Nº Preguntas Si No N/a Comentarios

1 ¿Actualmente se cuenta con una grafica de la organización?

¿Las funciones del departamento de informatica estan separa-

das y definidas?

¿Tiene la compañía auditor interno?, ¿De quien depende?

Describe brevemente el trabajo del auditor interno

¿De que depende directamente el jefe del departamento infor-

matico?

5 ¿Cuentan con un sistema presupuestario?

¿Cuentan con personal especializado para elaborar el presup-

uesto?

¿Se preparan y entregan mensualmente las actividades realiz-

adas por el departamento de informatica con sus analisis y co-

mentarios?

¿Se discuten los estados mensuales con los directores de la

compañía, la junta directiva, sobre todo cuando muestran una

variacion de importancia con respecto al presupuesto?

¿Qué control ejerce el departamento de informatica sobre las

operaciones de las sucursales?

10 ¿Se hacen auditorias internas de las sucursales?

¿Tienen la politica de obligar a los empleados a tomar sus va-

caciones anuales y sus trabajos son destinados a otras perso-

nas o ha empleados en su ausencia?

12 ¿El personal se esta capacitando, asisten a cursos y talleres?

13 ¿Existen objetivos del area de Informática?

¿Cuentan con mecanismos para alcanzar los objetivos propu-

estos?

15 ¿Existen estrategias para alcanzar dichos objetivos?

CUESTIONARIO PARA EL CONTROL INTERNO INFORMATICO.

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16 ¿Conocen los objetivos del area de Informática?

¿Existen problemas o delimitación en la aplicación de los obj-

etivos?

18 ¿Cuentan con políticas?

19 ¿Cuentan con mecanismos para las políticas propuestas?

20 ¿Existen problemas o delimitaciones de las políticas?

21 ¿Las políticas son claras para el personal?

¿Cuáles son los beneficios que se esperan de las políticas ju-

nto con los objetivos propuestos?

23 ¿Existe algún manual de procedimiento?

24 ¿Actualmente esta actualizado dicho manual?

25 ¿Todos los procedimientos se dan a conocer al personal?

26 ¿Cada cuanto tiempo se revisan los procedimientos?

27 ¿Quién elaboro los procedimientos?

¿De qué forma se hace la revisión o evaluación de los proce-

dimientos?

29 ¿Tienen algún programa de trabajo?

30 ¿Cuáles son los programas de trabajo que utilizan?

¿Cuentan con métodos para emplear la evaluación de los pro-

gramas?

32 ¿Qué tipo de apoyo proporciona su area a otras areas?

Moises Peña 18.399.949

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