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MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

OPERACIONAL SMS LAR 145

FAST & FURIOUS ORGANIZACIÓN DE MANTENIMIENTO APROBADA

Revisión No. 1 Fecha: DICIEMBRE-2015

http://www.google.com.pe/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwjwuv_7gfHMAhULVT4KHTxXDTIQjRwIBw&url=http://articulo.mercadolibre.com.mx/MLM-551001650-charger-toretto-funko-pop-pelicula-rapido-y-furioso-_JM&psig=AFQjCNEd_-PmWIvS-Zdv7Hphy3FAO0SFrQ&ust=1464121012986901

Página : IG. 1 MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD


INDICE GENERAL

Revisión : Original

Fecha : ENE-2015

ÍTEM PÁGINA

ÍNDICE GENERAL………………………………………………………………….. IG.1

ÍNDICE GENERAL………………………………………………………………….. IG.2

ÍNDICE GENERAL…………………………………………………………………. IG.3

REGISTRO DE REVISIONES………………………………..…………………… RR.1

REGISTRO DE REVISIONES……………………………………………………... RR.2

LISTADO DE PÁGINAS EFECTIVAS…………………………………………….. LP.1

1. ALCANCE Y APLICABILIDAD…………………………………………. 1.2

1.1 ALCANCE………………………………………………………………… 1.2

1.2 PROPOSITO……………………………………………………………… 1.2

1.3 EL SOFTWARE PRISM-ARMOR COMO HERRAMIENTA DE

GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL ……… 1.2

1.4 AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD………………………………….. 1.4

1.5 ORGANIGRAMA DE LA OMA…………………………………………… 1.4

1.6 DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA…………………………………... 1.5

1.7 INTERACCIÓN DEL SMS CON SISTEMAS DE

ORGANIZACIONES EXTERNAS………………………………… 1.6

2. POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL……… 2.1

2.1.1 REQUISITOS GENERALES…………………………………………….. 2.1

http://www.google.com.pe/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwjwuv_7gfHMAhULVT4KHTxXDTIQjRwIBw&url=http://articulo.mercadolibre.com.mx/MLM-551001650-charger-toretto-funko-pop-pelicula-rapido-y-furioso-_JM&psig=AFQjCNEd_-PmWIvS-Zdv7Hphy3FAO0SFrQ&ust=1464121012986901

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Revisión

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IG. 2

ORIGINAL MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

OPERACIONAL SMS RDAC 145

INDICE GENERAL : ENE-2015 Fecha

2.2 DECLARACIÓN ACTUAL DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD

OPERACIONAL DE LA OMA…………………………………………….. 2.2

2.3 OBJETIVOS Y METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL…………… 2.3

2.3.1 OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL……………………….. 2.3

2.3.2 METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL…………………………….. 2.4

3. COMPROMISO Y RENDICION DE CUENTAS DE LA SEGURIDAD

OPERACIONAL…………………………………………………………….. 3.1

3.1 INTRODUCCIÓN………………………………………………………… 3.1

3.2 RESPONSABILIDADES CON LA SEGURIDAD OPERACIONAL….. 3.1

3.2.1 GERENTE RESPONSABLE…………………………………………….. 3.1

3.2 GERENTE DE MATENIMIENTO……………………. .............................. 3.2

3.2.3 GERENTE DE CALIDAD………………………………………………… 3.2

3.2.4 GERENTE DE SEGURIDAD OPERACIONAL………………………… 3.3

3.2.5 TECNICOS DE MANTENIMIENTO Y TODO ELPERSONAL DE LA

OMA………………………………………………………………………... 3.2

3.3 JUNTA DE CONTROL DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL………. 3.3

3.3.3 REUNIONES DE LA JUNTA DE CONTROL DE SEGURIDAD

OPERACIONAL…………………………………………………………… 3.4

4. PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS…………………. 4.1

4.1 INTRODUCCIÓN…………………………………………………………. 4.1

Página

Revisión

:

:

IG. 3




4.2 IDENTIFICACION DE PELIGROS ATRAVES DEL ANALISIS DE

PROCESOS……………………………………………………………….. 4.2

4.3 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS POR MEDIO DE OBSERVACIONES

DE LAS ACTIVIDADES Y REPORTE POR PARTE DE LOS

EMPLEADOS…………………………………………………………………. 4.3

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS COMO RESULTADO DE

INSPECCIONES Y AUDITORÍAS………………………………………… 4.4

5. EVALUACIÓN Y MITIGACION DEL RIESGO…………………………… 5.1

5.1 INTRODUCCIÓN…………………………………………………………….. 5.1

5.2 EVALUACION DEL RIESGO……………………………………………….. 5.3

5.2.3 EVALUAR LA SEVERIDAD QUE ACARREA EL PELIGRO……………. 5.4

5.2.4 EVALUAR LA PROBABILIDAD DE QUE EL PELIGRO LLEGUE A

CAUSAR DANOS……………………………………………………………. 5.6

5.2.5 EVALUAR LA EXPOSICIÓN QUE SE TIENE AL PELIGRO…………… 5.7

5.2.6 ASIGNAR UNA CATEGORIA DE RIESGO……………………………….. 5.8

5.3 MITIGACION DE LOS RIESGOS…………………………………………… 5.9

5.3.1 INTRODUCCION……………………………………………………………… 5.9

5.3.2 FORMULACIÓN DE CONTROL DE RIESGOS…………………………… 5.10

6. SUPERVISION DEL DESEMPEÑO DE LA SEG. OPERACIONAL…….. 6.1

6.1 INTRODUCCION……………………………………………………………… 6.1

6.2 EVALUACION INTERNA…………………………………………………….. 6.2

6.3 AUDITORIA EXTERNA………………………………………………………. 6.2

6.4 INVESTIGACION DE EVENTOS…………………………………………… 6.3

6.5 ACCIONES PREVENTIVAS/CORRECTIVAS…………………………….. 6.3

6.6 REVISION DE LA GERENCIA RESPONSABLE………………………..… 6.3

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Revisión

:

:

IG. 4




7. MEJORAMIENTO CONTINUO……………………………………………. 7.1

7.1 EL PROPÓSITO DEL MEJORAMIENTO CONTÍNUO………………….. 7.1

7.2 ASIMILACION DE LECCIONES APRENDIDAS…………………………. 7.1

7.3 REVISION ANUAL DE SEGURIDAD DE LA OMA………………………. 7.2

7.4 PLANES DE MEJORAMIENTO DE LA SEGURIDAD…………………… 7.3

8. GESTION DEL CAMBIO……………………………………………………. 8.1

9. COORDINACIÓN DE LA RESPUESTA A EMERGENCIA Y

PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIA…………………………………… 9.1

9.4 PROCESO DE INVESTIGACIÓN………………………………………….. 9.2

9.5 PROCEDIMIENTO DE TRANSICIÓN POST EMERGENCIA…………… 9.4

10. PROMOCION DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL…………………… 10.1

10.1 INTRODUCCION…………………………………………………………….. 10.1

10.2 MECANISMOS DE PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL 10.1

11. ENTRENAMIENTO Y COMPETENCIA DEL PERSONAL………………. 11.1

MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

LAR OPERACIONAL SMS

145

REGISTO DE REVISIONES

Página : RR. 1

Revisión : 1

Fecha : DIC-2015

Enmienda

Fecha Revisión

Responsable

Fecha Efectiva

6.7 Descripci ón

ORIGINAL

ENE-2015

Jorge Sánchez H

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DIC-2015

Jorge Sánchez H Actualización Software PRISM

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INDICE GENERAL

Página : RR. 2

Revisión : 1

Fecha : DIC-2015

Página Intencionalmente en blanco

PÁGINA REVISIÓN FECHA

4.2 ORIGINAL ENE-2015





















6.5 1 DIC-2015

6.6 1 DIC-2015

6.7 1 DIC-2015





LISTADO DE PÁGINAS EFECTIVAS

Página : PE.1

Revisión : 1

Fecha : DIC-2015


INDICE GENERAL

IG.1 ORIGINAL ENE-2015




RR. 1 1 DIC-2015

RR. 2 1 DIC-2015

PE. 1 ORIGINAL ENE-2015

PE. 2 ORIGINAL ENE-2015


1.2 1 DIC-2015

1.3 1 DIC-2015

1.4 1 DIC-2015

















LISTADO DE PÁGINAS EFECTIVAS

Página : PE.2

Revisión : 1

Fecha : DIC-2015

















Página : 1.1 MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD


CAPITULO 1 – ALCANCE Y APLICABILIDAD


Fecha : ENE-2015

1. ALCANCE Y APLICABILIDAD

1.1 PROPÓSITO

La función principal del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la

Organización de MantenimientO, es promover la excelencia en las actividades de

mantenimiento, gestionando los riesgos que se presenten en la organización para

prevenir incidentes, accidentes y generar una Cultura de Seguridad positiva. El

Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS) se desenvolverá en distintos

niveles, concentrándose en ser proactivo, predictivo, y basado en datos. Entre los

componentes del SMS de la OMA se encuentran el establecimiento de Políticas y

procedimientos claros, la recolección, análisis, y diseminación de información

relacionada con la seguridad, la toma de acciones basadas en criterios de riesgo,

y la evaluación y búsqueda de la mejora continua en todos los procesos.

1.2 ALCANCE

1.2.1 El alcance del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional será establecido

por el Gerente Responsable de la OMA. El Sistema se encuentra descrito,

documentado, y comunicado a los empleados a través del presente Manual.

1.2.2 La OMA ha desarrollado un Sistema de Gestión de Seguridad Operacional

(SMS) integral para toda la Organización de Mantenimiento. Dentro de la

compañía este sistema es denominado Sistema Integral de de Seguridad y

Calidad o SISC por sus siglas. Entre sus elementos principales están la

identificación de peligros, mitigación de riesgos, aplicación y supervisión de

medidas de control; y evaluación y mejora continua. Dicho sistema involucra

a los procesos internos que forman parte de las actividades de mantenimiento

aeronáutico, y aquellos procesos ejecutados por proveedores externos que

entregan insumos en la forma de productos y servicios a la OMA. Entre estos

se incluyen:

Partes, Repuestos y Gestión de Bodega;

Asignación de recursos, tanto económicos como de personal;

Biblioteca y Publicaciones Técnicas;

Mantenimiento e Inspección;

Control de Calidad;

Planificación y Récords;

Entrenamiento;

Mantenimiento y servicios sub-contratados.

1.2.3 El abarcar de manera integral dichos procesos pretende que se logre el más

alto nivel de seguridad razonable, identificando peligros potenciales, productos

y servicios en condiciones sub-estándar; y minimizando de esta manera los

Página

Revisión

:

:

1.1

01 MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD


CAPITULO 1 – ALCANCE Y APLICABILIDAD : DIC-2015 Fecha

1.2.4 riesgos de seguridad que puedan contribuir a ocasionar incidentes, accidentes,

o lesiones a las personas en las áreas funcionales y procesos de

mantenimiento aeronáutico y eventos que generen pérdidas a la organización.

El Sistema Integrado de Seguridad y Calidad (SISC) de la OMA., será

integrado con otros Sistemas y Programas enfocados a garantizar la

satisfacción de los requerimientos del producto, la seguridad del personal, y el

cumplimiento de requisitos del cliente, como son Programas de Gestión de

Calidad, Seguridad Industrial, Salud, y Medio Ambiente.

1.2.5 La Gerencia de Calidad y SMS de la OMA será la entidad primaria relacionada

con la implementación de los requisitos establecidos para el Sistema de

Gestión de Seguridad Operacional (SMS), y los procesos relacionados con el

funcionamiento del SISC.

1.3 EL SISTEMA PRISM-ARMOR COMO SOFTWARE DE GESTIÓN Y SISTEMA DE

INFORMACIÓN DE LA CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL

1.3.1 El software PRISM-ARMOR, cuyas siglas son un acrónimo de Aviation Risk

Management Online Resource, es un sistema informático integrado para la administración de la Gestión de la Seguridad Operacional desarrollada por PRISM en Colorado, USA. Este software es la columna vertebral del SMS de la OMA . Esta herramienta constituye un sistema intuitivo que puede ser accedido desde cualquier lugar del mundo a través de una conexión a internet o un iPad®.

1.3.2 PRISM-ARMOR se encuentra alineado con los “Cuatro Pilares para la Gestión

de la Seguridad Operacional” promovidos por la OACI. Entre sus principales

características se encuentran:

“Safety Locker”, herramienta para la gestión y difusión documental.

Gestión de Reporte de Peligros

Herramienta de Análisis de Riesgo de Vuelo y en Tierra.

Gestión de Programa de Evaluación Interna

Seguimiento de Entrenamiento y Cualificaciones

Tablero de Control

1.3.3 A todo el personal de la OMA le será asignado un nombre de usuario y una

contraseña por medio de los cuáles tendrán acceso al software desde cualquier

computador con conexión a internet. Los niveles de acceso y habilitaciones del

software activadas serán determinados por el Gerente de Calidad y SMS

dependiendo del puesto y funciones que cumpla el personal.

1.3.4 Entre las capacidades del software, que cuenta con módulos dedicados para

cada función específica están:




Revisión : 01

Fecha : DIC-2015

1.3.4.1 “Safety Locker” – Gestión Documental:

Publicación de documentación relevante, proveyendo acceso desde

cualquier ubicación con conexión a internet.

Controlar el acceso a la documentación, limitándola a usuarios

autorizados.

Poner a disposición de todo el personal, las versiones originales vigentes.

Comunicar automáticamente a usuarios la disponibilidad de nueva

documentación aplicable a las actividades de la OMA.

Comunicar anticipadamente a responsables de las actividades que deben

ser realizadas.

Mantener una base de datos con el historial de cada documento,

incluyendo estado de versiones anteriores, motivos de cambio,

aprobadores, fechas de activación/desactivación, referencias.

Mantener copias de documentos anteriores para consultas.

1.3.4.2 Gestión de Reporte de Peligros

Establecer un sistema de reporte de peligros que permite generarlos desde

cualquier sitio con conexión a internet.

Centralizar la recolección de datos para permitir un análisis exhaustivo

de peligros, incluyendo evaluación de riesgo, análisis de causa raíz, y

asignación de responsabilidades.

1.3.4.3 Herramienta de Análisis de Riesgo en Vuelo y en Tierra

Preparación de Evaluaciones de Riesgo cuantitativas para Operaciones de

Vuelo, y de Mantenimiento.

Repositorio de tipos de riesgo más comunes encontrados en operaciones

aéreas y en trabajos de mantenimiento aeronáutico.

1.3.4.4 Gestión de Programa de Evaluación Interna

Estandarizar, planificar y controlar las actividades de auditoría interna y

externa, sus participantes y los procedimientos a utilizarse.

Trazabilidad de las valoraciones y programación de auditorías futuras.

Seguimiento y gestión de las observaciones y no-conformidades, cierre

de la auditoría, monitoreo y aprobación de planes de acción.

1.3.4.5 Seguimiento de Entrenamiento y Cualificaciones

Planificar, asignar y mantener un control de los requisitos de entrenamiento

basados en los roles y competencias del personal, permitiendo su

cumplimiento y seguimiento oportuno y registro.

Facilitar a los empleados el cargar los registros, diplomas, y certificados de

entrenamiento para administración de parte del personal responsable.

Página

Revisión

:

:

1.3

01 MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD


CAPITULO 1 – ALCANCE Y APLICABILIDAD : DIC-2015 Fecha

1.4 AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD

1.4.1 El Gerente Responsable de la OMA tendrá la autoridad de publicar y modificar

el presente documento. El Gerente de Seguridad Operacional será responsable

por la calidad de los contenidos del presente Manual.

1.4.2 La documentación que conforma el SMS de la compañía, conformada por

Manuales, procedimientos, boletines, podrán ser mantenidos de forma física en

la Oficina de Calidad y SMS, o en formato electrónico – incluyendo dentro del

Sistema PRISM ARMOR

1.5 ORGANIGRAMA DE LA OMA – LINEA DE AUTORIDAD DEL GERENTE DE CALIDAD Y SMS

GERENTE

RESPONSABLE

GERENTE DE

MANTENIMIENTO

JEFE DE CONTROL

DE CALIDAD (QC)

GERENTE DE CALIDAD Y SMS

(QA)

TALLERES SEGÚN

LISTA DE

CAPACIDADES

BODEGA PLANIFICACIÓN Y

RÉCORDS

TALLER DE

MECANIZADO

PERSONAL DE

CERTIFICACIÓN DE

CONFORMIDAD DE

MANTENIMIENTO

AUDITORES

INTERNOS

PERSONAL

TÉCNICO Y

AYUDANTES

INSPECTORES

TALLER NDT

BIBLIOTECA

TÉCNICA

TALLER DE

BATERÍAS Y

COMPONENTES

ELÉCTRICOS

CONTROL DE

MANTENIMIENTO

TALLER DE

OVERHAUL DE

COMPONENTES

HANGAR

TRABAJOS DE

INSPECCIONES

Figura 1.1 Organigrama de la OMA

Intencionalmente en blanco

Página

Revisión

:

:

1.4

Original MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD


CAPITULO 1 – ALCANCE Y APLICABILIDAD : ENE-2015 Fecha

1.6 DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA

1.6.1 El siguiente gráfico indica todos los componentes que conforman el sistema de

producción de la OMA en base a un análisis SHEL (Software, Hardware,

Environment, Liveware). El mapa permite identificar los distintos interfaces e

interacciones que se encuentran cubiertos dentro del alcance del SMS de la

organización.

Figura 1.2 Descripción del Sistema de la OMA .

Página : 1.5

Revisión : Original MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD



Fecha : ENE-2015

1.7 INTERACCIÓN DEL SMS CON SISTEMAS DE ORGANIZACIONES EXTERNAS (CLIENTES O PROVEEDORES)

1.7.1 La Organización de Mantenimiento por medio de la aceptación de un trabajo o

proyecto de parte de un cliente, manifiesta su apego a todos los requisitos

específicos de Calidad y Seguridad establecidos por dicho cliente. El Gerente

de Calidad y SMS deberá asegurarse de documentar dichos requisitos en caso

de que existan y de velar por su cumplimiento estricto. El punto de contacto de

cada uno de los clientes será registrado, y se le comunicará los canales

establecidos para la remisión de quejas o preocupaciones relacionadas con

seguridad operacional o industrial.

1.7.2 El Gerente de Calidad y SMS es el interfaz para asuntos relacionados con

Calidad, Seguridad, y Gestión de Riesgos ante los clientes. En caso de ser necesario, se deberá generar un Caso de Seguridad, o un Perfil de Riesgo que indique los problemas potenciales resultantes de diferencia de estándares entre aquellos requeridos por un cliente y los que rigen a la OMA

1.7.3 El personal de proveedores de la OMA, que deban desempeñar funciones

dentro de las áreas funcionales, deberá cumplir con las mismas expectativas

en cuanto a Calidad y Seguridad Operacional establecidas dentro de los

procesos internos. Las quejas y reportes de Seguridad Operacional que estén

dirigidos hacia proveedores, serán gestionados por el Gerente de Calidad y

SMS.


Página

Revisión

:

:

1.6



CAPITULO 1 – ALCANCE Y APLICABILIDAD : ENE-2015 Fecha

El Sistema de Gestión de Seguridad

Operacional de la Compañía existe para

demostrar que la Seguridad Operacional está

siendo gestionada y conducida de la misma

forma y al mismo nivel que cualquier otra

función crítica de negocio dentro de la

Compañía.

Por lo tanto, la responsabilidad sobre la

Seguridad Operacional no recae solamente

sobre el Departamento de Calidad y SMS o el

Gerente Responsable, si no que se convierte

en una responsabilidad de todos los miembros

de la Organización.

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Revisión

:

:

2.1

Original

MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS

LAR 145 CAPITULO 2 – POLÍTICAS Y OBJETIVOS DE

SEGURIDAD : ENE-2015 Fecha

2. POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL

2.1 REQUISITOS GENERALES

2.1.1 Toda Política es una declaración que guía los comportamientos y ayuda en la

toma de decisiones a todo el personal de la Organización. Representa también

un 'contrato' de dos vías entre la Gerencia y los trabajadores. De esta forma la

Política definirá lo que la Organización espera de los individuos que la

conforman, desde los niveles Gerenciales hasta los Operativos, en términos de

comportamiento y expectativas.

2.1.2 La Política de Seguridad Operacional de de la Organización de

Mantenimiento, destaca el compromiso de la empresa con la seguridad de

manera explícita, y delinea de manera general las metas y objetivos

relacionados con el SMS. Dicha política está firmada por el Gerente

Responsable y es un documento que refleja los valores y la visión que tiene

toda la Organización con respecto a la Seguridad Operacional en todas las

actividades que desempeña. Entre los puntos más relevantes de la Política, se

estipula una declaración clara del Gerente Responsable acerca de la provisión

de los recursos humanos y financieros necesarios para la implantación del

SMS.

2.1.3 Los Objetivos de Seguridad Operacional establecen mediante el planteamiento

de acciones concretas, cómo se hará efectiva la Política del SMS de la

Organización de Mantenimiento.

2.1.4 La Política y los Objetivos de Seguridad Operacional son revisados por la Junta

de Control de Seguridad Operacional de manera anual en el último mes del

año. De identificarse alguna oportunidad de mejora, los cambios son

incorporados en el año subsiguiente poniendo énfasis en fortalecer aquellas

áreas con deficiencias que hayan sido identificadas por medio del componente

de Aseguramiento del SMS. Esto con el propósito de asegurar que la política

de seguridad operacional y calidad de la organización sea constante y apoye el

cumplimiento de las actividades del SMS.

2.1.5 Para definir la Política de Seguridad Operacional de la Organización de

Mantenimiento, se toman en cuenta las regulaciones de la Autoridad

Aeronáutica del Ecuador, y se incorporan normas, métodos, y prácticas

recomendadas a nivel internacional.

2.1.6 Una vez redactada y firmada, la Política es comunicada a toda la organización

utilizando los medios de difusión disponibles que se encuentran establecidos

en el presente manual. A fin de visibilizar la Política, como mínimo esta está

publicada en un sitio donde pueda ser observada por todo el personal que

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Revisión

:

:

2.2

Original




labora en la Organización de Mantenimiento. El comportamiento y las acciones

de los individuos que ocupan posiciones de Gerencia especialmente deberá

ser en todo momento coherente con la declaración realizada en la Política de

Seguridad Operacional a fin de transmitir un mensaje claro sobre la importancia

y relevancia de la misma.

2.2 DECLARACIÓN ACTUAL DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD OPERACIONAL

DE LA OMA.

2.2.1 El texto actual de la Política de Seguridad Operacional de la OMA, elaborada

en consenso, aprobada y firmada por el Gerente Responsable se presenta a

continuación:

“La SEGURIDAD OPERACIONAL Y LA CALIDAD son nuestros valores corporativos MÁS

IMPORTANTE y nuestra mayor PRIORIDAD. Estamos conscientes que nos desempeñamos en

un entorno dinámico como parte de una industria altamente técnica y competitiva. Por esto

nos encontramos firmemente involucrados en PARTICIPAR ACTIVAMENTE para implantar,

mantener, evaluar y tomar todas las acciones necesarias para desplegar el nivel más alto de

desempeño en la seguridad operacional dentro de nuestra Organización de Mantenimiento

Aprobada (OMA). El funcionamiento del SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD

OPERACIONAL (SMS) es responsabilidad del GERENTE RESPONSABLE, sin embargo TODOS LOS

EMPLEADOS son RESPONSABLES y deben RENDIR CUENTAS por la Seguridad Operacional en

sus áreas de trabajo.

Con este fin, nuestro compromiso es:

a) Dar el APOYO y los RECURSOS necesarios para implantar y mantener un SMS funcional y

efectivo en nuestra OMA.

b) MEJORAR CONTINUAMENTE nuestros procesos, y DESARROLLAR ESTRATEGIAS para

asegurar que todas nuestras actividades reflejen el MÁS ALTO NIVEL DE DESEMPEÑO de

Seguridad Operacional para evitar accidentes, incidentes, daños a personas o equipos, y

componentes y partes en condiciones de no-aeronavegabilidad.

c) GESTIONAR los RIESGOS de manera PROACTIVA y darles la atención y sentido de

urgencia correspondiente para MITIGARLOS al menor nivel practicable.

d) CUMPLIR con las REGULACIONES y REGLAMENTOS nacionales e internacionales que nos

rigen.

e) DESPLEGAR y MEJORAR CONTINUAMENTE el Sistema de Mantenimiento y de Inspección para asegurar que las actividades de mantenimiento aeronáutico se ejecutan de acuerdo con los requisitos de aeronavegabilidad aplicables.

f) FOMENTAR una CULTURA DE SEGURIDAD POSITIVA, prestando atención a las

inquietudes manifestadas por el personal, y reconociendo la importancia de la Seguridad

Operacional y el valor de una Gestión de la Seguridad Operacional efectiva.

Página

Revisión

:

:

2.3

Original




g) NO establecer NINGÚN TIPO DE ACCIÓN DISCIPLINARIA O SANCIÓN contra empleados

que reporten situaciones inseguras de manera voluntaria, siempre y cuando NO HAYA

EXISTIDO de por medio una VIOLACIÓN DELIBERADA Y CONCIENTE.

h) IDENTIFICAR Y DIFUNDIR las RESPONSABILIDADES de la GERENCIA y de cada uno de los

EMPLEADOS con respecto al desempeño de la seguridad operacional, incluyendo las

expectativas en cuanto a sus funciones y a los mecanismos para rendición de cuentas.

i) DIFUNDIR INFORMACIÓN concerniente a la SEGURIDAD OPERACIONAL dentro de la

OMA, y vigilar que los empleados reciban el ENTRENAMIENTO adecuado para

desempeñar sus funciones al máximo nivel practicable de seguridad.

j) REVISAR PERIÓDICAMENTE ésta POLITICA Y NUESTROS OBJETIVOS para asegurarnos que

se mantengan actualizados, que sean relevantes y estén acordes a la situación y entorno

operacional de la compañía.

k) INTEGRAR al SMS con OTROS SISTEMAS DE GESTIÓN CRÍTICOS en la compañía conforme

se vayan implantando.

l) ASEGURAR que los SISTEMAS EXTERNOS y los SERVICIOS DE APOYO a nuestras

operaciones se entregan de CONFORMIDAD a NUESTROS ESTÁNDARES y NO estén en

DISCORDIA con nuestros OBJETIVOS de Seguridad Operacional.

m) Establecer y MEDIR nuestro DESEMPEÑO en materia de seguridad operacional con

referencia a objetivos y/o metas realistas.

Ariel el Grande

Gerente Responsable

Fast & Furious – OMA 145

2.3 OBJETIVOS Y METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL

2.3.1 OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL

2.3.1.1 El establecimiento de objetivos es vital para el desempeño de la OMA y su

Sistema de Gestión de Seguridad Operacional. Los objetivos y metas son formas

tangibles de expresar la visión que tiene nuestra Organización en cuanto al

desempeño en Seguridad Operacional. Se evitará el establecimiento de objetivos, y la

evaluación de desempeño basados en la existencia o en el conteo de accidentes e

incidentes, y se focalizarán mediciones objetivas de la proactividad del Sistema.

2.3.1.2 Los objetivos de seguridad operacional deberán definir lo que la organización

desea alcanzar a través del SMS. Es importante asegurarse que los objetivos

declarados sean desarrollados en consenso por la Junta de Seguridad Operacional.

Página

Revisión

:

:

2.4

Original




Deberán estar documentados como parte de este Manual y deberán revisarse

conjuntamente con la Política de Seguridad Operacional de manera anual.

2.3.1.3 Los Objetivos de Seguridad Operacional establecidos por la OMA actualmente

son:

1. Incluir a la seguridad como un factor primordial en el desarrollo e ingeniería de

nuevos procedimientos, servicios, y actividades;

2. Identificar los peligros existentes y minimizar los riesgos asociados;

3. Proporcionar un ambiente de trabajo seguro y saludable para todo el personal;

4. Alentar a todos los empleados a utilizar el Sistema de Reporte de Peligros;

5. Promover una Cultura Positiva de Seguridad, demostrando el compromiso

existente con la misma en las decisiones tomadas por las Gerencias.

6. Identificar de forma proactiva las debilidades y deficiencias en los procesos

técnicos de la OMA, y ejecutar acciones correctivas y preventivas para elevar

el nivel de seguridad y procurar la mejora continua;

7. Desarrollar Perfiles de Riesgo para las diferentes actividades desarrolladas por

la OMA;

8. Capacitar a los empleados con el fin de que estén técnicamente preparados para

el desempeño de sus funciones de mantenimiento, y que puedan cumplir con

sus responsabilidades para con la Seguridad Operacional.

2.3.2 METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL

2.3.2.1 Las metas son los métodos bajo los cuáles la OMA tratará de alcanzar los

Objetivos de Seguridad Operacional. Como una guía general las mismas deben

cumplir con el acrónimo SMART; es decir que deben ser específicas, Medibles,

realizables, Realistas, y limitadas en el Tiempo. Los plazos de medición y monitoreo

de estas metas serán establecidas por la Junta de Control de Seguridad Operacional.

Las metas que el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la OMA debe

procurar son:

1. Mantener un récord de 0 accidentes donde se vean afectados la propiedad y la

salud del personal;

2. Disminuir la rotación de personal producto de una Cultura de Seguridad Positiva;

3. Reducir los reclamos de garantías;

4. Reducir los días perdidos por lesiones;

5. Optimizar la planificación del personal;

6. Investigar todas las irregularidades e incidentes.



LAR 145 CAPITULO 3 – COMPROMISO Y RENDICIÓN

DE CUENTAS DE LA SEGURIDAD

OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

3.1

Original

: ENE-2015 Fecha

3. COMPROMISO Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LA SEGURIDAD

OPERACIONAL

3.1 INTRODUCCIÓN

3.1.1 El Liderazgo de la Organización y el Compromiso con la seguridad es la piedra

angular de este y cualquier otro sistema de gestión de la misma. El liderazgo y

el compromiso se pueden expresar de varias maneras, que van desde el

espíritu de la Política, hasta la manifestación de las acciones y conductas

diarias con respecto a la seguridad. El objetivo primario del compromiso y el

liderazgo es sostener una cultura que apoye los Objetivos de Seguridad

Operacional de la OMA.

3.1.2 Probablemente la manera más eficaz y visible en la que una Compañía puede

expresar su compromiso con la seguridad es a través de sus políticas y

procedimientos operacionales documentados. Por lo tanto tal vez el

compromiso más notable hacia la seguridad radica en la generación de, y la

adhesión a, la jerarquía de documentación que rige las actividades de la OMA

en el día-a-día de una manera segura y eficaz. Adicionalmente, las funciones,

responsabilidades, y autoridades son definidas y documentadas en el presente

Manual y son comunicadas formalmente.

3.1.3 Las siguientes definiciones aplican en el contexto del presente capítulo:

Responsabilidades: son aquellos deberes que describen el propósito de lo que

se requiere que una persona haga.

Rendición de cuentas: son declaraciones de lo que se requiere que el individuo

cumpla a entregue, ya sea directamente o a través de la supervisión y la

gerencia de otros.

Competencias de seguridad: se trata de las habilidades y conocimientos

necesarios para cumplir con las responsabilidades y rendición de cuentas.

3.2 RESPONSABILIDADES CON LA SEGURIDAD OPERACIONAL

3.2.1 GERENTE RESPONSABLE

Garantizar que todos los recursos necesarios, tanto humanos como financieros,

estén disponibles para llevar a cabo la implantación y despliegue del SMS, al

igual que cualquier iniciativa enfocada al mejoramiento continuo del Sistema y

de la OMA;




OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

3.2

Original

: ENE-2015 Fecha

Poner en la agenda de las reuniones de Gerencias de la OMA los temas de

seguridad operacional con su debida importancia;

Dirigir de manera activa la elaboración de planes y revisiones de seguridad

operacional;

Asegurarse que todos los puestos de Gerencia de la OMA designados cumplan

con los requisitos de competencia establecidos.

3.2.2 GERENTE DE MANTENIMIENTO

Ejercer liderazgo para todo el personal de mantenimiento;

Planificar y gestionar el día a día de las actividades de mantenimiento;

Asignar suficiente personal técnico capacitado y con experiencia para las

actividades de mantenimiento necesarias;

Asegurarse que los manuales necesarios, documentos, herramientas y

repuestos estén disponibles para ejecutar las tareas de mantenimiento

planificadas;

Servir de enlace con el departamento de operaciones de vuelo para coordinar

la ejecución de las tareas de mantenimiento;

Planificar las actividades de mantenimiento de forma que se puedan cumplir

satisfactoriamente, y que la mano de obra suficiente esté disponible para

ejecutarlos;

Gestionar los ítems y defectos diferidos;

Mantener actualizado el Manual de la Organización de Mantenimiento.

3.2.3 GERENTE DE CALIDAD Y SMS

Mantener actualizado y relevante el Manual de Aseguramiento de Calidad;

Administrar el Manual de SMS y de los programas de apoyo;

Desarrollar el programa de auditoría técnica de la OMA;

Planificar, ejecutar y gestionar el programa de auditoría técnica de la OMA;

Dirigir la auditoría de todas las locaciones de la OMA;

Dirigir la auditoría a proveedores y terceros;

Controlar la lista de proveedores aprobados.

Gestionar los resultados de las auditorías;

Desarrollar mecanismos para la recolección de información del desempeño de

las actividades de mantenimiento;

Colaborar en la investigación y resolución de ocurrencias de mantenimiento y

reportes de errores de personal de mantenimiento;

Supervisar, administrar y gestionar la base de datos de SMS;

Administrar y supervisar el Sistema de Reporte de Empleados;




OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

3.3

Original

: ENE-2015 Fecha

Recopilar información de seguridad pertinente de fuentes de la industria con

para establecer prioridades en cuanto a riesgos que puedan tener un impacto

en las operaciones;

Llevar a cabo evaluaciones internas, incluyendo seguimiento para los controles

de riesgos y acciones correctivas;

Determinar las necesidades para, y coordinar el desarrollo de, cursos de

capacitación en seguridad prescritas por las normas nacionales, estatales, y las

leyes y reglamentos locales;

Mantener las actas de las reuniones de la Junta de Control de Seguridad;

Mantener registros de SMS y otros documentos generados en actividades de

SMS;

Publicar Boletines y difundir información relevante a la Seguridad de las

Actividades de Mantenimiento;

Realizar otras funciones y aceptar otras responsabilidades según lo

especificado en este Manual SMS y programas de apoyo, o que le asigne el

Gerente Responsable.

3.2.4 TÉCNICOS DE MANTENIMIENTO Y TODOS LOS EMPLEADOS DE LA OMA

Todos los empleados son responsables de trabajar de forma segura y están obligados

a comportarse de una manera que sea consistente con las normas y políticas de

seguridad de la compañía. Para cumplir este requisito, cada empleado debe:

Asistir a todas las reuniones de seguridad requeridas;

Revisar todas las leyes y reglamentos de seguridad y salud aplicables;

Revisar las normas Y políticas de seguridad de la empresa y las políticas.

Participar en los entrenamientos relacionados con prácticas generales de

seguridad en el trabajo o en riesgos específicos de cada asignación de

trabajo;

Inspeccionar regularmente que su zona de responsabilidad se encuentre

libre de peligros;

Presentar los Reportes de Peligro, a través de su superior inmediato o al

Gerente de Seguridad Operacional a través de los medios establecidos por

la Compañía;

Tomar acción e implementar medidas positivas para evitar las condiciones

inseguras de trabajo que estén a su alcance;

Observar periódicamente las actividades de sus compañeros y demás

trabajadores para que sigan prácticas de trabajo seguras;

Mantener el orden y limpieza en su área de responsabilidad;

Reportar todos los accidentes, lesiones, enfermedades, o casi accidentes, a

través de su superior inmediato, o al Gerente de Seguridad Operacional con

el Formulario correspondiente a accidente de trabajo, lesión o enfermedad;

Motivar a sus compañeros de trabajo para que se realicen Reportes de

Peligro sobre las prácticas o condiciones inseguras que observan.




OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

3.4

Original

: ENE-2015 Fecha

3.3 LA JUNTA DE CONTROL DE SEGURIDAD OPERACIONAL

3.3.1 La Organización de Mantenimiento Aprobada ha establecido un ente de

control superior para la Seguridad Operacional. Dicho ente es denominado

Junta de Control de Seguridad Operacional. La mencionada Junta se

encuentra conformada por:

1. Gerente Responsable

2. Gerente de Mantenimiento

3. Jefe de Control de Calidad

4. Gerente de Calidad y SMS

3.3.2 La Junta de Control de Seguridad Operacional debe asegurar que se asignen

los recursos adecuados para lograr el desempeño de la seguridad operacional

acordado. Las atribuciones, responsabilidades y funciones de la Junta de

Control de Seguridad Operacional han sido establecidas en base al tamaño y

estructura de la Organización y son las siguientes:

Monitorear el desempeño del SMS con referencia a la política y objetivos de

seguridad;

Monitorear la eficacia del plan de implementación del SMS y reajustarlo de

acuerdo a las necesidades enfrentadas en el proceso;

Monitorear la eficacia de la supervisión de la seguridad de los servicios de

mantenimiento subcontratados de Organizaciones de Mantenimiento no

aprobadas;

Resolver los peligros identificados que requieran acción a nivel gerencial;

Evaluar el impacto en la seguridad de los cambios operacionales

presentados por medio de Casos de Seguridad;

Implementar planes de acción correctiva;

Asegurar que las acciones correctivas sean llevadas a cabo dentro de los

plazos establecidos acorde a los niveles de riesgo evaluados;

Promover la utilización de las herramientas diseñadas para gestionar la

Seguridad Operacional por parte de los empleados, y motivar la

participación activa de todo el personal en la Seguridad.

Supervisar la seguridad dentro del área funcional;

Resolver los peligros identificados;

Evaluar el impacto en la seguridad de los cambios operacionales.

Implementar los planes de acciones correctivos;

Asegurar que las acciones correctivas son llevadas a cabo en tiempo y en

forma adecuada;

Asegurar la eficacia de las recomendaciones previas de seguridad; y

Promover la participación en la seguridad.




OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

3.5

Original

: ENE-2015 Fecha

3.3.3 Si bien las regulaciones emitidas por la AAC del Ecuador establecen que como

parte del SMS de una organización, debe existir un Grupo Ejecutivo de

Seguridad (GES); la OMA cubrirá las funciones que debe desempeñar dicho

Grupo Ejecutivo, por medio de la Junta de Control de Seguridad Operacional.

Por tal motivo, las funciones que corresponderían de acuerdo a la regulación

al GES han sido añadidas a las funciones de la Junta de Control. Esto para

mantener una estructura del SMS acorde al tamaño actual de la OMA en

cuanto a número de personal y extensión de sus capacidades.

3.3.4 REUNIONES DE LA JUNTA DE CONTROL DE SEGURIDAD OPERACIONAL

3.3.4.1 La Junta de Control de Seguridad Operacional se reunirá al menos una vez

cada dos meses desde el arranque formal de la implementación del SMS. El

Secretario de la Junta será el Gerente de Seguridad Operacional quien

deberá llevar las actas de dichas reuniones. Podrán asistir en calidad de

invitados miembros de la Organización que no sean parte de la Junta, cuando

se requiera de su participación para tomar alguna acción correctiva o

preventiva.

3.3.4.2 El objeto de las reuniones de la Junta de Seguridad será:

Estimular la comunicación efectiva y abierta en materia de seguridad entre el

personal operativo, los departamentos, y las gerencias;

Identificar la necesidad de inspecciones o auditorías centradas en prácticas

potencialmente peligrosas o inaceptables;

Examinar los informes de las inspecciones y auditorías, otros informes

relacionados con la seguridad de fuentes internas y externas, con el fin de

prevenir la ocurrencias adversas;

Revisar los informes de investigación de accidentes / incidentes;

Monitorear las medidas adoptadas para la prevención de accidentes, su

aplicación y el cumplimiento;

Aplicar e implementar sugerencias de mejoramiento de la seguridad;

Asegurar la cooperación de todas las personas en la promoción de la

seguridad

Asesorar sobre capacitación en seguridad, instrucciones y orientaciones de

los trabajadores





OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

3.6

Original

: ENE-2015 Fecha


Página

Revisión

:

:

4.1

Original


LAR 145 CAPITULO 4 – IDENTIFICACIÓN DE

PELIGROS : ENE-2015 Fecha

4. PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS

4.1 INTRODUCCIÓN

4.1.1 La Gestión de Riesgos, el segundo pilar del SMS; es una actividad impulsada

por la información y por lo tanto requiere de información generada a través de,

o desde, diversas funciones del SMS como son Reportes de Empleados,

Evaluación Interna, o de fuentes regulatorias o del entorno de aviación como

Directivas de Aeronavegabilidad (AD), Boletines de Servicio (SB), etc. La

Identificación de Peligros hace referencia a todas estas fuentes de alimentación

para el proceso de Gestión de Riesgo Operacional. De la identificación exacta y

consistente de los peligros existentes depende en gran medida el éxito de la

Gestión de Riesgos, ya que si un peligro no es identificado, tampoco podrá ser

controlado. Un proceso de Identificación de Peligros bien realizado tendrá un

efecto multiplicador en el proceso total de Gestión de Riesgos Operacional y en

la efectividad de gestión del SMS.

4.1.2 Se debe tener claro que no todo peligro existente es relevante para las

actividades desempeñadas por la OMA, y por eso es crítico identificar

solamente aquellos peligros que pueden derivar en riesgos que nos afectan

directamente considerando la naturaleza de nuestras actividades y la realidad

operativa a la que nos enfrentamos. Por esto deberán delinearse de forma

clara los aspectos claves pertinentes al desempeño de la OMA en la

denominada “Descripción del Sistema del SMS”. En estos se deberá

considerar:

Los servicios prestados y las actividades que los conforman;

Las capacidades que poseemos como OMA;

Las capacidades adicionales o complementarias;

Los componentes críticos de nuestro sistema donde se encuentra

principalmente el personal de técnicos de mantenimiento aeronáutico;

y los elementos críticos de infraestructura (instalaciones, hangar, equipos

de taller, etc.)

4.1.3 La Identificación de Peligros de la OMA se la realizará por medio de dos

métodos:

Identificación de Peligros a través del Análisis de Procesos

Identificación de Peligros a través de Reportes y Observaciones

Operacionales

Identificación de Peligros como resultado de Inspecciones y Auditorías

Página

Revisión

:

:

4.2

Original




4.2 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS A TRAVÉS DEL ANÁLISIS DE

PROCESOS

4.2.1 Esta tarea corresponderá a un grupo de individuos con experiencia y

conocimiento en las áreas de mantenimiento y gestión de seguridad

operacional. Deberá realizarse de manera constante hasta lograr la

identificación de los peligros existentes en todas las actividades operativas de

la empresa. La Identificación de Peligros a través del Análisis de Procesos

provee la base para la elaboración del Perfil de Riesgo de las diversas

actividades desarrolladas en la OMA. La Identificación de Peligros realizada por

este método se divide en tres pasos:

4.2.2 Analizar la Actividad o Tarea

El objetivo de este paso es obtener una comprensión profunda de cómo se

desarrolla una determinada actividad y de todos los pasos involucrados en

llevarla a cabo. Se realiza construyendo una lista o diagrama donde se

muestren las fases más importantes de la operación o pasos en el proceso de

manera secuencial.

4.2.3 Enumerar la secuencia de pasos que conforman el proceso para llevar a cabo

la actividad

El Análisis de Operaciones provee una secuencia enumerada de eventos

donde se muestran las mayores fases de un proceso u operación. Esto permite

asegurarnos que todos los elementos de la operación son evaluados como

potenciales fuentes de peligros. Este tipo de análisis permite superar una

falencia tradicional del proceso de Identificación de Peligros, la tendencia a

concentrarse en uno o dos aspectos operativos que son intuitivamente

identificados como riesgosos, excluyendo a otros aspectos que podrían serlo

aún más.

4.2.4 Listar los peligros que pueden presentarse en cada uno de los pasos del

proceso

Este método se utiliza en casi todas las aplicaciones para identificar peligros

dentro de procesos operacionales, incluyendo aquellas donde el tiempo es

crítico. Nos permite responder a la pregunta “¿A que nos estamos enfrentando

en esta situación?, y ¿de donde puede provenir el riesgo?”.

4.2.5 El Análisis de Operaciones debe realizarse en todas las actividades existentes

y en la fase de planificación de una operación nueva. El incluir esta herramienta

dentro de la planificación de un nuevo proyecto u operación, nos permitirá

identificar los elementos clave de una manera secuencial. El Gerente de

Seguridad Operacional con la colaboración de personal experto en el área

Página

Revisión

:

:

4.3

Original




involucrada realizará un Análisis de Operaciones utilizando todos los recursos

disponibles. Una alternativa al Análisis de Operaciones es el diagrama de flujo.

4.3 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS POR MEDIO DE OBSERVACIONES DE

LAS ACTIVIDADES Y REPORTE POR PARTE DE LOS EMPLEADOS

4.3.1 Las políticas, los procedimientos y las prácticas elaboradas dentro de la OMA,

los diferentes tipos de servicios, el entorno operativo, los componentes

mecánicos y aspectos funcionales de las aeronaves, así como el estado físico,

fisiológico, y psicológico del personal introducen peligros imprevistos en las

actividades de mantenimiento aeronáutico. Estos peligros (condiciones

latentes) pueden permanecer inactivos durante mucho tiempo, generalmente

se introducen sin saberlo y a menudo con las mejores intenciones. Ejemplos de

esto son el diseño deficiente del equipo, decisiones inapropiadas de la

gerencia, procedimientos con una redacción ambigua, y comunicaciones

inadecuadas entre las gerencias y el personal operativo. Los peligros pueden

tener sus orígenes lejos, en el tiempo y en el espacio de los incidentes que

puedan llegar a resultar de ellos. Por eso, es importante “capturar” a estas

situaciones peligrosas “en el acto”, en el momento mismo en que nos damos

cuenta de su existencia.

4.3.2 El personal de mantenimiento que realiza las labores de taller diariamente debe

asumir participación directa como parte de sus responsabilidades para con la

Seguridad Operacional. Dicho personal es el más idóneo para esta tarea por la

familiaridad que tiene con la operación y porque conoce aquellos factores que

afectan al desempeño de sus labores. La identificación de peligros provee una

oportunidad para aprender cómo prevenir los incidentes o accidentes que dicho

peligro podría causar.

4.3.3 El recolectar información proveniente de nuestras actividades rutinarias es el

componente de mayor importancia del Programa de Gestión de Riesgos y del

Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional de la OMA. Al permitir que

todos los miembros de la OMA, tanto personal de mantenimiento de taller, y

administrativo pueda notificar de circunstancias o situaciones peligrosas,

fomentará una cultura de seguridad operacional positiva en toda la empresa y

permitirá una Gestión de la Seguridad Operacional efectiva.

4.3.4 Cualquier preocupación relacionada con la seguridad operacional, o con la

ejecución de las actividades de mantenimiento que cualquier empleado tenga

debe ser reportada. Algunos ejemplos son:

Alta carga de trabajo

Apremio o presión para realizar tareas críticas y de alta complejidad

Items faltantes en listas de chequeo

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:

:

4.4

Original




Problemas con repuestos y partes

Control de herramientas inadecuado

Fatiga

Pruebas y chequeos en tierra en condiciones inseguras

Distracciones

Equipo o herramientas inapropiados

Procedimientos ambiguos o discontinuados

Acciones peligrosas realizadas por el personal

Comportamientos inseguros

4.3.5 La OMA reconoce la dependencia crítica del sistema de Gestión de la

Seguridad Operacional en la confianza que debe existir por parte de los

técnicos de mantenimiento y personal administrativo de apoyo a las labores

de mantenimiento. En particular, el personal debe tener seguridad en que sus

reportes serán tratados con confidencialidad y de acuerdo a lo establecido en

la Política de Seguridad Operacional de la Compañía. Por tanto, la compañía

fomenta y estimula a los empleados a participar activamente en el reporte de

peligros dentro de un ambiente de Cultura Justa.

La OMA posee un programa de reporte voluntario de parte del personal de la

OMA, a través del cuál los técnicos de mantenimiento, y personal involucrado

puede remitir reportes de situaciones peligrosas, y de circunstancias que se

constituyen en peligro para la aeronavegabilidad de los equipos, y para la

seguridad y salud del personal. Dicho programa está constituido por un

software denominado Q-Pulse, que sirve como Base de Datos de Seguridad

Operacional, y como una plataforma para la Gestión de la misma. El Formato

de Reporte de Situaciones Peligrosas se encuentra disponible en versión

impresa, y en digital dentro del software Q-Pulse para todos los empleados.

El mismo debe ser llenado en su totalidad por el empleado que emita un

reporte.

4.3.6 El análisis del mismo corresponde al Gerente de Seguridad Operacional, y

estará enfocado en identificar el sistema, el proceso, el peligro y sus causas.

Una vez recibido un reporte de Situaciones Peligrosas, será tarea del Gerente

de Seguridad Operacional, categorizar y documentar él o los peligros

identificados, evaluarlos y realizar el proceso de Gestión del Riesgo

Operacional. Todo peligro identificado deberá ser sometido a una evaluación

de riesgo.

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:

:

4.5

Original




4.4 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS COMO RESULTADO DE INSPECCIONES

Y AUDITORÍAS

4.4.1 Aquellas no-conformidades u observaciones derivadas de Inspecciones de

Auditorías de Calidad y de Seguridad Operacional, que no estén contempladas

como peligros luego del Análisis de Procesos, o del Reporte de Empleados,

deben ser registradas y sometidas al proceso de Gestión de Riesgo

Operacional.


Página

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:

:

4.6

Original





Página

Revisión

:

:

5.1



CAPITULO 5 – GESTIÓN DE RIESGOS : ENE-2015 Fecha

5. EVALUACIÓN Y MITIGACIÓN DEL RIESGO

5.1 INTRODUCCIÓN

5.1.1 Existen ciertos principios fundamentales que deben gobernar todas las

acciones asociadas con la Gestión del Riesgo Operacional. Estos principios

continuamente empleados son aplicables antes, durante y después de realizar

las operaciones por individuos en todos los niveles de responsabilidad y

constituyen la guía principal para la toma de decisiones en la OMA. Estos

cuatro principios deben ser considerados por todo el personal de la

organización y deben incorporarse a sus elementos de juicio.

Jamás aceptar Riesgo Innecesario.

Se considera como riesgo innecesario aquel que no implica ningún retorno

conmensurable en términos de beneficios u oportunidades. Toda actividad

implica cierto riesgo. Las opciones más lógicas para cumplir una misión dentro

de la operación son aquellas que cumplen todos los requisitos dentro del

mínimo riesgo aceptable. El corolario a este axioma es “aceptar aquel riesgo

que es necesario”, y requerido para llevar a cabo de manera exitosa la

operación o tarea.

Tomar decisiones con respecto a los Riesgos al nivel apropiado.

Cualquier persona puede tomar una decisión con respecto a un riesgo a ser

asumido. Sin embargo, aquel en quien recae el poder de decisión de manera

más adecuada, es la persona que puede disponer la entrega de los recursos

para reducir o eliminar el riesgo implementando controles. Aquel encargado

con la toma de decisiones debe estar autorizado para aceptar los niveles

típicos de riesgo dentro de las operaciones planificadas (como por ejemplo la

disminución de la efectividad operacional o el uso y desgaste normal de los

repuestos y otros elementos mecánicos). Esta persona debe elevar las

decisiones al siguiente nivel en la cadena de mando luego que se ha

determinado que aquellos controles que están disponibles para él, no reducirán

el riesgo residual a un nivel aceptable.

Aceptar un Riesgo solamente cuando los beneficios superan a los

Costos.

Todos los beneficios identificados deben ser comparados contra todos los

costos identificados. Aún eventos de alto riesgo pueden ser asumidos cuando

existe un conocimiento claro de que la suma de todos los beneficios excede a

la suma de los costos. El balancear los costos y los beneficios es un proceso

subjetivo, y en definitiva el balance debe ser determinado de manera arbitraria

Página

Revisión

:

:

5.2




por alguien con capacidad de tomar decisiones en el nivel adecuado de

Gerencia.

Integrar la Gestión de Riesgo Operacional en toda actividad y todo nivel de la OMA.

Los Riesgos son manejados y evaluados de manera más sencilla en las etapas

de planificación de la operación. Debe realizarse el proceso en las etapas de

planificación, diseño, construcción, operación y mantenimiento. Implementar el

proceso una vez que se ha ejecutado el plan y la operación se encuentra en

marcha conlleva un poco más de trabajo.

5.1.2 Adicionalmente deben tomarse en cuenta dos consideraciones. El objetivo de

la Gestión de Riesgos Operacional es identificar las causas raíz de algún

accidente potencial antes de que este ocurra. La mejor fuente de información y

conocimiento para un proceso de Gestión de Riesgos son aquellos

involucrados directamente en la operación (técnicos de mantenimiento,

operarios, etc.)

5.1.3 La evaluación y mitigación de riesgo son componentes de la Gestión de Riesgo

Operacional de la OMA, que está conformada en su totalidad por los pasos

detallados a continuación:

1. Identificar los Peligros existentes; lo cuál fue descrito en detalle en el

capítulo anterior.

2. Evaluar los Riesgos basados en los Peligros Identificados; esto es asignar

un índice de severidad y probabilidad para los peligros, a fin de cuantificar

qué tan críticos son.

3. Analizar Opciones de Control para los Riesgos; de acuerdo al índice de

riesgo, establecer un listado de acciones que sirvan para mitigar el nivel de

riesgo evaluado.

4. Tomar Decisiones de Control; se refiere escoger los controles más efectivos

de entre los identificados. Las decisiones de control pueden tomarse con

respecto a controles individuales, o combinación de los mismos.

5. Implementar Acciones de Control de los Riesgos; es el proceso de gestionar

la ejecución o despliegue en las actividades de mantenimiento de los

controles seleccionados.

6. Supervisar y Monitorear los controles implementados; tiene que ver con las

actividades de seguimiento para vigilar que los controles estén funcionando,

o si se requiere realizar alguna modificación a los mismos.

El ciclo completo de la Gestión de Riesgo Operacional se encuentra ilustrado

en la Figura 5.1 a continuación. Como se aprecia en la figura, los pasos y sus

acciones deben desarrollarse continuamente de manera secuencial.

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Revisión

:

:

5.3




1. Identificarlos Peligros

6. Supervisary Monitorear

2. Evaluarlos Riesgos

5. Implementar Accionesde

Control

3. Analizar Opcionesde

Control

4. Tomar Decisionesde

Control

Figura 5.1 El ciclo de la Gestión de Riesgos Operacionales

5.1.4 Cada uno de estos pasos consta individualmente de etapas que permiten

realizarlos de manera analítica. Todas estas acciones conllevan a un mayor de

conciencia y participación de todos los niveles de la organización en la

seguridad operacional. La Figura 5.2 a continuación detalla los procedimientos

para cada efectuar cada uno de los pasos:

1er Paso. Identificar el Peligro

1ra Acción

Análisis de

Procesos / Misión

2da Acción

Listar los Peligros

3ra Acción

Listar las Causas

2do Paso. Evaluar el Riesgo

1ra Acción

Evaluar la

exposición al

Peligro

2da Acción

Evaluar la

Severidad del

Peligro

3ra Acción

Evaluar la

Probabilidad de

un incidente

4ta Acción

Completar la

Evaluación

3er Paso. Analizar Medidas de Control del Riesgo

1ra Acción

Identificar

Opciones de

Controles

2da Acción

Determinar los Efectos de

los Controles Sugeridos

3ra Acción

Priorizar medidas

de Control de

Riesgos

4to Paso. Tomar Decisiones de Control

1ra Acción

Seleccionar Controles de

Riesgo

2da Acción

Tomar decisiones sobre los

Riesgos

5to Paso. Implementar Controles del Riesgo

1ra Acción

Definir y clarificar el

procedimiento de

implementación

2da Acción

Determinar

Responsabilidades y

Rendición de Cuentas

3ra Acción

Establecer medidas

de Apoyo necesarias

6to Paso. Supervisión y Revisión

1ra Acción

Supervisar

Implementación

2da Acción

Revisar Implementación

3ra Acción

Obtener

retroalimentación

Figura 5.2 Los pasos de la Gestión del Riesgo Operacional

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Revisión

:

:

5.4




5.2 EVALUACIÓN DEL RIESGO

5.2.1 El objetivo de este paso es determinar el impacto o potencial de causar

perjuicios o daños que pueden tener los peligros identificados en la operación

en el caso de que por cualquier circunstancia causen un evento indeseable.

Por evento indeseable entendemos cualquier ocurrencia que cause daño al

personal, a los equipos, a los bienes, o al medio ambiente. Cualquier inversión

o acción de control que se implemente en materia de seguridad operacional

debe basarse en una evaluación de riesgo y un proceso estructurado para

asegurar que los fondos disponibles se gastan en aquellas acciones que van a

hacer el mayor bien y van a tener el mayor impacto para mejorar la seguridad.

5.2.2 La definición de Riesgo de acuerdo al Manual de Gestión de la Seguridad

Operacional de la OACI: “La evaluación expresada en términos de la

probabilidad y gravedad previsible, de las consecuencias de un peligro,

tomando como referencia la peor situación prevista que sea creíble”. En vista

de esta definición se aplicará el siguiente proceso. El mismo consta de cuatro

acciones que describen un proceso estructurado para evaluar el riesgo y la

reducción de oportunidades para la clasificación de riesgo en una forma de

gestionar los riesgos a un nivel tan bajo como sea razonablemente posible

(ALARP).

1. Evaluar la Severidad que presenta el peligro de llegar a causar un

incidente

2. Evaluar la Probabilidad que el peligro llegue a causar un incidente

3. Evaluar la Exposición que se tiene al peligro

4. Completar la Evaluación al asignar una categoría de riesgo.

5.2.3 EVALUAR LA SEVERIDAD QUE ACARREA EL PELIGRO

5.2.3.1 La Severidad se determina por la consecuencia más perjudicial, o el peor

resultado de un evento peligroso. Debe interpretarse sin considerar la

probabilidad de que ocurra. Que tan malo podría ser si de un peligro derivara

un incidente o accidente asumiendo que no se va a tomar ninguna medida

para controlar el peligro. Considerar los efectos menos severos si son lo

suficientemente comunes como para afectar las actividades de

mantenimiento. Los daños resultantes analizados serán tomados en cuenta

para evaluar el Riesgo y asignar opciones de control. La severidad será

evaluada de acuerdo a los criterios de clasificación propuestos por la

Organización de Aviación Civil Internacional (OACI).

5.2.3.2 En las tablas que se encuentran en la siguiente página se detallan los

parámetros de evaluación de riesgo en las cinco áreas pertinentes.

Página

Revisión

:

:

5.5




Tabla 5.1 Evaluación de Riesgo - Lesiones o Daños a la Salud de las Personas

Efecto

Descripción

E

Negligible

Consecuencias insignificantes, o menores.

D

Marginal

Interrupción de las actividades

Limitaciones al desempeño normal del Mantenimiento

Uso de procedimientos de emergencia

Incidente menor

C

Considerable

Una reducción significativa en los márgenes de seguridad, una

reducción en la habilidad de los técnicos para ejecutar suis

actividades en condiciones adversas, lo que resulta en una carga de

trabajo más elevada que deriva en niveles de eficiencia afectados.

Incidente serio

Heridas o daños a las personas

B

Crítico

Una reducción de gran magnitud en los márgenes de seguridad,

aflicción o dolor físico en el personal, o carga de trabajo a un nivel tal

que la OMA no puede confiar en que el personal está realizando las

tareas de forma completa y exacta.

Heridas Severas

Daño mayor a Equipos

A

Catastrófico Destrucción del Equipo

Fatalidades


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:

:

5.6




5.2.4 EVALUAR LA PROBABILIDAD DE QUE EL PELIGRO LLEGUE A CAUSAR

DAÑOS

5.2.4.1 La probabilidad es una expresión de que tan a menudo se podría esperar

que un peligro produzca un evento indeseable con consecuencias

perjudiciales en caso de que se permita que las condiciones inseguras o

peligros persistan tal como están hasta el momento en que los encontramos.

El índice de probabilidad se determina considerando el índice de Gravedad

que se ha determinado para un peligro analizado. Esto es, que tan a

menudo se puede esperar que un evento que provoque un daño ocurra

causando las peores consecuencias posibles. Es necesario realizar la

evaluación de Probabilidad considerando el estado actual del sistema en

análisis. Por ejemplo, la probabilidad de que una aeronave sea golpeado por

equipo de apoyo en tierra es factible mientras la aeronave está en tierra,

pero imposible si está en vuelo. La probabilidad de ocurrencia de un evento

indeseable puede también ser entendida como la frecuencia que estos

ocurren.

5.2.4.2 La probabilidad está dividida en cinco (5) niveles, que van desde “Nunca se

ha oído en la industria” a “ocurre varias veces por año en una locación

particular”. La probabilidad se determina en base a evidencia histórica o a un

juicio que se lo hace contando con la experiencia del personal involucrado

en hacer el análisis. En otras palabras la consecuencia potencial de un

peligro ha resultado de un incidente similar en la industria de la aviación, de

la compañía, o de la locación particular. Consecuencias de eventos que se

han presentado, y que por definición han ocurrido caen en las Categorías de

Probabilidad C, D, o E.

5.2.4.3 Independientemente de los métodos analíticos empleados, debe evaluarse

la probabilidad de causar perjuicios o daños. Esta probabilidad dependerá

de las respuestas a preguntas como:

¿Hay antecedentes de sucesos similares, o este es un caso aislado?

¿Qué otro equipo o componentes del mismo tipo pueden tener defectos

similares?

¿Cuántos miembros del personal de mantenimiento siguen, o deben

seguir, los procedimientos en cuestión?

¿Durante qué porcentaje de tiempo se usa el equipo o el procedimiento

sospechoso?

e) ¿Existen implicaciones de organización, gestión o reglamentación que

podrían reflejar amenazas más grandes para el público?

5.2.4.4 La tabla a continuación presenta el criterio a seguir para realizar

evaluaciones de riesgo. La comparación con el estándar MIL-STD-882

Página

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:

:

5.7




permitirá cuantificar la probabilidad de manera más precisa en las

circunstancias en las que las guías provistas por OACI no sean claras.

Tabla 5.6 Descripción de Niveles de Probabilidad

Estándar MIL-STD-882

Matriz de Riesgo

Aeromaster

Descripción

Nivel

Peligro que afecte a un elemento

de manera individual

Peligro que afecte a

los elementos de

toda una flota o

inventario de

elementos

Improbable

A

Tan improbable que se puede

asumir que su ocurrencia podría

no experimentarse con una

probabilidad menor de 10-6

durante su vida

Improbable que

ocurra, pero posible

Nunca se ha oído

que ocurra en la

industria

Remoto

B

Improbable pero posible de ocurrir

en la vida útil de un ítem con una

probabilidad de ocurrencia menor

que 10-3 pero mayor a 10-6 durante

su vida

Improbable, pero

puede de manera

razonable esperarse

que ocurra

Alguna vez ha

ocurrido en la

industria

Ocasional

C

Probable que ocurra durante la

vida u operación de un ítem con

una probabilidad de ocurrencia

menor que 10-2 pero mayor a 10-3

durante su vida

Ocurrirá varias veces

Un incidente ha

ocurrido en

nuestra

compañía

Probable

D

Ocurrirá varias veces durante la

vida u operación de un ítem con

una probabilidad de ocurrencia

menor que 10-1 pero mayor a 10-2

durante su vida

Ocurrirá de manera

frecuente

Ocurre varias

veces por año en

nuestra

compañía

Frecuente

E

Probable que ocurra a menudo

durante la vida u operación de un

ítem con una probabilidad de

ocurrencia mayor que 10-1

Continuamente

experimentada

Ocurre varias

veces por año en

una de nuestras

locaciones

Página

Revisión

:

:

5.8




5.2.5 EVALUAR LA EXPOSICIÓN QUE SE TIENE AL PELIGRO

5.2.5.1 El análisis de la exposición a un cierto peligro nos permite clarificar el

criterio para determinar la probabilidad. Para analizar la exposición se deben

establecer los límites del sistema dentro del cual existen personas o bienes

expuestos a un determinado peligro. Puede ser que toda la flota de

aeronaves, o todo el personal estén expuestos a un determinado peligro

como consecuencia de desempeñar tareas comunes a toda la organización

en todo el ámbito de la operación. Del mismo modo puede ser que

solamente personas en locaciones específicas desempeñan tareas

particulares que los exponen a peligros no comunes a todos. La exposición

a un peligro es la determinación de que tanto de nuestra operación podría o

sería afectada por el peligro. Entre mayor sea el porcentaje de la operación

que es afectada por un peligro, mayor debe ser nuestra preocupación. Si no

existe exposición al peligro, no existe riesgo. La probabilidad de

consecuencias perjudiciales aumenta con la mayor exposición a condiciones

inseguras, por lo que la exposición debe considerarse como otra dimensión

de probabilidad.

5.2.6 ASIGNAR UNA CATEGORÍA DE RIESGO

5.2.6.1 El Riesgo es el producto o la combinación de la gravedad (en el peor

escenario posible) y la probabilidad que un incidente o accidente ocurra y

cause daños. La evaluación de riesgos es el acto de juzgar y clasificar con

una categoría tanto a la gravedad de las consecuencias como a la

probabilidad de ocurrencia de los peligros o eventos peligrosos. La

asignación de categorías de riesgo debe aplicarse para los siguientes casos:

Incidentes y Accidentes.

Peligros reportados por los empleados.

Observaciones y No-Conformidades descubiertas en Auditorías Internas

y Externas.

Peligros potenciales descubiertos mediante análisis por parte de

personal calificado al realizarse cambios en la operación.

Peligros potenciales descubiertos mediante análisis por parte de

personal calificado antes del inicio de una nueva operación.

5.2.6.2 Para asignar la Categoría de Riesgo se utilizará a la herramienta establecida

por la Matriz de Riesgo. El propósito de la Matriz de Riesgo es proveer un

método conveniente para clasificar los peligros identificados asignándoles

una categoría de riesgo que determina como deberán ser manejados. Esta

versatilidad convierte a la Matriz en una herramienta de Gestión del Riesgo

para las operaciones rutinarias.

Página

Revisión

:

:

5.9




5.2.6.3 La OMA evalúa los riesgos en base a una matriz cualitativa que se presenta

a continuación. La matriz presentada, corresponde a una matriz con 5

niveles de probabilidad y 5 niveles de severidad. Dicha matriz es igual a

una de las sugeridas por la Organización de Aviación Civil Internacional

(OACI) en el Doc. 9859, Manual de Gestión de Seguridad Operacional.

Esto permite cada peligro identificado es ponderado en base a su

Gravedad, Probabilidad, y al nivel de exposición. Dicha matriz está

desarrollada en base a buenas prácticas de la industria y podrá actualizarse.

Probabilidad del Riesgo

Severidad del Riesgo

Catastrófico A

Crítico B

Considerable C

Marginal D

Negligible E

Frecuente 5 5A 5B 5C 5D 5E

Ocasional 4 4A 4B 4C 4D 4E

Remoto 3 3A 3B 3C 3D 3E

Improbable 2 2A 2B 2C 2D 2E

Extremadamente Improbable

1

1A

1B

1C

1D

1E

Figura 5.3 Matriz de Evaluación de Riesgos .

5.3 MITIGACIÓN DE LOS RIESGOS

5.3.1 INTRODUCCIÓN

5.3.1.1 Cuando los riesgos se hayan clasificado en los niveles Inaceptable - Rojo o

Aceptable con Mitigación - Amarillo se deberán tomar medidas correctivas y

preventivas, atacando a la causa raíz del problema y reduciendo la

probabilidad o severidad del riesgo y su índice correspondiente. Siempre que

sea posible, los esfuerzos de mitigación de riesgos se diseñarán en base a

más de una sola iniciativa, para evitar depender de una única solución. Una

vez desplegados los controles de riesgo, estos deben ser monitoreados.

Tomar en cuenta la siguiente gráfica tomada del Manual de Gestión de

Seguridad Operacional de la OACI para determinar la aceptabilidad del

riesgo.

Página

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:

:

5.10




Región Intolerable El riesgo es

inaceptable a

cualquier nivel

ALARP

TAN BAJO COMO

SEA PRÁCTICO

Región Tolerable

El riesgo es

aceptable basado

en mitigación. Se

requiere análisis

Costo-Beneficio

Región

Aceptable

El riesgo es

aceptable en las

condiciones en

que se

encuentra

Figura 5.4 Criterios de Aceptabilidad del Riesgo

5.1.1.1 De acuerdo a los niveles de riesgo evaluados, se deberán utilizar plazos para

aplicar los controles. Dichos plazos se encuentran en la Tabla 5.1 ilustrada a

continuación. En la misma se establecen los Niveles de Gravedad Mayor, que

corresponde al área roja de la Matriz de Riesgo, los Niveles Alto y Medio que

corresponden al área amarilla, y el nivel bajo que corresponde al área verde de

la Matriz.

Tabla 5.7 Plazos de acción de acuerdo a Índice de Riesgo Evaluados

PLAZOS DE ACCIÓN DE ACUERDO A ÍNDICES DE

RIESGO EVALUADOS

NIVEL

TIEMPO PARA

IMPLEMENTAR

CONTROLES

MAYOR

L1- GRAVE INMEDIATO

L2- ALTO 15 DÍAS

MENOR

L3 - MEDIO 30 DÍAS

L4 - BAJO 90 DÍAS (Monitoreo)

5.3.2 FORMULACIÓN DE CONTROL DE RIESGOS

5.3.2.1 En términos generales, el requisito principal es eliminar el peligro siempre que

sea posible. Si eso no fuera posible, el riesgo generado por la existencia del

peligro debe gestionarse de la mejor manera posible, de manera que el riesgo

sea minimizado a un nivel que sea tan bajo como sea razonablemente

practicable (ALARP).

Página

Revisión

:

:

5.11




5.3.2.2 Las siguientes directrices generales deben seguirse para la formulación de

controles que mitiguen el riesgo:

Alterar uno o más de los parámetros de riesgo:

a) Disminuir la exposición a la amenaza

b) Reducir al mínimo la probabilidad de que el riesgo se manifestará

c) Disminuir la gravedad de las consecuencias

Introducir controles basados en la secuencia de la causalidad de los

accidentes:

a) Mejorar la predicción y la prevención del riesgo de manifestar (controles

que impiden que se produzcan errores)

b) Aumentar la probabilidad de detección de riesgos y recuperación

(controles que gestionan el riesgo según se manifiesta)

c) Mejorar la mitigación de riesgos (controles después de los hechos, para

reducir al mínimo o contener las consecuencias del peligro que

manifiestan)

5.3.2.3 Para establecer controles de riesgo debe considerarse la jerarquía basada en

los métodos fundamentales para introducir medidas de mitigación dentro de

un sistema:

1. Por Diseño: el diseño de los equipos puede ser modificado a fin de

eliminar el riesgo del sistema.

2. Por Modificación: si el rediseño durante la fabricación ya no es posible,

el problema posiblemente podría ser gestionado a través de una

modificación de los equipos, o tal vez mediante la incorporación de

instrumentos adicionales.

3. Por Capacitación: se enseña al personal a compensar las deficiencias

en equipos o en un sistema sub-óptimo, acomodando sus patrones de

operación a fin de mantener una conciencia situacional y un control

adecuado.

4. Mediante Procedimientos: Se podrán formular procedimientos donde se

introduzcan controles y contrapesos a fin de contrarrestar los posibles

errores.

5. Por Concientización: en este escenario no se altera nada en lo

absoluto; simplemente se concientiza al personal sobre las amenazas

existentes.

Página

Revisión

:

:

5.12






LAR 145 CAPITULO 6 – SUPERVISIÓN DEL

DESEMPEÑO DE SEGURIDAD

OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

6.1

Original

: ENE-2015 Fecha

6. SUPERVISIÓN DEL DESEMPEÑO DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

6.1 INTRODUCCIÓN

6.1.1 Un SMS debe tener una serie de mecanismos que los proporcionar información

sobre la eficacia de las actividades de gestión de riesgo que se están

experimentando. En todos los casos, la información debe ser examinada para

determinar el desempeño del SMS e identificar potenciales riesgos nuevos y

emergentes, que pueden haberse pasado por alto en el análisis de riesgo

original. El siguiente diagrama describe el funcionamiento de la Supervisión del

Desempeño de Seguridad Operacional y de la Garantía de la misma:

Figura 6.1 Descripción del elemento de Garantía de Seguridad Operacional del

SMS de la Compañía

6.1.2 El seguimiento continuo de todos los sistemas además de la aplicación y

verificación del buen funcionamiento de las medidas de control son funciones del

sistema de Garantía de la Seguridad Operacional. Dicho sistema cumple la

función de Supervisión del Desempeño de Seguridad Operacional.




OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

6.2

Original

: ENE-2015 Fecha

6.1.3 Una vez que las actividades de mantenimiento de la OMA están en vigor y que

los componentes de Gestión de Riesgos se han empezado a establecer; las

actividades de Garantía de Seguridad utilizan técnicas de gestión de calidad

para asegurar que los controles de riesgos y acciones correctivas cumplan sus

objetivos previstos y procuran su mejora.

6.1.4 La mejora continua sólo puede ocurrir cuando la organización muestra una

vigilancia constante sobre la eficacia de sus operaciones técnicas y sobre las

acciones de corrección y prevención adoptadas. Sin un seguimiento continuo de

acciones correctivas, no hay forma de saber si el problema se ha corregido y los

objetivos de seguridad se han cumplido. La supervisión del desempeño de

seguridad operacional dentro de la OMA incluye:

Ejecución del Programa de Evaluación Interna y del Programa de

Auditorías de Calidad y Seguridad Operacional;

Investigación de Incidentes y Eventos relacionados;

Revisiones de Desempeño por parte de la Gerencia;

Evaluación de los servicios de sub-contratistas;

Evaluaciones externas realizadas por clientes o consultores

independientes

6.2 EVALUACIÓN INTERNA

6.2.1 El Gerente de Calidad y SMS, y el personal de Certificación son responsables de

que los productos y servicios generados, y aquellos en los que están

involucrados contratistas o proveedores cumplan con todos los requisitos

regulatorios, procedimientos mantenimiento y de calidad de los fabricantes, y los

procedimientos internos de la compañía.

6.2.2 Las evaluaciones internas de todos los departamentos serán realizadas por el

Gerente de Calidad y SMS, o un delegado designado con entrenamiento en

auditoría interna. Estas evaluaciones determinarán el cumplimiento normativo y

la ejecución de los controles de riesgo en el departamento de evaluado. Las

evaluaciones internas también se realizarán en las operaciones dentro de cada

departamento.

6.2.3 Entre los objetivos que persigue el Programa de Evaluación Interna están:

Monitorear el cumplimiento con los requisitos y estándares de

aeronavegabilidad requeridos para el mantenimiento de aeronaves o

componentes de aeronaves.




OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

6.3

Original

: ENE-2015 Fecha

Monitorear si los procedimientos son adecuados para asegurar

buenas prácticas de mantenimiento.

Asegurar los niveles apropiados de personal.

Asegurar el cumplimiento de los procedimientos e instrucciones;

Asegurar el nivel de competencia satisfactorio y de instrucción del

personal para la realización de las actividades de mantenimiento,

operación del equipamiento y facilidades: y

Asegurar el mantenimiento del nivel de desempeño del personal.

6.2.4 Los procedimientos de Evaluación Interna se encuentran establecidos de forma

explícita en el Manual de la Organización de Mantenimiento, en el Capítulo 5

“Sistema de Calidad”, en el numeral 5.2 concerniente a “Auditorías Internas de

Calidad de la Organización”.

6.3 AUDITORÍA EXTERNA

6.3.1 Periódicamente, según sea necesario, el SMS de la OMA será auditado por

organizaciones o individuos fuera de Aeromaster. El Gerente de Calidad y SMS

está encargado de tratar los resultados de las auditorías, y de la correcta

aplicación de las acciones correctivas y preventivas.

6.4 INVESTIGACIÓN DE EVENTOS

6.4.1 A través de la investigación de los hechos que ocurren, Aeromaster recolecta

información que permite identificar las condiciones latentes que podrían

contribuir a un incidente o accidente futuro. Estas condiciones latentes pueden

incluir previamente peligros no identificados o deficiencias en los controles de

riesgo existentes.

6.5 ACCIONES PREVENTIVAS / CORRECTIVAS

6.5.1 Cuando la evaluación del sistema indica no-conformidades, cuando los controles

de riesgo no están cumpliendo cabalmente su objetivo se deben hacer

correcciones para eliminar las causas raíz de la no conformidad y prevenir la

recurrencia. Las acciones Preventivas / Correctivas son provocadas por los

resultados de una evaluación del sistema o una investigación y la Gerencia de

Mantenimiento y el Gerente Responsable tienen responsabilidad de la aplicación

de dichas medidas.

6.5.2 Cuando como resultado de cualquier proceso de evaluación, se revela la

inconformidad con un Control de Riesgos, el Registro de Gestión de Riesgos se




OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

6.4

Original

: ENE-2015 Fecha

deberá volver a abrir y el Gerente de Seguridad operacional desarrollará un Plan

de Acción Correctiva en conjunto con el responsable del área involucrada para

abordar la no conformidad. El PAC puede incluir modificaciones y mejoras en el

control de riesgos, o la adición de mayores medidas de mitigación para abordar

la no conformidad. Una vez implementado, el nuevo Control de Riesgos

modificada es sometidos a un monitoreo para asegurarse de que está

cumpliendo con los objetivos y ha sido implementado de la forma prevista.

6.5.3 Es función del responsable del Departamento auditado asegurarse que las

acciones correctivas resultantes de las No-Conformidades sean resueltas en los

plazos establecidos. Para esto cuenta con la autoridad para delegar la ejecución

de todas las acciones correctivas y preventivas que sean necesarias.

6.5.4 Se entiende por acción correctiva a toda respuesta ejecutada por la OMA para

dar solución a una No-Conformidad encontrada durante una auditoría interna o

externa, queja de cliente, o reporte de algún colaborador.

6.5.5 Se entiende por acción preventiva a toda respuesta ejecutada por la OMA para

dar solución a una potencial falla de calidad en el sistema, o ante una No-

Conformidad que podría manifestarse en un futuro de tomar acciones a

presente.

6.5.6 El Gerente del Sistema de Calidad y SMS, deberá mantener un registro de las

No-Conformidades encontradas durante los procesos de auditoría para mantener

un seguimiento y control de las mismas. Dicho registro deberá incluir como

mínimo el estado (Abierto – Cerrado), Nivel de Gravedad, la fecha de creación,

la fecha tope de resolución, las acciones tomadas, y los responsables.

6.5.7 A fin de asegurarse que las acciones tanto correctivas como preventivas

decididas sean efectivas, se deberá realizar un análisis de Causa Raíz para

establecer el origen de las mismas. Dicho análisis se aplicará para aquellas No-

Conformidades de Nivel 1 y 2 encontradas. El proceso de realización de dicho

análisis estará a cargo del Gerente del Sistema de Calidad y SMS, y se lo

realizará durante las reuniones de la Junta de Control de Seguridad Operacional

establecida por la OMA, donde bajo la misma metodología se analizarán

reportes, No-Conformidades y otras novedades relacionadas con el SMS de la

organización.

6.5.8 El proceso de análisis de Causa Raíz deberá ser documentado, y deberá

realizarse utilizando una metodología recomendada como el Diagrama de Espina

de Pescado, Diagrama de Corbatín, o los 5 Por Qués.




OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

6.1

01

: DIC-2015 Fecha

6.6 REVISIÓN DE LA GERENCIA RESPONSABLE

6.6.1 La Medición del Desempeño de la Seguridad también requiere que la alta

dirección realice una revisión del SMS en su conjunto, para determinar su

eficacia en la gestión de los riesgos. Esto se logra a través de revisiones

periódicas de gestión, que pueden ejecutarse durante la reunión de la Junta de

Control de Seguridad, y una revisión detallada anual.

6.6.2 A través de exámenes de gestión, los resultados de la gestión de riesgos del

SMS y las actividades de garantía de la Seguridad Operacional serán revisadas

para proporcionar evidencias de desempeño. La Junta de Control deberá

establecer si se necesitan mejoras en las actividades de SMS y / o de las

operaciones dentro de la organización.

6.7 PROCESAMIENTO DE LOS DATOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL

GENERADOS EN EL SISTEMA ARMOR

6.7.1 El Software PRISM-ARMOR es el Sistema de información de Calidad y

Seguridad Operacional en la OMA, como tal, se constituye en una herramienta

fundamental para la supervisión del desempeño del SMS y la garantía de la

Seguridad Operacional. La mayor característica y ventaja de dicho software, es

que ofrece con una sola plataforma que facilita la recolección de la información

generada por los distintos mecanismos de captura de datos establecidos por

el Sistema Integrado de Seguridad y Calidad, su procesamiento en cuanto a

someterlos al ciclo de gestión de riesgos, el seguimiento ordenado de

actividades de mejora y establecimiento de controles, y finalmente el análisis de

estos datos en gráficos que reflejan información estadística.

6.7.2 A continuación se detalla el proceso de gestión que el software PRISM-ARMOR

permite efectuar con los datos e información recopilada por el SMS de la OMA:

Los formatos de Reporte de Peligros, Incidentes, y observaciones de

Calidad y Seguridad, se encuentran en formato digital en el software para

el acceso de los empleados de la OMA.

El personal accede al software a través de un nombre de usuario y una

contraseña creadas y asignadas por el Gerente de Calidad y SMS de la

OMA, mismo que es el Administrador del software PRISM-ARMOR.

El software permite la gestión absoluta de todo el ciclo de auditoría y

evaluaciones internas y aquellas realizadas a proveedores, así como el

registro de no-conformidades detectadas en auditorías externas.

Todas las oportunidades de mejora identificadas por medio de distintos

procesos como revisiones de gerencia, quejas de clientes, sugerencias de


Página : 6.2


DESEMPEÑO DE SEGURIDAD OPERACIONAL

Revisión : 01

Fecha : DIC-2015

empleados, o demás observaciones son registradas como “Peligros

Identificados“ para su gestión.

Toda esta información es ingresada a través de tres de los módulos con

los que cuenta el software:

a. HazRep Program Tracker (Monitoreo de Reportes de

Peligro)

b. IEP Manager (Gestión de Evaluación Interna)

c. Risk Assessment Tool (Herramienta para la Gestión de

Riesgo)

Una vez registrada la información, el software contabiliza el número y tipo

de acciones que se generan, y la gestión que se ejecuta sobre ellas. El

procesamiento de los datos generados incluye la clasificación de la

naturaleza de las situaciones identificadas, la asignación de categorías de

riego, el análisis de la causa raíz si amerita, y la asignación de

responsabilidades.

Los resultados tabulados de cada una de estas acciones, se presentan en

el denominado “Dashboard” a manera de reportes y gráficos de lo

siguiente:

a. Data de No-Conformidades de Auditoria

b. Data de Reportes de Peligro

c. Data de Entrenamiento / Cualificaciones

d. Data de Verificaciones sobre No-Conformidades de

Auditoria

e. Data de Verificaciones sobre Reportes de Peligro

f. Data de Evaluaciones de Riesgo

g. Data de Proyectos de Mejora de Seguridad Operacional

Un diagrama del proceso mencionado puede observarse en la siguiente

página en la Figura 6.2:





OPERACIONAL

Página

Revisión

:

:

6.3

01

: DIC-2015 Fecha

Figura 6.2 Proceso de gestión de información y datos efectuado en el Software

PRISM-ARMOR


Página

Revisión

:

:

7.1



CAPITULO 7 – MEJORAMIENTO CONTINUO : ENE-2015 Fecha

7. MEJORAMIENTO CONTINUO

7.1 EL PROPÓSITO DEL MEJORAMIENTO CONTÍNUO

7.1.1 Es esencial que la organización demuestre "Mejoramiento Continuo" para

permitir el crecimiento, madurez y sostenibilidad del SMS. Afortunadamente,

este concepto subyace toda estructura de Calidad de la organización y por lo

tanto es compatible con el SMS en este sentido.

7.1.2 Para poder ejecutar un Mejoramiento Continuo efectivo, la organización

adoptará un enfoque basado en una herramienta práctica de la Gestión de la

Calidad, como constituye el ciclo Planificar – Ejecutar – Medir – Corregir.

7.1.3 Las actividades establecidas para arrojar resultados cuantitativos que

permitirán la medición, evaluación, y planificación de mejoras son aquellas

descritas como mecanismos de medición del desempeño entre los cuáles

constan la evaluación de instalaciones, equipamiento, documentación y

procedimientos a través de encuestas y auditorias; la evaluación del

desempeño individual del personal de la OMA, y las investigaciones de

incidentes, ocurrencias y otros eventos significativos.

7.1.4 Adicionalmente a las fuentes mencionadas, el Mejoramiento Continuo de la

Seguridad Operacional será procurado a través de mecanismos concretos que

deberán ser documentados como:

Asimilación de "Lecciones Aprendidas"

Revisión Anual de Seguridad

Planes de Mejoramiento de la Seguridad

7.2 ASIMILACIÓN DE LAS LECCIONES APRENDIDAS

7.2.1 Las fuentes primarias de "Lecciones Aprendidas" serán:

• Resultados del análisis sistemático de accidentes, incidentes y peligros

registrados en el SMS

• Los resultados y acuerdos generados en cualquiera de las reuniones formales

de Seguridad Operacional en la estructura del SMS

• Debriefings formales al culminar un proyecto o mantenimiento mayor

• Los resultados de las auditorías externas / internas

• Retroalimentación de los clientes

• Ocurrencias en Organizaciones similares y la industria en general

7.2.2 Es esencial que las lecciones aprendidas se documenten. De no ser así, la

información se perderá pronto y la Compañía volverá a continuar ' reinventando

Página

Revisión

:

:

7.2




la rueda". Las lecciones aprendidas procedentes de las fuentes mencionadas

anteriormente serán capturadas por el Departamento de Seguridad

Operacional, y el Departamento de Control/Aseguramiento de Calidad e

incorporados en la jerarquía existente en la documentación.

7.2.3 Siempre que se haga evidente alguna "Lección Aprendida", cualquier persona

puede acercarse al departamento de Seguridad Operacional para que las

sugerencias sean procesadas o puede generarse un reporte dentro del

Sistema Q-Pulse.

7.3 REVISIÓN ANUAL DE SEGURIDAD DE LA OMA

7.3.1 Los objetivos de Seguridad Operacional de la OMA serán revisados

anualmente.

7.3.2 Se identificarán indicadores claves de desempeño (KPIs) dentro de la OMA,

que servirán como referencia para determinar el nivel de gestión, y la extensión

de la mejora continua en la organización. Los indicadores claves de

desempeño (KPI’s) permiten medir y cuantificar el desempeño de la Seguridad

operacional y son indicativos de gestión de la seguridad proactiva y reactiva.

7.3.3 Los indicadores de desempeño de la Seguridad Operacional estarán

vinculados de manera directa a las metas de Seguridad Operacional. Se

identificarán acciones en base a los resultados arrojados por las mediciones de

desempeño, y a los indicadores de seguridad operacional e indicadores de

calidad. La Junta de Seguridad Operacional establecerá las acciones

necesarias para mejorar el desempeño de los indicadores, reflejo de la gestión

de seguridad operacional y calidad, y de esta manera se procurará la mejora

continua, la OMA procurará la adopción de “buenas prácticas” internacionales

en el mantenimiento aeronáutico, de la capacitación de su personal, y del

mantenimiento.

7.3.4 Los indicadores que se generarán deberán ser precisos, confiables y

verificables. Estos datos deberán ser documentados y revisados como mínimo,

en cada reunión de la Junta de Control de Seguridad.

7.3.5 Las mejoras en la Cultura de Seguridad también se medirá, sometiendo a una

encuesta semestral a todo el personal. Esto será medido frente a los

indicadores de los peligros generados.

7.3.6 La Política de Seguridad de la empresa se revisará a la luz de lo anteriormente

mencionado.

Página

Revisión

:

:

7.3




7.4 PLANES DE MEJORAMIENTO DE LA SEGURIDAD

7.4.1 La Compañía tendrá dos niveles de planificación de la seguridad:

• Nivel Estratégico: Objetivos de Seguridad durante los próximos cinco años;

• Plan de Seguridad Anual: Objetivos previstos para el año en curso.

7.4.2 Ambos planes deberán generar proyectos específicos para incrementar el nivel

de seguridad en las actividades de la OMA.

Intencionalmente en Blanco

Página

Revisión

:

:

7.4




Intencionalmente en Blanco

Página : 8.1

Revisión : Original MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD


CAPITULO 8 – GESTIÓN DEL CAMBIO Fecha : ENE-2015

8. GESTIÓN DEL CAMBIO

8.1 La Gestión del Cambio se utiliza para identificar peligros y determinar los riesgos

asociados resultantes de cambios dentro de la Organización de Mantenimiento

Aprobada. Entre estos pueden encontrarse:

• La ejecución de nuevos sistemas, servicios, u operaciones;

• Cambios en las Regulaciones Aplicables;

• Cambios en el personal clave de la Dirección;

• Cambios en las instalaciones;

• Cambios en los procedimientos de mantenimiento;

• Cambios en el programa de mantenimiento u otros.

8.2 Los Gerentes de Departamento son responsables de la calidad de la gestión del

cambio para las operaciones que supervisan. Los miembros de la Junta de

Control de Seguridad de la OMA son conjunta e individualmente responsables

de la calidad de la gestión del cambio y de todos los cambios generados a nivel

de toda la Organización. Deberá existir un proceso documentado del análisis que

se efectúe para evaluar el impacto de los cambios introducidos.

8.3 Mediante la revisión y el análisis de dicho impacto, se deberá aplicar el proceso

de Gestión de Riesgos correspondiente para identificar los peligros, evaluar los

riesgos y aplicar medidas según sea necesario.




CAPITULO 8 – GESTIÓN DEL CAMBIO


Fecha : ENE-2015



LAR 145 CAPITULO 9 – COORDINACIÓN DE LA

RESPUESTA A EMERGENCIA Y

PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIA

Página

Revisión

:

:

9.1

Original

: ENE-2015 Fecha

9. COORDINACIÓN DE LA RESPUESTA A EMERGENCIA Y PLANIFICACIÓN DE

CONTINGENCIA

9.1 La OMA cuenta con un Plan de Respuesta a Emergencias (ERP) dentro de

las instalaciones donde funciona la OMA que será producido en un Volumen por

separado de este manual. El diseño de dicho plan es responsabilidad de la

Junta de Control de Seguridad Operacional.

9.2 El Plan de Respuesta a emergencia será desarrollado tomando en cuenta los

siguientes contenidos:

Portada

Georeferenciación y coordenadas

índice general

índice de Tablas

Justificación

Objetivo general

Objetivos específicos

DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA O INSTITUCION

a) Información general de la institución

b) Situación general frente a emergencias

IDENTIFICACIÓN DE FACTORES DE RIESGOS

a) Descripción del local por áreas

b) Factores externos que generan posibles amenazas

EVALUACIÓN DE RIESGOS DE INCENDIOS

a) Análisis del riesgo matriz

b) Estimación de daños y pérdidas

c) Priorización del análisis de riesgos

PREVENCIÓN Y CONTROL DE RIESGOS

a) Acciones preventivas y de control a tomar

b) Recursos actuales de prevención, detección y control

MANTENIMIENTO

a) Procedimientos de mantenimiento

PROTOCOLO DE ALARMA Y COMUNICACIONES PARA

EMERGENCIAS

a) Detección de la emergencia

b) Forma para aplicar la alarma

c) Grados de emergencia





Página

Revisión

:

:

9.2

Original

: ENE-2015 Fecha

d) Otros medios de comunicación

PROTOCOLOS DE INTERVENCIÓN ANTE EMERGENCIAS

(CONTINGENCIAS)

a) Organización y funciones de las brigadas

b) Composición de las brigadas

c) Coordinación interinstitucional

d) Forma de actuación durante la emergencia

e) Actuación especial

f) Actuación de rehabilitación de emergencia

EVACUACIÓN

a) Decisiones de evacuación

b) Vías de evacuación y salidas de emergencia

c) Procedimientos para la evacuación

PROCEDIMIENTOS PARA LA IMPLANTACIÓN DEL PLAN

DE EMERGENCIA

a) Sistema de Señalización

b) Carteles informativos

c) Cursos, Prácticas y Simulacros

FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

Propietario, Responsable Elaboración

9.3 La distribución y actualización de dicho Plan es responsabilidad del Gerente de

Calidad y SMS.

9.4 PROCESO DE INVESTIGACIÓN

9.4.1 Cuando se manifieste una emergencia que conlleve daños a la propiedad de la organización, de algún cliente, o que ponga en evidencia alguna falencia de seguridad dentro de la organización considerada como grave en base al análisis de riesgo respectivo, la Organización de Mantenimiento Aprobada de Aeromaster pone en la persona del Gerente de Calidad y SMS la designación y responsabilidad para liderar los esfuerzos de investigación. De haberse producido un accidente de aviación, donde se puede requerir que la OMA sea investigada, se notificará a la Junta Investigadora de Accidentes que el oficial a cargo de la compañía es precisamente dicho individuo. Esta persona deberá interactuar estrechamente con la JIA a través de la investigación, también coordinará las actividades de todo el personal de otras compañías involucradas en la investigación.





Página

Revisión

:

:

9.3

Original

: ENE-2015 Fecha

9.4.2 La evolución del proceso investigativo será presentado ante la Junta de Control de Seguridad Operacional en las sesiones periódicas hasta que se concluya. El Gerente de Calidad y Seguridad Operacional designará como asistentes al proceso investigativo a personal técnico con independencia respecto al evento en mención con conocimientos y experiencia en las posibles áreas, mismas que estarán directamente relacionadas con el Listado de Capacidades de la OMA y con los componentes de su Sistema. Adicionalmente se podrá solicitar el concurso de expertos de parte de los proveedores aprobados para asesorar en el análisis de las evidencias recolectadas.

Estructuras

Motores

Componentes Eléctricos

Instalaciones y Seguridad Industrial

9.4.3 La investigación interna se desarrollará en cuatro fases:

La Organización - el equipo de investigación se conforma y se

describen todos los procedimientos.

Recolección de Evidencia - el equipo analiza el evento, recopila piezas técnicas que sirvan como evidencia, recoge testimonios de los testigos y entrevista a los involucrados.

Análisis - el equipo revisa la evidencia y establece vínculos que generen un cuadro completo de cómo se suscitó el accidente.

Generación del Informe - el equipo obtiene conclusiones y publica un informe oficial del accidente.

9.4.4 La OMA dispondrá de un listado visible en las áreas de trabajo con los

teléfonos de contacto de organismos de emergencia, y de los contactos hacia quienes debe dirigirse la notificación en caso de una emergencia. A continuación se presentan los números de teléfono para estas situaciones:






Página

Revisión

:

:

9.4

Original

: ENE-2015 Fecha

Tabla 9.1 Números de Teléfono en Caso de Emergencia

NUMEROS TELEFÓNICOS DE CONTACTO PARA EMERGENCIA

DESCRIPCION

NÚMERO TELEFÓNICO

Ext.

Cel.

UBICACION QUITO 2491714 0997659139

GERENTE RESPONSABLE OMA

Ariel el Grande

2491714

208

0994626934

JEFE DE CONTROL DE CALIDAD

José Erazo

2491714

209

0983501301

GERENTE DE CALIDAD Y SMS

Jorge Sánchez Hidalgo

2491714

214

0989025990

9.4.5 Se prestará la apertura y colaboración debida a la JIA, Autoridad Aeronáutica, y entes como el Cuerpo de Bomberos quienes puedan participar de esfuerzos investigativos. Se proporcionará la documentación, registros, y demás información que pueda ser solicitada. Como miembro designado por la OMA para representar a la organización en estas situaciones, los requerimientos de información y evidencia los receptará el Gerente de Calidad de SMS.

9.5 PROCEDIMIENTO DE TRANSICIÓN POST EMERGENCIA

9.5.1 La Junta de Control de Seguridad de la OMA procurará que una emergencia, o un accidente no interrumpa la continuidad normal de las actividades en medida de lo posible. Con este fin se convocará a todo el personal para informar de lo acontecido, y el Gerente Responsable impartirá las disposiciones correspondientes para que las actividades de la organización continúen.

9.5.2 El Gerente Responsable dará la disposición al Gerente de Calidad y SMS que

inicie el proceso investigativo poniéndose a disposición del ente encargado (JIA) y que realice las coordinaciones con cualquier otro organismo involucrado. Mientras se recopila evidencias, se mantendrá sesiones diarias para informar a la Junta de Control de Seguridad de los avances y requerimientos existentes.





Página

Revisión

:

:

9.5

Original

: ENE-2015 Fecha

9.5.3 El bienestar de todos aquellos afectados por el evento será la primera prioridad de la compañía. Con esta urgencia en consideración, el Gerente Responsable deberá habilitar los recursos necesarios para proveer lo siguiente:

Atención a los afectados

Asistencia a los familiares y amigos de las afectados;

Recursos para el personal de investigación en caso que deban desplazarse fuera de las instalaciones de la OMA.

9.5.4 La Junta de Control de Seguridad Operacional de la OMA determinará él o las

posibles áreas donde puede haberse presentado posibles fallas en el proceso de mantenimiento, mismas que pueden haber contribuido en el evento no deseado. En base a un análisis de riesgo que debe ser aprobado por la Junta, se determinará los procesos o áreas en las que se amerite detener las actividades para realizar una revisión de las prácticas y procedimientos aplicados. Se pueden implementar medidas de mitigación para establecer que la continuidad de las actividades de mantenimiento es factible.

9.5.5 Una vez implementadas medidas de mitigación en las actividades de

mantenimiento, de ser el caso, y cuando no se evidencie la posibilidad de que se generen daños adicionales, el Gerente Responsable de la OMA notificará al personal de el retorno a las actividades normales en la misma. El Gerente de Calidad y SMS permanecerá en labores de investigación hasta que se genere el informe respectivo donde se señalen los factores causales y contribuyentes del evento.






Página

Revisión

:

:

9.6

Original

: ENE-2015 Fecha




CAPITULO 10 – PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL


Fecha : ENE-2015

10. PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

10.1 INTRODUCCIÓN

10.1.1 Aeromaster promoverá continuamente el crecimiento de una cultura de

seguridad positiva, y comunicará las políticas, compromisos, y acciones de

gestión emprendidas a través de toda la compañía para alcanzar dicho

crecimiento. Esto comienza con la publicación visible de la Declaración de

Política de Seguridad Operacional de la OMA.

10.1.2 Adicionalmente Aeromaster comunicará las responsabilidades de seguridad a

todo el personal por medio de comunicaciones claras y regulares de las

políticas de seguridad, objetivos, expectativas, estándares y desempeño para

todos los empleados.

10.1.3 El Sistema de Reportes de Seguridad facilitado por el software Q-Pulse

proporciona confidencialidad y la capacidad de informar de forma anónima, si

así lo desea, con el fin de promover y fomentar la comunicación sin trabas de

los peligros, los errores y problemas de seguridad.

10.1.4 Las actividades de promoción de la seguridad operacional incluyen

asegurarse que los nuevos empleados sepan qué se espera de ellos en lo

que respecta a la gestión de la seguridad y la forma en la que deben emitir

reportes dentro del SMS.

10.1.5 Se dará instrucciones a los empleados en cuanto a cuáles son sus límites de

autoridad si se percibe un peligro o amenaza potencial, cómo comunicar la

presencia de una amenaza o peligro, y las acciones a tomar en estos casos.

10.2 MECANISMOS DE PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

10.2.1 Los siguientes mecanismos se utilizarán para generar una Cultura de

Prevención Positiva, y para mantener el compromiso de todo el personal de la

OMA:

• Instrucción y difusión de responsabilidades de seguridad y

responsabilidades para la descripción de cada función / trabajo dentro de

la empresa;

• Difusión de Indicadores claves de Desempeño de forma visible;

• Inducción y comunicación por medios verbales y escritos de la necesidad

de cumplir con las prácticas de trabajo seguro, los riesgos inherentes a la

ejecución de la tarea y las medidas de control correspondientes, las

posibles consecuencias de las desviaciones de los procedimientos

operativos estándar, los mecanismos que se pueden sugerir mejoras de

seguridad.





Fecha : ENE-2015

• Distribución de informes de investigación de accidentes e incidentes;

• Distribución de información relacionada a seguridad operacional en la

industria de las OMAs;

• Distribución de la información generada externamente , como

publicaciones y boletines de seguridad de compañías del medio

• Resoluciones tomadas en la Junta de Control de Seguridad Operacional;

• Publicaciones en carteleras y otros medios visibles;

• Publicación de las estadísticas de seguridad sobre una base trimestral y

anual;

• A través de elementos tradicionales , por ejemplo carteles y vídeos

10.2.2 La comunicación de la información crítica de Seguridad se llevará a cabo por

medio de los ADs, SBs, y Boletines Técnicos emitidos por los fabricantes. En

caso de información relacionada con Seguridad Industrial o Salud

Ocupacional, los responsables de dichas áreas en la OMA se encargarán de

utilizar los medios disponibles para que todo el personal tenga conocimiento

de las mismas.


MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Página : 11. 1

OPERACIONAL SMS

LAR 145

CAPÍTULO 11 – ENTRENAMIENTO Y

COMPETENCIA DEL PERSONAL


Fecha : ENE-2015

11. ENTRENAMIENTO Y COMPETENCIA DEL PERSONAL

11.1 Los requisitos básicos de competencia son esenciales para asegurar que el personal

que desempeña sus funciones dentro de la OMA, tienen el conocimiento, la educación,

la formación y la experiencia para llevar a cabo sus funciones con el más alto nivel de

profesionalismo y seguridad. El personal debe ser asignado solamente a las

actividades en las que han sido intencional y exitosamente entrenado. La instrucción

del personal involucrado en las tareas de mantenimiento relacionada con la Seguridad

Operacional está desarrollada en la Matriz de Competencia del personal de la OMA en

el Manual de Entrenamiento 145.

11.2 Como Política de la Compañía, todos los Gerentes Departamentales de la OMA

reciben entrenamiento inicial en Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional.

11.3 La empresa debe asegurar que el personal técnico ha recibido la siguiente formación:

Entrenamiento de mantenimiento tipo para las aeronaves y servicios que se

encuentren dentro de la Lista de Capacidad de la OMA

Introducción a los Factores Humanos en el Mantenimiento

Capacitación en el funcionamiento del Sistema de Gestión de Seguridad

Operacional y el Sistema de Reportes de Empleados

Capacitación en técnicas de auditoría para el personal de Control/Aseguramiento

de Calidad






Fecha : ENE-2015


manual del sistema de gestiÓn de seguridad … manual s… · manual del sistema de gestiÓn de...

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