línea directa de pakistán antifraude (afh) · actividad de la línea directa • se recibieron...
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Línea directa de Pakistán Antifraude
(AFH) Saad Rashid, Director Ejecutivo, TI-Pakistan
Daniel Altman, Agente especial a cargo, USAID OIGFawad S Gilani, Director de proyecto, TI-Pakistan
Verano de 2010 y 2011 -Inundaciones en Pakistán
Respuesta internacional a las inundaciones
Impacto• 2.000 muertes• 8 millones de
personas afectadas• Más de 1 millón de
casas destruidas• 4,5 millones de
personas desplazadas• Más de 5.000
escuelas dañadas• 7,9 millones de acres
de cultivos destruidos
Respuesta• Ayuda bilateral en caso
de desastres (países donantes únicos)
• Soporte a través de las organizaciones de la ONU– WASH – Comida– Vivienda– Producción agrícola– Proyectos de medios de
vida
Estudio de caso: Proyecto Girasol
El proyecto• Proyecto de $15 millones financiado por
USAID en 7 distritos afectados• Plantar 50.000 campos de girasoles
desde el 10/11 al 11/5• Implementado por las ONG de Pakistán
Quejas• Más de 800 quejas de los beneficiarios
– Coimas/sobornos– Robos y desvíos
• OIG y WPF pudieron establecer contactos directos en tierra
• Los investigadores encontraron a NGO falsificando documentos en tiempo real
Resultado• 22 empleados/CEO
despedidos• Los beneficiarios recibieron
las entradas• WFP suspendió a NGO
permanentemente• USAID suspendió a NGO• $6 millones de costos
Sociedad para luchar contra la corrupción
Transparency International Pakistan (Transparencia Internacional en Pakistán)
• Es una organización apolítica, no partidista, y sin fines de lucro.
• Trabaja junto con el sector público y privado para luchar contra la corrupción con un enfoque que evita las confrontaciones.
• Ayuda al desarrollo de reformas sistemáticas para la transparencia y el buen gobierno.
Uso indebido del poder otorgado para beneficio personal – Definición TI de
corrupción
Efectos de la corrupción
• Socava la autoridad de los gobiernos
• Distorsiona la toma de decisiones
• Deriva en una mala asignación de los recursos
• Debilita los desarrollos del sector público y privado
• Crea mafias
• Empeora la pobreza
• Logro de riesgos de MDG
Informe de TI y TI Pakistán
• Índice de percepción de corrupción (IPC)• Barómetro global de la corrupción (BMC)• Informe mundial de la corrupción (en inglés, CGR)• Encuesta nacional sobre percepciones de la
corrupción (en inglés, NCPS)• Sistema de integridad nacional (SIN)
MUY LIMPIO
MUY CORRUPTO
Inspector general de USAID
• Elegido por el presidente y confirmado por el senado
• Brinda supervisión independiente a través de:• Programa y auditorías financieras• Investigaciones
• IG (Inspector general) para 5 organizaciones que incluyen USAID, MCC, OPIC, IAF y ADF
• Organización de servicios extranjeros con oficinas en todo el mundo
• Informa sus hallazgos al director de la agencia, al congreso, al presidente y al público
• Autoridad competente para hacer
Michael CarrollInspector general a
cargo
Establecimiento de Proyecto AFH
• USAID OIG y USAID Pakistán desarrollaron el concepto para AFH a mediados de 2010
• Proyecto de 5 años concebido para brindar responsabilidad maximizada para Kerry Lugar Funds
• Transparency International Pakistan (TI-P) otorgó un acuerdo cooperativo a 5 años de $3 millones para implementar AFH en septiembre de 2010
• Objetivos del proyecto:– prevenir la corrupción a través de la implementación de
proyecto financiados por USAID y aumentar la toma de consciencia sobre el fraude
– Brindar supervisión de los proyectos G2G– Alentar a que los participantes informen sobre casos de
corrupción y fraude relacionados a proyecto
Llevar a cabo evento de implementación y de comienzo
• Historia del proyecto– Desde octubre de 2010 a enero de
2011 - Se desarrolló la infraestructura del proyecto
– Febrero de 2012 - La línea directa se torna operacional
– 17 de febrero de 2011 - Evento de comienzo llevado a cabo en Islamabad
• Patrocinado por USAID Pakistán, OIG, NAB, PPRA y por el Auditor general de Pakistán
• Más de 130 participantes representando las ONG, GoP, USAID y otros asociados en la ejecución
– Febrero de 2012 - Evento de toma de consciencia en Karachi, alrededor de 100 participantes
– Enero de 2013 - Evento de toma
El Auditor general habla en el evento de comienzo
Línea directa de anuncios
• Línea directa publicitada por:– Radio– Televisión– Diarios (Lenguas regionales)– Carteleras (Varias lenguas)– Presentaciones de toma de
consciencia de fraude• La base de datos de la línea
directa compila la información sobre:– Cómo los denunciantes
aprendieron de AFH– Cómo se presentaron las quejas
• Análisis de los datos usados para aumentar la efectividad
Cartelería ubicada en Torkham
Cartelera ubicada en Peshawar
Cobertura por televisión
Procedimiento de manejo de quejas
• Las quejas se pueden presentar en persona o por teléfono, internet, fax, correo o correo electrónico
• Los operadores de teléfono hablan en inglés, urdú, pashtu, sindi, punjabi y en otros dialectos locales
• Las quejas por fraude o corrupción en los proyectos USAID se remiten a USAID OIG para ser investigadas
• Los asuntos de prestación de servicios relacionados con los proyectos USAID se remiten a Mission y a los asociados en la ejecución
• Las quejas de los proyectos que no son de USAID se remiten a los implementadores, cuando es posible
Remisiones
Actividad de la línea directa
• Se recibieron 5.941 quejas en la línea directa (la gran mayoría relacionadas a los programas de ayuda para las inundaciones)
• 1.646 remisiones– Hubo cientos de remisiones a WFP con respecto a
fraudes, corrupción, y asuntos de prestación de servicios.
– Hubo muchas remisiones a USAID Pakistán sobre la efectividad del programa
– Las remisiones se envían automáticamente a: BISP, FAO, UNDP, UNFPA, UNICEF, UNOPS, banco Mundial, Save the Children, ECHO, y DFID
• Se recibieron alrededor de 15 quejas con respecto a violaciones PPRA a los proyectos G2G. Resultaron en numerosas compras canceladas y se llevaron a cabo nuevamente las
Proyectos G2G
• Quejas en relación con violaciones en las compras por las entidades GoP en lo proyectos financiados por USAID y manejados por TI-P de acuerdo con la lay paquistaní (con notificación OIG)
• Control de publicidad de licitaciones, informes de los medios, denunciantes
• 14 quejas de violaciones a las reglas de las compras Agua y autoridad de poder de desarrollo 8 Programa de subsidio por bajos ingresos de Benazir
2 Empresa de gas Sui Southern 3 Departamento de Educación Sindh 1
• En todos los casos, Transparencia Internacional Pakistán escribió cartas al departamento de compras relevante enfatizando la violación de reglas
• La mayoría de los licitadores fueron invitados nuevamente
Progresión trimestral de llamadas frente a las quejas
Jan‐Mar'11(Qtr 2 Yr 1)
Apr‐Jun'11(Qtr 3 Yr 1)
Jul‐Sep'11(Qtr 4 Yr 1)
Oct‐Dec'11(Qtr 1 Yr 2)
Jan‐Mar'12(Qtr 2 Yr 2)
Apr‐Jun'12(Qtr 3 Yr 2)
Jul‐Sep'12(Qtr 4 Yr 2)
Oct‐Dec'12(Qtr 1 Yr 3)
Jan‐Mar'13(Qtr 2 Yr 3)
Apr‐Jun'13(Qtr 3 Yr 3)
Jul‐Sep'13(Qtr4 Yr 3)
Calls 1069 4349 3333 3142 5257 5553 4668 4956 4055 3566 3331OIG Fig 516 1303 549 489 605 591 395 432 378 278 252
1069
4349
3333 3142
52575553
46684956
40553566 3331
516
1303
549 489 605 591 395 432 378 278 2520
1000
2000
3000
4000
5000
6000
Quarterly Progression ‐ Complaints Vs. CallsProgresión trimestral – Quejas vs. llamadas
Llamadas
Números OIG
Ene-mar’11(trim 2 año 1)
Abr-jun’11(trim 3 año 1)
Jul-sep’11(trim 4 año 1)
Oct-dec’11(trim 1 año 2)
Ene-mar’12(trim 2 año 2)
Abr-jun’12(trim 3 año 2)
Jul-sep’12(trim 3 año 2)
Oct-dec’12(trim 1 año 3)
Ene-mar’13(trim 3 año 2)
Abr-jun’13(trim 3 año 3)
Jul-sep’13(trim 4 año 3)
391
60915
467
3109
736
519
AID requestotherPPRA violationProcurement fraudService Delivery IssueSolicitation of bribeTheft of goods
Alegato de tipo inicial - Sep 2013
Pedido de ayudaOtroViolación PPR
Fraude en comprasConflicto de prestación de serviciosSolicitud de coimaRobo de mercadería
Progresión trimestral de quejas
Jan‐Mar'11
(Qtr 2 Yr 1)
Apr‐Jun'11(Qtr 3 Yr 1)
Jul‐Sep'11(Qtr 4 Yr 1)
Oct‐Dec'11(Qtr 1 Yr 2)
Jan‐Mar'12
(Qtr 2 Yr 2)
Apr‐Jun'12(Qtr 3 Yr 2)
Jul‐Sep'12(Qtr 4 Yr 2)
Oct‐Dec'12(Qtr 1 Yr 3)
Jan‐Mar'13
(Qtr 2 Yr 3)
Apr‐Jun'13(Qtr 3 Yr 3)
Jul‐Sep'13(Qtr4 Yr 3)
OIG Fig 516 1303 549 489 605 591 395 432 378 278 252
516
1303
549489
605 591
395 432378
278 252
0
200
400
600
800
1000
1200
1400
Quarterly Progression ‐ Logged Complaints
Ene-mar’11(trim 2 año 1)
Abr-jun’11(trim 3 año 1)
Jul-sep’11(trim 4 año 1)
Oct-dec’11(trim 1 año 2)
Ene-mar’12(trim 2 año 2)
Abr-jun’12(trim 3 año 2)
Jul-sep’12(trim 3 año 2)
Oct-dec’12(trim 1 año 3)
Ene-mar’13(trim 3 año 2)
Abr-jun’13(trim 3 año 3)
Jul-sep’13(trim 4 año 3)
Números OIG
Remisiones trimestrales
Jan-Mar'11
(Qtr 2 Yr1)
Apr-Jun'11
(Qtr 3 Yr1)
Jul-Sep'11
(Qtr 4 Yr1)
Oct-Dec'11
(Qtr 1 Yr2)
Jan-Mar'12
(Qtr 2 Yr2)
Apr-Jun'12
(Qtr 3 Yr2)
Jul-Sep'12
(Qtr 4 Yr2)
Oct-Dec'12
(Qtr 1 Yr3)
Total
Series1 211 342 184 158 314 186 80 171 1646
211342
184 158314
18680
171
1646
0
200
400
600
800
1000
1200
1400
1600
1800
Quarterly Referrals
Ene-mar’11(trim 2 año 1)
Abr-jun’11(trim 3 año 1)
Jul-sep’11(trim 4 año 1)
Oct-dec’11(trim 1 año 2)
Ene-mar’12(trim 2 año 2)
Abr-jun’12(trim 3 año 2)
Jul-sep’12(trim 3 año 2)
Oct-dec’12(trim 1 año 3)
Ene-mar’13(trim 3 año 2)
Abr-jun’13(trim 3 año 3)
Jul-sep’(trim 4 añ
Análisis provincial de las quejas
11.58%
73.93%
6.13% 4.41% 3.52%0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
60.00%
70.00%
80.00%
1
Province Percentage
PunjabSindBalouchistanKPKOtherOtro
Porcentaje provincial
Análisis provincial
312
70
759
1178
424
4211
76
KhyberpakhtunkhwaFATA
PunjabGilgit BaltistanAzad Kashmir
BalochistanSindhFederal GovernmentGobierno federal
Resultados
• Mejoras significativas al programa– Procedimientos del programa de escolaridad de USAID mejorados– + de $200 millones en programas de subsidios manejados por las
ONG locales mejoradas– Más énfasis sobre las políticas de conflictos de intereses– Mejoras en la prestación de los servicios por WPF
• Finalización de 3 proyectos USAID• 3 exclusiones USAID/1 suspensión permanente
ONU• Se cuestionaron más de $6 millones de costos• Se esperan ahorros de más de $2 millones• Terminación de más de 25 empleados de las ONG• Recuperación o ahorros de más de $200K en
programa de subsidios• Numerosos funcionarios de la educación
Tendencias principales
• La vasta mayoría de los conflictos por fraude y corrupción se relacionan con las compras internas u otorgamiento de subsidios de los contratistas– Además de las auditorías requeridas, OIG recomienda verificación
periódica de los licitadores/proveedores– Se recomienda que todas las licitaciones y ofertas contengan
declaraciones «por falta de pago» así como también información de contacto de línea directa
• Los conflictos de interés (nepotismo, intereses de negocios, favores a amigos) son un problema frecuente
• Substitución de los productos - especialmente en áreas remotas
• Varios tipos de fraude en la construcción• Algunos proyectos se inician antes de que se cree un
bi t ólid d t l i t (f lt d líti
¡Gracias!