao dam r~ng toan bQ ban sao cac thong tin tai chinh,cac thong tin khac cung dp cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri va ban sao cac bienban hQp HQi d6ng quan tri phai duQ'c cung dp cho Ki€m soat vien vao c-ung thai di€mchUng duQ'ccung dp cho HQi d6ng quan trio
3. Ban ki€m soat co th€ ban hanh cac quy dinh v€ cac cUQchQp cua Ban ki€m soat vacach thuc ho~t dQng cua Ban ki€m soat. Ban ki€m soat phai hQP t6i thi€u hai (02) IAnmQt nam va s6 luqng thanh vien tham gia cac cUQchQp t6i thi€u la hai (02) nguai.
4. Muc thil lao cua cac Ki€m soat vien do D~i hQi d6ng c6 dong quy€t dinh. Thanh viencua Ban ki€m soat duQ'c thanh toan cac khoan chi phi di I~i, khach s~n va cac chi phiphat sinh mQt cach hqp 1'1khi hQ tham gia cac cUQchQp cua Ban ki€m soat ho~c th~:rcthicac ho~t dQng khac cua Ban ki€m soat. .
co'I.,..
IX. TO CHUC BQ MAy QUAN LY, TONG GIAM DOC vA THU KY CONG TYDi~u 34. T6 chll'c bQmay quan lyH~ th6ng quan 1'1cua Cong ty phai dam bao bQmay quan 1'1chiu trach nhi~m tru6c HQid6ng quan tri va tfl,l'CthuQc S1,1' lanh d~o cua HQi d6ng quan trio Cong ty co mQt T6nggiam d6c, cac Pho t6ng giam d6c / Giam d6c di€u hanh, mQt K€ toan tru6ng va cac chuedanh khac do HQi d6ng quan tri phe ehuAn. Vi~c b6 nhi~m, mi€n nhi~m, bili nhi~m caeehue danh tren phai duQ'c thl,l'chi~n b~ng nght quy€t HQi d6ng quan tri duQ'c thong quamQt each hqp thue.
Di~u 35. T6ng giam d6c Cong ty
1.,HQi d6ng quan tri b6 ~i~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~c mQt ngum khae la,mTong giam doc; k'1 hqp dong trong do quy dinh muc luong, thil lao, IQ'iich va cac dieukhoan khac lien quan khac. Thong tin v€ muc luong, trQ'dp, quy€n IQ'ieua T6ng giamd6e phai duQ'cbao eao t~i D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien va duQ'cneu trong Bao eaothuang nien eua Cong ty.
27
2. Nhiem ky cua T6ng giam d6c la nam (OS) nam va c6 th€ dtroc tai b6 nhiem. Viec b6nhiem c6 th€ h~t hieu hrc can cu vao cac quy dinh tai hQ"Pd6ng lao dQng.
3. T6ng giam d6c c6 nhfmg quyen han va trach nhiem sau:
a. Thtrc hien cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri va Dai hQi d6ng c6 dong, k~ hoachkinh doanh va k~ hoach dAunr cua Cong ty dii duoc HQi d6ng quan tri va Dai hQi d6ngc6 dong thong qua; .
b. Quyet dinh t~t ca cac v~n d~ khong dn phai c6 nghi quyet cua HQi d6ng quan tri, baog6m viec thay mat Cong ty ky k~t cac hQ"Pd6ng tai chinh va thuong mai, t6 chuc va di~uhanh ho~t dQng san xu~t kinh doanh thuOng nh~t cua Cong ty thea £)i~u 1~nay va theaQuy ch~ nQibQv~ quan tri Cong ty;
c. D~ nghi HQi d6ng quan tri quy~t dinh b6 nhi~m, mi~n nhi~m, biii nhi~m, muc luang,lQ"iich va cac di~u khoan khac trong hQ"Pd6ng lao dQng cua cac Ph6 t6ng giam d6c/Giamd6c di~u hanh, K~ toan truang va cac can bQqmin 1ykhac;
d. D~ nghi HQi d6ng quan tri phe chu~n vi~c tuy€n d\ll1gcan bQ quan 1ydn thi~t, v6i s61uQ"llgva chit lUQ"llgphu hQ"Pv6i cO'du va thong l~ quan ly Cong ty tily timg thai di€m.
d. Tham khao y ki~n cua HQi d6ng quan tri d€ quy~t dinh s6 1uQ"llg,muc luang, trQ"dp,1Q"iich, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m va cac di~u khoan khac lien quan d~n hQ"Pd6ng laodQng cua nguai lao dQng;
e. Tru6c ngay 31/3 hang nam, T6ng giam d6c phai trinh HQi d6ng quan tri phe chuAn k~ho~ch kinh doanh chi ti~t cho nam tai chinh ti~p thea tren cO'sa dap (rng cac yeu cAucuangan sach phil hQ"Pcling nhu k~ ho~ch tai chinh nam (OS) nam;
g. D~ xu~t nhUng bi~n phap nang cao ho~t dQng va quan ly cua Cong ty;
h. ChuAn bi cac ban d\l toan dai h~n, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau day gQi 1aban d\l toan) ph\lc V\lho~t dQng quan ly dai h~n, hang nam va hang quy cua Cong ty theak~ ho~ch kinh doanh. Ban d\l toan hang nam (bao g6m ca bang can d6i k~ toan, bao caok~t qua ho~t dQng kinh doanh va bao cao lUll chuy~n ti~n t~ d\l ki~n) cho timg nam taichinh phai dUQ"ctrinh d~ HQi d6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhUng thong tinquy dinh t~i cac quy ch~ cua Cong ty;
i. Th\lc hi~n t~t cci cac ho~t dQng khac thea quy dinh cua £)i~u l~ nay va cac quy ch~ cuaCong ty, cac nghi quy~t cua HQi d6ng quan tri, hQ"Pd6ng lao dQng cua T6ng giam d6c vaphap lu~t.
4. T6ng giam d6c chiu trach nhi~m tru6c HQi d6ng quan tri va £)~i hQi d6ng c6 dong v~vi~c th\lc hi~n nhi~m V\l va quy~n h~n dUQ"cgiao va phai bao cao cac cO'quan nay khidUQ"cyeu d.u.
5. HQi d6ng quan tri c6 th~ mi~n nhi~m, biii nhi~m T6ng giam d6c khi da s6 thanh vienHQi d6ng quan tri d\l hQp c6 quy~n bi~u quy~t tan thanh va b6 nhi~m mQt T6ng giam d6cm6i thay th~.
Diiu 36. ThO' ky Cong ty
HQi d6ng quan tri chi dinh mQt (0 1) ho~c nhi~u nguai lam Thu ky Cong ty v6i nhi~m kyva nhUng di~u khoan thea quy~t dinh cua HQi d6ng quan trioHQi d6ng quan tri c6 th~ biiinhi~m Thu ky ~ong ty khi dn nhung ~o~g trai v6i cac quy di?h phap 1u~thi~n hanh v~lao dQng. HQi d?ng quan tri cling c6 the bo nhi~m mQt hay nhieu Trq 1yThu ky Cong tytuy tUng thm diem. Vai tro va nhi~m V\l cua Thu kY Cong ty bao g6m:
28
1. Chuan bi cac cuoc hQP cua Hoi d6ng quan tri, Ban kiem scat va Dai h(>id6ng e6 dongtheo yeu du cua Hoi d6ng quan tri hoac Ban kiem scat.
2. Tir v~n v€ thu tuc cua cac cuoc hop,3. Tharn du cac cuoc hQP.
4. Dam bao cac nghi quyet cua Hoi d6ng quan tri phu hQPvoi luat phap,5. Cung cfip cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop Hoi d6ng quan tri va cac thongtin khac eho thanh vien cua Hoi d6ng quan tri va Ban kiem scat.
Thir ky cong ty e6 trach nhiem bao rn~t thong tin thee cac quy dinh cua phap luat, Di€u1~va quy dinh cua Cong ty.
x. NHl¢M vu eVA THANH VIEN HQI BONG QUAN TRI, KJEM SOAT VlEN,TONG GIAM BOC vA CAN BQ QUAN LY KHAcBi~u 37. Trach nhi~rn dn trong
Thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ki€rn soat vien, T6ng giarn d5e va can b(>quan 1ykhae e6traeh nhi~rn th\le hi~n cae nhi~rn V\l eua minh, k€ ea nhUng nhi~rn V\l vo-i tu each thanhvien cae ti€u ban eua H(>id6ng quan tri, rn(>teach trung th\le vi 1Q'iieh eao nh~t eua Congty va vo-i rnue d(>cfrn trQng rna rn(>tnguai tMn trQng phai e6 khi dam nhi~rn vi tri tuongduong va trong hoan eanh tuO'ng t\l.
Bi~u 38. Traeh nhi~m trung thve va tranh cae xung dQtv~ quy~n lQi1. Thanh vien H(>id6ng quan tri, Ki€rn soat vien, T6ng giarn d5e va can b(>quan 1ykhaekhong dUQ'ephep su d\lllg nhUng cO'h(>ikinh doanh e6 th€ rnang l~i 1Q'iieh eho Cong tyvi rn\le dieh ea nhan; d6ng thai khong dUQ'esu d\lng nhUng thong tin e6 dUQ'enha ehueV\leua rninh d€ tu 1Q'iea nhan hay d€ ph\le V\llQ'iieh eua t6 ehue ho~e ea nhan khae.
2. Thanh vien H(>id6ng quan tri, Ki€rn soat vien, T6ng giarn d5e va can b(>quan 1ykhaee6 nghia V\l thong bao eho H(>id6ng quan tri t~t ea cae 1Q'iieh e6 th€ gay xung d(>tvo-i1Q'iich cua Cong ty rna hQe6 th€ dUQ'ehuang thong qua cae phap nhan kinh t~, cae giao dichho~e ca nhan khae.
3. Cong ty khong e~p cae khoan vay ho~e bao 1anh cho cae thanh vien H(>id6ng quan tri,Ki€rn soat vien, T6ng giarn d5e, can b(>quan 1ykhae va nhUng nguai e6 lien quan to-icaethanh vien neu tren ho~c phap nhan rna nhung nguai nay e6 cae 1Q'iieh tai ehinh, tmtrubng hQP cae khoan vay ho~e bao 1anh neu tren da dUQ'eD~i h(>id6ng e6 dong eh~pthu~n.
4. Thanh vien H(>id6ng quan tri, Ki€rn soat vien, T6ng giarn d5e va nguai quan 1ykhaee6 nghia V\l thong bao eho H(>id6ng quan trio Ban ki€rn soat v€ cae giao dich giua Congty, eong ty con, doanh nghi~p do Cong ty n~rn quy€n ki€rn soat tren 50% v5n di€u 1~v6iehinh thanh vien d6 ho~e vo-i nhUng nguai e6 lien quan eua thanh vien d6 va dUQ'eH(>id6ng quan tri ho~e D~i h(>ie6 dong eh~p thu~n:
a. H(>id6ng quan tri eh~p thu~n d5i vo-igiao dieh din d~n t6ng gia tri giao dieh e6 gia triduo-i 35% t6ng gia tri tai san dUQ'eghi trong bao cao tai ehinh g~n nhat. Truang 4Q'pnay,nguai d~i di~n cong ty ky hQP d6ng phai thong bao cae thanh vien H(>id6ng quan tri,Ki€rn soat vien v€ cae d5i tUQ'llge6 lien quan d5i vo-i giao dich d6; d6ng thai kern theed\l thao ho~c n(>idung chu y~u clla giao dich. H(>i d6ng quan tri quy~t dinh vi~e ch~p
=
29
thuan giao dich trong thai han 15 ngay, ke tir ngay nhan diroc thong bao; thanh vien coloi ich lien quan khong co quyen bieu quyet;
b. Dai hQi d6ng c6 dong ch~p thuan d6i voi giao dich d~n d~n t6ng gia tri giao dich cogia tri tu 35% tro len t6ng gia tri tai san diroc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhat,Truong hQ'Pnay, nguoi dai dien cong ty Icy hQ'Pd6ng phai thong bao HQi d6ng quan triva Kiem soat vien v~ cac d6i tuong co lien quan d6i voi giao dich do; d6ng thai kernthea du thao hoac thong bao nQi dung chu y~u cua giao dich. HQi d6ng quan tri trinh duthao hoac giai trinh v~ nQi dung chu y~u cua giao dich tai cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dongho~c l~y y ki~n c6 dong b~ng van ban. Truang hQ'Pnfty, c6 dong co lQ'i ich lien quankhong co quy~n bieu quy~t; giao dich duQ'cch~p thu~n khi co s6 c6 dong dl;\idi~n it nhM65% t6ng s6 phi~u bieu quy~t con ll;\itan thanh;
D6i v6i cac giao dich cua cac d6i tuqng neu tren do Dl;\ihQi d6ng c6 dong ho~c HQid6ng quan tri ch~p thu~, Cong ty thl,l'chi~n cong b6 thong tin v~ cac nghi quy~t nftythea quy dinh cua phap lu~t chUng khoan v~ cong b6 thong tin.
Thanh vien HQi d6ng quan tri, Kiem soat vien, T6ng giam d6c, can bQ quan ly khac vftnhUng nguai co lien quan v6i cac thftnh vien neu tren khong duQ'c su d\mg cac thong tinchua duQ'c phep cong b6 cua Cong ty ho~c ti~t lQ cho nguai khac de thl,l'Chi~n cac giaodich co lien quan.
Di~u39. Trach nhi~mv~thi~t h\li va b6i thuirng1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Kiem soat vien, T6ng giam d6c vft can bQ quan ly khacvi phl;\mnghia VI,!, trach nhi~m trung thl,l'cvft dn trQng, khong hoftn thftnh nghia V\l cuaminh v6i Sl,l'm~n can vft nang ll,l'cchuyen mon phai chiu trach nhi~m v~ nhiing thi~t hl;\ido hanh vi vi phl;\mcua minh gay ra.
2. Cong ty b6i thuang cho nhUng ngum da, dang ho~c co the tra thftnh mQt ben lien quantrong cac V\l khi~u nl;\i,ki~n, khai t6 (bao g6m cac V\l vi~c dan Sl,l',hanh chinh vft khongphai 1ftcac V\l ki~n do Cong ty 1ftnguai khai ki~n) n~u nguai do da ho~c dang 1ftthftnhvien HQi d6ng quan tri, can bQ quan ly, nhan vien ho~c 1ftdl;\i di~n duQ'c Cong ty uyquy~n ho~c ngum do da ho~c dang lftm thea yeu cdu CllaCong ty v6i tu cach thftnh vienHQi d6ng quan tri, can bQ quan ly, nhan vien ho~c dl;\idi~n thea uy quy~n cua Cong tyv6i di~u ki~n nguai do da hftnh dQng trung thl,l'C,dn trQng, m~n can vi lQ'i feh hoi;ickhong ch6ng ll;\ilQ'iich cao nh~t cua Cong ty, tren cO'sa tuan thu lu~t phap vft khong cob~ng chUng xac nh~n r~ng nguai do da vi phl;\mnhUng trach nhi~m cua minh. Khi thl,l'chi~n chuc nang, nhi~m V\l ho~c thl,l'cthi cac cong vi~c thea uy quy~n cua Cong ty, thftnhvien HQi d6ng quan tri, Kiem soat vien, can bQ quan ly, nhan vien ho~c 1ftdl;\idi~n theauy quy~n cua Cong ty duQ'c Cong ty b6i thuang khi tra thftnh mQt ben lien quan trongcac V\l khi~u nl;\i,ki~n, khai t6 (trir cac V\l ki~n do Cong ty 1ftngum khai ki~n) trong cactruang hQ'Psau:
a. Da hftnh dQng trung thl,l'C,dn trQng, m~n can vi lQ'iich vft khong mau thu~n v6i lQ'iichcua Cong ty;
b. Tuan thu lu~t phap vft khong co b~ng chUng xac nh~ da khong thl,l'chi~n trach nhi~mcuaminh.
3. C!ll phi b6i thum:g bao g6m cac chi phi phat sinh (ke ca phi thue lu~t sU), chi phi phanquyet, cac khoan tien phl;\t, ca~ khoan phai thanh toan phat sinh trong thl,l'ct~ ho~c duQ'ccoi 1ftmuc hQ'Ply khi giai quyet nhUng V\l vi~c nfty trong khuon kh6 lu~t phap cho phep.
30
Cong ty c6 th~ mua bao hiem cho nhttng ngiroi do d~ tranh nhtrng trach nhiem b6ithirong neu tren.
XI. QDYEN DIED TRA SO SACH vA HO sa CONG TYDi~u 40. Quy~n di~u tra sA sach va h6 so
1. c6 dong hoac nh6m c6 dong d€ c~p tai Khoan 2 Di€u 28 va Khoan 2 Dieu 32 Di€u l~nay c6 quyen tnrc tiep hoac qua nguoi diroc uy quyen, giri van ban yeu du dircc kiemtra danh sach c6 dong, cac bien ban hop Dai hOi d6ng c6 dong va sao chup hoac trich luccac h6 so do trong gio lam viec va tai tru So' chinh cua cong ty. Yeu du kiem tra do daidien duoc uy quyen cua c6 dong phai kern theo gi~y uy quyen cua c6 dong rna ngiroi d6dai dien hoac mot ban sao cong chimg cua gi~y uy quy€n nay.
2. Thanh vien HOi d6ng quan tri, Ki€m soat vien, T6ng giam d6c va can bQ quan ly khacc6 quy€n ki€m tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhUng s6 sachva h6 sO"khac cua Cong ty vi nhUng m\lc dich lien quan t6i chuc V\l cua minh v6i di€uki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t.
3. Cong ty phai luu Di€u l~ nay va nhUng ban sua d6i b6 sung Di€u l~, Gi~y chUng nh~ndang ky doanh nghi~p, cac quy ch€, cac tai li~u chUng minh quy€n So' hOu t~i san, nghiquy€t D~i hOi d6ng c6 dong va HOi d6ng quan tri, bien ban hQPD~i hOi d6ng c6 dong vaHOi d6ng quan tri, cac bao cao cua HQi d6ng quan tri, cac bao cao cua Ban ki€m soat,bao cao tai chinh nam, s6 sach k€ toan va bM cu gi~y to nao khac thea quy dinh cua phaplu~t t~i tr\l So' chinh ho~c mQt nO"ikhac v6i di€u ki~n la cac c6 dong va cO"quan dang kykinh doanh duqc thong bao v€ dia diem luu tru cac gi~y to nay.
4. Di€u l~ Cong ty phai duqc cong b6 tren website cua cong ty.
-,J
XII. CONG NHAN VIEN vA TO CHUC DoAN THE
Di~u 41. TA chll'c chinh trj, tA chll'c chinh trj - xii hQi1. T6 chuc chinh tri, t6 chuc chinh tri - xii hOi trong Cong ty ho~t dOng thea quy dinh cuaHi€n phap, phap lu~t va Di€u l~ t6 chuc.
2. Cong ty ton trQng va t~o di€u ki~n thu~n lqi cho nguoi lao dOng tham gia ho~t dOng t6chuc chinh tri, t6 chuc chinh tri - xii hOi t~i Cong ty.
Di~u 42. Cong nhan vien va cong doim
1. T6ng giam d6c phai l~p k€ ho~ch d€ HOi d6ng quan tri thong qua cac v~n d€ lien quanden vi~c tuy€n d\lllg, cho nguoi lao dQng thoi vi~c, luang, bao hi€m xii hOi, phuc lqi,khen thu6'ng va ky lu~t d6i v6i nguoi lao dOng va can bOquan lY.
2. T6ng giam d6c phai l~p k€ ho~ch d~ HOi d6ng quan tri thong qua cac v~n d€ lien quanden quan M cua Cong ty v6i cac t6 chuc cong doan thea cac chuAn mvc, thong l~ vachinh sach quan ly t6t nh~t, nhung thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Di€u l~ nay, cacquy ch€ cua Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh.
31
XIII. PHAN PHOI LQI NHU~Bi~u 43. Phan ph6i lQinhu~n1. Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh mire chi tra c6 urc va hinh thirc chi tra c6 tire hangnam tu loi nhuan diroc giu lai cua Cong ty. Cong ty chi tra c6 tire cho c6 dong khi dllhoan thanh nghia vu thue va cac nghia vu tai chinh khac d6i voi Nha mroc, trich l~p ducac Quy va bu dip du 16tnroc do (n~u co) theo quy dinh cua phap lu~t va Di€u l~ Congty; d6ng thai v~n dam bao thuc hien cac nghia vu tai chinh d~n han sau khi tra h~t c6 tire.
2. Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, HQi d6ng quan tri co th~ quyet dinh tarn irngc6 nrc gitra ky neu xet th~y vi~c chi tra nay phil hQ'Pv6i kha nang sinh lai cua cong ty.
3. Cong ty khong thanh toan llii cho khoan ti€n tra c6 tilc hay khoan ti€n chi tra lien quant&i rnQtlo~i c6 phi~u.
4. HQi d6ng quan tri co th~ d€ nghi D~i hQi d6ng c6 dong thong qua vi~c thanh toan toanbQ ho~c rnQt phAn c6 tuc b~ng c6 phi~u va HQi d6ng quan tri la cO'quan th\fc thi quy~tdinhnay.
5. Truang hQ'Pc6 tuc hay nhUng khoan ti€n khac lien quan t6i rnQt lo~i c6 phi~u duQ'cchitra b~ng ti€n rn~t, Cong ty phai chi tra b~ng ti€n d6ng Vi~t Narn. Vi~c chi tra co th~ th\fchi~n trvc ~i~p ho~c thon~ qua cac ngan hang tren cO'sa ~ac thong tin chi ti~t v€ nganhang do co dong cung cap. Truang hQ'PCong ty dll chuyen khoan theo dUng cac thongtin chi ti~t v€ ngan hang do c6 dong cung cAp rna c6 dong do khong nh~n duQ'c ti€n,Cong ty khong phai chiu trach nhi~rn v€ khoan ti€n Cong ty chuy~n cho c6 dong th\lhuang. Vi~c thanh toan c6 tuc d6i v6i cac c6 phi~u niern y~t t~i Sa giao dich chUngkhoan co th~ duQ'c ti~n hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam luu kychUng khoan Vi~t Narn.
6. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t ChUng khoan, HQi d6ng quan tri thong qua nghiquy~t xac dinh rnQtngay C\lth~ d~ ch6t danh sach c6 dong. Can cu theo ngay do, nhUngnguai dang ky v6i tu cach c6 dong ho~c nguai sa hfru cac chUng khoan khac duQ'cquy€nnh~n c6 tuc, llii suM, phan ph6i lQ'inhu~n, nh~ c6 phi~u, nh~n thong bao ho~c tii li~ukhac.
7. Cac v~n d€ khac lien quan d~n phan ph6i lQ'inhu~n duQ'c th\fc hi~n theo quy dinh cuapMplu~t.
XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, NAM TAl CHiNH vA H¢THONG KIt ToANBi~u 44. Tai khoan ngan hang1. Cong ty rna tii khoan t~i cac ngan hang Vi~t Narn ho~c t~i cac ngan hang nu6c ngoiidUQ'cphep ho~t dQng t~i Vi~t Narn.
2. Theo S\f ch~p thu~n tru&c cua cO'quan co thArn quy€n, trong truang hQ'PcAn thi~t,Cong ty co th~ rna tai khoan ngan hang a nu6c ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t.
3.,Cong ty ti~n hanh cac khoan thanh toan va giao dich k~ toan thong qua cac tai khoantien Vi~t Narn ho~c ngo~i t~ t~i cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan theo quy dinhphap lu~t.
32
.._
J)i~u 45. Nam tai chinh
1. Nam Uti chinh cua Cong ty biit d~u ill ngay d~u tien cua thang 01 hang nam va k€tthuc vao ngay thir 31 cua thing 12.
2. Nam tai chinh d~u tien b~t d~u til ngay cftp Giay chirng nhan dang ky doanh nghiep vak€t thuc vao ngay thir 31 cua thang 12 ngay sau ngay cftp Giay chirng nhan dang kydoanh nghiep do.
3. Truong hop thai gian cua nam tai chinh d~u tien hoac cu6i cung cua Cong ty ngiin hon90 (chin rmroi) ngay thi diroc phep cong voi ky k€ toan nam ti€p thee hoac nam lientruce d€ tinh thanh mot ky k€ toan nam thee quy dinh cua phap luat hien hanh, Ky k€toan nam d~u tien hoac ky k€ toan nam cu6i cung phai ngiin hon (muai lam) 15 tMng.
J)i~u 46. Ch@dQ k@toan
1. Ch€ dQ k€ toan Cong ty S11 d\lllg la Ch€ dQK€ toan Vi~t Nam (VAS) ho~c ch€ dQk€toan khac duQ'cBQTai chinh chftp thu~n.
2. Cong ty l~p s6 sach k€ toan b~ng ti€ng Vi~t. Cong ty luu gitr h6 sa k€ toan thee lOl;lihinh cua cac hOl;ltdQng kinh doanh rna Cong ty tham gia. NhUng h6 sa nay phai chinhxac, c~p nh~t, co M th6ng va phai du d€ chUng minh va giai trinh cac giao dich cua Congty.
3. Cong ty S11 d\mg d6ng Vi~t Nam (ho~c ngol;li t~ tv do chuy€n d6i trong truOng hqpduQ'cca quan nha nu6c co thAmquy€n chftp thu~n) lam don vi ti€n t~ dung trong k€ toano
xv. BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHI:E:MCONG BO THONG TIN, ;~THONG BAo RA CONG CHUNG ~
~~~J)i~u 47. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy ~
1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam thee quy dinh cua phap lu~t cling nhu cacquy dinh cua Uy ban ChUng khoan Nha nu6c va bao cao phai duQ'c ki€m toan thee quydinh tl;liDi€u 45 Di€u l~ nay, va trong thai hl;ln90 ngay k€ ill khi k€t thuc m6i nam taichinh, phai nQp bao cao tM chinh hang nam da:duQ'cDl;lihQi d6ng c6 dong thong qua choca quan thu€ co thAm quy€n, Uy ban ChUng khoan Nha nu6c, So' giao dich chUng khoan(d6i v6i cac cong ty niem y€t) va ca quan dang kY kinh doanh.
2. Bao cao tM chinh nam phai bao g6m bao cao k€t qua hOl;ltdQng kinh doanh phan anhmQt cach trung thvc va khach quan tinh hinh v€ la:i va 16 cua Cong ty trong nam taichinh, bang can d6i k€ toan phan anh mQt cach trung thvc va khach quan tinh hinh hOl;ltdQng cua Cong ty tinh den thai di€m l~p bao cao, bao cao luu chuy€n ti€n t~ va thuy€tminh bao cao tai chinh.
3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy theo cac quy dinh cua Uyban ChUng khoan Nha nu6c, So' giao dich chung khoan (d6i v6i cac cong ty niem yet) vanQP cho ca quan thu€ htru quan va ca quan dang ky kinh doanh thee cac quy dinh cuaLu~t Doanh nghi~p
4. Cac bao cao tM chinh duQ'c ki€m toan (bao g6m y ki€n cua ki€m toan vien), bao caosau thang va quy cua cong ty phai duQ'ccong b6 tren website cua Cong ty.
J)i~u 48. Bao cao thU'Ong nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuOng nien thee cac quy dinh cua phap lu~t v€chUng khoan va thi truOng chUng khoan.
33
Di~u 49. Cdng khai va cong b6 thong tinCong ty thirc hien viec cong b6, cong khai thong tin theo quy dinh phap 1u~thien hanh.
XVI. KIEM TOAN CONG TV
Di~u50.Ki~mtoan1. Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien chi dinh mQt cong ty kiem toan dQc l~p hoac thongqua danh sach cac cong ty kiem toan dQc l~p va uy quyen cho HQi d6ng quan tri quyetdinh hra chon mot trong s6 cac don vi nay ti~n hanh cac hoat dQng kiem toan Cong tycho nam tai chinh ti~p thea dira tren nhtrng di~u khoan va di~u kien thoa thuan voi HQid6ng quan trio
Cong ty kiem toan dQc l~p thuc hien viec kiem toan Cong ty phai la nhtrng cong ty kiemtoan diroc Uy ban clnrng khoan nha nu6c ch§.pthu~n.
Cong ty phM chu§.n bi va gUi bao cao tfti chinh nam cho cong ty ki~m toan dQc l~p saukhi k~t thuc nam tai chfnh.
2. Cong ty ki~m toan dQc l~p ki~m tra, xac nh~n va bao cao v~ bao cao tM chfnh namphan anh cac khoan thu chi ctia Cong ty, l~p bao cao ki~m toan va trinh bao cao do choHQi d6ng quan tri trong vong 80 (tam muO'i)ngay k~ tit ngay k~t thuc nam tai chfnh.
3. Ban sao ctia bao cao ki~m toan duQ'cgiri dfnh kern bao cao tai chfnh nam ctia Cong ty.
4. Ki~m toan vien thl,tc hi~n vi~c ki~m toan Cong ty dUQ'cphep tham dl,t cac cUQchQpf)~i hQi d6ng c6 dong va duQ'cquy~n nh~n cac thong bao va cac thong tin khac lien quand~n f)~i hQi d6ng c6 dong rna cac c6 dong duQ'cquy~n nh~n va duQ'cphat bi~u y ki~n t~id~i hQiv~ cac v§.nd~ co lien quan d~n ki~m toan.
XVII. CON DAu
Di~u51. Con diu1. Cong ty co quy~n quy~t dinh v~ hinh thtrc, s6 1uqng va nQi dung con d§.u ctia doanhnghi~p. NQidung con d§.uphai th~ hi~n nhiing thong tin sau day:
a. Ten doanh nghi~p;
b. Mil s6 doanh nghi~p.
2. Tru6c khi sir d\mg, Cong ty co nghla V\l thong bao m~u con d§.uv61 cO'quan dang kykinh doanh d~ dang tM cong khai tren C6ng thong tin qu6c gia v~ dang ky doanh nghi~p.
3. Vi~c quan 1y,sir d\lllg va 1uugift con d§.uthl,tChi~n thea quy dinh Cllaf)i~u 1~cong ty.
4. Con d§.uduQ'c sir d\lng trong cac truemg hQ'Pthea quy dinh Cllaphap 1u~tho~c cac bengiao dich co thea thu~ v~ vi~c sir d\lng d§.u.
XVIII. CHAM DUT HO';'T DQNG vA THANH LYDi~u52. Chim dU1ho~t d{lng1. Cong ty co th~ bi giM th~ ho~c ch§.mdirt ho~t dQng trong nhUng truemg hQ'Psau:
a. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh ctia phap 1u~thi~n hanh;
34
--- .----------------------------------------~---------------~'
b. Giai th6 thea quyet dinh cua Dai hoi dong c6 dong;
c. Cac tnrong h9P khac thea quy dinh cua phap luat.
2. Viec giai th6 Cong ty do Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh, HQi dong quan tri thuchien. Quyet dinh giai th~ nay phai thong bao hay xin chap thuan cua co quan co th§.mquyen (neu b~t buoc) thea quy dinh.
f)i~u 53. Thanh Iy1. r6i thieu sau (06) thang tnroc khi k~t thuc thai han heat dong cua Cong ty hoac saukhi c6 mot quyet dinh giai th~ Cong ty, HQi d6ng quan tri phai Thanh l~p Ban Thanh lyg6m ba (03) Thanh vien. Hai (02) Thanh vien do Dai hQi d6ng c6 dong chi dinh va mot(01) Thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh illmot cong ty kiem toan dQc l?p. BanThanh ly chuan bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly c6th~ duqc Iva ch9n trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia d9C l?p. T~t ca cac chi philien quan d~n Thanh ly duqc Cong ty Uti tien thanh toan truac cac khoan nq khae cuaCong ty.
2. Ban thanh ly c6 trach nhi~m bao cao cho ca quan dang kY kinh doanh v~ ngay Thanhl?p va ngay b~t dfiu ho~t d9ng. K~ ill thai di~m d6, Ban thanh ly thay m~t Cong ty trongt~t ca. cac cong vi~c lien quan d~n thanh ly Cong ty truac Toa an va cac ca quan hanhchinh.
3. Ti~n thu duqc til vi~c thanh ly duqc thanh toan thea thli' tv sau:
a. Cac chi phi thanh ly;
b. Ti~n luang va chi phi bttOhi~m cho cong nhan vien;
c. Thu~ va cac khoan n9P cho Nha nuac;
d. Cac khoan yay (n~u c6);
d. Cac khoan nq khac cua Cong ty;
e. s6 du con l~i sau khi dff thanh toan t~t ca cac kholin nq illm\lc (a) d~n (d) tren dayduqc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phfin Uti dlii duqc Uti tien Thanh toan truac.
XIX. GIAI QUYET TRANH cHAp NQI BQDi~u 54. Giiii quy~ttranh chip nQi bQ
1. TruOng hqp phat sinh tranh ch~p hay khi~u n~i c6 lien quan too ho~t dQng cua Cong tyhay tai quy~n va nghla V\l cua cac c6 dong thea quy dinh t~i Di~u l~ cong ty, Lu?t Doanhnghi~p, cac Iu?t khac ho~c cac quy dinh hanh chinh quy dinh giua:
a. c6 dong vai Cong ty;
b. c6 dong vai H9i d6ng qulin tri, Ban ki6m soat, T6ng giam d6c hay can b9 quan lY.Cae ben lien quan c6 g~g giai quy~t tranh ch~p d6 thong qua thuang luqng va hoa giili.Trir truOng hqp tranh ch~p lien quan tm H9i d6ng qulin tri hay Chu tich H9i d6ng quantri, Chu tich H9i d6ng qulin tri chu tri vi~c giai quy~t tranh ch~p va yeu cfiu tUng bentrinh bay cac y~u t6 thvc ti~n lien quan d~n tranh ch~p trong vong ba muai (30) ngay lamvi~e k6 til ngay tranh ch~p phat sinh. TruOng hqp tranh ch~p lien quan tai H9i d6ng quantri hay Chu ti~h H9i d6ng qufm trt, b~t cli' ben nao cling co th6 yeu cku Chu tich HQi d6ng
35"
XXI. NGAY mtu LVCDi~u 56. Ngay hi~u l1;rc1. Ban dieu l~ nay g6m 21 chuang 56 dieu duQ'cD~i hoi d6ng c6 dong Cong ty C6 ph~nVi~t Nam Ky ngh~ Suc san nh~t tri thong qua ngay 11 thang 4 nam 2018 va cung ch~pthu~n hi~u hJc toan van cila Dieu l~ nay.
2. Dieu l~ duQ'c l~p thanh mucri (10) ban, c6 gia tri nhu nhau, trong d6:
a. Mot (01) ban nop t~i Phang cong chUng Nha nu6c cila dia phuang;
b. Nam (05) ban dang kY t~i co quan chinh quyen thee quy dinh cila Uy ban nhan danTP.HCM;
c. B6n (04) ban luu gift t~i TI'\l sa chinh cua Cong ty.
3. Dieu l~ nay la duy nh~t va chinh thuc cua Cong ty va thay th~ ban Dieu l~ tru6c day.
quan tri chi dinh mot chuyen gia doc l~p dS hanh dong voi tu each la trong tai cho quatrinh giai quyet tranh chap.
2. Truong hQP kh6ng dat duoc quyet dinh hoa giai trong vong sau (06) tuan tir khi b~td~u qua trinh hoa giai hoac neu quyet dinh cua trung gian hoa giai khong duoc cac benchap nhan, b§.tcir ben nao ciing co the dira tranh ch§.p do ra Trong tai kinh t~ hoac Toa ankinh t~.
3. Cac ben tv chiu chi phi cua minh c6 lien quan toi thu tuc thuong hrong va hoa giai.Viec thanh toan cac chi phi cua Toa an duoc thuc hien thee phan quyet cua Toa an.
XX. BO SUNG VA sirA DOl DIEU Lt
D·A 55 B;I. ,? a;l.· D'A IAleu . 0 sung va sua 01 leu ~
1. Viec b6 sung, sua d6i Dieu l~ nay phai diroc Dai hoi d6ng c6 dong xem xet quyetdinh.2. Trong tnrong hop c6 nhtrng quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan d~n ho~t dong cuaCong ty chua duQ'c de c~p trong ban Dieu l~ nay ho~c trong trucrng hgp c6 nhUng quydinh mai cua phap lu~t khac vm nhUng dieu khoan trong Dieu l~ nay thi nhUng quy dinhcua phap lu~t d6 duang nhien duQ'cap d\lllg va dieu chinh ho~t dong cila Cong ty.
36