nghia . ngu trong dieu -...
TRANSCRIPT
CONG TY CO PHAN NHII;:TDI~N CAM pHA-TKv
pHANMODA.U
I. Cong ty C6 phan Nhiet di~n Cam Pha - TKV (duoi day goi la "Congty") duoc thanh l~p moi theo Luat Doanh nghiep. £)i~u I~ t6 chirc va heat dQngcua Cong ty duoc xay dirng tren co sa:
Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QHI3 da diroc Quoc hQimroc Cong hoa Xa hQiChu nghia Viet Nam khoa XI, ky hop thir 8 thong qua ngay 26 thang 11nam 2014;
Luat Chung khoan s6 70/2006/QHIl ngay 29/6/2006 va Luat sua d6i, b6sung mot s6 £)i~u Luat clnrng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010.
Nghi dinh s6 71120171N£)-CP ngay 6/6/2017 cua Chinh phu huang dfuIv~quan tri cong ty ap dung voi cong ty dai chung;
ThoIlg t:tr 2~aQ17[IT: BIG ngay22 .thang 9 nam 2017 cua BQ Tai chirihv~ quan tri Cong ty ap dung cho cac cong ty d~i chUng;
£)i~u l~ rnftu ap d\ll1gcho cac Cong ty d~i chUngban hanh kern theo Thongill 95/20I7/TT- BTC;
2. £)i~u l~ nay duQ'cthong qua theo Quy~t diM cua £)~i hQi d6ng c6 dongt~i £)~ihQi t6 chuc vao ngay 26 thang 4 narn 2018.
3. £)i~u l~ nay la co So' Phap ly cho rnQiho~t dQng cua Cong ty. Cac quydinh cua Cong ty, Nghi quy~t cua £)~ihQi d6ng c6 dong va HDQT khi duQ'cthongqua rnQtcach hQ'Pl~, phil hQ'Pvoi Lu~t phap va £)i~u l~ nay, se la nhUng quy t~cva quy Binh ning bUQcd~ti~n hanh cac ho~t dQng kinh doanh.
ChuongIDINH NGHiA cAc THUAT NGU TRONG DIEU LE. . .
Di~u 1. Giai thich tir ngfr, thu~t ngfr trong Di~u l~1. Trong Bi~u l~m'ty,nhUng thu~t ngfr duai day se duQ'chi~u nhu sau:
a) "HQi d6ng·" co nghla la HDQT cua Cong ty duQ'cvi~t t~t la "HDQT";
b) "Bia ban kinh doanh" co nghla la ph~rn vi dia ly th\Ic hi~n cac ho~t dQngkinh doanh Clla Cong ty, bao g6m trong va ngoai lanh th5 Vi~t Nam;
c) "V6n £)i~u l~" co nghla la v6n do tAt ca cac c6 dong dong gop va quydinh t~i £)i~u 6 cua £)i~u l~ nay;
d) "Lu~t Doanh nghi~p" co nghla la L~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13duQ'cQU6c hQi nuac CQng hoa xa hQi chu nghla Vi~t Nam thong qua ngay 29thang 11 nam 2014;
d) "Lu~t chUng khoan" co nghla la Lu~t chUng khoan s6 70/2006/QHI ~dUQ'cQU6c hQi thong qua ngay 26/6/2009; Lu~t chUng khoan sua d6i b6 sung so62/2010lQH 12 duQ'cQu6c hQi thong qua ngay 24111/2010;
DlEl! LI;: TOCHLfC VA H00.TDQNG TR.L\NGII 55
CONG TY CO pHAN NHIBT DIBN CAM pHA-TKV
e) "Ngay th~ l~p" la ngay Cong ty duoc d.p gi~y chimg nh~ dang Icydoanh nghiep Ian dau;
g) "Phap Luat'' la t~t ca cac van ban quy pham Phap Luat diroc quy dinh taiLuat ban hanh van ban quy pham Phap Luat;
h) "Nguoi quan ly Cong ty" co nghia la Chu tich IIDQT, thanh vien IIDQT,Giam d6c f)i~u hanh, va ca nhan gift clnrc danh quan ly khac co thsm quyen nhandanh Cong ty Icy k~t giao dich cua Cong ty thee quy dinh tai Di~u l~nay;
i) "Nguoi co lien quan" co nghia la b~t kY ca nhan hoac t5 chirc nao duocquy dinh trong Khoan 17 Di~u 4 cua Lu~t doanh nghiep; Khoan 34 Dieu 6 cuaLuat Chung khoan;
k) "C5 dong" co nghia la moi t5 clnrc hay ca nhan sa hfru it nh~t mQt c6phfrn cua Cong ty va phai duqc ghi ten trong s6 dang Icy c6 dong;
1) "C6 rue" la kh0clrllQ'i nhu~~ rong dlIqctra cho m9icQ phfrn blligti~rim?t h()?e b~n.gtai· san khae· til ngu6n lqi iihU~I1·con ·l~i eua Cong ty sau khi dathlJc hi~n nghIa V\l v~ tai chinh;
m) "Thai h~ ho~t dQng" c6 nghla la thai h~n ho~t dQng eua Cong ty duqcquy.dinh t~i Di8u 2 cUa f)i~u l~ mlYva thm gian gia h~ (n~u c6) duQ'cthong quabfuIgmQtnghi quy~t eua D~i h<)id6ng e6 dong;
n) "Vi~t Nam" c6 nghla la nu6c CQnghoa xa hQi chu nghIa Vi~t Nam.
2. Trong f)i~u l~ nay, b~t Icy mQt tham ehi~u nao t6i b~t ky mQt Di~uKhoan ho?e van ban nao se bao g6m ea nhUng sira d6i ho?c van ban thay th~chung. Trubnghqp eae van 1:J~J:LphApquyDi8u ehinh cacnQi dung lienqUahd~nDi€Ti l~nayhi ·slra d61, b6 sung, thay th~ thi nhUng nQi dung lien quantrong Di€u l~ nay se duqe th\Ie hi~n, thee ,ll<)idun~ sir~ d6i, ,b6 sung, thay th~eua van ban phap quy d6. D~i h<)idong co dong Ian gan nhat sau d6 phai siral~i f)i~u l~ cho phil hqp.
3. Cae tieu d~ (chuong, f)i~u eua Di~u l~ nay) duqc sir d\.mgnh~ thu~nti~n eho vi~c hi~u nQidung va kh6ng anh huang t6i nQi dung eua f)i~u l~ nay.
4. Cae tir ho?c thu~t ngfr duQ'c diM nghIa trong L~t Doanh nghi~p (n~khong mau thufu1v6i ehu th~ ho?e ngfr eanh) se c6 nghla tuang 1lJ trong Di€u l~ nay.
Di~u 2.Ten, hinh thu:c, tr1}.SO', chi nhanh, van phong d~i di~n va thMh~n ho~t dQng eua Cong ty
1. Ten cong ty:
a) Ten C6ng ty bfuIg ti~ng Vi~t:
CONG TV CO pHANNHI~T DllN cAM PHA- TKV
b) Ten C6ng ty b~ng ti~ng Anh:
TKV-CAM PHA THERMAL POWER JOINT STOCK COMPANYc) Ten giao dich:
CONG TY CO pHANNHIE:T DmN cAM PHA- TKV
DIEU L~ TO CHUC vA HO.~T DONG TRANG 21 55
CONG TY CO pHAN NHI$T BIeN cAM pHA-TKV
d) Ten Cong ty viet tAt:Cl'C.
2.Cong ty co bieu nrong rieng nhu sau:
l1li3. Cong ty la cong ty c6 phAn co illeach Phap nhan phil hop V01 Phap Luat
hien hanh cua Viet Nam.
4. Cong ty la Cong ty con cua T6ng cong ty Dien hrc TKV- CTCP do T6ngcong ty chi ph6i thong qua tY 1~nam gift c6 phan chi phoi tai Cong ty, thong quathirong hieu cua T6ng cong ty Dien hrc TKV, cua T~p doan Cong nghiep ThanKhoang san Viet Nam va thong qua cac quyen chi ph6i khac thea quy dinh cuaphap lu~t va quy che quan ly cua T6ng cong ty, T~p dean TKV;
5~Ceng ty diroc phep sir dung nhan hieu ."TKV" va "VINACOMIN" cuaTap doan Cong nghiep Than - Khoang san Vi~t Nam 6 ten goi cua Cong ty b~ngtieng Viet va tieng Anh thea Quy ch€ sir dung nhan hieu cua T~p dom Congnghi~p Than - Khoang san Vi~t Nam va quy dinh cua Phap lu~t;
Ngoai cac quy dinh trong Di~u 1~nay, Cong ty co trach nhi~m thl,l'chi~ncac quy~n va nghla Vl,l cua Cong ty d6i vai T6ng cong ty Di~n ll,l'c- TKV, T~pdom Cong nghi~p Than - Khoang san Vi~t Nam va cac quy che quan ly trong nQibQT6ng cong ty cling nhu cua T~p doan rna Cong ty la mQt thanh vien.
6. Trv s6 dang kY cua Cong ty:.... :"Dia chi trv s6 chinh: S6 1,DuOng Trfrn Qu6c Tang, PhuOng Cfun Thinh,
thanh ph6 Cfun Pha, tiM Quang Ninh.
- Di~n tho~i: 02033731030
- Fax:
- E-mail:
02033 730956
- Website: nhietdiencampha.com.vn
7. Cong ty co th~ thanh'l~p chi nhanh va Van phong d~i di~n t~i dia bankinh doanh d~ thl,l'Chi~n cac m\lc tieu ho~t dQng cua Cong ty phil hqp V01 Quy€tdinh cua HUQT va trong ph~ vi Lu~t phap cho phep.
8. Trir khi chftm d(rt ho~t dQngtruac thai h~n thea Di~u 53 cua Di~u l~nay,thai h~ ho~t dl)ng cua Cong ty bAtdAuillngay thanh l~p va la vo thai h~.
f)i~u3. NgU'md~i di~ntheo phap Lu~t Clla Cong ty
Cong ty co 01 nguai d~i di~n thea Phap Lu~t la: Giam d6e C6ng ty Nguaid~i di~n thea phap Lu~t co quy~n h~n, nghla Vl,l thea quy dinh hi~n hanh cua phapLu~t va quy ehe nl)i bl) cua C6ng ty.
f)i~u4. M1}.ctieu va nganh, ngh~kinh doanh clla Cong ty
1. Nganh ngh~ kinh doanh eua Cong ty:
mEU L~ TO CHUc vA HO~T DONG TRi\NG 3/55
CONG TY CO PHAN NHI$T BIeN CAM PHA-TKV
- Bfiu tu xay dung, quan ly van hanh nha may nhiet dien C~rn Pha va bandien cho h~ thong di~n QU6c gia;
- Kinh doanh cac nganh ngh€ khac phil hop voi quy dinh cua Phap Luat.
2. Muc tieu hoat dQng cua Cong ty la t6i da hoa cac khoan loi nhuan hop lycho Cong ty, tang loi nrc cho cac c6 dong, dong gop cho Ngan sach Nha mroc,dam bao quyen loi cho ngiroi lao dong va khong ngirng phat trien Cong ty ngaycang lon manh.
Di~u 5. Pham vi kinh doanh va hoat dQng1. Cong ty diroc phep l?p k~ hoach va ti~n hanh tfit ca cac hoat dQng kinh
doanh thea nganh ngh€ cua Cong ty da dtroc cong b6 tren cong thong tin dang kYdoanh nghiep qu6c gia va Bi€u l~ nay phil hQ'Pv6i quy dinh cua Phap Lu?t hi~nhanh va th\Ic hi~n cac bi~n phap thich hQ'Pd8 d~t duqc cac rn1,lctieu cua Cong ty.
2. Cong ty co th8 ti€n hanh ho~t dQng kinh doanh trong cac linh V\IC khacdUQ'cpnap-Lu?f cliophep vaduqcf)~i fiQrd6ng c6 d6ng fhong qua..
ChuongIIVON DIEU Llj:, CO pHAN, CO DONG sANG L~P
Di~u 6.V&nDi~u l~, c6 phin, c6 dong sang l,pl.V6n Bi€u l~:
a) V6n Bi€u l~ Clla Cong ty la: 1.969.806.222.882VND (M9t ngcm chintramsaumuaichin tjrtam tram linh silUtri¢u hai tram haimual hal nghtn tamtram tam muai hai tl6ng).
T6ng s6 v6n Bi€u l~ cua Cong ty duqc chia thanh 196.980.622 c6 phfin v6irn~nh gia la 10.000 VNB/c6 phfin.
b) Cong ty co th8 thay d6i rnuc v6n di€u l~ khi duqc B~i hQi d6ng c6 dongthong qua va phil hQ'Pv6i cac quy dinh cua phap Lu?t.
2. C6 phfin:
a) Cac c6 phfin cua Cong ty VaGngay thong qua Bi€u l~ nay d€u la c6phftn ph6 thong, k8 cac c6 phfin do Nha nu6c n~rn gift. Cac quy€n va nghia Vl,lkern thea c6 phfin ph6 thong duqc quy dinh t~i Bi€u 12, Bi€u 13 cua Bi€u l~nay.
b) Cong ty co th8 phat hanh cac lo~i c6 phfin Uti dai khac sau khi co S\Ichftp thu~ Clla B~i hQi d6ng c6 dong va phil hgp v6i cac quy dinh cua phap Lu?t.
c) C6 phfin ph6 thong khong th8 chuY8n d6i thanh c6 phfin Uti dffi.C6 phfinUti dai co th8 chuy8n d6i thanh c6 phfin ph6 thong khi duqc B~i hQi d6ng c6 dongthong qua.
3. C6 dong sang l?p 1ft c6 dong tharn gia xay d\ffig, thong qua va kY ten VaGban Di€u l~ d§.utien cua Cong ty. Ten, dia chi, 56 lUQllgc6 ph§.nva cae chi ti~tkhac v€ c6 dong sang l?p duQ'cneu t~i ph1,lh,lcdinh kern Bi€u l~ nay.Trub'ng hQ'Pc6 dong sang l?p chuy8n nhuqng c6 phfin thea quy dinh ~i Bi€u 8 Bi€u l~ nay, thi
DIEU L~ TO CHLrc VA HOi~T DONG TR.A..NG4/ 55
CONG TY CO PHA.N NHleT BIeN cAM PHA-TKV
duong nhien khong con la c6 dong sang l~p cua Cong ty, c6 dong nhan chuyennhUQ11gc6 phan co cac quyen va trach nhiem thea quy dinh cua Phap L~~t va quydinh tai f)i~u l~ nay.
I>i~u 7.ChilO ban, ban, mua lai c8 ph§n, phat hanh chiing khoan1. Chao ban c6 phan:
a) Chao ban c6 phftn la viec Cong ty tang them so luong c6 phftn duoc quyenchao ban va ban cac c6 phftn do trong qua trinh hoat dong d~ tang von f)i~u l~.
b) Chao ban C6 phan d~ tang v6n f)i~u l~ diroc thirc hien thea mot trongcac hinh thirc quy dinh tai Khoan 2, f)i~u 122 Luat Doanh nghiep g6m;
(i) Chao ban cho cac c6 dong hien htru(ii) Chao ban ra cong chung
(iii) Chao ban c6 phfrn rieng Iec) Vi~c chao ban c6 ph§n cua Cong ty thirc hien thea cac quy dinh tai cac Di~u
122, 123, 124 cua L~t Doanh nghiep va quy dinh Clla Phap lu~tv~ chUngkhoan.
d) C6 phftn ph6 thong phai duqc uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~nhfru thea tY l~ tuong lIng v6i tY l~ s6 hfru c6 phftn ph6 thong cua hQ trong Congty, trir truOng hqp f)~i hOi d6ng c6 dong quy~t dinh khac. S6 c6 phftn c6 dongkhong dang Icy mua h~t se do fIDQT Clla Cong ty quy~t dinh. fIDQT co th~ phanph6i s6 c6 phftn do cho cac d6i tuQ11gthea cac di~u ki~n va cach thuc rna lIDQTthfiy la phil hqp, nhung khong duqc ban s6 c6 phftn do theo cac di~u ki~n thu~lqi hon so vai cac di~u ki~n dffchao ban cho cac c6 dong hi~n hfru trir truOng hgpc6-phdndtrgc banquaSagiao-dich chlingkhoarttheo·j5huongthucafil:fgiil: - .
2. Banc6phftn
fIDQT quy~t dinh thai di~m, phuong thirc va gia ban c6 phfrn, gia ban c6phfrn khong dugc thfip hon gia thi truOng t~i thm di~m chao ban ho~c gia tn. dugcghi trong s6 sach cua c6 phftn t?i thai di~m gfrnnhfit, trir truOng hgp quy diM t?iDi~u 125 Lu~t Doanh nghi~p phai dugc D~i hoi d6ng c6 dong chfip th$.
3. Mua l~i c6 phfrn
Theo quy~t dinh cua D~i hOi d6ng c6 dong, C6ng ty co th~ mua l~i kh6ngqua 30% t6ng s6 c6 phftn ph6 thong dffban thea quy dinh t~i f)i~u 130 Lu~t doanhnghi~p. C6 phfrn dugc cong ty mua l~i thea quy dinh t~i f)i~u 129, l30 Lu~tDoanh nghi~p dugc coi la c6 phftn chua ban thea quy dinh t~i Khoan 4, f)i~u IIILu~t Doanh nghi~p. HDQT co th~ chao ban thea nhfrtlg cach thuc phil hQ1Jv6iquy dinh cua f)i~u l~ nay va Lu~t ChUng khoan va van ban huang dftn lien quan.TruOng hqp HDQT khong thl,lc hi~n chao ban, cong ty phai lam thu wc Di~uchinh giam v6n f)i~u l~ tuong Ung v6i t6ng gia tri m~nh gia cac c6 phfrn dugccong ty mua l~i trong thm h~ muai (10) ngay, kS illngay hoan thanh vi~c thanhtoan mua l~i c6 phfrn, trir truOng hqp phap Lu~t v~ chUng khoan co quy dinh khac.
4. Cong ty co thS phat hanh cac lo~i chUng khoan khac khi dugc D~i hoid6ng c6 dong nhfit tri thong qua bkg van ban va phil hgp v6i quy djnh cua phapLu~t v~ chUng khoan va thi truOng chUng khoan.
EHEULt;:T0 CHLrc VA HO~ T DQNG TIV\NG 5/ 55
CONG TY CO PHAN NHI-ST BI-SN CAM,PHA-TKV
5. Chung chi trai phieu hoac cac chirng chi chirng khoan khac cua Cong ty(tnr cac thu chao ban, cac clnrng chi tam thai va cac tai lieu tuong tv") duoc phathanh co d~u va chfr ky m~u cua dai dien thea phap Luat cua Cong ty.
Di~u 8. Chung nh~n ca phi~u, chUng chi chung khoan, sa dang kY ca dong
1. C6 dong cua Cong ty diroc cdp clnrng nhan c6 phieu tuong irng voi s6 c6phan va loai c6 phan sa hfru.
2. Chung nhan c6 phieu phai co ddu cua Cong ty va chtr kY cua dai dientheo phap Luat cua Cong ty thea cac quy dinh tai Luat Doanh nghiep. Chungnhan c6 phieu phai ghi ra s6 hrong va loai c6 phieu rna c6 dong nam gift, h9 vaten nguai nitro gift va cac thong tin khac thea quy dinh t~i Khoan 1, £)i~u 120 cuaLu~t Doanh nghi~p.
3. Trong thai h~ ba mum (30) ngay k~ ill ngay nQPd~y du h6 sa d~ nghichuy~n quy~n sa hfru c6 ph~ thea quy diM cua Cong ty ho~c trong thai h~ haithang (ho~c co_:th~ Hiuhon theo f)i~u Khoan phat harih quy dinh) k~ tilngl:l.Y~iliarmtoan ~y du ti~n mua c6 ph~ thea nhu quy dinh ~i phuong an phat hanh c6 phi~ucUaCong ty, nguai sa hfru s6 c6 p~ se duQ'ccdp chUng nh~ c6 phi~u. Nguai sahfru c6 ph~ khong phfti trft cho cong ty chi phi in chUng nh~ c6 phi~u ho~c bdt IcymQtkhoan phi gi.
4. Truang hQ'PchUng nh~ c6 phi€u bi hong ho~c bi tfty xoa ho~c bi danhmdt, mdt cApho~c bi tieu huy, nguai sa hfru c6 phi€u do co th~ yeu du duQ'ccfipchUng nh~ c6 phi~u m6i v6i di~u ki~n phai dua ra bfutg chUng v~ vi~c sa hfru c6ph~ va thanh toan m9i chi phi lien quan cho Cong ty.
5. ChUng-~hitrai phi~uho~c-cac chUngchichfmgkhoan khac cuaGong-ty(trir cac thu chao ban, cac chUng chi t~ thai va cac tai li~u tuong tv"), se duqcphM hanh co dfiu va chft kY m~u cua d~i di~n thea phap Lu~t cua Cong ty, trirtruang hqp rna cac £)i~uKhoan va di~u ki~n phat hanh quy dinh khac.
6. S6 dang kY c6 dong:
a) Cong ty l~p va lUllgift s6 dang kY c6 dong ill ngay duQ'cdp Gidy chUngnh~ dang kY doanh nghi~p. C6 dong ph6 thong va c6 dong Uti dai khac co th~.duQ'cdang kY vao cac s6 khac nhau. S6 dang leY c6 dong it nhdt phfti c6 cac nQidung sau:
- Ten, tI'l,lsa chinh cua Cong ty.
- T6ng s6 c6 ph~ dUQ'cquy~n phat hanh, lo~i c6 ph~n duQ'c quy~n phathanh va t6ng s6 c6 ph~n duQ'cquy~n phat hanh cua rung lo~i.
- T6ng s6 c6 ph~n da phat hanh rung lo~i va gia tri v6n cua c6 ph~ da gop.
- Ten c6 dong duQ'cs~p x~p thea v~ chi! cai, dia chi thuOng tro, qu6c tich,s6 the can cu6c cong dan, Gifiy chUng minh nhan dan, HQ chi€u ho~c chUng th1JCca nhan hqp phap khac d6i v6i c6 dong la ca nhan, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6quy€t dinh thanh l~p, dia chi t11,lsa chinh d6i v6i c6 dong la t6 chuc, s6 IUQ'llgc6phfu! rung lo~i cua m6i c6 dong, ngay dang Icy c6 ph~n.
mEu LI;:TO CHLrC VA HOAT DONO TRA.N 0 61 55
CONG TY CO PliAN NHIBT BIBN cAM pHA-TKV
b) S6 dang ky c6 dong co th~ duoc l~p va hru till bang van ban hoac bangt~p dtr lieu dien illhoac ca hai. S6 dang ky c6 dong co th~ duoc hru trfr tai tru SO'chinh cua Cong ty hoac noi khac nhimg phai thong bao bang van ban cho co quandang ky kinh doanh va t§t ca cac c6 dong biet. Cac c6 dong co quyen xem xet vanhan diroc ban sao danh sach c6 dong Cong ty trong gio lam viec tai noi hru gifrs6 dang ky c6 dong.
7. Truong hop c6 dong co thay d6i dia chi thuong tni thi phai thong baokip thai voi Cong ty d~ c~p nhat vao s6 dang kY c6 dong. Cong ty khong chiutrach nhiern v~ viec khong lien lac diroc voi c6 dong do khong diroc thong baothay d6i dia chi cua c6 dong.
f)i~u9. Chuy~nnhuQ1lg c6 phin1. TM ca cac c6 phfrn d~u co th€ dugc t1,r do chuy€n nhuqng trir khi Di~u 1~
nay va Phap lu~t co quy dinh khac. C6 phi~u niem y~t tren Sa giao dich chfrngkhoanse dugc chuy€n ll.l111'c;>11gtheocac quy dinl1 eua PhapJu~tv~ chfrng khoanvii. thi truong chfrng khoan.
2. C6 phfrn chua dugc thanh toan dfry du khong dugc chuy€n nhuqng vahuang cac quy~n 19i lien quan nhu quy~n nh~n c6 ruc, quy€n bi€u quy~t, quy~nnh~ c6 phi~u phM hanh d€ tang v6n c6 phfrn ill ngu6n v6n chu sa hfru, quy~nmua c6 phi€u mai chao ban.
3. Trong yang ba (03) nam k€ illngay thanh l~p, cac c6 dong sang l~p phaicung nhau nftm gift it nh§t 20% t6ng s6 c6 phfrn ph6 thong cua Corig·ty t~i thmdi€m dang kY doanh nghi~p. C6 dong sang l~p co quy~n t1,r do chuy€n nhuqng c6ph§n p~6 thollg ~ll(l.IIli@chQ C.Q tl9ng ~ang l~p_khac.lruQng hgpchuy€n nhuqngs6 c6 phfulnAy cho nhfrng ngum khong phai la c6 dong sang l~p thi cfrnphai coSlJ d6ng y cua D~i hQi d6ng c6 dong. Trong truang hqp nay, c6 dong dlJ dinhchuy€n nhuqng c6 phfrn khong co quy€n biSu quy~t v€ vi~c chuy€n nhuqng cac c6phfrn do va ngum nh~ chuySn nhuqng duang Ilhien tra thanh c6 dong sang l~p cuaCongty.
4. Trir khi HDQT co quy dinh khac (phu hqp v6i quy dinh cua Lu~t Doanhnghi~p), t§t ca cac c6 phfrn chuy€n nhuqng d~u co th€ thlJc hi~n thong qua vi~cchuy€n nhuqng b~g van ban theo cach thong thuang, ho?c theo b§t Icy cach naorna HDQT co thS ch§p nh~n. C6 phi€u da niem y€t ho?c dang kY giao dich phaidugc chuy€n nhuqng thong qua Sa giao dich chfrng khoan phu hqp vai cac quydinh cua Uy ban chfrng khoan Nha nuac va Sa giao dich chfrng khoan. Gi§y tachuySn nhuqng phai dugc ben chuYSnnhUqng va ben nh~ chuy€n nhuqng ho?cd~i di~n uy quy€n cua hQ kY. Ben chuy€n nhuqng v§n 1angum sa hfru c6 phfrn colien quan cho d~n khi ten cua nguai nh~ chuYSn nhuqng dugc dang kY vao s6dang kY c6 dong (trir truang hqp ben chuYSn nhuqng uy quy€n cho ben nh~chuy€n nhuqng tham dlJ D~i hQi c6 dong diSn ra trong thm gian do theo quy dinht~i Lu~t Doanh nghi~p).
5. Trong truang hqp mQt c6 dong bi ch~t ho~c duQ'c cO'quan nha nuac cothc1mquy~n tuyen b6 la melttich, nhfrng nguai thira k~ ho~c nhfrng nguai quan 1ytai san cua ngum ch~t, ngum mM tich se dugc Cong ty thira nh~ 1angum (ho~cnhfrng nguai) duy nh§t co quy€n ho?c huang 19i d6i vai c6 phfrn, nhung quy dinh
DIELJL~ TO CHLrC vA HOAT DONG TRi\NG 7/55
CONG TY CO PHA.NNHI~T f)I~N cAM pHA-TKV
nay khong giai toa tai san cua c6 dong da:chet, da:melt tich khoi moi trach nhiemg~n li~n voi beltIcy c6 phan nao rna nguoi do n~m gift. Truong hQ'Pc6 phk cua c6dong bi chet, melt tich rna khong co ngiroi thira k~ thi s6 c6 phan do diroc giaiquyet thea quy dinh cua phap luat dan SlJ.
6. C6 dong co quyen tang cho mot phan hoac toan b<)c6 phan cua rninh taiCong ty cho ngiroi khac; sir dung c6 phk d~ tra no. Truong hop nay, nguoi duoctang cho hoac nhan tra no bang c6 phan se la c6 dong cua Cong ty.
7. Tnrong hQ'Pc6 dong chuyen nhirong m<)ts6 c6 phan thi c6 phieu Cllbihuy bo va Cong ty phat hanh c6 phi~u m6i ghi nh?u s6 c6 phk da:chuy€n nhuqngva s6 c6 ph§.ncon l~i.
Di~u 10. Thu h8i va thanh toan mua ca ph§n
1. TruOng hQ'Pc6 dong khong thanh toan dAydu va dung h~ s6 ti~n phaitni mua c6 ph§.n, IIDQT thong bao va co quy~n yeu d.u c6 dong do thanh toans6.ti~n con l~i cling VO; 1a:isuc1ttren~khoanti~n d6 va nhUng chi phi phat sinh do vi~ckhong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty thea quy dlnb.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 tho; h~ thanh toan rn6i (t6ithi€u 1abay (07) ngay k€ til ngay giri thong bao), dia di~rn thanh toan va thongbao phai ghi r5 truOng hQ'Pkhong thanh toan thea dUng yeu c~u, s6 c6 phk chuathanh toan h~t se bi thu h6i.
3. IIDQT co quy~n thu h6i cac c6 phk chua thanh toan ~y du va dungh~ trong truOng hqp cac yeu c~u trong thong bao neu tren khong duQ'cthlJChi~n.
4. N~u sau thai h~ quy djnh, c6 dong chua thanh toan ho~c chi thanh toandugc m<)fpnfui·s6 c<3jjhfti1.·aa dang kY Il1uathi th\rc hl~l1llhu sau: .
a) C6 dong chua thanh toan toan b<)s6 c6 ph§.n da:dang Icy mua se duongnhien khong con la c6 dong cua Cong ty va khong duQ'c chuy€n nhuqng quy~nrnua c6 ph§.ndo cho nguai khac;
b) C6 dong chi thanh toan m<)tph§.n s6 c6 phk da dang Icy mua se coquy~n bi€u quy~t, nh?u lQ'itirc va cac quy~n khac tuong Ung vo; s6 c6 phk da:thanh toan; khong duQ'c chuy€n nhuqng quy~n rnua s6 c6 ph§.n chua thanh toancho nguai khac; .
c) S6 c6 ph§.n chua thanh toan duQ'ccoi 1ac6 ph§.n chua ban va HDQT coquy~n thu h6i va quy~t dinh phuong an xir 1yti~p theo.
5. C6 phk bi thu h6i duQ'ccoi la cac c6 ph§.nduQ'cquy~n chao ban. HDQTco th~ tfl}Cti~p ho~c uy quy~n ban, tai phan ph6i ho~c giai quy~t cho nguai da:sahfru c6 ph§.n bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac thea nhUng di~u ki~n va cachthuc rna HDQT thc1Yla phil hQ'P.
6. C6 dong n~ gift c6 phk bi thu h6i do chua thanh toan ho~c chua thanhtoan du s6 c6 ph§.n da dang Icy se phai til b6 tu cach c6 dong d6i vo; nhUng c6ph~n do, nhung vftn phai thanh toan tc1tca cac khoan ti~n co lien quan c<)ngv6iti~n la:i(tinh thea la:i suc1tti~n gill khong Icy h~ VND t~i ngan hang rna Cong tyrna tai khoan) VaGthai di€rn thu h6i thea quy~t djnh cua HDQT k€ til ngay thuh6i cho d~n ngay thlJc hi~n thanh toano HDQT co toan quy~n quy~t djnh vi~c
DlF:ULI;:TO CH(rc vA HOAT DONG TRANG 8/ 55
CONG TY CO pHAN NHIBT BIEN cAM PHA-TKV
cuong ch~ thanh toan toan bg gia tri e6 phieu vao thai di~m thu h6i hoac co th~mi€n giam thanh toan mgt phan hoac toan bg s6 tien do.
7. Thong bao thu h6i se diroc giri d~n nguoi n~m gift e6 phan bi thu h6itnroc thoi diem thu h6i. Vi~e thu h6i vfu1co hieu hrc k€ ca trong tnrong hQ'Pcosai sot hoac b§.tcAntrong viec giri thong bao.
8. C6 dong chua thanh toan hoac chua thanh toan du s6 e6 phan da:dang kymua phai chiu trach nhiem wong irng voi t6ng gia tri menh gia c6 phlin da:dangkY mua d6i voi cac nghia vu tai chinh cua cong ty phat sinh cho d~n khi e6 phanbi thu h6i.
Chuong IlfCO cAu TO CHUC, QUA.N TRl vA KIEM SOAT
Di~1I11.Coociu ta chuc, quan ir! v~ki~msmit cua·Cong ty
1. Co c§.ut6 chirc quan ly, quan tri va ki~m soat eua Cong ty bao g6m:
a) B?i hgi d6ng c6 dong la co quan quy~t dinh cao nh§.teua Cong ty.
b) HBQT do B?i hQi d6ng c6 dong bftu ra, la co quan quan ly Cong ty, cotoan quy~n nhful danh Cong ty d€ quy~t dinh, thl,Ic hi~n cac quy~n va nghTaV\leua Cong ty khong thugc thAmquy~n cua B?i hgi d6ng c6 dong.
c) Ban ki€m soat do B?i hQi d6ng c6 dong bftu ra d€ thl,Ic hi~n giam satHBQT, Giam d6c trong vi~c quan ly va di~u hanh Cong ty, chiu trach nhi~mtm9'9 f>?i_hQicttmgc6 dong trong. thl,Ichi~n cac nhi~m ¥\l-duQ'cgiao.
d) Giam d6c la ngum Bi~u hanh cong vi~c kinh doanh hang ngay Clla Congty, chiu Sl,Igiam sat cua lIDQT va chiu trach nhi~m truac lIDQT va truac Phap lu~tv~ vi~c th\l'c hi~n cac quy~n va nhi~m V\l duQ'cgiao.
Ml]C 1:CO DONG vA D~ HQI DONG CO DONG
Di~u12. Quy~ncua c8 dong1. C6 dong la chu sa hfru Cong ty, co cac quy~n va nghla V\l tuong (mg
theo s6 c6 phftn va lo?i c6 phftn rna hQ sa hfru. C6 dong chi chiu trach nhi~m v~nQ'va cac nghTa V\l tai san khac cua Cong ty trong ph?ro vi s6 v6n da: gop vaoCong ty.
2. N gum n~m gift c6 phlin ph6 thong co cac quy~n sau:
a) Tham dl,fva phat bi~u trong cac cugc hQPB?i hgi d6ng c6 dong va th\l'chi~n quy~n b!€u quy~t trl,fcti~p t~i B?i ~gi d6ng c6 dong ho~c thong gua d?i di~nduQ'cuy quyen ho~c thl,fchi~n bieu quyet thong qua hgi nghi tfl,ICtuyen, b6 phieudi~n ill (b6 phi~u illxa) ho~c hinh thuc di~n illkhac. M6i c6 ph§n ph6 thong comgt phi~u bi€u quy~t.
8IEU LC TO cHLrc vA HOAT DONG TRi\NG 9/55
CONG TY CO pHAN NHIET BIEN CAM pHA-TKV
b) Nhan c6 nrc nrong ling thea s6 c6 phan so htru tuy thuoc van k~t quakinh doanh hang nam cua Cong ty va thea quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong;
c) Tu do chuyen nhuong c6 phan dii duoc thanh toan dAydu thea quy dinhcua Di~u l~ nay va Phap lu~t hien hanh, trir tnrorig hopquy dinh tai Khoan 3 DiSu8 Di~u l~ nay;
d) Diroc Uti tien mua c6 phan moi chao ban nrong ling voi tY l~ c6 ph§nph6 thong rna ho so hfru, tnr tnrong hop Dai hOi d6ng c6 dong quyet dinh ban c6phan cho cac c6 dong moi;
e) Xem xet, tra ciru va trich luc cac thong tin lien quan d6n c6 dong trongdanh sach c6 dong c6 quyen bieu quyet du tir each tham gia Dai hQid6ng c6 dongva yeu cAusua d6i cac thong tin khong chinh xac;
f) Xem xet, tra Clm, tnch h,lCho~c sao ch\lp Di~u l~ Cong ty, s6 bien banh9P D~i hQi d6ng c6 dong va cac nghi quy6t cua D~i hOi d6ng c6 dong;
g) TruOng nqp·C6ng·ty glai the ho~c ph:! san; duqc nh?ri mOt phAnlaisancon l~i tuong ling v6i s6 c6 phAn g6p v6n van cong ty sau khi Cong ty dii thanhtoan cho chu ng va cac c6 dong n~m gift lo~i c6 phAn khac cua Cong ty thea quydiM cua phap Lu~t;
h) Yeu cftu Cong ty mua l~i c6 phftn cua minh trong cac truemg hqp quydinh t~i Khoan 1Di~u 129 cua Lu~t Doanh nghi~p;
i) Cac quy~n khac thea quy diM cua Di~u l~ nay va Phap lu~t.
3. C6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gift ill 5% (nam ph§n tram) tr6 lent9IJ.&~2~QPll~ P.hQtllf>Ilgtrollg thQLb.mli~n.We;ill06.(Siu) tbang 1r6'l~n, ~6 caequyen sau:
a) D~ cu cac thanh vien HDQT va Ban kiem soat thea quy dinh tuong lingt~i Khoan 6 Di~u 25 va Khoan 5 Di~u 34 Di~u l~ nay;
b) Yeu cftuHDQT th\lChi~n vi~c tri~u t~p D~i hQic6 dong thea cac quy dinh~ Khoan 3 Di~u 114 va Di~u 136L~t Doanh nghi~p.
c) Ki€m tra va nh~ ban sao ho~c ban mch d§n danh sach cac c6 dong c6. quySn tham d\l va b6 phi6u.~i D~i hQid6ng c6 dong;
d) Xem xet va tnch h,lCs6 bien ban va cac nghi quy6t cua HDQT, bao caotai chinh gifta nam va hang nam thea mftu cua h~ th6ng k€ toan Vi~t Nam va cacbao cao cua Ban ki€m soat;
d) Yeu cftuBan kiem soat kiem tra tUngveind~ C\lthe lien quan d6n quan ly,Di~u hilnh ho~t dQngcila Cong ty khi xet thdy cfin thi~t. Yeu cAuphai the hi~n bfuIgvan ban; phai c6 h9, ten, dia chi thubng trU, QU6ctich, s6 gidy chling minh nhan dan,hQchiSu ho~c chling th\lc ca nhfu1hgp phap khac d6i v6i c6 dong la ca nhfu1;ten, diachi thubng tm, Qu6c tich, s6 quYStdinh thilnh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh, diachi trl,l s6 chinh d6i v6i c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6 phk va thm diem dang kYc6 phfin cua tUng c6 dong, t6ng s6 c6 phk Cllaca nh6m c6 dong va tY l~ s6 hfrutrong t6ng s6 c6 ph§n cila Cong ty; veind~c§n ki6m tra, m\lc dich ki6m tra;
DlEL! Lf;:TO CHlJ'C vA HO.~T DQNG TRANG 10/55
CONG TY CO pHAN NHIeT BIeN CAM PHA.-TKV
e) C6 dong co th~ uy quyen cho thanh vien HDQT lam dai dien cho minhtai Dai hci d6ng c6 dong.
g) Cac quyen khac diroc quy dinh tai Luat Doanh nghiep va Di€u l~ nay.
4. Quyen cua c6 dong nam gifr c6 phan Uti dai (neu co) se do Dai hQi d6ngc6 dong quyet dinh phil hQPvoi quy dinh cua Phap luat.
Di~u 13. Nghia vu cua e6 dong1. Tuan thu Dieu l~ Cong ty va cac quy ch6 cua Cong ty, chap hanh cac
quyet dinh cua Dai hQid6ng c6 dong va HDQT Cong ty;
2. Tham du cUQChQPDai hQi d6ng c6 dong va thirc hien quyen bieu quyetthong qua cac hinh thirc sau:
a) Tham du va bieu quyet tai cuoc hQP;
b) Dy quyen cho ngiroi khac tham dir va bieu quy6t tai CU9Chop;
cTTliarii dlj va bi~u quy6fih6ng qua hop trvc tuy6t, b6 phi611.di~n tt'rho(lchinh th(rc di~n tt'r khac;
d) Gt'riphi6u bi~u quy6t d6n cUQchQpthong qua thu, fax, thu di~n tt'r.3. Thanh toan ti€n mua c6 ph§.nda dang kY thee quy dinh.
4. Cung cftp dia chi chinh xac khi dang kY mua c6 ph§.n.
5. Hoan thanh cac nghia vv khac thee quy dinh cua phap Lu~t hi~nhanh.6. Chiu trach nhi~m ca nh§n khi nh§n danh Cong ty duai mQi hinh th(rc d~
~¥c .~~Ill!l2t t~()Ilg£<!£h~ yi .s~l.l.ct~y:a) Vi ph~ Phap Lu~t;
b) Ti6n hanh kinh doanh va cac giao dich khac de ill lQ"iho(lc ph\lc V\l lQ"iich cua t6 ch(rc, ca nhan khac;
c) Thanh toan cac Khoan ng chua d6n h~ truac nguy cO"tai chinh co th~xay ra d6i vm Cong ty.
Di~u 14. D~i hQi dAng e6 dong1. D~i hQi d6ng c6 dong la'cO"quan co thAmquy~n cao nhftt cua Cong ty va
g6m tftt ca cac c6 dong co quy€n bi~u quy6t. D~i hQic6 dong thub'ng nien dugc t6ch(rc m6i nam mQt l§.nva phai hQp trong thai h~ b6n (04) thang, ke ill ngay k6tthuc nam tai chinh.Theo d€ nghi cua lIDQT, cO"quan dang kY kinh doanh (ho(lccfrp co thAm quy€n) co the gia h~n, nhung khong qua sau (06) thang, ke 1ir ngayk6t thuc nam tai chinh. D~i hQi d6ng c6 dong thub'ng nien khong dugc t6 chucdum hinh thuc Ifryy ki6n b&ng van ban. Ngoai cUQchQp thub'ng nien D~i hQid6ng c6 dong co the hQPbfrt thub'ng.
2. HDQT t6 ch(rc tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong thub'ng nien va IvachQn dia diem phil hQP. D~i hQi d6ng c6 dong thub'ng nien quy6t dinh nhfrng vfrnd€ dugc Lu~t phap va Di€u l~ cua Cong ty. D(lc bi~t, thong qua cac bao cao taichinh nam va dv toan cho nam tai chinh ti6p theo.
D1EU LI;: TO CHLrc vA HO~T DONG TRANG 1II 55
CONG TY CO PHAN NHIeT BIeN CAM PHJ\-TKV
Truong hop bao cao kiem toan, bao cao tai chinh nam cua Cong ty co cackhoan ngoai tnr trong yeu, Cong ty co th~moi dai dien cong ty kiem toan dl)c l~pdu hop Dai hQi d6ng c6 dong thirong nien d€ giai thich cac nQi dung lien quan.
3. HDQTphai trieu t~p hop Dai hQid6ng c6 dong b§.tthirong trong cac tnronghop san day:
a) HDQT xet th§.ycan thiet vi loi ich cua Cong ty;
b) Viec trieu t~p la c~n thiet neu cac kiem toan vien dQc l~p duoc chi dinhd~ nghi thao luan v~ bao cao kiem toan hoac v~ tinh hinh tai chinh cua Cong ty vaHDQT cling nhan th§.ynhir v~y;
c) Bang can d6i k~ toan nam, cac bao cao sau (06) thang ho?c quy ho?c baocao ki~m toan cua nam tai chinh phan anh v6n chu sa hfru da:bi mM 30% tra lenso v6i s6 d~u IcY;, d) S6thiu1h vien HDQT, thanh vien dQcl~p HDQT, Ki~m ~?~t~i~Il it hon
sothanh vien theo·quy dinh eua PJiap·lu~t h()?c so thfuih vien HDQT bi giam quamQtph~ ba (1/3) so v6i s6 thanh vien quy diM t~i f)i~u l~ nay;
d) MQt c6 dong ho?c mQtnhom c6 dong quy dinh t~i Khoan 3 f)i~u 12 cuaf)i~u l~ nay yeu c~u tri~u ~p D~i hQibfug mQtvan ban. Yeu c~u tri~u t~p D~i hQid6ng c6 dong phai neu ro ly do va m\1Cdich cUQchQp, c6 du chft kY cua cac c6dong lien quan ho?c van ban yeu cfruduQ'cl~p thanh nhi€u ban, trong do m6i banphai c6 chft kY Cllat6i thi~u mQt c6 dong co lien quan.
e) Ban ki~m soat yeu c~u tri~u t~p cUQchQpn~u Ban ki~m soat co ly do tintu6ng dng cac thanh vien HDQT ho?c ngum Di~u hanh khac vi ph~ nghiemtt<;>iig cae figJilavt,Ccua. hQ theoDi~ii16D EuaTu~fDoarihnghl~p·-ho~cHDQthanh dQngho?c co y dinh hanh dQngngoai ph~m vi quy~n h~ cua minh;
g. Cac truang hqp khac thea quy dinh cua phap Lu~t va Di€u l~ Cong ty.
4. Th~m quy~n tri~u ~p D~i hQid6ng c6 dong bllt thuOng:
a) HDQT phai tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng c6 dong trong thai h~ bamuO'i(30) ngay k€ ill ngay s6 thanh vien HDQT, thanh vien dQc l~p HDQTho?cKi€m soat vien con l~i it han 86 thanh vien neu t~i di~m d, e Khoan 3 Di~u nayho?c nh~n duQ'cyeu c~u neu t~i di~m b, dkhO{lll3 Di~u nay.
TruOng hQ'PHDQT khong tri~u t~p cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong theaquy dinh thi Chu tich HDQT, cae thanh vien HDQT phai chiu trach nhi~m tru6cphap Lu~t va phai b6i thUOngthi~t h~i phat sinh d6i v6i Cong ty.
b) TruOng hqp HDQT khong tri~u t~p cul)c hQpD~i hl)i d6ng c6 dong theaquy dinh t~i di~m a Khoan 4 Di~u nay thi trong thai h~n ba muO'i (30) ngay ti~ptheo, Ban ki~m soat phai thay th~ HDQT tri~u t~p cul)c hQpD~i hQi d6ng c6 dongthea quy dinh t~i Khoan 5, Di~u 136 Lu~t doanh nghi~p.
TruOng hQ'PBan ki€m soat khong tri~u t~p hQpD~i hQi d6ng c6 dong nhuquy dinh thi Tru6ng ban ki~m soat, cae ki~m soat vien phai chiu trach nhi~mtru6c Phap lu~t va phai b6i thuOng thi~t h~i phM sinh d6i v6i Cong ty.
DIEU u;: TO CHU'CVA HO~T DQNG TRANG 12/55
CONG TY CO pHAN NHleT BIeN cAM PHA-TKV
c) Truong hop Ban kiem S0(1tkhong trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dongthee quy dinh tai diem b Khoan 4 Di~u nay thi trong thai han ba mum (30) ngaytiep theo, c6 dong hoac nhom c6 dong co yeu celu quy dinh tai di~m d Khoan 3Di~u nay co quyen thay th6lIDQT, Ban kiem soat trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dongthee quy dinh tai Khoan 5 Di~u 136 Luat doanh nghiep;
Trong tnrong hop nay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t~p hop Dai hQid6ng c6 dong co th~ d~ nghi co quan dang kY kinh doanh giam sat trinh tv, thutuc trieu t~p, tien hanh h9P va ra quyet dinh cua Dai hQid6ng c6 dong.
d) Ngiroi trieu t~p phai l~p va ch6t danh sach c6 dong co quyen du hopDai hoi d6ng c6 dong, cung cfip thong tin va giai quyet khieu n~i lien quan d~ndanh sach c6 dong, l~p chuang trinh va nQi dung cUQch9P, chu§n bi tai li~u, xacdinh thai gian va dia di~m h9P, girl thong bao mai h9P d~n timg c6 dong co quy~ndVh9P thee quy dinh cua Di~u 1~nay.
d) rfrt c~ cac. c~i phi cho V!~C.tri~llt~pY~!i~J:lhimb hQP-f)l;lihgi cfI dongcb.igc Cong tY hoitil 1~i.ChI phi nay khong bao g6m nhfmg chi phi do c6 dong chitieu khi tham dVD~i hQi d6ng c6 dong, k~ ca chi phi an (y va di 1~i.
Di~u 15. Quy~nva nhi~mvI}. ella D~ihQi dAng e8 dong1.D;;tihQid6ng c6 dong thuOngnien co quy~n thao l~ va thong qua cac vfind~ sau:
a) Bao cao tai chinh hang nam duQ'Cki~m toan;
b) Bao cao CllalIDQT v~ quan tri va k~t qua ho~t dQng cua lIDQT va timgthanh vien lIDQT;
. (;)J~.~Q 91:lQeim I:3ID1ki~nLsoatY~k~tqua kirLhdoanh Clla Cong.ty, v~ k~tqua ho~t dQIlgcua lIDQT va GiaII1d6c Cong ty;
d) Bao cao tv danh gia k~t qua ho~t dQng cua Ban ki~m soat va cua timgKi~m soat vien;
d) Dinh hu6ng phat tri~n cua Cong ty (k6 ho~ch phat tri~n kinh doanh ngi1nh;;tnva dai h;;tncua Cong ty).
2. D~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien va bfit thuOng thong qua quySt dinhbfmg van ban v~ cac vfin d~ sau:
a) Thong qua cac bao cao tai chinh nam dii duQ'cki~m toan;
b) Muc c6 tUc thanh toan hang nam cho m6i lo~i c6 phcln phil hgp vaiLu~t Doanh nghi~p va cac quy~n g~n li~n vm lo~i c6 phcln do. Muc c6 ruc naykhong cao han muc rna lIDQT d~ nghi sau khi dii tham khao y ki~n cac c6 dongt;;ticUQch9P D~i hQi d6ng c6 dong;
c) S6 lUQ'llgthanh vien cua lIDQT va Ban ki~m soat;
d) Lva ch9n cong ty ki~m tom;
d) Btlu,mi~nnhi~m,bilinhi~mva thay th~ thanh vien lIDQT va Ban ki~msoat;
e) T6ng s6 ti~n thil lao cua cac thanh vien HDQT, Ban ki~m soat va baocao ti~n thil lao cua lIDQT, ban ki~m soat;
E>lEU LB TO CHLfC vA HOAT DQNG TRANG 13/55
CONG TY CO pHAN NHI-eTBIBN cAM PHA-TKV
g) B6 sung va sua d6i Dieu l~ Cong ty; tnr tnrong hop di~u chinh v6n Di~ul~ do ban them c6 phan moi trong pham vi s6 hrong c6 ph§n duoc quyen chao bandklduoc Dai h9i d6ng c6 dong thong qua tnroc do phil hop voi quy dinh cua Phapluat; va till tnrong hop Dieu chinh v6n f)i~u l~ do Cong ty mua lai c6 phan theaquyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong nhung khong thirc hien chao ban;
h) Loai c6 ph§n va s6 hrong c6 phan moi duoc phat hanh d6i voi m6i loaic6 phan va viec chuyen nhuong c6 phan cua thanh vien sang l~p trong vong ba(03) nam d§u tien k~ illngay thanh l~p;
i) Chia, tach, hop nhat, sap nh~p hoac chuyen d6i Cong ty;
k) T6 chuc l~iva giai th~(thanh 1y)Cong ty va chi diM Ban/nguOithanh ly;
1) Ki~m tra va xu 1y cac vi ph~ cua HDQT, Ban ki~m soat gay thi~t h~icho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;
Ill) Qlly~t diM, ddu tu, bim tai san co gia tri ill 35%tnJ len t6ng gia tri tMsan cuaCong ty-du<jc ghi ltong bao ·cao·tai chirih·kY·gftn ··!ihftfdadriqc ki€m toang§n nh~t;
n) Quy~t dinh vi~c gop v6n, mua c6 ph§n Clla doanh nghi~p khac vm t6nggia tri gop v6n, mua c6 phk ill 35% tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty dugcghi trong bao cao tai chinh g§n nh~t dklduQ'cki€m toan
0) Cong ty mua l~i tren 10% t6ng s6 c6 ph§n phat hanh Cllam6i lo~i chaoban trong 12 thang;
p) Cong ty ho~c cac chi nhanh Clla Cong ty kY k~t hgp d6ng v6i nhUngnguoiduQ'c quy-dinh-~iKhoan-l f)i~u.162 Lu~t Doanhnghi~pv&i giatribfuJgho~c 100 hon 35% t6ng gia tri tai sim ella Cong ty va cac chi nhanh cua Cong tydugc ghi trong bao cao tai chinh g§n nh~t dugc ki€m toan;
q) Quy ch~ n9i b9 v~ quan tri Cong ty va cac v~ d~ khac thea quy diM cllaDi~u l~nay va cac quy ch~ khac CllaCong ty.
3. C6 dong khong dugc tham gia b6 phi~u trong cac truOng hgp sau day:
a) Cac hqp d6ng, giao dich quy diM ~ di€m q Iqloan 2 f)i~u mlyn~u e6 dongdo ho~c ngum co lien quan tm c6 dong dala m9t ben Cllahgp d6ng hay giao dich;
b) Vi~c mua l~ c6 ph§n Cllac6 dong do ho~c CllanguOi co lien quan tm c6dong do trir wOng hgp vi~c mua l~i c6 ph§n dugc thl!Chi~n wang Ungvm ty 1~So'hfruCllat~t ca cac c6 dong ho~c vi~cmua l~ dugc thvc hi~n thong qua kh6p l~nhtrenSo'gia()dich chUngkhoan ho~c chao mua cong khai thea quy dinh CllaphapLu~t;
4. T~t ca cae nghi quy~t va cac v~ d~ dkldugc dua vao chuang trinh hQPphai duQ'cdua ra thao lu~ va bi€u quy€t t~i CU9ChQp f)~i h9i d6ng c6 dong.
Bi~u 16. B~i di~ntheo uy quy~n1. C6 dong la ca nhan, ngum d~i di~n thea uy quy~n Cllae6 dong la t6 chuc
tfl!Cti~p ho~c uy quy~n b5ng van ban cho m9t ngum khac dv hQPf)~i h9i d6ng c6dong. TruOng hgp c6 dong 1at6 chuc khong co nguai d~i di~n thea uy quy~n thea
D1EU Ll;:TO CHLrC vA HO~T DONG TRANG 14/55
CONG TY CO pHAN NHIeT BIeN cAM pHA-TKV
quy dinh tai Khoan 4 £)i~u nay thi uy quyen cho ngiroi khac du hop Dai hQi d6ngc6 dong. Dai dien diroc uy quyen khong nhftt thi€t phai la c6 dong.
2. Viec chi dinh dai dien duoc uy quyen thi phai l~p thanh van ban theam~u cua Cong ty va phai c6 chtt kY thea quy dinh sau day:
a) Truong hQ'Pc6 dong la ca nhan la nguoi uy quyen thi phai c6 chtr kY cuac6 dong d6 va nguoi duoc uy quyen dir hQP;
b) Truong hQ'Pnguoi dai dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 chirc 1angiroi uy quyen thi phai c6 chu kY cua ngiroi dai dien thea uy quyen, nguoi daidien thea Phap luat cua c6 dong va ngiroi duoc uy quy€n dlJ hQP;
c) Trong truang hQ'Pkhac thi phai c6 chft kY cua nguai d~i di~n thea Phap1u~tcua c6 dong va ngum duQ'cuy quy€n dlJ hQp;
Nguai duQ'cuy quy€n dl,lhQP £)~i hQi d6ng c6 dong phai nQPvan banuyquy€n trugc ldli van phong hQP.
3. Truang hQ'PLu~t su thay m~t cho nguai uy quy€n kY gifty chi dinh d~idi~n, vi~c chi dinh d~i di~n trong truang hQ'Pnay chi duQ'ccoi 1a c6 hi~u ll,lcneugifty chi dinh d~i di~n d6 duQ'cxuftt trinh cimg v6i thu uy quy€n cho Lu~t su ho~cban sao hQ'P1~cua thu uy quy€n d6 (n€u tru6c d6 chua dang kY v6i Cong ty).
4. C6 dong 1at6 chfrc c6 quy€n cu mQtho~c mQt s6 ngum d~i di~n thea uyquy€n thlJChi~n cac quy€n c6 dong cua minh thea quy djnh ,cua phap Lu~t; truanghQ'Pc6 nhi~u hon mQt nguai ~i di~n thea uy quy€n duQ'ccu thi phai xac djnh C\lth€ s6 c6 phfut va s6 phi€u b~u Cllam6i ngum d~i di~n. Vi~c cu, chfun dUt ho~cthay d6i ngum ~i di~n thea uy quy€n phai duQ'cthong bao bfuIgvan ban den Congty trong thb'ih~ s6'tIlnhftt. Th6hgl>ao phai cO c~iCllQidung chu y€u sau day: - "_
a) Ten, dia chi thuang trU, qu6c tich, s6 va ngay quy€t dinh thanh l~p ho~cngay duQ'ccftpGifty dang kY doanh nghi~p cua c6 dong;
b) S6 1uQ'llgc6 phfut, lo~i c6 phfut va ngay dang kY c6 dong t~i Cong ty;
c) HQ, ten, dia chi thuang trU, qu6c tich, s6 the can cu6c, gifty chUng minhnhan dan, hQ chieu ho~c chUng thlJCca nhan hQ'Pphap khac cua ngum d~i di~nthea uy quy€n;
d) S6 c6 phfut duQ'cuy quy~n d~i di~n;
d) Thai h~ d~i di~n thea uy quy€n;
e) HQ, ten, chft kY cua ngum d~i di~n thea uy quy€n va nguai d~i di~n theaPhap l~t cua c6 dong.
Cong ty phai gtii thong bao v€ nguai d~i di~n thea uy quy€n quy djnh t~iKhoan nay d€n cO'quan dang kY kinh doanh trong thm h~n nam (5) ngay lamvi~c, k€ ill ngay nh~ duQ'cthong bao.
5. Trir truang hQ'Pquy djnh ~i Khoan 3 £)i€u nay, phi€u bi€u quy€t cuanguai duQ'cuy quy€n dlJ hQP trong ph~ vi duQ'cuy quy€n v~ c6 hi~u llJc ngayca khi nguai uy quy~n da:
DIEU LI;:TO CHLrc VA HO~T DONG TRANG 15/55
CONG TY CO pHAN NHIJ?:T DI:t;,NCAM pHA-TKV
a) Ch6t, bi han ch6 nang hrc hanh vi dan str hoac bi mfrt nang hrc hanh vidan sir;
b) Huy be viec chi dinh uy quyen;c) Huy be tharn quyen cua nguoi thirc hien viec uy quyen;
Tuy nhien, quy dinh nay se khong ap dung neu Cong ty nhan dUQ'cthong baobang van ban v~mQttrong cac tnrong hQ'Ptren b5n mum tam (48) gio tnroc gio khaimac cuoc hQPB~ hQid6ng c6 dong hoac tnroc khi cuoc hop duoc trieu t~p lai.
6. Truong hQ'Pc6 phan duoc chuyen nlurong trong thoi gian tir ngay l~pxong danh sach c6 dong d6n ngay khai mac hQPDai hQi d6ng c6 dong thi ngiroinhan chuyen nhirong c6 quyen du hQPDai hQi d6ng c6 dong thay th6 cho nguoichuyen nhirong d5i voi s5 c6 phan da chuyen nhugng.
7.NguCYid~i di~ntheo uy quy~nphai c6 cac tieu chuk va di~uki~n sau day:
a}C2I1.l:l!!gl1,fc hilrl1:l"icl~ ~g4~Y4~;b) Khong thuQc d5i tugng bi cfrmthanh I~pva quan Iy doanh nghi~p;
c) C6 dong nha nuac nb gifr tren 50% v5n Bi~u I~ khong duQ'c ciTVQ'ho~c ch6ng, cha de, cha nuoi, mt; .de, mt; nuoi, con de, con nuoi, anh ruQt, chiruQt, em ruQt cua nguCYiquan Iy va cua ngueri co thk quy~n b6 nhi~m ngueriquan Iy cong ty lam ngueri d~i di~n theo uy quy~n t~i cong ty khac;
8. Trach nhi~m cua nguCYid;;iidi~n theo uy quy~n cho t6 chuc ho~c ca nhanthgc hi~n theo quy dinh cua Phap lu~t, Bi~u I~va Quy ch6 quan Iy cua t6 chuc Cllngueri d~i di~n theo uy quy~n ho~c theo yeu cliu cua ca nhan uy quy~n
9:C6"dong-duqcc-oiTatIiiimaliva&i81.iquy6tt~ic1.iQc-hQpD~iliQrd6ng"c6dong trong truang hQ'Psau day:
a) Tham dl,fva bieu quy6t trl,lc ti6p t?i cUQchQP;
b) Uy quy~n cho mQtngueri khac tham dl,fva bieu quy6t t~i cUQchQp;
c) Tham dl,fva bieu quy6t thong qua hQi ngh! tfl,lc tuy6n, be phi6u di~n tirho~c hinh thuc di~n illkhac;
d) Gill phi6u bieu quy6t d6n cUQCllQPthong qua gill thu, fax;thu di~n tiro
Di~u 17.Thay cl8i cae quy~n1. Vi~c thay d6i ho~c huy be cac quy~n d~c bi~t gftn li~n vai mQt lo~i c6
phfut Uti dai co hi~u 19c khi duQ'cc6 dong n~m gifr it nhfrt 65% c6 phfut ph6 thongtham dg hQPthong qua d6ng theri duQ'cc6 dong n~m gifr it nhfrt 65% quy~n bieuquy6t cua lo~i c6 phfut Uti dai n6i tren bieu quy6t thong qua.
2. Vi~c t6 chuc cUQchQPcua cac c6 dong n~m gift mQt lo~i c6 phlin Uti daide thong qua vi~c thay d6i quy~n neu tren chi co gia tri khi co t5i thieu hai (02) c6dong (ho~c d?i di~n dUQ"cuy quy~n cua hQ) va nb gift t5i thieu mQt phlin ba(1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6 phfut lo~i d6 da phM hanh. Truang hQ'Pkhong c6du s5 d~i bieu nhu neu tren thi cUQchQPduQ'ct6 chuc l~i trong vong ba muai (30)ngay sau do va nhfrng ngueri n~m gifr c6 phlin thuQc lo~i do (khong phl;lthuQcvaos5 luqng ngueri va s5 c6 phlin) co m~t tfl,lCti6p ho~c thong qua d~i di~n duQ'cuy
DrELJLE;:TO CHLrC VA HO~ T DONG TRANG 16/55
CONG TY CO PHAN NHI1?:TBIeN CAM PHA.-TKV
quyen d€u diroc coi Ia du s6 IUQ'l1gdai bieu yeu c~u. Tai cac cuoc hop cua c6dong nam giit c6 ph~n uu dili neu tren, nhtmg ngiroi nam giu c6 phan thuoc loaido co m~t true tiep hoac qua ngiroi dai dien co th~ yeu c~u be phieu kin. M6i c6phan cling loai co quyen bieu quyet ngang bang nhau tai cac cuoc hQPneu tren.
3. Thu tuc tien hanh cac cuoc h9P rieng biet nhu v~y duoc thirc hien nrongtu voi cac quy dinh tai Di€u 19 va Di€u 20 Di€u l~ nay.
4. Trir khi cac Di€u Khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyend~c biet gitn lien voi cac loai c6 phk co quyen lfU dili d6i v&im<)ts6 ho~c t~t cacac v~n d~ lien quan den vi~c pharr ph6i lQ'inhu~ ho~c tai san cua Cong ty khongbi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phk cling lo~i.
Di~u 18. Tri~u t,p hQP, chtrong trinh hQp va thong bao hQp D~i hQidAng cAdong
1. lIDQT tri~u·t~p D~i h<)id6ng c6 dong, ho~c cu<)chQPD~i h<)id6rig c6dongdl.tQ'ctti~u~pthebcactriiongh®qu)'dinht~i di~tii bh()~edi~m ckhofu} 4Di€u 14Di~u l~ nay.
2. Nguoi tri~u t~p hQPD~i h<)id6ng c6 dong phai th\lc hi~n nhfrng nhi~mVI,l sau day:
a) D\la tren s6 dang kY e6 dong ella Cong ty, chufuIbi va ch6t danh sach caec6 dong du Di~u ki~n tham gia va bi~u quyet ~ ~i h<)ikhong s&mhon nam (05)ngay wac ngay gUithong bao moohQPD~i h<)id6ng e6 dong;
b) Chuful bi chuong trinh n<)idung d~i h<)i;
Ch~QU~i Ji~ll <;hQ_@i bQi~phuhgp voi Lu~t phap. va. cac quy.djnh euaCong ty;
d) D\l thao nghi quyet D~i h<)id6ng e6 dong thee n<)idung d\l kien euaeu<)chQp;
e) Xac djnh thai gian va dia di~m t6 chtrc D~i h<)i;
g) Thong bao va gUi thong bao hQPD~i h<)id6ng c6 dong cho t~t ea cae c6dong co quy~n d\l hQp.
h) Cac cong vi~'ckhac ph\lc VI,l D~i h<)i
3. Thong bao hQPD~i h<)id6ng c6 dong duQ'cgui cho t~t ca eac c6 dongbfuIg phuong thtrc dam bao, d6ng thai eong b6 tren phuong ti~n thong tin di~n illeua Cong ty va Uy ban chUng khoan Nha nuac, So' giao dich chUng khoan (d6ivai cong ty dil niem yet ho~c dang kY giao dich). Nguoi tri~u t~p hQp D~i h<)id6ng c6 dong phai gui thong bao moi hQPden t~t ea eac c6 dong trong danh sache6 dong co quy€n d\l hQp ch~ nh~t muoi Him (15) ngay wac ngay khai m~eeu<)chQP D~i h<)i d6ng c6 dong, (tinh ill ngay rna thong bao duqc gili ho~eehuy~n di m<)t cach hQ'P l~, dUQ'etra cuac phi ho~c duQ'c b6 vao hom thu).Chuong trinh h9P D~i h<)id6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan den cac vk d€ sedUQ'ebi~u quyet t~i d~i h<)i duQ'c gUi cho cac e6 dong ho~c/va dang tren trangthong tin di~n ill eua Cong ty. Trong truOng hQ'Ptid li~u khong duQ'c gUi kern
DlEl! LI;:TO CHU'C VA HO~T DONG TRANG 17/55
CONG TY CO pHAN NHIBT f)IBN CAM PHA- TKV
thong bao hQPDai hQi d6ng c6 dong, thong bao moi hop phai neu r5 dirong dfind6n toan bQtai lieu hQPd~ cac c6 dong c6 th~ ti8p c~ bao g6m:
a) Chuang trinh hQP,cac tai lieu sir dung trong cuoc hQP;
b) Danh sach va thong tin chi ti6t cua cac irng vien trong tnrong hQ'PbAuthanh vien IIDQT, Ban kiem soat;
c) Phi~u bieu quyet;
d) Mfiu chi dinh dai dien thea uy quyen du hQP;
d) DlJ thao nghi quyet d6i voi nrng vAnd~ trong chuang trinh hQP.
4. C6 dong hoac nh6m c6 dong dtroc d~ C?Ptai Khoan 3 Bi~ul2 cua Bi~ul~ nay c6 qUY~11kien nghi cac vfut d~ dua VaGchuang trinh hQPDai hQi d6ng c6dong. Ki~n nghi phai diroc lam bang van ban va phai diroc giri cho Cong ty it nhatba (3) ngay lam viec tnroc khi khai mac Dai hQi d6ng c6 dong. Ki~n·nghi phaib'!() gQIJ:lJ}Q _Y~J~!l_<:6_ d6ng,_dia.:chLthuangtru, qubc tich,s6. the can~cti6c tongdan, giAy chUng minh thu nhan dan, hQ chi~u ho~c chUng thlJc ca nhan hQ'Pphapkhac vai c6 dong la ca nhan; Ten, rna s6 doanh nghi~p, ho~c cac quy8t dinh thanhl?p, dia chi trv sa chinh d6i vai cac c6 dong la t6 chuc; S6 lugng va lo?i c6 phAnc6 dong d6 nfun gift va nQi dung d~ nght dua VaGchuang trinh hQp.
5. Nguai tri~u t?P hQp B?i hQi d6ng c6 dong c6 quy~n ill ch6i ki~n nghiquy dinh t?i Khoan 4 cua Bi~u nay, n8u thuQcmQttrong cac truang hQ'Psau:
a) Ki~n nghi dugc giri d~n khorig dung thai· h?U ho~c khong du, khongdung nQidung;
. b) -Vao-thai di~m .ki6n ugh!, c6 dongho~c nh6m c6 dong Khong l1ifufgiU autir 5% c6 phArtph6 thong tra len trong thai gian lien tvc ill6 thang thea quy dinht?i Khoan 3 Di~u 12Di~u l~ nay;
c) vAn d~ki6nnght khong tllUQc Pb?mvi thb quy~nCllaB?i hQid6ng c6 dong;
d) Cac trirang hQ'Pkhac thea quy diIlh cua phap Lu?t va Di~u l~ nay.
6. Ngum tri~u f?p hQPB?i hQid6ng c6 dong phai chApnh?il va dua ki~n nghtquy dinh t?i Khoan 4 Bi~u nay VaGdlJ ki~n chuang trinh va nQi dung cUQchQP,trirtruang hQ'Pquy dinh a Khoan '5 Bi~u nay. Ki~n nghi se dugc chiIlh thuc b6 sung VaGchuang trinh va nQidung cUQchQPn~u dugc B?i hQid6ng c6 dong chApthu?n.
7. IIDQT phai chu§.n bi dlJ thao ngh! quy~t cho rung vftn d~ trong chuangtrinh hQp.
8. Truang hqp tfit ca c6 dong d?i di~n 100% s6 c6 phk c6 quy~n bi~uquy~t tflJCti~p tham dlJ ho~c thong qua d?i di~n dugc uy quy~n t?i D?i hQi d6nge6 dong, nhfrng quy~t dinh duqc B?i hQi d6ng c6 dong nhftt tri thong qua d~uduge coi la hqp l~ k~ ea trong truang hqp vi~c tri~u t?P B?i hQi d6ng c6 dongkhong thea dung thu t1,lcho~c nQi dung bi~u quy~t khong c6 trong chuang trinh.
Di~u 19. Cae Di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i hQi dAng eA dong1. CUQchQP B?i hQi d6ng e6 dong dugc ti8n hanh khi c6 s6 c6 dong dlJ
hQPd?i di~n cho it Ilhftt51% t6ng s6 c6 phk c6 quy~n bi~u quy~t.
DIEU u;: TO CHlrc vA HOAT DONG TRANG 18/55
CONG TY CO pHAN NHI:¬ ::T£>IEN cAM PHA-TKV
2. Truong hop dai h(>id6ng c6 dong Ifintlnr nhdt khong co du s6 hrong daibieu cftn thiet thea quy dinh tai Khoan 1 Di€u nay, thi trong vong ba rmroi (30)phut k€ tir thoi diem dn dinh khai mac dai hci, ngiroi trieu t?P hQPhuy cuoc hQP.Dai h(>id6ng c6 dong phai duoc trieu t?P Ifin 2 trong vong ba rmroi (30) ngay k€illngay dir dinh t6 chirc Dai h(>id6ng c6 dong Iftnthir nhdt. Dai h(>id6ng c6 dongtrieu t?P Ifin hai chi duoc ti~n hanh khi co thanh vien tham dtr la cac c6 dong vanhtrng dai dien duoc uy quyen dir hQPdai dien cho it nhdt 33% t6ng s6 c6 phanco quyen bieu quyet,
3. Truong hop dai h(>ilfin thu hai khong duQ'cti~n hanh do khong co du s6dl;1ibi€u cfin thi~t thea quy dinh tl;1iKhoan 2 £>i€unay thi trong vong ba mum (30)phut k€ ill thOi di€m §.n dinh khai ml;1Cdl;1ih(>ic6 dong lfin thu 2,nguOi tri~u t?PhQp huy cu(>chQP. Dl;1ih(>id6ng c6 dong lftn thu ba co th€ duQ'ctri~u t?P trongvong hai muai (20) ngay k~ illngay dV dinh ti~n hanh dl;1ih(>iIfill hai, va trongtruOng hqp nay £>l;1ih(>idUQ'cti~n hanh khong ph1,lthu(>cvao s6 luqng c6 donghay d~idi~nuy quy€nJham d\f va_duQ'ccoiJAJi@ l~.va co ~qliy€nquy~ldirih tdtca cac v§.nd€ rna Dl;1ih(>id6ng c6 dong Ifillthu nhdt d\f ki~n phe chuAn.
4. Chi co Dl;1ih(>id6ng c6 dong co quy€n thay d6i chuang trinh hQpda duQ'cglri kern thea thong bao mOihQPthea quy dinh tl;iiKhoan 3 Di€u 18Di€u l~nay.
Di~u 20. Th~ thifc ti~n himh hQp va bi~u quy~t t~i cUQc hQp D~i hQidAng c8 dong .
1. Tru6c ho~c vao ngay t6 chuc £>l;1ih(>id6ng c6 dong, Cong ty phai thvchi~n thli t1,lCdang kY c6 dong va phai thvc hi~n vi~c dang kY cho d~n khi cac c6dong co quy€n dV hQP co m~t dang kYh~t. Thai gian thvc hi~n vi~c dang kY doHDQT-quy~t dinh;-Khi ti~n hanhdang-kY c6 -dong,·Cong ty se .cftp cho timg <::6dong ho~c d:;tidi~n duQ'cuy quy€n co quy€n bi€u quy~t ffi(>tthe bi€u quy~t, trendo co ghi s6 dang kY,hQva ten cua c6 dong, hQva ten dl;1idi~n duQ'cuy quy€n vas6 phi~u bi€u quy~t cua c6 dong do.
2. C6 dong ho~c nguai duQ'cuy quySn dVhQp d~n sau khi cu(>chQpda khaiffil;1CduQ'c dang Icy va co quySn tham gia bi€u quy~t ngay sau khi dang Icy. ChutOI;1khong duQ'cdUng cu(>chQPd€ nhfrng nguOi.d~n mu(>ndang Icy; trong truOnghqp nay, hi~u Ivc cua nhfrng bi€u quy~t da ti~n hanh khong bi anh huOng.
3. Chu tOI;1,thu Icy va ban ki€m phi~u cua Dl;1ih(>id6ng c6 dong duQ'cquydinh nhu sau:
a) £>l;1ih(>id6ng c6 dong do HDQT tri~u t?P se do Chu tich HDQT lamChu tQa, truOng hqp Chu tich IIDQT vifug m~t ho~c tl;1mthai mdt kha nang lamvi~c thi cac thanh vien IIDQT con 1l;1ibfium(>tnguai trong s6 hQlam chu tQacu(>chQPthea nguyen tilc da s6. TruOng hqp khong bfiu duQ'cChu tQa thi TruOng banki€m soM diSu khi~n d~ Dl;1ih(>ic6 dong b§.uChu tQa cu(>chQP va nguOi co s6phi~u cao nhdt lam Chli tQa cu(>chQP.
b) Trong cac truOng hqp khac, nguCriIcy ten tri~u t?P hQp Dl;1ih(>id6ng c6dong diSu khi€n dS Dl;1ih(>id6ng c6 dong b§.uChu tOI;1cu(>chQPva nguai co s6phi~u b§.ucao nhdt se lam Chu tOI;1cu(>chQP;
c) Chu tOI;1dS Clrm(>tho~c m(>ts6 nguCrilam thu Icy d€ I?p bien ban dl;1ih(>i;
DlELJL1;:TO CHLi'C VA HO~ T DONG TRANG 19/55
----------
CONG TY CO pHAN NHIeT BIeN CAM pHA- TKV
d) Dai hoi d6ng c6 dong bftu trong s6 dai bieu nhtrng ngiroi chiu trachnhiem kiem phieu hoac giam sat kiem phieu thea d~ nghi cua Chu toa; S6 thanhvien cua Ban kiem phieu do Dai hOi c6 dong quyet dinh can cir d~ nghi cua Chutoa nhung khong virot qua s6 nguoi thea quy dinh cua Phap lu~t hien hanh.
4. Chirong trinh va noi dung hQPphai diroc Dai hOi d6ng c6 dong thongqua ngay trong phien khai mac. Chuang trinh phai xac dinh ra va chi ti€t thai giand6i voi tirng v§n d~ trong noi dung chuang trinh hQP.
5. Quyet dinh cua Chu toa v~ trinh tv, thu tuc hoac cac SlJkien phat sinhngoai chirong trinh cua Dai hOi d6ng c6 dong se mang tinh phan quyet cao nhat.
6. Dai hOi d6ng c6 dong thao l~ va bi~u quy~t thea timg vAnd~ trong noidung chuang trinh Clla f)~ hOi.Vi~c bi~u quy€t ~i ~i hOiduQ'cti€n hanh b~g cachthu the bi€u quy€t tan thanh nghi quy~t, sau do thu the bi€u quy€t khong tan thanh,cu6i cting ki€m phi€u ~p hqp s6 phi€u bi€u quy~t tan thanh, khong tan thanh, khongco y ki~n.K~t qwLki€m phi€u se duQ'cChli to~ thong bao ngay sau khi ti~n hanhbi~ll qliy€tvful d~ dolio~c cong 0(5triiac ldii D~m~c :D~hQrd6ngc6d6rig~ .
7. Chu to~ f)~i hOid6ng c6 dong co th€ hoan hQpd~i hOingay ca trong wanghqp da co du s6 ~i bi€u cftn thi€t d€n mot thai di~m khac va t~i mot dia di€m doChu to~ quy€t dinh rna khong cftn lAyy ki€n Clla d~ hoi n€u nh~ thAyrfuIg (a) cacthanh vien tham dlJ khong th€ co ch6 ng6i thu~ ti~n (] dia di€m t6 chuc f)~ hOi,(b)hanh vi cua nhUng nguai co m~t lam mAttr~t tv ho~c co kha nang lam mAttr~t tl,l cuacuoc hQP,(c) cac phuong ti~n thong tin ~ dia di€m h9P khong bao dam cho cac c6dong dlJ hQPtham gia, thao 1$ va bi€u quy€t ho~c (d) SlJtri hoan la cftnthi€t d€ caccong vi~c Clla d~ hoi duQ'cti~n hanh mot cach hqp l~. Ngoai ra, Chu to~ ~i hOicoth€hoan.~i hOikhi co.SlJnh~ttri.ho~c yeu cftueuaB~ hOid6ng c6 dong dac6du s6luqng ~i bi~u dlJ hQPcftn thi~t. Thai gian hoan t6i da khong qua ba (3) ngay k€ illngay dlJ dinh khai m~c d~i hOi.f)~i hOihQPl~i se chi xem xet cac cong vi~c Ie ra daduQ'cgiai quy6t hqp phap ~i ~i hoi bi tri hoan wac do.
8. Truang hqp chu to~ hoan ho~c t~ dUng hQPf)~i hoi d6ng c6 dong traivai quy dinh tren, f)~i hOi d6ng c6 dong bftu mot nguai khac trong s6 nhUngnguai dlJ hQp d€ thay th€ Chu to~ f)i~u hanh cuoc hQp cho d€n luc k€t thuc vahi~u IlJccac bi€u quy€t t~i cuoc hQPdo khong bi anh huang.
9. Ngum tri~u ~p hQpf)~i hOid6ng c6 dong co quy~n yeu cftu cac c6 dongho~c ~ di~n duQ'cuy quy~n tham dlJ f)~ hOid6ng c6 dong chiu SlJki€m tra ho~c cacbi~nphap an ninhhqp ly, hqp phap khac.
10. Nguai tri~u ~p hQp f)~i hOi d6ng c6 dong co th€ yeu cftu cac c6 dongho~c d~i di~n duQ'cuy quy~n tham dlJD~i hOi d6ng c6 dong chiu SlJki€m tra ho~ccac bi~n phap an ninh duQ'c cho la thich hqp. Truang hqp co c6 dong ho~c d~idi~n duQ'cuy quy~n khong chiu tuan thu nhUng quy dinh v~ ki€m tra ho~c cacbi~n phap an ninh noi tren, IIDQT sau khi xem xet mot cach cdn trQng co th€ illch6i ho~c trvc xu~t c6 dong ho~c d~i di~n noi tren tham gia f)~i hOi.
11. Nguai tri~u ~p hQPf)~i hOid6ng c6 dong, sau khi da xem xet mot cachcfrntrQng, co th€ ti6n hanh cac bi~n phap duQ'ceho la thich hqp d€:
a) B6 tn ch6 ng6i t~i dia di€m hQPf)~i hOi d6ng c6 dong;
f)[EU Ll;:TO CHlrC VA HO~ T DONG TRANG 20/55
CONG TY CO PHA.N NHI.¬ TBIEN CAM pHA-TKV
b) Bao dam an toan cho moi ngiroi co mat tai dia diem do;
c) Tao di€u kien cho c6 dong tham du (hoac ti8p tuc tham du) dai hoi;
Ngum trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong co toan quyen thay d6i nhtrngbien phap neu tren va ap dung tAtca cac bien phap neu lIDQT thAycAnthiet. Cacbien phap ap dung co th€ la cApgiAyvao cira hoac sir dung nhtrng hinh thirc Ivachon khac.
12. Trang tnrong hQ'Ptai D~ hQi,d6ng c6 dong co ap dung cac bien phap !10itren, Ngiroi trieu ~p hQPD~ hQidong co dong khixac dinh dia diem D~ hQico the:
a) Thong bao rang dai hQi se diroc ti~n hanh tai dia di€m ghi trong thongbao va chu toa dai hQise co m~t t~i do ("Dia di€m chinh cua D~i hQi");
b) B6 tri, t6 chuc d€ nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQ'cuy quy€n khong dVhQPduQ'cthea Di€u Khoan nay ho~c nhUng ngum mu6n tham gia 6 dia di€m khacv6i dia di€m chinh eua D~i hQico th€ d6ng thai tham dv D~i hQi;
Thong b~~v€ vi~c t6 chuc d~i hQi khong cc1nneu chi ti~t nhUng bi~n phapt6 chuc theo Di€u Khoan nay.
13. Trong Di€u l~ nay (tm khi hoan canh yeu cc1ukhac), mQi c6 dong seduQ'ccoi la tham gia D~i hQia dia di€m chinh cua d~i hQi.
f)i~u 21. Thong qua quy~tdjnh ella f)~i h()i dang e6 dong
1. D~i hQi c6 dong thong qua cae quy8t djnh thuQc thfun quy€n bkg hinhthuc bi€u quy8t ~i cUQchQPho~c lAyy ki~n bkg van ban.
2. Nghi quy8t cua D~i hQi d6ng c6 dong d6i v6i cac vk d€ sau day phaiduQ'Cthong-qualjfulg hirih1hucol~u quy~ii~icuQch(;,p£j~lhQid6ng c6d6ng: -----
a) Sua d6i, b6 sung cac nQi dung Clla Di€u l~ Cong ty;
b) Dinh huang phat tri€n Cong ty (k~ho~ch phat tri€n ngim va dai h~);
c) Lo~i c6 phArrva t6ng s6 c6 phArrcua timg lo~i;
d) Bc1u,mi€n nhi~m, ba:inhi~m thanh vien HDQT, Ki€m soat vien;
d) Quy~t djnh dl,fan dc1utu, giao dich mua, ban ffii san cua Cong ty ho~cchi nhanh ho~c giao dich mua do Cong ty ho~c chi nhanh thl,fchi~n co gia tri m35% tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duQ'cghi trong bao cao tai chinh gArrnhAtda duQ'cki€m toan;
e) Quy~t dinh vi~c gop v6n, mua c6 phc1ncua doanh nghi~p khac v&it6nggia tq gop v6n, mua c6 phArrm 35% tra len t6ng gia tq tai san cua Cong ty duQ'cghi trong bao cao tai chinh gc1nnhAtda:duQ'cki€m toan;
g) Thong qua bao cao tai chinh hang nam da:duQ'cki€m toan;
h) Cac hinh thuc t6 chuc l~i, giai th€, pha san Cong ty;
3. Nghi quy~t v€ cac nQi dung sau day duQ'cthong qua khi com 65% t6ngs6 phi~u bc1ucua eac c6 dong co quy€n bi€u quy~t co m~t trve ti~p ho~c thong quad~i di~n duQ'cuy quy€n co m~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong:
a) Lo~i c6 phArrva t6ng s6 c6 phArrduQ'cchao ban eua rung lo~i;
IJIEU L~ TO cHLrc vA HO~T DONG TRA.NG211 55
CONG TY CO pHAN NHIBT BIBN cAM PHA-TKV
b) Thay d6i nganh ngh€ va linh VlJC kinh doanh;
c) Thay d6i co cfru t6 chirc quan ly Cong ty v€ mo hinh hoat dong vaNgiroi dai dien thea phap lu?t quy dinh tai Di€u 134 Luat Doanh nghiep;
d) Quyet dinh du an dAu ill, giao dich mua, ban tai san cua Cong ty hoacchi nhanh hoac giao dich mua do Cong ty hoac chi nhanh thirc hien co gia tri ill35% tro len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty dirocghi trong bao cao tai chinh gftn nhM da:diroc kiem toan;
d) Quyet dinh viec gop v6n, mua c6 phan cua doanh nghiep khac voi t6nggia tri gop v6n, mua c6 phan ill35% tro len t6ng gia tri tai san cua Cong ty duocghi trong bao cao tai chinh gftn nhat da:diroc kiem toan;
e) Cae hinh thuc t6 chuc l~i, giai th~, pha san Cong ty;
g) Sua d6i, b6 sung cac nQi dung cua Di€u l~ Cong ty;
4~Nghi qlly€t v€ cae IlQid__l!tlg19l~9_thllQ9 th_AmqUY~1lG1.l~f)~i llQid6ng _c6dong duQ'cthong qua khi co ill51% t6ng s6 phi€u bAucua cac c6 dong co quy€nbi~u quy€t co m~t trl,Icti€p ho~c thong qua d~i di~n duQ'cuy quy€n co m~t t~i D~ihQidang c6 dong tm cac nQidung quy dinh t~i Khoan 3 Di€u nay:
5. Vi~c bi~u quy€t bAuthanh vien HDQT va Ki~m soat vien duQ'cthl,Ichi~nthea phuang thuc bAudan phi€u duQ'cquy diM t~i Di€u 36 Di€u l~ nay.
6. Nghi quy€t, Quy€t dinh cua D~i hQi dang c6 dong phai duQ'cthong baod€n c6 dong co quy€n dl,IhOpD~i hQi dang c6 dong trong thai h~ mum Him(15)ngay, k~ illngay quy€t dinh dUQ'ethong qua, ho~c dUQ'edang tai tren trang thongtin di~11.!(r_~~I! ~<)I_lgty .
7. Cac nghi quy€t D~i hQi dang c6 dong duQ'c thong qua bfutg 100% t6ngs6 c6 phftn co quy€n bi~u quy€t la hqp phap va co hi~u ll,Icngay ca khi trinh 11J vathu tI,lethong qua Nghi quy€t do khong duQ'cthl,Ichi~n dung nhu quy dinh.
ni~u 22. Thim quy~n va th~ th..rc l§y y ki~n c6 dong bing van ban d~thong qua quy~t dinh cua n,i hQidAngc6 dong
1. HDQT co quy€n lfty y ki€n c6 dong bfutg van ban d~ thong qua quy€tdiM cua D~i hQi dang c6 dong bftt cu luc nao n€u xet th~y cftn thi€t vi lqi ich cuaCong ty. (tm cac nQi dung quy diM ~i Khoan 2, Di€u 20 Di€u l~ nay phai duQ'cbi~u quy€t thong qua t~i eUQchOpD~i hQidang c6 dong) . TruOng hqp thong quaquy€t dinh du6i hinh thuc lfty y ki€n bfutg van ban thi quy€t dinh eua D~i hQidang c6 dong duQ'cthong qua n€u duQ'cs6 c6 dong d~i di~n it nhftt 51% t6ng s6phi€u bi~u quy€t chftp thu?h.
2. HDQT phai chuAnbi phi€u lfty y ki€n, dl,Ithao quy€t dinh cua D~i hQidang c6 dong va cac tai li~u giai trinh dl,Ithao quy€t diM. Phi~u lfty y ki~n kernthea dl,Ithao quy€t diM va tai li~u giai trinh phai dUQ'egiri bfutg phuang thuc baodam d€n dUQ"cdia chi thuOng tm cua rung e6 dong. HDQT phai dam bao giri,cong b6 tai li~u cho cae c6 dong trong mQtthm gian hqp ly d~ xem xet bi~u quy€tva phai giri it nhftt muai lam (15) ngay tru6c ngay h€t h~ nh?n phi€u lftyy ki€n.Yeu cAuva each thuc gill phi€u lfty y ki€n va tai li~u kern thea dUQ"cthl,Ichi~nthea quy diM ~i Khoan 3, Di6u 18 Di6u l~nay.
DIEU LB T6 CHUC vA HOAT DONG TRANG 22/55
CONG TY CO PHAN NHI~T DI~N CAM pHA-TKv
3. Phi~u Illyy kien phai co cac nQidung chu y~u sau day:
a) Ten, dia chi t111sa chinh, sf>va ngay cllp Gilly clnrng nh~ dang kYdoanh nghiep, noi dang ky kinh doanh cua Cong ty;
b) Muc dich Illyy kien;
c) HQ, ten, dia chi thirong tni, quf>ctich, sf>the can circe, sf>Gilly chirngminh nhan dan, HQ chien hoac chirng thirc ca nhan hop phap khac cua c6 dong laca nhan; rna sf>doanh nghiep hoac sf>quyet dinh thanh l~p, dia chi tru sa chinhcua c6 dong la t6 chirc hoac ho ten, dia chi thirong tni, quoc tich, sf>the can ciroc,gilly chirng rninh nhan dan, hQchieu hoac chirng thirc ca nhan hop phap khac cuadai dien thea uy quyen cua c6 dong la t6 chirc; sf>hrong c6 phan cua tirng loai vasf>phieu bien quy€t cua c6 dong;
d) Vlln d€ c~n lftyy ki~n d€ thong qua quy~t dinh;
d) o· Phuong ail bi€u quy~rbao g6rn tan tltitiil:i: !(hong tan thanh va khong coy ki~n df>iv6i tUng vlln d€ IllyY ki~n;
e) Thai h?n phai gui v€ Cong ty phi~u Illyy ki~n da dUQ'ctra lai;
g) HQ, ten, chfr kY cua Chu tich HDQT va nguai d?i di~n thea phap Lu~tClla Cong ty.
h) Phi~u Illyy ki~n da du<),ctra Uri phai co chfr kY Clla c6 dong la ca nhan, Cllangum ~i di~n thea uy quy€nho~cngum d?i di~nthea Phap l~t Clla c6 dong la t6 chuc;
4. C6 dong co th€ gui phi§u Illy y ki~n da tra lai d~n Gong ty thea rnQttrong cac hinh thuc sau day:
a) GUi thu. Phi~u Illyy ki~n gUiv€ Cong ty phai duQ'cd1Jilgtrong phong bidan kin va khong ai duQ'cquy€n rna tru6c khi ki€rn phi~u.
b) Girl Fax ho~c thu di~n ill.Phi~u Illyy ki~n glri v€ Cong ty qua Fax ho~c thudi~n illphai du<)'cgifr bi rn~t d~n thm di€rn ki€rn phi~u. Cac phi~u Illyy ki~n glri v€Cong ty sau tho; h?Uda xac djnh t?i nQidung phi~u Illyy ki~n ho~c da bi rna trongtruOng hgp 0glri thu va bi ti~t IQtrong truOng hgp glri Fax,°thu di~n ill la khong hqpl~.Phi~u Illyy ki~n khong duQ'cglri v€ duQ'ccoi la phi~u khong tham gia bi€u quy~t;
5. H£)QT t6 chuc ki€rn phi~u va l~p bien ban ki€rn phi~u du6i SlJ chUng ki~ncua Ban ki€rn soat ho~c cua c6 dong khong n~rn gifr chuc V\l quan ly Cong ty.Bien ban ki€rn phi~u phai co cac nQi dung chu y~u sau day:
a) Ten, dia chi 1f\l sa chinh, sf>va ngay cllp Gilly chUng nh~ dang kYdoanh nghi~p, nai dang kY doanh nghi~p;
b) M\lc dich va cac vlln d€ c§n Illyy ki~n d€ thong qua quy~t diM;
c) sf>c6 dong v6i t6ng sf>phi~u bi€u quy~t da tharn gia bi€u quy~t, trongdo phan bi~t sf>phi~u bi€u quy~t hqp l~ va sf>bi€u quy~t khong hqp l~, kern theaph\l l\lc danh sach c6 dong tharn gia bi~u quy~t;
EHEL!LI;':TO CHLrC vA HO~T DONG TRANG 23/ 55
CONG TY CO pHAN NHI.J;T BIeN cAM pHA-TKV
d) Tong s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong co y kien d6i voinrng v§n d~;
d) Cac quyet dinh dfl duoc thong qua;
e) HQ, ten, chtr kY cua Chu tich IIDQT, ngiroi dai dien thee Phap luat cuaCong ty va cua nguoi giam sat kiem phieu.
Cac thanh vien IIDQT va nguoi giam sat kiem phieu phai lien doi chiutrach nhiem v~ tinh trung thuc, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien doi chiutrach nhiem v~ cac thiet hai phat sinh ill cac quyet dinh diroc thong qua do kiemphieu khong trung thuc, khong chinh xac.
6. Bien ban kiem phieu phai diroc cong b6 tren website cua Cong ty trongthai han hai mum tu (24) gio va giri d~n cac c6 dong trong vong rmroi Him(15)ngay, k~ illngay k€t thuc ki€m phi€u.
7: Phi~ul~y y ki~n dfl duQ'c tra lai, bien ban ld€m phi~tl;JQimyal1nghiquy~t -(fu duqc-ih6ng qua vft~rn~u co lien quan giri kern thee phi~u l~y y ki€nd~u phai duQ'cluu gift t~i tl1,lsa chinh cua Cong ty.
8. Nghi quy€t, quy€t djnh duQ'c thong qua thee hinh thuc l~y y ki€n c6dong b~g van ban co gia tri nhuNghi quy~t, quy€t diM duQ'cthong qua t~i cUQchQPf)~i hQi d6ng c6 dong.
Di~u 23. Bien ban hQp D,i hQi dAng c8 dong
1. CUQchQp f)~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'cghi VaGs6 bien ban cua Congty, co th€ duQ'cghi fun ho~c ghi va luu gift duo; hinh thuc di~n ill khac. Bien ban-phai l~p bkg-ti~ng Vi~t,· co th~ ca bAngti~ng-mr&c ngoai va phaico cac nQidungthee quy diM t~i f)i~u 146 Lu~t Doanh nghi~p, co chft kY cua Chu tQa d~i hQi vaThukY.
2. Bien ban hQp f)~i hQi d6ng c6 dong phai lam xong va thong qua tru6ckhi b€ m~c cUQchQP; phai duQ'ccong b6 tren website cua Cong ty trong thai h~n24 gia, truang hqp Cong ty chua co website thi phai duQ'cgui d~n cit ca c6 dongtrong thai h~n muai lam (15) ngay, k€ illngay b~ m~c cUQchQP.
3. Chu to~ ya thu kY cUQchQpphai lien dOi chiu trach nhi~m v~ tinh trungth\lc, chinh xac cua nQi dung bien ban, chiu trach nhi~m t6 chuc luu trfr cac bienban f)~i hQid6ng c6 dong
4. Bien ban hQPf)~i hQi d6ng c6 dong, cac ban ghi ch6p, s6 chft kY cua cacc6 dong d\l hQPva van ban uy quy~n tham d\l, toim van nght quy~t.dfl duQ'cthongqua va tai li~u co lien quan giri kern thee thong bao mai hQPphai duQ'cluu gift t~itl1,lsa chinh cua Cong ty.
5. Bien ban hQPf)~i hQi d6ng c6 dong duQ'ccoi la b~g chUng xac th\lc v~nhUng cong vi~c dfl dUQ'cti~n hanh t~i f)~i hQi d6ng c6 dong trir khi co y ki€nphan d6i v~ nQi dung bien ban duQ'cdua ra thee dUngthu t\lc quy diM trong vongmum (10) ngay k~ illkhi gUi bien ban.
Di~u 24. Yeu cAu huy bo quy~t djnh cua D,i hQi dAng c8 dong
E)[ELJ LI; TO CHUC vA HO~T DONG TR.A.NG 24/ 55
CDNG TY CO pHAN NHIeT BIeN CAM pHA-TKV
Trong thai han chin rmroi (90) ngay, k€ tir ngay nhan dtroc bien ban hopDai h<)id6ng e6 dong hoac bien ban k€t qua kiem phieu lelYy kien e6 dong bangvan ban, Thanh vien HDQT, Ki€m soat vien, Giam d6e, e6 dong hoac nh6m e6dong quy dinh tai Khoan 3 Di6u 12 Di6u l~ nay e6 quyen yeu eAuToa an hoacTrong tai xem xet, huy bo Nghi quyet hoac mot phan cua Nghi quyet cua Dai h<)id6ng e6 dong trong cac tnrong hop sau day:
1. Trinh tv" va thu tuc trieu ~p h9P Dai h<)id6ng c6 dong khong thirc hiendung theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep va Di6u l~ Cong ty, tnr tnrong hopquy dinh tai Khoan 7 Di6u 21 Di6u l~nay.
2. Trinh tv", thu tuc ra nghi quyet va n<)idung nghi quy~t vi ph~ Phap lu~tho~c Di6u l~ Cong ty.
TruOng hgp nghi quy~t cua D~i h<)id6ng c6 dong bi huy b6 theo quy~tdinh cua Toa an ho~c Tn;mg tai, ngum tri~u t~p cu<)ch9P D~i h<)id6ng c6 dong bihuy b6 e6 th€ xem xet t6 ehuc l~i D~i hQicJ:Q!l:gcQdongtrollg yopg rmrill Him (15)ngay tlleotrlIlh.il,l, thu t\lc quy d{I1ht~iLu~t Doanh nghi~p va Di6u l~ nay.
M1}C 2:HOI DONG QuAN TRJ
Di~u 25. Sa hrQ'llg,thanh phin, nhi~m ky, Ung en-, d~ cn- thanh vienHDQT
1. S6 IUQ1lgthanh vien HDQT it nhelt la ba (03) ngum va nhi6u nhelt Iamuai m<}t(11) ngu01. T~i thai di€m thong qua Di6u l~ nay, s61uQ1lgthflnh vienHDQT ia 5 nguai. T6ng s6 thanh vien HDQT khong di6u hflnh phai chi~m it nheltm<)tphArrba (1/3) t6ng s6 thanh vien HDQT. S6IuQ1lg t6i thi€u thanh vien HDQTkhong di6u hanh/d<)e I~p duQ'cxae dinh theo phuang thuc lam tron xu6ng. Thanhvien HDQT khong nheltthi~t phai la ngum nfun gift c6 phArrcua Cong ty.
2. Nhi~m Icy eua HDQT la nam (05) nam. Nhi~m kY eua thanh vien HDQTkhong qua nam (05) nam; thanh vien HDQT c6 th€ duQ'cbAul~i v&i s6 nhi~m Icykhong h~ eh€. TruOng hgp c6 thanh vien duQ'cbAub6 sung ho~c thay th~ thanhvien bi mi€n nhi~m, bili rihi~m trong thai h~ nhi~m kY thi nhi~m kY cua thimhvien d6 la thai h~ con l~i cua nhi~m Icy HDQT.
3. HDQT eua nhi~m kY vira k~t thuc ti~p t\le ho~t d<)ngcho d€n khi HDQTm6i duQ'cbAuva ti~p quan eong vi~c.
4. Cac thanh vien cua HDQT do cae c6 dong d6 cu theo 1)' l~ So' hfru e6phArrcua c6 dong. Cae c6 dong duQ'c quy6n g<)p1)' I~ So' hfru c6 phAn vao vmnhau d€ b6 phi€u d6 cu cae thanh vien HDQT.
5. Gi&i thi~u, d6 cu vao HDQT
Cae e6 dong nfun gift it han 5% c6 phArrc6 quy6n bi€u quy~t trong thm h~lien tvc it nheltsau (06) thang, c6 quy6n g<)ps6 quy6n bi€u quy~t Clla tUngngum l~ivm nhau d~ d6 eu cac frng vien HDQT. C6 dong ho~c nh6m c6 dong nfun giu ill5%d€n dum 20% t6ng s6 c6 phArre6 quy6n bi~u quy€t duQ'cd6 cu m<)t(01) frng vien; ill
DJEU Lt TO CHl]'C vA HO~T DONG TRA.NG 251 55
CONG TY CO pHAN NHleT BIeN cAM PHA.-TKV
20% d€n dum 50% diroc de cu t6i da hai (02) irng vien; ill 50% d€n dum 65% dtrocd€ cli t6i da ba (03) img vien; ill 65% tro len diroc d€ ctr du s6 irng vien,
6. Truong hop s6 hrong cac img vien lIDQT thong qua de ctr va img cirvftn khong du s6 hrong cdr! thiet, IIDQT duong nhiem co th~ d€ cu them irng cuvien hoac t6 chirc d€ cu thea mot co ch~ do Cong ty quy dinh. Co ch~ d€ cu hayeach thirc IIDQT dirong nhiem d€ cu irng cir vien IIDQT phai dtroc cong b6 r5rang va phai duoc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua tnroc khi ti~n hanh d€ cu.
7. Truong hop dff xac dinh duoc tnroc irng vien, thong tin lien quan d~ncac irng vien IIDQT ducc dua vao tai li~u hQPD~i hQi d6ng c6 dong va cong b6t6i thi~u mmJi (l0) ngay tru6c ngay khai m~c cUQchQpD~i hQi d6ng c6 dong trentrang thong tin di~n ill cua Cong ty d~ c6 dong co th~ tim hi~u ve cac lIng viennay tru6c khi b6 phi€u. (Jng vien IIDQT phai co cam k~t bfuIg van ban v~ tinhtrung thlJe, ehinh xach va hqp 1:9cua cac thong tin ca nhan dUQ'econg b6 va phaicmn k€t thlJC hi~n t1hi~mv1,lII1Qt~a.()htrung tbllcn€u ~uQ'eb~uJaIIl thruIlLvi~nHBQT;-~'FhorigtiIllien quand€n lIng vien lIDQT .Gage tong b6 bao g5m-cae llQidung t6i thi~u sau day:
a) HQten, ngay thang nam sinh;
b) Trinh dQhQcvdn;
c) Trinh dQchuyen mon;
d) Qua trinh cong tae;
d) Cac cong ty rna Ung vien dang n~m gift chUng V1,l thanh vien lIDQT vacac chuc danh quan 1:9khac;
e) Bao eao dfuili gia v~ dong gop cua (mg vien eho Cong ty trong truOnghqp (mg vien do hi~n dang la thanh vien IIDQT cua Cong ty;
g) Cae Igi ich co lien quan t6i Cong ty (n€u co);
h) HQ, ten eua C6 dong ho~e nhom c6 dong d€ cu Ung vien do (n€u co);i) Cae thong tin khac n€u co.
8. MQt thanh vien IIDQT se khong con tu cach thanh vien lIDQT trong cactruOnghqp sau: .
a) Khong du tu cach lam thanh vien lIDQT nfta thea quy dinh cua Lu~tDoanh nghi~p ho~c bi Lu~t phap ek khong duQ'clam thanh vien lIDQT;
b) Gui dan b~ng van ban xin ill chuc d€n tfl,lsa chinh cua Cong ty;
c) Bi mdt ho~c h~n eh€ nang IlJehanh vi dan SlJ;
d) V~g m~t, khong thmn dlJ cae eUQehQPeua lIDQT lien tl,letrong vong 6thang rna khong co SlJeho phep eua IIDQT va lIDQT dffphan quy€t rfuIgehuc V\leua nguai nay bi b6 tr6ng, trir truOng hqp bdt kha khang;
d) Bi bffinhi~m thanh vien lIDQT thea quy6t dinh eua D~ hQid6ng e6 dong;e) Khong con la di;lidi~n thea uy quy~n eua e6 dong la t6 ehue thea quy€t
djnh eua t6 ehue do;
DlEU LE;:TO CHlrc vA HO~T DONG TRANG 26i 55
CONG TY CO PHAN NHIBT BIEN cAM pHA-TKV
g) La dai di~n thea uy quyen cua c6 dong la t6 chirc, nhung t6 chirc d6khong con la c6 dong cua Cong ty mra.
h) Theo quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong;
i) Cung d.p thong tin ca nhan sai khi giri cho Cong ty voi nr each la irngvien HDQT;
k) Cac tnrong hop khac thea quy dinh cua Phap Luat;
9. HDQT c6 th~ b6 nhiem thanh vien lIDQT moi d~ thay th~ ch6 trong b~tngo phat sinh trong lIDQT va thanh vien nay phai diroc chap thuan tai Dai hQid6ngc6 dong ngay ti€p sau d6. Sau khi duoc Dai hQi d6ng c6 dong chap thuan, viec b6nhiem thanh vien moi d6 se diroc coi la c6 hieu hrc vao ngay duoc lIDQT b6 nhiem.Nhiem Icy cua thanh vien HDQT moi duoc tinh ill ngay vi~c b6 nhi~m c6 hi~u h,rcd€n ngay k€t thuc nhi~m Icy cua HDQT. Trong truemg hgp thanh vien rn6i khongduqc f)~i hQi ..d6ng c6 dong clI~P tllu?n, ITlQiquy~t dinh CllaIII>QTcllo <1~IlJI11qcthm di~m di~ri niD~~hQi d6ng c6 dong e6 slJ-tharn gla bi~u quy€t Cllathanh vienHDQT thay th~ vfuIduqc coi la c6 hi~u h,rc.
10. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien lIDQT phai duqc cong b6 thong tin theacac quy dinh CllaPhap lu?t v~ chUngkhoan va !hi truemg chUngkhoan.
f)i~u 26. Quy~n h~n va nhi~m V1} eua IIDQT
1. Ho~t dQngkinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu Sl,fquan Iyho~c chi d~o thl,fc hi~n cua HDQT; HDQT Ia ca. quan c6 d~y du quy~n h~· d~thl,fchi~n t~t ca cac quy~n nhan danh Cong ty trir nhUng thiirn quy~n thuQcv~ f)~ihQi d6ng c6 dong.
2. HDQT c6 trach nhi~in giain sat, chi d~o Giarn d6c di~u hanh va cac canbQquan ly khac trong di~u hanh cong vi~c kinh doanh hfutg ngay cua Cong ty.
3. Quy~n va nghla Vl,l eila HDQT do Lu?t phap, f)i~u I~, cac quy ch~ nQibQcila Cong ty va quy€t dinh Cllaf)~i hQi d6ng c6 dong quy dinh. CI,l th~, HDQT conhUng quy~n h~n va nhi~m Vl,l sau:
a) Xac dinh cac ml,lCtieu ho~t dQng cho chi€n luqc phcit tri~n Cong ty, k€ho~ch phcit tri~n ng~n h~, trung h~n tr~n cO'sa cac rnl,lCtieu chi~n luqc duqc f)~ihQi d6ng c6 dong thong qua;
b) Quy€t dinh k€ ho~ch phcit tri~n san xu~t kinh doanh va ngan sach hangnam cila Cong ty;
c) Belu, mi~n nhi~m, bai nhi~rn Chil tich HDQT; B6 nhi~m, mi~n nhi~m,cach chuc, kY hgp d6ng, ch~rn dUt hqp d6ng, khen thuang, kY Iu?t, cho nghi ch€dQ, quy€t dinh muc luang va lqi ich khac d6i vm Giam d6c Cong ty va cac chucdanh can bQ quan ly khac tren cO'sa Quy ch~ quan ly CllaCong ty va thea d~ nghiCllaGiam d6c; Quy€t dinh Clinguai d~i di~n thl,fChi~n quy~n sa hfru c6 phclnho~cphelnv6n g6p a cong ty khac cling v6i rnuc thli lao va lqi ich khac cila nhUngnguaido. Tuy nhien, vi~c bai nhi~m cac ehuc danh can bQquan Iy Cong ty khong duqctrai vm cac quy~n thea hqp d6ng CllanhUngngum bi bai nhi~m (n~u c6).
mEU Lt;; TO CHlrc VA HOAT DONG TRANG 27/ 55
--_.- - -----
CONG TY CO pHAN NHleT BIeN cAM pHA-TKv
d) Quyet dinh co cau t6 chirc, quy ch~ quan ly noi b9 cua Cong ty; quyetdinh thanh l~p cong ty con, chi nhanh, van phong dai dien cua Cong ty; Quyetdinh viec g6p von, mua c6 phan cua doanh nghiep khac voi t6ng gia tri g6p v5n,mua c6 phan dum 35% t6ng gia tri tai san cua Cong ty duoc ghi trong bao cao taichinh g.1nnhat da:diroc kiem toan thea d~ nghi cua Giam d5c Cong ty;
d) B~ xuat viec t6 chirc lai, chia tach, sap nhap, hop nhftt, giai th€ hoacyeu cAupha san Cong ty;
e) Giai quyet cac khieu nai cua Cong ty d5i voi can b(>quan ly cling nhuquyet dinh Iva chon dai dien cua Cong ty d€ giai quyet cac van d~ lien quan tmcac thu tl,lcphap ly ch6ng l~i can b(>quan IYd6;
g) B~ xuftt cac lo~i c6 phi~u c6 th€ phM hanh va t6ng s5 c6 phi~u phM hanhthea tlmg lo~i; Quy~t dinh chao ban c6 phftn mai trong ph~m vi s5 c6 phftn duQ'cquy~n chao ban cua timg lo~i; quy~t dinh huy d9ng them v5n thea hinh thuc khac;Quy~t dinh ti~nd9 ··llUY42!lK~~I1~!~111_~=gftc:lQQ1}gty; Qlly~t .:dinh_mlJa:l~Lc6phfui-theo quj dillh i~lKhoan 1 Bi~u l30 Lu~t doanh nghi~p.
h) B~ xufit vi~c phM hanh trai phi~u, trai phi~u chuy€n d6i thanh c6 phi~uva cac chUng quy~n cho phep nguai sa hfru mua c6 phi~u thea muc gia djnhtruac; Quy~t djnh gia chao ban trai phi~u, c6 phi~u va cac chUng khoan chuy€nd6i trong truang hqp duQ'cB~i h9i d6ng c6 dong uy quy~n;
i) B~ xufttmuc c6 ruc hang nam va xac dinh muc c6 ruc t~ thai; t6 chucvi~c chi tra c6 ruc; quy~t dinh thai h~n va thu tl,le tra c6 ruc ho~c xu ly 16 phatsinh trong qua trinh kinh doanh;
.k).Quy~td!nhphuang·{mdftu tuvad¥andftuttrtrongthAmquy~n.yagimh~ thea quy djnh cua Bi~u 1~nay va Lu~t Doanh nghi~p;
1)Quy~t djnh giai phap phat trien thi truOng, ti~p tm va cong ngh~;
m) Chftp th~ cac hQPd6ng va giao dich duQ'ckY gifra Cong ty va nhUngd6ituqng quy dinh t~i Khoan 1, Bi~u 162 Lu~t Doanh nghi~p co ghi tri nh6 han 35%t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh duQ'Cghi trong bao cao tai chinh da:duQ'ckiem toan gfrn nhftt, trir hqp d6ng va giao dich thu9CthAmquy~n cua £)~ih9id6ng c6 dong. Nguai d~i di~n Cong ty kY hqp. d6ng phai thong bao cac thanh vienlIDQT, kiem soMvien v~ cac d6i tuqng co lien quan d5i vai hqp d6ng, giao dich do,d6ng thai kern thea dlJ thao hQ'Pd6ng ho~c n9i dung chu y~u cua giao dich. lIDQTquy~t dinh vi~c chftp thU~ ho~c giao dich trong thai h~ 15 ngay, ke illngay nh~duQ'cthong bao, thanh vien lIDQT c6 lQifch lien quan khong c6 quy~n bieu quy~t.
n) Thong qua hqp d6ng mua, ban, vay, cho vay va hQ'Pd6ng khac co giab~g ho~c Ian han 35% t6ng gia tri tai san duQ'cghi trong bao cao tai chinh gftnnhat cua Cong ty. Quy dinh nay khong ap d\lng d6i vai hQ'Pd6ng va giao dich quydinh t~i di€m m, Khoan 2 Bi~u 15 £)i~u l~ nay, Khoan 1 va Khoan 3 Bi~u 162Lu~t Doanh nghi~p.
0) Quy~t dinh dftu tu, ban tai san Cllacong ty co gia tri nh6 han 35% t6ng giatri titi san CllaCong ty duQ'cghi trong bao cao titi chinh da:duQ'cki€m toan gdn nhftt;
f)Itu L~ TO CHIJ'C VA HOAT DONG TRANG 28/ 55
CONG TY CO PHA.N NHI€:T BIEN cAM pHA-TKV
p) Duyet chuang trinh, nQi dung tai lieu phuc vu hQP Dai hQi d6ng c6dong, trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong hoac Iftyy kien d€ Dai hQi d6ng c6 dongthong qua quyet dinh;
q) Trinh bao cao quyet toan tai chinh hang nam da diroc ki€m toan len DaihQid6ng c6 dong;
r) Bao cao Dai hQid6ng c6 dong biet viec HDQT b6 nhiem Giam d6c.
s) Cac quyen va nghia vu khac thea quy dinh.
4. Nhtrng vftn d~ sau day phai diroc HDQT phe chuan:
a) Thanh I~p cac chi nhanh hoac van phong dai dien cua Cong ty; Thanhl~p cac cong ty con cua Cong ty;
b) Trong pham vi quy dinh tai Di~u 149.2 cua Luat Doanh nghiep va tnrtnrong hQ'Pquy dinh tai diem d, Khoan 2 Dieu 135, Khoan 1 va Khoan 3 DiSu 162~ll~.t.Q()_~_1}ghi_~£jJ_h~i...•.dQ f)_?i :hQid6ng.c6dong phe...•chiffirt,.HDQl' tUyfung thmdi€m quy~t dinh vi~c thlJChi~n, sua d6i va huy be cac hQ'Pd6ng 100 eua Cong ty(bao g6m cae hQ'Pd6ng mua, ban, sap nh~p, thau tom Cong ty va lien doanh);
c) Vi~e chi dinh va ba:inhi~m nhUng ngum dugc Cong ty uy nhi~m la dl;lidi~n thuong ml;liva Lu~t su cua Cong ty;
d) Vi~c vay ng va vi~c thlJc hi~n cae khoan th~ chftp, bao dam, bao lanh vab6i thuOng cua Cong ty;
d) Cae khoan dfru tu khong n~m trong k~ hOl;lchkinh doanh ho~c vugt quagia tri k~ hOl;leh;
e)Vi~c-ml.1.aho-~cban c6 pllful, ph§.n ~6Il.gop cua Cong ty tl;linhUng congty khac dugc thanh l~p aVi~t Nam hay nuac ngoai;
f) Vi~c dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai b~g ti€n lien quand~n vi~e phat hanh c&phi~u ho~e trai phi€u eua Cong ty, bao g6m vang, quy~n sudvng dftt, quy€n sa hfru tri tu~, cong ngh~ va bi quy€t cong ngh~;
g) Vi~c Cong ty mua ho~e thu h6i khong qua 10% c6 ph§n thea timg IOl;li,bao g6m ca muc gia mua ho~e thu h6i;
h) Cae vftn d€ kinh doanh ho~c giao dich rna HDQT quy€t dinh cfrnphai coSlJehftp thu~n trong phl;lmvi quy€n h?Uva trach nhi~m cua minh;
1)Quy€t dinh muc gia mua ho~c gia ban c6 phfrn eua Cong ty.
5. HDQT phai bao cao Bl;lihQi d6ng c6 dong v€ hOl;ltdQng ella minh, cv th€la v~ vi~c giam sat cua HDQT d6i vai Giam d6c di€u hanh va nhUng can bQquanIy khac trong nam tai chinh. TruOng hQ'PIIDQT khong trinh bao cao cho Dl;lihQid6ng c6 dong, bao cao tM chinh hang nam eua Cong ty se bi coi la khong co giatri va chua dugc IIDQT thong qua.
6. HDQT co th€ uy quySn cho vien chuc cftp dum va eac can bQquan ly dl;lidi~n xu ly cong vi~c thay m~t cho Cong ty, trir khiLu~t philp co quy dinh khac.
7. IIDQT thong qua quy€t dinh bfulg bi~u quy€t t?i euQchQP,IftyY kiSnbfulgvan ban ho~c hinh thuc khac. M6i thanh vien HDQT co mQtphi€u bi~u quy€t.
DIEU L€ TO CHlk VA HOAT DONG TRANG 291 55
CONG TY CO PHA.N NHIET BIEN cAM pHA-TKV
8. Khi thirc hien clnrc nang va nhiem vu cua minh, HBQT tuan thu dungquy dinh cua Phap luat, Di~u l~ Cong ty va quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong.Trong tnrong hop quyet dinh do HDQT thong qua trai voi quy dinh cua Phap Iuathoac Di~u l~ Cong ty gay thiet hai cho Cong ty thi cac thanh vien chap thuanthong qua quyet dinh d6 phai cling lien doi chiu trach nhiem ca nhan v~ quyetdinh d6 va phai d~n bu thiet hai cho Cong ty; thanh vien phan d6i thong qua quyetdinh noi tren diroc mi~n trir trach nhiem. Trong tnrong hop nay, c6 dong sa hfruc6 phan cua Cong ty lien tuc trong thai han it nh~t sau (06) thang c6 quyen yeucfiu lIDQT dinh chi thuc hi~n quy~t djnh n6i tren.
9. Cac thanh vien fIDQT (khong tinh cac d~i di~n dugc uy quy~n thay the)duqc nh~ thli lao cho cong vi~c cua minh vai tu cach la thimh vien IIDQT. T6ngmuc thli lao cho IIDQT do D~ hQid6ng c6 dong quy~t djnh. Thli lao Clla thilnhvienIIDQT dugc tinh van chi phi kinh doanh clmCong ty thea quy djnh cua phap lu~tv~thu€ thu nh~p doanh nghi~p va phili dugc the hi~n thanh ml,lcrieng trong bao cab taic4iPhhilrlgn&ncUacongty,philibab.Ca()D~hQid6ri.gc6dOngtfiii&rigrii€n;
10. T6ng s6 ti~n tril cho timg thilnh vien IIDQT bao g6m thli lao, chi phi, hoah6ng, quy~n mua c6 phfin va cac 19i ich khac rna thilnh vien IIDQT la ~i di~nphfillv6n g6p phai dugc cong b6 chi ti€t trong bao cao thuang nien Clla Cong ty.
11. Thanh vien HDQT nfun gift chuc V\l Di~u hanh (bao g6m cil chuc Vl,lChu tich HDQT), ho(lc thanh vien IIDQT lam vi~c ~i cac ti~u ban cua IIDQT,ho(lc thlJc hi~n nhfrng cong vi~c khac rna thea quan di~m cua HDQT la nk ngoaiph1;i.ll1vi nhi~ni ·VV thOIlgthuang cua mQt thanh vien I-IDQT, c6 th~dugc tra themti~n thli lao dum d~g mQt khoan ti~n cong trQn g6i thea timg Ifill, luong, hoa119Ilg,.ph&1.tramJ(.>inhll~n, ho(lc duai-hinh thuc khac~theo quy~t dinh cualffiQ'F.·
12. Thanh vien HDQT c6 quy~n duQ'cthanh toan cit cil cac chi phi di ll;li,an ava cac khoiln chi phi hQP11'khac rna hQda phili chi tril khi thlJc hi~n trach Ilhi~mthanh vien IIDQT cua minh, ke cil cac chi phi phitt siIlh trong vi~c tm tham dlJ caccuoc hQpcua HOid6ng, ho(lc cac ti~u ban Clla HDQT ho(lcDl;lihQid6ng c6 dong.
Di~u 27.Chu tjch IIDQT1. HBQT phili IlJa chQn va bfiu mQt thanh vien IIDQT lam Chu tich
HDQT.. Trir khi Dl;lihQi d6ng c6 dong quy€t djnh khac, Chli tich IIDQT se khongkiem chuc Giam d6c cua Cong ty. Chu tich IIDQT kiem nhi~m chuc Giitm d6cphili dugc phe chuAnhang nam tl;liD~i hQid6ng c6 dong thubng nien.
2. Quy~n va nghla Vl,l cua Chu tich HDQT thlJc hi~n thea quy dinh tl;liKhoan 3 Di~u 152 Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay, chu y€u la nhfrng quy~nh~ va nghla Vl,l sau day:
a) L~p chuong trinh, k€ ho~ch hOl;ltdong cua lIDQT;
b) Chuftn bi chuong trinh, nQi dung, tai li~u phl,lcV\l cUQchQp; tri~u t~p vaChu tQa cuoc hQPHDQT;
c) T6 chuc vi~c thong qua Nghi quy€t cua HDQT;d) Giitm sat qua trinh t6 chuc thlJChi~n cac Nghi quy~t cua fIDQT;
d) Chu tQa cUQchQPHDQT, cUQchQPDl;lihQi d6ng c6 dong;
DlEl) Lf;: TO CHU'CVA. HO~T DONG TR.A..NG 301 55
"
CONG TY CO PHA.NNHJI;:TDn;:N cAM pHA-TKV
3. Chu tich HDQT co trach nhiem dV thao, chu tri viec thong qua Quy chSheat -dQngcua HDQT va phan cong nhiem vu cho cac thanh vien IIDQT Cong ty;
4. Chu tich HDQT phai co trach nhiem dam bao viec HDQ1ggL_Q~Q__cag -... __tai chinhnangnam, baa a:o-ho~t dQng-clra-CongtY~b~o-cao-kiIm·t~fu.tva bao caokiem tra cua IIDQT cho cac c6 dong tai Dai hQi,d6ng c6 dong;
5. Truong hop Chu tich IIDQT tir chirc hoac bi ba:imi~n, IIDQT phai biungiroi thay th~ trong thai han rmroi (10) ngay.
Di~u 28. cse cUQc hop ciia HDQT
1. CUQchop biu Chu tich IIDQT.
CUQchop diu tien cua nhiem ky IIDQT d~ biu ra Chu tich IIDQT va racac quyet dinh khac thuoc tham quyen phai dtroc tien hanh trong thai han 07 ngaylam viec, k~illngay !<~tthucQil,! cir BDQT nhi~m kY d6. CUQch<.>pnay:do thanh
_ 'y1en cQ__:s.6_phl~ubdu_ca.o_..nh~ttri~.u-.t~p.-TruOng-hqp-c6-nhi&u-hon-mQt-tharm-v-ien·-': ..-.-- _.---. - c6s6plii~uoill cao Iffi~tva ngang iiliau ffii cac thanh vien b§.uthee nguyen t~c da -
s6 mQtnguai trong s6 h<.>tri~u t~p h<.>pIIDQT.
2. Cac CllQCh<.>pdiM kYoChut!ch lIDQT ho~c nguai tri~u t~ph<;>pHDQT phai tri~ut~p va giii thong
baa mai h<'>I>IIDQT ch~m nh~t 05 ngay lam vi~c t~6c ngay h<.>p,l~p chuangtrinh nghi S\I, xac dinh C1,1 th~ thai gian, dia di~m hQP, chuong trinh, cac vk d~thao lu~ va-quy~t diM. -Chu-tich·lIDQT c6 -th~·tri~ut~p h<.>pb~t kY'khi naoth~y .c§.nthi~t, nhUng it nh~t la m6i quy phai h<.>p111Qtl§:n.
__._..._._._..__....__.__...__.._._l~Cac cuoc ~J?~t_th~img .._--.--.:: ..:---:-::-------..--. ----.- - --.::-----.--.::--:--:-=--::----- .---~.Chu tich IIDQT phai tri~u t~p hQp IIDQT b~t thuOng khi th~y cin thi~t vi
lqi ich cua Cong ty, khong duqc tri hoan 'n~u khong c6 ly do chinh dang; khi mQttrong s5 cac d5i tuqng du6i day d~ nghi b~ng van ban trinh bay m\lc dich cUQch<.>pva c~c vfu).d~_c§n.ban:
a) C6 d~ nghi cua Ban ki~m soat ho~c thanh vien dQc l~p;
b) C6 da nghi CllaGiam d6c ho~c it nh~t 05 ngum qmin ly khac;
c) C6 da nghi cu'a it nhftt 02 thanh vien Bi~u hanh eua IIDQT;
d) Cac truOng hqp khac do Di~u l~ cong ty quy dinb.
D~ nght phai duqc l~p thanh van ban, trong d6 nell ra m\lCdich, v~n d~ cinthao lu~ va qux~t d~ thuQc th~I!lquy~n c:ua@QI,.
4. Cac cUQch<.>pHDQT nell t~i Khoan 3 Di~u nay phai duqc ti~n hanhtrong thai h~n 07 ngay sau khi c6 d~ xu~t h<.>p.TruOng hqp Chu tich IIDQTkhong ch~p nh~n tri~u t~p h<.>pthee d~ nghi thi Chli tich phai chiu trach nhi~m v~nhfulg thi~t h~i xay ra d6i v6i Cong ty; nhfrng nguai d~ nght t6 chuc cUQch<.>pduqc d~ c~p d~n aKhoan 3 f)i~u nay c6 th~ tl;r minh tri~u t~p hQPIIDQT.
5. TruOng hqp c6 yell du cua ki~m toan vien dQc l~p, Chti tich lIDQT phaitri~u t~p h<.>pIIDQT d~ ban v~ bao cao ki~m toan va tinh hinh Cong ty.
6. Dia di~m hQP.
D1EUL~ TOCHerc VA HOAT DONG TRANG 31155
1
'I
,
---- --+t
CONG TY -co PIiAN NHf$T DL¬ ::NcAM pHA-TKV
Cac cuoc h9P HDQT se duoc tien hanh a dia chi da dang kY cua Cong tyhoac nhtrng dia chi khac a Vi~t Nam thea quyet dinh cua Chu tich I-IDQT va sunhftt tri cua IIDQT.
-.---..~ 7~TIlong~DaO-va-cnuOng trinh h<ip~-------- ---------------------------------- ----Thong baa h9P IIDQT phai duoc gUi tnroc cho cac thanh vien HDQT va
ki€rn scat vien it nhat 05 ngay tnroc khi t6 chirc h9P, d6ng thai gui Giam dacCong ty khong phai la thanh vien HDQT; cac thanh vien IIDQT c6 th€ tir cheithong baa moi h9P bang van ban va viec nr choi nay c6 th€ c6 hieu hrc h6i t6.Thong baa h9P IIDQT phai diroc lam bang van ban tieng Vie; va phai thong baadfty du chuang trinh, thai gian, dia diem h9P, kern thea nhtrng tai lieu cftn thiet v~nhtmg van d~ se diroc ban bac va bieu quyet t~i cUQch9P HDQT va cac phi~ubi€u quy~t cua thanh vien HDQT.
Thong baa mai h9P duQ'c:gli"ib~ng bUll di~n, fax, thu di~n ill ha~c-phuang---ti~n-khaGrBhl:!flg=_~l!ai--bao-dam-d~n-duQ'-9~J1ia-~Q:bJ~~ua,:tirug=thanh_::__\iierr~HE>_~-'f=-VfC=:--::-~~::---.
-------ki@msoat vien duQ'cdang kY t~i Cong ty.
8. S6 thanh vien tham dl,l't6i thi€u.
a}Cu9c h9P cua IIDQT thea gifty tri~u t~p Iftn thu nhftt dlIQ'cti~Il hanh kbico mba phftn tu (3/4)t6ngs6 thaiih.vien trcr len dl,l'h9Pho~c thong qua ngtiai d~idi~n (nguai duQ'cuy quy~n) n~u duQ'cda s6 thanh vien HDQT chftp thu~.
b) Truang hQ'p cUQch9P duQ'ctri~l,!_t~pJh~9_quy_(ti@_mJ!c--a_Kho_an_nayk1iong:-(tifsK:iiifillhvi~n-d\r h9P theo ·quy dinh, thi duQ'ctri~u t~p lfuIthu-hai trongthai h~n bay (07) ng~y, k@ill ~gay dl,l'dinh h9P l~ thu nhftt. Trang truOng hqp
-----.---n~f,~-c~99.~~2P_~_~'!-y-~~~~!:l~~~:-!l-e~~~~-h<:m=lTIQt:11tI:~~Q::lb~nlryi~D-Hfl~J:'-=:dg-hvp;=:---- ----....----c) N~u khong du s6 IUQ'llgthanh vien nhu v~y thi cUQch9P IIDQT se dUQ'c
t6 chuc l~i Iftn thu ba vaa ngay lam vi~c ti~p theb t~i cling rnQtdia ·di@rnva cungthai gian, khi d6 cUQch9P IIDQT luon la hqp l~ rna khong ph\! tbuQc vaa sah.rQ'llg~thanhvlen iham d\l'.
9. Bi@uquy~t.
a) Trir truanghqp quy dinh t~i di€rn b Khoan 9 Di~u nay, m6i tharm vienIIDQT ha~c nguai duQ'cuy quy~n 1r\l'cti~p c6 rn~t v6i tu cach ca nhan t~i cUQch9P HDQT se c6 mQtphi~u bi€u quy~t;
b) Thanh vien IIDQT khong duQ'cbi@uquy~t v~ cac hqp d6ng, cac giaadich ha~c d~ xuftt rna tha~ vien d6 ho~c nguai li~n quan t6i thanh vien d6 c6 IQ'ifeh va-lqi- iGhd6 -mau -thuan -ha~c-c6 the mau ~thua.nv6i IQ'Hch·cua':Corrg ty.-MQtthanh vien HQi d6ng se khong duQ'ctinh vaa s6 IUQ'llgd~i bi@ut6i thi@ucftn thi~tc6 rn~t d@c6 th€ t6 chuc mQt cUQch9P HDQT v~ nhUng quy~t dinh rna thanh viend6 khong c6 quy~n bi@uquy~t;
c) Thea quy dinh t~i di@rnd Khaan 9 Di~u nay, khi c6 v§.nd~ phM sinh trangmQt cUQch9P cua IIDQT lien quan d~n rnuc dQlQ'iich Clla thanh vien IIDQT ha~clien quan d~n quy~n bieu quy~t mQt thanh vien rna nhUng v§.nd~ d6 khong duQ'cgiai quy~t b&ngS\l'1\1' nguy~n m b6 quy~n bi@uquy~t cua thanh IIDQT d6, nhUngv§.nd~ phM sinh d6 se duQ'cchuy@nt6i chu ta~ cUQch9P va pharr quy~t cua chu ta~
E)]tu LI;:TO CHLi'C vA HO~ T DONG TRANG 32/55
CONG TY CO pHAN NHIBT DIBN cAM pHA-TKv
lien quan d~n cit ca cac thanh vien HDQT khac se co gia tri la quyet dinh cuoicung, tnr tnrong hop tinh chat hoac pham vi IQ'iich cua thanh vien HDQT lien quanchua diroc cong b6 dfty du;
d) Thanh vien IIDQT huong iQi. tlrmQfhqp-d6ng-duqc- quy dinh tai KhofillT----"'---'Di~u 162cuaL~t Doanh nghiep se.duoc coi la co loi ich dang k€ tronghop d6ng do.
d) Kiem soat vien Gillin d6c Cong ty khong phai la thanh vien IIDQT coquyen du cuoc hQPlIDQT, co quyen thao lu~ nhung khong duoc bieu quyet.
10. Cong khai IQ'iIch,
Thanh vien HDQT tnrc tiep hoac gian tiep diroc hirong IQ'iill mot hopd6ng hoac giao dich da diroc kY k~t hoac dang dVkien leY ketvciCong tyvabietla minh co Ioi ichtrong d6, sephAi cong khai ban chftt, nci dung cua quy~n IQ'idotrong cUQchQp rna HDQT lftn d§.utien xem xet vftn d€ kY k~t hW d6ng ho~c giaodich 'nay.-TruOng' hqp mQt thanh'vien HDQT khong bi~t ban thfuf\ra ngu&i lien
.._,-.=':,::,qmI1Lc::6~1Q'i.::iclLvao=nraUli~m=ligp'::-d~ng~giaG~GiG1i-du<;ye~KY-v&1_::G8ng-ty,th1mh=~'=-:'-::--'~vien HDQT nay phai 'cong khai cac lQ'iich lien quan t?i cUQchQP dftu tien cuaHDQT duQ'ct6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t d.ng minh co IQ'iich ho~c se colQ'iich trong giao dich ho~c hQ'pd6ng lien guano
11.-Bi~u quy~t da s6.
Quy~t dinh CllaHDQT duQ'cthong qua n~u duQ'cda s6 (tren 50%) thanhvien d\I hQPchftp thu?n. TruOng hqp s6 pl!i~~tan ~~ya,p4jln_gt.>ing@g nAc:tll thl ...,qliy~fdrrili cu6i'cllng'ihuQCvfpWa'c6 y Id~n cua Chu tich HDQT.
12. Vi~c b6 phi~u cua ngm'ri v~g m~t.---- "" -...-----'----- ...-cT~'harthviefikhoni'tr\itl:i€~ d~-h~~c6~~Y~iihl'~~-quy~-lli6Ii~q~a-Ei~hl~~-'-
b~ng van ban b6 phi~u di~n illho~c hinh thuc di~n illkhac. Plti~u b_i€llquyet bfuIgvan ban phal-dl,rng trong phong bi kin va phai duQ'cchuy€n d~n Chu tich IIDQTch?In nhftt rnQt gia tru6c gia khai m?c. Phi~u bi€u quy~t chi duQ'Crna tru6c S\IchUng ki~n eua-tftt ca nhUng nguoi 'dl,rhQP. .
\
I
13. HQPtren di~n tho?i ho~c cac hinh thuc khac.
, CUQc119P cua :HI)QT c6 th€ t<? ch(cc the~ hinh thuc nghi S\I gifra cac thanhvien cua HQi d6ng khi tftt ca ho~c rnQts6 thrum vien dang a"i1htiiig-diadi€m1diacnhau v6i Di~u ki~n la m6i thanh vien tham gia hQPd~u co th€:
a)Nghe tUngthanh vien HQid6ng khac clingtham gia ph:itbi€u trong cUQchQP;
. 1J}_N~_ll.ID_ll.6n"nguoido co th€ phatbi€u v6i tftt ca cac thanh vien tham d\Ikhac mQt cach d6ng thm.
Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien co th€ th\Ic hi~n mQtcach tlVc ti~p, qua di~ntho?i ho~c b~g phuong ti~n lien lc;tcthong tin khac (k€ ca vi~c sir d\lIlgphuong ti~nnay di~n ra vao thm di€rn thong qua Di~u l~ hay sau nay) ho~c la k~t hW cit canhfrng phuong thuc nay. Theo Ui~u l~ nay, thanh vien HDQT tham gia cUQchQPnhu V?yduQ'ccoi la "co rnl;lt"t?i cUQch9P do. Uia di€m cUQchQPduQ'ct6 chuc theaquy dinh nay la dia di~rn rna nhom thanh vien IIDQT dong nhfrt t~:phW lc;ti,ho~cn~u khong co mQtnhom nhu V?y,la dia di~m rna Chu to? cUQchQPhi~n di~n.
81EU L€-TO CHLrc VA HO~T DONG TRANG 33/ 55
CONG TY CO pHAN Nill$T DII;:NcAM PHA-TKV
Cac .quy~t dinh duoc thong qua trong m(>tcuoc hop qua dien thoai duoc t6clnrc va tien hanh mQt each hQ'Pthirc se co hieu hrc ngay khi k~t thuc cuoc hopnhung phai diroc khang dinh ,b~g cac chtr Icy trong bien ban cua tftt ca thanh vienHDQT tham du cuoc-hop nay. -- -- -.--------- ..- ...- - ------.-.----------.--.---- .--
14.Nghi quyet bang van ban.
Nghi quyet theo hinh thirc lfty y ki~n bang van ban diroc thong qua tren cosa y ki~n tan thanh cua da s6 thanh vien lIDQT co quyen bi~u quyet Nghi quyetloai nay CQhieu hrc va gia tri nhir nghi quyet duoc cac thanh vien Hoi d6ng thongqua tai mQt cuoc hop duoc trieu t~p va t6 chirc theo thong I~.
15. Bien ban cuoc hop HDQT.
Chu tich lIDQT co trach nhiem chuyen bien ban hop H(>i d6ng cho cacthanh vien va nhUng bien ban do se phai dugc xem nhu nhfrng b~g chimg xacthl,Tcv~ cong vi~c da: dugc ti~nhanh trong cac cu(>chgp do trir khi cO y ki€ri phan
•.·==:::~:__ct6Lv~-nQi:::aung-15ien$cin-frong-1nm=li~-ml10'1+1-01-ngay=kb-m.::khi-ehuy~n-di-.-Bien:::.:::::-:.:::::-=-~=:::=:-··ban hgp HDQT. duQ'cl~p b~ng ti€ng Vi~t, co 'Cacn(>idung Chlly€u theo Di~u 154Lu~t Doanh nghi~p va phai co chfr ky Clla tftt ca cac tharm vien lIDQT tham dgcu(>chqp ho?c Bien ban dugc I~pthanh nhi~uban va m6ibien bancO chfr kY itnh~t cua~O1-thanh -vien lIDQT tharn gia cUQchQP va co d6ng dftucua Cong ty.CUQChgp lIDQT co th~ ghi fun, ghi va lUllgifr du6i hinh thuc di~n tlrkhac.
16. Nhfrng ngueri dugc merihgp dg thinh .. . - .- Ngucn plil,itrach-qufuJ.hi (Thu kY) tong tY, Giam d6c-di~~ hanh, cac Ki~~soat vien, 'nhfrng can bQdi~u himh khac-(n~~ khong phai la thanh vien H(>i-d6ng)
-------..-----.-.-.-- ----V1t~eac-chu¥en-gia-cua~mQt-b€n-th(r-ba-G0-th~}l=~9P=~<:tI=!l1e9.=Loi::_l1!gi-:~im::lfQi~---------·-:-::-·--.. d6ng"-nhungICh6ng dugc-bieli -quySt irii-kbibfuJ. than hg coquy~n duQ'c bi~u qay~tnhu thanh vien HQi d6ng.
Di~u 29. Cae ti~u ban eua IIDQTL-lIDQT co lhS thfuilr l~p ti~il ban tn,rc tliuQc d~ phlj tracn-vB -chlnh sach
phat tri~n, nhan sg, luong thuang, kiSm toan n(>ibQ. S6 lugng thanh vien clla tiSu.ban dQJ:WQTquy€Ld!nh, nhung nen co itnhftt ba (03)nguaibao g6m-th~1111hVi€nCllaHBQT va thanh vien ben ngoai . Cac thanh vien dQc l~p lIDQT~ tharm vi_el)..lIDQT khong di~u hanh nen chi€m da s6 trong ti~u ban va m(>ttrong s6 cac thanhvien nay dugc b6 nhi~m lam TruOng ti~u ban thea quy€t -dinh CllalIDQT . HO(;ltdQng Clla ti~u ban phai twin thll theo quy dinh clla HBQT. Nghi quy€t cua ti~uban chi co hi~u 19c khi co da s6 thanh vien tham dl,lva biSu quy€t thong qua t(;licu(>chgpcuatiSu-ban-I~dhanhvienHBQT. . -,
2.Vi~c thgc thi quy~t dinh CllalIDQT, ho?c Cllati~u ban trgc thuQcHBQT,ho?c cua nguOi ·co tu cach thanh vien ti~u ban lIDQT phai phil hgp v6i cac quydinh phap Lu~t hi~n hanh va quy dinh Di~u l~ Cong ty.
Di~u 30. NguOiph\} trach qmin trj eong ty1. lIDQT chi dinh it nhfrt mN (01) nguai lam Nguai ph\! trach quan tri
Cong ty dS h6 trg hO(;ltdQng quan tri Cong ty dugc ti€n hanh mQt each co hi~u
DIEU L~ TOCHLrc vA HOAT DONG TRANG 341 55
CONG TY CO PliAN NHIeT BIeN cAM pHA-TKV
qua. Nhiem Icy cua Ngiroi phu trach quan tri Cong ty do HDQT quy€t dinh, t6i dala nam (05) nam,
2. Nguoi phu trach quan tri Cong ty phai dap img cac tieu c~~~_s~~: _-a)Co hl6~ bi€t ~-~Phap--lu~t;- - - ----- ------. -- >- ------ ---
b) Khong diroc d6ng thai lam viec cho cong ty kiem toan dQc l~p dangthirc hien kiem toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty
c) Cac tieu chuan khac thea quy dinh cua Phap luat, Di~u 1~nay va quyetdinh cua HDQT.
3. lIDQT co th6 bai nhiem Ngiroi phu trach quemtri Cong ty khi dn nhungkhong trai voi cac quy dinh Phap luat hien hanh v~lao dong.
4. Nguoi phu trach quan tri Cong ty co cac quyen va nghia vu sau:
a) Tu van IIDQT trong viec t6 c_!1U~__Q9P_P~i_hQLg_9ng_9~__do!_lg_theQ__qu):' _----- -- --diiili~V~Ga&-e0ng::-v-i~e=ri6n·quan-giira-e6ng-ty--va-c6--dorrg:------·------------------------------
a) Chu§n bi cac cUQch9P IIDQT, Ban ki6m soM va D~i hQi d6ng c6 dongtheo yeu cAucua IIDQT ho~c Ban ki6m soM;
e) Tu vk v~ thu ti,lceua eae cUQchQP;d) Tham dv cac cUQch9P;
d) Tu vk thu ti,lc l~p cae nghi quy€t cua IIDQT phli h<;yp_y¢iq"l:ly_g:@._~u~_Plialdli~t; --~ -- -- --- - - - - - - - -- -- ----- - - - -- -- --- -
e) Cung ,dp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban h9P HDQT va cac----~---..-- ---th6ngtil1::1m([C-1:h-o-::thimlrytencual1HQT va-::Ki~m-soat-vien:;---:--------:-.:-.:-:--:=-::-·=----::--~-------- -------
f) Giam sat va bao cao HDQT v~ h01;it~Qngcong b6 thong tin cua ~QIlgty;__
g)Bao :in~tthong tin thea eac quy diM cua Phap 1u~tva Di~u 1~Cong tY;--b}-Cacquy~nva nghia -V\l khac thea quy dinh Clla Phap 1ti?tva-Di~u:1~Cong ty. --
Muc-3:, .:: • A
GIAM DOC CONG TYvA CAN BO DIED HANii KHAC CVA CONG TY
Di~u 31. TB ch.rc bQmay quan lyGong ty -thi€t-l~p -va ban -hanh mQt h~ th6ng quan -ly ma-theo d6-b{>--may
quan ly se chiu trach nhi~m va tfl,l'ethuQc S\-f 1anhd~o cua lIDQT. Cong ty co mQtGiam d6c di~u hanh, cae pho Giam d6e di~u ha-nhva mQtK€ toan truCmgva cacchuc danh quan ly khae thea Quy ch€ do lIDQT b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m, mi~nnhi~m cae ehuc danh neu tren phai duQ'cthvc hi~n bkg Nghi quy€t HDQT duQ'cthong qua mQt cach hqp thuc. Giam d6c va cae Pho Giam d6c Cong ty co th6d6ng thai cling 1athanh vien HDQT.
Di~u 32. Can bQf)i~u hfmh Cong ty
D1EUL~ TO CHLrc VA HO~T DONG TRANG 35/ 55
I
I
CONG TY CO pHAN NHI'ST BIEN cAM PHA-TKV
1. Theo d~ nghi cua Giam d6c di~u hanh va duoc su chfip thuan cua HDQT,Cong ty diroc tuyen dung, sir dung can be)qulin ly dn thiet voi s6 luong va chftthrongphu hQ'Pvoi co cftuva co ch~quan ly Cong ty. Can be)qulin Iy phai co sir m§n can cAnthiet d~ cac hoat dono va t6 chirc cua Conz ty dat ducc-eac-muc tieRd~'ra:'-"--'-'-------.--..--.. . e e .. .
2. Mire hrong, tien thu lao, loi ich va cac ch~ de)chinh sach khac d6i voiGiam d6c di~u hanh Cong ty se do HDQT quyet dinh.
3. Mire hrong, ti-¬ nthu lao, loi ich va cac Di~u khoan khac trong hQ'Pd6nglao de)ng d6i voi can be)quan ly khac se do HDQT quyet dinh tren eO'sa d~ xuftteua Giam d6e di~u hanh.
4. Ti~n luang eua Giam d6c va can be)quan ly khae cua Cong ty duQ'ctinhVaGchi phi kinh doanh eua Cong ty thea quy dinh cua phap lu~t v~·thu~ thu rth~pdoanh nghi~p va phai dUQ'eth~ hi~n thanh mve rieng trong bao cao tai ehinh hangnam eua Cong ty, phai bao eao D?i hQi d6ng e6 dong thuemg nien .
....-...-.._-... - --- _.-=::::~::::::==Di@-tr33~=B:A.n-lii~m;.tiai=mi~n~=n1ii~m::_v1j-va=-quy~ii~li,n_:eii-a-GI~m-dac_:==~:::~·:---·····----·--····HDQT b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~c mQtngueri khac lam
Giam d6e di~u hanh va se kY hQ'Pd6ng quy dinh mue luang, thu lao, lqi ieh vacae di~ukh()ankhac lien qUIDl;, Tllong tinv~ roue 1uO'P-g,trq c~p, quy~n JQ'ieuaGi<im'd6c 'dl~uhifip phili dirge baocao trong D?i hQi d6ng e6 dorig thirong ni~nva duQ'Cneu trong bao cao thuOng nien eua Cong ty.
2. Nhi~m kYoNhi~m kY cua Giam d6c di~u hanh 1anam (05) nam tm khi HDQT c'6 quy
dinb khae va c6 th~ duQ'ctai b6 nhi~m.
Giam d6c di~u hanh phai c6 tieu chuclnthea Di~u 65 Lu~t Doanh nghi~p vakhong duQ'cphep lanhfrngngueri bi Phap lu~t cftm gift chuc V1,l nay, mela llhfrngngueri-vi thanh nien; ngueri'khong du nang Ivc .hal1hvi, ngugi da bi. k~t _an_ttl,rigu&rdang' tIll h·~llh-iiillh ph?! iiI, rlh~~~ien lvc luqng vii trang, cac ean bQcongchuc nha nuoc va ngueri da bi phan quy~t 1ada lam cho Cong ty ma h9 tUng lanhd?o tru6c ·day-bi pha san; .-.
. 4. Quy~n h?n va nhi~m V1,l: - . -. --
a) Thvc hi~n cac nghi quy~t, quy~t dinh cua HDQT va D?i he)id6ng e6 dong;t6 chuc thvc hi~n k~ ho?ch kinh doanh va k~ ho?ch ~u tu cua Cong ty da duQ'cHDQT va D?i hQid6ng c6 dong thong qua;
b) Q~y~t'd~ tit ~Aca~~fu;d~'kh6ng cAnphai c6 nghi quy~t CllaHDQT, baog6m vi~c thay m~t Cong ty kY k~t cac hqp d6ng ffiichinh va thuang m?i thea thfunquy~n ho~c cac hQ'Pd6ng, cac giao dich da duQ'clIDQT, D?i he)i d6ng e6 dongthong qua thea quy diM CllaDi~u l~ nay t6 chue va di~u hanh ho?t dQng san xufttkinh doanh thuemg nh~t cua Cong ty thea nhfrng thong l~qulin ly t6t nhftt;
c) D~ nghi HDQT b6 nhi~m, mi~n nhi~m, cach chuc ho~c kY hqp d6ng, chfundUthqp d6ng, khen thuang, kY l~t, cho nghi ch~ dQ,quy~t dinh mue luang eua ph6
DIEl! L6 TO CH(JC VA HOAT DONG TRANG 36/55
CONG TY CO PHA.N NHIBT BIEN cAM PHA-TKV
Giam d6c, KS toan tnrong Cong ty, cac can b(>quan ly khac_(nSu co) va CU, bai mi6nnguoi dai dien quan ly phAn v6n cua Cong ty dAuillaDoanh nghiep khac;
d) Quyet dinh b6 nhiem, mi~n nhiem, each chtrc, khen thirong, Icy luat, xSp-luong,-ch6 nghi cu-S d(>a6Y-v6i 'cac chircdanh can o(>;-iiliaji \;{enfrong-Cong ty--- - -----khong thuoc dien phai trinh HBQT phe chuan (d6i voi nhimg clnrc danh cAnphaiduoc sir thong qua cua IIDQT thi chi duoc quyet dinh sau khi da bao cao va duocHDQT thong qua);
e) Tham khao y kien cua lIDQT d~ quyet dinh s6 hrong ngiroi lao d(>ngcua Cong ty. Tuyen dung lao dong, ky kSt hop d6ng lao dong, b6 tri str dung,quyet dinh hrong va phv d.p (n~u co), khen thuang, Icy lu~t, cho nghi ch~ d(>ho~ccho thoi yi~c ngugi lao d(>ng trong Cong ty theo quy dinh cua Phap Lu~tv~.laod(>ngva quy ch~ cua Cong ty;
f}J)~ nghLlIDQT··qllyStdinh thilnh l~p, _t6..chu~ l?i, gia~ th~,cac congty- --- ------------- - - con, __chLnhanh,_¥an -ph6ng-d?Ldi~n-cua-Cemg--cy,--gQP-von-mlla-G6-phan-Gua-dQanh----
-------ngfii~ac; ------- - --------_--
g) Ki~n nghi phuong an tra c6 tuc ho~c xu ly 16 trong kinh doanh; d~ xu~tnhUng bi~n phap nang cao ho?t d(>ng va quan ly cua Cong ty;
h)Xa)' dlJilg dlJ thaD -chiSnlugc phat ti'i~n, K~ho?ch phat tii~n rigful h~,tmng h?n, kS ho?ch kinh -doanh hang nam, cac dl,f an dAu ill,cac quy chS quan lyn(>ib(>cua Cong ty d~ tririh HDQT;
--- -jrChu~Iibrcac baiid\i:foan dai-.n~, hang .nam va hilllg.quy -cria"C6ng{y(sau day gQi la ban dv toan) phvc VlJ ho?t d9ng quim 1y dai h?n, hang nam va
--- ---------- ---_hang.-qu)Lclla~Cong-ty-theo-k~~ho?ch-"kinh--doanh._Ban-dlJ_tQaIl..hang-Ilfun__~bao-g~m-- -- -----.---cit"baIl-can d6rK~cfoan: baG:c~olio~f-dong sful xu~i Ellh· aoallh'v~FbKo-'ciO~iuu-----chlly~n_ti~l1 t~dv kiSn) ch() timg l1am tai chinh se phai dugc triuh _d~JIDQTthong qua va phai bao g6m nhUng thong tin quy dinh t<jl.icac quy ch~ eua Cong ty; --
krCh~rihfrt vao ngay 31-_thangJOllang nam, Giam_d6c diSli hanh_phai iririhHDQT phe chu§n k~ ho?ch kinh doanh chi ti~t cho nam rei chinh ti~p thea tren ca sadap (rng cac yeu cfru kinh doanh va phil hqp v6i k~ hO<;1chrei chinh nam (05) nam;
1)Thvc hi~n tfrt ca cac ho?t d(>ngkhac thea quy dinh cua Di~u l~ nay va cacquy ch~ cua Cong ty, cac nghi quy~t cua HDQT, hqp-d6ng lao d(>ng eua Giamd6c di~u hanh va Phap lu~t;
m) Co quy~n ill ch6i thvc hi~n nhUng quySt diM cua Chu tich hay thanhvien lIDQT n€u th~y tnii Phap lu~t, trai Bi~u l~ nay ho~c trai v6i Nghi quySt cuaD~rhQrd6ng'~c(rd6ng;-d6ng-ifi51 ph£l' c6 tr~ch-llhf~m'fu6ngbciong~y bfuli v~nban cho Ban ki~m soat;
n) Bugc quy~t dinh cac bi~n phap vuqt thAm quy~n cua minh trong nhUngtruO'ng hqp khAn cfrp nhu thien tai, hoa hO<jl.n,sv c6 b~t kha khang va chiu trachnhi~m v~ cac quy~t dinh nay, d6ng thai bao cao ngay cho HDQT;
0) Thvc hi~n trach nhi~m cUa NguOi d?i di~n thea phap l~t quy dinh t?i Bi~u14, Lu~t doanh nghi~p.
5. Bao cao len HDQT va cac ·c6 dong.
mEu L~ TO CHLrC vA HOAT DONG TRANG 371 55
11I
CONG TY co pHAN NHn;:T £)[SN cAM PHA.-TKV
Giam d6c di~u hanh chiu trach nhiem truce HDQT va Dai hQi d6ng c6dong v~ viec thuc hien nhiem vu va quyen han duoc giao va phai bao cao chonhfrng co -quan nay khi diroc yeu duo
u. Bai nhiem.HDQT co th~ bai nhiem Giam d6c dieu hanh Cong ty khi co da s6 (tren 50%)
thanh vien HDQTd\I hQPco quyen bieu quyet tan thanh va b6 nhiem mQtGiam d6cCong ty moi thay the. Giam d6c Cong ty bi bai nhiem co quyen pharr d6i viec bainhiem nay tai Dai hQid6ng c6 dong ti~p thea gfinnhat,
7. Til nhiern hoac m~t illeach.
a) Khi muon illnhiern, Giam d6c di~u hanh phai co don glri fH?_QT Trongthai han 30 ngayk:€ illngay nh~n don, HDQT phai xem xet va quy~t dinb.
b) Giam d6c di~u hanh m~t tu cach khi bi·ch~t, m~t tri mM quy~n_C!}ngdanho~c t1,r y bi>. nb_l~in~Q__3_·ngi!XJ;r1rJ~n~_In:mg.1nrOng_h9'P_nay,--HnQI--phaL~--cu -
~--:.-- .-: =~::ngu6i~thayth-¬ -klrOngqua-30 ngay va-H~nnann cac lliU1\lc1)6iilii~mGiam d6c mm.
8. Uy quy~n, uy nhi~m.
a) Giam d6c di~u hanh co th€ uy quy~n hoi;icuy nlli~m cho cae pho Gi~m .d6c ho~c nguai khiic thay m1rihgiai quy~t mQt s6 ph~n vi~c cua:C6ng ty va chiutrach nhi~m Phap ly v~ S\I uy quy~n ho~c uy nhi~m do;
b) NguCri duQ'c uy quy~n, uy nhi~m phai chiu trach nhi~m Phap ly tru6c-GiaIn<i6c-di~u-hanhva-Phap-lt:l,~ry~jiliUfigc6fig-vi~cmiiililam; --- '- _- '--.' _-- ---.
c) S\I uy quy~n, uy nhi~m lien quan d~n con d~u cua Cong ty phai duQ'c-------- --.----t~\:fG-}:>J:~J:l:=~~J:l~::y:an-l?~-Yf!::~9=tl1~!Jl,~1.i:.-------------:--------:----.- ------.- .-.- ....--.-----...--:.:-- ........--
Mt}.c 4:BAN KIEM SOAT
Di~u 34. sA hrQ1lg,thimh ph§n, nhi~m kjr, d~ crr, Ung crr Ban ki~m soat1. -S6 Itrqng-thfulhvieri Ban ki~n1saM eua Corigty 1a ba-(03)1hanh- vl~n-do
D~i h<)id6ng c6 dong b~u va bai mi~n. Nhi~m kY Clla Ban ki~m-soat l~ nam (05)nam; thanh vien Ban ki~m soat co th~ duQ'cb~u l~ivm s6 nhi~m kY khong h~ ch~.
2. Ki€m soat vien phai dap Ung cac tieu chufuI va Di~u ki~n thea quy dinbt~i Khoan 1 Di~u 164 Lu~t doanh nghi~p, f)i~u l~ Cong ty va khong thuQc cac·truang hQ'P -sau:
a) Lam vi~c trong bQph~ k~ toan, tai chinh cua Cong ty;
b) La thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~m toan dQc l~p thgc hi~nki~m toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty trong ba (03) nam li~n tru6c do.
3. Cac Ki~m soat vien b~u mQt (01) ngueri trong s6 hQlam TruOng ban theanguyen tic da s6. TruOng ban ki~m soat phili la ki~m tmln vien ho~c k~ tmin vienchuyen nghi~p va phai lam vi~c chuyen trach t~i C6ng ty. TruOng ban ki~m soatco cac quy~n va trach nhi~m sau:
D1tu LI;:TO CHLrC VA HOAT DQNG TRANG 38/55
1\ CONG TY CO pHAN NHI€:TBIeN cAM PHA-TKV
a) Trieu t~p cuoc hop ban kiem soat;b) Yeu d.u IIDQT, Giam -d6eva ngiroi di@uhanh khac eung d.p cac thong
tin lien quan d~ bao cao Ban kiem soat;_ ..~~.----.--., " .
c) Lap va kY bao cao cua Ban kiem soat sau khi da tham khao y ki~n cuaHDQT d~ trinh Dai hoi d6ng e6 dong.
4. Gioi thieu, d~ ctr van Ban kiem soat.
Cac e6 dong nam gift it hon 5% s6 e6 phan co quyen bieu quyet trong thaihan lien tuc it nhat sau (06) thing co quyen gQP s6 phieu bieu quyet cua tirngngiroi lai voi nhau d~ d~ eu cac ling vien Ban kiem soat. C6 dong hoac nhom e6dong nam gift ill 5% d~n du6i20% t6ng s6 e6 ph~n co quyen bi~uquy~tdq9'e d6cir m9t (01) ling vien; ill20% d~ndu6{ 50% duoc d~ cu t6i da hai (02) ling vien;ill50% d~n du6i 65% duge d@eu t6i da ba (03) ling vien; ill65% tra len guge d€eu du s6(fug vien._ ___. _
- - . ===~~----:~:.----:=----·~=-==5. l'~~iir<JP-s&-luQllg ca.c(mg vienBanKi~m soatffiong qua dS eu va(mg eli vfuJkhong du s6 lUQllgcAnthi~t, Ban ki~m soat duong nhi~m e6 th~ d€ euthem (mg vien ho~e t6 chile d€ eli thea cO'eh~ duge Cong ty quy d!nh t~i quy eh~nQi bQ v~ quan tri Cong ty. Cg ch~ban ki~m soat duong nhi~m d€ eli .UngvlenBa.TI-Id~irt:sbatpnai dU(Jecong b6 ra rang va phai duge £)~1hQi-d6ng e6 dongthong qua truac khi ti~n hanh d€ cu.
6. Truang hgp da xae dinh dugc tru6c (m_g_vi~I).L.Jh()I!gtinJi~n_glJ~n_._d~ncac:-Urig"vien Banlci~lli' soiii~duqc---duavao--tii lI~uhQP£)~i hQi d6ng c6 dong vaeong b6 t6i thi~u muai (10) ngay tru6c ngay kh~i n;t~C eUQehQp,£)~i hQ~d6~g c6
. .. dong.1reIL1rang-thong-tin-di~n-ru__cua-G6Fl~--~-de-ee--dQf!K~~~Jl;le_~t:im:_~h!fut~Y~-_Q4G::---....:-. W'ivier(naf'truac fhi "b(')-phI~u.·Ung-v{~n-Brui-:ki~~-;()at phai e6 carn.k~t b~rigvanbap. y€ Jiph tt]mg th\lG, Ghinhxac.va hgp ly eua .cacthong tin ca.nhan-dugccong b6 va phai cam k~t th\lc hi~h nhi~m V\i m9t ·each trurig thlJc-l1~uduge b§.ulam Ki~m soat vien. Thong tin kien quan d~n (mg vien Ban ki~m sgat dl!g9 cop.g15615ao-g6rrCeicnQidillig f6ithl~u-sau- d~y:-- - . -'. ..
a) HQ ten, ngay thing nam sinh;b) T~b:ilid6-hQevcin~-·- --
I~I
c) Trinh dQchuyen mon;
d) Qua trinh cong tae;
d) Cac cong ty rna ling vien dang n~m giu chue vv thanh vien IIDQT vaeac-chuc danh-quari' 19khac; ...- ...
e) Bao cao danh gia v~ d6ng g6p cua (mg vien eho Cong ty trong truanghgp ling vien d6 hi~n dang la thanh vien IIDQT cua Cong ty;
g) Cae 19i ieh e6 lien quan t6i Cong ty (n~u e6);
h) HQ, ten eua C6 dong ho~c nh6m e6 dong d~ eu ling vien d6 (n~u e6);
i) Cae thong tin khae n~u e6.
7. Ki-¬ msoat vien khong con tu caeh thanh vien trong cae tru<'mghgp sau:
f:)IEULt;,TO CHlrc VA HOAT DONG TRANG 39/ 55
II_-L+ _
I
CONG TY co pHAN NHIJ;:TDn;:N cAM pHA-TKV
a) Thanh vien do hi phap Luat cam lam kiem seat vien hoac khong con dutieu chuan va di~u kien lam Kiem soat vien thea quy dinh tai f)i~u 1'64 Lu~tDoanh nghiep.
-b) Thanh vien do tir chirc bang mot van ban tl10figDaD -dugcgui -d~illi1T-s6'chinh cho Cong ty;
c) Thanh vien do bi r6i loan tam thftn va cac thanh vien khac cua Ban kiemsoat co nhtrng bang chimg chuyen mon clnrng to nguoi do khong con nang hrchanh vi dan Sl,I;
d) Thanh vien do khong thirc hien nghia vu cua minh, vang mat khongtham du cac cuoc hQPcua Ban kiem soat lien tuc trong vong sau thang lien tuc, vatrong thai gian nay Ban kiem soat khong cho phep thanh vien do vimg rii~tva offphan quyet rang chirc vu cua ngiroi nay bi bo tdmg;
_Q)'niirm "iSn ~o_Q_imi~n nl1i~mthanh vien HankiSIlLS_QaLth~_Q_quy-~_t_dlnh------__- -,~-~=~:__-:_:-cu~-=f>c_l:i-hQi-dfing-ctr116ngclo-klIoTlg]joan{nann n:lll~mVlf lio~c vipfi~riiIililSu fffil---- ---------
nghla Vlf cua KiSm soat vien thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va DiSu I~nay
e) Khong con la d~i di~n theo uy quy~n eua c6 dong Ia t6 ehilc thea quy6tdinh cuat6 chile do'. ... - -- - - -- ,
g) La d~i di~n thea uy quySn cua e6 dong la t6 chuc', nhrmg t6 ehilc d6khong con la c6 dong cua Cong ty nila;-. '-h)-E3-ae~~nIOng-h9'P-khac-theo-quy-dinhcuaphaJfl:li~Cvaf)i€ifl~ nay. _-....---~ -
8. Ban kiSm soat co th~ du?,c thay th6 khi co eh6 ,tr6ng,b~tnga phat s~ va---.-."..- .--:th~=y:~~~=~~:br:l:~Y~~§:!~41:!_<l~h~l!:tl}!!fu'!:,t~i~~i:~hQ_i~dQ!1g~Q:~dQn81lg;;lY7-;Ji-~p:,=~';;l1l---_...
- (16-. Sau khi du<;yef)~i'hQi d6ng c6 dong ch~p-thll~, vi~e thay th6 thflnh "ien fumdo se.dugc coiJa co_hi~u ll,Ic-vao ngay dugc-Ban kiSm soat--thay-th~.-Nhi~m-kYcua KiSmsoat vien mai dmje tirih tiro ngay vi~c thay th6 co hi~u hje d6n ngfly k6tthlic nhi~m -kYeua Ban kiSm soat. Trong truang!lgp J]1~yi~!!_mQL1:9lQng4..qg<;_.D~CfiQCd6ng c6 d6ni chftp--thu~n,-~9i q~y6t--diIili eua Ban kiSm soat eho d6ntruae thai diSm di~n ra D~i hQi d6ng c6 dong co Sl,Itham gia biSu quy~t cua kiSmsoat vien thay-th~ -vfinduQ'c-coda-co hi~u-ll,Ic:- -_ --.- .- ---- - - -- .--
9: Truang hgp Ban kiSm soat vi ph~m nghiem trQng ngrua Vi,i- Clla minh co -nguy cO'gay thi~t h~i eho Cong ty thi lIDQT tri~u t~p D~i hQid6ng c6 dong d~xemxet va mi~n nhi~m Ban kiSm soat duong nhi~m va bftuBan kiSm soat mm thay th~.
. 19: I~()~g tru<!I?:gl1gp yao Jl1aL_<.t_i~J:Il__k~t_thlic nhi~mkYma Ban kiem S_Qatnhi~m kY mai chua dugc b§u thi Ban kiSm soat dLlh~t nhi~m kYvfin ti6p Wc thl,Ichi~n quYSnva nhi~m Vlf cho d6n khi Ban kiSm soat nhi~m kYmai dugc bftu vanh~n nhi~m Vl,l.
Di~u35. Quy~n va nhi~m VlJ. ella Ban ki~m smit
1. QuySn h~n va nhi~m Vlf eua Ban kiem soat:
81EUL~ T6 CHU'CVA HOATDONG TRANG 40/55
__ : L-----
;-
I
1·-- -----.
CONG TY co pHAN NHItT DI~N cAM pHA-TKV
Ban kiem soat co quyen han va trach nhiem thea quy dinh tai Di€u 165 cuaLuat Doanh aghiep va Di€u I¢ nay, chu y~u la nhtmg quyen han va trachnhiem sau day:
a) Giam sat tinh hinh Utiehinh Cong ty,-fiirli--hqpphap trong cac ho~t-dQngcua thanh vien HDQT, Giam -d6e,nguoi quan ly khac, Sl;Iphoi hop heat dQnggiira Ban kiem scat voi I-IDQT,Giam d6e va 06 dong;
b) Chiu trach nhiem tnroc e6 dong v~ hoat dQng giam sat va thuc hiennhiem V1,1 diroc giao;
c) Kiem tra tinh hop ly, hop phap, tinh trung thirc va rmrc dQdn trongtrong quan ly, Di~u hanh hoat dong kinh doanh, trong t6 chirc cong tac k~ toan,thong ke va I~p bao cao tai chinh;
d) ThAm dinh tinh d~y du, hqp phap va trung thl,Teeua bao cao tinh hinhkinh dbaIih, bao-cao tai ehinh h~ng nam va sau thang eua COng ty, bao eao danh
-__~~.:_:_=-=:g_ia--eorm-tae-qufurly:---eua-=lIfi__(t'E:=-Trinlrlfao-eao.:::tli§:in-aiiTh---=E"aQ--caQ~tai-Gliliili~DaO==:::-=~------~-:_eao tinh hinh kinh doanh h~ng nam eua Cong ty va bao eao danh gia eong taequan Iy euaI-IDQT len D~i hQi d6ng e6 dong t~i eUQeh9P thubng nien;
d) Rasoat, ki~m tra va dfuili gia hi~u ll,Teva hi~u qmi eua b~th6ng ki~msoat riQd)Q;k1~mtoa~tiQf-bQ;qlian iyru}ro va-caiili bao sam eua Cong'ti;- - .-
e) Xem xet s6 k~ toan va cae tai li~u khae eua Cong ty, cae eong vi~e quanly, Di~u hanh ho~t dQng eua Cong ty bftt eu khi nao n~u xet thfty e~ thi~t ho~e-tneo~quy~raiiffi-cua~D~i liQi-d6ng--c6-:don:g-~ho~c-theo-y~uc1uclia-:C6-d6ng--ho~c--nhom e6 dong quy diDht~i Khoan 3 Di~u 12 eua Di~u I~nay;
---- ~~:---~=::::==t)=::I$b;i:=~:q:::y~_u=c~p:=eu~r~e~:::4QITg--:hQ~'C...worn -e5=d6ng--quy-diiili-L~i:rKl1oan-3=:---=-- --Di~u 11 euaDieu I~ nay, Ban ki~m soatthl,Te hi~n ki~m tra trong thOi h~ b~yngay lam-vi~e; -k~ tir-ngay nh~ dUQ'eyeu c~u. Trong thOi -h~ mugi-lamjI5)ngay, k~ Ur rigay k~tthlle ki~m tra, Ban ki~m soat phai bao eao giai trinh v~n4:l.!Q.g~~_g~_-QlIg_eY]l!_~~Uki~ID_tra_d~n_I-IDQTva c6 dong ho~e-nhom-e6-d6ngco yeu e~u. Vi~e ki~m tra eua Ban ki~m soat quy dinh t~i Khoan nay kh6ng dugecan tra ho~t dQng binh thubng eua HDQT, khong gay gian do~n Di~u hanh ho~t
.~-_. - -.~._ ..•..~..---. - .. _- -_--dQngkinh-doanh elia-Cohg ty;. - -. _.. -
g) Ki~n nghi I-IDQT ho~e D~i hQi d6ng c6 dong cae bi~n ph~p siia d6i, b6sung, eai ti~n ecreftut6 ehue quan Iy, Di€u hanh ho~t dQngkinh doanh eUaCong ty;
h) Khi phat hi~n co thanh vien I-IDQT, Gilim d6e di~u hanh vi ph~m nghiaV1,1 eua nguai quan 1y Cong ty quy dirilit~if)i~u 160Lu~tDoanh P:g!l!~R fu:i_p_h~itlioiig bao iigay bfulg van 0811"val HD QT , yeu Cftu-ngir&lc6 "tifllh--vivi ph~m ehftmd(rt hanh vi vi ph~ va co giai phap kh~e phl:leh~u qua;
i) D€ xuftt ll,Taeh9n eong ty ki~m toan dQe I~p, mue phi ki~m toan va m9ivftn d~ lien quan d~n Sl,Tnit lui hay bffi nhi~m eua Cong ty ki~m toan dQe1~p;thaolu~ vai ki~m toan vien dQe l~p v€ tinh ehftt va ph~ vi ki~m toan truae khi b~td~u vi~e ki~m toan; thao lu~ v~ nhUng vftn d~ kho khan va t6n t~i phat hi~n illeack~t qua ki~m toan gifra kY ho~e eu6i Icy cling nhu mQivftn d~ rna ki~m toan vien dQcl~pmu6n ban b~e;
DIEU LI;:TO CHVC VA HOAT DONG TRANG 41155
CONG TY CO PHAN NHIST D[SN CAMpHA-TKV
k) Xem xet thu quan ly cua kiem toan vien d<)cl~pva y ki6n pharrh6i cua banquan ly Cong ty; xem xet bao cao cua Cong ty v~ cac h~·th6ng kiem soat n<)ih<)tnroc khi fIDQT ,chApthuan; xem xet nhfrng k6t qua Diku tra n<)ib<)va y kiSnpharrh6icUabanquarrlyCongty; - --------- ---- - --- -------------.--
1) Ban kiem soat co quyen sir dung tu vAnd<)cl~p hoac b<)phan kiem toann<)ib<)cua Cong ty d~ tlnrc hien cac nhiem vu duoc giao;
m) Ban kiem soat co th~ tham khao y ki6n cua HDQT tnroc khi trinh baocao, k~t luan va kien nghi len Dai h<)id6ng c6 dong;
n) Tham du cac cuoc h9P cua HDQT theo giAy moi, phat bieu y kiennhung khong diroc tham gia bieu quyet;
oJThljc-hi~il cac qUY~l1va nhi~m V1l khac thea quy dinh cua Lu~t Doanhnghi~p, Di~u I~nay va quy6t dinh cua Dlilih<)id6ng c6 dong;
2. Qiiy~n dugc _cul_!g_42th6ng _tin__(;ajaBan_ki~msDM: .~_~. .._. --~ - .- ._- ....~.'_'--''-_'-- --_ .._-' ----------- ..----
--- --------------~--~- a) Thong bao maf h9P, phi~u lAy y ki~n thanh vien HDQT va cac tai li~ukern theo phai duQ'cgiri d~n cac K_i~msoM vien cling thm di~m va thea phuongthuc MU d6i vai thanh vien HDQT.
b) ThaBhvieneualIDQt,' Giamd6c Cong ty vkcanb<) quan Ifphai clingcfip dfty du, chinh'xac va k!pthai thong tin, tai li~u v~ cong tac quan Iy, di~u hanhva hOliltd<)ngkinh doanh cUa Cong ty thea yeu cfiu cua Ki€m soM vien ho~c Ban~_~lJ1: _~_Q~t, . __.. __. . .__._.._.. . .._.__._., _ _._... ,__.__ . ._._. ._._.._
c) Ngu-ai ph\} trach quan tri (Thu kY) Cong ty phai bao dam rfutg toan b<)ban. sao ch1,lpca~_tho~_g__~igJai~chin4,s~~c_~hQngJinkh_a~-cllng-dp~cho-cac-tluln1l
----::::vl~n-~~r-vaban -sao-cac-bien-'ban ht;5p fIDQT, n(jp -H~i li<)'id6nifc6 :(fongst ..phai duQ'ccung cApcho Ki€m soM vien vao cling thai -di€mva the() Pl1!l:cmgthtrc ..Mit d6i V6ifnaiih vienHDQT. - .. . -
.d) Baa 'cao. cua Giam" d6_£~p-~JiQ!_d9i}g quan Jti :hQi[lc __tai.li~ii··khik_doC6ng-tY-pnat 1iallh--duqc-ifrl-d~n Ki~m soM vien cling thai di€m va thea phuongthuc nhu d6i vai thanh vien H<)id6ng quan trio
..eTKiSm soafvien c6quy~n-i18pc~na~ 116sO',tai iI~~cua C6~g tY luu giftti;litfl,l So' chinh, chi nhanh va dia di~m khac; co qUY~ild~n cac-dii di~rii lam-vi~ccua nguai quan Iy va nhan vien cua Cong ty trong gia lam vi~c;
g) Bao cao va tai li~u do H<)id6ng quan trt chuftn bi lien quan d~n k6t quakinh doanh, bao cao tai chinh, baa cao danh gia cong tac qufu.llY di~u h~Ph CoIlgty-phai dUQ'cgirid6rr -:Bankl@msoara~--tn[m-aiIili· cI1~m'rihciTbiinuai .(30frigllytruac ngay khai mlilccu<)ch9P thuang nien cua Dlilih<)id6ng c6 dong.
3. Sau khi dft tham khao y ki~n cua HDQT, Ban ki€m soM co th~ ban hanhcae quy dinh v~ cac cu<)chQP cua Ban ki~m soat va cach thuc hOliltd<)ngcua Banki~m so8.1.Ban ki~m smit phai h9P t6i thi€u hai Iftnm<)tnam va s6 luqng thanh vientham gia cac cu<)ch9P t6i thi~u la hai nguai.
4. Ti~n luong ho~c muc thli lao va chi phi hOliltd<)ngcho Kikm soMvien doDlilih<)id6ng c6 dong quy djnh va duqc tinh vao chi phi kinh doanh cua Cong ty
mEl! LI;:TO CHO'c VA HOAT DONG TRANG 421 55
CONG TY CO PHA.N NHleT BIeN cAM PHA-TKV
thea quy dinh cua phap lu~t v€ thu~ thu nhap doanh nghiep, phap luat c6 ;lienquanva phai.duoc l~p thanh muc rieng trong bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty,phai bao cao Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien. Ki~m soat yien diroc thanh toan
___cac Khoanchi.phi di.lai, an, a,.chi .phi.su..dl)ng-diGh-Vl;l--tu-van--d~e~l~p--vi--c·ac-chi----·---phi phat sinh mot each hop 1y khi ho tham gia cac cu(>chQP cua Ban kiem soathoac lien quan d~n hoat d(>ngkinh doanh cua Cong ty.
5. Nghia vu cua Ki~m soat vien:a) Tuan thu dung phap Luat, Ui€u l~ Cong ty, quyet dinh cua Dai h(>i-d6ng
c6 dong va dao dire ngh€ nghiep trong thuc hien cac quyen va nhiem vu duoc giao;b) Tlnrc hien cac quyen va nhi~mVl,lduQ'cgiao m(>tcach tnmg thvc, cAntrQng,
t6t nhfttnhfun bao dam lqi feh hQ'Pphap t6i da CllaCong ty va c6 dong eilllCong ty;c) Trung thanh vai lqi ich eua Cong ty va c6 dong Cong ty~khong duQ'csu
d\lng thong tih, bi quy~t, cO' hQikinh doanh cUaCong ty, l?m d\lng di~Vi, chuc Vl,l-.•••~~===--:ya·tai-san--cua-eong-=-ty--=d_~=-tu:lzyt1I6~C-pnt;ic-V-l,lJqi_::icn=cua-t~-cl1(cG,.Ga:-iiJiafl-kh-ae;-=----=-==-.-.
d) TruOng hqp vi ph~ nghTaVl,lquy dinh t~i cac di~m a, b, c eua Khoannayrna gay thi~t h~i cho Cong ty ho~c nguCrikhac thi cae Ki~m soat vien phai chiutrach l1hi~rn~a nhan ho~c lien 'g6i b6i thuOng thi~t h~i d6; .
MQi th~ nh~p va IQ'ifeh khac rna Ki~m soat vien trvc ti~p ho~c gian ti~p e6dUQ'edo vi ph~ nghTaV\l quy dinh t~i mlfc c Khoan nay d€u thu(>csa hfru cuaCongty ..-~ -.--- ..---~--....--~.-_._- ".._-"_"
. . ··.d)TruOng hgp phat hi~ii c6 Ki~in soat vien vi ph?ro ngma-Vl,l-trong ihljchi~n quy€n va nhi~m Vl,ldUQ'egiao thi HDQT phai thong bao bililg van ban d~nBan
---.--- - ----~·~~~~~~i,vi~~~ vi~~~vi~e~i~--~-~-~-'phap kh~c phljc h~u qua.
M1}C 5:BAU-HDQT vABAN'KIEM SOAT
f)i~u -36.Biu -HIlQT va--Ban'ki~m smit
1. Cac c6 dong ph6 thong tv nguy~n t~p 'hqp thanh -nh6m thba man caeUi€u ki~n quy dinh d~ d€ eu nguai VaGHDQT va Ban ki~m soat phai thong baov~ vi~c hQPnh6m cho cac e6 dong dVhQPbi~t ch~m nhftt ngay khi khai m~c cu(>chQPU~i h(>id6ng c6 dong. Cong ty se thong bao cho cac c6 dong dVhQPv~ thongtin tren t~i eu(>.chQpD~LhQi.d6ng-e6dong.
2. Can elI s6 IUQ'llgthanh vien HDQT va Ban ki~m soat, e6 dong ho~cnhom c6 dong quy dinh t~i Khoan 3 Ui€u 12 duQ'cquy€n d€ cu m(>tho~c m(>ts6nguai lam irng Cll vien HDQT va Ban ki~m soat thea quy dinh t~i cac Khoan 5Ui€u 25 va Khoan 5 Di€u 34 tuang irng. TruOng hqp s6 irng Cll vien duQ'Cc6dong ho~c nh6m e6 dong d€ Cllthftp han s6 irng Cllvien rna hQdUQ'equy€n d€ Clltbi s6 irng Cllvien con l~i do IIDQT, Ban ki~m soat va cac e6 dong khac d~ cu.
3. Vi~e bi~u quy€t b§.u thanh vien HDQT va Ki~m soat vien phai thvc hi~nthea phuong thuc b§.ud6n phiSu, thea d6 m6i c6 dong c6 t6ng s6 phi~u bi~u quy~t
D1EU L~TO CHU'e VA HOAT DQNG TRANG 43/ 55
·. CONG TY.cO PHAN NHI$T £>I$NcAM PHA-TKV
wong img voi t6ng 56·c6ph§n sa htru hoac dai dien nhan voi s6 thanh vien duoc bfrucua IIDQT hoac Ban kiem soat va c6 dong co quyen d6n h~t hoac mQtphc1ntbng s6phieu b§.ucua minhcho IDqtho?c mqt s6 img cir vien,
-------- -------- ----- --------. -4:NhUngnguOitnlfig'clnlianhVieiiIIDQTIio~cKiem-so~(vien-dugc xac dinhthea s6 phieu bfrutinh illcao xuong th&p,bitt dftuill ling Cll vien co s6 phi~u bftu eaonh&tcho d~n khi du s6 thanh vien quy dinh tai Di€u l~ Cong ty. Truong hQ'Pco ill02irng cir vien tro len dat cung s6 phieu bftu nhu nhau cho thanh vien cuoi cung cuaHDQT hoac Ki~m soat vien thi se ti~n hanh bftu lai trong s6 cac img cu vien co s6phi~u bftungang nhau ho~e h,rachQnthea tieu chi quy ch~bftucu.
5. TruOng hqp bftu l§n thu nhfrtkhong du s6 lUQ11gthanh vien HDQT va Banki~m soat thea quy djnh tlli p114iti~l1h@hbftuJi~p Iftn hai trong s6 nhUng nguOi da(luge de elf ella 1§n thu nhfrt con l~. TruOng h9P khi bftu Iftn thu hai vin chua du s6lUQ11gquydinh thi f)~i hqi d611KcQ do.ngquy~tdinh c6bftu ti~p hay khong, n~uD~hqi d6ng c6dongkhong qily~tdtnh dugcthi ehu to~ !=?_~Lh9j_q!:l)'~tillIib~ _..--,~-~_:...,-.-,===..:-=-~-~=.~~---~~-'-=====-==----=-~==~--=:~--'=-=-~~~.-=-=-===-=---=----=------------_---- - ---- - ------------- --
MI}C 6:NHI¥M Vl) eVA cAe THANH VIEN IIHQT,
.T....IIANHVIEN BANKIEM s()AT GIAMDOCDIEUHANHvA ".. . . . ' , _ '.
cAN BQ (juAN LY KHAc
f)i~u .~7~I..~_c;~.IlJJj~I!L_~~n_Jnmg_.cua,.thimh._:vienHDQ'f,-"Ki~m soat.. vl~n:GI~m:(t6cCongty v3caubQ quan'lt
Thanh vien HDQT, Ki~m soat vien, .Gicimd6c di~u_h~_l!l!_.Y~_~~12Q.£l~{tU.l~_.. ~ ~duqc~.liY,tfiac:~.co::=tFacli~llfi.i~m=tIi\lc=hi~n~ciC-1l1i~rrr·V\I··:Cfia·miiili;' k6 ca- iililfug ..
nhi~m Vv voi tu caehth~ viencaeti~u ban eua Hf)QT, mQt each trungtht,re vathe() Pl111CYi1gth(rGma hQtin 1ftVilqi ieh eaorihfrt eua' Cong ty va vaim6t mfre dQdn tTQngma mQt ngu<'Yjth~n tr9ng thllOng cOkb-idam nhi~m vi tri tuang duangvatrong.hoiulduih-hrcmg·tlJ,
:l)i~u 38. Trach nhi~m trung thl}'cva tranh cac xung dQt v~ quy~n lQi? .. '-',--,-- ',", . ," _-__:. :- , . , .': ',',-"_..:--" ,_',,-. -----_._.-..:'._.-.-..----:-----"._'--:-,,_,,'------,"'"'.-.-.~~':'-----::.--~..-,---:.-,~':-.:.-, -
1;Thanlrviert HDQT, Kiem soiit-"ieri, .Gi3iii doc va riguai Diell hanh khacphai eong khai eac 19i ieh co lien quan thea quy dinh t~i' Dien -159 Li.l~t doanh"nghi~p va cae quy dinh phap Lu~t khae.
2. Thanh vien HDQT, Ki8m soat vien, Giam d6e va ngu<'YiDj~u hanh khackhong duge phep sir dVng nhfrng cO'hQi kinh doanh co th~ mang l~i 19i ich ehoCOngtyvi.mvo·<lieh~canhal1;-d6Ilgth<'Yi··kh·ongduQ'c·su dt;tng iilifrngthoiig-tiiicoduge nh<'Yehuc V\l eua minh d€ tu 19i ca nhan hay d~ phVe V\l 19i ich cua t6 chucho?c ea nhan khac.
3. Thanh vien HDQT, Ki~m soat vien, Gicimd6e va nguai Dieu hanh khacco nghla V\l thong bao eho HDQT t&tea cae 19i ich co th€ gay xung dqt voi 19i icheua Cong ty rna hQ co th€ duge huang thong qua cac phap nhan kinh t~, cae giaodieh ho~e ca nhan khac.
4. Till truOng hqp D~i hOi d6ng e6 dong co quy~t dinh khae, Corig tykhong dugc e~p cae Khoan yay ho~c bao 1anh eho cae thanh vien HDQT, Ki€m
DIEU LI;:TO CHlrc vA HO~TDONG TRANG 441 55
CONG TY CO PHA.N NHIBT BIeNcAM pHA-TKV
soat vien.Giam d6c, nguoi Di€u nimh khac va cac ca nhan, t6 chirc co lien quantoi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan rna nhfmg ngiroi nay co cac 19i ich taichinh tnr tnrong hop cong ty dai chung va t6 chirc co lien quan toi thanh vien nay
__Jft_qic_cp_ug.ty__cUngJ~p doan.hoac.cac cong ry.hoat.doag.theo nhom-cong-ty; bao.-------_.-------- -- ------_- --- g6m Cong ty my - Cong ty con, t~p doan kinh ts va Phap lu~t chuyen nganh co
quy dinh khac.
5. Hop d6ng hoac giao dich gitra Cong ty voi mot hoac nhieu thanh vienHDQT, Ki~rn soat vien, Giam d6c, nguoi di€u hanh khac va cac ca nhan, t6 chircco lien quan dSn ho hoac cong ty, d6i tac, hiep h<)i,hoac t6 chirc ca nhan rnathanh vien HDQT, Ban ki~m soat, Gieim'd6c, nguai di~u hanh khac ho~c nhfrngnguai lien quan dSn ho la thanh vien, ho~c co lien quan 19i 1ch tai chinh khong bivo hi¢u hoa trong cac truang hgp sau day:
a) D5i vO'ihgp d6ng co gia tq nh6 hon ho~c b~g 4ai muO'iph§n trfun{2Q%)t6ng giftri taTsan dugc gn! trong bao Cabtai chmh :gfuI nh~t, nhfriig ll<)idung qUaTI _
.-~.~~~--:~::=:-':::::~==-::-':::=trQng-cfia'::li9P-a511g__:nQ?G=gia0=afGli-GUiig-iiliu-e.ae::-m&l-quan-h¢-va-l~YFfch-eua-thanh------------_vien fIDQT, Ki~rn soat vien, Gieimd5c, ngum di€u hanh khac dft dugc bao cao to'iHDQT. D6ng thm, HBQT dffcho phep thl,l"chi~n hgp d6ng ho?c giao dich do m<)tcachtnIng thl!c b~g ~a s6 phiSu tan thanh Cllanhfi11gthanh vien lu:>QTkh9ng coIdi ichlieft qllan> hoac' .' . '. . .. .- - . . . .. , .
.f: '... ...b) Doi vo'i nhfrng hgp dong ·co gia tri 100 hon hai mum phful tram (20%)
t6ng gia tq tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gfin nh~t, nhfrng n<)idung quan- -- _ -trQng- cila-hQ"pd6ngho~c -giao.:<;!i~1r.rr?y-:cll!lg-:nhlrfl16.t:qQ}m-h~-ytClqi]cnc-ua]lIaiiJ:i---,
vlen IIDQT, Ki~m soat vien, Gieim.d6c, ngum di€u hanh khac dffdugc c6rtg b5 chocac c6 dong kh6ng ·co 19i lch lien quan co quy€n J?i~u_glJySty~y~_q€ -QQ, va nhilng____ __... _
---_.'-.---- --c6·:aqng4tf:~~fu6ng-.qui:h<iP:d6ngho~c~-gi"i6-dtch-nay;-. . - -,. _.. - --_ .
... .()}Hgp .dang ho~c.giao dich_d6 duqc m<)tt6 chuc tu v~n doc l~p-cho ill cong ..-b~ng virhgp ly xet tren rtlOi'phuong Cii¢nlieii quan d~n 'cae ,(5,6 dong cuaCong tyvao -thai di~m giao dich ho~c hgp ·d6ngnay dugc Hf)_QI J~()!~_m9t!.i~_u~jJ_gn~tmc.ffiuQc-HDQfTiay-c~c c6 -d6nicho ph~p-ihv:c-hl~n.Th6ng qua ho~c phe chufin.
Thanh vien HBQT, Ki~rn soat vien, Gieim d6c, nguai di~u hanh khac va'cac't6'cliuc;caHhIDi-co"lier{qiianTalcac'thil:llhvl~1l"n:@utr~n-kh6ngduqc-sfr~dvngcac thong tin chua dugc phep cong b6 CllaCong ty ho?c tiSt 1<)cho'nguai khat d€thl,l"chi¢n cac giao dich ·co lien quan.
f)i~u 39. Tnich nhi~m v~ thi~t h~i va b8i thU'Ong1. Trach nhiern v€ thiet hai.:., ,. --...:. . - '.--..-.-..-..:..--~,~.... ,---". . . ._._....... .Thanh vien HBQT, Ki~m soat vien, Giam d6c di€u hanh va can b<)quan ly
khac vi ph?m nghia VV, trach nhi~m trung thl,l"cva d.n trong, khong hoan thanhnghia vv cua minh v&iSl,l"rnfrncan va nang ll,l"cchuyen mon phai chiu trach nhi~mv~ nhfrng thi¢t h?i do hanh vi vi ph?ro Cllarninh gay ra.
2. B6i thuang.
Cong ty se b6i thuOng cho nhfrng nguai dff,dang va co nguy cO'tra thanh motben lien quan trong cac vv khiSu n?i, ki¢n, kh61 t5 (bao g6m cac vv vi¢c dful Sl,l",hanh chinh va khong phai la cac vv ki~n do Cong ty la ngum kh61 ki~n) nSu nguai
D[EUL~ TOCHlJ'C vA HO~T DONG TRANG 45/55
CONG TY CO PHAN NHIST BIeN cAM pHA-TKV
d6 da hoac dang la thanh vien HDQT, can bQquan Iy, nhan vien h?~c la dai diendiroc Cong ty uy quyen hoac nguoi do da hoac dang lam thea yeu diu cua Cong tyvoi nr each thanh vien IIDQT, can ,bQquan ly, nhan vien hoac dai dien theo uy
. quY:~ncuaCong ty voi.Dieu ki~n;ngum-.d6-da hanh-d~ng-trung-thl;l'G,-Gfrn~tr<;mg,.- --.._---rnfrncan vi loi ich hoac khong chong lai loi ich cao nhat -cua Cong ty, tren co satuan thu Luat phap va khong c6 bang chimgxac nhan rang nguoi do da vi phamnhirng trach nhiem cua minh. Khi thirc hien clnrc nang, nhiem vu hoac thirc thi caccong viec thea uy quyen cua Cong ty, thanh vie!l HDQT, Ki6rn soat vien, can ~Qquan Iy, nhan vien ho~c 1a d~i di~n thea ily quyen 'cila C?ng ty duQ'cCong ty boithuang khi tra thanh mQt ben lien quan trong cac V\l khieu n~i, ki~n, khffi to (trircac V\l ki~n do Cong ty 1angum khai ki~n) trong cac tfuang hQ'Psau:
a) Da hanh dQng trung thgc, cftrt ttQhg; hi~Ii can-vi l(ji feh va khori~fiiiaiithu~n v&i lqi ich cila Cong ty;
b} Tuan thil Lu~t phap va khortg c6 b~hg chUngxac rih~ _<!~_kh2gg_j!ii!~_c__ ___~-~=:~~::nl~n-lraCli.::-iilii~m-cuii-minli.-==_:_::=.::-=~=====-=-~~======,--:.=-===-=:::-=-::-=----~------..--..-..------- ....---....
4. Chi'phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phat sinh (k6 ca phi thue Lu~tsU), chi phi phan quy€t, cac khmin ti€n ph~t, cac khofm phai thanh toan phat sinhJI'QJ)glblJ~t~ hQ.~c••duQ'cc()ila muc hQ'p1y khigiaiquy~~~nh~g' ..Y\l..vi~~ l'l~Y:1:r()J)g..khiiqriJili6 LU:~tphap cho phep. tong iY' c6 th@ mua bao hi6rn cho nhiing nguaid6 d6 tranb nhiing trach nhi~m b6i thuang neu tren.
Chtrong IVQUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY
I '
Ili~u 40. Quy~n Di~u tra s6 sach va hA sO'Cong ty
I:C6 d6ng -ho~c nh6~ c6 -dong n~~ t<;li'Khoan 3 Di€ul2 Di€u l~ nay c6quy8ntl1Jc ti€p ho~c qua nguai duQ'cuy 'quy€n guiv[m ban yeu cfruki6rn tra danh..sach cb-aotfg~-:cacbieffban-liQpl}~i-liQi-d6ngc6-a5ng--va sio"c1i\ip 1i~c-tricfiIljc--cac tai li~u nay trong gia lfu1;lvi~c v~ t~i t11,1sa chinh cua Co~g ty. Yeu ,cfruki€n;ttra_dO_d:~Ldi~n-duQ'c.-uy-quyen cua. co-dongphai-kem-theo--giay--ily -quyen-cua·,c0-dong rna nguai d6 d~i di~n ho~c ban sao cong chUng cua gi~y uy quy€n nay.__..
2. Thanh vien IIDQT, Ki6m soat vien, Giam d6c va nguai di€u hanh khacc6 quy€n ki~m tra s6 dang kY c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhiings6 sach va h6 sa khac cila Cong ty vi nhiing rnl,lCdich lien quan tai chuc V\l cilami~ yo.:i~~~!:lJsj~!l~~!;JgQJ)g_!i.g_l'l~y_ph~Lq!!Q'y_lJ~o_m~t ...
3. Cong ty phai luu Di€u l~ nay va nhiing ban sua d6i b6 sung Di€u l~, Gi~ychUng nh~ dang kY' doanh nghi~p, cac quy ch€, cac tai li~u ch(mg rninh quy€n sahfra ffii'san, nghi quy€t D~i hQid6ng c6 dong va IIDQT, bien ban h9P f)~i hQid6ngc6 dong va IIDQT, cac bao cao cila IIDQT,cac bao cao cila Ban ki6m soat, bao caotai chinh nam, s6 sach k€ toan va cac tai li~u khac thea quy dinh cila phap Lu~t t~itl1,l sa chinh ho~c mQt nm khac v6'i di8u ki~n la cac c6 dong va ca quan dang kYkinh doanh duqc thong bao v€ dia di~m luu tm cac tai li~u nay.
OIEU LI;: TO CHU'C VA HOAT E)()NG TRANG 46/ 55
CONG TY CO pHAN NHI'eT BIBN cAM PHA.-TKV
4. MQi c6 dong d€u co quyen dtroc Cong ty cfip mQt ban Dieu l~ Cong tymi€n phi (tnrong hQ'PCong ty chua c6 website). Neu -Cong ty co mQt website,Di~u I~Cong ty phai direc cong b6 tren website .cua Cong ty.
--_ ...----.-------.---.-.-- .
Chuoug Vxcuor LAO DQNG, CONG DoAN vA cAc TO CHUC .
cHiNH TIq - xA HQITRONG CONG TY
Di~u 41.NgU'Oilao oQng, cdng doan va tA chirc chinh tri xii hQi
1. Gillin d6c phai l?p ke hoach de IIDQT thong qua cac vfin d€ lien quan d€nviec tuyen dung, cho ngiroi lao d9ng nghi viec, tien luong, bao hiem xii-hQi;pluio Ici,khen thu6ng va Icy Iu?t d6i voi ngiroi lao dong va nguoi dieu hanh Cong ty.
2. T6 chirc Dang Cong san Vi~t Nam trong Cong ty hoat dQng thea Hi€h. ~ =. =:Qha.R-va-.Ph1i12-1u~t--c:ua:=nu:aC=CQfig~liliiCJ(ii=Ji9i::-~Cliu::::-iig1i1a=V-i~1=Nam--va=§1~u~1~:::=:·:·.·
Dang Cong san Vi~t Nam.
3. T6 chirc cong doan, cac t6 chirc chinh tri - xii hoi khac trong Cortg tyh()c;ttdQ)1gtheo J-)j~nphap va Ph_apl11~t_cl)a huac CQnghoa Xii hQiChu:righiaVi~tNamva£ji€ul~-ciJa~cact6 chfr6d6. _... - .
4. Cong ty c6 nghia VlJ ton trQrig va khong dlIQ'Ccan tra, gay kh6 khantrong vi~c thanh I~p t6 chuc chinh tq, t6 chuc chinh tri - xii hQi tc;tiCong tyi .~Ql!g_.-~t1gc-~can-tr(i~-gaY-k1io-khancho-:1iguar'Tao'-(f9iig-'tIiam-,gla-lloit"dQng1foog·cac···t6chuc rtay_; tc;tODi€u ki~n cho cac t6 chuc trenhoc;tt dQng d:Ungchuc nang, nhi~m
.... _ __.. ._ .Y!lvaDj~yJ~ __c_l!~Lminh._,_,_,_, __ , , ., ".' , , , ..:_, '.."", ,..,_.
:'C.lJ.tr.f!DgVIPHAN PHOI L<}INHU~
Di~u 42. Phan ph&i lQi nhu~n
.., 1.,LQ'inhu?n -tmac ·thue-cUa,€-ong ty sau-khi'bintlp '16 ham 1:firac (n€u c'6)thea guy dinh CllaLu~t thu€· thu nh?P doanh nghi~p, trich guy phat trien khoa hQc, .va cong ngh~ (neu c6) thea quy dinh Clla Phap lu?t, nQP thu€ thu nh~p doanhnghi~p va hoan thanh cac nghia VI) v€ ffiichinh, ph§n con Ic;tiduQ'csir d\lIlgnhu sau:
- Chia c6 ruc;
.;Trich t~p d,c-guy thee'(Jay dthlr eua Phap 1U~t:-
2. Muc c6 ruc, hinh thuc chi tra c6 ruc hang nam tir lqi nhu~ duQ'cgift lc;ticua Cong ty va tY l~ trich l?p cac guy do Dc;tihQi d6ng c6 dong guy€t dinh thea denghi CllaHDQT.
Di~u 43. cA tu-c
1. Theo quyet dinh CllaDc;tihQid6ng c6 dong va thea guy dinh ella Phap Iu~t,c6 ruc se duQ'ccong b6 va chi tra til lqi nhu~ gift lc;tiCllaCong ty nhung khong duQ'cvuqt qua muc HDQT d~ngh! va duQ'cDc;tihQid6ng c6 dong thong qua.
DlEl! LJ;TO CH(JC vA. HO~ T DONG TRANG 47/55
I
CONG TY CO pHAN NHIBT DIBN cAM pHA-TKV
2. HDQT co th€ quyet dinh thanh toan tarn irng -c6tire gifra ky n~u xet th§.yviec chi tra nay phil hop voi kha nang sinh lai cua Cong ty.
3. Cong ty khong thanh toan lili cho khoan ti~n tra c6 nrc hay khoan tien .' _- +chi-tra -lien-quan-tai -m{>tlo~i~c6~pni~ii~- .-..-.-----------~---.---.----.----------.----.----
4. IIDQT co th€ d~ nghi Dai h<)id6ng c6 dong thong qua viec thanh toantoan b<)hoac tirng ph§n c6 tire bang ·c6 phfin va fIDQT 1£1co quan thirc thi nghiquyet nay. Cong ty co th~ chi tra c6 nrc bang c6 phan, trinh tu va thu tuc thirchien chi tra c6 nrc bang c6 phan thirc hien thea quy dinh tai Luat Doanh nghiep vacac van ban phap luat lien quan.
5. Truong hop c6 tire hay nhirng khoan ti~n khac lien quan toi m<)tlot;lic6phi~uduQ'c chi-trabfuIg ti~n m~t; Gong ty se phai chi tni bfuIg-ti~n d6rrgVi~tNamho~c thong qua cac ngan hang tren cO'sa cac thong tin chi ti~t v~ ngan hang do c6dong cung cfip. Tru(mghgp .Cong ty.dil chuy~n khoan thea dUng cac thong tin chi
._.__.~__ti~Lv~·Ilgan ."hang _do_c6--dong--cung--c§.p--ma-c6--d.ong-d6-kh0ng--nh~-duO'c-ti~n_;:-_===::~:=:_...- ..- ----Cong.tyKlfong pnaicfiiu tracli nlii~m ve khoall ti~n Cong ty-chuy~n cho c6 dong
th\l huang. Vi~c thanh toan c6 ruc d6i vai cac c6 phi~u niem y~t tt;li-Sa giao dichchUng khoan co th€ duQ'c ti~n hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung1Jm ImJ.kY chfrhg _khoanVi~tNmI1.
6. Can CleLu~t Doanh nghi~p, Lu~t ChUng khooo, HDQT thong qua nghiquy~t xac dinh mQt ngay C\lth~ d~ ch6t danh sach c6 dong. Can Clethea ngay do,nhfrng nguo'i dang h.'f __,:,.qi_!!!'_~~~Q._C_Q...9911K_b&~_9_Dg!I_qi_sfrhihLCaC._chtmg_.khoOO__....._
---kliac-{1uqc-:quy~n~llh~nc6 ruc, Hii sufit, phan ph6i 1<;Yinhu~t1;nh~I1c5 phi~li;rili~thong bao ho~c tai li~u khac.
_.-.:--.-===-,-~-::7::~cac-.yfin:=a~-:-Kftacliefl=qlian=-a~n:phfuiph6i-1gFllhu~th¥c:hl~nthi~o:-qtiy::--'dil1hcua i>hap lu~t.
Chrrong VIICRE 8(> TAICHiNH vA KETO~
f)i~u 44. Tai Khmln ngan hang
1. Cong ty rna tai khoan tt;lj cac ngan hang Vi~t Narn ho~c tt;li cac nganhang nuac ngoai duQ'cphep hot;ltd<)ngtt;liVi~t Nam~- . - ... .-
2. Theo S\l chfip thu~ truac cua cO'quan co th§.rnquy~n, trong truOng hqpc§.nthi~t, Cong ty co th~ rna tai khoan ngan hang a nuac ngoai thea cac quy dinhcua Phap 1u~t.
L_..
3. Cong ty ti~n hanh tfit ca cac khoan thanh toclnva giao dich k~ toan thongqua cac tai khoan ti~n Vi~t Nam ho~c ngot;lit~ tt;licac ngan hang rna Cong ty rnatai khoim.
f)i~u 45. NguAn b8 sung van Di~u l~
Cong ty duQ'cb6 sung v6n Di~u l~ ill cac ngu6n theo quy dirth, trinh tlJ vathu il,lcb6 sung v6n dieu l~ Cong ty th\lc hi~n thea quy dinh cua Phap lu~t.
Di~u 46. Nam tai chinh
DIEU L~ TO CHlJC VA HO~T DONG TRANG 48/55
I I
CONG TY CO PHA.NNIU$T BIeN cAM pHA-TKV
Narn tai chinh cua Cong ty b~t d§.u ill ngay d§.u tien cua thang mot (01)hanz nam va k6t thuc vao ngay thir ba muoi mot (31) cua thang muoi hai (12)o '\, '\ "cung nam. Nam tai chinh dau tien bat dau nr ngay cap giay clnmg nhan dang Icydoanh nghiep va k6t thuc vao ngay tlnr ba miroi mot (31) thang rmroi -hai (12) cuanam d6, n~u IOn hon chin rmroi (90) ngay; tnrong hQ'Pnho han chin rmroi (90)ngay thi duoc cong vao nam tai chinh ti~p theo.
Di~u 47. Cb~ dQk~ toan1. Ch6 d6 k~ toan C6ng ty sir dung la che dOK~ toan Viet Nam (VAS), che
dO k~ toan doanh nghiep hoac ch~ dO k~ toan d~c thu duoc co quan c6 thAmquyen ban hanh khac duQ'cBo Tai chinh chfip thu~.
2. Congty·I~p s6 sach k~·toan bfulg ti~ngvi~t va luu giu h6 sO'k~ toan theaquy dinh Phap Iu~t v@k~ toan va Phap lu~t lien quan. Nhfrng h6 sa nay phai ehinhxac, e~p nh~t, c6 h~ th6ng va phai du d~ chUng minh va giai trinh ;cac giao dichcu'a CoAna hr - . ---.-' - .--.--- - -" . ---~-' -----.---------.-- .. -. ."_,~_. :_ ·e_~J--!-.------.----------_ - - - -- - -------_-_-~~~ =-______ _ _ -- - ------------ ..--------------
-- -----·-i-Cong ty sir-d\l~g-d6n;-Vi~t Nam (ho~c ngol;!it~ t\I do chuy~n d6i trongtruang hQ'PduQ'c ccrquan nha nu6c c6 thAm quy@nchfip thu~n) lam dan vi ti@nt~dUngtrong k~toano
ChU'ong VIIIBAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHI:¬ MCONG BO THONG TIN,
A , A ,......_" .---....-. _.. ' . -. _. - THONG-BAO-R:r\-'C-GN6-CHUNG . --. -- ..----.- ... - ..
D·" 48 _B , , t'· h' h Y , th ' ,-h' ,._..~._.....__... .~~=_~~-~_.'-=,~,,.:_~~~~.~~~ .a~;~_~~..~I!~~~:-:~.a.-':l-~,:.._a.:,!!~,,:~.~.,:,a.!l,g::q-!lY~~~::~=.~~·:.~::~::-~~~=:::-~.1. C6ng;ty phai l~p bao ca() tai chirih nam thea quy diM cua Phap lu~t cling
nhu cac..quy.d-inh cua-Uy ban-ChUng khoan nha-nu¢c vabao caQ_pnaiduQ'c-ki-¬ mtoaD.thea quy diflht~i Bi@u51 [email protected]~nay. Trong thai hl;!flchin mucri (90) ngayk~ illkhi k6t fuuc mQin~:rnJa.i_ehiiili,Cong.ty phai-nOp·Bao.cao-t~i--cliirll1~nam--da·. duqc'D~ihQi' d6ng c6 dong thong qua cho ccr quan thu~ c6 thAm quy~n, Uy banChUng khoan Nha nu6c, Sa giao dich chUng khoan (trong truang hqp Cong ty daniem 'y~t), -eO"quan-dang'lcy-kiillfCioaillfvaT6ng- cong ty-IYi~nllJc-fKV=ctcP-."· -
2. Bao cao tai chinh hang nam phai bao g6m'bao cao k~t qua hOl;!tdong sanxufrt kinh doanh phan anh mot cach trung thl,Icva khach quan tinh hinh v@Iai va16 cua Cong ty trong nam tai chinh va ban can d6i k~ toan phan anh mot cachtrung thlJCva khach quan tinh hinh cac hOl;!tdong cua Cong ty cho d~n thm di~ml~p-bao.Gaof·ba0-ea0··luu chuy~n ·ti@n·t~-va thuySf minh -bao cab tai -clllnlL-Tflf6'iighQ'PCong ty la mot cong ty m~, ngoai bao cao tai chinh nam, Cong ty con phail~p ban can d6i k~ toan t6ng hQ'Pv@tinh hinh ho?t dong cua Cong ty va cac congty con vao cu6i m6i nam tai chinh.
3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va hang quy thea cacquy dinh cua Uy ban chUng khoan Nha nu6c va nop cho Uy ban chUng khoanNha nu6c, Sa giao dich chUng khoan tren Trung tam giao dich chfrng khoan, ccrquan dang leY kinh doanh va T6ng cong ty Bi~n ll,IcTKV - CTCP.
DIEU LI;:TO CHlJ'C VA HO~ T DONG TRANG 49/ 55
CONG TY CO PHAN "t\~T BIeN cAM pHA-TKV
4. Cac bao cao tai chinh nam diroc kiem toan (bao g6m y ki~n cua kiemtoan vien), bao cao tai chinh sau thang diroc soat xet va bao cao tai chinh quy (d6ivoi cong ty niem y~t, cong ty dai chung quy me Ian) phai duoc cong b6 tren trangthong tin di~n 1ir cua Cong ty. -.. - -'.-..-- .
5. Cac t6 clnrc ca nhan quan Himd~u diroc quyen kiem tra hoac sao chupban bao cao tai chinh nam duoc kiem toan, bao cao sau thing diroc soat .xet vabao cao tai chinh quy trong gio lam viec tai t111sa chinh cua Cong ty va phai tramire phi hop ly cho viec sao chup.
f)i~u 49. Bao cao thU'Ong nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien thea cac quy dinh cuaphapLu~t.v~chlrng khoan vathi truang chUngkhoan va cuaT6ng cOhgty Di~rth;rcTKV-CTCP.
f)i~iI·50. Cong khai thong tin•....:':::::=:=~G&ng'iY=-i;hitH~p~v-~::c6~g:"b6=c6n-g'klratthonl~rfiifllieo'cfuy(fiiilil:~rJ)i~'li'17r--'cua Lu~t Doanh nghi~p.
ChU'ODgIXKIEM ToAN CONG TV
.,.:t)j~!!.S.1~.J(itUlJO.an_..,....
1..D?i hQi d6ng c6 -dong thuang nien chi dinh' m(>tcong ty ki€m toan d(>cl~p .ho~c..tho!:g_g~~_~.~__~a(;h_£~~-=-c~~g:!Y:~ki~rrl_tQ_a_n_:dQ_c_J~p~ya_uy_.qu¥~n..cho
.. "JIf)QT~qtii~t{Iinh-Iga'ch{;m<mQtlrortg<s<3 'cac' don Vf:iiafti~ii 'nann Tci€mtoanb{io'cao taichinl1 cuaCong ty cho nam tai ...~llinh.ti~p theo d\1a tren 11lli;t"1}g_gi~lJlshQlln .va-di~u]G~ri~:tlioa:lliu?Il vm fIDQT. Gong ty ..ph~l' chufin"bi·va giri' bao cao tai'chinh llam 9110 cQllgty ki~mJoan d(>cl~p sau khik~tthuc nam tai chinh.
~---".-,-,,--,.-.-..•--.--.- ...---,,-. Z:Cong-ij K1€mto£in'aQcT~p'fd~m'tra:;Z~~~~'~~-b~~-~~~~~ bao cao taichinh hang nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao ki€m toan..va-trinh-baecCaed0Gho·HBQTtfong-v6ng·hai{02)thangk@tCrhg-a5rk~tthucm6inam tai chinh.
3. M(>tban sao eua Bao cao ki~m toan se phai duQ'cgiri dinh kern voi m6iban bao cao k~ toan hang nam cua Cong ty.
4. Ki~m toan vien thvchi~nvi~c lG~ll1toan Congt)' se duQ'cphep tham dgm9i cu(>c-hQpB~ih(>id6ngc6 dong thea sljcli~plliu~ri'cua-HDQT vaauqc-qlly~nnh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d~n D?i h(>id6ng c6 dong mam<;>ic6 dong duQ'cquy~n nh~ va duQ'cphat bi~u y ki~n t~i D~i h(>iv~ cac v~n d~c6 lien quan d~n ki~m toano
ChU'O'DgXCONDAu
f)i~u 52. Con d§u
DIEU LB TO CHlJ'C VA HO~TDONG TRANG 50/55
-ICONG TY.cO PHAN NHI:¬ ,TDIBN cAMpHA-TKV
1.HDQT quyet dinh.thongqua con dftu chinh thirc cua Cong ty va con dftuduoc khac thea quy dinh cua Luat phap.
2. lIDQT, Giam df,c sir dung va quan ly con dftu thea quy dinh cua Phapluat hien hanh. .- -- - - -- --- . --.- ---
Chuong XICHAMDUTHO~Tf)(>NG vA THANHLY
f)i~u 53. Cham dU1:hoat dQng1. Cong ty co th~ bi giai th~ hoac cham dirt hoat d<)l1gtrong nhtrngtnrong
hopsau.:
a) T6a an tuyen b6 Cong ty pha san theo quy dinh cua Phap l~t hien hanh;.. _._ __ _ b}_GiaLth~--tru6c-thm-h~-the0-quy--dinh-cua-B~i-hQ_i-d611g-_c_:6_::_d6ng.--==--==--::-_- -=--
,~------". __-.__ - -.--.~.~--
e) Cac tnrong hop khac do Phap luat quy dinh.
2. Viec giai th~ Cong ty tnroc thai han (k~ ca thai han dffgia h~) do Daih<)id6ng e6 0:911gquyet dinh, !mQT thlJC hien ..Quyet.dinh .giai th~.ria)' Pll~i_<1l!Q'ethong htio h6flb phai duqc chftpt1iu~n 06i c-O'quan co th~m ciuy~ri"(n€ub~t buoc)thea quy dinh.
f)i~u 54. Thanh ly-..-.--,~-..........~--~...-,......_-~~.~-- ..---. -_" -.-.-_' ~.- ---_ ..--- __ ._.__ "," _-_- .~. -_ ",-' ~-"_ .. -- .- .-_- ._- . --" -"_ .._- _. --- .---.~.------. -- - ..
1:-1tnhAt sau (06) thang truac khi k€t thuc thai h~ ho~t d<)ngcuaCong tyho~c sau khi co Quy€t dinh giai th~ Cong ty, lIDQT phai thanh l~p Ban thanh ly
.- -~-.-:-.=gQ~m:::pa,,~(f)~J:::thilnh,Yteh.~J=Iai::(02J::thanh--:--vi8n:--(lo.D~i::Ii~1::::a6ng-c~dong7ebi:""dinh:v~·-----....-m<)t(Ol)thanh vien do fIDQTchi. dinb illm9t eong ty ki~m toan d<)cI~p. Ban-thanh Iy-ehu~n-"bicae-qllY gh€ :h()~td<):pge~a minh. Cae thanh -",ien-ellaBari1h8iilily co -th@::(1uqe -hJa chon trong sf, nhan vien eua Cong ty ho~c ehuyen gia d<)e1~I2,rit_Q_a__:_c_ac_chLphi lien_quan -d~n-thanh ~Iyduqc Gong- ty -Uti -tien-thanh-toantruac cac Khoan nO'khac -cuaCong ty.
_ _ ~ Ban. 1h~nhly cp JJ:',achnhi~m_bao .cao.cho-CQ' quan -dang k)'-kinh doanhv~ ~gay thanh I~p va ngay b~t dftu ho~t d<)ng.K~ ill_tp.aidi~m.do, Ban thanh lythay m~t Cong ty trong tftt ca cac cong vi~c lien quan d€n thanh Iy Cong ty truacToa an va cae cO'quan hanh ehinh.
3. Ti~n thu duqc ill vi~e thanh Iy se duqe thanh toan thea thu tl! sau:a)_Cae:.chi phi thanh -ly;-"b) Ti~n luang va chi phi bao hi~m eho eong nhan vien;
.........
c) Thu€ va cac khoan n<)pco tinh eMt thu€ rna Cong ty phai n<)pchoNha nuae;d) Cae khoan yay (n~u co);e) Cae khoan nq khae eua Cong ty;
f) S6 du con l~i sau khi illthanh toan moi khoan nO'illmvc a d€n e tren day seduqe phan ehia cho cae e6 dong. Cae e6 phArrUti dai se Uti tien thanh toM truac.
E>IEU L€ TO CH erc vA HOA T DONG TRANG SUSS
CONG TY CO PHA.N NHn;:T f)11~NcAM pHA-TKV
~I ChU'O'DgXIIGIAI QUYET TRANH cHAP NOI BO
Di~u 55. Ghli quyet tranh ch§p nQi bQ1. Truong hop phat sinh tranh chap, khi6u nai lien quan t6i hoat dong cua
Cong ty, quyen va nghia vu cua cac e6 dong thea quy dinh tai Luat Doanh nghiep,cac quy dinh Phap luat khac, f)i~u l~ Cong ty, cac quy dinh giira:
a) C6 dong voi Cong ty;
b) C6 dong voi ~QT, ~~ l<i@msoat, Giam d6e hay ngiroi I!i~u harmkhac;Cac ben lien quan e6 gang giai quyet tranh chap do thong qua thuong
hrong va hoa giai.Tnr tnrong hop tranh ch~p lien quan toi IIDQT hoac Chu tichIIDQT. Chu tich lIDQT chu tri vi~_c_glal9JJyjt tranh cll~p_ya_y-elLcftU--tlmg--ben~
.-.~tri-nll'::bay-eac:::thonitTn-lien-quarrd6n·tranlrclI~p·-trongvong muoi-rarrl{T5) ngay -----lam viec kS ill ngay tranh chap phat sinh. Truong hop tranh ch~p lien quan toiHDQT hay Chu tich HDQT, b~t ell' ben nao ciing co thS yeu cftu chi dinh motchuyen giad(>cl~p Iamtrunggian 119agi~t<;ho qua trinh giai quy6t triuih.ch~p.'
2. TruOng hgp khong d~t dUQ'equy6t dinh hoa giai trong vong sau (06)tuk ill khi b~t d§.uqua trinh hoa giai ho~c n6u quy6t dinh cua trung gian hoa giaikhong duQ'c cac ben ch~p nh~n, m(>tben co thS dua tranh ch~p do ra Tn;H),gJJtL .'...."kt-nlyttlro~c:To~fan](iiilitt---..~------.- --.,,' .._-.- _._.,------._..-- -_-~_ .
3. Cac ben se tv' chiu chi phi eua minh co lien quan t6i thu tvc thuong"~:;!l!<z!lg:::y$:J:!~~gi~j-.-.eac....cbi:phi:::cua-:T(j;a:rurse~.aotoa:.pli~quy~ffi~ennao:'phai-chiU::'
- 'ChU'ong 'XInDIEU KHoAN THI HANH
Di~u 56. BA sung va sua dAiDi~u l~...·1.-V~csWia6i,·bKsung15i~u'T~n~Y'phlii-auqcD~i'h~id6ng-a;'d:6~g-~~-m
xet, quy~t dinb.
2. Trong truOng hgp co nhfrng quy ctinh cua Phap lu~t co lien quan d6nho~t d(>ngcua Cong ty chua duQ'cd~ c~p trong ban Di~u l~ nay ho~c trong truOnghgp co nhfrng quy dinb m6i cua Phap lu~t khac v6i nhfrng di~u khoan trong Pi~ul~'naycthi rihfrilg-quy'-dinh cua phap- Ltl~rd6-dir<fug' iiliien auqc 'ap",i'ljng-v"ifDf€u"chinh ho~t d(>ngcua Cong ty.
Di~u 57. Hi~u IlfC thi hanh1. Ban f)i~u l~ nay g6m 13 chuong 57 f)i~u duQ'c f)~i h(>id6ng c6 dong
Cong ty C6 phftn Nhi~t di~n C~m Pha nh~t tri thong qua ngay 26 thang 4 nam2018 t~i Cong ty C6 phftn Nhi~t di~n Cfun Pha-TKV, phuOng Cfun Thinh, thanhph6 C~m Pha - tinh Quang Ninh va cling ch~p thu~ hi~u h;retoan van eua Di€ul~ nay.
DIEU Lf.;TO CHL{C vA HO~T £lQNG TRANG 521 55
-CONG TY CO PHA.NNHI,BTBIEN cAMpHA-TKV
2. f)i~u 1~duoc l~p thanh miroi (W) ban, co gia tri nhir nhau, trong do:
- 05 ban dang kY tai cc quan chinh quyen theo quy dinh cua Uy ban nhandan Tinh, Thanh pho;
- 05 ban hru trfr tai van phong Cong ty
3. f)i~u l~ nay la duy nhfrt va chinh tlurc cua Cong ty.
. .J
8IEU LI;:TO CHIl'C VA HOAT DONG TR.A..NG53i 55
II• CONG TY co PHA.NNHIBT BIBN CAM PHA.-TKV
Ml)C Ll)C Trang
pHANMODAuCHUONG I: DINH NGHIA cAc THUAT NGU TRONG DIEU_LE-_. - . - - - . .
. -Di€u 1. Giai thich thuat ngfr, illngfr trong Di€u l~Di€u 2. Ten, hinh thirc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thoi hanhoat dong cua Cong tyDi€u 3. Nguoi dai dien thea Phap Iuat cua Cong ty 3Di€u 4. Muc tieu hoat dong cua Cong ty 3Dieu 5. Pham vi kinh doanh va hoat dong cua Cong ty 4CHUONG II: VON DIEU L$, CO pHAN, CO DONG SANG L~P 4Di€u 6. V6n dieu l~, c6 phan, c6 dong sang l~p 4Dieu7:Chaoban, ban, rnua lai c6-pliful,'phat hanh clurngkhoan 5Di~u 8. Chung nhan c6 phieu, chirng chi clnrng khoan, s6 dang ky c6 dong 6Dieu 9. Chuyen nhuong c6 phan 7--D-it%u-l-0.--=r-hu-:-h~i-va-thanh-toan'-c6-phfin··---.. -.----.--.---=--=~_- __~__~:~=_==:_:_8:___~~_:-CHUaNG III: CO CAU TO entre,QUAN TRI VA KIEM soxr 9f)i~u 11. Co c~u t6 chirc, quan tri va kiem scat cua Cong ty 9Ml)C 1: CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG 9f)i~u 12. Quy~n cua ,c6 dong 9Di~uiT NghlaVijclla-crd6ng 11Di€u 14. Dl,lihOi d6ng c6 dong 11Di~u 15. Quy~n va nhi~m Vl,l cua D~i hoi d6ng c6 dong 13
.--Bi~u-1-6;'-B~i--di~n-theo'uy--quy~n--'-.-- .--.... . - - -.-... -- -'-r~---Bl~u -17.Thay d6rci~quy€n 16Di€u 18.Tri~u ~p hQP,chuang trinh hQPva thong bao hQR ~~!_P..2i_~QIJg~Qq§l}g_.."._..11 .,_
. '.:fI-i~u,T9~~Gac.:ai~li*1~nt-i~n~aiihh9P-B~i~hOid6ng~cb'dong .. 18··'·····Dl~u 20. ni~futrc tlSl1hanh hQPva bi~u quySt ~ cuoc hQPDl,lihoi d6ng c6 dong 19Di~ll_-2.1.-Tho~g~qua..qllySt dinh ciIa:D~ hOi d6ng c6 dong 21 .Di~u 22. Th§.m quy~n va th~ thilc l~y y kiSn c6 dong b~ng van bl'm d~ thong 22_qlJaquy_S,tdiiih.c_uaDl,li.hQid6ng-c6 :d6ng.-- -Di~u 23. Bien b~mhQp Dl,lihoi d6ng c6 dongDi€u 24. Yeu cftu huy b6 quySt dinh cua D~i hOi d6ng c6 dongM CJ'·TC II T::TO'I DO' NG QU·I'N T - ..,---,-''.--.-.. - _,_---.- u -,..:' i:J. ,-- -. --. - i-i' - RI'Di~u 25. S6 iuqng, thanh phftn, nhi~m kY, Ung cu, d€ cu thanh vien lIDQTDi~u 26. Quy~n h<,lllva nhi~m V\l cua lIDQTDi~u 27. Chu tich lIDQTDi~u 28.Cac cuoc hQP cua lIDQTDi~u 29. Cac ti~uban_ thuoc lIDQTDi~u 'TO:Ngual'pni,i'iracfi quAil tr1-c6ngtyMl)C III: GIAM DOC CONG TV VA cAc CAN BO DIEU HANHKHAc CVA CONG TV
11 . -.---- - - ------12
2424'25 .2527303134.34
35
Di~u 31. T6 chilc bo may qufm ly 35Di€u 32. Can bo di€u hanh cong ty 35Di€u 33. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m Vl,l va quy~n hl,lncua Giam d6c 36Ml)C IV: BAN KIEM soAT 38f)i€u 34. S61uqng, thanh phk, nhi~m kY, d~ cu, Ung cu Ban ki~m soat 38f)i~u 35. Quy~n va nhi~m Vl,l cua Ban ki~m soat 40
8IEU L~ TO CHU'C VA HO~T DONG TRANG 54/55
Ml)C V: BAu HDQT vA BAN KIEM SOATDi~u 36. B~u HBQT va Ban kiem soatMTJCVI: NHI:tM VTJCVA cAc THANH VIEN HQI DONG QuANTRI, THANH VIEN BAN KIEM soAT,G:rAM_l)_6_C_J>lEU_HANH_vA__~ :44.__. _- 'CAN BQQuAN-LY KHAc -'-- - -.- ..Di~u 37. Trach nhiem dn trong cua thanh vien HDQT, Ki~m scat vien,Giam d6c Cong ty va can b(J quan lyDi~u 38. Trach nhiem trung thirc va tranh cac xung d(Jt v~ quyen loiDieu 39. Trach nhiem v~ thiet hai va b6i thirongCHUONG IV: QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO sa CONG TYDi~u 40. Quyen Di~u tra s6 sach va h6 sa Cong tyCHUONG V:NGUm LAO DONG, CONG DoAN vA cAc TOCHUCCHiNH'TRFXAH<)ITRONGCONG'TYDi~u 41. Nguoi lao d(Jng, cong doan va cac t6 chirc chinh tri xii h(Ji 47CHUONG VI: PHAN PHOI LQI NHU~N 47
- ...-D.i~u-41.-.I:>.han-ph6i-lm-nhuan-- _. .----. - -. _.. -_. ' ..:. . :==:: ::::=-~_:-_. •.. __ .::'- :=<1-1 _...... Di6u 43. Co-tilc -_.~_ ---~. ..-.-.-.-_ ..-- _.-.-..- _ ---- -. 47
CHUONG VU:CHE DO TAl CHiNH vA KE ToAN 4848484849
CONG TY CO PHA.NNHIBT DI'BNcAM PHA-TKV
..
Di~u 44. Tai khoan ngan hangDi~l!.4.5,Ngl.lQlfb6 sung v6n di~u l~Di~u 46. NihnBii -diiiih'Di~u 47. Ch~ d6 k~ toanCHUONG VIiI: BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHI¥M CONG
--BQ-'f.HGNG--T-IN,-T-HONG-B-AO-RA:··eoN6-cHUNG .f)i~u 48. 138:6·cao'·iMchlnh nam, sallthfmg va hang quyDi~u 49.Bao cao thuOng men
·-1=):i~1I:5U:=CQng~1iliarlfiong:tiii~.---:- '.- -- .cHtJ'dNGt:x: kI:EM TOM CONG TY, .. Dieu 5L-KiemtoanciItrONG-X: CON DAuf)i~.1J:~_2,_C.Q!l_d~u.. .. _.. .......... . _. ..CHUONG XI: CHAM DUT HO~ T DQNG vA THANH LYDi~u 53. Chfun dUt hOC;ltd(JngBi~u54·.~'fhanh·lY ~... -. -_. -. -.CHUONG XU: GIAI QUYET TRANH cHAp NOI BQDi~u 55. Gifti quy~t tranh ch~p n(Ji b(JCHUONG XIII: DIEU KHoAN THI HANHDi~u 56. B6 sung sua d6i Di~u l~Di~u 57. Hi~u l\Ic thi hanh
4343
.._-_.-.- t
44
44454646
47
. .49 ...4950505050505051515f5252525252
TRANG 55/55DlEU LI;:TO CH(rc VA HO~T DONG