message monitoring online-handbuch - clearstream · message-monitoring online-handbuch 9 2....

70
Message Monitoring Online-Handbuch für Kunden der Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Upload: others

Post on 25-May-2020

27 views

Category:

Documents


0 download

TRANSCRIPT

Page 1: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Message Monitoring Online-Handbuch

für Kunden der Clearstream Banking Frankfurt

April 2012

Page 2: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 2 Vorwort

Message-Monitoring Online-Handbuch

Clearstream Banking AG, Frankfurt

Dokument-Nummer: F-CON15

April 2012

Die im vorliegenden Dokument enthaltenen Informationen können ohne weitere Mitteilung

geändert werden und stellen keine Zusage seitens Clearstream Banking AG, Frankfurt (“CBF”)

oder eines anderen zu Clearstream International, société anonyme gehörenden Unternehmens

dar. Ohne die ausdrückliche schriftliche Zustimmung von Clearstream Banking Frankfurt darf kein

Teil des vorliegenden Handbuches zu irgendeinem Zweck in irgendeiner Form oder auf irgendeine

Weise, einschließlich der Erstellung von Fotokopien und Aufzeichnungen, reproduziert oder

übertragen werden.

Vorbehaltlich gegenteiliger Angabe erfolgen alle Zeitangaben in Mitteleuropäischer Zeit (MEZ).

© Copyright Clearstream Banking AG, Frankfurt (2012). Alle Rechte vorbehalten.

Page 3: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Vorwort

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 1-3 Vorwort

Vorwort

Die vorliegende Ausgabe des Message Monitoring Online-Benutzerhandbuches der Clearstream

Banking Frankfurt (im folgenden Text auch als "CBF" bezeichnet) zielt darauf ab, den Kunden der

CBF ein geeignetes, aktuelles Nachschlagewerk zur Information der Nachrichtenabwicklung im

Inlandsbereich über die verschiedenen Anwendungen zu geben. Es stellt - wie in den Allgemeinen

Geschäftsbedingungen von CBF beschrieben - das rechtlich bindende Dokument dar und ist, wenn

nicht anders angegeben, den Allgemeinen Geschäftsbedingungen der CBF unterworfen. Die

vorliegende Version behält so lange seine Gültigkeit, bis die CBF ihre Kunden in schriftlicher Form

anderweitig informiert.

Das Handbuch ist zusammen mit anderen CBF-Veröffentlichungen zu benutzen, wie z. B.

das CBF Customer Handbook mit Informationen über die Organisation und Geschäftsabläufe

der CBF

die Benutzerhandbücher zu den Online-Anwendungen CASCADE-Host bzw. CASCADE PC

das CBF Connectivity Handbook (Teil 1-3) mit Informationen zum Kommunikationsfluss, den

Übertragungszeiten und Nachrichtenformaten nach ISO15022

CBF behält sich vor, dieses Handbuch nach Bedarf zu aktualisieren und um Informationen über die

Aufnahme neuer Produkte und Verbesserungen bestehender Dienstleistungen zu erweitern. Für

Fragen zu Inhalten dieses Handbuches wenden Sie sich bitte an Ihren Customer Service Officer

oder Customer Relationship Manager.

Die vorliegende Dokumentation gehört zur Reihe der CBF-Benutzerhandbücher und beschreibt die

Benutzeroberfläche zur zentralen Überwachung des zwischen Kunden und den operativen CBF-

Anwendungen stattfindenden Nachrichtenverkehrs (Message-Monitoring).

Hinsichtlich der Anwendung CASCADE kann der Inhalt dieses Handbuchs weitestgehend sowohl

für die Auftragsabwicklung im Effektivbereich (Band 3 der Reihe der CASCADE-

Benutzerhandbücher) wie auch im Girobereich (Band 1 und 2 der CASCADE-Benutzerhandbücher)

verwendet werden.

Page 4: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Vorwort

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 1-4 Vorwort

Leerseite

Page 5: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Inhaltsverzeichnis

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 1-5 Inhaltsverzeichnis

Inhaltsverzeichnis

1. Überblick ....................................................................................................................................7

2. Transaktion MAMJ ....................................................................................................................9

2.1. MAMJ-Einstieg ..........................................................................................................................9

2.2. Auswahlmaske ........................................................................................................................ 11

2.3. MAMJ-Übersichten und -Nachrichten-Vollanzeige .............................................................. 19

2.3.1. Informationen zu SWIFT- und MQ-Series-Nachrichten........................................................ 19 2.3.1.1 Technische Übersicht (TU) ....................................................................................... 20 2.3.1.2 Fachliche Übersicht (FU) .......................................................................................... 23 2.3.1.3 Übersicht abgelehnter Eingangsnachrichten (AB) ................................................... 26 2.3.1.4 Status-Übersicht und –Übergänge .......................................................................... 28

2.3.2. Information zu FT-Blöcken und -Nachrichten ...................................................................... 38 2.3.2.1 Übersichtsarten ........................................................................................................ 39

2.3.2.1.1. Selektion von FT-Blöcken ................................................................................ 39 2.3.2.1.2 FTB übergreifende Nachrichten-Selektion ...................................................... 42

2.3.2.2 Status-Übersicht und –Übergänge .......................................................................... 44

2.3.3. Information zu FT-Dateien der CBL (FL) ............................................................................... 51 2.3.3.1 Anzeige CBL-Eingangsdatei mit zugehöriger TVF-Datei ....................................... 54 2.3.3.2 Status-Übersicht ............................................................................................................ 55

3. Anhang ..................................................................................................................................... 56

Page 6: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Inhaltsverzeichnis

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 1-6 Inhaltsverzeichnis

Leerseite

Page 7: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 7

1. Überblick

Dieses Dokument beschreibt die deutschsprachige Benutzeroberfläche zur Information des

zwischen CBF-Kunden und den operativen Anwendungen der CBF stattfindenden

Nachrichtenverkehrs (Message-Monitoring) sowie zur Information weitergeleiteter Nachrichten-

Dateien der CBL von/an CBF-Kunden.

Zur betreffenden Benutzeroberfläche gehört und in diesem Dokument beschrieben wird die

Transaktion MAMJ (Message Journal). Eine englischsprachige (grafische) Benutzeroberfläche

der Transaktion MAMJ wird über die CBF-Anwendung CASCADE-PC angeboten. Die Beschreibung

dieser Benutzeroberfläche erfolgt in einem separaten CASCADE-PC-Benutzerhandbuch.

MAMJ ist Bestandteil des „Single Point of Contact" (SPOC), dessen zugrunde liegende Architektur

CBF-Kunden und CBF-Mitarbeitern die Überwachung ein- und ausgehender Nachrichten über alle

verfügbaren technischen Schnittstellen1 und zu bzw. von allen CBF-Anwendungsfunktionen erlaubt

– soweit die Nachrichten in einem durch ISO standardisierten und aktuell am Markt verwendeten

Übertragungsformat abgebildet bzw. übertragen werden. Es handelt sich derzeit um

Nachrichtenformate, die auf dem ISO 15022 und ISO 20022-Standard beruhen, sowie um die

generell verwendeten SWIFT-Formate MT 59x. Des Weiteren enthält MAMJ Informationen über die

von CBF weitergeleiteten Nachrichten-Dateien der CBL. Im Einzelnen enthält MAMJ zurzeit

folgende Informationen:

alle bei CBF ein- und ausgehenden SWIFT-Nachrichten

alle bei CBF über die technische Schnittstelle MQ-Series (MQ) ein- und ausgehenden

Nachrichten

alle bei CBF ein- und ausgehenden FT-Nachrichten einschließlich Vor- und Nachsätze

betreffender FT-Blocks und

an CBF-Kunden weitergeleitete FT-Dateien der CBL und an CBL weitergeleitete FT-Dateien

von CBF-Kunden.

Die MAMJ-Selektionskriterien decken unterschiedlichste Informationsbedürfnisse bzw.

Sichtweisen auf die Nachrichten ab (z. B. Selektion nach technischem Sender bzw. Empfänger oder

nach CBF-Kunden, nach Nachrichteneingang und/oder -Ausgang bei CBF, nach bestimmten

Nachrichtenarten, nach CBF-Verarbeitungsstatus usw.). Die selektierten Nachrichten, FT-Blöcke

oder FT-Datei-Informationen (Informationseinheiten) werden zunächst in einer Übersicht

aufgelistet, in der dann ein Eintrag ausgewählt und zur Vollanzeige (Anzeige aller Nachrichten-

Daten) gebracht werden kann.

Neben den vorgenannten Selektionskriterien werden zur Unterstützung bestimmter

Auswertungsbedürfnisse bzw. Anwendergruppen Funktionscodes in MAMJ verwendet:

„FU“ (fachliche Übersicht): Im Nachrichteneingang (Kunde an CBF) kommt die fachliche

Nachrichtenreferenz des Kunden – im Nachrichtenausgang (CBF an Kunde) – die fachliche CBF-

Nachrichtenreferenz2 als Selektionskriterium zum Tragen bzw. in der Nachrichtenübersicht zur

Ausgabe.

„TU“ (technische Übersicht): Im Nachrichtenausgang kommt die technische CBF-Nachrichten-

Referenz als Selektionskriterium zum Tragen bzw. in der Nachrichtenübersicht zur Ausgabe.

„AB“ (abgelehnte Eingangsnachrichten): Es kommen ausschließlich die von der ausgewählten

Anwendung abgelehnten Eingangsnachrichten (also Aufträge) mit Ausgabe der betreffenden

Fehlermeldung zur Anzeige.

1 zur Zeit File-Transfer (FT), MQ-Series (MQ) und SWIFT

2 vor allem bestehend aus erzeugender CBF-Anwendung, Kunde, ggf. Auftragsart

Page 8: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 8

„FL“ (weitergeleitete FT-Dateien von/an CBL): Gegenstand der Anzeige sind keine

Nachrichteninhalte, sondern ausschließlich administrative Informationen über die Datei-

Weiterleitungen und Angaben über das in der Datei verwendete Nachrichtenformat. Neben

Transfer-Zeitangaben gehören dazu Angaben über den verwendeten Nachrichtentyp (soweit

eindeutig zuordenbar) und den technischen Formattyp (z. B. PDF, ISO u. a.)

Im 2. Kapitel dieses Benutzerhandbuchs wird die Benutzeroberfläche der Transaktion MAMJ

beschrieben. Im Anhang (3. Kapitel) wird in Form einer Zuordnungstabelle der Zusammenhang

zwischen fachlichen Nachrichteninhalten, verwendeten Abbildungsformaten und anzuwendender

Informationsfunktionalität nochmals zusammengefasst.

Page 9: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 9

2. Transaktion MAMJ

2.1. MAMJ-Einstieg

Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder die nachfolgend beschriebenen

Navigationsschritte erforderlich oder es erfolgt die Eingabe des Transaktionscodes „MAMJ“ im

ersten Eingabefeld TRAN einer jeden Maske des Online-Systems der Gruppe Deutsche Börse

(Direktaufruf).

Nach dem Anmelden in das Online-System der Gruppe Deutsche Börse wird folgendes Hauptmenü

ausgegeben.

TRAN: MENU FC: SO SB:

G r u p p e D e u t s c h e B o e r s e

Anwendungen stehen Ihnen aus folgenden Bereichen zur Verfuegung:

BI: XONTRO KS: Clearstream Banking AG, Frankfurt

Domestic

WS: Wertpapier - Service - System TR: TRICE Meldewesen

SO: Sonstige Dienstleistungen EK: Engagementkontrolle

TRAN=DSLE: SWIFT/MERVA

Verlassen IMS: TRAN=/RCL + evtl. vorh. Daten in FC, SB, ID-KZ, PW loeschen

-- ID-KZ: 7907260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 11:02:54 --

SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS

Nachdem der Funktionscode „SO“ eingegeben wurde, gelangt man in das Auswahlmenü „Sonstige

Dienstleistungen“ (siehe folgendes Masken-Beispiel)

Page 10: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 10

TRAN: MENU FC: MA SB:

G r u p p e D e u t s c h e B o e r s e

Funktionsangebot fuer den Bereich Sonstige Dienstleistungen:

CM: CA-Spool MA: Clearstream Banking, Frankfurt

Message Administration

DI: Online-Nutzer-Information PR: Anzeige Benutzerprofil

TA: TARGET - Payment Administration

-- ID-KZ: 7907260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 11:07:01 --

SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS

Mit der Eingabe des Funktionscode “MA” wird in das Auswahlmenü „Clearstream Banking,

Frankfurt Message Administration“ verzweigt (siehe folgendes Masken-Beispiel).

TRAN: MENU FC: MJ SB:

C B F - M E S S A G E A D M I N I S T R A T I O N

I N F O R M A T I O N

MJ: MESSAGE JOURNAL

KS: KONTROLLSAETZE

K O N F I G U R A T I O N

EIN-/AUSGANG (KUNDE AN CBF/CBF AN KUNDE):

SA: SENDER-/EMPFAENGER-AUTORISIERUNG

SK: KONTROLLE/FREIGABE VON SENDER-/EMPFAENGER-AUTORISIERUNG

AUSGANG (CBF AN KUNDE):

PK: ANZEIGE UND KONTROLLE/FREIGABE VON PRODUKTNUTZUNGEN

PN: MESSAGE SETUP ZU PRODUKTNUTZUNGEN

VR: EMPFAENGER-DATEN / VERSAND-REGELN

VK: KONTROLLE/FREIGABE VON VERSAND-REGELN

-- ID-KZ: 7999260001 -- PW: ------ B79075VY -- 10/07/08 -- 12:33:41 --

SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS

Nach Eingabe des Funktionscode „MJ“ gelangen Sie in die Auswahlmaske „Message-Journal“

(siehe folgendes Beispiel).

Hinweis: Für die anderen Funktionscodes sind ausschließlich CBF-Mitarbeiter berechtigt.3

3 Zur Beschreibung dieser Funktionen siehe “Benutzer-Handbuch Onlinedienste CBF Message Administration“.

Page 11: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 11

2.2. Auswahlmaske

TRAN: MAMJ FC: FU SB: 15.06.2010##00:00#23:59###########

CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N

TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER

FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT

AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN

DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : ____

ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : ____

ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : _

LIO/LMS/TAX/XEM)

STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___

REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___

CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _

-- ID-KZ: 7907260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 11:09:26 --

AE1700F Bitte gültigen Wert eingeben

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Nach Betätigen der Freigabe-Taste wird das Maskenfeld DATUM mit dem aktuellen Tagesdatum,

ZEIT VON mit dem Wert „00 : 00“ und ZEIT BIS mit dem Wert „23 : 59“ überschreibbar ausgegeben.

Wenn es sich beim Benutzer um einen CBF-Kunden handelt, werden weiterhin die Maskenfelder

SENDER/EMPFAENGER und CBF-KUNDE mit den ersten vier Ziffern des ID-KZ (Kunden-Nr.)

ebenfalls überschreibbar ausgegeben. Allerdings muss nach einer Änderung durch einen CBF-

Kunden im Ergebnis mindestens eines der vorgenannten beiden Felder identisch sein mit dessen

Kunden-Nr. Handelt es sich beim Anwender um einen CBF-Mitarbeiter, erfolgt keine Vorbelegung

der zuvor besprochenen Felder. Das nachfolgende Maskenbeispiel zeigt die Vorbelegungen für den

CBF-Kunden mit der Kunden-Nr. „1234“ (gemäß Anmeldung im Feld ID-KZ). Der Cursor steht auf

Feld FC, da noch der Funktionscode eingegeben werden muss (siehe unten).

Page 12: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 12

TRAN: MAMJ FC: SB: 15.06.2010##00:00#23:59###########

CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N

TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER

FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT

AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN

DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234

ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : 1234

ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : _

LIO/LMS/TAX/XEM)

STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___

REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___

CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 11:09:26 --

AE1700F Bitte gültigen Wert eingeben

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Das vorstehende Ergebnis lässt sich auch durch den bereits eingangs genannten Direktaufruf des

Message Journal mit Eingabe des Wertes „MAMJ“ (Transaktionscode) im Maskenfeld TRAN und

nachfolgendem Betätigen der Freigabetaste auf jeder der oben beschriebenen Ebene des

Transaktionspfades erreichen.

Eingaben lassen sich alternativ über den Experten-Einstieg im Maskenfeld SB in der ersten

Maskenzeile vornehmen. Die Eingaben erfolgen von links nach rechts und von oben nach unten in

der Reihenfolge der Maskenfelder. Die einzelnen Eingaben werden mittels Zeichen „#“ feldweise

abgeschlossen bzw. voneinander getrennt.

Zur Fortsetzung des Dialoges müssen vor Betätigung der Freigabe-Taste der Funktionscode (Feld

FC), DATUM, ZEIT VON, ZEIT BIS, SCHNITTSTELLE und – bei Anwendern als CBF-Kunden –

zusätzlich ein entsprechender SENDER/EMPFAENGER und/oder CBF-KUNDE zugeordnet werden.

Nach Betätigung der Freigabe-Taste werden zugehörige Informationseinheiten4 selektiert und in

Übersichtsmasken aufgelistet. In einer Übersicht kann dann eine Informationseinheit zwecks

Vollanzeige ausgewählt werden. Die Beschreibung der Dialogschritte mit Angaben, welche

Informationseinheiten zur Anzeige gebracht werden können, ist Gegenstand des nächsten Kapitels.

4 also einzelne Nachrichten (SWIFT, MQ oder FT), FT-Blöcke oder Informationen über FT-Datei-Transfers zwischen CBF-Kunden und CBL

Page 13: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 13

Zunächst zur Beschreibung der Maskenfelder der Einstiegs- bzw. Auswahlmaske des Message

Journals:

Feld (ggf. mit

Einzel-

ausprägungen)

Default

(J/N)

Kann-/

Mussfeld

(K/M)

Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-

bedingungen zwischen den Feldern)

FC

(Funktionscode)

„FU“; „TU“; „AB“;

„FL“

N M Funktioncode zur Angabe der gewünschten Übersicht.

„FU“ = Fachliche Übersicht: Nachrichten werden mit

ihrer fachlichen Referenz aufgelistet. Bei

Eingangsnachrichten und Ausgangsnachrichten in

Form von Antworten auf Eingangsnachrichten handelt

es sich um die Kunden-Referenz – bei allen anderen

Ausgangsnachrichten um die Referenz der be-

treffenden CBF-Anwendung.

„TU“ = Technische Übersicht: Nachrichten werden

mit ihrer technischen Referenz aufgelistet. Bei

Eingangsnachrichten handelt es sich um die Kunden-

Referenz – bei Ausgangsnachrichten um eine CBF

interne Referenz.

„AB“ = (Fachliche) Übersicht abgelehnter

Eingangsnachrichten: Diese Nachrichten werden mit

ihrer fachlichen Kunden-Referenz aufgelistet. Die bei

Funktionscode „AB“ zur Anzeige gelangenden

abgelehnten Eingangsnachrichten nehmen alle den

fachlichen Status „082“ ein. Siehe unten Feld STATUS.

„FL“ = Übersicht CBL FT-Dateien: Es werden

Informationen zu FT-Dateien der CBL aufgelistet, die

durch CBF an CBF-Kunden (Ausgang) oder an CBL

(Eingang) weitergeleitet wurden.

DATUM / ZEIT VON

/ ZEIT BIS

J M Zeitraum, für den Anzeigeobjekte, also Nachrichten,

FT-Blöcke oder CBL-Dateien, anzuzeigen sind. Unter

sonst erfüllten Selektionskriterien werden die

Anzeigeobjekte präsentiert, deren Entstehungs-

/Speicherungszeitpunkt bei CBF im angegebenen

Zeitraum liegt (einschließlich ZEIT VON und ZEIT BIS).

DATUM ist ein CBF-Arbeitstag und im Format

TTMMJJJJ oder TT.MM.JJJJ einzugeben.

„ZEIT VON“ und „ZEIT BIS“ sind jeweils im Format

HH:MM einzugeben.

SENDER/

EMPFAENGER

Benutzer = Kunde

J

K (bedingt)

Der SENDER/EMPFAENGER bezieht sich auf den

technischen Kommunikationspartner der CBF. Ein

eingegebener Wert muss der 4-stellig numerischen

Stammnummer entsprechen, die der Person in der

CBF-Anwendung KUSTA zugeordnet ist. Die Person

braucht nicht zugleich die Rolle eines CBF-Kunden

einnehmen (siehe Feld CBF-KUNDE) – es kann sich

um einen reinen Service-Provider (z. B. um ein

Rechenzentrum) handeln.

Dieses Feld und/oder Feld CBF-Kunde muss

eingegeben werden. Die Person wird anhand der

ersten vier Ziffern des ID-KZ (von links nach rechts

Page 14: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 14

Feld (ggf. mit

Einzel-

ausprägungen)

Default

(J/N)

Kann-/

Mussfeld

(K/M)

Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-

bedingungen zwischen den Feldern)

Benutzer = CBF

N

K

gesehen) gefüllt/geprüft.

Wenn Funktionscode = „FL“, dann muss eine mit den

ersten vier Stellen des ID-KZ identische Eingabe in

diesem Feld erfolgen.

Erfolgt keine Eingabe, werden alle

Informationseinheiten unabhängig vom

SENDER/EMPFAENGER selektiert.

CBF-KUNDE

Benutzer = Kunde

Benutzer = CBF

J

N

K (bedingt)

K

Ein CBF-KUNDE ist ein CBF-Kontoinhaber. Einem

eingegebenen Wert muss eine Kunden-

Stammnummer entsprechen, für die Konten

existieren.

Wenn Funktionscode = „FL“, darf keine Eingabe

erfolgen.

Dieses Feld und/oder SENDER/EMPFAENGER muss

eingegeben werden. Die Person wird anhand der

ersten vier Ziffern des ID-KZ (von links nach rechts

gesehen) gefüllt/geprüft.

Erfolgt keine Eingabe, werden Informationseinheiten

unabhängig von einem bestimmten CBF-Kunden

selektiert.

ANWENDUNG

„BST“; „CAS“;

„CRS“;“CSH“;

“CSS“; „KAD“;

„LIO“; "LMS";

„TAX”; „XEM”

N K CBF-Anwendung, deren Nachrichten selektiert

werden sollen.

„BST“ = Bestandsinformationen (Statement of

Holdings)

„CAS“ = CASCADE

„CRS“ = CASCADE-RS

„CSH“ = CASH

„CSS“ = Clearing & Settlement Statement

„KAD“ = Kapitaldienste

„LIO“ = LION

„LMS“ = Lending Management System

„TAX“ = Tax Box

„XEM“ = XEMAC

Wenn Funktionscode = „FL“, darf keine Eingabe

erfolgen.

Erfolgt keine Eingabe, werden Nachrichten

unabhängig von ihrer Zugehörigkeit zu einer CBF-

Anwendung selektiert.

Page 15: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 15

Feld (ggf. mit

Einzel-

ausprägungen)

Default

(J/N)

Kann-/

Mussfeld

(K/M)

Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-

bedingungen zwischen den Feldern)

SCHNITTSTELLE

„F“; „M“; „S“

N M Technische Schnittstelle, über die zu selektierende

Nachrichten, File-Transfer-Blöcke oder CBL-Dateien

ausgetauscht wurden bzw. werden sollen.

Neben dem Funktionscode bestimmt die Eingabe in

diesem Feld Anzahl und Struktur der im nächsten

Kapitel beschriebenen Übersichtsmasken bzw.

welche Informationseinheiten zur Anzeige gebracht

werden können.

„F“ = File-Transfer-Schnittstelle

„M“ = MQ Series Schnittstelle

„S“ = SWIFT-Schnittstelle

Wenn Funktionscode = „FL“, darf nur der Wert „F“

zugeordnet werden.

STATUS N K Mit diesem Feld können Informationseinheiten mit

einem konkreten Verarbeitungszustand selektiert

werden. Der Status unterteilt sich in zwei Teilfelder:

den technischen Status (linkes Feld) sowie den

fachlichen Status (rechtes Feld). Für die Eingabe

genügt die Angabe eines dieser beiden Felder. Auf die

möglichen Belegungen und Bedeutungen des STATUS

wird im folgenden Kapitel noch eingegangen.

Im Fall der Verarbeitung mit Funktionscode „AB“

entspricht der fachliche Status immer dem Wert

„082“, der im Fall einer Maskenausgabe nicht

überschreibbar vorgegeben wird.

Im Fall der Verarbeitung mit Funktionscode „FL“

entspricht der fachliche Status immer dem Wert

„000“, der im Fall einer Maskenausgabe jeweils

nicht überschreibbar vorgegeben werden.

Erfolgt keine Eingabe, werden die

Informationseinheiten unabhängig von einem

bestimmten Status selektiert.

MESSAGE TYPE N K Nachrichtentyp im Sinne eines bestimmten

(Standard-) Formats, anhand derer die

Anzeigeobjekte selektiert werden sollen.

Erfolgt keine Eingabe, werden die

Informationseinheiten unabhängig von einem

bestimmten Nachrichtentyp selektiert.

Page 16: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 16

Feld (ggf. mit

Einzel-

ausprägungen)

Default

(J/N)

Kann-/

Mussfeld

(K/M)

Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-

bedingungen zwischen den Feldern)

REFERENZ N K Nachrichten-Referenz als (ggf. gemeinsames)

fachliches oder technisches Ordnungskriterium und

Selektionskriterium von Kunden- oder CBF-

Übertragungseinheiten. So lassen sich z. B. Kunden-

Aufträge mit den betreffenden CBF-Nachrichten

zwecks Übermittlung des Feedbacks über die

Ergebnisse der technischen und/oder fachlichen

Validierung der Aufträge über nur einen Abfrage-

Dialog in MAMJ zur gemeinsamen Ausgabe bringen.

Funktionscode „TU“:

Eine technische Referenz ist Gegenstand der Ein-

/Ausgabe: Es handelt sich stets um die Angaben im

User-Header-Block Feld 108. Fehlt der optionale

User-Header, wird keine technische Referenz

angezeigt.

Funktionscode „FU“ und „AB“:

Eine fachliche Referenz ist Gegenstand der Ein-

/Ausgabe: Bei Eingangsnachrichten und Ausgangs-

nachrichten in Form von Antworten auf Eingangs-

nachrichten handelt es sich um die Kunden-Referenz

– bei anderen ausgehenden Informationseinheiten um

die fachliche Referenz der betreffenden CBF-

Anwendung.

Funktionscode „FL“:

Gegenstand der Ein-/Ausgabe ist eine technische

Referenz, mit der Eigenschaft, eine CBL-Datei sowohl

über die CBF- als auch über die CBL-

Informationsfunktionalität eindeutig zu identifizieren.

Bei CBL-Dateien an Kunden (Ausgang) –

ausgenommen die so genannten „technical validation

files“ (TVF-Dateien) - handelt es sich dabei um die 18-

stellige „UNIX task ID“ der CBL. Bei TVF-Dateien und

allen FT-Dateien von CBF-Kunden an CBL (Eingang),

handelt es sich um eine 16-stellige Referenz, die –

von links nach rechts gesehen – aus einem 3-stelligen

Kundenkürzel, einer 5-stelligen täglich laufenden

Dateinummer und dem aktuellen Tagesdatum im

Format JJJJMMTT besteht.

Bei der Angabe einer Referenz hat man die

Möglichkeit, ein „*“ als Wildcard zu benutzen; gibt

man z. B. „F*“ an, so werden alle

Übertragungseinheiten angezeigt, deren Referenz mit

„F“ beginnt.

Erfolgt keine Eingabe, werden die

Übertragungseinheiten unabhängig von einer

bestimmten oder einem bestimmten Teil einer

Page 17: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 17

Feld (ggf. mit

Einzel-

ausprägungen)

Default

(J/N)

Kann-/

Mussfeld

(K/M)

Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-

bedingungen zwischen den Feldern)

Referenz selektiert.

FORMAT

„ISO“; “CSV“;

„PDF“; „XML“

N K Klassifizierung der (Standard-) Datenstruktur

(Format), in der Übertragungseinheiten

abgebildet/gespeichert und übertragen werden bzw.

wurden.

„ISO“ = ISO-Format

„CSV“ = CSV-Format

„PDF“ = PDF-Format

„XML“ = XML-Format

Dieses Feld darf nur im Zusammenhang mit

Funktionscode „FL” eingegeben werden.

Eingangsdateien für CBL haben den konstanten Wert

„ISO“. Erfolgt keine Eingabe, werden FT-Dateien der

CBL unabhängig von ihrem Format selektiert.

CYCLE VON /

CYCLE BIS

N K Cycle als Klassifizierung eines Filetransfer-Blocks

(FTB) im Sinne einer logischen/fachlichen

Substruktur und Schicht einer physischen Datei - hier

verwendet als betreffendes MAMJ-

Selektionskriterium. Der Kunde kann z. B. durch die

Eingabe von „001“ in CYCLE VON und „011“ in CYCLE

BIS seine an CBF übermittelten Auftragsdateien sowie

das technische und fachliche Feedback der CBF

hierzu selektieren. In diesem Selektionsbereich

bedeuten die Cycle-Einzelwerte_

„001“ = FTB mit Inbound-Nachrichten (Aufträge

eines CBF-Kunden)

„010“ = FTB „001“ betreffender FTB mit

Outbound-Nachrichten als Technical Validation

Feedback der CBF an den Kunden

„011“ = FTB „001“ betreffender FTB mit

Outbound-Nachrichten als Business Validation

Feedback der CBF an den Kunden

Eine vollständige Liste der möglichen Ausprägungen

des Ordnungskriteriums Cycle ist in Abschnitt 2.3.2

und im Anhang (3. Kapitel) enthalten.

Dieses Feld darf nur im Zusammenhang mit

Funktionscode „TU“, „FU“ oder „AB“ und Schnittstelle

„F“ eingegeben werden.

Erfasst der Kunde lediglich den CYCLE VON-Wert, so

werden alle FT-Blöcke ab diesem Cycle bis Cycle

„999“ angezeigt. Wird nur der CYCLE BIS-Wert

eingegeben, so werden alle FT-Blöcke mit Cycle „001“

bis zu dem BIS-Wert selektiert. Für die Anzeige eines

einzelnen Cycles muss dieser in beiden Feldern

eingegeben werden.

Page 18: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 18

Feld (ggf. mit

Einzel-

ausprägungen)

Default

(J/N)

Kann-/

Mussfeld

(K/M)

Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-

bedingungen zwischen den Feldern)

Ein in CYCLE VON eingegebener Wert muss kleiner

oder gleich dem Wert in CYCLE BIS sein.

EINGANG /

AUSGANG

„E“; „A“

N K Definiert aus Sicht der CBF die Richtung der

Nachrichtenübermittlung.

„E“ = Eingang (Kunde an CBF)

„A“ = Ausgang (CBF an Kunde)

Erfolgt keine Eingabe, werden Nachrichten

unabhängig von einer bestimmten

Kommunikationsrichtung selektiert.

Page 19: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 19

2.3. MAMJ-Übersichten und -Nachrichten-Vollanzeige

Nach Datenfreigabe in der Auswahlmaske Message-Journal werden die selektierten

Übertragungseinheiten in einer Übersichtsmaske aufgelistet. Die Art der ausgegebenen Übersicht

ist vom gewählten Funktionscode abhängig. In den Übersichtsmasken ist jeweils eine Blätter-

Funktion vorgesehen. In Abhängigkeit von der Anzahl der selektierten Nachrichten, kann in einer

Übersichtsmaske mit der PF8-Taste vor- oder mit der PF7-Taste zurück geblättert werden.

Wurde eine Übersichtsmaske ausgegeben und soll eine Änderung der Selektionskriterien

erfolgen, bieten sich zwei Möglichkeiten: Die erste Möglichkeit besteht in der Betätigung der PF3-

Taste. In der dann ausgegebenen Auswahlmaske kommen die zuvor eingegeben Werte zur

veränderbaren Wiedervorlage. Der Benutzer kann andererseits unmittelbar im Rahmen der aktuell

angezeigten Übersichtsmaske die im Feld „SB“ (Experten-Einstieg) wiedergegebenen

Selektionskriterien ändern. Nach Betätigen der Freigabe-Taste werden die Nachrichten neu

selektiert und in der Übersichtsmaske ausgegeben.

Im Prinzip gilt für alle in der Transaktion MAMJ selektierbaren Nachrichten, dass der konkrete

technische Sender bzw. Empfänger einer Nachricht über seine 12-stellige alphanumerische

Adresse5 in Verbindung mit dem einstellig alphabetischen Kürzel für die technische Schnittestelle6

identifiziert wird. In der Auswahlmaske wird der technische Sender/Empfänger allerdings über

seine vierstellig numerische Kunden-Stammnummer als Eigentümer einer oder mehrerer dieser

technischen Adressen eingegeben. Dies erfolgt vor dem Hintergrund, dass die konkreten

technischen Adressen dem Endbenutzer nicht immer bekannt sind. Die technischen Adressen

werden mit zugehörigem Eigentümer in einer Autorisierungsdatenbank verwaltet.7 Die selektierten

Nachrichten kommen für die Schnittstellen SWIFT und MQ-Series in den Übersichtsbildschirmen

mit Ausgabe der konkreten 12-stellig alphanumerischen technischen Adresse - im Rahmen der

FT-Schnittstelle mit Zuordnung der 4-stellig numerischen Kunden-Stammnummer für den

technischen Sender/Empfänger als FT-Teilnehmer zur Anzeige.

2.3.1. Informationen zu SWIFT- und MQ-Series-Nachrichten

Unabhängig von fachlichen Gemeinsamkeiten zwischen mehreren Nachrichten, ist eine MQ-

Series- oder SWIFT-Nachricht übertragungstechnisch gesehen eine von anderen Nachrichten

unabhängige Übertragungseinheit. Sie wird sofort übertragen - bei SWIFT-Nachrichten allerdings

unter der Voraussetzung eines zum Erstellungszeitpunkt der Nachricht verfügbaren SWIFT-

Netzwerkes. Im Gegensatz zu den Übertragungseinheiten der FT-Schnittstelle stehen die

Nachrichten also in keinem übertragungstechnisch über logische Blockbildung zu

administrierenden Zusammenhang (siehe unten). Entsprechend ist im Message-Journal bei

SWIFT- und MQ-Nachrichten ausschließlich die einzelne Nachricht Gegenstand der Anzeige.

Die folgenden Masken-Beispiele beziehen sich auf die technische Schnittstelle SWIFT- sie gelten

jedoch in analoger Weise auch für die Schnittstelle MQ-Series (MQ). Deshalb wurde im Folgenden

für die MQ-Schnittstelle auf die zusätzliche Aufführung spezieller Maskenbeispiele verzichtet.

Im Vergleich zu SWIFT-Nachrichten, sei jedoch an dieser Stelle auf folgende Besonderheiten bei

der Anzeige von MQ-Nachrichten hingewiesen:

In der Nachrichten-Vollanzeige werden bei MQ-Nachrichten der Beginn eines

Nachrichtenblocks anstatt mit dem Zeichen „ä“ mit dem Zeichen „{“gekennzeichnet.

In der Nachrichten-Vollanzeige werden bei MQ-Nachrichten das Ende eines

Nachrichtenblocks anstatt mit dem Zeichen „ü“ mit dem Zeichen „}“gekennzeichnet.

5 Soweit beim Kunden verfügbar eine SWIFT-Adresse.

6 Siehe oben Selektionskriterium SCHNITTSTELLE.

7 Die Einträge in der Autorisierungsdatenbank können durch berechtigte CBF-Anwender über Transaktion MASA angezeigt werden.

Page 20: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 20

Die technische Validierung der MQ-Nachrichten (vor allem die Durchführung von Syntax-

Prüfungen) wird nicht im externen CBF-Umfeld durch das SWIFT-Netzwerk, sondern

stattdessen in der CBF-Funktionalität durchgeführt. Für jede eingehende MQ-Nachricht

wird eine MT599-Nachricht als (positiver oder negativer) technischer Validation Feedback

(TVF) erzeugt und an den Sender der Eingangsnachricht zurück übertragen. In der MAMJ-

Selektionsmaske kann über Angabe der technischen Nachrichten-Referenz8 im MAMJ-

Selektionsfeld REFERENZ9, die Eingangsnachricht mit zugehöriger MT599-TVF-Nachricht

in einem Dialogschritt zur Ausgabe gebracht werden.

2.3.1.1 Technische Übersicht (TU)

Auswahlmaske:

TRAN: MAMJ FC: TU SB: 15.06.2010##00:00#23:59###M########

CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N

TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER

FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT

AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN

DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234

ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : 1234

ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : S

LIO/LMS/TAX/XEM)

STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___

REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___

CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 13:42:26 --

AE2000I Funktion beendet, bitte wählen Sie aus

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Vorstehende Selektionskriterien wurden vom Anwender mit dem ID-KZ 1234 eingegeben. Nach

Betätigen der Freigabe-Taste erscheint die folgende Anzeige.

8 aus Feld 108 im User-Header (Block 3)

9 siehe oben in der Beschreibung der MAMJ-Maskenfelder

Page 21: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 21

Technische Übersicht:

TRAN: MAMJ FC: TU SB: 12.03.2003#1234#00:00#23:59#1234##S#####

CBF- TECHNISCHE UEBERSICHT I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM: 07.07.2008 ANWENDUNG: SCHNITTSTELLE: SWIFT

KZ SWIFT-ADRESSE(KD) E/A MT STATUS ZEIT MESSAGE REFERENZ HINWEIS

X TESTDEFFX100(1234) E 543 VS1 091 01:08 5083982020030311

_ TESTDEFFX200(1234) E 543 VS1 091 01:08 2365042920030311

_ TESTDEFFX100(1234) A 535 ACK 000 01:08 CAS0701957172350

_ TESTDEFFX200(1234) A 535 ACK 000 01:08 CAS0701957172858

_ TESTDEFFX100(1234) E 541 HLD 082 01:08 9302963520030311 KV0051P

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/07/08 -- 09:44:10 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Für den SENDER/EMPFAENGER 1234 und CBF-KUNDE 1234 wurden Nachrichten mit zwei

unterschiedlichen technischen Adressen (unterschiedlicher Branch-Code) gefunden, bestehend

aus 3 Eingangs- und 2 Ausgangsnachrichten. Die zuletzt aufgeführte Nachricht wurde von der

CBF-Anwendung mit Ausweisung des FEHLER-CODE abgelehnt. Die erste Nachricht wurde durch

Eingabe der Zeilenkennzeichnung „X“ zur Vollanzeige ausgewählt.

Page 22: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 22

Die Spalten der Maske „Technische Übersicht“ bedeuten10:

Spalte Beschreibung

KZ

„I“; „X“

Zeilenkennzeichnung zwecks Auswahl einer Nachricht zur Detailanzeige.

Beide Kennzeichen können alternativ zugeordnet werden.

SWIFT-ADRESSE SWIFT-Adresse einer Nachricht für den SENDER/EMPFAENGER

KD CBF-KUNDE einer Nachricht

E/A

„E“; „A“

Kennzeichnet, ob es sich bei einer Nachricht um einen EINGANG oder

AUSGANG handelt.

MT Hier wird der dreistellig numerische MESSAGE TYPE (MT) einer Nachricht

ausgegeben, der Begriff "XML" bei einer XML-Datei oder "CSV" bei einer

CSV-Datei.

STATUS Technischer und fachlicher STATUS, den eine Nachricht einnimmt. Zur

Beschreibung siehe separaten Abschnitt weiter unten.

ZEIT Uhrzeit am im Maskenkopf ausgegeben DATUM, an der die Nachricht in der

CBF-Nachrichten-Datenbank gespeichert wurde.

MESSAGE

REFERENZ

Technische Referenz der Nachricht gemäß Feld 108 im User-Header oder

leer, wenn kein User-Header vorhanden ist.

HINWEIS Bei den Statusnachrichten wird hier der Inhalt des Feldes :24B: (Status-

Grund) angezeigt. Im Fall einer fehlerhaften Nachricht erscheint der

Fehlercode zur Identifizierung des Grundes, der zur Ablehnung einer

Eingangsnachricht in der betreffenden. Anwendung geführt hat.

Fehlerursache siehe unten Abschnitt „Übersicht abgelehnter

Eingangsnachrichten und Vollanzeige.

Welche ANWENDUNG eine Nachricht betrifft, geht aus Platzgründen erst aus der Vollanzeige

einer Nachricht hervor. Die Selektion kann in der Auswahlmaske auf eine bestimmte

ANWENDUNG eingeschränkt werden.

Nach Betätigung der Freigabe-Taste wird die im vorstehenden Maskenbeispiel gekennzeichnete

Nachricht mit allen Inhalten in der Vollanzeige ausgegeben. Im Maskenkopf erfolgt die

Wiedergabe der wichtigsten Selektionskriterien und die Bedeutung des STATUS wird textlich

ausgewiesen. Siehe folgendes Maskenbeispiel. Für die vollständige Information langer

Nachrichten ist in der Vollanzeige ebenfalls eine Blätterfunktion vorgesehen.

10 Bei den in der Beschreibungsspalte in GROSSBUCHSTABEN aufgeführten Feldnamen handelt es sich um Selektionskriterien der

Auswahlmaske.

Page 23: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 23

Vollanzeige:

TRAN: MAMJ FC: TU SB: 12.03.2003#1234#00:00#23:59#1234##S#####

CBF-VOLLANZEIGE I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM : 07.07.2008 SCHNITTSTELLE : SWIFT

ANWENDUNG: CASCADE EINGANG/AUSGANG: E

VS1/091 NACHRICHT WIRD HISTORISIERT / VERARBEITUNG ABGESCHLOSSEN

ä1: F01DAKVDEFFADOM3940654160ü

ä2: O5430854030312TESTDEFFX10048676684190303120854Nü

ä3: ä108: 5083982020030311üü

ä4:

:16R: GENL

:20C: :SEME//12381720030312

:23G: NEWM

:98C: :PREP//20030312085400

:16S: GENL

:16R: TRADDET

:98A: :SETT//20030314

:98A: :TRAD//20030311

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/07/08 -- 11:43:08 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF8:Vor

2.3.1.2 Fachliche Übersicht (FU)

Auswahlmaske:

TRAN: MAMJ FC: FU SB: 15.06.2010##00:00#23:59###M##082######

CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N

TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER

FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT

AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN

DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234

ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : 1234

ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : S

LIO/LMS/TAX/XEM)

STATUS : ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___

REFERENZ : 123*_____________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___

CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 13:58:52 --

AE2000I Funktion beendet, bitte wählen Sie aus

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Im Unterschied zu dem oben bei der technischen Übersicht gewählten Auswahlmasken-Beispiel,

wünscht hier der Anwender mit dem ID-KZ 1234 eine fachliche Übersicht (FC = FU) und zwar – bei

sonst gleichen Selektionskriterien - ausschließlich der Nachrichten, deren fachliche Referenz mit

dem Kürzel „123“ (siehe Wildcard-Eingabe im Maskenfeld REFERENZ) beginnt. Es erscheint

folgende Anzeige:

Page 24: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 24

Fachliche Übersicht:

TRAN: MAMJ FC: FU SB: 07.07.2008##00:00#23:59###S#####

CBF- FACHLICHE UEBERSICHT I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM: 07.07.2008 ANWENDUNG: SCHNITTSTELLE: SWIFT

KZ SWIFT-ADRESSE E/A MT STATUS ZEIT FACHL. REFERENZ HINWEIS

I TESTDEFFX100(1234) E 543 VS1 091 01:08 12381720030312

_ TESTDEFFX200(1234) E 543 VS1 091 01:08 12350429230312

_ TESTDEFFX100(1234) E 541 HLD 082 01:08 12350429210312 KV2030F

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/07/08 -- 09:15:10 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Für den SENDER/EMPFAENGER 1234 und CBF-KUNDE 1234 wurden im vorstehenden Beispiel die

drei SWIFT-Nachrichten mit dem gewünschten Beginn-Kürzel einer fachlichen Referenz gefunden.

Wiederum die erste Nachricht wurde durch Eingabe der Zeilenkennzeichnung „I“ zur Vollanzeige

ausgewählt.

Das Layout der fachlichen Übersicht selbst unterscheidet sich im Vergleich zur technischen

Übersicht nur durch die Spalte FACHL. REFERENZ, die die Spalte MESSAGE REFERENZ ersetzt

und in der die fachliche Referenz ausgegeben wird.

Die Spalten der Maske “Fachliche Übersicht” bedeuten11:

Spalte Beschreibung

KZ

„I“; „X“

Zeilenkennzeichnung zwecks Auswahl einer Nachricht zur Detailanzeige.

Beide Kennzeichen können alternativ zugeordnet werden.

SWIFT-ADRESSE Technische Adresse des SENDER/EMPFAENGER einer Nachricht.

KD CBF-KUNDE einer Nachricht

E/A

„E“; „A“

Kennzeichnet, ob es sich bei einer Nachricht um einen EINGANG oder

AUSGANG handelt.

MT Hier wird der dreistellig numerische MESSAGE TYPE einer Nachricht, der

Begriff „XML“ bei einer XML-Datei oder „CSV“ bei einer CSV-Datei

ausgegeben.

STATUS Technischer und fachlicher STATUS, den eine Nachricht einnimmt. Zur

Beschreibung siehe separaten Abschnitt weiter unten.

11 Bei den in der Beschreibungsspalte in GROSSBUCHSTABEN aufgeführten Feldnamen handelt es sich um Selektionskriterien der

Auswahlmaske.

Page 25: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 25

Spalte Beschreibung

ZEIT Uhrzeit am im Maskenkopf ausgegeben DATUM, an der die Nachricht in der

CBF-Nachrichten-Datenbank gespeichert wurde.

FACHL.

REFERENZ

Fachliche Referenz der Nachricht: Bei Eingangsnachrichten und

Ausgangsnachrichten in Form von Antworten auf Eingangsnachrichten

handelt es sich um die Kunden-Referenz – bei allen anderen

Ausgangsnachrichten um die Referenz der betreffenden CBF-Anwendung.

HINWEIS Bei den Statusnachrichten wird hier der Inhalt des Feldes :24B: (Status-

Grund) angezeigt. Im Fall einer fehlerhaften Nachricht erscheint der

Fehlercode zur Identifizierung des Grundes, der zur Ablehnung einer

Eingangsnachricht in der betroffenen. Anwendung geführt hat.

Fehlerursache siehe unten Abschnitt „Übersicht abgelehnter

Eingangsnachrichten und Vollanzeige.

Das Layout der Vollanzeige einer Nachricht ist beim Aufruf aus der fachlichen Übersicht identisch

mit dem Layout der Vollanzeige beim Aufruf aus der technischen Übersicht (siehe oben).

Vollanzeige:

TRAN: MAMJ FC: FU SB: 12.03.2003#1234#00:00#23:59#1234##S#####

CBF-VOLLANZEIGE I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM : 07.07.2008 SCHNITTSTELLE : SWIFT

ANWENDUNG: CASCADE EINGANG/AUSGANG: E

VS1/091 NACHRICHT WIRD HISTORISIERT / VERARBEITUNG ABGESCHLOSSEN

ä1: F01DAKVDEFFADOM3940654160ü

ä2: O5430854030312TESTDEFFX10048676684190303120854Nü

ä3: ä108: 5083982020030311üü

ä4:

:16R: GENL

:20C: :SEME//12381720030312

:23G: NEWM

:98C: :PREP//20030312085400

:16S: GENL

:16R: TRADDET

:98A: :SETT//20030314

:98A: :TRAD//20030311

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/07/08 -- 09:18:00 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF8:Vor

Page 26: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 26

2.3.1.3 Übersicht abgelehnter Eingangsnachrichten (AB)

Im Unterschied zu den beiden zuvor dargestellten Übersichtsarten sind hier nur die durch CBF

abgelehnten Eingangsnachrichten von Belang. Entsprechend wird als fachlicher STATUS

ausschließlich der Wert „082“ – beim Maskenfeld EINGANG/AUSGANG ausschließlich der Wert

„E“ als Eingabewerte akzeptiert. Die Felder werden bei Zuordnung des FC = „AB“ mit den

definierten Werten vorbelegt.

Auswahlmaske:

TRAN: MAMJ FC: AB SB: 15.06.2010##00:00#23:59###M##082######

CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N

TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER

FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT

AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN

DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234

ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : 1234

ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : S

LIO/LMS/TAX/XEM)

STATUS : ___ 082 MESSAGE TYPE (MT) : ___

REFERENZ : 123*_____________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___

CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : E

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 13:58:52 --

AE2000I Funktion beendet, bitte wählen Sie aus

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

In entsprechender Ergänzung der zuvor bereits verwendeten Eingabedaten könnte nachfolgende

Übersicht abgelehnter Nachrichten zur Anzeige kommen.

Übersicht abgelehnter Nachrichten:

TRAN: MAMJ FC: AB SB: 07.08.2008#1234#00:00#23:59#1234##S##082##E#

CBF- ABGELEHNTE NACHRICHTEN I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM: 12.03.2003 ANWENDUNG: SCHNITTSTELLE: SWIFT

KZ SWIFT-ADRESSE E/A MT STATUS ZEIT FACHL. REFERENZ FEHLER

CODE

X TESTDEFFX100(1234) E 541 HLD 082 01:08 12350429210312 KV2030F

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/08/08 -- 10:16:10 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Page 27: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 27

Es kommt nur die eine abgelehnte Nachricht zur Anzeige. Durch Eingabe der Zeilenkennzeichnung

„X“ wurde diese zur Vollanzeige ausgewählt.

Das Layout der Übersicht abgelehnter Nachrichten ist mit dem Layout der fachlichen Übersicht

mit Ausnahme der Maskenbezeichnung identisch. Zur Beschreibung der Maskenfelder siehe oben

im vorigen Abschnitt.

Vollanzeige:

TRAN: MAMJ FC: AB SB: 07.08.2008#1234#00:00#23:59#1234##S##082##E#

CBF-VOLLANZEIGE I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM : 12.03.2003 SCHNITTSTELLE : SWIFT

ANWENDUNG: CASCADE EINGANG/AUSGANG: E

KV2030F Last-Konto muss gefüllt sein

ä1: F01DAKVDEFFADOM3940654160ü

ä2: O5430854030312TESTDEFFX10048676684190303120854Nü

ä3: ä108: 5083982020030311üü

ä4:

:16R: GENL

:20C: :SEME//12381720030312

:23G: NEWM

:98C: :PREP//20030312085400

:16S: GENL

:16R: TRADDET

:98A: :SETT//20030314

:98A: :TRAD//20030311

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/08/08 -- 10:19:00 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF8:Vor

Das Layout der Vollanzeige einer Nachricht unterscheidet sich beim Aufruf aus der Übersicht

abgelehnter Nachrichten dadurch vom Layout nach Aufruf aus den anderen beiden

Übersichtarten, dass im Maskenkopf statt der Ausgabe der STATUS-Codes und des STATUS-

Textes der FEHLER CODE und der Fehlertext ausgegeben wird.

Page 28: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 28

2.3.1.4 Status-Übersicht und –Übergänge

Der Verarbeitungsstand einer Nachricht wird grundsätzlich in zwei verschiedenen Statusfeldern

repräsentiert: Ein technischer Status dokumentiert den Verarbeitungsstand nach der Verarbeitung

in bestimmten technischen Systemkomponenten (z. B. MERVA), während der fachliche Status die

Sicht der jeweiligen Anwendung (z. B. CASCADE) beschreibt.

Für jeden wichtigen Verarbeitungsschritt, der von einer System- oder Anwendungsfunktionalität

durchgeführt wird, ist ein Status vorgesehen. Während auf der Technikseite die Status

nachrichtenbezogen sind, werden auf Anwendungsseite vor allem fachlich-inhaltliche

Verarbeitungsergebnisse dokumentiert. Die Größe jedes technischen Statusfeldes ist dreistellig

alphanumerisch, die Größe jedes fachlichen Statusfeldes ist dreistellig numerisch.

In diesem Abschnitt werden die vorgesehenen Status und Statusänderungen beschrieben. Die

Beschreibung der Statusänderungen erfolgt über ein Statusübergangsdiagramm, in dem ein

Statusübergang durch einen gerichteten Pfeil dargestellt wird.

Da in Abhängigkeit von der technischen Schnittstelle und der Kommunikationsrichtung

unterschiedliche Verarbeitungsschritte bei CBF durchlaufen werden, erfolgt die Beschreibung der

Status und Statusänderungen getrennt nach SWIFT- und MQ-Series und hier jeweils nach ein- und

ausgehenden Nachrichten.

Status SWIFT-Eingangsnachrichten

Status Bedeutung

technisch fachlich

IPR 000 technisch: Eine Nachricht wurde vom API aus der technischen

Schnittstelle (MERVA) entnommen und in die

Datenbank eingestellt.

fachlich: Die Nachricht wurde noch nicht bearbeitet.

API 000 technisch: Die Nachricht wurde aus der MERVA-Queue

gelöscht und steht zur Verarbeitung durch die

Anwendung bereit

fachlich: Die Nachricht wurde noch nicht bearbeitet

XGN 000 technisch: Die Nachricht wurde an den Konverter geroutet.

fachlich: Die Nachricht wurde noch nicht bearbeitet

PRG 012 technisch: Die Nachricht wird durch die Anwendung bearbeitet.

fachlich: Die Nachricht wurde zur Verarbeitung aus der

Datenbank entnommen.

RET 010 technisch: Die Nachricht wird an die technische Schnittstelle

zurückgegeben, da der CBF-Kunde nicht

ermittelt werden kann.

fachlich: Die Nachricht wird auf CBF-Drucker gedruckt.

UTP 082 technisch: Die Nachricht konnte wegen technischen

Syntaxfehlers bzw. Konvertierfehlers nicht

verarbeitet werden.(Unable To Process)

fachlich: Die Bearbeitung der Nachricht durch die

Anwendung konnte wegen technischen Fehlers nicht

durchgeführt werden.

Page 29: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 29

Status Bedeutung

technisch fachlich

VS1 010 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker gedruckt.

HLD 082 technisch: Die Nachricht kann aufgrund einer negativen

fachlichen Validierung nicht weiterverarbeitet

werden.

fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung wegen

fehlerhafter Auftrags-/Vorgangsdaten oder Fehlens

einer Autorisierung abgewiesen (nicht autorisierte

SWIFT-Adresse oder/und undefinierte CBF-

Stammnummer wurde gesendet).

VS1 091 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Bearbeitung der Nachricht durch die

Anwendung ist abgeschlossen.

UNK 082 technisch: Die Nachricht kann aufgrund einer negativen

fachlichen Validierung nicht weiterverarbeitet

werden.

fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung wegen

fehlerhafter Auftrags-/Vorgangsdaten oder Fehlens

einer Autorisierung abgewiesen.

VS1 910 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker gedruckt und

danach für die Gebührenermittlung gezählt.

VS1 991 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung erfolg-

reich verarbeitet und danach für die Gebührener-

mittlung gezählt.

VS3 082 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung abgelehnt.

VS3 910 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker gedruckt und

danach für die Gebührenermittlung gezählt.

VS3 991 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung erfolg-

reich verarbeitet und danach für die Gebührener-

mittlung gezählt.

Page 30: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 30

IPR

000

API

000

XGN

000

VS1

010 *)

HLD

082VS1

091

VS1

991

UTP

082 **)

VS3

082

VS3

991

VS1

910

VS3

910

RET

010

UNK

082 **)

PRG

012

*) Ein Statusübergang (Cash-Zählung)

erfolgt nur, wenn der Kunde als

Auftraggeber zugeordnet werden konnte.

Anderenfalls werden diese Nachrichten in

Abhängigkeit von der betr. Anwendung

nach Ablauf einer bestimmten Anzahl von

Arbeitstagen in der Nachrichten-

Datenbank gelöscht und archiviert.

**) Diese Nachrichten werden in

Abhängigkeit von der betr. Anwendung

nach Ablauf einer bestimmten Anzahl von

Arbeitstagen in der Nachrichten-

Datenbank gelöscht und archiviert.

Status-Übergangsdiagramm von SWIFT-Eingangsnachrichten

Page 31: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 31

Status MQ-Eingangsnachrichten

Status Bedeutung

technisch fachlich

XGN 000 technisch: Die Nachricht wurde an den SPOC-Konverter

weitergeleitet.

fachlich: Die Nachricht wurde fachlich noch nicht bearbeitet.

RET 010 technisch: Die Nachricht wird an die technische Schnittstelle

zurückgegeben, da der CBF-Kunde nicht ermittelt

werden kann.

fachlich: Die Nachricht wird auf CBF-Drucker gedruckt.

VS1 000 technisch: Die Nachricht ist technisch korrekt und wurde

technisch final verarbeitet. MT599-TVF-Nachrichten

werden am Ende eines Arbeitstages aus der

Nachrichtendatenbank gelöscht und für 30 Arbeits-

tage in einer separaten Datei gesichert.

fachlich: Die Nachricht ist fachlich irrelevant.

HLD 031 technisch: Die Nachricht ist technisch korrekt. Sie wurde

jedoch mit TNG-Trailer (Nachrichten-Block 5) in der

Produktionsumgebung empfangen.

fachlich: Die Nachricht ist in der Produktionsumgebung

fachlich nicht von Bedeutung.

VS1 090 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung

weitergeleitet.

VS1 091 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Bearbeitung der Nachricht durch die

Anwendung ist abgeschlossen.

VS1 010 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker

gedruckt.

HLD 082 technisch: Die Nachricht kann aufgrund einer negativen

fachlichen Validierung nicht weiterverarbeitet

werden.

fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung wegen

fehlerhafter Auftrags-/Vorgangsdaten oder Fehlens

einer Autorisierung abgewiesen.

UTP 000 technisch: Wegen eines für den technischen Sender gesetzten

Notfall-Kennzeichens, wurde die Nachricht nicht

verarbeitet (Unable To Process).

fachlich: Die Nachricht ist für die Anwendung irrelevant.

Page 32: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 32

Status Bedeutung

technisch fachlich

UTP 082 technisch: Die Nachricht konnte wegen technischen

Syntaxfehlers bzw. Konvertierfehlers nicht

verarbeitet werden.(Unable To Process)

fachlich: Die Bearbeitung der Nachricht durch die

Anwendung konnte wegen technischen Fehlers nicht

durchgeführt werden.

UNK 082 technisch: Die Nachricht kann aufgrund unmöglicher

Ermittlung des fachlichen Zielsystems nicht

weiterverarbeitet werden.

fachlich: Wegen fehlerhafter Auftrags-/Vorgangsdaten kann

die Nachricht keiner CBF-Anwendung zugeführt

werden.

VS1 910 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker gedruckt und

danach für die Gebührenermittlung gezählt.

VS1 990 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung

weitergeleitet und danach für die

Gebührenermittlung gezählt.

VS1 991 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung erfolg-

reich verarbeitet und danach für die Gebührener-

mittlung gezählt.

VS3 910 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker gedruckt und

danach für die Gebührenermittlung gezählt.

VS3 990 technisch: Die Nachricht archiviert.

fachlich: Nachricht wurde an die Anwendung

weitergeleitet und danach für die

Gebührenermittlung gezählt.

VS3 991 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung erfolg-

reich verarbeitet und danach für die Gebührener-

mittlung gezählt.

VS3 082 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung abgelehnt.

Page 33: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 33

UTP

082 ***)

UNK

082 ***)

*) Technische ACK/NAK

Nachrichten MT599 (nur bei

CBF-/CBL-Links)

**) Derzeit nur für LMS-

Nachrichten verwendet.

***) Diese Nachrichten werden

in Abhängigkeit von der betr.

Anwendung nach Ablauf einer

bestimmten Anzahl von

Arbeitstagen in der Nachrichten-

Datenbank gelöscht und

archiviert.

****) Ein Statusübergang (Cash-

Zählung) erfolgt nur, wenn der

Kunde als Auftraggeber

zugeordnet werden konnte,

anderenfalls gilt ***).

XGN

000

RET

010

HLD

082

VS3

082

VS1

091

VS1

000 *) ***)

VS1

991

VS3991

VS1

090 **)

HLD

031 ***)

VS1

990

VS3990

VS1

010 ****)

VS1

910

VS3910

UTP

000 ***)

Status-Übergangsdiagramm von MQ- Eingangsnachrichten

Page 34: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 34

Status SWIFT-Ausgangsnachrichten

Status Bedeutung

technisch fachlich

ACK 000 technisch: Die Nachricht wurde fehlerfrei versendet

fachlich: keine Zuordnung

ACK 900 technisch: Die Nachricht wurde fehlerfrei versendet

fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung

gezählt.

VS3 000 technisch: Die Nachricht wird nach Online-Ende archiviert.

fachlich: keine Zuordnung

VS3 900 technisch: Die Nachricht wird nach Online-Ende archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung

gezählt.

Page 35: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 35

Status-Übergangsdiagramm von SWIFT-Ausgangsnachrichten

ACK

000

ACK

900

VS3

900 VS3

000

Status MQ-Ausgangsnachrichten

Status Bedeutung

technisch fachlich

SNT 123 technisch: Die Nachricht wurde in einem der CBF-/CBL-Links

(CAS, CSH, XEM) fehlerfrei versendet - eine

vereinbarungsgemäß erwartete MT599 Feedback-

Nachricht (ACK/NAK) wurde für die Nachricht noch

nicht empfangen.

fachlich: keine Zuordnung

SNT 000 technisch: Die Nachricht wurde fehlerfrei versendet - eine

MT599 Feedback-Nachricht (ACK/NAK) wird nicht

erwartet.

fachlich: keine Zuordnung

ACK 000 technisch: Die Nachricht wurde in einem der CBF-/CBL-Links

(CAS, CSH, XEM) fehlerfrei versendet und eine

MT599 ACK-Nachricht (positives technisches

Feedback) wurde empfangen.

fachlich: keine Zuordnung

NAK 000 technisch: Die Nachricht wurde in einem der CBF-/CBL-Links

(CAS, CSH, XEM) fehlerfrei versendet und eine

MT599 NAK-Nachricht (negatives technisches

Feedback) wurde empfangen.

fachlich: keine Zuordnung

VS2 060 technisch: Die Nachricht wurde historisiert.

fachlich: Grouping-Nachricht

Page 36: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 36

ACK 900 technisch: Die Nachricht wurde fehlerfrei versendet und vom

Empfänger als technisch korrekt bestätigt.

fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung

gezählt.

VS2 900 technisch: Die Nachricht wurde historisiert.

fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung

gezählt.

VS3 000 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: keine Zuordnung.

VS3

060 technisch: Die Nachricht wird weitergeleitet.

fachlich: Grouping-Nachricht

VS3 900 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung

gezählt.

Status-Übergangsdiagramm von MQ-Ausgangsnachrichten

VS3900 **)

SNT000

Fachliche Nachrichten

an nationale Kunden

und technische

Nachrichten MT599 *)

*) technische Nachrichten

MT599: Aus Service ‚Technical

Validation Feedback‘ (TVF):

Diese Nachrichten werden am

nächsten Arbeitstag in der

Nachrichten-Datenbank

gelöscht und für weitere 30

Arbeitstage in einer Datei

archiviert.

**) nur bei fachlichen

Nachrichten

***) Opening-/Closing-

Messages (MT599 Grouping

Messages)

****) Nach Korrektur und

wiederholten Versenden der

Nachricht ist der

Nachfolgestatus SNT 123. Falls

ein erneutes Versenden nicht

notwendig ist, wird der Status

manuell in VS3 000 geändert.

VS2060 ***)

ACK000

NAK ****)000

VS3

000

ACK

900

VS3900

SNT123

Fachliche Nachrichten

in CBF-/CBL-Links

(CAS, CSH, XEM)

VS3060 ***)

Page 37: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 37

Beauskunftseigenschaften in MAMJ

Nach Online-Ende des 2. Bankarbeitstages nach Speichern einer neuen Nachricht in der Online-

Nachrichten-Datenbank, wird diese in den technischen Status “VS3” (zur Archivierung

vorgesehene Nachricht) überführt. Nach Verstreichen weiterer 60 Bankarbeitstage werden diese

VS3-Nachrichten nach Online-Ende in separaten Archiv-Dateien gesichert und in der Online-

Nachrichten-Datenbank gelöscht.

Page 38: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 38

2.3.2. Information zu FT-Blöcken und -Nachrichten

Über die FT-Schnittstelle übertragene Nachrichten werden innerhalb von FT-Dateien transferiert.

Eine FT-Datei selbst besteht aus mindestens einer oder mehreren logischen Dateien – aus den

sogenannten FT-Blöcken (FTB).

Zu jedem FTB gehört als erste Nachricht ein FT-Vorsatz und als letzte Nachricht ein FT-Nachsatz.

Anwendung TAX ausgenommen, werden Vor- und Nachsatz über das Format des Nachrichtentyps

MT598 abgebildet. Die in einer FT-Datei enthaltenen FTB haben die Gemeinsamkeit, dass sie an

den gleichen SENDER/EMPFAENGER übertragen werden. Die Nachrichten eines FTB haben

dagegen im Minimum die fachlich-inhaltlichen Gemeinsamkeiten, dass diese dem gleichen

Kontoinhaber (CBF-KUNDE) gehören und die gleiche CBF-Anwendungsfunktion betreffen bzw.

daraus resultieren.

Gegenstand des Message-Monitoring im hier besprochenen Kontext sind also die

Informationseinheiten FTB oder (zugehörige) Nachrichten, die in jeweils speziellen

Übersichtsmasken ausgegeben werden. Dabei gilt, dass die Nachrichten entweder direkt über die

Auswahlmaske oder nach Auswahl eines FTB über eine FTB-Übersicht selektiert werden können.

Der generelle Einstieg in das Message-Monitoring von FT-Informationen erfolgt durch den

Benutzer mittels Eingabe des Wertes „F“ im Auswahlmasken-Feld SCHNITTSTELLE. Welcher

Selektionsweg bzw. welche Übersichtsmaskenart funktional zum Tragen kommt, wird in der

Auswahlmaske in Abhängigkeit von einer Benutzer-Eingabe in mindestens einem der

nachrichtenbezogenen Felder MESSAGE TYPE, REFERENZ oder STATUS abhängig gemacht.

Erfolgt hier keine Eingabe, wird eine FTB-Übersicht (FTB-Selektion) – anderenfalls eine

Nachrichten-Übersicht (Nachrichtenselektion) ausgegeben. Ein zusätzliches Selektionskriterium

auf der Ebene von FT-Blöcken und einzelnen Nachrichten besteht durch die beiden Felder CYCLE

VON und CYCLE BIS, die eine Eingrenzung der FTB-Suche auf Auftragsdateien des Kunden, auf

diese Auftragsdateien betreffende technische und fachliche Feedback-Dateien der CBF und/oder

Begrenzung auf Reporting-Dateien der CBF an den Kunden ermöglichen.

Es werden folgende Übersichtsmasken verwendet:

FTB-Übersichten

FTB-UEBERSICHT/TECHNISCH (FC = „TU“)

FTB-UEBERSICHT/FACHLICH (FC = „FU“)

FTB-UEBERSICHT/ABGELEHNTE (FC = „AB“)

Nachrichten-Übersichten

TECHNISCHE UEBERSICHT (FC = „TU“)

FACHLICHE UEBERSICHT (FC = „FU“)

ABGELEHNTE NACHRICHTEN (FC = „AB“)

Für die Benutzereingaben und Ausgabedaten in Einstiegsmaske und Vollanzeige gelten für FT-

Blöcke und -Nachrichten die gleichen Maskenfelder, die auch bei der Information von SWIFT- und

MQ-Nachrichten Verwendung finden (zur Beschreibung siehe oben). Die Beschreibung der

Maskenfelder erfolgt in diesem Abschnitt nur für die FTB-Übersichten sowie für die Nachrichten-

Übersichten, die sich bei FT-Nachrichten im Layout unterscheiden. Eine Besonderheit bei der

Anzeige von FT-Nachrichten ist, dass ein SENDER/EMPFAENGER ausschließlich über seine

vierstellig numerische Kundenstammnummer zusammenfassend bezeichnet wird. Der

Sender/Empfänger einer physischen Datei wird in den Übersichtsmasken unter der

Spaltenüberschrift FT-TLN (File-Transfer-Teilnehmer) ausgegeben. Werden Versanddaten

mehreren technische Adressen des gleichen FT-Teilnehmers zugeordnet, sind in der physischen

Datei für jede technische Adresse ein FTB enthalten.

Page 39: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 39

2.3.2.1 Übersichtsarten

2.3.2.1.1. Selektion von FT-Blöcken

TRAN: MAMJ FC: FU SB: 15.06.2010#7002#00:00#23:59#7002##F#####001#011##

CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N

TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER

FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT

AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN

DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234

ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : 1234

ANWENDUNG : CAS (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : F

LIO/LMS/TAX/XEM)

STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___

REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___

CYCLE VON : 001 BIS : 011 EINGANG/AUSGANG (E/A) : _

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 14:23:59 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Im vorstehenden Beispiel erfolgte eine Eingabe zur Selektion aller FT-Blöcke aus dem

Nachrichtenverkehr mit der Anwendung CASCADE, denen ein Cycle zwischen „001“ und „011“

zugeordnet ist. Nach Betätigen der Freigabe-Taste kommt die Maske "FTB-Übersicht" zur

Ausgabe.

FTB-Übersicht

Die Masken „FTB-Übersicht“ unterscheiden sich in Abhängigkeit vom Funktionscode nur im

Maskennamen. Zur Zuordnung der Maskennamen siehe oben.

TRAN: MAMJ FC: FU SB: 03.07.2006#7002#00:00#23:59#1234#CSS#F######

CBF-FTB-UEBERSICHT/FACHLICH I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM: 03.07.2006 ANWENDUNG: CAS SCHNITTSTELLE: F

KZ FT-TLN(KD) CYCLE FTB NACHRICHTEN E/A STATUS ZEIT NACHRICHTEN HINWEIS

NR VON BIS GUELT ABGEL

_ 1234(1234) 001 1 1 18 E VS1 991 05:32 18 0

_ 1234(1234) 010 1 1 18 A SNT 900 05:33 18 0

I 1234(1234) 011 1 1 18 A SNT 900 05:34 18 0

-- ID-KZ: 7907000131 -- PW: ------ B79075VY -- 04/07/06 -- 09:50:09

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Page 40: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 40

Es wurden ein FTB mit Kundenaufträgen an CBF (Cycle „001“), ein FTB mit dem obligatorischen

technischen Feedback (Cycle „010“ – Technical Validation Feedback) und ein FTB mit dem

optionalen fachlichen Feedback (Cycle „011“ – Business Validation Feedback) der CBF an den

Kunden selektiert bzw. zur Anzeige gebracht. Der Kunde kann nun einen FTB auswählen, dessen

zugehörige FT-Nachrichten nach Betätigen der Freigabe-Taste in der Nachrichten-Übersicht

„Fachliche Übersicht“ aufgelistet werden (siehe folgendes Maskenbeispiel).

Die Felder der Maske “FTB-Übersicht” bedeuten:

Feld Beschreibung

KZ Zeilenkennzeichnung zwecks Auswahl eines FTB zur Information der

zugehörigen Nachrichten in der Nachrichten-Übersicht. Wertebereich: „I“

oder „X“ (alternativ verwendbar)

FT-TLN Identifizierung eines SENDER/EMPFAENGER als File-Transfer-Teilnehmer

über die Stammnummer gemäß KUSTA.

KD CBF-KUNDE, dem die Nachrichten eines FTB gehören.

CYCLE Cycle des FTB zur Bezeichnung des Typs und bei FTB des Typs Reporting

des Versandzeitpunktes. Wertebereich:

"001" = Eingegangener FTB mit Kundenaufträgen

"010" = Ausgehender FTB mit Technical Validation Feedback (TVF), der sich

stets auf den vorstehenden FTB mit Cycle 001 bezieht.

"011" = Ausgehender FTB mit Business Validation Feedback (BVF), der sich

stets auf den vorstehenden FTB mit Cycle 001 bezieht

Jeder andere Cycle-Wert bezeichnet die Zuordnung eines FTB zu einem

bestimmten FT-Versandzeitpunkt einer CBF-Anwendung.

FTB NR Laufende aufsteigende Nummer eines FTB, den der FT-TEILN an einem

Arbeitstag an CBF gesendet oder von CBF gesendet bekommen hat (sog.

externe FTB-Nummer) oder bei Outbound-Nachrichten Null, falls ein FTB

im AUSGANG noch nicht zum Versand ansteht.

NACHRICHTEN

VON

Laufende aufsteigende Nummer des FT-Vorsatzes eines FTB, den der FT-

TEILN an einem Arbeitstag an CBF gesendet oder von CBF gesendet

bekommen hat oder bei Outbound-Nachrichten Null, falls ein FTB noch nicht

zum Versand ansteht.

NACHRICHTEN

BIS

Laufende aufsteigende Nummer des FT-Nachsatzes eines FTB, den der FT-

TEILN an einem Arbeitstag an CBF gesendet oder von CBF gesendet

bekommen hat oder bei Outbound-Nachrichten Null, falls ein FTB noch nicht

zum Versand fällig gestellt wurde.

E/A Kennzeichnet, ob es sich bei einem FTB um einen EINGANG oder AUSGANG

handelt. Wertebereich: „E“ = Eingang; „A“ = Ausgang

STATUS Technischer und fachlicher STATUS, den ein FTB (ein FT-Vorsatz) einnimmt.

Zur Beschreibung siehe separaten Abschnitt weiter unten.

ZEIT Uhrzeit am im Maskenkopf ausgegebenen DATUM, an der der FTB in der

CBF-Nachrichten-Datenbank gespeichert wurde.

NACHRICHTEN

GUELT

Anzahl gültiger Nachrichten eines FTB.

NACHRICHTEN

ABGEL

Anzahl von der CBF-Anwendung abgelehnter Eingangsnachrichten.

Page 41: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 41

Feld Beschreibung

HINWEIS Bezeichnet bei eingehenden FTB (Cycle = „001“) den Grund mit Fehlercode,

warum ein gesamter FTB durch die adressierte Anwendung abgelehnt

wurde oder hat keinen Inhalt. Eine Übersicht abgelehnter FT-Blöcke ist über

den Funktionscode „AB“ und den fachlichen Status „082“ abrufbar.

Bei ausgehenden Feedback-FTB (Cycle = „010“ oder „011“) ist Maskenfeld

HINWEIS regelmäßig leer.

Bei Reporting-FTB, deren Versandzeitpunkt (im Feld Cycle) abweicht von

dessen Erstellungszeitpunkt, wird der ebenfalls 3-stellige numerische

Erstellungszeitpunkt rechtsbündig als Hinweis ausgegeben. Enthält ein

solcher FTB Negativversand-Informationen (einen sog. „Nullsatz“), wird der

String „NUL“ linksbündig als Hinweis ausgegeben. Hat ein FTB beide

Eigenschaften, bringt Masken-Feld HINWEIS entsprechend beide

Informationen zur Ausgabe (z. B. „NUL 100“).

Übersicht der Nachrichten eines ausgewählten FTB

TRAN: MAMJ FC: FU SB: 03.07.2006##00:00#23:59##CAS#F######

CBF- FACHLICHE UEBERSICHT I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM: 03.07.2006 ANWENDUNG: CAS SCHNITTSTELLE: F CYCLE: 011

KZ SWIFT-ADRESSE (KD) FTB NACHR A/E MT STATUS ZEIT FACHL. REFERENZ HINWEIS

NR NR

I TESTBICCXXXX (1234) 2 1 A 598 SNT 900 05:32 12340607030001

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 2 A 548 SNT 900 05:32 KP72010120508610

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 3 A 548 SNT 900 05:32 KP12340104692480

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 4 A 548 SNT 900 05:32 KP12340104692520

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 5 A 548 SNT 900 05:32 KP12340104691730

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 6 A 548 SNT 900 05:32 KP12340120494800

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 7 A 548 SNT 900 05:32 KP12340120508550

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 8 A 548 SNT 900 05:32 KP12340120508590

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 9 A 548 SNT 900 05:32 KP12340105638040

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 10 A 548 SNT 900 05:32 KP12340134252930

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 11 A 548 SNT 900 05:32 KP12340120508640

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 12 A 548 SNT 900 05:32 KP12340120508770

-- ID-KZ: 7907000131 -- PW: ------ B79075VY -- 04/07/06 -- 09:50:12

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF8:Vor

Im vorstehenden Masken-Beispiel wurde der Vorsatz des BVF-FTB über die Zeilenmarkierung „I“

zwecks Nachrichten-Vollanzeige ausgewählt.

Page 42: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 42

Nachrichten-Vollanzeige

TRAN: MAMJ FC: FU SB: 03.07.2006#1234#00:00#23:59#1234##F#####

CBF-VOLLANZEIGE I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM : 03.07.2006 SCHNITTSTELLE : FILE-TRANSFER

ANWENDUNG: CASCADE EINGANG/AUSGANG: A FTB: 2

SNT/900 NACHRICHT VERSENDET / NACHRICHT WURDE FAKTURIERT

ä1: F01DUMMYXXXAXXX0000000001ü

ä2: O5980532060804DAKVDEFFADOM00000000010608040533Nü

ä3: ä108: CAS2160532336239üü

ä4:

:20: 20070608040001

:12: 001

:77E: /TRNA 011-CAS-0105

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 03/07/06 -- 08:10:00 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF8:Vor

2.3.2.1.2 FTB übergreifende Nachrichten-Selektion

TRAN: MAMJ FC: FU SB: 18.07.2008##05:01#05:34###F##900######

CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N

TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER

FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT

AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN

DATUM : 18.07.2008 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234

ZEIT VON : 05:01 BIS : 05:34 CBF-KUNDE (KD) : 1234

ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : F

LIO/LMS/TAX/XEM)

STATUS : ___ 900 MESSAGE TYPE (MT) : ___

REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___

CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _

-- ID-KZ: 7999260001 -- PW: ------ B79075V1 -- 23/07/08 -- 11:46:12 --

AE2000I Funktion beendet, bitte wählen Sie aus

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Selektionsbeispiel: Es sollen alle am 18. Juli 2008 im Zeitraum 05:01 – 05:34 Uhr für den CBF-

Kunden 1234 erzeugten FT-Nachrichten, die sich auf den SENDER/EMPFAENGER 1234 beziehen

und den fachlichen Status 900 einnehmen, anwendungsübergreifend selektiert und in der

technischen Übersicht angezeigt werden. Es könnte z. B. folgende Ausgabemaske resultieren.

Page 43: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 43

Übersicht nach Nachrichtenselektion

TRAN: MAMJ FC: FU SB: 18.07.2008##05:01#05:34###F##900######

CBF- FACHLICHE UEBERSICHT I N F O R M A T I O N SEITE: 003

DATUM: 18.07.2008 ANWENDUNG: SCHNITTSTELLE: F CYCLE:

KZ SWIFT-ADRESSE (KD) FTB NACHR A/E MT STATUS ZEIT FACHL. REFERENZ HINWEIS

NR NR

_ TESTBICCXXXX (1234) 3 667 A 578 SNT 900 05:01 KP43210202992330

_ TESTBICCXXXX (1234) 3 668 A 578 SNT 900 05:01 KP43210202992340

_ TESTBICCXXXX (1234) 3 669 A 578 SNT 900 05:01 KP43210202992360

_ TESTBICCXXXX (1234) 3 670 A 545 SNT 900 05:01 KP43210208666680

_ TESTBICCXXXX (1234) 3 671 A 545 SNT 900 05:01 KP43210208707690

_ TESTBICCXXXX (1234) 3 672 A 578 SNT 900 05:01 KP85120234819880

_ TESTBICCXXXX (1234) 3 673 A 598 SNT 900 05:01 12340807180003

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 1 A 598 SNT 900 05:34 12340807180011

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 2 A 536 SNT 900 05:34 KP12340100292350

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 3 A 536 SNT 900 05:34 KP12340100292360

_ TESTBICCXXXX (1234) 2 4 A 536 SNT 900 05:34 KP12340100292370

I TESTBICCXXXX (1234) 2 5 A 536 SNT 900 05:34 KP12340102994900

-- ID-KZ: 7999260001 -- PW: ------ B79075V1 -- 23/07/08 -- 11:44:37 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF7:Zurück PF8:Vor

Zu sehen ist die 3. Seite der Nachrichtenliste, in der 7 FT-Nachrichten der Anwendung CAS (diese

gehören zum FTB 3 des FT-TLN 1234) und 5 FT-Nachrichten der Anwendung CSS des FTB 2 für

den FT-TLN 1234. Die letzte Nachricht wurde über Zeilenkennzeichnung „I“ zur Vollanzeige

ausgewählt. Siehe nachfolgendes Ausgabebeispiel.

Zur Beschreibung der Maskenfelder siehe oben bei der Nachrichtenübersicht zu einem FTB.

Nachrichten-Vollanzeige

TRAN: MAMJ FC: TU SB: 18.07.2008##05:01#05:34###F##900######

CBF-VOLLANZEIGE I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM : 08.08.2008 SCHNITTSTELLE : FILE-TRANSFER

ANWENDUNG: CLEARING & SETTLEMENT STMT. EINGANG/AUSGANG: A

SNT/900 INFORMATION VERSENDET / NACHRICHT WURDE FAKTURIERT

ä1: F01DUMMYXXXAXXX0003000013ü

ä2: O5360532080808DAKVDEFFXDOM00030000010808080533Nü

ä3: ä108: CSS8053223116124üü

ä4:

:16R: GENL

:28E: 4/LAST

:13A: :STAT//250

:20C: :SEME//CSS8053223116124

:23G: NEWM

:98A: :PREP//20080808

:69A: :STAT//20080808/20080808

:22F: :SFRE//INDA

-- ID-KZ: 7999260001 -- PW: ------ B79075V1 -- 23/07/08 -- 11:45:37 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF7:Zurück PF8:Vor

Page 44: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 44

2.3.2.2 Status-Übersicht und –Übergänge

Der Verarbeitungsstand einer FT-Nachricht wird grundsätzlich in zwei verschiedenen

Statusfeldern repräsentiert: Ein technischer Status dokumentiert den Verarbeitungsstand nach

der Verarbeitung in bestimmten technischen Systemkomponenten, während der fachliche Status

die Sicht der jeweiligen Anwendung (z. B. CASCADE) beschreibt.

Für jeden wichtigen Verarbeitungsschritt, der von einer System- oder Anwendungsfunktionalität

durchgeführt wird, ist ein Status vorgesehen. Während auf der Technikseite die Status

nachrichtenbezogen sind, werden auf Anwendungsseite vor allem fachlich-inhaltliche

Verarbeitungsergebnisse dokumentiert. Die Größe jedes technischen Statusfeldes ist dreistellig

alphanumerisch, die Größe jedes fachlichen Statusfeldes ist dreistellig numerisch.

In diesem Abschnitt werden die vorgesehenen Status und Statusänderungen beschrieben. Die

Beschreibung der Statusänderungen erfolgt über ein Statusübergangsdiagramm, in dem ein

Statusübergang durch einen gerichteten Pfeil dargestellt wird.

Da in Abhängigkeit von der Kommunikationsrichtung unterschiedliche Verarbeitungsschritte bei

CBF durchlaufen werden, erfolgt die Beschreibung der Status und Statusveränderungen getrennt

nach ein- und ausgehenden Nachrichten.

Status für eingehende FT-Nachrichten

Status Bedeutung

technisch fachlich

INI 000 technisch: Der FTB wurde der SPOC-Verarbeitung zugeführt.

fachlich: Die Nachricht ist fachlich irrelevant.

API 000 technisch: Der FTB ist formal gültig (FTB-Vorsatz und -

Nachsatz sind syntaktisch valide).

fachlich: Die Nachricht ist fachlich irrelevant.

RET 010 technisch: Die Nachricht wird an die technische Schnittstelle

zurückgegeben, da der CBF-Kunde nicht ermittelt

werden kann.

fachlich: Die Nachricht wird auf CBF-Drucker gedruckt.

NOK 082 technisch: Der FTB ist formal ungültig.

fachlich: Wegen eines syntaktischen Fehlers ist eine

fachliche Verarbeitung nicht möglich.

VS1 090 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung

weitergeleitet.

VS1 091 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Bearbeitung der Nachricht durch die

Anwendung ist abgeschlossen.

Page 45: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 45

Status Bedeutung

technisch fachlich

NAK 082 technisch: Der FTB-Nachsatz oder ein Auftrag ist formal

ungültig.

fachlich: Wegen eines syntaktischen Fehlers ist eine

fachliche Verarbeitung nicht möglich.

HLD 082 technisch: Die Nachricht kann aufgrund eines Fehlers

nicht weiterverarbeitet werden.

fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung als

fehlerhaft abgewiesen.

VS1 010 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker

gedruckt.

VS1 090 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung

weitergeleitet und danach für die

Gebührenermittlung gezählt.

VS1 910 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung

weitergeleitet und danach für die

Gebührenermittlung gezählt.

VS1 991 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.

fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung

erfolgreich verarbeitet und danach für die

Gebührenermittlung gezählt.

VS3 000 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht ist fachlich irrelevant.

VS3 082 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung abgelehnt.

VS3 910 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung

weitergeleitet und danach für die

Gebührenermittlung gezählt

VS3 990 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung

erfolgreich verarbeitet und danach für die

Gebührenermittlung gezählt.

Page 46: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 46

Status Bedeutung

technisch fachlich

VS3 991 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung

erfolgreich verarbeitet und danach für die

Gebührenermittlung gezählt.

Page 47: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 47

Status-Übergangsdiagramm von FT-Eingangsnachrichten

Nachricht

innerhalb eines

FTB

FTB-Nachsatz

(MT598)

INI

000

API

000

FTB-Vorsatz

(MT598)

*) Übergang dieses Initialstatus unter

der Voraussetzung, dass die Nachricht

fachlich negativ validiert wurde.

**) Nachrichten werden in Abhängigkeit

von der betr. Anwendung nach Ablauf

einer bestimmten Anzahl von

Arbeitstagen in der Nachrichten-

Datenbank gelöscht und archiviert.

***) Derzeit nur für LMS-Nachrichten

verwendet.

****) Ein Statusübergang (Cash-

Zählung) erfolgt nur, wenn der Kunde

als Auftraggeber zugeordnet werden

konnte, anderenfalls gilt **).

VS1

091NOK

082 **)

VS1

991

VS3

991

NAK

082 **)

VS1

091

VS3

000

NAK

082 **)VS1

090 ***)

VS1

990 ***)

VS3

990 ***)

VS1

091

VS1

991

VS3

991

HLD

082

VS3

082

*)

RET

010

VS1

010 ****)

VS3

910

VS1

910

Page 48: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 48

Status für ausgehende FT-Nachrichten

Status Bedeutung

technisch fachlich

PTS 000 technisch: Die Nachricht wurde fehlerfrei in das vorgesehene

Zielformat konvertiert.

fachlich: keine Zuordnung

Status nur relevant für die Anwendung “CSS” (Clearing &

Settlement Statement).

NTS 000 technisch: Die Nachricht wird nicht zur FT-Versendung

bereitgestellt (z. B. bei nicht benötigten Negativ-

Versand-Nachrichten).

fachlich: keine Zuordnung

Status nur relevant für die Anwendungen “CSS” (Clearing &

Settlement Statement).

SNT 000 technisch: In Abhängigkeit von der vom FT-Teilnehmer

eingesetzten Übertragungssoftware: Die Nachricht

wurde versendet oder zur Abholung durch den FT-

Teilnehmer bereitgestellt.

fachlich: keine Zuordnung

SNT 900 technisch: In Abhängigkeit von der vom FT-Teilnehmer

eingesetzten Übertragungssoftware: Die Nachricht

wurde versendet oder zur Abholung durch den FT-

Teilnehmer bereitgestellt.

fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung

gezählt.

VS3 000 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: keine Zuordnung

VS3 900 technisch: Die Nachricht wird archiviert.

fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung

gezählt.

Page 49: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 49

Status-Übergangsdiagramm von FT-Ausgangsnachrichten

Anwendung CSS

PTS

000

NTS

000

SNT

000

SNT

900

VS3

000

VS3

900

Page 50: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 50

Status-Übergangsdiagramm von FT-Ausgangsnachrichten

Anwendungen BST, CAS, CRS, LIO, LMS, KAD und TAX

SNT900

VS3000

VS3900

SNT000

Beauskunftseigenschaften in MAMJ

Beim Übergang vom Status „SNT 000“ nach Status „VS3 000“ handelt es sich immer um eine FT-

Nachricht als Nachsatz eines FTB, die für die Gebührenermittlung irrelevant ist und nicht gezählt

wird.

Nach Online-Ende des 2. Bankarbeitstages nach Speichern einer neuen Nachricht in der Online-

Nachrichten-Datenbank, wird diese in den technischen Status “VS3” (zur Archivierung

vorgesehene Nachricht) überführt. Nach Verstreichen weiterer 60 Bankarbeitstage werden diese

VS3-Nachrichten nach Online-Ende in separaten Archiv-Dateien gesichert und in der Online-

Nachrichten-Datenbank gelöscht.

Page 51: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 51

2.3.3. Information zu FT-Dateien der CBL (FL)

Die Informationen zu weiter geleiteten FT-Dateien der CBL erfolgt ausschließlich über die Eingabe

des Funktionscodes „FL” in der MAMJ-Auswahlmaske.

Auswahlmaske

TRAN: MAMJ FC: FL SB: 15.06.2010#7004#00:00#23:59###F########

CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N

TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER

FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT

AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN

DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 7004

ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : ____

ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : F

LIO/LMS/TAX/XEM)

STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___

REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___

CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _

-- ID-KZ: 7907260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 14:55:32 --

AE0100I Keine weiteren Daten vorhanden

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

An dieser Stelle sei nochmals darauf hingewiesen, dass im Gegensatz zu den anderen

Funktionscodes, in den Maskenfeldern ANWENDUNG und CBF-KUNDE keine Eingabe erfolgen

darf, dass im Maskenfeld SCHNITTSTELLE immer der Wert „F“ (nur FT ist bei Funktionscode „FL“

definiert) eingegeben werden muss und dass im Feld STATUS nur die Eingabe der Status „PTS

000“, „HLD 000“, „SNT 000“ und „UTS 000“ möglich ist. Nach Betätigung der Freigabe-Taste

werden die selektierten CBL-Dateien in der zugehörigen Übersichtsmaske zur Anzeige gebracht.

Im obigen Beispiel wurden nur die Pflichtfelder gefüllt. Eine weitere Einschränkung der Selektion

ist durch Nutzung der wahlfreien Felder MESSAGE TYPE, REFERENZ, FORMAT und

EINGANG/AUSGANG möglich.

Übersichtsmaske

Falls ein Benutzer die Selektionskriterien ändern möchte, können entweder die im Feld „SB“

(Experteneinstieg) aufgeführten Werte geändert und danach die Freigabe-Taste betätigt werden.

Oder der Benutzer betätigt die PF3-Taste, um in die Auswahlmaske zurück zu kehren, in der die

zuvor eingegebenen Werte abgeändert werden können. Nach Betätigung der Freigabetaste werden

die gefundenen CBL-Dateien in der dann resultierenden neuen Übersichtsmaske ausgegeben.

Page 52: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 52

TRAN: MAMJ FC: FL SB:

CBL - FILE-TRANSFER I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM: 18.08.2008 SCHNITTSTELLE: F

KZ SE E/A ZEIT MT FORMAT STATUS REFERENZ

_ 1234 A 10:02 536 PDF PTS 000 123456789012345671

_ 1234 A 12:02 536 ISO PTS 000 123456789012345672

_ 1234 E 12:10 ISO SNT 000 ABC0000120030314

_ 1234 A 12:12 TVF ISO PTS 000 ABC0000120030314

_ 1234 E 12:13 ISO SNT 000 ABC0000220030314

_ 1234 A 12:14 TVF ISO PTS 000 ABC0000220030314

_ 1234 A 12:20 537 PDF PTS 000 123456789012345677

_ 1234 A 12:22 950 XML PTS 000 123456789012345678

X 1234 E 12:59 ISO SNT 000 ABC0000320030314

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 18/08/08 -- 103:20:00 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Im vorstehenden Beispiel werden alle seitens CBF an den Sender/Empfänger 1234 weiter

geleiteten CBL-Dateien (E/A = „A“) und die von diesem seitens CBF erhaltenen und an CBL

weitergeleiteten CBL-Dateien (E/A = „E“)12 – unabhängig von einem bestimmten Nachrichtentyp,

Format und einer bestimmten Referenz – ausgegeben.

Falls ein (technisch orientierter) Benutzer weitere Details einer bestimmten CBL FT-Datei sehen

möchte, kann vor der betreffenden Maskenzeile im Feld KZ einer der Werte „X“ oder „I“

eingegeben werden. Die Aktivierung der Freigabetaste führt dann zur Ausgabe der Einzelanzeige-

Maske „CBL – FILE TRANSFER DETAILS“. Siehe nachfolgendes Beispiel.

Die Betätigung der PF3-Taste führt zurück zur Ausgabe der Auswahlmaske. Mit Aktivierung der

PF4-Taste wird die Transaktion abgebrochen. Falls eine Datenselektion zur Ermittlung von mehr

als 12 CBL FT-Dateien führt, kann in Abhängigkeit von der aktuellen Maskenposition mittels

Aktivierung der PF7- Taste zurück und/oder der PF8-Taste vor geblättert werden. Dieser

Sachverhalt ist in vorstehendem Beispiel nicht gegeben, so dass auch keine PF7- und/oder PF8-

Taste angeboten wird.

12 da im Selektionsfeld EINGANG/AUSGANG keine Eingabe erfolgte

Page 53: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 53

Einzelanzeige

TRAN: MAMJ FC: FL SB:

CBL - FILE-TRANSFER DETAILS I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM : 18.08.2008 SCHNITTSTELLE : FILE-TRANSFER E/A : E

ZEIT : 12:59 MESSAGE-TYPE : FORMAT : ISO

STATUS : SNT 000 / INFORMATION VERSENDET/ ---

FILE-REFERENZ : ABC0000320030314

DBS-JOB-NAME : XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 18/08/08 -- 10:22:00 --

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Im Maskenkopf der Einzelanzeige werden die in der Übersichtsmaske aufgeführten

Dateiinformationen wiederholt ausgegeben und durch eine Textangabe zum STATUS ergänzt.

Zusätzliche Information der Einzelanzeige ist der angezeigte DBS-JOB-NAME, anhand dem ein

technisch orientierter IT-Mitarbeiter der CBF oder DBS i.V.m. der Datum-/Zeitangabe den jeweils

veranlassten FT-Übertragungslauf identifizieren und weitere zugehörige technische Informationen

wie u. a. den konkreten Dateinamen der Übertragung/Bereitstellung ermitteln kann.

Da für die Darstellung aller Datei-Details eine Ausgabemaske genügt, ist in dieser Einzelanzeige

keine Blätterfunktion vorgesehen.

Page 54: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 54

2.3.3.1 Anzeige CBL-Eingangsdatei mit zugehöriger TVF-Datei

Jeder an CBL weiter geleiteten Eingangsdatei ist eine eindeutige technische Referenz (Transfer-

Referenz) zugeordnet, die in dem betreffenden technical validation file (TVF-Datei) von der CBL

zurück übertragen wird. Über Eingabe dieser Transfer-Referenz im Selektionsfeld REFERENZ der

MAMJ-Auswahlmaske können somit in einem Dialogschritt die Eingangsdatei und die zugehörige

TVF-Datei zur Anzeige gebracht werden, sofern nicht zugleich in den Selektionsfeldern MESSAGE

TYPE, FORMAT und EINGANG/AUSGANG eine Eingabe erfolgt. Siehe nachstehendes Beispiel einer

Eingabe in der Auswahlmaske und das Ergebnis in der Übersichtsmaske.

Auswahlmaske

TRAN: MAMJ FC: FL SB: 15.06.2010#7004#00:00#23:59###F########

CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N

TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER

FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT

AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN

DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234

ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : ____

ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : F

LIO/LMS/TAX/XEM)

STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___

REFERENZ : ABC0000120030314__ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___

CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _

-- ID-KZ: 7907260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 14:55:32 --

AE0100I Keine weiteren Daten vorhanden

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

Übersichtsmaske

TRAN: MAMJ FC: FL SB:

CBL - FILE-TRANSFER I N F O R M A T I O N SEITE: 001

DATUM: 15.06.2010 SCHNITTSTELLE: F

KZ SE E/A ZEIT MT FORMAT STATUS REFERENZ

_ 1234 E 07:10 ISO SNT 000 ABC0000120030314

_ 1234 A 07:12 TVF ISO PTS 000 ABC0000120030314

-- ID-KZ: 7999260001 -- PW: ------ B79075VY -- 15/06/10 -- 14:55:34 --

Page 55: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 55

PF3:Rücksprung PF4:Abbruch

2.3.3.2 Status-Übersicht

Status Bedeutung

technisch fachlich

An CBF-Kunden weitergeleitete CBL-Dateien (Ausgang):

PTS 000 technisch: Je nach vom CBF-Kunden eingesetzten DFÜ-

Verfahren: Die Datei wurde zum Versand an den

CBF-Kunden gebracht oder zur Abholung durch

den CBF-Kunden bereitgestellt.

fachlich: keine Zuordnung

HLD 000 technisch: Wegen eines technischen Problems in der DFÜ-

Verbindung zwischen CBF und CBF-Kunden, konnte

die Datei nicht zum Versand gebracht oder zur

Abholung bereitgestellt werden.

fachlich: keine Zuordnung

An CBL weitergeleitete Dateien von CBF-Kunden (Eingang):

SNT 000 technisch: Die bei der CBF eingegangene des CBF-Kunden

wurde zur CBL übertragen.

fachlich: keine Zuordnung

UTS 000 technisch: Wegen eines Problems in der DFÜ-Verbindung

zwischen CBF und CBL, konnte die Datei nicht zur

CBL übertragen werden.

fachlich: keine Zuordnung

Im Rahmen des Funktionscodes „FL“ werden einzelne Dateiübertragungen bzw.

Übertragungsversuche angezeigt. Wird wegen eines technischen Problems ein erneuter

Übertragungsversuch notwendig, resultiert ein neuer Eintrag zur Anzeige in MAMJ.

Statusübergänge von St

atus „HLD 000“ nach „PTS 000“ oder von „UTS 000“ nach „SNT 000“ dokumentieren sich deshalb

an zwei bis auf den Status gleichen Informationseinheiten.

Page 56: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 56

3. Anhang

Den Zusammenhang zwischen der Art übertragener Informationen, Übertragungsschnittstelle,

Kommunikationsrichtung aus Sicht der CBF, Typisierung des verwendeten Übertragungsformats

(Standards), verwendetem Message Type, Erzeugungslauf und der für das Monitoring der

Übertragungseinheiten zu nutzenden Online-Transaktion zeigt nachfolgende Tabelle.

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

BST

Statement of Holdings FT A ISO 15022 MT 535 650 (ca.19:40)

MQ A ISO 15022 MT 535

SWIFT A ISO 15022 MT 535

Spezielle CRS-Bestände

zzgl. Stücke- oder

Zuordnungsnummern, wenn

angefordert

Produkt-Setup über CRS-

Transaktion KVCB

FT A prop. Format MT 571 751 (ca.21:30)

CSS

Clearing & Settlement

Statement

FT A ISO 15022 MT 536 050 (Ende von RT-

STD Cont)

100 (08:00)

150 (09:00)

180 (Ende Cont.-

SDS1)

200 (Ende von SDS1)

300 (12:00)

380 (Ende Cont.-

SDS2)

400 (Ende von SDS2)

450 (15:00)

500 (16:00)

550 (17:00)

600 (Ende von RTS

Cont)

700 (Ende von STD

Batch - CBF)

800 (Ende von STD –

CBL)

SWIFT A ISO 15022 MT 536

MQ A ISO 15022 MT 536

Page 57: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 57

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

CASCADE

Einlieferungsauftrag (=

Auftragsart 16)

FT

E

ISO 15022

MT540

MQ E ISO 15022 MT540

SWIFT E ISO 15022 MT540

Matchinstruktion (=

Auftragsart 02)

FT

E

ISO 15022

MT 541

001

MQ E ISO 15022 MT 541

SWIFT

E

ISO 15022

MT 541

Auslieferungsauftrag (=

Auftragsart 18)

FT

E

ISO 15022

MT 542

MQ E ISO 15022 MT 542

SWIFT E ISO 15022 MT 542

WP-Übertrag ohne

Gegenwert (=

Auftragsart 01)

FT

E

ISO 15022

MT 542

001

MQ E ISO 15022 MT 542

SWIFT

E

ISO 15022

MT 542

Bestandsübertrag RS (=

Auftragsart 01)

FT

E

ISO 15022

MT542

001

MQ E ISO 15022 MT 542

SWIFT

E

ISO 15022

MT 542

Page 58: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 58

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

Depotübertrag RS (=

Auftragsart 01)

FT

E

ISO 15022

MT542

001

MQ E ISO 15022 MT 542

SWIFT

E

ISO 15022

MT 542

BSV- und LSV-Übertrag

(= Auftragsart 03)

FT

E

ISO 15022

MT 542

001

MQ E ISO 15022 MT 542

SWIFT

E

ISO 15022

MT 542

Wertpapierübertrag mit

Gegenwert (=

Auftragsart 01)

FT

E

ISO 15022

MT 543

001

MQ E ISO 15022 MT 543

SWIFT

E

ISO 15022

MT 543

Business Validation

Feedback (BVF) für

negative

validierte/abgelehnte

Aufträge

FT A ISO 15022 MT 548 011

MQ A ISO 15022 MT 548

SWIFT A ISO 15022 MT 548

Transaction Processing

Command (Sperren und

Freigeben von

Aufträgen, Matchfehler

in DvP-/RvP-Aufträgen

setzen/ändern u. Self.-

Coll.-Kennzeichen in

RvP-Aufträgen

setzen/ändern)

FT E ISO 15022 MT 530

MQ E ISO 15022 MT 530

SWIFT E ISO 15022 MT 530

Settlement Confirmation FT A ISO 15022 MT 041 (05:00)

061 (06:00)

Page 59: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 59

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

544,

MT

545,

MT

546,

MT 547

071 (07:30)

101 (08:00)

151 (09:00)

201 (nach SDS1)

251 (11:15)

301 (12:00)

351 (12:45)

401 (nach SDS2)

451 (15:30)

501 (16:00)

551 (17:00)

601 (nach RTS Cont)

651 (nach STD-Batch

CBF)

801 (nach STD Batch

CBL)

MQ A ISO 15022 MT

544,

MT

545,

MT

546,

MT 547

SWIFT A ISO 15022 MT

544,

MT

545,

MT

546,

MT 547

Processing Information

(Settlement Failures

and Counterparty

blockings/releases)

FT A ISO 15022 MT 548 041 (05:00)

061 (06:00)

071 (07:30)

101 (08:00)

151 (09:00)

201 (nach SDS1)

251 (11:15)

301 (12:00)

351 (12:45)

Page 60: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 60

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

401 (nach SDS2)

451 (15:30)

501 (16:00)

551 (17:00)

601 (nach RTS Cont)

651 (nach STD-Batch

CBF)

801 (nach STD Batch

CBL)

MQ A ISO 15022 MT 548

SWIFT A ISO 15022 MT 548

Matching Information FT A ISO 15022 MT 548 041 (05:00)

061 (06:00)

071 (07:30)

101 (08:00)

151 (09:00)

201 (nach SDS1)

251 (11:15)

301 (12:00)

351 (12:45)

401 (nach SDS2)

451 (15:30)

501 (16:00)

551 (17:00)

601 (nach RTS Cont)

651 (nach STD-Batch

CBF)

801 (nach STD Batch

CBL)

MQ A ISO 15022 MT 548

SWIFT A ISO 15022 MT 548

Cancellation

Information

FT A ISO 15022 MT 548 041 (05:00)

061 (06:00)

071 (07:30)

101 (08:00)

151 (09:00)

201 (nach SDS1)

Page 61: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 61

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

251 (11:15)

301 (12:00)

351 (12:45)

401 (nach SDS2)

451 (15:30)

501 (16:00)

551 (17:00)

601 (nach RTS Cont)

651 (nach STD-Batch

CBF)

801 (nach STD Batch

CBL)

MQ A ISO 15022 MT 548

SWIFT A ISO 15022 MT 548

Settlement Allegement

FT

A

ISO 15022

MT 578

041 (05:00)

061 (06:00)

071 (07:30)

101 (08:00)

151 (09:00)

201 (nach SDS1)

251 (11:15)

301 (12:00)

351 (12:45)

401 (nach SDS2)

451 (15:30)

501 (16:00)

551 (17:00)

601 (nach RTS Cont)

651 (nach STD-Batch

CBF)

801 (nach STD Batch

CBL)

MQ A ISO 15022 MT 578

SWIFT A ISO 15022 MT 578

Statement of Settlement

Allegement

FT A ISO 15022 MT 586 041 (05:00)

061 (06:00) MQ A ISO 15022 MT 586

Page 62: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 62

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

SWIFT A ISO 15022 MT 586 071 (07:30)

101 (08:00)

151 (09:00)

201 (nach SDS1)

251 (11:15)

301 (12:00)

351 (12:45)

401 (nach SDS2)

451 (15:30)

501 (16:00)

551 (17:00)

601 (nach RTS Cont)

651 (nach STD-Batch

CBF)

801 (nach STD Batch

CBL)

Page 63: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 63

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

Statement of Pending

Transactions/Queries

FT

A

ISO 15022

MT 537

021 (02:00)

031 (03:00)

041 (05:00)

061 (06:00)

071 (07:30)

101 (08:00)

151 (09:00)

201 (nach SDS1)

251 (11:15)

301 (12:00)

351 (12:45)

401 (nach SDS2)

451 (15:30)

501 (16:00)

551 (17:00)

601 (nach RTS Cont)

651 (nach STD-Batch

CBF)

801 (nach STD Batch

CBL

SWIFT A ISO 15022 MT 537

MQ A ISO 15022 MT 537

CASCADE-RS

Kunden-Aufträge zur

Eintragung (=

Auftragsart 01) und

Umschreibung (=

Auftragsart 02) von

Aktionärsdaten

(Neue Aufträge und

betreffende

Auftragslöschungen)

FT E ISO 15022 MT 500

MQ E ISO 15022 MT 500

SWIFT E ISO 15022 MT 500

Weiterleitung der

Emittenten-Bestätigung

(Confirmation) zu einem

neuen Auftrag.

FT A ISO 15022 MT 501

MQ A ISO 15022 MT 501

SWIFT A ISO 15022 MT 501

Weiterleitung der

Emittenten-Ablehnung

(Rejection) zu einem neuen

FT A ISO 15022 MT 510

MQ A ISO 15022 MT 510

Page 64: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 64

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

Auftrag. SWIFT A ISO 15022 MT 510

Kunden-Aufträge zur

Änderung von

Aktionärsdaten (=

Auftragsart 04)

(Neue Aufträge und

betreffende

Auftragslöschungen)

FT E ISO 15022 MT 519

MQ E ISO 15022 MT 519

SWIFT E ISO 15022 MT 519

Bestätigung oder Ablehnung

(Antwort) von Aufträgen

durch CASCADE-RS,

Business Validation

Feedback (BVF)

FT A ISO 15022 MT 510

MQ A ISO 15022 MT 510

SWIFT A ISO 15022 MT 510

KADI

Inkassonachrichten

(confirmations)

FT A ISO 15022 MT 559 052 (Ende RT-STD)

202 (Ende 1.SDS)

302 (11:30)

402 (Ende 2.SDS)

452 (15:00)

612 (18:30)

802 (Ende STD)

MQ A ISO 15022 MT 559

SWIFT A ISO 15022 MT 559

Hinweise auf zukünftig

anstehende KADI-Termine/-

Verarbeitungsläufe

(notifications)

FT A ISO 15022 MT 564 052 (Ende RT-STD)

202 (Ende 1.SDS)

302 (11:30)

402 (Ende 2.SDS)

452 (15:00)

612 (18:30)

802 (Ende STD)

MQ A ISO 15022 MT 564

SWIFT A ISO 15022 MT 564

Mitteilungen von

Erträgnissen (confirmations)

FT A ISO 15022 MT 566 052 (Ende RT-STD)

202 (Ende 1.SDS)

302 (11:30)

402 (Ende 2.SDS)

452 (15:00)

612 (18:30)

802 (Ende STD)

MQ A ISO 15022 MT 566

SWIFT A ISO 15022 MT 566

Mitteilungen über Kompen-

sationen aus Erträgnissen

(confirmations)

FT A ISO 15022 MT 566 052 (Ende RT-STD)

202 (Ende 1.SDS)

302 (11:30)

402 (Ende 2.SDS)

MQ A ISO 15022 MT 566

SWIFT A ISO 15022 MT 566

Page 65: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 65

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

452 (15:00)

612 (18:30)

802 (Ende STD)

Mitteilungen über

Rückzahlungen

(confirmations)

FT A ISO 15022 MT 566 052 (Ende RT-STD)

202 (Ende 1.SDS)

302 (11:30)

402 (Ende 2.SDS)

452 (15:00)

612 (18:30)

802 (Ende STD)

MQ A ISO 15022 MT 566

SWIFT A ISO 15022 MT 566

Mitteilungen über

Kapitalmaßnahmen

(confirmations)

FT A ISO 15022 MT 566 052 (Ende RT-STD)

202 (Ende 1.SDS)

302 (11:30)

402 (Ende 2.SDS)

452 (15:00)

612 (18:30)

802 (Ende STD)

MQ A ISO 15022 MT 566

SWIFT A ISO 15022 MT 566

Mitteilungen über Kompen-

sationen aus

Kapitalmaßnahmen

(confirmations)

FT A ISO 15022 MT 566 052 (Ende RT-STD)

202 (Ende 1.SDS)

302 (11:30)

402 (Ende 2.SDS)

452 (15:00)

612 (18:30)

802 (Ende STD)

MQ A ISO 15022 MT 566

SWIFT A ISO 15022 MT 566

Mitteilungen über offene

Aufträge (notification

pending transactions)

Zusätzliche

Textinformationen

Tax-Informationen

FT A ISO 15022 MT 568 052 (Ende RT-STD)

202 (Ende 1.SDS)

302 (11:30)

402 (Ende 2.SDS)

452 (15:00)

612 (18:30)

802 (Ende STD)

MQ A ISO 15022 MT 568

SWIFT A ISO 15022 MT 568

LION

Page 66: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 66

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

Freigaben von

Lieferinstruktionen

FT

E

ISO 15022

MT 543

MQ E ISO 15022 MT 543

SWIFT E ISO 15022 MT 543

Sperrungen von

Lieferinstruktionen

FT

E

ISO 15022

MT 543

MQ E ISO 15022 MT 543

SWIFT E ISO 15022 MT 543

Löschungen von

Lieferinstruktionen

FT

E

ISO 15022

MT

541,

MT 543

MQ E ISO 15022 MT

541,

MT 543

SWIFT E ISO 15022 MT

541,

MT 543

Bestätigung oder Ablehnung

(Antwort) von Aufträgen,

Business Validation

Feedback (BVF)

FT

A

ISO 15022

MT 548

MQ A ISO 15022 MT 548

SWIFT A ISO 15022 MT 548

Meldung offener LION-

Geschäfte

FT A ISO 15022 MT 537 210 (nach 1.SDS)

410 (nach 2. SDS)

750 (nach STD CBL

ca.23:00 Uhr)

MQ A ISO 15022 MT 537

SWIFT A ISO 15022 MT 537

LMS

Verleiher-Auftrag (lender's

instruction)

FT E ISO 15022 MT 542

MQ E ISO 15022 MT 542

SWIFT E ISO 15022 MT 542

Page 67: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 67

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

Leiher-Auftrag (borrower's

instruction)

FT E ISO 15022 MT 540

MQ E ISO 15022 MT 540

SWIFT E ISO 15022 MT 540

Business Validation

Feedback (BVF)

FT A ISO 15022 MT 548

MQ A ISO 15022 MT 548

SWIFT A ISO 15022 MT 548

Processing Information FT A ISO 15022 MT 548 154 (09:00)

184 (1. SDS)

254 (11:30)

354 (12:30)

384 (13:15)

454 (15:00)

604 (18:00)

TAX

TAXBOX Nachricht (TAXBOX

forwarding)

FT E / A CBF XML MTT10

MTT20

MTT30

MTT40

103 (08:00)

303 (12:00)

453 (15:30)

753 (20:30

Business Validation

Feedback (BVF)

FT A CBF XML MTT10

MTT20

MTT30

MTT40

XEM

Details Allocated Collaterals FT A ISO 15022 MT569 620 (18:30)

MQ A ISO 15022 MT569

SWIFT A ISO 15022 MT569

Summary Allocated

Collaterals

FT A ISO 15022 MT569 620 (18:30)

MQ A ISO 15022 MT569

SWIFT A ISO 15022 MT569

Technische Übertragungseinheiten (anwendungsübergreifend)

Vorsatz (Header) eines FT-

Blocks

FT E / A General Use MT 598

Technical Validation FT A General Use MT 599 010

Page 68: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung

Clearstream Banking Frankfurt April 2012

Message-Monitoring Online-Handbuch 68

CBF-Anwendung und Art der

fachlichen Information

Schnitt-

stelle

(FT, MQ,

SWIFT)

Ein-/

Ausgan

g

(E, A)

Formattyp

(prop.

Format, ISO

15022,

General-Use,

CBF XML)

Messa

ge

Type

Versandzeitpunkt

(Cycle)

Feedback (TVF) für

Nachrichten in ISO15022-

Formaten)

MQ E (nur in

CBF-

/CBL-

Link)

A

General Use MT 599

Nachsatz (Trailer) eines FT-

Blocks

FT E / A General Use MT 598

Page 69: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Leerseite

Page 70: Message Monitoring Online-Handbuch - Clearstream · Message-Monitoring Online-Handbuch 9 2. Transaktion MAMJ 2.1. MAMJ-Einstieg Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder

Kontakt

www.clearstream.com

Veröffentlicht von

Clearstream Banking Frankfurt

Eingetragene Adresse

Clearstream Banking AG, Frankfurt

Mergenthalerallee 61

D - 65760 Eschborn

Deutschland

Postanschrift

Clearstream Banking AG, Frankfurt

D - 60485 Frankfurt/Main

Deutschland

April 2012