NUMERALSECCIN REQUISITO CUMPLIMIENTOACCINSUB.OBJETOOBJETOSe Realiza?OBSERVACIONESSe Documenta?OBSERVACIONES

SINOSINO

4.Sistema de gestin de la calidad

4.1REQUISITOS GENERALESDEBEEstablecerNA SGCXX

DocumentarNA SGCXX

ImplementarNA SGCXX

MantenerNA SGCXX

MejorarEficaciaSGCXX

DEBEDeterminarProcesos del SGCOrganizacinXX

DeterminarSecuencia e InteraccinProcesosXX

DeterminarCriterios y mtodosAsegurarse de procesos eficacesXX

AsegurarseDisponibilidad, informacin y seguimientoProcesosXNo hay Disponibilidad para los empleadosX

RealizarSeguimiento, medicin y anlisisProcesosXX

ImplementarLas accionesProcesosXX

DEBEGestionarProcesosSGCXX

DEBEAsegurarseControlarProcesos contratados externamenteXX

DefinidoNA SGCXX

4.2 Requisitos de la documentacion

4.2.1GENERALIDADESDEBEIncluirDeclaraciones documentadasPoltica de Calidad y de Objetivos de CalidadXRealizados por el equipo de trabajo.X

Manual de calidadDocumentos del SGCXX

Procedimientos documentados y requisitosSGCXCada actividad tiene un SPT.XPor medio del SPT.

documentos y registros para la eficaz planeacin, operacin y controlProcesosXX

4.2.2MANUAL DE CALIDADDEBEEstablecerAlcanceSGCXX

MantenerAlcanceSGCXX

EstablecerProcedimientos documentados y referenciasSGCXX

MantenerProcedimientos documentados y referenciasSGCXX

EstablecerDescripcin de interaccin entre los procesosSGCXX

MantenerDescripcin de interaccin entre los procesosSGCXX

4.2.3CONTROL DE LOS DOCUMENTOSDEBEEstablecerNA Procedimiento documentadoXPara la StandarizacinXPara tener registros que indiquen como se debe hacer las actividades.

Aprobardocumentos antes de su emisinProcedimiento documentadoXEL Lder UBN determina si el documento esta bien orientado.X

Revisardocumentos y aprobarlosProcedimiento documentadoXEl Lder de UBN X

Actualizardocumentos y aprobarlosProcedimiento documentadoXX

asegurarseIdentican cambios y estado de versionesProcedimiento documentadoXX

Asegurarsedisponibles en puntos de uso las versionesProcedimiento documentadoXEL Control Piso entrega los formatos a utilizar en cada puesto.X

Asegurarsedocumentos legibles e identificablesProcedimiento documentadoXPara entender la utilidad del registro.X

AsegurarseIdentificacin y control de documentos externos si la empresa lo determinaProcedimiento documentadoXSe lleva un control de lo que se entrega y se recibe al almacn.X

PrevenirUso de documentos obsoletos e identificarlos adecuadamenteProcedimiento documentadoXX

4.2.4CONTROL DE LOS REGISTROSDEBEEstablecercontroles para identificar, almacenar, proteger, recuperar, retener y disponer de registrosProcedimiento documentadoXNo estn a la vista de los operarios.XPara tener evidencia de cada accin.

5. Responsabilidad de la direccin

5.1COMPROMISO DE LA DIRECCINDEBEProporcionarEvidencia del compromiso y mejora continua de su eficaciaSGCxx

Evidencia del compromiso comunicando los requisitos del cliente, legales y reglamentariosxx

Evidencia del compromiso estableciendoPoltica de calidadxestas evidencias son dadas al coordinador y lder de la UBN xestos registros son dados a los lderes de la UBN

Evidencia del compromiso asegurando Objetivos de calidadxx

Evidencia del compromiso llevandoRevisin por la direccinxexiste un procedimiento sobre revisin de la direccin en cuanto al mejoramiento del sistemax

Evidencia del compromiso asegurandoDisponibilidad de recursosxexisten procedimientos que demuestran que hay recursos disponibles para la UBNx

5.2ENFOQUE AL CLIENTEDEBEAsegurarseDeterminacin y cumplimiento de los requisitos del clientesatisfaccin del clientexse cumple con los requisitos del cliente y se le da garanta por el productox

5.3POLTICA DE LA CALIDADDEBEAsegurarseAdecuada al propsito de la organizacinPoltica de calidadxcumple con los requisitos establecidos por la iso 9001xno lo ha aprobado el lder de la UBN

Incluya compromiso de cumplir requisitos mejorar continuamente su eficaciaPoltica de calidadxcumple xno lo ha aprobado el lder de la UBN

Proporciones un marco de referencia de los objetivos de calidadPoltica de calidadxxno lo ha aprobado el lder de la UBN

Comunicada y entendidaPoltica de calidadxx

RevisadaPoltica de calidadxx

5.4 Planificacion

5.4.1OBJETIVOS DE LA CALIDADDEBEAsegurarseSe establecen en funciones y niveles pertinentesObjetivos de calidadxse realizaron los objetivos de calidad teniendo como marco de referencia las situaciones que deben mejorarse y controlarse en la UBNxno lo ha aprobado el lder de la UBN

5.4.2PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDADDEBEAsegurarsecumplir los requisitos segn 4.1, como los objetivos de calidadplanificacin del SGCxse ha implementado un SGC y existen mecanismos que aseguran la correcta planificacin del sistemaxexiste un procedimiento documento que lo respalda

planificar e implementar cambiosmantener la integridad del SGCxexiste un SC definido e implementado al cual se le pueden realizar cualquier tipo de cambiosxHay procedimientos documentados que respaldan los cambios de mejora

5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin

5.5.1RESPONSABILIDAD Y AUTORIDADDEBEAsegurarseresponsabilidades y autoridades definidasComunicadas en la OrganizacinHay responsabilidades y autoridades definidasxexiste un organigrama que define los cargos y funciones

5.5.2REPRESENTANTE DE LA DIRECCINDEBEdesignarTiene responsabilidad y autoridadMiembro de la direccin de la organizacinxHay un representante de la direccin de nivel directivoxexiste un procedimiento documento que lo respalda

Asegurarseestablecen, implementen y mantienenProcesosxEste representante se asegurar que se establezcan, implementen y se mantengan los procesos necesarios para SGCxexiste un procedimiento documento que lo respalda

InformarSobre el desempeo y necesidad de mejoraSGCxEste representante se encarga de notificar el desempeo y la mejora del SGCxse crean unos registros que lo respalda

AsegurarsePromuevan la toma de concienciaRequisitos del clientexes la autoridad para proporcionarle la satisfaccin del cliente cuando no se esta cumpliendo con los requisitosx

5.5.3COMUNICACIN INTERNADEBEAsegurarseComunicacin dentro de la organizacin y su eficaciaSGCxse tiene establecido los procesos de comunicacin apropiados dentro de la UBNxexiste un procedimiento documento que lo respalda

5.6 Revisin por la direccin

5.6.1GENERALIDADESDEBERevisarintervalos planificados para asegurarse de la conveniencia, adecuacin y eficaciaSGCxSe hacen revisiones peridicas del funcionamiento del sistema de gestinxexiste un procedimiento documento que lo respalda

5.6.2INFORMACIN DE ENTRADA PARA LA REVISINDEBEIncluirResultados de auditoriasRevisin por la direccinxlos resultados de las auditorias son dados al lder de la UBNxse mantienen unos registros

Retroalimentacin del clienteRevisin por la direccinxx

Desempeo de los procesos y conformidad del productoRevisin por la direccinxen la revisin se evala la conformidad de los procesos y productox

Estado de acciones correctivas y preventivasRevisin por la direccinxse toman acciones para la mejora de los procesos y produxse hacen registros por las revisiones

Acciones de seguimiento de revisionesRevisin por la direccinxSe hacen revisiones peridicas para asegurar el cumplimiento de los requisitosxse hacen registros por las revisiones

Cambios que afectan al SGCRevisin por la direccinxse toman acciones para la mejora de los procesos y produxse hace un registro para las acciones pertinentes que deben realizarse

Recomendaciones para la mejoraRevisin por la direccinxse hacen recomendaciones por escrito o por medio de reuniones x

5.6.3RESULTADOS DE LA REVISINDEBEIncluirDecisiones y accionesMejora de eficacia del SGC y procesosxse crea un plan de accin para la mejora del SGCx

Decisiones y accionesMejora del producto segn requisitos del clientexse toman acciones correctivas que aseguren el cumplimiento de los requisitos del clientexexiste un procedimiento documento que lo respalda

Decisiones y accionesnecesidades de recursosxse evala y se hace una cotizacin de los recursos necesarios que se requieran para la mejora del productoxse hace un registro de las decisiones y de los recursos que se necesita para su determinada aprobacin

6 Gestin de los recursos

6.1PROVISIN DE LOS RECRSOSDEBEDeterminarNA RecursosXSe observa que se necesitaX

ProporcionarNA RecursosXPor medio de los pedidosX

ImplementarRecursosSGCX

MantenerRecursosSGCXSe tiene inventariosX

MejorarEficaciaSGCXX

AumentarRecursosSatisfaccin del clienteXSe investiga peridicamente en que se puede mejorarX

6.2 Recursos humanos

6.2.1GENERALIDADESDEBESer competentePersonal CompetenteRequisitos del ProductoXPor medio de FormacionesXPara esto estn los registros

6.2.2COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIADEBEDeterminarCompetencia del personalRequisitos del productoXpor medio de FormacionesPara esto estn los registros

ProporcionarFormacin o accionesCompetenciasX

EvaluarAcciones TomadasEficaciaX

AsegurarseContribucin al logro de objetivosPersonal consciente de sus actividadesX

MantenerNA Registros de competenciasXCada vez que hayX

6.3INFRAESTRUCTURADEBEDeterminarConformidad del productoInfraestructura (espacios de trabajo, equipos, servicios de apoyo)X

ProporcionarConformidad del productoInfraestructura (espacios de trabajo, equipos, servicios de apoyo)X

MantenerConformidad del productoInfraestructura (espacios de trabajo, equipos, servicios de apoyo)X

6.4AMBIENTE DE TRABAJODEBEDeterminarConformidad del productoAmbiente de trabajoX

GestionarConformidad del productoAmbiente de trabajoX

7 Realizacin del producto

7.1PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTODEBEPlanificarRealizacin del productoProcesosxx

DesarrollarRealizacin del productoProcesosxx

ser coherenteRequisitos de otros procesosSGCxx

DEBEDeterminarObjetivos y RequisitosProductoxxno se hacen registros

Establecer procesos y documentos y proporcionar recursosProductoxx

Actividades y criterios de aceptacinProductoxx

Registros de evidenciaProductoxx

DEBEPresentarseMetodologa de operacinOrganizacinxx

7.2 Procesos relacionados con los clientes

7.2.1DETERMINACIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTODEBEDeterminarRequisitos especficosRequisitos del clientexx

Requisitos no establecidosRequisitos del clientexno se realiza, por que se considera que se cumple solo con los requisitos establecidosxno hay documentos ni registros de los requisitos no establecidos

Requisitos del productoRequisitos Legales y Reglamentariosxx

Requisitos adicionalRequisitos del clientexx

7.2.2REVISIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTODEBERevisarNARequisitos del Productoxx

EfectuarseRevisinAntes de proporcionar un productoxx

AsegurarseNADefinidos los requisitos del productoxx

NADiferencias del pedido y los expresadosxx

Capacidad de cumplir con requisitos definidosOrganizacinxxno hay un procedimiento que compruebe la capacidad de cumplimiento

DEBEConfirmarAceptacinRequisitos del clientexlos requisitos del cliente siempre deben de ir documentado para su previa aceptacin xN/A

DEBEAsegurarseNADocumentacin modificada y personal conscientexCuando se efectan cambios en los requisitos del producto se comunica a clientes y proveedores x

7.2.3COMUNICACIN CON EL CLIENTEDEBEDeterminarInformacin, consultas, contratos, modificaciones y retroalimentacinDisposicin para la comunicacin eficaz con el clientexxSe hacen registros de novedades en cuanto a la comunicacin

implementarInformacin, consultas, contratos, modificaciones y retroalimentacinDisposicin para la comunicacin eficaz con el clientexxSe hacen registros de novedades en cuanto a la comunicacin

7.3 Diseo y desarrolloSE ESCLUYE PORQUE LE CORRRESPONDE A I+D

7.4 Compras

7.4.1PROCESO DE COMPRASDEBEAsegurarseCumple los requisitosProducto Adquiridoxxno se tiene un registro de la revisin

DependerTipo y grado de control al proveedor y productoImpacto del Producto AdquiridoxxNo existe un documento donde se registre la evaluacin y reevaluacin del producto

EvaluarProductosProveedoresxx

SeleccionarProductosProveedoresxel proveedor es tambin una UBN y esta tiene las condiciones optimas para suministrarnos el productox

EstablecerseCriterios de seleccin, evaluacin y reevaluacinProveedoresxel proveedor es tambin una UBN y esta tiene las condiciones optimas para suministrarnos el productox

MantenerseRegistros de resultadosProveedoresxse tienen registros del buen funcionamiento del proveedor x

7.4.2INFORMACIN DE LAS COMPRASDEBEDescribirProducto a comprarLa informacin de las comprasxLa UBN solo tiene esta responsabilidad cuando se solicita una compra para un plan de accinx

DescribirRequisitos de aprobacin, calificacin y SGCLa informacin de las comprasxLa UBN solo tiene esta responsabilidad cuando se solicita una compra para un plan de accinx

AsegurarseProveedorAdecuacin de los requisitos de compraxLa UBN solo tiene esta responsabilidad cuando se solicita una compra para un plan de accinxse hacen registros de solicitud para la compra

7.4.3VERIFICACIN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOSDEBEEstablecerProducto cumpla los requisitosInspeccinxx

implementarProducto cumpla los requisitosInspeccinxx

EstablecerVerificacin y mtodo de liberacinInformacin de compraxx

7.5 Operaciones de produccin y de servicio

7.5.1CONTROL DE LA PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIODEBEplanificarCondiciones controladasproduccin y la prestacin del servicio xx

LlevarCondiciones controladasproduccin y la prestacin del servicio xx

IncluirDisponibilidad de informacinCondiciones controladasxx

Disponibilidad de instrucciones de trabajoCondiciones controladasxx

Uso de equipo apropiadoCondiciones controladasxx

Disponibilidad y uso, seguimiento y medicinCondiciones controladasxx

Implementacin del seguimiento y medicinCondiciones controladasxx

Implementacin de actividades, entrega y pos-entregaCondiciones controladasxx

7.5.2 Validacin de los procesos de las operaciones de produccin y de servicioSe escluye porque industrias haceb no tiene diseos especiales que necesiten validacin

7.5.3IDENTIFICACIN TRAZABILIDADDEBEIdentificarPor medios adecuadosProductoxx

IdentificarEstado de productoRequisitos, seguimiento y medicinxx

ControlarIdentificacin y registrosProductoxx

7.5.4PROPIEDAD DEL CLIENTEDEBECuidarMientras estn en la organizacinBienes del clientexEste requisito no aplica para la UBN, no tenemos la responsabilidad directa con las propiedades del cliente xNo aplica

IdentificarSuministrados para incorporar el productoBienes del clientexEste requisito no aplica para la UBN, no tenemos la responsabilidad directa con las propiedades del cliente xNo aplica

VerificarBienes del clientexEste requisito no aplica para la UBN, no tenemos la responsabilidad directa con las propiedades del cliente xNo aplica

ProtegerBienes del clientexEste requisito no aplica para la UBN, no tenemos la responsabilidad directa con las propiedades del cliente xNo aplica

SalvaguardarBienes del clientexEste requisito no aplica para la UBN, no tenemos la responsabilidad directa con las propiedades del cliente xNo aplica

InformarPerdida del bien y mantener registrosBienes del clientexEste requisito no aplica para la UBN, no tenemos la responsabilidad directa con las propiedades del cliente xNo aplica

7.5.5PRESERVACIN DEL PRODUCTODEBEPreservarProceso interno y entregaConformidad con los requisitos del productoxx

IncluirIdentificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccinPreservacin del productoxx

AplicarsePartes constitutivasPreservacin del productoxx

7.6 Control de los equipos de medida y seguimientoSe escluye porque no se utilizan equipos de medicion

8 Medicin, anlisis y mejora

8.1GENERALIDADESDEBEplanificarSeguimiento , medicin, anlisis y mejora.Los procesosXXNo hubo informacin, slo se lleva un tablero pero no hay documentos

Implementar

DemostrarLa conformidadLos requisitos del productoXX

AsegurarseLa conformidadSGCXXNo hay informacin de este requisito

MejorarLa eficaciaSGCXX

ComprenderLas tcnicas estadsticas, y el alcance SGCXX

8.2 Medicin y seguimiento

8.2.1 SATISFACCIN DEL CLIENTEDEBERealizarSeguimiento de la informacinDe acuerdo a la percepcin del cliente respecto al cumplimiento de los requisitrosXXNo hay seguimiento documentado que ayude a tomar decisiones

8.2.2 AUDITORIAS INTERNASDEBELlevarEn tiempos planificadosAuditoras internasXSi se realiza auditoras, aunque no se planifica.XHay un documento que se llena.

DeterminarSi es conforme a lo planificado y a los requisitosAuditorias Internas del SGCXNo hay planificacinXNo hay una planificacin

Se ha implementado y se mantiene de manera eficazAuditorias Internas del SGCXEst implementado pero falta mantenerseXSe encuentra en el procedimiento

planificarEstado, importancia de los procesos y reas a auditar.Auditorias Internas del SGCXNo hay planificacinX

Resultados de auditoras previasPrograma de AuditoriasXX

EstablecerResponsabilidades y requisitos para planificar y realizar auditoriasPrograma de AuditoriasXX

RegistrosProcedimiento documentadoXX

InformarResultadosProcedimiento documentadoXX

8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOSDEBEAplicarMedicin de los procesos del SGC cuando sea aplicableProcedimiento documentadoXX

8.2.4 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL PRODUCTODEBEHacerCumplimiento de los requisitos del productoSeguimientoXXFalta establecer el documento

MedirCaratersitcas del productoSeguimientoXNo se hace este seguimientoXFalta establecer el documento

RealizarseEtapas apropiadas con las disposiciones planificadasCumplimiento de los requisitos del productoXPara esto estn las NOS y las 3 etapasX

mantenerNA Proceso de realizacin del productoXNo se difunde al personal nuevo para mantenerseX

8.3CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORMEDEBEAsegurarsePrevenir su uso o entrega no intencionadosEvidencia de conformidad con criterios de aceptacinXX

Establecerdefinir controles, responsabilidades y autoridadesProducto no conforme se identifica y controlaXX

TratarTomando acciones para eliminar la no conformidadProcedimiento documentadoXXNo hay registros de lo que se hace

TratarAutorizando su uso, liberacin o aceptacin por una autoridadProducto no conformeXX

TratarTomando acciones para impedir su uso o aplicacinProducto no conformeXX

TratarTomando acciones apropiadas a los efectos reales o potenciales de la no conformidadProducto no conformeXX

SometerseNueva verificacin para demostrar su conformidadProducto no conformeXXNo hay informacin de este documento

8.4 ANLISIS DE DATOSDEBEDeterminarDatos apropiados de la idoneidad, eficacia y evaluacin de la mejora continuaRequisitos del productoXX

RecopilarSGCXX

AnalizarSGCXXNo hay informacin

IncluirNA Datos generados del resultado del seguimiento y medicinXX

ProporcionarSatisfaccin del clienteDatos generados del resultado del seguimiento y medicinXXno hay documentos para esto

ProporcionarConformidad de los requisitos del productoInformacinXX

ProporcionarCaractersticas y tendencias de los procesos y productosInformacinXX

ProporcionarProveedoresInformacinXXno hay documentos para esto

8.5 Mejora

8.5.1 MEJORA CONTINUADEBEMejorarUso de poltica de calidad, objetivos, resultados de auditorias, anlisis de datos, acciones correctivas y preventivas y revisin por la direccinInformacinXApenas se est implementando todo el sistema en la UBNX

8.5.2 ACCIONES CORRECTIVASDEBETomarEliminar causas de la No conformidadAccionesXXNo se ha establecido un documento para esto

RevisarLas no conformidadesAcciones para eliminar las causas de las no conformidadesXEs competencia del CoordinadorXPor medio de los e-mail

DeterminarLas causas de las no conformidadesProcedimiento documentadoXX

EvaluarNecesidad de adoptar accionesProcedimiento documentadoXX

DeterminarAcciones necesariasProcedimiento documentadoXX

ImplementarAcciones necesariasProcedimiento documentadoXX

RegistrarResultados de las acciones tomadasProcedimiento documentadoXX

RevisarEficacia de las acciones correctivasProcedimiento documentadoXX

8.5.3 ACCIONES PREVENTIVASDEBEDeterminarNA Procedimiento documentadoXHay un procedimientoX

RevisarLas no conformidadesAcciones para eliminar causas de conformidades potencialesXXNo se documenta las acciones que se realizan

DeterminarLas causas de las no conformidadesProcedimiento documentadoXX

EvaluarNecesidad de actuar para prevenir la no conformidadProcedimiento documentadoXX

DeterminarAcciones necesariasProcedimiento documentadoXAnque si ah un procedimiento pero no se realizaXNo existe documento

ImplementarAcciones necesariasProcedimiento documentadoXXNo existe documento

RegistrarResultados de las acciones tomadasProcedimiento documentadoXXNo existe documento

RevisarEficacia de las acciones correctivasProcedimiento documentadoXXNo existe documento