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Méthodologie de gestion des risques
LATOUR Philippe – Responsable Qualité ENIB (École Nationale d'Ingénieurs de Brest)
16ème École Qualité en Recherche et en Enseignement Supérieur du 10 au 12 septembre 2018
LATOUR Philippe – Responsable Qualité ENIB (École Nationale d'Ingénieurs de Brest)
1
La gestion des risques, ou management du risque (risk management), est la discipline qui s'attache à identifier, évaluer et prioriser les risques relatifs aux activités d'une organisation, quelles que soient la nature ou l'origine de ces risques, pour les traiter méthodiquement de manière coordonnée et économique, de manière à réduire et contrôler la probabilité des événements redoutés, et réduire l'impact éventuel de ces événements.
Elle est une composante de la stratégie d'entreprise qui vise à réduire la probabilité d'échec ou d'incertitude de tous les facteurs pouvant affecter ses projets
(Wikipédia)
LATOUR Philippe – Responsable Qualité ENIB
Méthodologie de gestion des risques
16ème École Qualité en Recherche et en Enseignement Supérieur du 10 au 12 septembre 2018
LATOUR Philippe – Responsable Qualité ENIB (École Nationale d'Ingénieurs de Brest)
Méthodologie de gestion des risques – Plan
2
• Contexte d'étude des risques
• Champ d’étude des risques
• Caractérisation des risques
• Identification des événements
• Estimation des criticités
• Évaluation des risques
• Traitement des risques
• Maîtrise des risques
Étude des risques
Établissement du contexte
Identification des événements
Estimation des criticités
Évaluation des risques
?
Traitement des risques
Appréciationstatisfaisante
oui
non
Étude d'opportunité
?
NoGo
Go
?
NoGo
GoÉtude de faisabilité
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Contexte d'étude des risques
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PILOTAGE
RESSOURCES
RÉALISATION
POUR QUOI FAIREQUOI FAIRE
UNITÉ ORGANISATIONNELLE
OBJECTIF
Références
Exigences
Règles
Besoin
Doit répondre
FINALITÉ
POURQUOI FAIRE
ContextesInterneExterne
Doit satisfaire
Valeur ajoutée
ContextesInterneExterne
PASSÉ
DEVENIR
SITUATION
INITIALE
SITUATION
FINALE
MISSIONPROJETPROCESSUSACTIVITÉ
FUTUR
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Caractérisation des risques
4
PILOTAGE
RÉALISATION
UNITÉ ORGANISATIONNELLE
OBJECTIF
Références
Exigences
Règles
Événement(s) redouté(s)/indésirable(s)
FINALITÉ
Conséquences(s)
Cause(s)
ÉCONOMIQUES
FINANCIERS
JURIDIQUES
HUMAINS
SOCIAUX
PROCÉDURALES
ENVIRONNEMENTALES
JURIDIQUES
POLITIQUES
FINANCIÈRES
SOCIALES
FINANCIÈRES
HUMAINES
STRUCTURELLES
TECHNIQUES
ENVIRONNEMENTALES
Cause(s)
HUMAINES
TECHNIQUES
PROCÉDURALES
Conséquence
Impact(s)
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RÉALISATION
Caractérisation des risques
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Événement(s)
Cause(s)
Effet(s)
Impact(s)FINANCIERS
HUMAINS
STRUCTURELS
TECHNIQUES
ENVIRONNEMENTAUX
PROCÉDURAUX
ETC
RISQUES ÉCONOMIQUES
HUMAINS
PROCÉDURALES
ENVIRONNEMENTAUX
JURIDIQUES
POLITIQUES
FINANCIERS
SOCIAUX
ETC
RISQUES
RISQUESFACTEURS/SOURCESDE RISQUES
RISQUESFACTEURS / SOURCES
DE RISQUES
Natures Natures
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Estimation des criticités
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Très faible(s) La situation rencontrée peut être surmontée sans aucune difficulté
Faible(s) La situation rencontrée peut être surmontée avec quelques difficultés
Moyenne(s) La situation rencontrée peut être surmontée avec difficultés
Importante(s) La situation rencontrée peut être surmontée mais avec de sérieuses difficultés
Cla
sse
G1
G2
G3
G4
Très importante(s) La situation rencontrée ne pourrait être surmontéeG5
20
80
2
50
98
Po
ids.Gravité de la situation en tant qu'entrave à la poursuite des opérations
Libellé Commentaire
Estimée au regard de l'importance de la situation
rencontrée imputable à la survenance
d'un événement et à laquelle on doit faire face en tant qu'entrave à la
poursuite des opérations de réalisation…
… d’une activité, d’un processus, d’un projet ou d’une mission.
GRAVITÉ
Représente l'ampleur d'un risque.
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Estimation des criticités
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Très rarement L'événement peut se produire (a été constaté) exceptionnellement
Rarement L'événement peut se produire (a été constaté) occasionnellement
De temps en temps L'événement peut se produire (a été constaté) parfois
Souvent L'événement peut se produire (a été constaté) régulièrement
Cla
sse
V1
V2
V3
V4
Très souvent L'événement peut se produire (a été constaté) pratiquement en toutes circonstancesV5
20%
80%
2%
50%
98%
Pro
ba.
Vraisemblance de survenance de l'événement
Libellé Commentaire
• Déterminée de façon objective en s'appuyant sur les retours d'expérience…… de réalisation d’une activité, d’un processus, d’un projet ou d’une
mission ;
• Estimée de façon subjective mais en cohérence avec une plausibilité terrain.
VRAISEMBLANCE
« Possibilité que quelque chose se
produise »
ISO 31000:2009
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Vraisemblance de survenance de l'événement
Gravitéde la situation en tant qu'entrave à la poursuite des opérations
x
Criticité de l'événement quant à l'atteinte de l'objectif visé
=
8
Diagramme de Farmer
Vraisemblance
V1 V2 V3 V4 V5
Trè
s ra
rem
en
t
Rare
men
t
De t
em
ps
en
tem
ps
So
uven
t
Trè
s So
uven
t
2% 20% 50% 80% 98%
Gravité
G1
G2
G3
G4
G5
Très faible
Faible
Moyenne
Importante
Très importante
2
20
50
80
98 E3
E6E2
E1
E4
E5
E7
Estimation des criticités
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Non significative La possibilité d'atteindre l'objectif est garantie
Mineure La possibilité d'atteindre l'objectif est impactée
Majeure La possibilité d'atteindre l'objectif est compromise
Très significative La possibilité d'atteindre l'objectif est remise en cause
Cla
sse
C1
C2
C3
C4
Criticité de l'événement quant à l'atteinte de l'objectif visé
Libellé Commentaire
Estimation des criticités
Attention, il s'agit ici de la Criticité Initialepuisqu'aucun traitement n'est encore mis en oeuvre
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Diagramme de Farmer
Vraisemblance
V1 V2 V3 V4 V5
Trè
s ra
rem
en
t
Rare
men
t
De t
em
ps
en
tem
ps
So
uven
t
Trè
s So
uven
t
2% 20% 50% 80% 98%
Gravité
G1
G2
G3
G4
G5
Très faible
Faible
Moyenne
Importante
Très importante
2
20
50
80
98 E3
E6E2
E1
E4
E5
E7
Estimation des criticités
CriticitéCla
sse
La possibilité d'atteindre l'objectif est remise en cause
La possibilité d'atteindre l'objectif est compromise
La possibilité d'atteindre l'objectif est impactée
La possibilité d'atteindre l'objectif est garantie
10%
30%
50%
100%
Trèssignificative
C4
Majeure
Mineure
C3
C2
Nonsignificative
C1
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G1
G2
G3
G4
G5
V1 V2 V3 V4 V5
G1
G2
G3
G4
G5
V1 V2 V3 V4 V5
G1
G2
G3
G4
G5
V1 V2 V3 V4 V5
Estimation des criticités
G1
G2
G3
G4
G5
V1 V2 V3 V4 V5
G1
G2
G3
G4
G5
V1 V2 V3 V4 V5
G1
G2
G3
G4
G5
V1 V2 V3 V4 V5
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RISQUE JURIDIQUE
RISQUE FINANCIER
RISQUE HUMAIN
UNITÉ ORGANISATIONNELLE
OBJECTIF
Causefinancière
E4
Événementde nature financière
Événementsde nature humaine
E3
E1
E2
Cause(s)humaine(s)
E7
E5
E6
Cause(s)juridique(s)
Événementsde nature juridique
RISQUE
« Effet de l’incertitude sur l’atteinte des
objectifs »
ISO 31000:2009
Conséquence
Évaluation des risques
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Risque
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Évaluation des risques
100
0
RISQUE Événement Vraisemblance Gravité Criticité
E1 V2 G1 V2 x G1 = C1
E2 V4 G4 V4 x G4 = C4
E3 V5 G5 V5 x G5 = C4
FINANCIER E4 V2 G5 V2 x G5 = C2
E5 V4 G3 V4 x G3 = C3
E6 V5 G4 V5 x G4 = C4
E7 V3 G5 V3 x G5 = C3
HUMAIN
JURIDIQUE
RISQUE Événement Vraisemblance Gravité Criticité Risques
E1 V2 G1 V2 x G1 = C1
E2 V4 G4 V4 x G4 = C4
E3 V5 G5 V5 x G5 = C4
FINANCIER E4 V2 G5 V2 x G5 = C2 C2
E5 V4 G3 V4 x G3 = C3
E6 V5 G4 V5 x G4 = C4
E7 V3 G5 V3 x G5 = C3
S
S
HUMAIN
JURIDIQUE
RISQUE Événement Vraisemblance Gravité Criticité Risques
E1 20% 2 0,40
E2 80% 80 64,00
E3 98% 98 96,04
FINANCIER E4 20% 98 19,60 19,60
E5 80% 50 40,00
E6 98% 80 78,40
E7 50% 98 49,00
HUMAIN
JURIDIQUE
160,44
167,40
RISQUE Événement Vraisemblance Gravité Criticité Risques
E1 20% 2 0,20
E2 80% 80 32,32
E3 98% 98 48,51
FINANCIER E4 20% 98 98,00 98,00
E5 80% 50 17,54
E6 98% 80 34,39
E7 50% 98 21,49
HUMAIN
JURIDIQUE
81,03
73,42RH
RJ
RF
Valeur moyenne des gravité d'événements affectés de leur
plausibilité d’existence
=
Centre de gravité des conséquences des événements pondérés par les probabilités
d’occurence
𝑖𝑝𝑖 = 1𝑅 =
𝑖𝑝𝑖 × 𝐺𝑖 et 𝑝𝑖 =
𝑉𝑖σ𝑖 𝑉𝑖
avec
Sur une seule et même nature de risque
𝑅 =𝑖𝐶𝑖 =
𝑖𝑉𝑖 × 𝐺𝑖
Natures
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Évaluation des risques
Négligeable Risque non critique car l'atteinte de l'objectif est garantie
Modéré Risque faiblement critique car l'atteinte de l'objectif est impactée
Grave Risque fortement critique car l'atteinte de l'objectif est compromise
Vital Risque très critique car l'atteinte de l'objectif est remise en cause
Cla
sse
R1
R2
R3
R4
Risque du facteur quant à l'atteinte de l'objectif visé
Libellé Commentaire
Non significative La possibilité d'atteindre l'objectif est garantie
Mineure La possibilité d'atteindre l'objectif est impactée
Majeure La possibilité d'atteindre l'objectif est compromise
Très significative La possibilité d'atteindre l'objectif est remise en cause
Cla
sse
C1
C2
C3
C4
Criticité de l'événement quant à l'atteinte de l'objectif visé
Libellé Commentaire
Nous avons ici affaire au Risque Initialpuisque, comme déjà évoqué, aucun traitement n'est encore mis en oeuvre
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Diagramme de Farmer
V1 V2 V3 V4 V5
2% 20% 50% 80% 98%
G1
G2
G3
G4
G5
2
20
50
80
98 E3
E6E2
E1
E4
E5
E7
Évaluation des risques
Cla
sse
R4
R3
R2
R1
RisqueVital
RisqueGrave
RisqueModéré
RisqueNégligeable
RJ
RF
C4
C3
C2
C1
E3
E6
E2
E1
E4
E5E7
La possibilité d'atteindre l'objectif est remise en cause
La possibilité d'atteindre l'objectif est compromise
La possibilité d'atteindre l'objectif est impactée
La possibilité d'atteindre l'objectif est garantie
Risque Cla
sse
Criticité
RH
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OBJECTIF #2
FINALITÉ
UO
PROCESSUS
Évaluation des risques vs champ d'étude
16
OBJECTIF #1
FINALITÉ
UO
PROCESSUS
OBJECTIF
FINALITÉ
LABORATOIRE
PROJET
S/S CHAMPD’ ÉTUDE #2
CHAMPD’ ÉTUDE
S/S CHAMPD’ ÉTUDE #1
Risque
RH2
RJ
S/S CHAMPD'ÉTUDE #2
Risque
RH1
RF
S/S CHAMPD'ÉTUDE #1
Risque
RH
CHAMPD'ÉTUDE
𝑅𝐻 ≠ 𝑅𝐻1 ≠ 𝑅𝐻2
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RisquesOpérationnels
Risques deFonctionnement
RisquesTactiques
RisquesStratégiques
CHAMP D’ ÉTUDE #1
CHAMP D’ ÉTUDE #2
CHAMP D’ ÉTUDE #3
CHAMP D’ ÉTUDE #4
𝑅𝑆𝑡
𝑅𝑇𝑎
𝑅𝐹𝑜
𝑅𝑂𝑝
𝑅𝑂𝑝≠𝑅𝐹𝑜≠𝑅𝑇𝑎≠𝑅𝑆𝑡
Évaluation des risques vs champ d'étude
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RisquesStratégiques
RisquesTactiques
Risquesde Fonctionnement
Risques Opérationnels
Évaluation des risques vs champ d'étude
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Traitement des risques (événements)
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Cause(s)
Événement(s)
Conséquence(s)
ACTIONPRÉVENTIVE
ACTIONCURATIVE
Événement(s)redouté(s)
Événement(s)indésirable(s)
Observable(s)
GravitéFréquence
Gravité
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Traitement des risques (événements)
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Cause(s)Conséquence(s)
Événement(s)redouté(s)
Événement(s)indésirable(s)
CURATIONPRÉVENTION
Maîtrise x Efficacité
1
0
𝐶𝐸𝑖 → 𝐶𝐸𝑖 × 1 −𝑀𝐸𝑖𝑃
Très faible Le traitement ne permet de surmonter la situation
Faible Le traitement permet de surmonter la situation avec de sérieuses difficultés
Moyen Le traitement permet de surmonter la situation avec difficulté
Élevée Le traitement permet de surmonter la situation avec quelques difficultés
Cla
sse
M1
M2
M3
M4
Très élevée Le traitement permet de surmonter la situation sans aucune difficultéM5
0,25
0,75
0,20
0,50
0,95
Po
idsMaîtrise x Efficacité du traitement curatif
Libellé Commentaire
Maîtrise x Efficacité
1
0
FACTEURS/SOURCESDE RISQUE
𝐶𝐸𝑖 → 𝐶𝐸𝑖 × 1 −𝑀𝐸𝑖𝐶
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Diagramme de Farmer
V1 V2 V3 V4 V5
2% 20% 50% 80% 98%
G1
G2
G3
G4
G5
2
20
50
80
98 E3
E6E2
E1
E4
E5
E7
Traitement des risques (événements)
C4
C3
C2
C1
E3
E6
E2
E1
E4
E5E7
Cla
sse
CriticitéDiagramme de Pareto
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Diagramme de causes à effet d'Ishikawa (5M ou 7M)
Traitement des risques (événements)
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Natures de risque
Cause
Traitement des risques (événements)
Origine sourcede risque
Facteurde risque
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Résumé
𝑅 =
𝑖
𝐶𝐸𝑖 𝐶𝐸𝑖 =𝑉𝐸𝑘
σ𝑘 𝑉𝐸𝑘× 𝐺𝐸𝑖
avec
Risque initial
𝑅 =
𝑖
𝐶𝐸𝑖 × 1 −𝑀𝐸𝑖𝑃 × (1 − 𝑀𝐸𝑖
𝐶 )
Risque résiduel
Sur une seule et même nature de risque
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Maîtrise des risques
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PILOTAGE
RESSOURCES
UNITÉ ORGANISATIONNELLE
MISSIONPROJETPROCESSUS
EST
UN INDICATEUR
Processusd’analyse
Processusd’amélioration
RÉALISATION
Processusd’évaluation
EST
LE CONTRÔLE