manual de aquisição de materiais e...
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Manual de Aquisição de
Materiais e Serviços
Fortaleza – Ceará
2014
PRÓ-REITORIA DE ADMINISTRAÇÃO
2
UNIVERSIDADE FEDERAL DO CEARÁ
Reitor: Prof. Jesualdo Pereira Farias
Vice-Reitor: Prof. Henry de Holanda Campos
Pró-Reitoria de Administração
Pró-Reitora: Profa. Denise Maria Moreira Chagas Correa
Pró-Reitor Adjunto: Francisco Ferreira Neto
Diretoria de Controle
Diretora: Profa. Sueli Maria de Araújo Cavalcante
Assessoria Técnica de Legislação
Diretor: Prof. José Adriano Pinto
Assessoria Executiva
Diretora: Márcia Maria Bezerra Araújo
Secretaria Executiva
Secretária: Ana Paula da Cruz Holanda Barros
Departamento de Contratos, Convênios e Execução Orçamentária
Diretora: Ivonilde Mendes Falcão Reis
Departamento de Contabilidade e Finanças
Diretora: Lúcia Lêda Rodrigues Lima
Departamento de Administração
Diretor: Adênia Maria Augusto Guimarães
Departamento de Licitação
Diretora: Horácio Luiz de Sousa
Imprensa Universitária
Diretor: Joaquim Melo de Albuquerque
3
Elaboração:
Profa. Denise Maria Moreira Chagas Corrêa
Profa. Sueli Maria de Araújo Cavalcante
Adênia Maria Augusto Guimarães
Horácio Luiz de Sousa
Luana Batista Rodrigues
Renato Barros de Castro
2ª edição
Data: 17.02.2016
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SUMÁRIO
1 OBJETIVO ........................................................................................................................................................... 5
2 RESPONSABILIDADES ..................................................................................................................................... 6
3 POLÍTICAS GERAIS........................................................................................................................................... 7
4. NOTAÇÃO PARA MODELAGEM DE PROCESSOS DE NEGÓCIOS. .......................................................... 9
5. PROCESSOS, NORMAS E POLÍTICAS DA AQUISIÇÃO DE MATERIAIS E SERVIÇOS. ....................... 11
5.1 CADASTRO NO SICAF ................................................................................................................................... 12
5.1.1 Cadastro de Fornecedores no SICAF......................................................................................................................... 12
5.2 ENCAMINHAMENTO DE DEMANDAS ........................................................................................................ 19
5.2.1 Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços ....................................................................................................... 19
5.3 ATENDIMENTO DAS DEMANDAS ESPECÍFICAS ..................................................................................... 28
5.3.1 Atendimento à demanda no SRP ............................................................................................................................... 28
5.3.2 Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação .................................................................................................................. 39
5.3.3 Atendimento das Demandas Específicas ................................................................................................................... 46
5.4. GESTÃO DO TRÂMITE LICITATÓRIO ........................................................................................................ 57
5.4.1 Gestão da Licitação ................................................................................................................................................... 57
5.4.2 Licitação por Pregão Eletrônico ................................................................................................................................ 59
5.4.3 Licitação por Pregão Presencial ................................................................................................................................. 70
5.4.4 Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência ......................................................................................... 78
5.5. APLICAÇÃO DE SANÇÃO............................................................................................................................. 88
5.5.1 Aplicação de Sanção – Defesa e Julgamento ............................................................................................................. 88
6. EQUIPE ............................................................................................................................................................ 102
8. ATUALIZAÇÕES DO MANUAL DE PROCESSO ....................................................................................... 106
9. APÊNDICES ...................................................................................................................................................... 107
Apêndice A - Formulário AE01 - Lista de Verificação Elementos do Processo .............................................................. 109
Apêndice B - Formulários de Check List do Processo Licitatório .................................................................................... 111
Apêndice C - Formulário SGCA 07 - SOLICITAÇÃO DE ITENS DE ATA DE REGISTRO DE PREÇOS ................. 113
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1 OBJETIVO
O objetivo deste manual é promover a padronização dos procedimentos operacionais
referentes aos processos de aquisição de materiais e contratação de serviços na Universidade
Federal do Ceará, de acordo com a legislação vigente.
Este manual será disponibilizado para a comunidade universitária, com o intuito de
orientar e esclarecer aos solicitantes questões básicas relacionadas ao assunto, visando
contribuir para o aperfeiçoamento e divulgação dos procedimentos administrativos, fatores
indispensáveis para a consecução qualificada dos objetivos desta Universidade.
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2 RESPONSABILIDADES
É de responsabilidade de cada colaborador envolvido nas atividades do processo de
Aquisição de Materiais e Serviços conhecer, entender e adotar o Estatuto da UFC, as normas,
políticas e manuais existentes.
Qualquer questão ou dúvida referente ao documento que influencie no desenvolvimento
das atividades devem ser imediatamente esclarecidas junto à Pró-Reitoria de Administração por
meio do endereço eletrônico www.pradm.ufc.br ou no e-mail [email protected].
As oportunidades de melhorias devem ser constantes na dinâmica do crescimento
organizacional.
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3 POLÍTICAS GERAIS
As aquisições de bens e contratações de serviços na Administração Pública obedecem à
Lei nº. 8.666, de 21/06/1993 (Lei geral de licitações e contratos), a qual regulamenta o Art. 37,
inciso XXI, da Constituição Federal, instituindo normas e princípios para licitações e dá outras
providências.
Segundo o Art.14 da Lei nº 8.666/93, para a Administração realizar compra de materiais
ou contração de serviços, devem ser observadas as seguintes condições necessárias: i) a
definição precisa do seu objeto e ii) a existência de recursos orçamentários que venham a
garantir o devido pagamento.
Além destas duas condições necessárias, o Art. 3º da mesma lei apresenta os seguintes
princípios básicos para a licitação: legalidade, impessoalidade, moralidade, igualdade,
publicidade, probidade administrativa, vinculação ao instrumento convocatório e julgamento
objetivo.
A Lei nº 8.666/93 rege ainda, em seu Art. 15º, que a Administração Pública, sempre que
possível, deverá realizar compras mediante o Sistema de Registro de Preços, por meio de
licitação na modalidade de Pregão e ser objeto de ampla e prévia pesquisa de mercado.
Dentre os demais documentos e dispositivos legais que regem as atividades do processo
de aquisição de bens e serviços na Administração Pública estão:
Lei Nº 10.520, de 17 de julho de 2002 - Institui, no âmbito da União, Estados,
Distrito Federal e Municípios, nos termos do art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal,
modalidade de licitação denominada pregão, para aquisição de bens e serviços comuns, e dá
outras providências;
Decreto Nº 3.555/2000 - Aprova o Regulamento para a modalidade de licitação
denominada pregão, para aquisição de bens e serviços comuns.
Decreto Nº 5.450/2005 - Regulamenta o pregão, na forma eletrônica, para aquisição
de bens e serviços comuns, e dá outras providências.
Decreto Nº 5.504/2005 - Estabelece a exigência de utilização do pregão,
preferencialmente na forma eletrônica, para entes públicos ou privados, nas contratações de
bens e serviços comuns, realizadas em decorrência de transferências voluntárias de recursos
públicos da União, decorrentes de convênios ou instrumentos congêneres, ou consórcios
públicos.
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Instrução Normativa nº 5, de 27 de Junho de 2014 - Dispõe sobre os procedimentos
administrativos básicos para a realização de pesquisa de preços para a aquisição de bens e
contratação de serviços em geral.
Manual Pregão Presencial-Pregoeiro disponível em http://www.comprasnet.gov.br/;
Manual Pregão Eletrônico-Pregoeiro disponível em http://www.comprasnet.gov.br/;
Instrução Normativa MP/SLTI Nº04 de 12 de novembro de 2010.
Instrução Normativa MP/SLTI Nº02 de 30 de abril de 2008
Para efeito deste manual, considera-se a seguinte terminologia:
Pregoeiro: O Pregoeiro é o servidor designado pela autoridade competente, dentre os
servidores do órgão ou entidade promotora da licitação, com atribuições que incluem, dentre
outras, o recebimento das propostas e lances, a análise de sua aceitabilidade e sua classificação,
bem como a habilitação e a adjudicação do objeto do certame ao licitante vencedor (Inciso 4º do
Art. 3º da Lei nº 10.520, de 17 de julho de 2002)
PRADM: Pró-Reitoria de Administração;
SRP: Sistema de Registro de Preço;
Comprasnet: Portal de Compras do Governo Federal;
Sistema de Gestão do Almoxarifado: Sistema informatizado onde são
desenvolvidas as atividades de gestão de materiais;
Unidade Solicitante: Unidade demandante de algum serviço da universidade, não
necessariamente corresponde a Unidade Gestora.
Demanda Específica: Peculiar à Unidade Solicitante
Demanda Comum: Contínua e de necessidade geral, de várias unidades solicitantes.
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4. NOTAÇÃO PARA MODELAGEM DE PROCESSOS DE NEGÓCIOS.
Definição Representação gráfica
O evento de início é representado por um círculo e
simboliza o começo da execução do processo. O evento de
fim é representado por um círculo com borda em negrito e
simboliza o final do processo.
O processo é representado por um retângulo, que
simboliza uma etapa de um processo formado pela
realização sequencial de um determinado conjunto de
atividades afins.
A atividade é representada por um retângulo arredondado
e simboliza uma determinada quantidade de tarefas que
devem ser efetuadas dentro de um processo. Cada atividade
possui uma identificação referente à como as ações são
realizadas. Esta identificação está localizada no canto
superior esquerdo do retângulo, conforme demonstrado nas
linhas baixo.
As atividades manuais, realizadas sem a utilização de um
sistema, são representadas por uma mão.
As atividades sistêmicas, realizadas por um usuário no
sistema, são representadas por um boneco.
As atividades automáticas, realizadas pelo sistema com
base numa parametrização prévia são representadas por
duas engrenagens.
Os eventos intermediários são representados por círculos
que simbolizam a interligação de atividades na mesma
página do fluxo. Estes eventos sinalizam tanto saídas como
entradas, no caso de saídas as setas são preenchida
10
Definição Representação gráfica
enquanto que nas entradas as setas são vazias. Caso haja
mais de uma interligação dentro do fluxo os círculos
possuirão cores diferentes, de forma a facilitar a
visualização. Os eventos intermediários podem também
sinalizar uma ação específica como à espera dentro de um
mesmo processo sendo demonstrada por um relógio dentro
do círculo.
Os gateways podem representar a escolha entre duas ou
mais atividades adjacentes ou as possíveis rotas
condicionais geradas por uma decisão. Os gateways podem
representar também atividades desempenhadas de forma
paralela. A condicional é representada por um losango
enquanto o paralelismo é representado por um losango
preenchido por uma cruz.
A linha de fluxo é representada por uma linha com uma
seta e é utilizada para demonstrar a ordem sequencial na
qual cada atividade é desempenhada.
A raia é representada por um retângulo nomeado e é
utilizada para organizar e delimitar as diferentes atividades
de um mesmo setor.
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5. PROCESSOS, NORMAS E POLÍTICAS DA AQUISIÇÃO DE MATERIAIS E
SERVIÇOS.
A figura a seguir representa o mapa do processo de Aquisição de Materiais e Serviços,
na qual estão organizados e descritos os seguintes processos:
Figura I – Mapa de Processos
Fonte: Dados oriundos do levantamento
Cadastro no SICAF
AMS001 - Cadastro de
Fornecedores no SICAF
AMS002 - Alteração do Cadastro de Fornecedores no
SICAF
Encaminhamento de
Demandas
AMS003 - Abertura de Sol. de
Materiais e Serviços
AMS004 - Atendimento à
demanda no SRP
Atendimento das Demandas Específicas
AMS005 - Dispensa ou
Inexigibilidade de
Licitação
AMS006 - Atendimento das
Demandas
Específicas
Gestão do Trâmite Licitatório
AMS007 - Gestão da Licitação
AMS008 - Licit. por Pregão Eletrônico
AMS009 - Licit. por Pregão Presencial
AMS010 - Licit. por Convite / Tomada de Preço /
Concorrência
Aplicação de Sanção
AMS011 – Aplicação de Sanção - Defesa
AMS012 – Aplicação de Sanção - Julgamento
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5.1 CADASTRO NO SICAF
5.1.1 Cadastro de Fornecedores no SICAF
5.1.1.1 Descrição do Subprocesso
O fornecedor realiza o cadastro no SICAF (Sistema de Cadastramento Único de
Fornecedores) através do portal de compras do Governo Federal (www.comprasnet.gov.br) e,
para facilitar o preenchimento dos formulários no sistema, ele pode consultar o ‘Manual SICAF
– Unidade Fornecedor’ na aba de "Publicações" desse site.
Uma vez que foi feito o pré-cadastro, o fornecedor pode solicitar validação do cadastro
junto à UFC, apresentando a documentação exigida pelo SICAF, na Seção de Compras e
Cadastro do Departamento de Administração. As inconsistências identificadas na documentação
são comunicadas ao fornecedor. Vale ressaltar que, após o cadastro, essa documentação é
arquivada por cinco anos.
5.1.1.2 – Fluxo – AMS001 – Cadastro de Fornecedores no SICAF
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5.1.1.3 – Quadro de Tarefas.
Subprocesso: Cadastro de Fornecedores no SICAF
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
1
Providencia
login e senha
do SICAF
Para ter acesso aos formulários de
cadastro no SICAF, o fornecedor deve
providenciar login e senha. Para isso, deve
preencher CPF e-mail do responsável pelo
pré-cadastro a fim de que a senha gerada
seja encaminhada ao e-mail registrado.
SICAF Fornecedor
2
Realiza pré-
cadastro no
SICAF
De posse da senha, o fornecedor deve
providenciar o preenchimento dos dados
solicitados em todos os níveis, de
cadastramento no SICAF (Sistema de
Cadastramento Único de Fornecedores)
para posterior validação junto ao órgão
público.
Ao acessar o portal ComprasNet
(www.comprasnet.gov.br), o fornecedor
preenche os campos indicados no SICAF
seguindo as orientações do Manual SICAF
– Unidade Fornecedor.
Vale ressaltar que, os níveis são
interdependentes, ou seja, o
preenchimento do nível seguinte está
condicionado ao preenchimento do nível
anterior.
N/A Fornecedor
3
Recebe
documentação
da empresa
Após o credenciamento, o fornecedor
entrega ao servidor da Seção de Compras
e Cadastro os documentos comprobatórios
do cadastramento.
N/A
Seção de
Compras e
Cadastro
4 Comunica
inconsistências
As inconsistências identificadas são
comunicadas aos fornecedores. N/A
Seção de
Compras e
14
Subprocesso: Cadastro de Fornecedores no SICAF
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
Cadastro
5
Valida os
dados no
SICAF
Corresponde à validação do cadastro pelo
servidor da Seção de Compras e Cadastro
com base na documentação apresentada.
Toda documentação recebida é conferida
e, em caso de inconsistências, o
fornecedor é comunicado.
Regularidade Fiscal Federal (Etapa III):
O servidor recebe do fornecedor as
certidões negativas de débito junto à
Receita Federal, ao INSS e ao FGTS.
Dentro do SICAF, o servidor valida o
código de controle da Certidão Negativa
de Débito e seleciona a opção “Obter
Certidão” para que o sistema já apresente
as datas de emissão e validade. Quanto às
demais certidões, o código de controle não
é necessário. Basta o servidor selecionar
“Obter certidão” para validá-las.
É importante enfatizar que, caso alguma
das certidões não esteja regular, não é
possível concluir a validação do cadastro.
Regularidade Fiscal Estadual/Municipal
(Etapa IV)
Com as certidões negativas Estadual e
Municipal em mãos, o servidor valida os
seguintes campos:
Código de Controle da Certidão Negativa
Estadual, Data e hora da Emissão, Data de
Validade da Certidão, Código de Controle
Portal
SICAF
Seção de
Compras e
Cadastro
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Subprocesso: Cadastro de Fornecedores no SICAF
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
da Certidão Negativa Municipal, Data e
hora da Emissão, Data de Validade da
Certidão.
Qualificação Técnica (Etapa V):
Para validar os dados dessa etapa do
cadastro, são necessárias as seguintes
informações: Entidade de classe (CREA,
CRA, CRC, etc.);
Nº do registro na entidade de classe, Data
de validade, Identificação da instituição
certificadora técnica, Nº do certificado e
Data de validade.
Qualificação Econômico-Financeira
(Etapa VI):
Com base no Balanço Patrimonial
registrado na Junta Comercial, o servidor
valida o período do balanço (inicial e
final), demonstração contábil, tipo de
balanço, valores de ativo circulante, ativo
realizável a longo prazo, total do ativo,
passivo circulante, não-circulante e total
do passivo. Além disso é verificado
também a Certidão Certificação de
Falência / Recuperação, Data de Emissão
e Data de validade.
Os índices de solvência geral, liquidez
geral e liquidez corrente são preenchidos
automaticamente pelo SICAF baseado nos
dados do Balanço.
6 Arquiva Após a conclusão do cadastramento, a N/A Seção de
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Subprocesso: Cadastro de Fornecedores no SICAF
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
documentação
por 5 anos
documentação deve ser mantida por cinco
anos de forma a assegurar a lisura do
cadastro realizado e possibilitar eventuais
consultas ao documento original em caso
de questionamentos dos órgãos de
fiscalização.
Compras e
Cadastro
5.1.2 Alteração do Cadastro de Fornecedores no SICAF
5.1.2.1 Descrição do Subprocesso
A alteração do cadastro é permitida desde que solicitada formalmente pelo fornecedor,
apresentando a documentação necessária, e apenas pelo o órgão que realizou o cadastro original.
Alguns dados necessitam ser atualizados periodicamente como as certidões negativas de débito
por exemplo. O servidor da Seção de Compras e Cadastro confere a documentação recebida e
comunica as inconsistências que por ventura sejam identificadas ao fornecedor.
Assim como no cadastramento inicial, a documentação do fornecedor é mantida por 5
anos.
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5.1.2.2 – Fluxo – Alteração do Cadastro de Fornecedores no SICAF
5.1.2.3 – Quadro de Tarefas.
Subprocesso: Alteração do Cadastro de Fornecedores
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
1
Recebe
documentação
da empresa
O SICAF permite a cada ente da
administração pública realizar a
atualização dos dados apenas das
empresas que foram cadastradas
inicialmente por este mesmo órgão.
Desta forma, caso uma empresa que tenha
sido cadastrada originalmente por outro
órgão do poder público solicite a alteração
cadastral à UFC, ela será orientada a
procurar o órgão responsável pela
realização do seu cadastro.
Os principais dados que demandam
SICAF
Seção de
Compras e
Cadastro
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Subprocesso: Alteração do Cadastro de Fornecedores
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
atualizações são: identificação dos sócios,
em casos de alteração da composição
societária (e-mail, endereço, telefone, etc)
e o Balanço Patrimonial, que necessita ser
atualizado anualmente. Vale ressaltar que,
tanto o Balanço quanto a documentação
dos sócios precisam ser entregues
pessoalmente à Seção de Compras e
Cadastro.
Já as certidões negativas de débito podem
ser encaminhadas por e-mail, pois a
validação das certidões pode ser
atualizada via internet.
2 Comunica
inconsistências
Se forem identificadas inconsistências,
estas são comunicadas ao fornecedor. N/A
Seção de
Compras e
Cadastro
3 Altera dados
no SICAF
Assim como no cadastro inicial do
fornecedor, toda documentação é
conferida pelo servidor responsável. Após
a conferência, os dados são alterados no
SICAF, conforme solicitação formal.
SICAF
Seção de
Compras e
Cadastro
4
Arquiva
documentação
por 5 anos
A documentação deve ser mantida por
cinco anos de forma a assegurar a lisura
do cadastro realizado e possibilitar
eventuais consultas ao documento original
em caso de questionamentos dos órgãos
de fiscalização.
N/A
Seção de
Compras e
Cadastro
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5.2 ENCAMINHAMENTO DE DEMANDAS
5.2.1 Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços
5.2.1.1 Descrição do Subprocesso de Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços
O processo de Solicitação de Compra se inicia pela identificação da necessidade de
materiais ou serviços em cada unidade da UFC. Esta necessidade corresponde a demandas
específicas das unidades solicitantes, as demandas comuns a toda Universidade são executadas
pela Pró-Reitoria de Administração. Esta análise deve ser realizada pela autoridade máxima da
unidade. Se houver uma Ata de Registro de Preço vigente que atenda as necessidades
identificadas pela unidade, serão executados os trâmites previstos no fluxo AMS004 -
Atendimento à demanda no SRP.
As solicitações de obras são encaminhadas à Superintendência de Infraestrutura, que
definirá o objeto da solicitação e a sua justificativa. Para maiores informações vide Fluxo –
GPOMSG002 – Solicitação de Obra. Caso os recursos para execução do projeto ou obra sejam
de custeio, a Superintendência de Infraestrutura encaminha o processo à Assessoria Executiva
da Pró-Reitoria de Administração que analisa o processo. Se forem de capital, o processo é
encaminhado à Pró-Reitoria de Planejamento para finalização do cadastro da obra no SIMEC
(Sistema Integrado de Monitoramento Execução e Controle).
O servidor da Pró-Reitoria de Planejamento, completa os dados referentes ao Plano
Interno (PI) no portal do SIMEC (http://simec.mec.gov.br/) com base nas informações
repassadas pela Superintendência de Infraestrutura. Após o preenchimento dos dados, o PI é
criado e cadastrado no SIAFI (Sistema Integrado de Administração Financeira). Por fim, assim
como nos processos de demanda de custeio ,estes são encaminhados à Assessoria Executiva da
Pró-Reitoria de Administração que os analisa.
Caso a demanda seja de material de uso comum às unidades administrativas da UFC, o
solicitante deverá checar se já está cadastrado no Sistema de Gestão do Almoxarifado. Se
estiver, a unidade solicitante deve verificar se o material possui saldo em estoque. Havendo,
serão realizadas as atividades previstas no fluxograma GM003 - Requisição de Materiais. Caso
não haja, a unidade encaminhará ofício solicitando ao Almoxarifado que providencie a compra e
o cadastro do item.
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Em se tratando de demandas específicas de cada unidade, esta deve providenciar
abertura de processo de solicitação de compra. Após a abertura do processo, o solicitante deverá
fazer pesquisa de mercado a fim de embasar o Termo de Referência.
O Termo de Referência é a documentação básica para o processo licitatório, pois sua
correta elaboração é essencial para as etapas seguintes. Deve ser elaborado pela unidade
demandante, uma vez que somente esta pode especificar suas necessidades. Se o material
demandado for um bem patrimonial, o processo é encaminhado à Pró-Reitoria de Planejamento.
O servidor responsável verifica, no portal SIAFI, a disponibilidade orçamentária da conta
correspondente à natureza do gasto sinalizado. Em seguida, realiza a classificação conforme
natureza do gasto.
Então, a Pró-Reitoria de Administração realiza conferência do processo, por meio do
formulário de checklist AE01 - Lista de Verificação Elementos do Processo, verifica a
disponibilidade orçamentária e encaminha o processo para análise do Departamento de
Licitação.
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5.2.1.2 – Fluxo – AMS03 – Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços
5.2.1.3 – Quadro de Tarefas.
Subprocesso: Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento
Responsáve
l
1
Identifica
necessidade de
materiais /
serviços
O processo de Solicitação de Compras se
inicia pela identificação da necessidade
de materiais ou serviços em cada unidade
da UFC. Esta análise deve ser realizada
pela autoridade máxima do setor
N/A Unidades da
UFC
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Subprocesso: Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento
Responsáve
l
solicitante, de forma a evitar retrabalhos e
garantir que todo material ou serviço
solicitado seja de fato necessário para as
atividades da unidade.
A identificação da necessidade deve
ocorrer com antecedência, considerando
que o prazo médio de atendimento são de
90 dias, em casos de licitação.
Se já houver uma Ata de Registro de
Preço que atenda as necessidades
identificadas pela unidade, serão
executados os trâmites previstos no fluxo
AMS004 - Atendimento à demanda no
SRP.
2
Abre processo
de solicitação
de obras
O processo é aberto e encaminhado à
Superintendência de Infraestrutura. Nesta,
será definido o objeto da solicitação e a
sua justificativa. O processo deve ser
autorizado pela da autoridade máxima da
área solicitante. Para maiores informações
vide Fluxo – GPOMSG002 – Solicitação
de Obra.
A Superintendência de Infraestrutura
elabora a documentação referente ao
projeto ou obra solicitado.
Caso os recursos para execução do
projeto ou obra sejam de custeio, a
Superintendência de Infraestrutura
encaminha o processo para Pró-Reitoria
de Administração. A Assessoria
Processo Unidades da
UFC
23
Subprocesso: Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento
Responsáve
l
Executiva da Pró-Reitoria de
Administração analisa o processo com
base no formulário AE01 - Lista de
Verificação de Elementos do Processo se
for identificada inconsistência, o processo
é devolvido à unidade solicitante para os
ajustes necessários.
Caso os recursos para realização da obra
ou projeto sejam de capital, o processo é
encaminhado à Pró-Reitoria de
Planejamento para finalização do cadastro
da Obra no SIMEC (Sistema Integrado de
Monitoramento Execução e Controle).
3
Finaliza o
cadastro da
obra no
SIMEC
O servidor da Pró-Reitoria de
Planejamento, com perfil para realizar o
cadastramento no portal do SIMEC
(http://simec.mec.gov.br/), completa os
dados referentes ao Plano Interno (PI)
com base nas informações repassadas
pela Superintendência de Infraestrutura.
Dentre estes dados estão: origem do
recurso, enquadramento da despesa e
natureza da obra.
Após o preenchimento dos dados, o PI é
criado e cadastrado no SIAFI (Sistema
Integrado de Administração Financeira).
Por fim, o processo é encaminhado à Pró-
Reitoria de Administração para realização
do checklist do formulário AE01 - Lista
de Verificação Elementos do Processo.
SIMEC
Pró-Reitoria
de
Planejament
o
24
Subprocesso: Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento
Responsáve
l
4
Formaliza
processo de
solicitação de
compra
No caso dos recursos serem de custeio, é
realizada a formalização do processo de
solicitação de compra. Nesta
formalização, o solicitante deve indicar
um fiscal e um substituto, nomeados por
portaria providenciada pelo DCEO
(Departamento de Contratos e Execução
Orçamentária),
Após a formalização do processo de
solicitação de compra são executadas as
atividades descritas na atividade “Realiza
checklist de conferência”
N/A Unidades da
UFC
5
Solicita
material ao
almoxarifado
Caso a demanda seja de materiais de uso
comum das unidades administrativas da
UFC, o solicitante deverá verificar se o
material existe no Sistema de Gestão do
Almoxarifado e esta disponível. Se o
material estiver disponível é realizada
uma requisição. Se o material não estiver
em estoque, a unidade solicitante
encaminhará ofício solicitando ao
Almoxarifado a compra do material.
Não se tratando de materiais de uso
comum, que são atendidos por meio do
Almoxarifado, a unidade solicitante abrirá
um processo de solicitação de compra.
N/A Unidades da
UFC
6 Abre processo
A Unidade solicitante realiza a abertura
de um processo para a aquisição de
materiais ou serviços que são de
necessidades específicas da unidade.
N/A Unidades da
UFC
25
Subprocesso: Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento
Responsáve
l
7
Realiza
pesquisa de
mercado
Após a abertura do processo, o solicitante
deverá realizar a pesquisa de mercado.
Esta pesquisa tem como objetivo a
obtenção de, no mínimo, 3 (três)
propostas de preço do tipo “CIF” (ou seja,
incluindo custos, seguro e frete).
A pesquisa deve obedecer aos critérios de
sazonalidade, regionalidade e
periodicidade, ou seja, o resultado da
pesquisa deve ser recente. O objeto da
pesquisa deve ser idêntico à demanda da
unidade.
A pesquisa de mercado é realizada
preferencialmente em empresas
nacionais. Para sua realização, o
solicitante encaminha ofícios ou e-mails
com confirmação de recebimento para
fornecedores do produto ou serviço. As
propostas de preço devem ser retornadas
no prazo determinado pela Universidade.
Este período pode ser prorrogado
mediante justificativa do solicitante.
Se a pesquisa de mercado não conseguir a
quantidade de propostas necessária, a
unidade poderá consultar o Banco de
Preços, portal mantido por empresa
terceira com os preços presentes no portal
ComprasNet.
Vale ressaltar que o Banco de Preços é
um serviço privado contratado.
N/A Unidades da
UFC
26
Subprocesso: Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento
Responsáve
l
A Pesquisa de Preços é regulamentada
pela Instrução Normativa nº 5, de 27 de
Junho de 2014.
8 Encaminha
DOD para STI
No caso de aquisições de materiais
relacionados à Tecnologia da Informação,
a Secretaria de Tecnologia da Informação
participará da solicitação juntamente com
a unidade gestora.
DOD Unidades da
UFC
9
Recebe DOD e
elabora demais
documentaçõe
s
O processo é encaminhado à Pró-Reitoria
de Administração para conferência por
meio do formulário de checklist AE02 –
Lista de Verificação de Demandas de TI.
DOD Unidades da
UFC
10 Elabora Termo
de Referencia
O Termo de Referência deve conter:
objeto, descrição detalhada do objeto,
justificativa da necessidade de
contratação ou aquisição e suas
especificações, valor estimado, dentre
outros.
Além das cotações atualizadas, é
necessário anexar os documentos
comprobatórios das solicitações de
cotações mesmo que o fornecedor
contatado não tenha respondido.
O Termo de Referência deve especificar
de forma minuciosa o objeto da licitação
sem, no entanto limitar a concorrência,
conforme descrição do inciso II do Art. 3º
da Lei nº 10.520, de 17 de julho de 2002.
“II - a definição do objeto deverá ser
precisa, suficiente e clara, vedadas
Termo de
Referência
Unidades da
UFC
27
Subprocesso: Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento
Responsáve
l
especificações que, por excessivas,
irrelevantes ou desnecessárias, limitem a
competição";
Vale ressaltar que o Termo de Referência
é a documentação básica para o processo
licitatório, sua correta elaboração é
essencial para as etapas seguintes. Desta
forma, o TR deve ser elaborado pela
unidade demandante, uma vez que
somente esta pode especificar suas
necessidades.
11
Verifica
disponibilidad
e orçamentária
e realiza
classificação
Caso o material seja um bem permanente,
o processo é encaminhado à Pró-Reitoria
de Planejamento. O servidor responsável
verifica, no portal SIAFI, a
disponibilidade orçamentária da conta
correspondente à natureza do gasto
sinalizado. Em seguida, realiza a
classificação conforme natureza do gasto.
Por fim, o(a) Pró-Reitor (a) de
Planejamento analisa a pertinência da
compra em relação aos objetivos maiores
da universidade.
N/A
Pró-Reitoria
de
Planejament
o
12
Realiza
checklist de
conferência
A Assessoria Executiva realiza
conferência, por meio do formulário de
checklist AE01 - Lista de Verificação
Elementos do Processo. (Apêndice A
deste manual).
N/A Assessoria
Executiva
13 Emite boletim
para licitação
Após a análise realizada conforme o
formulário AE01 - Lista de Verificação
Boletim
para
Assessoria
Executiva
28
Subprocesso: Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento
Responsáve
l
Elementos do Processo, apêndice A deste
manual, a Assessoria Executiva emite o
Boletim para Licitação.
Licitação
14 Autoriza
processo
O Boletim é aprovado pelo (a) Ordenador
(a) de Despesas e encaminhado ao
Departamento de Licitação ou, no caso de
serviços de obras, à Comissão de
Licitação de Obras e Projetos.
Boletim
para
Licitação
Ordenador
de Despesas
15
Encaminha
para análise do
Departamento
de Licitação
A Assessoria Executiva encaminha o
processo para o Departamento de
Licitação a fim de que possa verificar a
exequibilidade do processo.
N/A Assessoria
Executiva
16 Analisa
processo
Departamento de Licitação verifica a
exequibilidade do valor estimado por
item, a adequação da especificação do
objeto e sua fundamentação.
N/A
Departamen
to de
Licitação
17
Devolve à
origem para
saneamentos
necessários
Caso haja inconsistências na solicitação,
estas serão apontadas em despacho e o
Departamento de Licitação encaminhará
o processo ao solicitante para que sejam
corrigidas.
Despacho
Departamen
to de
Licitação
18
Realiza
saneamentos
indicados
Os saneamentos necessários são
realizados pela unidade demandante. N/A
Unidades da
UFC
5.3 ATENDIMENTO DAS DEMANDAS ESPECÍFICAS
5.3.1 Atendimento à demanda no SRP
5.3.1.1 Descrição do Subprocesso de Atendimento à Demanda no SRP
29
As solicitações de atendimento às demandas no Sistema de Registro de Preço (SRP)
podem ser caracterizadas conforme abaixo:
Solicitações de compra de material de consumo ou serviço;
Solicitações de compra de material permanente;
A Unidade solicitante verifica junto à Divisão de Gestão de Contratos, Atas e Convênios
se há ata de Registro de Preço vigente e, se houver, informa-se quem é o fiscal a fim de
encaminhar a este o formulário de Solicitação de Itens de Ata de Registro de Preço, apêndice C
deste manual, acompanhado de memorando. Em seguida, o fiscal verifica a quantidade
disponível na ata correspondente. Não havendo disponibilidade, o fiscal informará ao solicitante
as razões do não atendimento, através de memorando. Caso seja possível atender, totalmente ou
parcialmente, a demanda o fiscal preencherá a quantidade a ser atendida e encaminhará a
solicitação para a Pró-Reitoria de Administração, nos casos de material de consumo ou serviço,
ou para a Pró-Reitoria de Planejamento, quando se tratar de material permanente.
Após a aprovação da solicitação pela autoridade competente, será emitido boletim de
empenho pela Pró-Reitoria correspondente. Os boletins de solicitações de empenho são
devidamente assinados pela autoridade competente e enviados à Seção de Execução
Orçamentária para emissão de Nota de Empenho.
30
5.3.1.2 – Fluxo – AMS004 – Atendimento à demanda no SRP
31
5.3.1.3 – Quadro de Tarefas.
Subprocesso: Atendimento à demanda no SRP
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
1
Consulta
DGCAC
sobre a
existência
de ata de
Registro de
Preço
Unidade solicitante entra em
contato com a Divisão de Gestão
de Contratos, Atas e Convênios
sobre a existência de ata do item
demandado.
No sistema ComprasNet podem
ser consultadas todas as Atas de
Registro de Preço da instituição
por meio da opção “Consultas:
Gestão de Atas de Registro de
Preços/SRP”
N/A Unidades da UFC
2
Encaminha
solicitação
de itens da
Ata de
Registro de
Preço
Unidade demandante encaminha
formulário de Solicitação de Itens
de Registro de Preço
acompanhado de memorando com
a ciência da autoridade superior
para fiscal.
Memorando
e formulário
SGCA07 -
Solicitação
de Itens de
Ata de
Registro de
Preço
Unidades da UFC
3
Preenche e
encaminha
formulário
de
Solicitação
de Itens de
Ata de
Registro de
Preço
Fiscal preenche os campos
reservados a ele com as
quantidades possíveis de
atendimento e encaminha à
Autoridade Competente,
acompanhado de memorando.
Memorando/
Formulário
SGCA07 -
Solicitação
de Itens de
Ata de
Registro de
Preço
Fiscal da Ata
4 Autoriza Preenche e autoriza quantidade Formulário
SGCA07 -
Autoridade
Competente
32
Subprocesso: Atendimento à demanda no SRP
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
atendimento para atendimento da demanda Solicitação
de Itens de
Ata de
Registro de
Preço
5
Emite
Boletim de
Empenho
Em casos de solicitações de
compra de materiais permanentes,
a Pró-Reitoria de Planejamento
realiza a emissão do Boletim de
Empenho correspondente. Este
Boletim de Empenho deverá ser
devidamente assinado pelo(a) Pró-
Reitor(a) de Planejamento.
O Boletim de Empenho deverá
conter as seguintes informações:
Número do Processo;
Favorecido;
Evento;
Esfera;
PT Resumido;
Fonte de Recursos;
Natureza da Despesa;
Plano Interno;
Valor a ser disponibilizado
para a compra;
Tipo;
Modalidade;
Numero da Licitação;
Data.
Juntamente com o Boletim de
Empenho de materiais
Boletim de
Empenho
Pró-Reitoria de
Planejamento
33
Subprocesso: Atendimento à demanda no SRP
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
permanentes, é encaminhado à
PRADM o documento
denominado “Relação de
Materiais”, no qual está presente
toda descrição do bem solicitado,
assim as quantidades e os valores
unitários.
6
Encaminha
ofício para
PRADM
Os documentos referentes ao
trâmite de solicitações de compra
de material de consumo, serviços
e materiais permanentes são
encaminhados à Pró-Reitoria de
Administração.
Esta documentação deve conter o
Termo de Referência, de forma a
justificar a necessidade da
demanda.
Ofício Unidades da UFC
7 Analisa
solicitação
Após o recebimento da
solicitação, a Pró-Reitoria de
Administração analisa a
solicitação e verifica se o
Departamento de Administração é
o fiscal responsável pela ata de
registro de preço. Neste caso o
DA deverá ser informado da
solicitação.
Ofício Pró-Reitoria de
Administração
8
Verifica
quantidades
disponíveis
A verificação das quantidades
disponíveis é realizada no SIASG
(Sistema de Automação de
Serviços Gerais).
SIASG Seção de Gestão de
Contratos e Atas
34
Subprocesso: Atendimento à demanda no SRP
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
9
Gera oficio
de resposta
da
quantidade
disponível
Após a análise das quantidades de
itens disponíveis, a Seção de
Gestão de Contratos e Atas
realizará a emissão de um ofício
de resposta da quantidade
disponível.
O ofício de resposta da quantidade
disponível deverá conter os
seguintes elementos:
Cabeçalho completo
contendo a Pró-Reitoria,
departamento e divisão na
qual foi originado o ofício;
Destinatário do ofício (Neste
caso, a Assessoria
Executiva/ PRADM);
Local, data e ano da emissão
do ofício;
Assunto e Texto (no caso de
ofícios relacionados a
resposta de quantidade
disponível, deverá ser
descrita a relação de
despachos, informando
quais possuem
disponibilidade de
atendimento na presente
data). Cada despacho/AE
também é descrito o seu
documento de origem
Ofício Seção de Gestão de
Contratos e Atas
35
Subprocesso: Atendimento à demanda no SRP
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
relacionado.
O ofício deverá ser assinado pelo
responsável, bem como pela
Diretoria da Divisão de Contratos
de Execução e Orçamento, ambos
alocados na Pró-Reitoria de
Administração.
10
Emite
despacho
denegatório
Caso a quantidade disponível para
atender as solicitações não seja
satisfatória, a Pró-Reitoria de
Administração, irá emitir o
despacho denegatório.
O despacho denegatório é um
documento de caráter decisório
que deverá conter os seguintes
elementos:
Cabeçalho completo
contendo a Pró-Reitoria,
departamento e/ou divisão
na qual foi originado o
despacho;
Número do despacho;
Destinatário do despacho;
Local, data e ano da emissão
do despacho;
Assunto.
No caso do despacho denegatório,
o documento deverá ser
devidamente assinado pelo (a)
Pró-Reitor (a) Adjunto da
Despacho
Denegatório Assessoria Executiva
36
Subprocesso: Atendimento à demanda no SRP
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
PRADM.
11
Recebe
despacho
denegatório
O recebimento do despacho
denegatório é realizado pelas
unidades da UFC que realizaram
as solicitações de compras, a fim
de formalizar que a demanda não
poderá ser atendida.
Despacho
Denegatório Unidades da UFC
12
Emite
Boletim de
Solicitação
de
Empenho
Caso as quantidades disponíveis
para atender as solicitações de
demanda de compras sejam
satisfatórias, a Pró-Reitoria de
Administração, irá emitir o
boletim de solicitação de empenho
(somente nos casos em que a
demanda não seja da Pró-Reitoria
de Planejamento). Para a emissão
do Boletim de Solicitação de
Empenho, a PRADM acessa o
Sistema de Orçamento, no portal
da UFC na internet, e insere os
dados referentes à solicitação em
questão.
O Boletim de Solicitação de
empenho gerado pela Pró-Reitoria
de Administração deverá conter os
seguintes elementos:
Interessado;
CNPJ;
Evento;
Esfera;
Boletim de
Solicitação
de Empenho
Assessoria Executiva
37
Subprocesso: Atendimento à demanda no SRP
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
PT Resumido;
Programa de Trabalho;
Natureza da Despesa;
Fonte de Recursos;
Projeto;
Plano Interno;
Modalidade;
Forma de Licitação (se for o
caso);
Número de Licitação (se for
o caso);
Referência de Dispensa (se
for o caso);
Valor;
Setor Interessado.
13 Assina
boletim
O Boletim de Empenho deverá ser
assinado pelo Ordenador de
Despesas. Caso haja necessidade,
o Magnífico Reitor poderá delegar
a responsabilidade para a
assinatura do Boletim de
Empenho para outro servidor.
Nos casos em que a demanda seja
relacionada à Pró-Reitoria de
Planejamento, para materiais
permanentes, o Boletim de
Solicitação de Empenho será
gerado pela PRPL e encaminhado
posteriormente à PRADM, para
assinatura do(a) Ordenador de
Boletim de
Empenho
Pró-Reitoria de
Administração
38
Subprocesso: Atendimento à demanda no SRP
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
Despesas.
14 Revisa
solicitação
A revisão do processo de
empenho será realizada pela
Seção de Execução Orçamentária
(SEOC). O responsável pelo setor
irá verificar todos os documentos
que foram gerados para o
processo de empenho ser
efetivado, como boletins de
empenho, ofícios, despachos,
dentre outros.
N/A Seção de Execução
Orçamentária
15
Emite Nota
de
Empenho
O Departamento de Contratos e
Execução Orçamentária emite de
Nota de Empenho via o sistema
informatizado
Nota de
Empenho
Departamento de
Contrato e Execução
Orçamentária
16
Providencia
as
assinaturas
dos
diretores do
DCEO/DCF
Providencia as assinaturas dos
diretores do:
Gestor Financeiro (Diretor
do Departamento de
Contabilidade e Finanças -
DCF);
Ordenador Substituto
(Diretor do Departamento
de Contratos e Execução
Orçamentária - DCEO);
A nota de empenho contém
os seguintes elementos:
Número de Emissão;
Dados cadastrais do emitente
(neste caso, a UFC);
Nota de
Empenho
Seção de Execução
Orçamentária
39
Subprocesso: Atendimento à demanda no SRP
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
Dados cadastrais do credor;
Interessado;
Processo de Origem;
Classe;
Tipo;
Modalidade de Licitação;
Valor do empenho;
Especificações do Material
e/ou serviço.
Após a realização do empenho
com as devidas assinaturas, a
continuidade das atividades será
realizada no subprocesso
“Atendimento das Demandas
Específicas”. As documentações
suporte que foram geradas para a
efetivação do empenho serão
arquivadas e a nota de empenho
finalizada será direcionada ao
Departamento de Administração
(DA).
5.3.2 Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação
5.3.2.1 Descrição do Subprocesso
A dispensa ou inexigibilidade da licitação é a compra ou contratação realizada sem
licitação, em situações excepcionais, expressamente previstas nos artigos 24 e 25 da Lei nº
8.666/93, que tratam, respectivamente, dos casos de dispensa e inexigibilidade de licitação. O
gestor deve ser cauteloso ao decidir-se pela contratação sem licitação, seja com base na dispensa
40
ou na inexigibilidade, pois a Lei de Licitação considera ilícito penal dispensar ou inexigir
licitação fora das hipóteses descritas em lei ou deixar de observar as formalidades pertinentes.
Entre os casos de dispensa de licitação (art. 24 da Lei nº 8.666/93), têm-se os com base nos
valores contratados, fixando-se o valor de até R$ 15.000,00 (quinze mil reais) para obras e
serviços de engenharia e, para os demais bens e serviços, até R$ 8.000,00 (oito mil reais).
Vale ressaltar que é vedado aos órgãos públicos o fracionamento de despesas para
utilizar modalidade de licitação inferior à recomendada pela legislação para o total da despesa.
É ilegal admitir, por exemplo, a compra de material de expediente, no mesmo exercício
financeiro, em três contratos de R$ 6 mil cada, com a modalidade de compra com dispensa de
licitação.
41
5.3.2.2 – Fluxo – GCC005 – Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação
42
5.3.2.3 – Quadro de Tarefas
Subprocesso: Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação
Seq. Atividade Tarefa Sistema /
documento Responsável
1 Analisa
processo
A unidade solicitante deve encaminhar
o processo à Assessoria Executiva do
(a) Ordenador(a) de Despesas.
A Assessoria Executiva analisa o
processo recebido com base no
formulário AE01 - Lista de
Verificação Elementos do Processo.
Em seguida, é elaborado o despacho
para a Pró-Reitora de Administração.
A dispensa ou inexigibilidade da
licitação é descrita nos artigos 24 e 25
da Lei nº 8.666, de 21 de junho de
1993.
Processo Assessoria
Executiva
2
Providencia
assinatura do
despacho pelo
Ordenador (a)
de Despesas
Não havendo inconsistências em
relação ao formulário de checklist, o
despacho será assinado pelo (a)
Ordenador (a) de Despesas e
encaminhado à Procuradoria Jurídica.
Despacho Assessoria
Executiva
3
Devolve à
origem para
saneamentos
necessários
Caso haja inconsistências na
solicitação, a Assessoria Executiva irá
apontá-las no despacho, retornando ao
solicitante para que sejam corrigidas.
Despacho Assessoria
Executiva
4
Realiza
saneamentos
indicados
Os saneamentos necessários são
realizados pela unidade demandante. N/A
Unidades da
UFC
5 Despacha e
encaminha
Se não for necessário contrato, o
despacho é encaminhado pelo N/A
Assessoria
Executiva
43
Subprocesso: Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação
Seq. Atividade Tarefa Sistema /
documento Responsável
para
procuradoria
Ordenador de Despesa diretamente à
Procuradoria Jurídica.
6 Elabora minuta
do contrato
Sendo necessário contrato, a
Assessoria de Legislação elabora a
minuta e encaminha para a Pró-
Reitoria de Administração.
Minuta do
Contrato
Assessoria de
Legislação
7
Assina
despacho
encaminhando
a minuta do
contrato para
Procuradoria
O despacho de encaminhamento da
minuta do contrato é assinado pelo (a)
Ordenador (a) de Despesas e
encaminhado à Procuradoria Jurídica.
Despacho Pró-Reitoria de
Administração
8 Analisa
processo
A Procuradoria Jurídica elabora
parecer quanto à dispensa solicitada ou
a inexigibilidade identificada e
devolve à Pró-Reitoria de
Administração.
Parecer
Jurídico
Procuradoria
Jurídica
9
Emite e assina
despacho
denegatório, se
for o caso.
Recebe o parecer e se for desfavorável,
a PRADM envia despacho denegatório
à unidade solicitante.
Despacho
Denegatório
Pró-Reitoria de
Administração
10
Ratifica
dispensa ou
inexigibilidade
Caso o parecer seja favorável, o (a)
Pró-Reitor (a) Adjunto declara a
dispensa ou a inexigibilidade de
licitação e o (a) Pró-Reitor (a) de
Administração a ratifica.
Ratificação
da Dispensa
ou
Inexigibilida
de
Assessoria
Executiva
11 Emite Boletim
de Empenho
Emite o Boletim de Empenho se for
despesa de custeio.
Boletim de
Empenho
Assessoria
Executiva
12 Assina boletim
de empenho
O (a) Ordenador (a) de Despesas
assina o Boletim de Empenho e
Boletim de
Empenho
Pró-Reitoria de
Administração
44
Subprocesso: Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação
Seq. Atividade Tarefa Sistema /
documento Responsável
encaminha o processo ao
Departamento de Administração para
publicação da Dispensa ou
Inexigibilidade.
14
Emite e assina
boletim de
empenho
Caso a solicitação seja uma demanda
de bem permanente, a emissão do
Boletim de Empenho é
responsabilidade da PRPL.
Boletim de
Empenho
Pró-Reitoria de
Planejamento
15 Assina boletim
de empenho
O Boletim de Empenho emitido e
assinado pela PRPL deve ser assinado
também pela PRADM.
Boletim de
Empenho
Pró-Reitoria de
Administração
16
Publica a
dispensa ou
inexigibilidade
de licitação no
SIDEC
A Seção de Compras e Cadastro da
Divisão de Materiais do Departamento
de Administração recebe os processos
e publica a dispensa ou a
inexigibilidade de licitação no SIDEC
(Sistema de Divulgação de Compras e
Contratação) encaminha ao DCEO
para emissão da Nota de Empenho.
SIDEC
Departamento
de
Administração
17 Emite Nota de
Empenho
A Nota de Empenho é emitida em duas
vias, sendo uma via a ser anexada aos
autos do processo e a segunda via,
para o Departamento de
Administração, o qual complementará
a referida Nota com as informações
relacionadas à entrega do produto . Em
seguida, deverá encaminhar uma cópia
ao fornecedor e outra para o
Almoxarifado. No caso de serviços
com contrato, a Divisão de Gestão de
Nota de
Empenho
Departamento
de Contratos e
Execução
Orçamentária
45
Subprocesso: Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação
Seq. Atividade Tarefa Sistema /
documento Responsável
Contratos, Atas e Convênios publica
portaria nomeando o fiscal do
contrato. Por fim, uma cópia da Nota
de Empenho é encaminhada ao fiscal.
18
Envia nota de
empenho para
o fornecedor
O Departamento de Administração
encaminha a Nota de Empenho ao
fornecedor.
Nota de
Empenho
Departamento
de
Administração
46
5.3.3 Atendimento das Demandas Específicas
5.3.3.1 Descrição do Subprocesso
Após a conferência do processo, a Assessoria Executiva emite o Boletim de autorização
para abertura de processo licitatório por meio do Sistema de Orçamento no portal da UFC. O
Boletim é encaminhado ao Departamento de Licitação ou, no caso de serviços de obras, à
Comissão de Licitação de Obras e Projetos que irá elaborar o edital da licitação. Caso haja
necessidade de contrato, o Departamento de Licitação irá elaborar uma minuta e anexar ao
edital para que esta também seja analisada pela Procuradoria Jurídica. A Procuradoria Jurídica
emite parecer quanto ao edital e seus anexos. Os ajustes necessários são realizados pelo
Departamento de Licitação ou pela Comissão de Licitação de Obras e Projetos.
Após a adjudicação da licitação, a Comissão Permanente de Análise de Conformidade
do Processo de Licitação (CPACPL) reavalia todo processo licitatório, a Pró-Reitoria de
Administração realiza os ajustes identificados pela Comissão. Após análise da CPACPL, a Pró-
Reitoria de Administração realiza a homologação do resultado e a Assessoria Executiva publica
o resultado da licitação no sistema ComprasNet.
A emissão do Boletim para Empenho será realizada pela Pró-Reitoria de Planejamento
caso o processo seja relativo a um bem permanente ou obras, caso contrário o Boletim será
emitido pela Assessoria Executiva da Pró-Reitoria de Administração. Por fim, é colhida a
assinatura do (a) Ordenador(a) de Despesas e o processo é encaminhado ao Departamento de
Contratos e Execução Orçamentária.
O Departamento de Contratos e Execução Orçamentária recebe o processo, analisa o
orçamento da universidade e empenha os valores correspondentes. Caso haja necessidade de
contrato, o Departamento de Contratos e Execução Orçamentária preenche a minuta com os
dados do licitante vencedor. Em seguida, o contrato é encaminhado para assinatura do
fornecedor e do(a) Ordenador(a) de Despesas. Após assinatura, o contrato é publicado pelo
Departamento de Administração e o Departamento de Contratos e Execução Orçamentária
emite portaria nomeando o fiscal do contrato. A Divisão de Gestão de Contratos, Atas e
Convênios realiza o cadastro da garantia no SIASG (Sistema Integrado de Administração de
Serviços Gerais), a obrigação de cobrar o fornecedor para que o depósito da garantia seja
47
realizado é do fiscal do contrato. Uma via do contrato é encaminhada ao fiscal do contrato para
acompanhamento da sua execução.
Se a licitação executada destina-se a implantação de Sistema de Registro de Preço, o
Departamento de Licitação, após a homologação, encaminha a relação de licitantes que
comporão o cadastro de reserva e encaminha, juntamente com a ata de Registro de Preço para o
Departamento de Controle e Execução Orçamentária (DCEO). O DCEO visa à ata e colhe as
assinaturas devidas. Por fim, é solicitada a publicação da ata e o fiscal responsável é nomeado.
48
5.3.3.2 – Fluxo – AMS006 – Atendimento das Demandas Específicas
49
5.3.3.3 – Quadro de Tarefas.
Subprocesso: Atendimento das Demandas Específicas
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
1 Elabora Edital
de Licitação
Após a análise do processo,
edital é elaborado com base em
modelos da Advocacia Geral da
União, conforme a modalidade e
o tipo de licitação. Caso a
demanda por licitação seja dentro
do âmbito do Sistema de Registro
de Preços, poderá ser realizada a
modalidade de Pregão ou
Concorrência. Sendo pregão,
deve ser priorizada a utilização
da modalidade de pregão
eletrônico.
O edital da licitação é
encaminhado para parecer da
Procuradoria Jurídica.
Edital de
Licitação
Departamento
de Licitação /
Comissão de
Licitação de
Obras e
Projetos
4
Anexa minuta
de contrato ao
edital, se for o
caso
Caso haja necessidade de
contrato, o Departamento de
Licitação, ou Comissão de
Licitação de Obras e Projetos, irá
elaborar uma minuta do contrato
e anexar ao edital para que esta
também seja analisada pela
Procuradoria Jurídica.
Minuta do
Contrato
Departamento
de Licitação /
Comissão de
Licitação de
Obras e
Projetos
5
Emite parecer
do edital e da
minuta e visa
Caso sejam realizadas
recomendações, o edital e seus
anexos serão encaminhados de
Parecer do
Edital e da
Minuta
Procuradoria
Jurídica
50
Subprocesso: Atendimento das Demandas Específicas
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
edital e
anexos
volta para correções no
Departamento de Licitação. Após
os ajustes a licitação será
executada conforme visto no
fluxo AMS007 - Gestão da
Licitação.
6
Realiza os
ajustes
devidos
As inconsistências identificadas
pela Procuradoria Jurídica são
ajustadas pelo Departamento de
Licitação ou pela Comissão de
Licitação de Obras e Projetos, no
caso de obras.
N/A
Departamento
de Licitação /
Comissão de
Licitação de
Obras e
Projetos
7
CPACPL
realiza
conferência do
processo
licitatório
Após a adjudicação da licitação,
a Comissão Permanente de
Análise de Conformidade do
Processo de Licitação reavalia
todo processo licitatório de forma
a verificar inconsistências. Esta
avaliação é realizada conforme os
formulários de checklist.
CC01 - Lista
de
Verificação
de
Concorrência
CV01 - Lista
de
Verificação
de Convite;
DL01 - Lista
de
Verificação
de Dispensa
de Licitação;
IN01 - Lista
de
Verificação
de
Comissão
Permanente de
Análise de
Conformidade
do Processo de
Licitação
51
Subprocesso: Atendimento das Demandas Específicas
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
Inexigibilidad
e de
Licitação;
PRE01 -
Lista de
Verificação
de Pregão
Eletrônico;
PRP01 -
Lista de
Verificação
de Pregão
Presencial;
TP01 - Lista
de
Verificação
de Tomada de
Preços.
8
Providencia
medidas
cabíveis.
Se a CPACPL identificar alguma
inconsistência no processo,
solicita as medidas cabíveis para
saneamento junto ao
Departamento de Licitação, ou à
Comissão de Licitação de Obras
e Projetos, no caso de obras.
Após os ajustes, retorna à
CPACPL. Caso as medidas
tenham sido insatisfatórias
encaminha ao (à) Ordenador (a)
de Despesas para anulação,
N/A
Departamento
de Licitação /
Comissão de
Licitação de
Obras e
Projetos
52
Subprocesso: Atendimento das Demandas Específicas
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
revogação ou cancelamento.
9
Homologa
resultado da
licitação
Após constatada a regularidade, o
(a) Ordenador (a) de Despesas
realiza a homologação do
resultado da licitação no sistema
ComprasNet e encaminha para a
Assessoria Executiva.
Sistema
ComprasNet
Ordenador de
Despesas
10
Publica
resultado da
licitação
Recebe o processo e publica o
resultado da licitação no Diário
Oficial da União, mesmo que a
licitação tenha sido fracassada ou
cancelada.
Sistema
ComprasNet
Assessoria
Executiva
11 Emite boletim
para empenho
A Assessoria Executiva emite o
Boletim para Empenho das
licitações que obtiveram êxito
caso o processo seja referente a
uma demanda de materiais de
custeio.
Boletim para
Empenho
Assessoria
Executiva
12
PRPL emite
boletim de
solicitação de
empenho
A PRPL emite o Boletim para
Empenho caso o processo seja
relativo a uma demanda de
materiais permanentes ou obras.
Boletim de
Solicitação de
Empenho
Pró-Reitoria de
Planejamento
13
Ordenador (a)
de Despesas
(a) assina
boletim
Por fim, é providenciada a
assinatura do (a) Ordenador (a)
de Despesas e o processo é
encaminhado à Seção de
Empenhos. Se for um Sistema de
Registro de Preço (SRP), o
processo é encaminhado ao
DCEO para elaboração da Ata de
N/A Ordenador de
Despesas
53
Subprocesso: Atendimento das Demandas Específicas
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
Registro de Preço.
14
Realiza
Cadastro de
Reserva e
elabora Ata
No caso de SRP, o DCEO
convoca os licitantes
remanescentes para formação do
Cadastro de Reserva. Elabora a
Ata incluindo o vencedor do
certame e os licitantes que
concordaram em fazer parte do
quadro de reserva.
Ata do
Sistema de
Registro de
Preço
DCEO
15
Verifica o
processo e
empenha
Realiza o empenho no sistema
informatizado. Sendo SRP. O
empenho será providenciado
mediante solicitação da unidade
interessada.
Caso o licitante vencedor de SRP
não possa, por quaisquer
motivos, atender ao volume total
empenhado, poderá ser
convocado outro fornecedor do
cadastro de reserva na ordem de
classificação apresentada na Ata,
(Art.11 do Decreto 7892/13).
N/A
Seção de
Execução
Orçamentária
16
Encaminha
empenho para
Almoxarifado
e Div.
Materiais
Se não houver ata ou contrato, a
Seção de Execução Orçamentária
encaminha emite em duas vias da
Nota de Empenho, sendo uma via
a ser anexada aos autos do
processo e a segunda via, para o
Departamento de Administração,
o qual complementará a referida
Empenho
Seção de
Execução
Orçamentária
54
Subprocesso: Atendimento das Demandas Específicas
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
Nota com as informações
relacionadas à entrega do produto
. Em seguida, deverá encaminhar
uma cópia ao fornecedor e outra
para o Almoxarifado. O
Almoxarifado verifica a
existência de espaço físico
disponível e programa o
recebimento com os
conferencistas. O fornecedor
deve agendar a entrega conforme
acordado com o Almoxarifado.
17 Preenche
contrato
Caso haja necessidade de
contrato, a Seção de Gestão de
Contratos e Atas preenche o
Termo de Contrato ou Ata com
base na minuta publicada, anexa
ao edital.
Contrato
Seção de
Gestão de
Contratos e
Atas
18
Visa
contrato/Ata
de Registro de
Preço
Em seguida, o responsável pelo
setor de contratos visa o contrato
e encaminha-o para assinatura do
fornecedor.
Contrato/ Ata
do Sistema de
Registro de
Preço
Seção de
Gestão de
Contratos e
Atas
19
Colhe
assinatura do
fornecedor no
contrato
A assinatura do fornecedor
ocorre antes da assinatura do (a)
Ordenador(a) de Despesas
Contrato/Ata
Seção de
Gestão de
Contratos e
Atas
20
Ordenador(a)
de Despesas
assina
contrato/ata
O (a) Ordenador(a) de Despesas
assina o contrato.
Contrato/Ata Ordenador de
Despesas
55
Subprocesso: Atendimento das Demandas Específicas
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
21
Prepara o
formulário
para
publicação
Antes de ser publicado, o
contrato, ou a ata, passam pela
Seção de Gestão de Contratos e
Atas para preparar o formulário
para publicação.
Contrato/Ata
Seção de
Gestão de
Contratos e
Atas
22
Solicita
publicação da
ata ou
contrato
A Seção de Contratos e Atas
solicita ao Departamento de
Administração a publicação do
contrato ou ata.
Contrato/Ata
Seção de
Gestão de
Contratos e
Atas
23
Publica
contrato ou
ata
Após assinatura, o contrato/ ata
de registro de preços é publicado
pelo Departamento de
Administração.
Contrato
Departamento
de
Administração
24
Emite portaria
nomeando
fiscal do
contrato/ata
A Pró-Reitoria de Administração
emite portaria nomeando o fiscal
do contrato.
Uma via do contrato, ou ata, é
enviada para o fiscal nomeado,
juntamente com a documentação
necessária, conforme consta no
Manual de Fiscalização de
Contratos da UFC.
Portaria
Pró-Reitor(a)
de
Administração
25
Cadastra o
contrato, ou
ata, no
cronograma
físico
financeiro no
SIASG
A Seção de Gestão de Contratos
e Atas realiza o cadastro da
garantia no SIASG (Sistema
Integrado de Administração de
Serviços Gerais).
A obrigação de cobrar o
fornecedor para que o depósito da
garantia seja realizado é do fiscal
SIASG
Seção de
Gestão de
Contratos e
Atas
56
Subprocesso: Atendimento das Demandas Específicas
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
do contrato.
26
Envia
processo para
Controle
Interno
A documentação é encaminhada
para o Departamento de Controle
Interno para a análise e arquivo,
conforme fluxo AC003 -
Acompanhamento de
Conformidade.
N/A
Departamento
de Contratos e
Execução
Orçamentária
27
Acompanha
execução do
contrato/ata
Após o cadastro no SIASG, o
Fiscal inicia o acompanhamento
do contrato/ata.
Contrato / Ata Fiscal do
Contrato
28
Encaminha
documentação
à UFC Infra
Caso a demanda seja da
Superintendência de
Infraestrutura, o contrato e o
empenho são encaminhados para
esta.
Contrato / Ata
Seção de
Gestão de
Contratos e
Atas
57
5.4. GESTÃO DO TRÂMITE LICITATÓRIO
5.4.1 Gestão da Licitação
5.4.1.1 Descrição do Subprocesso
Existem diversas modalidades de licitação que podem ser utilizadas no ato da compra,
conforme mostra o quadro abaixo:
Convite é a modalidade de licitação entre interessados do ramo pertinente ao seu objeto,
cadastrados ou não, escolhidos e convidados em número mínimo de 3 (três) pela unidade
administrativa, a qual afixará, em local apropriado, cópia do instrumento convocatório e o
estenderá aos demais cadastrados na correspondente especialidade que manifestarem seu
interesse com antecedência de até 24 (vinte e quatro) horas da apresentação das proposta
Tomada de preços é a modalidade de licitação entre interessados devidamente
cadastrados ou que atenderem a todas as condições exigidas para cadastramento até o terceiro
dia anterior à data do recebimento das propostas, observada a necessária qualificação.
Concorrência é a modalidade de licitação entre quaisquer interessados que, na fase
inicial de habilitação preliminar, comprovem possuir os requisitos mínimos de qualificação
exigidos no edital para execução de seu objeto.
O Concurso é a modalidade de licitação entre quaisquer interessados para escolha de
trabalho técnico, científico ou artístico, mediante a instituição de prêmios ou remuneração aos
vencedores, conforme critérios constantes de edital publicado na imprensa oficial com
antecedência mínima de 45 dias.
58
Leilão é a modalidade de licitação entre quaisquer interessados para a venda de bens
móveis inservíveis para a administração ou de produtos legalmente apreendidos ou penhorados,
ou para a alienação de bens imóveis prevista no art. 19, a quem oferecer o maior lance, igual ou
superior ao valor da avaliação
O Pregão é a modalidade de licitação em que a disputa pelo fornecimento de bens ou
serviços comuns é feita em sessão pública, por meio de propostas de preços escritas e lances
verbais. Foi instituída como uma nova modalidade de licitação por meio da Lei Nº 10.520,
resultante da conversão da Medida Provisória nº 2.182-18/2001, que por sua vez foi originada
da Medida Provisória nº 1.655/1998. Foi regulamentada no âmbito federal pelo Decreto Nº.
3.555/2000 e pelo Decreto Nº 5450/2005. Foram incorporados inúmeros aperfeiçoamentos de
redação destinados a melhor esclarecer aspectos do rito do pregão.
O Decreto Nº. 6.504/2005 tornou obrigatória a utilização da modalidade Pregão (de
preferência na forma eletrônica) para as contratações de bens e serviços comuns. A utilização de
pregão do tipo presencial só será permitida após a justificativa da inviabilidade da utilização do
Pregão na forma eletrônica pelo dirigente ou autoridade competente.
A Gestão do Trâmite Licitatório está detalhada nos fluxos AMS008 - Licit. por Pregão
Eletrônico, AMS009 - Licit. por Pregão Presencial e AMS010 - Licit. por Convite, Tomada de
Preço e Concorrência.
5.4.1.2 – Fluxo – AMS007 – Gestão da Licitação
59
5.4.2 Licitação por Pregão Eletrônico
5.4.2.1 Descrição do Subprocesso
O Departamento de Licitação inicia as atividades externas pela publicação do edital de
convocação, neste são descritas as documentações necessárias ao fornecedor para habilitação
técnica e jurídica, além da proposta comercial. Conforme Art. 6º da Lei Nº 10.520, de 17 de
julho de 2002, o prazo de validade das propostas deverá ser de 60 (sessenta) dias, a não ser que
outro prazo esteja fixado no edital da licitação.
Os objetos da licitação por pregão eletrônico devem ser os bens e serviços comuns
conforme descrição contida no parágrafo único do Art. 3º da Lei Nº 10.520.
Consideram-se bens e serviços comuns, para os fins e efeitos deste artigo, aqueles cujos
padrões de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo edital, por meio de
especificações usuais no mercado.
Na data e horário definido no edital para abertura da sessão pública, o Pregoeiro dá
início aos preparativos para a fase de lance no portal do sistema ComprasNet. A primeira
análise destina-se à identificação de propostas inconsistentes, com valores muito divergentes
daqueles estabelecidos como valores de referência ou com itens cuja descrição não condiz com
o objetivo da licitação.
Após a pré-classificação, o sistema ComprasNet apresenta as propostas habilitadas por
ordem de preço. Após apresentação do ranking de propostas, o Pregoeiro abre a etapa de lances
no sistema ComprasNet. Durante esta etapa são recebidos os lances dos licitantes. Encerrada a
etapa de lances o pregoeiro identifica a proposta classificada em primeiro lugar e verifica a
compatibilidade entre o valor apresentado e aquele estimado.
A proposta recebida é confrontada com as exigências previstas no edital. Caso todas as
exigências sejam atendidas, o pregoeiro aceita a proposta no sistema ComprasNet e convoca o
fornecedor para a habilitação. Após a análise da documentação recebida, o pregoeiro habilita o
licitante vencedor. Neste momento os demais licitantes podem manifestar interesse em recorrer
à decisão. Após a manifestação, o licitante terá três dias para apresentar as razões do recurso.
O Pregoeiro avalia os recursos das empresas, e caso nenhum recurso seja apresentado,
ou estes sejam deferidos pelo pregoeiro, a adjudicação será realizada pelo próprio pregoeiro. Se
os recursos não forem deferidos, o pregoeiro encaminha a documentação para o(a) Ordenador(a)
60
de Despesas. Após o julgamento dos recursos, os licitantes são comunicados da decisão. Caso
algum recurso seja considerado procedente, o(a) Ordenador de Despesas tomará as medidas
cabíveis. Se o(a) Ordenador(a) de Despesas considerar os recursos improcedentes, este realiza a
adjudicação e homologação do processo licitatório.
A Divulgação do processo licitatório é realizada conforme art. 21 da Lei Nº 8.666, de 21
de junho de 1993:
“Art. 21. Os avisos contendo os resumos dos editais das concorrências, das tomadas de
preços, dos concursos e dos leilões, embora realizados no local da repartição interessada,
deverão ser publicados com antecedência, no mínimo, por uma vez:
I - no Diário Oficial da União, quando se tratar de licitação feita por órgão ou entidade
da Administração Pública Federal e, ainda, quando se tratar de obras financiadas parcial ou
totalmente com recursos federais ou garantidas por instituições federais;
II - no Diário Oficial do Estado, ou do Distrito Federal quando se tratar,
respectivamente, de licitação feita por órgão ou entidade da Administração Pública Estadual ou
Municipal, ou do Distrito Federal;
III - em jornal diário de grande circulação no Estado e também, se houver, em jornal de
circulação no Município ou na região onde será realizada a obra, prestado o serviço, fornecido,
alienado ou alugado o bem, podendo ainda a Administração, conforme o vulto da licitação
utilizar-se de outros meios de divulgação para ampliar a área de competição.
§ 1o O aviso publicado conterá a indicação do local em que os interessados poderão ler
e obter o texto integral do edital e todas as informações sobre a licitação.
§ 2o O prazo mínimo até o recebimento das propostas ou da realização do evento será:
I - quarenta e cinco dias para:
a) concurso;
b) concorrência, quando o contrato a ser celebrado contemplar o regime de empreitada
integral ou quando a licitação for do tipo "melhor técnica" ou "técnica e preço";
II - trinta dias para:
a) concorrência, nos casos não especificados na alínea "b" do inciso anterior;
b) tomada de preços, quando a licitação for do tipo "melhor técnica" ou "técnica e
preço";
III - quinze dias para a tomada de preços, nos casos não especificados na alínea "b" do
inciso anterior, ou leilão;
61
IV - cinco dias úteis para convite. .
§ 3o Os prazos estabelecidos no parágrafo anterior serão contados a partir da última
publicação do edital resumido ou da expedição do convite, ou ainda da efetiva disponibilidade
do edital ou do convite e respectivos anexos, prevalecendo à data que ocorrer mais tarde.
§ 4o Qualquer modificação no edital exige divulgação pela mesma forma que se deu o
texto original, reabrindo-se o prazo inicialmente estabelecido, exceto quando,
inquestionavelmente, a alteração não afetar a formulação das propostas.”
Para participar do processo licitatório, o fornecedor deverá estar credenciado no SICAF
(Sistema de Cadastramento único de Fornecedores), conforme visto nos fluxos AMS001 –
Cadastro de Fornecedores no SICAF e AMS002 – Alteração do Cadastro de Fornecedores no
SICAF. Após o cadastramento no SICAF, a empresa receberá uma chave de acesso e login que
serão utilizados para cadastrar as propostas no sistema ComprasNet.
Após a divulgação do edital, os fornecedores interessados poderão solicitar
esclarecimentos ou realizar impugnações ao edital, que serão avaliadas pelo Pregoeiro com a
ajuda do setor técnico interessado.
62
5.4.2.2 – Fluxo – AMS008 – Licitação por Pregão Eletrônico
5.4.2.3 – Quadro de Tarefas
Subprocesso: Licitação por Pregão Eletrônico
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
1 Publica Edital
O Departamento de Licitação inicia as
atividades externas pela publicação
do edital de convocação, conforme
Edital Departamento
de Licitação
63
Subprocesso: Licitação por Pregão Eletrônico
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
Decreto nº 5.450/2005. O edital de
convocação irá detalhar todas as
informações que as empresas
interessadas deverão encaminhar à
UFC. Dentre elas, poderá constar a
documentação referente à habilitação
técnica e jurídica, além da proposta
comercial. No edital estará prevista
também a data limite para o
cadastramento das propostas no
sistema ComprasNet.
(http://www.comprasnet.gov.br/).
2
Abre sessão
pública e
realiza pré-
classificação
das propostas
O Pregoeiro inicia a sessão pública no
portal ComprasNet.
Após a abertura da sessão pública, é
realizada a pré-classificação das
propostas. A pré-classificação
consiste na identificação de propostas
inconsistentes, ou seja: com valores
inexequíveis em comparação àqueles
estabelecidos como valores de
referência ou a especificação
divergente daquela constante no
Termo de Referência. As propostas
inconsistentes são desclassificadas
para as etapas seguintes do processo
licitatório.
ComprasNet Departamento
de Licitação
3
Apresenta
ranking de
propostas por
Após a pré-classificação, o sistema
ComprasNet apresenta as propostas
habilitadas por ordem de preço.
ComprasNet Departamento
de Licitação
64
Subprocesso: Licitação por Pregão Eletrônico
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
preço
4
Acompanha
etapa de
lances
Após apresentação do ranking de
propostas, o Pregoeiro abre a etapa de
lances no sistema ComprasNet.
Considerando o disposto no § 3.º do
art. 24, do decreto n.º 5.450/2005, “o
licitante somente poderá oferecer
lance inferior ao último por ele
ofertado e registrado pelo sistema”.
Caso o fornecedor classificado em
primeiro lugar não honre o preço
ofertado, o pregoeiro poderá contratar
fornecedores que participaram da fase
competitiva, mas que não obtiveram a
primeira colocação, observado o valor
obtido em relação ao valor de
referência.
ComprasNet Departamento
de Licitação
5 Encerra fase
competitiva
O encerramento da etapa competitiva
ocorrerá mediante aviso de
fechamento iminente dos lances. Este
aviso será realizado com no máximo,
60 minutos de antecedência.
ComprasNet Departamento
de Licitação
6
Identifica
empresa com
o melhor
preço
O preço final obtido na etapa de
lances deve ser igual ou inferior ao
preço estabelecido como valor de
referência. Caso contrário, o
Pregoeiro negociará com o
fornecedor, detentor do menor lance,
de forma a tentar atingir o preço de
referencia. Caso nenhuma empresa
ComprasNet Departamento
de Licitação
65
Subprocesso: Licitação por Pregão Eletrônico
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
aceite o preço referencial, o item
deverá ser cancelado, e se nenhum
item for aceito, a licitação é
considerada fracassada.
7
Convoca
fornecedor
para
apresentação
da proposta
O licitante com o menor preço é
identificado e convocado para envio
da proposta final digitalizada.
ComprasNet Departamento
de Licitação
8
Julga
especificações
e contexto
geral da
proposta
A proposta original a ser enviada
deverá ser ajustada de acordo com o
lance final do licitante ou com a
negociação realizada pelo pregoeiro.
Caso o material licitado seja um
equipamento ou outro produto muito
específico, é necessário parecer
técnico da unidade solicitante para
validação da proposta.
O Pregoeiro verifica se a proposta
está de acordo com as definições do
edital. Nesta etapa, é possível também
solicitar uma amostra do produto,
caso o edital preveja esta
possibilidade.
ComprasNet Departamento
de Licitação
9 Desclassifica
proposta
Conforme § 5º do art. 25 do Decreto
Nº5.450, de 31 de Maio de 2005, se a
proposta não for aceitável ou se o
licitante não atender às exigências
habilitatórias, o pregoeiro examinará
a proposta subsequente e, assim
ComprasNet Departamento
de Licitação
66
Subprocesso: Licitação por Pregão Eletrônico
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
sucessivamente, na ordem de
classificação, até a apuração de uma
proposta que atenda ao edital.
10
Realiza
aceitação da
proposta
Caso o menor preço oferecido tenha
sido igual ou menor que o valor de
referência e a empresa tenha
cumprido todas as demais exigências
do edital, o Pregoeiro realizará a
aceitação da proposta vencedora no
sistema ComprasNet.
ComprasNet Departamento
de Licitação
11
Convoca
fornecedor
para
habilitação
O Pregoeiro comunica o fornecedor,
por meio do sistema ComprasNet,
para que seja encaminhada proposta
original e a documentação de
habilitação.
ComprasNet Departamento
de Licitação
12
Analisa
documentação
do licitante
vencedor
A documentação de habilitação
deverá estar descrita no edital da
licitação, mas deve contemplar os
seguintes tópicos, conforme Art. 14
do Decreto Nº5.450 de 31 de maio de
2005:
Habilitação Jurídica;
Qualificação Técnica;
Qualificação Econômica –
Financeira;
Regularidade fiscal com a Fazenda
Nacional, o sistema da seguridade
social e o Fundo de Garantia do
Tempo de Serviço - FGTS;
Regularidade fiscal perante as
N/A Departamento
de Licitação
67
Subprocesso: Licitação por Pregão Eletrônico
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
Fazendas Estaduais e Municipais,
quando for o caso.
Ao cumprimento do disposto no
inciso XXXIII do art. 7o da
Constituição e no inciso XVIII do art.
78 da Lei no 8.666, de 1993.
A documentação exigida para atender
ao disposto nos incisos I, III, IV e V
do artigo Art. 14 poderá ser
substituída pelo registro cadastral no
SICAF.
13 Inabilita
licitante
Caso seja identificada alguma
inconsistência na avaliação da
documentação apresentada, o
Pregoeiro poderá inabilitar o licitante.
Neste caso, será analisada a aceitação
da proposta de outro fornecedor que
tenha atingido o preço de referência.
Conforme § 3º do art. 26 do Decreto
Nº 5.450, de 31 de Maio de 2005, no
julgamento da habilitação e das
propostas, o pregoeiro poderá sanar
erros ou falhas que não alterem a
substância das propostas, dos
documentos e sua validade jurídica,
mediante despacho fundamentado,
registrado em ata e acessível a todos,
atribuindo-lhes validade e eficácia
para fins de habilitação e
classificação.
ComprasNet Departamento
de Licitação
68
Subprocesso: Licitação por Pregão Eletrônico
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
Caso nenhuma empresa seja
considerada apta nas etapas de
julgamento das propostas e da
documentação entregue, a licitação é
considerada fracassada e o edital
deverá ser publicado novamente de
forma a serem recebidas novas
propostas.
14
Realiza
habilitação do
licitante
vencedor
Após aceitação da proposta e a
constatação da conformidade da
documentação encaminhada pelo
fornecedor vencedor com as
exigências estabelecidas pelo edital
ou lei específica, o Pregoeiro realiza a
habilitação do fornecedor no sistema
ComprasNet.
ComprasNet Departamento
de Licitação
15 Encerra
sessão pública
Após a habilitação do fornecedor
vencedor, o Pregoeiro realiza o
encerramento da sessão pública no
sistema ComprasNet. Ao finalizar a
sessão é concedido o prazo mínimo
de 20 minutos para a manifestação
das empresas participantes e, neste
prazo, os fornecedores devem
sinalizar se possuem intenção de
apresentar recursos à decisão do
processo.
O Pregoeiro a proceder ao juízo de
admissibilidade das intenções de
recurso manifestadas pelos licitantes
ComprasNet Departamento
de Licitação
69
Subprocesso: Licitação por Pregão Eletrônico
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
nas sessões públicas (Pregão
Eletrônico ou Presencial) deverá
verificar tão somente a presença dos
pressupostos recursais, ou seja,
sucumbência tempestividade,
legitimidade, interesse e motivação,
abstendo-se de analisar, de antemão, o
mérito do recurso, que somente
poderá ser analisado pela autoridade
competente.
16 Analisa
recursos
O Pregoeiro avalia os recursos
encaminhados pelas empresas no
sistema ComprasNet. Caso seja
mantida a decisão do pregoeiro, toda
a documentação referente ao
processo, incluindo os argumentos
elaborados pela empresa recorrente e
as contrarrazões dos demais
participantes na licitação e os
argumentos elaborados pelo
Pregoeiro, são encaminhados à
PRADM. O (a) Ordenador(a) de
Despesas definirá a pertinência do
recurso apresentado.
N/A Departamento
de Licitação
17 Julga decisão
O (a) Ordenador(a) de Despesas
decide, no prazo de 5 (cinco) dias, se
os recursos elaborados pelos
fornecedores serão acatados. Caso
algum recurso seja considerado
procedente, a licitação poderá ser
N/A Pró-Reitoria de
Administração
70
Subprocesso: Licitação por Pregão Eletrônico
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
revista ou até mesmo cancelada.
18
Comunica
resultado dos
recursos aos
licitantes
Após o julgamento, o resultado é
lançado em campo específico do
Comprasnet para conhecimento da
decisão pelos demais licitantes.
N/A Pró-Reitoria de
Administração
19
Realiza
medidas
cabíveis
A Pró-Reitoria de Administração
realiza as medidas cabíveis em caso
do recurso ser acatado.
N/A Pró-Reitoria de
Administração
20 Adjudica
licitação
A adjudicação será providenciada
pelo pregoeiro. Caso haja recursos e o
pregoeiro decida por manter sua
decisão, a adjudicação é executada
pelo (a) Ordenador(a) de Despesas.
N/A
Departamento
de Licitação/
Pró-Reitoria de
Administração
5.4.3 Licitação por Pregão Presencial
5.4.3.1 Descrição do Subprocesso
O Departamento de Licitação inicia as atividades externas pela publicação do edital de
convocação, neste são descritas as documentações necessárias ao fornecedor para habilitação
técnica e jurídica, além da proposta comercial. Os objetos da licitação por pregão presencial
devem ser os bens e serviços comuns conforme descrição contida no parágrafo Único da Lei Nº
10.520.
A abertura da sessão pública é realizada pelo Pregoeiro no dia, hora e local definidos em
edital. Cada licitante entrega ao Pregoeiro o envelope com sua proposta, que será aberta
imediatamente e analisada. Os licitantes devem possuir dois envelopes, sendo um contendo a
proposta e outro, contendo a documentação. Após a abertura dos envelopes das propostas, é
realizada a pré-classificação, ou seja, são identificados os valores e as descrições dos itens. As
propostas inconsistentes são desclassificadas para as etapas seguintes do processo licitatório.
71
As propostas consideradas consistentes são lançadas no sistema ComprasNet, que as
apresenta por ordem de preço. O pregoeiro inicia a etapa de lances. Quando não houver mais
disposição para novos lances o pregoeiro irá identificar o licitante com o menor preço.
Após o término da etapa competitiva, é aberto o envelope de habilitação do licitante
vencedor, após a análise e julgamento das documentações encaminhada pelo licitante vencedor,
o Pregoeiro realiza a habilitação do licitante no sistema ComprasNet. Neste momento os demais
licitantes podem realizar recursos à decisão.
O Pregoeiro avalia os recursos das empresas, caso nenhum recurso seja apresentado, ou
estes sejam deferidos pelo pregoeiro, a adjudicação será realizada pelo próprio pregoeiro. Se os
recursos não forem deferidos, o pregoeiro encaminha a documentação para o(a) Ordenador(a)
de Despesas. Após o julgamento dos recursos, os licitantes são comunicados da decisão, caso
algum recurso seja considerado procedente, o(a) Ordenador de Despesas tomará as medidas
cabíveis. Se o(a) Ordenador(a) de Despesas considerar os recursos improcedentes, este realiza a
adjudicação do processo licitatório.
72
5.4.3.2 – Fluxo – AMS009 – Licitação por Pregão Presencial
5.4.3.3 – Quadro de Tarefas.
Subprocesso: Licitação por Pregão Presencial
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
1 Publica Edital
Após parecer favorável da Procuradoria
Jurídica quanto ao edital da licitação e a
minuta do contrato, o Departamento de
Licitação inicia as atividades com a
Edital de
Licitação
Departamento
de Licitação
73
Subprocesso: Licitação por Pregão Presencial
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
publicação do edital de convocação. O
edital de convocação irá detalhar todas
as informações que as empresas
interessadas deverão encaminhar à UFC.
Dentre elas, poderão constar: a
documentação referente à habilitação
técnica e jurídica e a proposta comercial.
Após a divulgação do edital, os
fornecedores interessados poderão
solicitar esclarecimentos ou realizar
impugnações ao edital, que serão
avaliadas pelo Pregoeiro com a ajuda do
setor técnico interessado.
2 Abre sessão
pública
A abertura da sessão pública é realizada
pelo Pregoeiro no dia, hora e local
definidos em edital. Neste momento, os
representantes das empresas devem se
identificar e comprovar a existência dos
necessários poderes para formulação de
propostas e para a prática de todos os
demais atos inerentes ao certame.
Cada licitante entrega ao Pregoeiro o
envelope com sua proposta, que será
aberta imediatamente e analisada. Os
licitantes devem possuir dois envelopes,
sendo um contendo a proposta e outro,
contendo a documentação.
N/A Departamento
de Licitação
3
Credencia
licitantes e
realiza pré-
Após a abertura dos envelopes das
propostas, é realizada a pré-
classificação, ou seja, são identificados
N/A Departamento
de Licitação
74
Subprocesso: Licitação por Pregão Presencial
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
classificação os valores e as descrições dos itens. As
propostas inconsistentes são
desclassificadas para as etapas seguintes
do processo licitatório.
4 Lança
propostas
As propostas consideradas consistentes
são lançadas no sistema ComprasNet,
onde são identificadas as marcas dos
produtos e o valor presente nas
propostas.
ComprasNet Departamento
de Licitação
5
Apresenta
ranking de
propostas por
preço
Após a pré-classificação, o sistema
ComprasNet apresenta as propostas
lançadas, por ordem de preço.
ComprasNet Departamento
de Licitação
6
Inicia e
acompanha
etapa de
lances
Os licitantes serão convocados a
apresentar lances verbais, observando a
ordem decrescente das propostas.
A etapa de lances é realizada de acordo
com o inciso VIII Art.4 da lei Nº 10.520,
de 17 de julho de 2002. No curso da
sessão, o autor da oferta de valor mais
baixo e os das ofertas com preços até
10% (dez por cento) superiores àquela
poderão fazer novos lances verbais e
sucessivos, até a proclamação do
vencedor.
O licitante pode realizar novos lances de
forma a buscar uma classificação
intermediária.
N/A Departamento
de Licitação
7 Encerra fase
competitiva
O preço final obtido na etapa de lances
deve ser igual ou inferior ao valor de ComprasNet
Departamento
de Licitação
75
Subprocesso: Licitação por Pregão Presencial
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
referência, estabelecido com base na
pesquisa realizada pelo setor interessado
e constante no Termo de Referência.
Caso contrário, o Pregoeiro negociará
com o fornecedor de forma a tentar
atingir o preço de referencia. Caso
nenhuma empresa aceite o preço
referencial, o item deverá ser cancelado,
e se nenhum item for aceito, a licitação é
considerada fracassada.
8
Identifica
empresa com
o menor
preço.
No final da etapa competitiva, é
identificado o licitante com o melhor
preço.
ComprasNet Departamento
de Licitação
9
Realiza
aceitação da
proposta
Após o término da etapa competitiva, é
aberto o envelope de habilitação do
licitante vencedor.
Tal documentação está descrita no edital
da licitação, e deve contemplar os
seguintes tópicos, conforme Art. 13 do
Decreto Nº3.555, de 8 de Agosto de
2000
Habilitação Jurídica;
Qualificação Técnica;
Qualificação Econômica -
Financeira;
Regularidade Fiscal;
Cumprimento do disposto no inciso
XXXIII do art. 7º da
Constituição e na Lei nº 9.854, de
ComprasNet Departamento
de Licitação
76
Subprocesso: Licitação por Pregão Presencial
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
27 de outubro de 1999.
10
Analisa
documentação
do licitante
vencedor
Caso a empresa com melhor preço seja
considerada inapta, analisa-se a segunda
colocada e assim sucessivamente. Caso
nenhuma empresa seja considerada apta
nas etapas de julgamento das propostas e
da documentação entregue, a licitação é
considerada fracassada. Neste caso, novo
edital será publicado, de forma a ser
realizada nova licitação .
N/A Departamento
de Licitação
11
Realiza
habilitação do
licitante
vencedor
Após aceitação da proposta e a
constatação da conformidade da
documentação encaminhada pelo
fornecedor vencedor com às exigências
estabelecidas pelo edital ou lei
específica, o Pregoeiro realiza a
habilitação do fornecedor no sistema
ComprasNet.
ComprasNet Departamento
de Licitação
12 Encerra
sessão pública
Após a habilitação do fornecedor
vencedor, o Pregoeiro realiza o
encerramento da sessão pública no
sistema ComprasNet. Ao finalizar a
sessão, declara o vencedor e os licitantes
são questionados se há intenção de
apresentar recursos à decisão do
processo. Em caso positivo, o fornecedor
deverá fazê-lo no prazo de 3 (três) dias
para apresentação das razões do recurso,
ficando os demais licitantes desde logo
intimados para apresentar contrarrazões
ComprasNet Departamento
de Licitação
77
Subprocesso: Licitação por Pregão Presencial
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
em igual número de dias, que começarão
a correr do término do prazo do
recorrente, sendo-lhes assegurada vista
imediata dos autos, .conforme inciso
XVIII do Art. 4º da Lei Nº 10.520 de 17
de julho de 2002).
13 Analisa
recursos
O Pregoeiro avalia os recursos
encaminhados pelas empresas no sistema
ComprasNet. Caso seja mantida a
decisão do pregoeiro, toda a
documentação referente ao processo,
incluindo os argumentos elaborados pela
empresa recorrente e as contrarrazões
dos demais participantes na licitação e os
argumentos elaborados pelo Pregoeiro,
são encaminhados à PRADM. O (a)
Ordenador(a) de Despesas definirá a
pertinência do recurso apresentado.
N/A Departamento
de Licitação
14 Julga decisão
O (a) Ordenador(a) de Despesas decide,
no prazo de 5 (cinco) dias, se os recursos
elaborados pelos fornecedores serão
acatados. Caso algum recurso seja
considerado procedente, a licitação
poderá ser revista ou até mesmo
cancelada.
N/A
Pró-Reitoria
de
Administração
15
Comunica
resultado dos
recursos aos
licitantes
Após o julgamento, o resultado é
lançado em campo específico do
Comprasnet para conhecimento da
decisão pelos demais licitantes.
N/A
Pró-Reitoria
de
Administração
78
Subprocesso: Licitação por Pregão Presencial
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
16
Realiza
medidas
cabíveis
A Pró-Reitoria de Administração realiza
as medidas cabíveis em caso do recurso
ser acatado.
N/A
Pró-Reitoria
de
Administração
17 Adjudica
licitação
A adjudicação será providenciada pelo
pregoeiro. Caso haja recursos e o
pregoeiro decida por manter sua decisão,
a adjudicação é executada pelo (a)
Ordenador(a) de Despesas.
N/A
Pró-Reitoria
de
Administração
/
Departamento
de Licitação
5.4.4 Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência
5.4.4.1 Descrição do Subprocesso
Após parecer favorável da Procuradoria Jurídica quanto ao edital da licitação e a minuta
do contrato, o Departamento de Licitação inicia as atividades externas pela publicação do edital
de convocação. O edital de convocação irá detalhar todas as informações que as empresas
interessadas em participar da licitação deverão encaminhar à UFC. Para a modalidade de carta-
convite, é efetuado o envio do Edital da Licitação para no mínimo 3 (três) empresas.
A abertura da sessão pública é realizada pela Comissão Permanente de Licitação, ou
Comissão Especial de Licitação no dia, hora e local definidos em edital. Após a abertura da
sessão pública o pregoeiro abre os envelopes de habilitação e julga os licitantes de acordo com o
edital.
A documentação para habilitação esta descrita no edital da licitação, mas deve
contemplar os seguintes tópicos, conforme Art. 27 da Lei 8.666 De 21 De Junho De 1993:
Habilitação Jurídica;
Qualificação Técnica;
Qualificação Econômica – Financeira;
Regularidade Fiscal;
79
Cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art 7 da Constituição Federal (Garantia dos
direitos dos trabalhadores).
Os licitantes poderão apresentar recursos, se os recursos apresentados forem
considerados procedentes a Comissão de Licitação realiza as medidas cabíveis. Os prazos os
recursos são definidos no Art. 109 da Lei 8.666 De 21 De Junho De 1993:
“I - recurso, no prazo de 5 (cinco) dias úteis a contar da intimação do ato ou da lavratura
da ata, nos casos de: habilitação ou inabilitação do licitante; julgamento das propostas; anulação
ou revogação da licitação; indeferimento do pedido de inscrição em registro cadastral, sua
alteração ou cancelamento; rescisão do contrato, a que se refere o inciso I do art. 79 desta
Lei; aplicação das penas de advertência, suspensão temporária ou de multa;
II - representação, no prazo de 5 (cinco) dias úteis da intimação da decisão relacionada
com o objeto da licitação ou do contrato, de que não caiba recurso hierárquico;
III - pedido de reconsideração, de decisão de Ministro de Estado, ou Secretário Estadual
ou Municipal, conforme o caso, na hipótese do § 4o do art. 87 desta Lei, no prazo de 10
(dez) dias úteis da intimação do ato.”.
Após a habilitação, e decisão dos recursos, se existirem, a Comissão de Licitação irá
avaliar as propostas conforme a modalidade da licitação. Se os critérios de julgamento forem
pela técnica e preço o pregoeiro irá abrir o envelope correspondente à capacidade técnica, em
seguida são abertos os envelopes correspondentes à proposta comercial. Se o critério de
avaliação for apenas o preço não haverá etapa de análise da capacidade técnica.
A comissão responsável organiza o ranking de propostas conforme a modalidade da
licitação. Neste momento os licitantes podem realizar recursos à decisão, novamente os recursos
serão julgados pela Comissão de Licitação e as medidas cabíveis serão tomadas caso estes sejam
considerados procedentes.
Após julgamento dos recursos apresentados a comissão responsável encerra a sessão
pública e realiza a adjudicação do resultado da licitação.
80
5.4.4.2 – Fluxo – AMS010 – Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência
5.4.2.3 – Quadro de Tarefas.
Subprocesso: Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
1
Departamento
de Licitação
publica Edital
Após parecer favorável da Procuradoria
Jurídica quanto ao edital da licitação e a
minuta do contrato, o Departamento de
Licitação inicia as atividades externas
pela publicação do edital de convocação.
O edital de convocação irá detalhar todas
as informações que as empresas
interessadas deverão encaminhar à UFC.
Dentre elas, deverão constar a
documentação referente à habilitação
fiscal, técnica e jurídica e a proposta
ComprasNet
Comissão
Permanente
de Licitação /
Comissão
Especial de
Licitação.
81
Subprocesso: Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
comercial.
A Divulgação do processo licitatório é
realizada conforme art. 21 da Lei Nº
8.666, de 21 de junho de 1993:
“Art. 21. Os avisos contendo os resumos
dos editais das concorrências, das
tomadas de preços, dos concursos e dos
leilões, embora realizados no local da
repartição interessada, deverão ser
publicados com antecedência, no mínimo,
por uma vez:
I - no Diário Oficial da União, quando se
tratar de licitação feita por órgão ou
entidade da Administração Pública
Federal e, ainda, quando se tratar de obras
financiadas parcial ou totalmente com
recursos federais ou garantidas por
instituições federais;
II - no Diário Oficial do Estado, ou do
Distrito Federal quando se tratar,
respectivamente, de licitação feita por
órgão ou entidade da Administração
Pública Estadual ou Municipal, ou do
Distrito Federal;
III - em jornal diário de grande circulação
no Estado e também, se houver, em jornal
de circulação no Município ou na região
onde será realizada a obra, prestado o
serviço, fornecido, alienado ou alugado o
bem, podendo ainda a Administração,
82
Subprocesso: Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
conforme o vulto da licitação, utilizar-se
de outros meios de divulgação para
ampliar a área de competição.
§ 1o O aviso publicado conterá a
indicação do local em que os interessados
poderão ler e obter o texto integral do
edital e todas as informações sobre a
licitação.
§ 2o O prazo mínimo até o recebimento
das propostas ou da realização do evento
será:
I - quarenta e cinco dias para:
a) concurso;
b) concorrência, quando o contrato a ser
celebrado contemplar o regime de
empreitada integral ou quando a licitação
for do tipo "melhor técnica" ou "técnica e
preço";
II - trinta dias para:
a) concorrência, nos casos não
especificados na alínea "b" do inciso
anterior;
b) tomada de preços, quando a licitação
for do tipo "melhor técnica" ou "técnica e
preço";
III - quinze dias para a tomada de preços,
nos casos não especificados na alínea "b"
do inciso anterior, ou leilão;
IV - cinco dias úteis para convite. .
§ 3o Os prazos estabelecidos no
83
Subprocesso: Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
parágrafo anterior serão contados a partir
da última publicação do edital resumido
ou da expedição do convite, ou ainda da
efetiva disponibilidade do edital ou do
convite e respectivos anexos,
prevalecendo a data que ocorrer mais
tarde.
§ 4o Qualquer modificação no edital
exige divulgação pela mesma forma que
se deu o texto original, reabrindo-se o
prazo inicialmente estabelecido, exceto
quando, inquestionavelmente, a alteração
não afetar a formulação das propostas.”
Após a divulgação do edital, os
fornecedores interessados poderão
solicitar esclarecimentos ou realizar
impugnações ao edital, que serão
avaliadas pelo Pregoeiro com a ajuda do
setor técnico interessado.
2 Abre sessão
pública
A abertura da sessão pública é realizada
pela Comissão no dia, hora e local
definidos em edital.
N/A
Comissão
Permanente
de Licitação /
Comissão
Especial de
Licitação.
3
Abre
envelopes
com
documentação
de habilitação
Os envelopes dos concorrentes
inabilitados, contendo as respectivas
propostas, devem ser devolvidos, após
decorrido o prazo para interposição de
recursos ou após a expressa desistência de
N/A
Comissão
Permanente
de Licitação /
Comissão
Especial de
84
Subprocesso: Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
todos os participantes da licitação. Licitação.
4 Julga
habilitação
O julgamento da habilitação é realizado
de acordo com edital.
Caso todos os representantes legais dos
licitantes estejam presentes à reunião e
declarem expressamente que não possuem
intenção de recorrer, a sessão pública
poderá ter prosseguimento. Tal fato deve
ser necessariamente, registrado na ata da
sessão, que deverá ser assinada pelos
licitantes presentes e pelos membros da
Comissão de Licitação.
Se for manifestada intenção de recurso
por algum licitante, a sessão será
interrompida para elaboração do recurso e
sua posterior análise pela Comissão de
Licitação.
Conforme inciso o Art. 109 o recurso terá
efeito suspensivo caso seu objeto seja a
habilitação ou inabilitação de um licitante
ou o julgamento das propostas
N/A
Comissão
Permanente
de Licitação /
Comissão
Especial de
Licitação.
5 Julga recursos
apresentados
Após o julgamento da habilitação pela
Comissão e Licitação, os licitantes
poderão apresentar recursos à decisão.
Os licitantes poderão apresentar recursos,
se os recursos apresentados forem
considerados procedentes a Comissão de
Licitação realiza as medidas cabíveis. Os
prazos os recursos são definidos no Art.
109 da Lei 8.666 De 21 De Junho De
N/A Comissão de
Licitação
85
Subprocesso: Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
1993:
“I - recurso, no prazo de 5 (cinco) dias
úteis a contar da intimação do ato ou da
lavratura da ata, nos casos de: habilitação
ou inabilitação do licitante; julgamento
das propostas; anulação ou revogação da
licitação; indeferimento do pedido de
inscrição em registro cadastral, sua
alteração ou cancelamento; rescisão do
contrato, a que se refere o inciso I do art.
79 desta Lei; aplicação das penas de
advertência, suspensão temporária ou de
multa;
II - representação, no prazo de 5
(cinco) dias úteis da intimação da decisão
relacionada com o objeto da licitação ou
do contrato, de que não caiba recurso
hierárquico;
III - pedido de reconsideração, de
decisão de Ministro de Estado, ou
Secretário Estadual ou Municipal,
conforme o caso, na hipótese do § 4o do
art. 87 desta Lei, no prazo de 10
(dez) dias úteis da intimação do ato.”.
6
Realiza
medidas
cabíveis
Se os recursos apresentados forem
considerados procedentes a Comissão de
Licitação realiza as medidas cabíveis.
N/A Comissão de
Licitação
7
Julga
qualificação
técnica
Nesta etapa, apenas os envelopes de
propostas dos licitantes habilitados são
abertos.
N/A
Comissão
Permanente
de Licitação /
86
Subprocesso: Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
O julgamento é realizado conforme
definições do edital e o preço identificado
no Projeto Básico. Caso a modalidade da
licitação seja Técnica e Preço, serão
analisadas também as propostas técnicas
dos licitantes.
Comissão
Especial de
Licitação.
8
Abre
envelope com
propostas
Após a habilitação e a avaliação da
qualificação técnica, são abertos os
envelopes com as propostas comerciais
dos licitantes habilitados.
N/A
Comissão
Permanente
de Licitação /
Comissão
Especial de
Licitação.
9
Julga
propostas
conforme
edital
As propostas são avaliadas conforme os
critérios previstos no edital. N/A
Comissão
Permanente
de Licitação /
Comissão
Especial de
Licitação.
10
Organiza
ranking de
propostas
A comissão organiza o ranking de
propostas conforme a modalidade da
licitação.
N/A
Comissão
Permanente
de Licitação /
Comissão
Especial de
Licitação.
11 Julga recursos
apresentados
Os demais licitantes poderão interpor
recursos no prazo de 05 (cinco) dias (ou
02 dias, no caso da modalidade convite).
Caso todos os representantes legais dos
licitantes estejam presentes à reunião e
declarem expressamente que não possuem
N/A Comissão de
Licitação
87
Subprocesso: Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
intenção de recorrer, tal fato deve constar
necessariamente da respectiva ata da
sessão, assinada pelos licitantes e
responsáveis pela licitação. Os recursos
elaborados serão julgados pela Comissão
de Licitação.
12
Realiza
medidas
cabíveis
Se os recursos apresentados forem
considerados procedentes a Comissão de
Licitação realiza as medidas cabíveis.
N/A Comissão de
Licitação
13 Encerra
sessão pública
Após julgamento dos recursos
apresentados, a comissão responsável
encerra a sessão pública.
N/A
Comissão
Permanente
de Licitação /
Comissão
Especial de
Licitação.
14 Adjudica
licitação
A comissão realiza a adjudicação do
resultado da licitação. N/A
Comissão
Permanente
de Licitação /
Comissão
Especial de
Licitação.
88
5.5. APLICAÇÃO DE SANÇÃO
5.5.1 Aplicação de Sanção – Defesa e Julgamento
5.5.1.1 Descrição do Subprocesso
As atividades da Aplicação e Sanção são descritas no art. 7º da lei nº 10.520, de 17 de
julho de 2002:
“Art. 7º Quem, convocado dentro do prazo de
validade da sua proposta, não celebrar o contrato, deixar
de entregar ou apresentar documentação falsa exigida
para o certame, ensejar o retardamento da execução de
seu objeto, não mantiver a proposta, falhar ou fraudar na
execução do contrato, comportar-se de modo inidôneo ou
cometer fraude fiscal, ficará impedido de licitar e
contratar com a União, Estados, Distrito Federal ou
Municípios e, será descredenciado no SICAF, ou nos
sistemas de cadastramento de fornecedores a que se refere
o inciso XIV do art. 4o desta Lei, pelo prazo de até 5
(cinco) anos, sem prejuízo das multas previstas em edital e
no contrato e das demais cominações legais.”
Adicionalmente, os art. 86º, à 88º da lei nº 8.666 de 21 de junho de 1993 também
descrevem as atividades de Aplicação e Sanção:
“Art. 86. O atraso injustificado na execução do
contrato sujeitará o contratado à multa de mora, na forma
prevista no instrumento convocatório ou no contrato.
§ 1o A multa a que alude este artigo não impede
que a Administração rescinda unilateralmente o contrato e
aplique as outras sanções previstas nesta Lei.
§ 2o A multa, aplicada após regular processo
administrativo, será descontada da garantia do respectivo
contratado.
89
§ 3o Se a multa for de valor superior ao valor da
garantia prestada, além da perda desta, responderá o
contratado pela sua diferença, a qual será descontada dos
pagamentos eventualmente devidos pela Administração ou
ainda, quando for o caso, cobrada judicialmente.
Art. 87. Pela inexecução total ou parcial do
contrato a Administração poderá, garantida a prévia
defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanções:
I - advertência;
II - multa, na forma prevista no instrumento
convocatório ou no contrato;
III - suspensão temporária de participação em
licitação e impedimento de contratar com a
Administração, por prazo não superior a 2 (dois) anos;
IV - declaração de inidoneidade para licitar ou
contratar com a Administração Pública enquanto
perdurarem os motivos determinantes da punição ou até
que seja promovida a reabilitação perante a própria
autoridade que aplicou a penalidade, que será concedida
sempre que o contratado ressarcir a Administração pelos
prejuízos resultantes e após decorrido o prazo da sanção
aplicada com base no inciso anterior.
§ 1o Se a multa aplicada for superior ao valor da
garantia prestada, além da perda desta, responderá o
contratado pela sua diferença, que será descontada dos
pagamentos eventualmente devidos pela Administração ou
cobrada judicialmente.
§ 2o As sanções previstas nos incisos I, III e IV
deste artigo poderão ser aplicadas juntamente com a do
inciso II, facultada a defesa prévia do interessado, no
respectivo processo, no prazo de 5 (cinco) dias úteis.
90
§ 3o A sanção estabelecida no inciso IV deste
artigo é de competência exclusiva do Ministro de Estado,
do Secretário Estadual ou Municipal, conforme o caso,
facultada a defesa do interessado no respectivo processo,
no prazo de 10 (dez) dias da abertura de vista, podendo a
reabilitação ser requerida após 2 (dois) anos de sua
aplicação. (Vide art 109 inciso III)
Art. 88. As sanções previstas nos incisos III e IV
do artigo anterior poderão também ser aplicadas às
empresas ou aos profissionais que, em razão dos contratos
regidos por esta Lei:
I - tenham sofrido condenação definitiva por
praticarem, por meios dolosos, fraude fiscal no
recolhimento de quaisquer tributos;
II - tenham praticado atos ilícitos visando a
frustrar os objetivos da licitação;
III - demonstrem não possuir idoneidade para
contratar com a Administração em virtude de atos ilícitos
praticados.”
O subprocesso de aplicação de sanção se inicia na abertura do processo pelo Fiscal do
Contrato/Ata,que deve notificar a empresa, solicitando a regularização da questão e a
justificativa pelo não cumprimento da cláusula contratual . Não tendo sido a situação
regularizada nem acatada a possível justificativa da empresa, o fiscal do contrato deverá relatar
à Divisão de Gestão de Contratos, Atas e Convênios, da Pró-Reitoria de Administração a
questão de forma detalhada e objetiva, sugerindo a penalidade a ser aplicada, via Memorando,
juntamente com a documentação sobre a notificação, ambos instruindo processo administrativo
de apuração de irregularidade na execução contratual.
Este processo é encaminhado à Assessoria Executiva, que o repassa à Divisão de Gestão
de Contratos, Atas e Convênios (DGCAC). Esta analisa o processo e encaminha para a
Assessoria de Legislação. Em caso de inconsistências o processo será encaminhado de volta ao
fiscal para ajustes.
91
A Assessoria de Legislação emite Nota Técnica quanto à aplicação de sanção e
encaminha o processo para Procuradoria Jurídica, que por sua vez também emite parecer e
encaminha o processo a Assessoria Executiva.
Por sua vez, a Assessoria Executiva reencaminha o processo à DGCAC, que o analisa e
comunica o fiscal responsável. Se o parecer for favorável à aplicação da sanção, o contratado
terá o prazo de cinco dias úteis para apresentação de defesa.
A defesa realizada pelo contratado segue o mesmo trâmite do processo encaminhado
pelo Fiscal, sendo analisada pela Assessoria de Legislação e pela Procuradoria Jurídica. Se a
defesa apresentada for considerada improcedente, o processo é encaminhado ao(a) Pró-Reitor(a)
de Administração. Após o julgamento do(a) Pró-Reitor(a), o contratado é notificado da decisão
final, se houver aplicação de penalidade, o processo é encaminhado para o Departamento de
Administração. Este registra a penalidade no SICAF e encaminha o processo para o DGCAC
para arquivamento.
5.5.1.2 – Fluxo – AMS0011 – Aplicação de Sanção - Defesa
92
5.5.1.3 – Quadro de Tarefas.
Subprocesso: Aplicação de Sanção - Defesa
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
1 Abre e instrui
processo
No processo constam os seguintes
documentos: Ofício, Cópia do Contrato,
Cópia do Termo de Referência e Ordem
de Serviço.
a) Ofício de solicitação de aplicação de
penalidade, relatando a ocorrência do fato
e o enquadramento da referida ocorrência
nas penalidades prevista a na Ata ou no
Contrato com "De acordo" do superior
imediato.
b) Cópia do Contrato ou Ata
c) Cópia do Termo de Referência.
d) Ordem de Serviço, empenho ou algo
que possa comprovar a necessidade de
sanção.
Vale ressaltar que em casos que não haja
Ata ou Contrato, considera-se a Nota de
Empenho como documento hábil para
compor a instrução do processo.
Processo Fiscal do
Contrato
2 Recebe
processo
A Assessoria Executiva recebe o
processo do Fiscal do Contrato. Processo
Assessoria
Executiva
3 Encaminha
para DGCAC
A Assessoria Executiva encaminha o
processo para a DGCAC. Processo
Assessoria
Executiva
4 Analisa o
processo
A Divisão de Gestão de Contratos, Atas e
Convênios analisa o processo. Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
93
Subprocesso: Aplicação de Sanção - Defesa
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
Contratos,
Atas e
Convênios
5
Encaminha o
processo ao
fiscal para
saneá-lo
A DGCAC encaminha o processo ao
fiscal para sana-lo. Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
6
Encaminha o
processo para
Assessoria de
Legislação
emitir Nota
Técnica
A DGCAC Encaminha o processo para
Assessoria de Legislação emitir Nota
Técnica.
Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
7
Emite Nota
Técnica sobre
a aplicação
de sanção
A Assessoria de Legislação emite Nota
Técnica sobre a aplicação de sanção
Nota
Técnica
Assessoria de
Legislação
8 Junta Nota ao
processo
A Assessoria de Legislação junta a Nota
ao processo. Processo
Assessoria de
Legislação
9
Encaminha
processo para
Procuradoria
emitir parecer
A Assessoria de Legislação encaminha
processo para Procuradoria emitir
parecer.
Processo Assessoria de
Legislação
10
Emite parecer
sobre
aplicação de
sanção
Procuradoria emite parecer sobre
aplicação de sanção. Parecer Procuradoria
94
Subprocesso: Aplicação de Sanção - Defesa
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
11
Encaminha o
processo para
a Assessoria
Executiva
A Procuradoria encaminha o processo
para a Assessoria Executiva. Processo Procuradoria
12 Recebe
processo
A Assessoria Executiva recebe o
processo Processo
Assessoria
Executiva
13 Encaminha
para DGCAC
A Assessoria Executiva encaminha o
processo para DGCAC. Processo
Assessoria
Executiva
14 Analisa o
parecer
A Divisão de Gestão de Contratos, Atas e
Convênios analisa o parecer. Parecer
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
15
Informa ao
fiscal do
contrato do
parecer
denegatório
da
Procuradoria
O DGCAC informa ao fiscal do contrato
do parecer denegatório da Procuradoria.
Parecer
Denegatório
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
16
Notifica
contratado
para
apresentar
defesa
A DGCAC notifica contratado para
apresentação da defesa. N/A
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
17 Aguarda
apresentação
A DGCAC apresenta defesa no prazo de
5 dias úteis. Defesa
DGCAC -
Divisão de
95
Subprocesso: Aplicação de Sanção - Defesa
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
de defesa no
prazo de 5
dias úteis
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
18
Solicita ao
DA
publicação da
notificação
no D.O.U.
A DGCAC solicita ao Departamento de
Administração a publicação da
Notificação no Diário Oficial da União.
Notificação
no D.O.U
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
19
Encaminha
processo para
julgamento
do (a) Pró-
Reitor (a)
A DGCAC encaminha processo para
julgamento do (a) Pró-Reitor (a) Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
20
Encaminha
processo para
Assessoria de
Legislação
A DGCAC encaminha processo para
Assessoria de Legislação Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
21 Recebe o
processo
A Assessoria de Legislação recebe o
processo Processo
Assessoria de
Legislação
22
Emite Nota
Técnica sobre
consideração
da defesa
A Assessoria de Legislação emite Nota
Técnica sobre consideração da defesa
Nota
Técnica
Assessoria de
Legislação
23 Junta Nota ao A Assessoria de Legislação Junta nota ao N/A Assessoria de
96
Subprocesso: Aplicação de Sanção - Defesa
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
processo processo Legislação
24
Encaminha
processo para
Procuradoria
emitir parecer
sobre defesa
A Assessoria de Legislação encaminha
processo para Procuradoria emitir parecer
sobre defesa.
Processo Assessoria de
Legislação
25 Emite parecer
sobre defesa
A Procuradoria emite parecer sobre
defesa
Parecer
sobre
Defesa
Procuradoria
26 Recebe
processo A Assessoria Executiva recebe processo Processo
Assessoria
Executiva
27 Encaminha
para DGCAC
A Assessoria Executiva encaminha o
processo para a DGCAC. N/A
Assessoria
Executiva
28 Analisa o
parecer A DGCAC analisa o parecer.
Parecer
sobre
Defesa
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
29
Encaminha
processo para
julgamento
da Pró-
Reitor(a)
A DGCAC encaminha processo para
julgamento do (a) Pró-Reitor(a). Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
30
Informa Pró-
Reitor(a)
sobre
reconsideraçã
A DGCAC informa a Pró-Reitor(a) sobre
reconsideração da Procuradoria. N/A
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
97
Subprocesso: Aplicação de Sanção - Defesa
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
o da
Procuradoria
Atas e
Convênios
31
Encaminha
processo para
julgamento
da Pró-
Reitor(a)
A DGCAC encaminha processo para
julgamento do (a) Pró-Reitor(a). Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
98
5.5.1.4 – Fluxo – AMS0012 – Aplicação e Sanção – Julgamento
5.5.1.5 – Quadro de Tarefas.
Subprocesso: Aplicação de Sanção – Julgamento
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
1 Recebe
processo
O(a) Pró-Reitor(a) de Administração recebe
o processo da Divisão de Gestão de
Contratos , Atas e Convênios conforme
descrito no fluxo anterior.
Processo
Pró-Reitor(a)
de
Administração
2 Faz
julgamento
O(a) Pró-Reitor(a) de Administração realiza
o julgamento com base na documentação
recebida.
N/A
Pró-Reitor(a)
de
Administração
3 Não aplica
penalidade
Não será aplicada penalidade se a defesa
apresentada pelo contratado for acatada
pelo(a) Pró-Reitor(a) de Administração.
N/A
Pró-Reitor(a)
de
Administração
99
Subprocesso: Aplicação de Sanção – Julgamento
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
4
Inclui na
notificação
de decisão o
prazo para
pagamento da
multa
Se a defesa não for acatada e houver
aplicação de multa, o contratado será
informado do prazo para pagamento.
Notificação
de Decisão
Pró-Reitor(a)
de
Administração
5
Notifica o
contratado
sobre a
decisão do
julgamento
O contratado é notificado da decisão do
julgamento.
Notificação
de Decisão
Pró-Reitor(a)
de
Administração
6
Despacha o
processo com
a decisão
para o
DGCAC
O(a) Pró-Reitor(a) de Administração
despacha o processo com a decisão para a
Divisão de Gestão de Contratos, Atas e
Convênios.
Processo
Pró-Reitor(a)
de
Administração
7
Recebe o
processo com
a decisão do
julgamento
A Divisão de Gestão de Contratos, Atas e
Convênios recebe o processo com a decisão
do julgamento.
Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
8
Encaminha
cópia da
decisão do
julgamento
para
fiscal/chefe
imediato
Uma cópia da decisão do julgamento é
encaminhada para o fiscal/chefe imediato
responsável.
Cópia da
Decisão do
Julgamento
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
100
Subprocesso: Aplicação de Sanção – Julgamento
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
9
Recebe a
decisão do
julgamento
O fiscal/chefe imediato responsável toma
ciência decisão do julgamento.
Cópia da
Decisão do
Julgamento
Fiscal/ Chefe
Imediato
10 Arquiva o
processo
Se não houver penalidade, a Divisão de
Gestão de Contratos, Atas e Convênios
arquiva o processo.
Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
11
Encaminha o
processo para
o DA
Se houver penalidades, o processo é
encaminhado para o Departamento de
Administração.
Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
12 Recebe o
processo
A Seção de Compras e Cadastro, do
Departamento de Administração, recebe o
processo.
Processo
DA - Seção de
Compras e
Cadastro
13
Registra
penalidade no
SICAF
A Seção de Compras e Cadastro registra as
penalidades no Sistema de Cadastramento
Único de Fornecedores.
SICAF
DA - Seção de
Compras e
Cadastro
14
Encaminha
processo com
cópia do
registro da
penalidade
para DGCAC
providenciar
arquivamento
Após a aplicação da sanção, a Seção de
Compras e Cadastro encaminha processo
com cópia do registro da penalidade para
Divisão de Gestão de Contratos, Atas e
Convênios.
Processo
DA - Seção de
Compras e
Cadastro
101
Subprocesso: Aplicação de Sanção – Julgamento
Seq. Atividade Tarefa Sistema/
documento Responsável
15 Recebe o
processo
A Divisão de Gestão de Contratos, Atas e
Convênios recebe o processo da Seção de
Compras e Cadastro.
Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
16 Arquiva o
processo
A Divisão de Gestão de Contratos, Atas e
Convênios arquiva o processo. Processo
DGCAC -
Divisão de
Gestão de
Contratos,
Atas e
Convênios
102
6. EQUIPE
A equipe diretamente responsável pela Aquisição de Materiais e Serviços da UFC é
composta pelos cargos e profissionais relacionados abaixo. A tabela ilustra a atuação dos
profissionais, no que diz respeito às principais responsabilidades, relacionadas aos processos
descritos neste Manual:
Cargo Principais Responsabilidades Processos que executa*
Pró-Reitor de
Administração
Realiza conferência de todos os processos de
solicitação de compras
Analisa solicitações de atendimento pelo
SRP
Verifica quantidades disponíveis de
materiais nas Atas de Registro de Preços
Assina Boletim de Empenho para
atendimentos no SRP
Assina despacho relativo às solicitações de
dispensa e inexigibilidade e encaminha à
Procuradoria Jurídica
Autoriza processo licitatório
Homologa o resultado das licitações
Aprova boletim para empenho
Assina atas de registro de preço/contratos
com fornecedores
PRADM emite portaria nomeando fiscal do
contrato ou ata
Julga defesa encaminhada pelos contratados
e notifica a decisão
AMS003 - Abertura
de Sol. de Materiais e
Serviços
AMS004 -
Atendimento à demanda
no SRP
AMS005 - Dispensa
ou Inexigibilidade de
Licitação
AMS006 -
Atendimento das
Demandas Específicas
Diretoria do
Departamento de
Administração
Realiza cadastro dos fornecedores no sistema
SICAF
Recebe registros de inconsistências na
entrega dos materiais pelos fornecedores
AMS001 - Cadastro
de Fornecedores no
SICAF
AMS002 - Alteração
103
Cargo Principais Responsabilidades Processos que executa*
Registra a aplicação das sanções às empresas
definidas pela autoridade competente
Publica dispensa de licitação no SIDEC
do Cadastro de
Fornecedores no SICAF
AMS012 – Aplicação
de Sanção - Julgamento
Diretoria do
Departamento de
Contratos e
Execução
Orçamentária
Preenche as atas de registro de
preço/contratos com fornecedores
Emite Notas de Empenho dos materiais e
serviços
Providencia as assinaturas das alçadas
devidas.
Cadastra o contrato, ou ata, no cronograma
físico financeiro no SIASG
contratada.
-
Diretor do
Departamento de
Licitação
Elabora e Publica edital
Acompanha lances dos licitantes
Habilita licitante vencedor
Decide recursos e encaminha para Pró-
Reitoria de Administração
AMS007 - Gestão da
Licitação
AMS008 - Licit. por
Pregão Eletrônico
AMS009 - Licit. por
Pregão Presencial
AMS010 - Licit. por
Convite Tomada de
Preço Concorrência
Chefe da Divisão
de Gestão de
Contratos , Atas e
Convênios
(DCEO)
Analisa solicitações de aplicação de sanção à
fornecedores
Analisa parecer da Assessoria Executiva,
Procuradoria Jurídica e Assessoria de
Legislação.
Notifica contratado para apresentação da
defesa
Analisa Parecer da Procuradoria Jurídica
quanto à defesa encaminhada pela
AMS011 – Aplicação
de Sanção - Defesa
104
(*) Refere-se àqueles processos pelo qual o profissional é responsável pela execução de 80%
ou mais das atividades descritas nos fluxogramas do tópico 05 deste Manual.
105
7. VIGÊNCIA
Este manual entra em vigor na data de sua assinatura e divulgação, revogando-se
disposições em contrário.
106
8. ATUALIZAÇÕES DO MANUAL DE PROCESSO
A tabela abaixo relaciona os campos necessários para o controle das atualizações,
revisões e aprovações do manual de processo, a serem preenchidos sempre que julgado
necessário.
CONTROLE DE VERSÕES E ALTERAÇÕES
Versão Data Responsável Tipo de Alteração Revisor/Aprovador
107
9. APÊNDICES
108
APÊNDICE A
109
Apêndice A - Formulário AE01 - Lista de Verificação Elementos do Processo
110
APÊNDICE B
111
Apêndice B - Formulários de Check List do Processo Licitatório
CC01 - Lista de Verificação de Concorrência;
CV01 - Lista de Verificação de Convite;
DL01 - Lista de Verificação de Dispensa de Licitação;
IN01 - Lista de Verificação de Inexigibilidade de Licitação;
PRE01 - Lista de Verificação de Pregão Eletrônico;
PRP01 - Lista de Verificação de Pregão Presencial;
TP01 - Lista de Verificação de Tomada de Preços.
Formulários disponíveis em: http://www.pradm.ufc.br/
112
APÊNDICE C
113
Apêndice C - Formulário SGCA 07 - SOLICITAÇÃO DE ITENS DE ATA DE REGISTRO DE PREÇOS
SOLICITAÇÃO DE ITENS DE ATA DE REGISTRO DE PREÇOS
PG. ________/_________ Atual / Total
Cod.:
SGCA 07
PREENCHIMENTO OBRIGATÓRIO PELO DEMANDANTE RESERVADO AO FISCAL DA ATA AUTORIDADE COMPETENTE
Demanda desejada Atendimento possível Autorizo
Nº Nº Pregão Nº Item Descrição do Item Qde. Vr. Unit. Vr. Total Qtde. Vr. Unit. Vr. Total Qtde. Vr. Total
] TOTAL DA DEMANDA
PREENCHIMENTO OBRIGATÓRIO PELO DEMANDANTE
Justificativa da demanda
____/____/____
Data
_____________________________________________________________
Carimbo e Assinatura do Demandante
____/____/____
Data
____________________________________________________________
Carimbo e Assinatura do Fiscal da Ata de Registro de Preços
____/____/____
Data
_____________________________________________________________
Carimbo e Assinatura do Gestor da Unidade Acadêmica/Administrativa
____/____/____
Data
____________________________________________________________
Carimbo e Assinatura da Autoridade Competente
UFC
Pró-Reitoria
de
Administração