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7/28/2019 Lazarsfeld INDICES

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Paul LazarsfeldDe los conceptos a los ndicesempricos'

Ninguna ciencia aborda su objeto especfico en su pleni-tud concreta . Todas las ciencias seleccionan determinadaspropiedades de su objeto e intentan establecer entre ellasrelaciones recprocas . El descubrimiento de tales relacionesconstituye el fin ltimo de toda investigacin cientfica. Sinembargo, en las ciencias sociales , la eleccin de las propieda-des estratgicas constituye, en s misma , un problema esen-ciah. - tri es -Terreno, no existe todava una terminologa ri-gurosa . As, estas propiedades reciben a veces el nombre deaspectos o atributos, pero a menudo se recurre al trmino,matemtico de--variable. Por su parte , la atribucin de de-terminadas prp-edades al objeto recibe el nmbre de des-cripcin , clasificacin o medida.El socilogo utiliza el trmino medida en un sentidoms amplio que el que le atribuyen-el fsico o el bilogo. Siobserva que, dentro de una organizacin , un determinado ser-vicio experimenta un grado de satisfaccin en el trabajo mselevado que el de los dems servicios , el socilogo afirma queha realizado una medida, aun en el caso de que sta no hayasido expresada numricamente . No obstante , es preciso con-seguir medidas en el sentido tradicional de la palabra me-diante la construccin de mtricas precisas . En este terreno,se observan ya algunos progresos , pero nos hallamos toda-va en la fase inicial de estas investigaciones formales, las.cuales, a su vez, slo corresponden a una parte muy limitadadel conjunto de las operaciones de medida utilizadas en laprctica.

1. Extracto de Evidence and in f erence in social research, en Dae-l b da l us , 87 (1558 ), 4, pp. 99-109.s


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R. BOUDON Y P. LAZARSFELD36 METODOLOGA DE LAS CIENCIAS SOCIALES 37En este artculo examinaremos, de forma muy general, elcamino recorrido por el socilogo para caracterizar el objetode su estudio: veremos que, para la determinacin de va-riables capaces de medir objetos complejos, hay que seguircasi siempre un proceso ms o menos tpico. Este proceso,

que permite expresar los conceptos en. trminos de ndicesempricos, comprende cuatro fases principales: la represen-tacin literaria del concepto, la especificacin de las dimen-siones, la eleccin de los indicadores observables, y la snte-sis de los indicadores o elaboracin de ndices.

nudo, una impresin general de este tipo basta para desper-tar la curiosidad del investigador y para situarle en la vaque conduce, finalmente, al planteamiento de un problemade medida.

2. Especificacin del conceptoLa segunda fase comprende el anlisis de las componetcs de esta primera nocin, a la que por el momento segu

remos denominando, segn los casos, aspectos o dimen-1. Representacin literaria del concepto siones. Dchas componentes pueden ser deducidas analti-camente a partir del concepto general que las engloba, o em-pricamente a partir de la estruct d iura e sus ntercorrelacio -La actividad intelectual y el anlisis que permiten esta- nes. De todas formas, un concepto corresponde casi siempre)blecer un instrumento de medida surgen, por lo general, de a un conjunto complejo de fenmenos,una representacinliteraria. E investigador, inmersoenel ynoa unfenmensimple y directamente observable.anlisis de los detalles de un problema terico, esboza en Supongamos que deseamos averiguar si el rendimientoprimer lugar una construccin abstracta, una imagen. La fase de un equipo de obreros es sati sfactorlo. Supongamos, ade-creativa de su trabajo empieza tal vez en el instante en que, ms, que al abordar este estudio slodespus de observar una serie de fenmenos dispares, in- poseemos una ideabastante vaga de lo que es un rendimiento satisfactorio. Qutenta descubrir en ellos un rasgo caracterstico fundamen- significa, pues, esta expresin?r as las regularidades constatadas. Enel mo Qu tipode rendimentoestal, yexplica preferible? E de unobreroque trabaja aprisa yestropeamento en que toma cuer o, el concepto no es mas que unaP confiere un sen un numero elevado de piezas, o el de un obrero lento peroentidad concebida en trminos vagos, que seguro? En algunos casos, y de acuerdo con el tipo de pro-tido a las relaciones entre los fenmenos observados. ductos fabricados, puede admitirse un rendimientoUnode los probemas clsicos de la sociologa industrial compensadopor unmediocremedida de la nocin de gestin. Qu s g a tasa de desperdicios reducida, es pocoes el anlisis yprobable, sinembargo que, llevandoeste razonamentohastanificanexactamente gestin, direccin Yadmnistra el extremo se juzgue oportuno eliminar totalmente los riesgoscin? Forma parte el capataz del personal de gestin? El de error adoptando unas cadencias excesivamente dbiles.conceptode gestinsurgi l vez, el da enque se observoTodoellonos conduce tea analizar la nocin de rendimiento,to,que dos empresas que se hallasen en idnticas condiciones y a determinar sus diversas componentes: velocidad de tra-podan ser dirigidas de forma muy distinta. Este complejo bajo, cualidad del producto, rentabilidad de los instrumen-factor, uue favorece el rendimiento de los hombres y la pro- tos de L, , . , produccin a teora de la medida atribuye a estosductividad de los instrumentos de produccin, recibi el non'- factores el nombre de dimensiones; su anlisisbre de gestin. Aparir de este instante, los socilogos veces un es muchasproblema complejo tal como se desprende, porespecializados en el anlisis de las organizaciones han inten ejemplo, de un estudio sobre una fbrica de construccintado precisar esta nocin y conferirle un contenido mas aeronutica, en la que, para la nocin de fuerconcreto. finidas diecinueve comonentes. gestin ondeisma evolucinse ha producidotambinenotros- He aqu algunos ejemplos:Esta m' ausencia de disensiones dentrodel gupo buenas comnica-campos. Hoy da, la utilizacin de los tests de inteligencia se clones jerrquicas, elasticidad de la autoridad, poltica racio-ha convertido en una practica corriente. Pero la nocin de nal de la direccin, importancia relativainteligencia proviene de una impresincompleja con-Zde los efectivos demandos intermedios, etc. Evidentemente, el anlisis del con-creamna. uam- cecreta de la vivacidadodel Yptopuede llegar a ser muyrefinado Peroenla prctica,


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38 R BOUDONYPLAZARSFELDun anlisis tan elaborado como el anterior no es, desde luego;frecuente. Sin embargo, por regla general, la complejidad delos conceptos utilizados en sociologa es tal que su tradue,cin operativa exige una pluralidad de dimensiones.3. Eleccin de los indicadores

La tercera fase consiste en seleccionar los indicadores delas dimensiones anteriormente definidas. Esta operacin en.traa, generalmente, algunas dificultades. La primera de ellaspuede ser formulada as: qu es exactamente un indicador,William James, en The Meaning o f Truth, escribi: ... Enrealidad, al afirmar que una persona es prudente queremosdecir que esta persona adopta un cierto nmero de actitudescaractersticas de la prudencia: asegura sus bienes, dividesus riesgos, no se lanza a ciegas, etc. (...) La palabra "pru.dente" es, pues, una forma prctica de expresar en trminosabstractos un rasgo comn a los actos habituales de estaspersona (...) En su sistema psicof sico hay una serie de caracteres distintivos que le impulsan a actuar prudentemente...El proceso descrito por James va de una imagen a unconjunto de indicadores que provienen directamente de laexperiencia de la vida cotidiana. Actualmente, suele especi.ficarse la relacin entre estos indicadores y la cualidad fundamental: para que una persona merezca el calificativo deprudente no es necesario que, en el juego, distribuya cuida-dosamente sus apuestas, o que se asegure contra todos losriesgos posibles. Basta tan slo con que sea probable querealice determinados actos especficos de la prudencia. Sabemos, adems, que los indicadores utilizables varan considerablemente segn el medio social del individuo estudiado,En un pensionado religioso, por ejemplo, no suelen existir*,muchas oportunidades de suscribir plizas de seguros o deapostar. Sin embargo, siempre es posible elaborar una me.dida de la prudencia aplicable a este medio concreto.Puesto que la relacin entre cada indicador y el conceptofundamental queda definida en trminos de probabilidad yno de certeza, es absolutamente necesario utilizar, en la rneelida de lo posible, un gran nmero de indicadores. E estedio de los tests de inteligencia, por ejemplo, ha permitiddescomponer esta nocin en varias dimensiones: inteligencia manual, verbal, etc.; pero tales dimensiones slo puede.ser medidas por un conjunto de indicadores,

METODOLOGA DE LAS CIENCIAS SOCIALES 39La mayor parte de los fenmenos observados han sido

utilizados, tarde o temprano, como indicadores en el estudiola medida de un fenmeno. Los ingresos son consideradosymuchas veces como un indicador de la competencia profe-sional; pero si slo nos basamos en este indicador , casi todoslos hombres de negocios resultarn ms competentes que loscientficos ms eminentes. Del mismo modo, el numero deenfermos curados por un mdico refleja indudablemente lac a pacidad de ste; no obstante, hay que tener en cuentaque las probabilidades de curacin son distintas en cada unade las especialidades mdicas. En fin , si bien es cierto queel nmero de libros de una biblioteca pblica indica, en cier-to sentido, el nivel cultural del conjunto de lectores, no hayque olvidar que la calidad de las obras es tanto o mas reve-ladora que la cantidad.La determinacin de los criterios que limitan la eleccinde indicadores constituye un problema delicado. Hay queconsiderarlos como partes integrantes del concepto o biencomo fenmenos independientes o exteriores a ste? Si elabo-ramos una lista de los indicadores de la integracin de unacomunidad , debemos considerar que la tasa de criminalidadforma parte del concepto de integracin , o bien debemosconsiderarla como un factor exterior, susceptible de ser de-terminado a partir de la medida de integracin ? En este caso,y siempre que trabajemos con ndices proyectivos, el cono-cimiento de las leyes que presiden las relaciones entre indi-cadores es particularmente importante. Podemos excluir lastasas de criminalidad de la representacin de un centro ur-bano integrado, pero es posible que la experiencia reveleuna estrecha relacin entre dichas tasas y el grado de inte-gracin; en tal caso, podran ser utilizadas como medidas dela integracin cuando los datos relativos a los indicadoresque corresponden exactamente a la nocin no estn a nues-tro alcance. Sin embargo , es necesario realizar previamenteuna serie de estudios de validacin que demuestren laexistencia de correlaciones estrechas entre la tasa de crimi-nalidad y los dems indicadores de la integracin. Es pre-ciso, adems , determinar todos los factores que, eventual-mente, pueden modificar la tasa de criminalidad , invalidan-do, de este modo , las medidas basadas en sta; para ello,podemos elegir entre un control de los factores en cuestin,o la utilizacin de un nmero de indicadores suficientementeelevado para compensar los efectos nocivos de uno de ellos,


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40R B0D O N Y P. LAZARSFELD4. Formacin de los ndices

-- 3X' La cuarta fase consiste en sintetizar los datos elementa-les obtenidos en las etapas precedentes. Despus de descom-poner el rendimiento de un equipo de obreros o la inteligen-cia infantil en seis dimensiones, por ejemplo, y una vez elegi-dos diez indicadores para cada dimensin, debemos cons-truir una medida nica a partir de tales informaciones ele-mentales.En algunas ocasiones, nos veremos obligados a estable-cer un ndice general que tenga en cuenta la totalidad de los

datos. As, las deliberaciones de un tribunal que debe con-ceder una beca de estudios han de desembocar en una apre-ciacin de conjunto de los datos de cada candidato. En otrasocasiones, en cambio, el inters se centrar en el estudio delas relaciones entre cada una de estas dimensiones v unaserie de variables externas. Pero tambin en este caso ser-necesario realizar una sntesis de los diversos indicadoresque pongan de manifiesto una relacin con las variables ex-ternas ms dbil y ms inestable, por lo general, que el rasgocaracterstico fundamental que se pretende medir.Desde el punto de vista formal, ello significa que cadaindicador posee una determinada relacin de probabilidadcon respecto a la variable estudiada. Agunas veces, una va-riacin accidental en un indicador no significa que la posi-cin fundamental del individuo haya sufrido alteraciones;e inversamente, la posicin fundamental puede evolucionarsin que tal cambio quede reflejado en un determinado indi-'cador. Pero cuando un ndice contiene un elevado nmero deindicadores, es poco probable que varios de ellos experimen-ten variaciones en el mismo sentido , mantenindose inalte-rada , sin embargo , la posicin fundamental del individuo.As pues, el conocimiento de una actitud, de una posi-cin, exige numerosos sondeos . Esta multiplicidad entraatambin algunas dificultades . Podemos incluir en un mismondice uno o varios indicadores que reaccionan de forma/, distinta a los dems ? Se han estudiado , recientemente, lasposibilidades de elaborar una teora que permite reunir unon'unt, , o heterogneo de indicadores . No podemos desarro-llar aqu , en toda su extensin , esta problemtica tan com-pleja. Sealemos , sin embargo , sus lneas generales : se tratade estudiar las relaciones entre indicadores , y deducir deellas algunos principios matemticos generales que permi-tan definir lo que podramos denominar potencia relativa de

METODOLOGADELAS CIENCIAS SOCIALES 41un indicador con respecto a otro, a fin de determinar su pesoen la medida especfica que se intenta llevar a cabo.A construir ndices relativos a conceptos psicolgicos osociolgicos complejos, se elige siempre un nmero de temsrelativamente limitado, dentro del conjunto de tems suge-ridos por el concepto y su representacin literaria. Tales n-dices poseen un rasgo fundamental: su correlacin con lavariables exteriores suele mantenerse sensiblemente esta- /ble, cualquiera sea la muestra de tems escogida. Este fen-peno, a primera vista sorprendente, recibe el nombre deintercambiabilidad de los ndices.

Intercambiabilidad de los ndicesPara ilustrar la idea de la intercambiabilidad de los ndi-ces hemos escogido un ndice de conservadurismo utiliza-do en un estudio sobre las actitudes de los miembros delprofesorado universitario en los Estados Unidos durante elperodo en que universidades y profesores se enfrentabancon las comisiones de investigacin instauradas por McCar-thy.i Uno de los problemas planteados por este trabajo fue ladeterminacin del grupo de profesores que, por sus convic-ciones, no corran ningn riesuo de represalias, es decir., delos que se consideraban a s mismos como conservadores.Atal efecto, fue preciso elaborar un mtodo especficoque permitiera situar con la mayor exactitud posible el gru-po conservador. Durante una breve entrevista, y medianteuna serie de preguntas destinadas esencialmente a los con-servadores, fueron recogidos los elementos necesarios parala construccin de esta medida. Este problema de clasifi-cacin general aparece en todos los estudios de opinin.En una primera etapa fueron seleccionados los indicado-res; caba la posibilidad, por ejemplo, de someter a las per-sonas interrogadas una serie de textos tpicamente conser-

vadores, y tomar en consideracin las reacciones -- de apro-bacin o desaprobacin - suscitadas por stos: podamostambin elaborar una relacin. de las organizaciones a lasque cada uno de ellos perteneca, de las revistas ledas porcada individuo, etc., y tomar como indicadores estos datos.Pero nuestra experiencia en estas cuestiones nos aconsejutilizan indicadores di rectamente liudos al objetivdelaQ ,ntrevjstas s pues establecimos una lista de diversos de-


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42 RBOUDONYP LAZARSFELDrechos y prohibiciones-n su mayor parte tpicos del murdo universitario-solicitamos la opinin de las personasinterrogadas acerca de dichas cuestiones. El ndice de con,servadurismo fue construido a partir de los datosY asL.ob eni,dos. Conscientes de que ha1 m po Tb escoger perfecta,mente otro tipo de datos, comparamos , a ttulo experimeri,tal, este ndice con un conjunto de medidas distintas que sehallaban a nuestro alcance.Dos de las preguntas se referan a la actitud de la per.sona interrogada con respecto a las actividades de los este.diantes: Cree usted , si algunos estudiantes lo desean, haque permitir la formacin de un grupo de juventudes socia.listas en esta universidad ? La actitud de los profesores res.pecto a los elementos socialistas era, a nuestro juicio, unindicador vlido del grado de conservadurismo. Es muy pro.bable, en efecto , que aparezcan en este terreno notables diferencias entre conservadores y liberales, y que los primerosasimilen, con mayor facilidad que los segundos , los socialis-tas a los comunistas. Un 14 % de las personas interrogadas,es decir 355 profesores, se opuso firmemente a autorizaraquellos grupos . Es muy significativo que la segunda pre-gunta relativa a las actividades de los estudiantes registraraun nmero de respuestas prcticamente idntico. Se tratabade averiguar si la persona interrogada , colocada en una situa-cin de responsabilidad ficticia, autorizara a los estudian-tes a invitar a la universidad a un eminente especialista enlos problemas del Extremo Oriente ( Oven Lattimore), juz-gado por una comisin de investigacin. Tambin en estecaso, el 15 % de los profesores ( 342) respondi de formanegativa.Habiendo obtenido, pues, en ambas preguntas , el mismonmero de respuestas no liberales -42 y 355 - parecalgico esperar que unas y otras procediesen de las mismaspersonas . El cuadro I confirma , de hecho, esta hiptesis.Podemos observar que ambas preguntas ponen de manifiesto una distribucin de respuestas muy similar , a pesarde la considerable rotacin de tales respuestas : 124 indi-

METODOLOGA DE LAS CIENCIAS SOCIALES 43CUADRO I

Distribucin de las respuestas a las dos preguntasrelativas a las autorizaciones de actividades estudiantilesINVITACIN A LATTIMORE

Formacin de uncrculo socialista

Aprueban .. . ..Aprueban

1686 '

Sin opinin95

Desaprueban12 4

Total1905Sin opinin . 118 27 46 1 9 1Desaprueban .. 152 3 1 172 355

Total ....... 1956 15 3 3 42 2451

viduos que, de acuerdo con la primera pregunta (Lattimore)quedan clasificados en el grupo de los conservadores, danuna respuesta liberal a la segunda pregunta, mientras queen 152 casos aparece la contradiccin inversa. Este fenmenono debe sorprendernos ni preocuparnos . Cada indicador po-see un carcter especfico y no puede ser csiderado nuncacome totalmente representativo de la clasificacin obtenida.En el cas que nos ocupa, muchas personas incluyeron en.sus respuestas algunos comentarios cualitativos , sobre todocuando comprendan que su opinin en una cuestin particu-lar se hallaba en contradiccin con su actitud general. Ellopermite, en cierta medida, explicar la incoherencia aparentede sus respuestas . Algunos profesores que no estaban deacuerdo en que Lattimore fuese invitado , mantenan estaactitud por motivos de resentimiento personal. Otros creanque esta cuestin deba ser resuelta en el terreno legal: ha-ba que prohibir la presencia en la universidad a todas laspersonas que hubiesen sido inculpadas ante una comisin deinvestigacin. Sealemos, finalmente, el caso de profesoresque aceptaban la posibilidad de invitar a Lattimore y que,en cambio, se oponan a la creacin de un crculo de juven-tudes socialistas porque, de forma general, estaban en des-acuerdo con el desarrollo de organizaciones polticas en launiversidad, o porque teman que la existencia de un gruposocialista favoreciese la infiltracin de elementos subvers i-vos en la enseanza superior,


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44R BOUDONYP LAZARSFELD1METODOLOGADE LAS CIENCIAS SOCIALES 45Qu pasara si basramos nuestro rudimentario ndice deconservadurismo en uno solo de los dos tems del cuadro I?Cul de ellos es el ms apropiado para medir nuestra varia-ble? La pregunta Lattimore se halla en estrecha relacincon la idiosincrasia del individuo y con problemas de lega-lidad. La del crculo socialista es un tanto ambigua, pues-to que ignoramos si los profesores que se oponen a la for-macin de este crculo estn expresando sus propias opinio-nes o la orientacin general de la poltica de su universidad.Nnguno de los dos tems es una medida directa y, portanto, podramos discutir indefinidamente acerca de su vali-

dez. Pero, en la prctica, uno y otro son igualmente vlidos.En sociologa, las clasificaciones pretenden, ante todo, deter-m aF las relaciones existentes entre co junts de variables,y por ello basta con elucidar si dos ndices distintos e igual-mente razonables dan lugar a relaciones similares o diferen-t s entre las variables analizadas.Tomemos, por ejemplo, como variable externa, un temque presente a las personas interrogadas una hipottica alter-nativa entre los derechos del individuo y las exigencias deuna institucin:Supongamos que un miembro del profesorado haya sidoacusado de realizar actividades subversivas. Cree ustedque para la administracin de la universidad es ms im-portante proteger la reputacin de esta institucin, o sal-

vaguardar los derechos de los miembros del cuerpo do-cente?

CUADRO 2proporcin de individuos favorables a la proteccin de losderechos del cuerpo docente, en funcin de dos medidas del

conservadurismola de los que OQde los queActitud respecto alA1copef eren prote erencgrupode juventudll rlLaimeosderecosdosereosdecuerpo docente socialista cuerpo docente

Conservadora . . . 46 %Conservadora . . . 43 %Neutra . . . . . 50%Neutra . . . . . 51%Tolerante . . . 70%Tolerante . . . . 70%Vemos en la primra lnea de cada columna que menosde la mitad de los conservadores estn convencidos de lanecesidad de defender los derechos del cuerpo docente. Enla ltima lnea observamos, adems, que ms de dos terciosde los profesores tolerantes se muestran partidarios de estadefensa. La curva descrita por los porcentajes de los diver-sos grupos es prcticamente la misma en ambos casos. Po-demos utilizar, pues, cualquiera de los dos indicadores.En la prcticacuando se _.pretende clasificar un conjuntde individuos, se recurre al mayor nmero posible de tems.En efecto, esta pluralidad de tems permite introducir dis-`tinciones ms refinadas y atenuar o eliminar la influencia

Cul es la relacin entre el conservadurismo y el deseode proteger los derechos individuales? Podemos utilizar, parala primera variable, dos medidas distintas. El cuadro 2 mues-tra que si queremos analizar la relacin entre el conserva-durismo y una segunda variable (variable externa) podemosrecurrir indistintamente a cualquiera de los dos indicadoresde la primera. En efecto, los resultados obtenidos son prc-ticamente similares, tal como se desprende de la comparacinde los porcentajes de los diversos grupos en uno y otro caso.

inoportuna de los rasgos especficos de los tems. Pero cual-quiera que sea el nmero de tems utilizados, no hay queolvidar que stos constituyen, en cualquier caso, un subcon-

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junto definido de un conjunto, muchsimo ms amplio, deindicadores tericamente utilizables.Esta conclusin es el resultado de numerosas investiga-ciones prcticas. Si estudiamos un concepto con connotacio-nes tan complejas como el conservadurismo, y si deseamostraducirlo en instrumento de investigacin emprica, lasposibilidades de eleccin dentro del conjunto de indicadoresson ilimitadas; en cambio, por lo general slo estaremos encondiciones de utilizar un nmero relativamente reducido detales indicadores. Si, en tales circunstancias, escogemos dosconjuntos de tems adecuados y formamos con ellos dos n-dices intercambiables de la misma variable, comprobaremoscasi siempre que:


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46 R BOUDOMYP LAZARSFELDa) Los dos ndices se hallan estadsticamente relaciona-dos, pero dan lugar a algunas diferencias en las clasificacio-

nes obtenidas ( ver cuadro I).b) Ambos ndices determinan idnticas relaciones conotras variables exteriores ( ver cuadro 2).Es indudable que, en la prctica de la investigacin, laintercambiabilidad de los ndices es sumamente interesante.Sin embargo, pone de manifiesto la deficiencia de nuestrosmtodos de investigacin y de anlisis, puesto que demues-tra la imposibilidad de obtener clasificaciones puras. Entodos los ndices, los tems conservan determinados rasgosespecficos, de los que se derivan, en algunas ocasiones, cier-tos errores de clasificacin . A ello se debe que las correla-tciones empricamente observadas sean ms dbiles que las;que podramos obtener aplicando instrumentos de medidams exactos.Queremos subrayar , por ltimo , el carcter relativo de laregla que acabamos de enunciar . Para algunas variables im-portantes se han elaborado , progresivamente , instrumentosde medida cada vez ms complejos. ste es el caso , por ejem-plo, de los tests de inteligencia , que contienen siempre ungran nmero de tems analticamente determinados . Si en elestudio que ilustra este artculo hubisemos podido utilizartests tan perfectos como los de inteligencia , la mayor partede las contradicciones del cuadro 1 habran desaparecido.Sin embargo , estos mtodos de clasificacin ms refinadosslo seran tiles en el caso de estudios a largo plazo, comopor ejemplo en el anlisis de la evolucin del nmero deconservadores en una determinada poblacin, o de la rela-cin entre el conservadurismo y otras variables.

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