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Dr. Jorge Rosas Yataco

LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO EN EL MODELO PROCESAL

ACUSATORIO

Jorge Rosas Yataco. Secretario Técnico del Equipo Técnico del CPP del MP

[email protected]

Celular 995623685 y RPM #255065

mailto:[email protected]

Sandra J. Castro Ospina «Es importante señalar que el nuevo sistema procesal penal

hace referencia a la forma, no al contenido del debate jurídico; pero ello no significa que los conocimientos acerca de la dogmática jurídica en materia penal, el derecho constitucional, los tratados internacionales u otros conceptos de derecho sustancial hayan perdido su relevancia; lo que ha mostrado hasta ahora el nuevo proceso penal es que es más exigente, que imprime inmediatez y sólidos conocimientos jurídicos para plantear una estrategia dependiendo de lo que sucede en la sala de audiencia. Ante sólidos argumentos jurídicos expuestos por la contraparte en la sala de audiencia, de nada valen los medios tecnológicos, la retórica y los caracteres histriónicos.»

Jorge Rosas Yataco

Trípode del Proceso

Jorge Rosas Yataco

Trípode del Nuevo Proceso Penal

Jorge Rosas Yataco

Investigación preparatoria

Teoría del delito en al Teoría del Caso.

Imputación necesaria.

Actos de investigación urgentes e inmediatos

Estrategia de Investigación

Plan de Investigación

Protocolos de trabajo operativo

Trabajo conjunto y coordinado con la Policía.

Archivos de denuncias.

Detención en flagrancia y prisión preventiva

Audiencias Preliminares

Dirigir o conducir la investigación Dr. Jorge Rosas

Yataco

Imputación Necesaria (CONCRETA)

Trilogía de garantías constitucionales:

a) Motivación. Los ejes esenciales del razonamiento jurídico son: lógica,

argumentación, interpretación y motivación. Según Ignacio Colomer, la

motivación implica tres requisitos: la justificación de la decisión debe ser

consecuencia de una aplicación racional del sistema de fuentes del

ordenamiento; la motivación debe respetar derechos fundamentales; y, la

exigencia de una adecuada conexión entre los hechos y las normas que

justifican la decisión.

b) Legalidad de la conducta. Rige el principio de legalidad, que constituye

un principio “madre”. Todos los principios rectores y limitadores del ius

puniendi estatal tiene su fuente de germinación en este principio. Se tiene

que ver el juicio de tipicidad, ya que constituye en primer paso en el proceso

de subsunción de un supuesto de hecho a la ley penal sustantiva.

c) Defensa del imputado. Defensa significa el rechazo a un ataque o

agresión. El derecho de defensa debe ser garantizado a partir del momento

en que pueda entenderse que exista imputación contra una persona

determinada y cuente con los medios idóneos para defenderse.

Criterios de individualización para la concreción del

principio de imputación necesaria

a) Individualización nominal del investigado/imputado: responde a un nivel de tipo personal del agente, es decir, al identificación (datos personales o generales de ley).

b) Individualización jurídica: el grado de intervención o vinculación que tengan los sujetos intervinientes en un hecho criminal, es decir, si los indicios razonables arrojan desde el inicio del procesamiento penal qué grado de intervención (autor o partícipe) posee el imputado.

c) Individualización fáctica: este debe ser entendido como la exigencia de un relato circunstancial y preciso de los hechos con relevancia penal que se atribuye a una persona. Esta puede sufrir modificaciones o mutaciones: mutación por exceso en el hecho; mutación por sustitución en el hecho; y, mutación por disminución en el hecho.

James Reátegui Sánchez, Habeas Corpus y Sistema Penal, Idemsa, Lima 2011.

Investigación

¿Quién investiga?

¿Qué se investiga?

¿Cómo se investiga?


Disciplinas auxiliares

Criminología: Ciencia empírica e interdisciplinaria que se ocupa del crimen, del delincuente, de la víctima y del control social del comportamiento

desviado. Antonio García-Pablos de Molina.

-Etiología del delito.

-Cifra negra.

-Costos del delito.

-Prevención. Dr. Jorge Rosas Yataco

¿Prevención?

La prevención primaria, que se dirige a la fuente de los conflictos, y los resuelve atendiendo a estas.

La prevención secundaria, que es la prevención policial –por decirlo claramente-, la que interviene en el sistema penal.

Raúl Zaffaroni y Renato Vannelli-Viel.


Criminalística

Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen de material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso, con el fin de determinar, en auxilio de los órganos de administrar justicia, su existencia, o bien reconstruirlo o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo.

http://www.ifil.org.mx/terminologia/54-

criminalistica.html


http://www.ifil.org.mx/terminologia/54-criminalistica.html














¿Qué necesitamos?

Pesquisas suficientemente preparados.

Peritos especializados.

Logística de acuerdo al avance tecnológico.

Laboratorio de Criminalística.

Pericias rápidas.

Capacitación.

Personal idóneo.


Política Criminal La política criminal es, pues, un conjunto de decisiones

(técnico-valorativas) relativas a determinados

instrumentos. Sus instrumentos son muchos, pero sin duda

son los principales las normas penales (que definen las

conductas prohibidas y las sanciones a esas infracciones) y

las normas procesales (que definen el modo como el Estado

determinará que esa infracción ha existido, quiénes serán

los protagonistas de ese segundo proceso de definición,

quién será el sancionado y cuál será la clase o gravedad de

esa sanción).

Alberto Binder.


¿Política de Emergencia?

Seguridad Ciudadana.

Nuevos delitos.

Plan contra la delincuencia.


Delitos convencionales y No convencionales.

Convencional: delitos tradicionales (homicidio,

robos, violación sexual, etc.)

No Convencional: delitos no tradicionales o

delitos modernos (delitos informáticos, hurtos

por transferencias en internet, información

privilegiada, estafas electrónicas, etc.).


Criminalidad Organizada

Comprende toda la actividad delictiva que ejecuta una organización con estructura jerárquica o flexible, que se dedica de manera continua al comercio de bienes o a la oferta de medios y servicios que están legalmente restringidos, que tienen un expendio fiscalizado o que se encuentran totalmente prohibidos, pero para los cuales existe una demanda social potencial o activa.

Víctor Prado Saldarriaga. Dr. Jorge Rosas Yataco

Características

Estructura organizacional.

Capacidad operativa de cobertura

internacional.

Conexiones con el abuso de poder.

Proyecto delictivo diferente del

convencional.

Permanencia.

Planificación y control de riesgos.



ROL DEL JUEZ

Problemática en las funciones del Juez de la Investigación Preparatoria (JIP) (art. 323°):

a) Autorizar la constitución de partes (Audiencias)

b) Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos (Plazo, Audiencias)

c) Resolver medios técnicos de defensa (Audiencias)

d) Realizar los actos de Prueba Anticipada (Se están requiriendo, se están concediendo?)

e) Controlar el cumplimiento del plazo (En diligencias preliminares, en las formalizadas)

f) Otros que el CPP autoriza.


ROL DE LA DEFENSA

Prestar asesoramiento.

Interrogar directamente.

Participar en todas las diligencias.

Tener acceso al Expediente y copia.

Aportar medios de investigación y de prueba.

Presentar peticiones orales o escritas.

Realizar todas las acciones en pro de su patrocinado.

Defensa Privada.

Defensa Pública.

Defensa del Estado.


ROL DEL FISCAL

“Art. 159°. Corresponde al Ministerio Público:

(…)

4. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función.

(…)”

1) Título Preliminar (art. IV).

2) Artículos 60° al 66°.

3) En cada etapa.


Funciones

Titular del ejercicio de la acción

penal.

Deber de la carga de la prueba.

Conduce la investigación desde su

inicio.


Rol Específico

(Investigación Preparatoria)

Diseña la estrategia de investigación?.

Requiere las medidas coercitivas

(personales o reales). Los requiere

oportunamente y cuando es necesario?

Conducción compulsiva.

Dirige y conduce la investigación

preparatoria?

Realiza actos de investigación?


Rol Específico

(Investigación Preparatoria)

Califica la denuncia (Archivo, diligencias

preliminares, reserva provisional,

formalización).

Dispone las diligencias, requiriendo apoyo.

Reúne elementos de convicción de cargo y de

descargo.

Sustentar oralmente sus requerimientos.


Funciones

Facultades discrecionales (Archivo, Principio de Oportunidad).

Salidas Alternativas (Acuerdo Reparatorio).

Mecanismos de Simplificación Procesal

(Terminación Anticipada, Proceso Inmediato, Acusación Directa).


Rol de la Policía

“Art. 166°. La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta protección y ayuda a las personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio público y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las fronteras.”


Rol de Investigación

Conducción compulsiva del omiso por la Policía, dispuesta por el Fiscal (art. 66°), cuando no se concurre a una citación debidamente notificada bajo apercibimiento. Realizada la diligencia se dispondrá su levantamiento antes de vencer las 24 horas.

Funciones de la PNP: a) La PNP dará cuenta inmediata al Fiscal al conocer la noticia criminal, sin perjuicio de realizar las diligencias urgentes e imprescindibles (art.67°); b) Atribuciones de la PNP en la investigación (art.68°); c) Instrucciones generales sobre los requisitos legales y las formalidades de las actuaciones de investigación y los mecanismos de coordinación (art.69°); d) La PNP requiere la autorización del Fiscal para informar a los medios de comunicación social acerca de la identidad de la víctima, testigos o de otras personas vinculadas a la investigación de un hecho (art.70°).


Atribuciones

Según el art. 68° son:

En su función de investigación, bajo la conducción del Fiscal podrá:

-Recibir las denuncias escritas o verbales y tomar declaraciones.

-Vigilar y proteger el lugar de los hechos.

-Registro de las personas y prestar el auxilio a las víctimas.

-Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito.


Atribuciones

-Practicar diligencias orientadas a la identificación física de los autores y partícipes del delito.

-Recibir las declaraciones de testigos.

-Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones y demás.

-Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia, informando de inmediato sus derechos.


Atribuciones

-Asegurar documentos privados, poniendo a disposición del Fiscal y sea examinado y resuelto por el Juez.

-Allanar locales de uso público o abiertos al público.

-Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones.

-Recibir declaraciones de autores o partícipes, con presencia obligatoria de su abogado defensor. Si no está, sólo se va a constatar la identidad de aquellos.


Atribuciones

-Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la Criminalística para ponerla a disposición del Fiscal.

-Las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos investigados.

De todas las diligencias se sentará Actas.

El imputado y su defensor tendrán acceso a las investigaciones realizadas.


Binomio POLICIA-FISCAL

Diseña la estrategia de investigación.

Requiere las medidas coercitivas (personales o reales).

Conducción compulsiva.

Dirige y conduce la investigación preparatoria.

Actos de investigación y Actos de Prueba.


Otras Funciones de la Policía

Medidas de protección (247 y SS.).

Detención policial (259 y SS.).

Desalojo preventivo (311.2).

Incautación (316).

Escena del hecho (330.3 y 331).

Informe Policial (332).

Circulación y entrega vigilada (340).

Agente Encubierto (341).


Búsqueda de Pruebas y Restricción de Derechos

Control de identidad policial (205).

Videovigilancia (207).

Pesquisas (208).

Intervención Corporal (211).

Allanamiento (214).

Exhibición e Incautación (218.2)

Interceptación e incautación postal (227).

Intervención a telecomunicaciones (230.3).

Aseguramiento e incautación de documentos privados (232 y SS.).


TÉCNICAS

Técnicas de Investigación

(Criminalística).

Técnicas de Negociación

(Habilidad, paciencia).

Técnicas de Litigación

(interrogatorio,

contrainterrogatorio, objeciones).

Problemática

Resistencia de la Policía.

Control de Plazo.

Tutelas.

Carga procesal.

Audiencias prorrogadas y discontinuadas.



¡GRACIAS!

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