“la cooperaciÓn internacional en materia de lavado de …

EXPOSITOR: DR. MARCIAL ELOY PAUCAR CHAPPA

FISCAL SUPERIOR ADJUNTO DE LAVADO DE ACTIVOSPERÚ

“LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN MATERIA DE

LAVADO DE ACTIVOS”

3. REGLAS Y PRINCIPIOS

DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA

2. MODALIDADES

1. NECESIDAD, CONCEPTO Y FUNCIÓN

4. SUJETOS, CLASES Y GRADOS

5. PRINCIPALES INTRUMENTOS INTERNACIONALES

6. LA AUTORIDAD CENTRAL

7. LA ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN MATERIA PENAL

8. CASO PRÁCTICO

PROGRAMA


“LA MOVILIDAD INTERNACIONAL DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA (LAVADO DEACTIVOS) MOTIVA CON FRECUENCIA QUE DURANTE LA INVESTIGACIÓN O ELJUZGAMIENTO DE DELITOS CONVENCIONALES Y NO CONVENCIONALES, LAS FUENTES,MEDIOS Y ÓRGANOS DE PRUEBA QUE RESULTAN NECESARIOS PARA LOS FINES DE UNPROCESO PENAL SE ENCUENTREN FÍSICAMENTE EN OTRO PAÍS, DONDE EL OPERADORDE JUSTICIA, EXPONENTE DE LA SOBERANÍA DE UN ESTADO, NO TIENE JURISDICCIÓN NICOMPETENCIA (...)”

NECESIDAD DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL

“ES PUES EN RAZÓN DE ESA NECESIDAD PRÁCTICA Y POLÍTICA DE LA ADMINISTRACIÓNDE JUSTICIA CONTEMPORÁNEA, QUE LOS ESTADOS HAN DISEÑADO UN SISTEMA DECOOPERACIÓN JUDICIAL MUTUA ADECUADO PARA SUPERAR AQUELLAS LIMITACIONESESPACIALES QUE AFECTAN LOS OBJETIVOS DE LA ACTIVIDAD PROCESAL INTERNA DESUS ÓRGANOS COMPETENTES (...)”

“COMO CONSECUENCIA DE ESTA REALIDAD EN EL PRESENTE JUNTO ALIRRENUNCIABLE PRINCIPIO DE SOBERANÍA, SE CONSOLIDA UN NOVEDOSO PRINCIPIODE COLABORACIÓN INTERESTATAL CONTRAL EL CRIMEN Y LA IMPUNIDAD (...)”


“DEFINIDA EN TÉRMINOS GENERALES COMO UNA DE LAS VARIEDADES DE ENTREAYUDAPENAL INTERNACIONAL, LA COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL INTERNACIONAL SECONCRETIZA CUANDO EL APARATO JUDICIAL DE UN ESTADO QUE NO TIENE IMPERIOSINO DENTRO DE LA PORCIÓN DE TERRITORIO JURÍDICO QUE LE PERTENECE, RECURREAL AUXILIO, A LA ASISTENCIA QUE LE PUEDAN PRESTAR OTROS ESTADOS, A TRAVÉS DEACTIVIDAD JURISDICCIONAL (...)”

RAÚL CERVINI

CONCEPTO Y FUNCIÓN DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL

“LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL PUEDE SER DEFINIDACOMO UN CONJUNTO DE ACTOS DE NATURALEZA JURISDICCIONAL, DIPLOMÁTICO OADMINISTRATIVA, QUE INVOLUCRA A DOS O MÁS ESTADOS, Y QUE TIENE POR FINALIDADLA PERSECUSIÓN Y SANCIÓN DE UN HECHO DELICTIVO OCURRIDO EN TERRITORIO,CUANDO MENOS, DE UNO DE TALES ESTADOS (...)”

VÍCTOR PRADO SALDARRIAGA

TODOS LOS TRATADOS Y CONVENIOS DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONALEN MATERIA PENAL HAN REGULADO ACTOS DE COLABORACIÓN EN LOSSIGUIENTES ÁMBITOS:

ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA.

EXTRADICIÓN.

TRASLADO DE CONDENADOS DE UN PAÍS A OTRO.


2

4

INVESTIGACIONES CONJUNTAS, ENTREGAS VIGILADAS Y AGENTES ENCUBIERTOS 5

COOPERACIÓN INTERNACIONAL

MODALIDADES DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL

CUMPLIMIENTO DE SENTENCIAS CONDENATORIAS EXTRANJERAS.

1

3

DOBLE INCRIMINACIÓN PARA LAS MEDIDAS DECOOPERACIÓN.

IDENTIFICAR EL CONVENIO REGULADOR DE LACOOPERACIÓN.

DEFINICIÓN DE UNA AUTORIDAD CENTRAL PARAGESTIONAR LAASISTENCIA.

FACULTAD DEL ESTADO DE ABSTENERSE DE COOPERARPOR RAZONES DE SEGURIDAD INTERNA O INTERESESNACIONALES.

PROHIBICIÓN DE UTILIZAR LA COOPERACIÓN CON FINESDE DISCRIMINACIÓN O DE REPRESALIAS POLÍTICAS.

EXCLUSIÓN DE LOS DELITOS POLÍTICOS, MILITARES YTRIBUTARIOS.


1

2

3

4

CONSENTIMIENTO DEL PROCESADO CONDENADO PARA SUDESPLAZAMIENTO AL EXTRANJERO (CON EXCEPCIÓN DELA EXTRADICIÓN

5

REGLAS Y EXCEPCIONES

REGLAS Y PRINCIPIOS

COMPROMISO DE APLICAR LA RECIPROCIDAD ANTE LAFALTA DE CONVENIOS ESPECÍFICOS

6

7

8

LEGITIMIDAD

INMEDIACIÓN

CELERIDAD


1

2

3

PRINCIPIOS OPERATIVOS

COOPERACIÓN INTERNACIONAL

PARA VERIFICAR SI EL PEDIDO QUE SE HACE ES

PROCEDENTE

PARA ESTABLECER CON PRECISIÓN QUÉ ES LO QUE SE SOLICITA,SE DEBE ESTAR EN CONTACTO CON LA

AUTORIDAD REQUIRIENTEQUE NOS LLEVA A ESTAR

HACIENDO UN SEGUIMIENTO

PERMANENTE DEL TRÁMITE EN CUESTIÓN

ESTADO REQUIRIENTE


SUJETOS

ESTADO REQUERIDO

QUE ES EL QUE SOLICITA LA COOPERACIÓN

QUE ES EL QUE LA BRINDA

A

B

CLASES

COOPERACIÓN JUDICIAL ACTIVA

COOPERACIÓN JUDICIAL PASIVA

A

B

MEDIDAS DE 1ER GRADO

MEDIDAS DE 2DO GRADO

MEDIDAS DE 3ER GRADO


A

B

C

GRADOS

GRADOS O

NIVELES

SON DE MERO TRÁMITE, DE AVERIGUACIÓN DE

HECHOS O DE OBTENCIÓN DE

ELEMENTOS DE PRUEBA (NOTIFICACIONES,

PERICIAS, INFORMES , TESTIMONIOS)

SON LAS QUE AFECTAN LOS BIENES DE LAS

PERSONAS (REGISTROS, EMBARGOS, SECUESTROS,

INMOVILIZACIONES, INCAUTACIONES Y DECOMISOS)

PRODUCEN LA AFECTACIÓN DE LA LIBERTAD PERSONAL (EXTRADICIÓN O LA

ORDEN DE DETENCIÓN Y LA EURO-ORDEN)

ESTE SISTEMA QUE TAMBIEN SE ORIGINÓ CON LA CONVENCIÓN DE VIENA(1988), SE HA EXTENDIDO Y CONSOLIDADO A LO LARGO DE CASI 25 AÑOS.EN ESTE PERIODO SE HAN APROBADO OTROS INSTRUMENTOSINTERNACIONALES DE EFICACIA GLOBAL (ONU), REGIONAL (OEA, UNIÓNEUROPEA) Y SUB REGIONAL (COMUNIDAD ANDINA) QUE HAN AFINADO YESPECIALIZADO LAS POLÍTICAS Y ESTRATEGIAS DE PREVENCIÓN YCONTROL.

EN EL PRESENTE EN TORNO A LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DEACTIVOS EXISTE UN ESPACIO INTERNACIONAL MUY ACTIVO QUE CUENTACON ORGANISMOS ESPECIALIZADOS QUE DINAMIZAN SU OPERATIVIDAD YEFICACIA MULTILATERAL, PUBLICA O PRIVADA (GAFI, CICAD-OEA, GRUPOEGMONT, FELABAN).

INVOLUCRA TRES ÁREAS OPERATIVAS: EL CONTROL PENAL DEL DELITO, LAPREVENCIÓN ADMINISTRATIVA DE OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS, YLA IMPLEMENTACIÓN PROACTIVA DE PROCEDIMIENTOS DECOOPERACIÓN INTERNACIONAL. LOS ESTADOS DEBEN REPRODUCIRINTERNAMENTE ESE MODELO.

NORMATIVIDAD INTERNACIONAL EN LAVADO DE ACTIVOS

1

2

3

1. LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN (2003)

2. LA CONVENCIÓN DE PALERMO O LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDASCONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL (2000)

3. LEY MODELO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE BLANQUEO, DECOMISO YCOOPERACIÓN INTERNACIONAL EN LO RELATIVO AL PRODUCTO DEL DELITO(1999)

4. LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DEDROGAS ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS (1988)

5. LA CONVENCIÓN EUROPEA SOBRE BLANQUEO, SEGUIMIENTO, SECUESTRO YDECOMISO DEL PRODUCTO DEL CRIMEN (1990)

6. LA TERCERA DIRECTIVA DE LA COMUNIDAD ECONÓMICA EUROPEA RELATIVA ALA PREVENCIÓN DE LA UTILIZACIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO PARA ELBLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (2005)

7. EL REGLAMENTO MODELO AMERICANO DE LA ORGANIZACIÓN DE ESTADOSAMERICANOS SOBRE DELITOS DE LAVADO RELACIONADOS CON EL TRÁFICOILÍCITO DE DROGAS Y DELITOS CONEXOS (1992-2006)


8. LAS BASES PARA LA CONVENCIÓN HEMISFÉRICA INTERAMERICANACONTRA EL LAVADO O TRANSFERENCIA DE ACTIVOS DE ORIGENILÍCITO, DE LA ORGANIZACIÓN DE ESTADOS AMERICANOS (1995)

9. PLAN ANDINO DE COOPERACIÓN PARA LA LUCHA CONTRA LASDROGAS ILÍCITAS Y DELITOS CONEXOS (2001)

10.DECLARACIÓN DE PRINCIPIOS SOBRE PREVENCIÓN DE LAUTILIZACIÓN DELICTIVA DEL SISTEMA BANCARIO PARA EL LAVADO DEDINERO, DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN BANCARIA DE BASILEA (1989)

11. 40 RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE ACCIÓN FINANCIERAINTERNACIONAL (2012)

12.DECLARACIÓN DE PRINCIPIOS DEL COMITÉ LATINOAMERICANO PARALA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS – FELABAN(1996)


DESIGNACIÓN

FUNCIONES

COMUNICACIONES


A

B

C

LA AUTORIDAD CENTRAL

AUTORIDAD CENTRAL

SEGÚN LOS CONVENIOS, CADA ESTADO DEBE DESIGNAR UNA

AUTORIDAD CENTRAL

LAS AUTORIDADES CENTRALES TIENEN

POR FUNCIÓN ENVIAR Y RECIBIR LAS

SOLICITUDES DE ASISTENCIA, ASÍ COMO

HACER EL SEGUIMIENTO DE SU

TRAMITACIÓN

LAS COMUNICACIONES ENTRE LAS AUTORIDADES PUEDEN SER DIRECTAS O A TRAVÉS DEL CANAL

DIPLOMÁTICO

“SEGÚN CASTELÓ RUIZ COMPRENDE TANTO LACOLABORACIÓN QUE BRINDA Y EJECUTA LAAUTORIDAD NACIONAL PARA LA APLICACIÓN DELDERECHO PENAL DE UN ESTADO EXTRANJERO,COMO TAMBIÉN LA TOLERANCIA DE LA ACTUACIÓNPROCESAL DE LAS PERSONAS DESIGNADAS POR UNESTADO EXTRANJERO EN EL TERRITORIONACIONAL”.


“ESTA FORMA DE COOPERACIÓN JUDICIALINTERNACIONAL COMPRENDE MEDIDAS DE AYUDAPROCESAL, ESTO ES, PROCEDIMIENTOS DIRIGIDOS AFAVORECER LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR, LAINSTRUCCIÓN O EL JUZGAMIENTO DE DELITOSCOMETIDOS EN UN ESTADO DISTINTO DE AQUEL ALCUAL SE SOLICITA LA COOPERACIÓN (...)”

IMPORTANTE

ÁMBITO

ACTUACIÓN EN EL

EXTRANJERO

LA ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN MATERIA PENAL

IMPORTANTE

NOMBRE Y FUNCIONES DE LA AUTORIDAD ENCARGADA DELAS INVESTIGACIONES.

IDENTIDAD DE LAAUTORIDAD QUE HACE LA SOLICITUD.

OBJETO E ÍNDOLE DE LAS INVESTIGACIONES, LOSPROCESOS O LAS ACTUACIONES JUDICIALES A QUE SEREFIERE LA SOLICITUD.

RESUMEN DE LOS HECHOS PERTINENTES, SALVO CUANDOSE TRATE DE SOLICITUDES DE DOCUMENTOS JUDICIALES.

DESCRIPCIÓN DE LA ASISTENCIA SOLICITADA YPORMENORES SOBRE CUALQUIER PROCEDIMIENTOPARTICULAR QUE EL ESTADO PARTE REQUIRIENTE DESEEQUE SE APLIQUE.

FINALIDAD PARA LA QUE SE SOLICITA LA PRUEBA,INFORMACIÓN O ACTUACIÓN


CONTENIDO DE SOLICITUD DE ASISTENCIA JUDICIAL

1

2

3

4

6

INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA PODRÁ SER REQUERIDAPOR EL ESTADO PARTE REQUERIDO PARA DARCUMPLIMIENTOA LA SOLICITUD.

5

7

CONTENIDO

CONVENCIÓN DE PALERMO

ART. 18, INC. 8.-

LOS ESTADOS PARTE NO INVOCARÁN EL SECRETO BANCARIO PARA DENEGAR LA ASISTENCIA JUDICIAL RECÍPROCA CON ARREGLO AL PRESENTE ARTÍCULO...

COMUNICACIÓN TRÁMITE CUMPLIMIENTO

ESTADO REQUIRIENTE

ESTADO REQUERIDO

ExhortoInternacional

Fiscalía deNueva York Sur

DEA

Inmovilización Cuentas

Legitimidad

Inmediatez

Celeridad

BANCO “X”

Unidad de Cooperación

Fiscales

Jueces Orden deInmovilización

MINISTERIOPÚBLICO

GOBIERNO AMERICANO

LOGRA OBJETIVO


CASO COOPERACIÓN INTERNACIONALPARA INMOVILIZACIÓN DE CUENTAS BANCARIAS

+

MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓNDr. Marcial Eloy Paucar ChappaFiscal Superior Adjunto de la 2da Fiscalía Superior de Lavado de Activos - PerúE-mail: [email protected]

“la cooperaciÓn internacional en materia de lavado de …

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