mercure frankfurt-eschborn helfmann-park mifid … · dr. jürgen brockhausen, geschäftsführer,...
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WM Seminare
Börsen-ZeitungZeitung für die Finanzmärkte
21. Mai 2007Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
MiFID-Umsetzung EU-Vorgaben Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz (FRUG) Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Leitung und Moderation
Dr. Jürgen BrockhausenReferenten
Dr. Jörg JägerDr. Werner KerklohJochen KindermannHartmut RenzDaniel SandmannDr. Susann Schumann
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
Referenten/Zielsetzung
Referenten
Dr. Jürgen Brockhausen,Geschäftsführer,Brockhausen Beratung und Compliance GmbH
Dr. Jörg Jäger,Leiter Compliance Private & Corporate ClientsDresdner Bank AG
Dr. Werner Kerkloh (angefragt)Referatsleiter im Bundesministerium der Finanzen
RA Jochen Kindermann,Simmons & Simmons Rechtsanwälte
RA Hartmut Renz,Leiter Compliance,Helaba Landesbank Hessen-Thüringen
RA Daniel Sandmann,Compliance Policies, Regulatory Matters, Training,Deutsche Bank AG
RAin Dr. Susann Schumann,Simmons & Simmons Rechtsanwälte
Ihre Vorteile dieses Seminars
Die MiFID stellt das Aufsichtsrecht für Wertpapierfirmen auf eine neue, europaweit einheitlichte Rechtsgrundlage. Das Gesetzge-bungsverfahren soll im Mai 2007 abgeschlossen werden. Zum Zeitpunkt dieser Veranstaltung wird sich damit auf jeden Fall ein konkretes Bild der neuen MiFID-Anforderungen darstellen. Ziel des WM-Seminars ist es, einen umfassenden Überblick über die neuen Bestimmungen zu geben, verbleibende Diskussionspunkte aufzu-zeigen. Die Experten aus Finanzverwaltung, Beratung und Praxis erläutern den Teilnehmern auch die letzten Detailvorschriften für die besonders stark betroffenen Bereiche Back Office, Compliance, Meldewesen, IT sowie Vertrieb und Marketing.
Programm
9.30 Uhr
Überblick über das Rechtsetzungsverfahren Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz Verordnungen, insb. Wertpapierdienstleistungs- Verhaltens- und Organisationsverordnung Überlegungen auf Europäischer Ebene
Dr. Werner Kerkloh
Kundenklassifizierung und Verhaltensregeln –Auswirkungen der Rechtsetzung auf das Geschäft mit den KundenKundenklassifizerung Einstufungskriterien und Verhaltenspflichten Pragmatismus vs. High-tech-Lösungen Vorteile gemeinsamer Prozesse
Verhaltensregeln Produktgruppen und Risikoklassen Beratungspflicht und Beratungsverbot Suitability statt Individualität!? Viele Detailänderungen oder doch ein neues Konzept? Steigender Anlegerschutz durch Disclaimer und Bench- markzwang oder Grenzen der Transparenz?
Dr. Jörg Jäger
ca. 12.30 Uhr Lunch
Interessenkonflikte und InducementsInteressenkonflikte unter dem MiFID-Regime
Interessenkonflikte gestern, heute und morgen Arten von Interessenkonflikten Art und Aufbau von „conflicts of interest policies“? Management von Interessenkonflikten
Zuwendungen und Anreize (Inducements)
Bandbreiten der Inducements im Wertpapiergeschäft Zuwendungen und Anreize als potenzielle Interessen-- konflikte Identifikation und Abschichtung in verbotene, hinnehmbare und erwünschte Anreize (CESR) Kommunikation gegenüber Kunden Bewertung durch den Anleger
RA Hartmut Renz / Dr. Jürgen Brockhausen
Besonderheiten bei der Finanzportfolio- verwaltung Kundenangaben und Geeignetheitsprüfung Vertragliche Besonderheiten des Verwaltungsmandats Berichtspflichten des Finanzportfolioverwalters (einschließlich Benchmarking) Best Execution des Finanzportfolioverwalters
RA Jochen Kindermann / RAin Dr. Susann Schumann
Risk-Management und Compliance Organisation und Risikomanagement nach der Umsetzung Anforderungen an Risk, Audit und Compliance Interne Systeme und Verfahren zur Prävention und Überwachung Neue Regeln für Mitarbeitergeschäfte Verantwortlichkeit und Reporting
RA Daniel Sandmann
ca. 17.15 Uhr Ende der Veranstaltung
9.30 bis ca. 17.15 Uhr
Teilnahmebedingungen und Anmeldung
Organisation / RückfragenWM Seminare Postfach 11 09 32 60044 Frankfurt am Main Tel.: 0 69 / 27 32-162 Fax: 0 69 / 27 32-200 www.wm-seminare.com
1.Teilnehmer: Name, Vorname
Funktion/Abteilung
Telefon, Fax
Firma/Institut
Straße/Postfach
Postleitzahl, Ort
Ort, Datum
Unterschrift
2. Teilnehmer: Name, Vorname
Funktion/Abteilung
Telefon, Fax
Fax
069
/27
32-2
00
21. Mai 20079.30 bis ca. 17.15 Uhr
Veranstaltungsort:Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-ParkHelfmann-Park 165760 EschbornTel. 06196/9697-0
Sem.-Nr. S07-787E
Preise / Leistungen Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestä-tigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von EUR 750,- (zzgl. 19% MwSt. = EUR 142,50). Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen / Pau sengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programm-änderungen vor.
Rücktritt / StornoDie Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsent schä di gung von EUR 300,- (zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurück erstattet.
Unterkunft / HotelFür die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt unter Beru-fung auf die Veranstaltung vor, Buchungscode SC319416244.
Anmeldung(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)
Am WM-Seminar “MiFID-Umsetzung ..." am21. Mai 2007 in Eschborn/Frankfurt nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 750,- zzgl. MwSt wird nach Erhalt der Rechnung überwie-sen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf mich Firma/Institut. Ja, ich möchte als Danke-
schön für meine Teilnahme die WuB-CD-ROM drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich zur Ansicht erhalten.
Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten.
AUS DEM INHALT:
Seite 553Univ.-Prof. Dr. Gerald Spindler undwiss. Mitarbeiter Sebastian Bednarz, GöttingenDie Regulierung von Hedge-Fonds im Kapital-markt- und Gesellschaftsrecht- Teil I: Die Rechtslage -
Seite 560Priv.-Doz. Dr. Jochen Hoffmann,Bayreuth/LeipzigDer Verbraucherbegriff des BGB nach Umsetzungder Finanz-Fernabsatzrichtlinie
Seite 567BGH, 24.1.2006 – XI ZR 320/04Keine zivilrechtliche Pflicht von Kreditinstitutenzur schriftlichen Dokumentation der Erfüllungvon Beratungs- und Aufklärungspflichten
Seite 573BGH, 14.11.2005 – II ZR 178/03Durchgriffshaftung des Gesellschafters einer GmbHwegen Vermögensvermischung als Verhaltenshaftung
Seite 580BGH, 19.1.2006 – IX ZR 232/04Absolute Unwirksamkeit einer von der Rückschlag-sperre betroffenen Zwangshypothek
Seite 585BGH, 26.10.2005 – VIII ZR 48/05Zu den Anforderungen an die Transparenz einer Garantie von GmbH-Gesellschaftern für Verpflichtun-gen aus einem Franchisevertrag
Redaktion:
RechtsanwaltDr. Andreas Lange,Frankfurt a. M.
Prof. Dr. Tobias Lettl,Potsdam
RechtsanwaltDr. Helmut Merkel,Frankfurt a. M.
RechtsanwaltDr. Jürgen Than,Frankfurt a. M.
Arne Wittig,Frankfurt a. M.
Redaktionsbeirat:
Stephan Steuer,Berlin
Vors. Richter am BGHDr. Gero Fischer,Karlsruhe
RechtsanwaltDr. Wolfgang Gößmann,Hamburg
Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.Klaus J. Hopt,Hamburg
RechtsanwaltJochen Lehnhoff,Berlin
RechtsanwaltProf. Dr. Hans-Jürgen Lwowski,Hamburg
Prof. Dr. Peter O. Mülbert,Mainz
Richter am BGH a.D.Dr. Joachim Siol,Ettlingen
WERTPAPIER-MITTEILUNGENTEIL IV
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WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
1225. März 200660. JahrgangSeiten 553-600
Recht erlesen:
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