ngân hàng tmcp kỹ thương việt nam -...

D THO QUY CH T CHC V HOT NG CA HQT Trang: 1/24

1

I HI NG C NG BT THNG NM 2014

D THO

QUY CH

T CHC V HOT NG CA HI NG QUN TR

NGN HNG TMCP CNG THNG VIT NAM (Ban hnh km theo Quyt nh s /Q-HQT-NHCT1 ngy /07/2014 ca HQT

Ngn hng TMCP Cng thng Vit Nam)

CHNG I

NHNG QUY NH CHUNG

iu 1. Mc ch

1. Quy nh v t chc v hot ng ca HQT Ngn hng TMCP Cng thng Vit Nam.

2. Xc nh trch nhim, quyn hn ca cc c nhn, n v c lin quan trong t chc v

hot ng ca HQT Ngn hng TMCP Cng thng Vit Nam.

iu 2. Phm vi iu chnh

Quy ch uc thit lp iu chnh:

1. C cu t chc, nhim k ca Hi ng qun tr; tiu chun, iu kin, xc nh t cch,

b nhim, min nhim thnh vin Hi ng qun tr;

2. Chc nng, quyn hn, nhim v, li ch v ngha v ca Hi ng qun tr, Thng trc

Hi ng qun tr, Ch tch Hi ng qun tr v thnh vin Hi ng qun tr;

3. C ch, nguyn tc hot ng; chng trnh, ch , iu kin lm vic v quy nh v

phn cp, y quyn ca Hi ng qun tr;

4. Ch hp, bin bn hp v thng qua quyt nh ca Hi ng qun tr;

5. Mi quan h cng tc ca Hi ng qun tr, Thng trc Hi ng qun tr;

6. Gim st vic thc hin cc quyt nh, ngh quyt ca Hi ng qun tr, Thng trc

Hi ng qun tr;

7. nh gi, khen thng v k lut i vi thnh vin Hi ng qun tr.

iu 3. i tng p dng

1. Thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban kim sot, thnh vin Ban iu hnh; cc b

phn, c nhn gip vic cho Hi ng qun tr, Ban kim sot v Ban iu hnh.

2. Ton th cc n v, c nhn ngi lao ng ti Tr s chnh, S giao dch, Chi nhnh,

n v s nghip, cng ty con ca VIETINBANK.

iu 4. Cc ti liu lin quan

- Lut Cc t chc tn dng s 47/2010/QH12 c Quc hi nc Cng ho XHCN Vit

Nam thng qua ngy 16/6/2010

- Lut Doanh nghip s 60/2005/QH11 ngy 29 thng 12 nm 2005;

- Thng t s 121/2012/TT-BTC ngy 26 thng 07 nm 2012 quy nh v qun tr Cng ty

p dng cho Cng ty i chng;


2

- iu l Ngn hng TMCP Cng thng Vit Nam;

- Tiu chun ISO 9001-2008 v cc ti liu lin quan khc.

iu 5. Gii thch t ng v cc t vit tt

5.1. Gii thch t ng

- Ban iu hnh bao gm Tng gim c, cc Ph Tng gim c v K ton trng ca

VIETINBANK c HQT b nhim.

- i hi ng c ng hoc i hi l cuc hp ca tt c cc c ng c quyn biu

quyt ca VIETINBANK.

- c l vic mt c ng c nhn gii thiu bn thn mnh hoc c nhn khc; mt c

ng t chc gii thiu i din ca t chc mnh hoc c nhn khc; mt nhm c ng

iu kin c c gii thiu c nhn trong nhm ca mnh hoc mt/mt s c nhn

khc ngoi nhm ca mnh lm cc ng c vin i hi ng c ng bu vo chc

danh thnh vin HQT hoc Ban kim sot ca VIETINBANK.

- n v ph thuc l cc n v hch ton ph thuc VIETINBANK, bao gm S giao

dch, chi nhnh, vn phng i din, n v s nghip.

- Ngi i din vn gp ca VIETINBANK l nhng ngi do HQT ca

VIETINBANK c lm i din phn vn gp ti cc Cng ty c lin quan.

5.2. Cc t vit tt

Ngn hng Nh nc Vit Nam : NHNN

Ngn hng TMCP Cng thng Vit Nam : VIETINBANK

Vn phng i din : VPD

Hi ng qun tr : HQT

CHNG II

C CU T CHC, NHIM K CA HQT; TIU CHUN, IU KIN, XC

NH T CCH, B NHIM, MIN NHIM THNH VIN HQT

iu 6. C cu ca HQT

1. HQT ca VIETINBANK c 11 thnh vin trong c t nht 01 thnh vin HQT c

lp. HQT phi c t nht mt phn hai tng s thnh vin l thnh vin c lp v thnh

vin khng phi l ngi iu hnh ca VIETINBANK.

2. C nhn v ngi c lin quan ca c nhn hoc nhng ngi l ngi i din vn

gp ca mt t chc khng c chim qu 1/3 (mt phn ba) tng s thnh vin ca

HQT, tr trng hp l ngi i din vn gp ca Nh nc.

3. Trng hp s thnh vin HQT b gim qu 1/3 (mt phn ba) theo quy nh ti iu l

VIETINBANK hoc khng s thnh vin ti thiu theo quy nh ca php lut th

trong thi hn khng qu 60 (su mi) ngy, k t ngy khng s lng theo quy

nh, VIETINBANK phi tin hnh b sung s lng thnh vin HQT theo quy nh.

iu 7. Nhim k ca HQT, thnh vin HQT


3

Nhim k ca HQT l 05 (nm) nm. Nhim k ca thnh vin HQT khng qu 05

(nm) nm v c th c bu li. Thnh vin HQT c th b i hi ng c ng min

nhim, bi nhim hoc c bu b sung hoc thay th, khi nhim k ca thnh vin mi l

thi hn cn li ca nhim k HQT.

iu 8. Tiu chun v iu kin lm thnh vin HQT

1. Thnh vin HQT phi p ng y cc tiu chun v iu kin sau:

- C nng lc hnh vi dn s, khng thuc i tng b cm qun l Ngn hng theo quy

nh ca Php lut;

- Khng thuc i tng khng c lm thnh vin HQT ca Ngn hng thng mi c

phn theo quy nh ca NHNN v cc quy nh khc c lin quan ca Php lut.

- L c nhn s hu hoc ngi c y quyn i din s hu t nht 5% vn iu l ca

VIETINBANK, tr trng hp l thnh vin c lp ca HQT hoc c bng i hc tr

ln v mt trong cc ngnh kinh t, qun tr kinh doanh, lut hoc c t nht 03 nm l

ngi qun l ca VIETINBANK hoc doanh nghip hot ng trong ngnh bo him,

chng khon, k ton, kim ton hoc c t nht 05 nm lm vic trc tip ti cc b phn

nghip v trong lnh vc ngn hng, ti chnh, kim ton hoc k ton.

- C sc kho, c phm cht o c tt, trung thc v hiu bit Php lut; m bo tun

th cc yu cu v o c ngh nghip theo quy nh ca NHNN.

2. i vi thnh vin HQT c lp th ngoi nhng tiu chun v iu kin nu ti khon 1

iu ny cn phi p ng cc iu kin c lp theo quy nh ca Php lut.

iu 9. Nhng trng hp khng cng m nhim chc v i vi thnh vin

HQT, Ch tch HQT:

1. Khng c ng thi l thnh vin Ban Kim sot ca VIETINBANK.

2. Khng c ng thi l ngi qun l ca t chc tn dng khc, tr trng hp c s

ng ca HQT m mnh ang l thnh vin hoc t chc l cng ty con ca

VIETINBANK.

3. Ch tch HQT ca VIETINBANK khng c ng thi l ngi iu hnh ca

VIETINBANK; khng c ng thi l thnh vin HQT, ngi iu hnh t chc tn

dng khc, tr trng hp t chc l cng ty con ca VIETINBANK.

iu 10. ng nhin mt t cch thnh vin HQT

1. Thnh vin HQT s ng nhin b mt t cch thnh vin HQT trong cc trng hp

sau:

- Khng tiu chun v iu kin lm thnh vin HQT theo quy nh ti iu 8 Quy ch

ny v cc quy nh ti Lut Cc T chc tn dng;

- Mt nng lc hnh vi dn s hoc cht, b Ta n c thm quyn tuyn b l mt tch, cht

theo quy nh ca Php lut.

- T cch php nhn ca c ng l t chc m thnh vin HQT l ngi i din theo

y quyn chm dt.

- Thuc i tng khng c lm thnh vin HQT theo quy nh ti Khon 1 iu 33

Lut cc T chc tn dng.


4

- Khng cn l ngi i din phn vn gp theo y quyn ca c ng l t chc.

- Khi b Ta n quyt nh trc xut khi lnh th Vit Nam.

- VIETINBANK b thu hi giy php thnh lp v hot ng.

2. Trong thi hn 05 ngy lm vic, k t ngy xc nh c cc i tng b ng nhin

mt t cch theo quy nh khon 1 iu ny, HQT ca VIETINBANK phi c vn bn

bo co km ti liu chng minh c th gi NHNN v phi chu trch nhim v tnh chnh

xc, trung thc ca bo co ny trc php lut; ng thi thc hin cc th tc bu, b

nhim chc danh b khuyt theo cc quy nh ca php lut.

3. Thnh vin HQT ca VIETINBANK sau khi b xc nh mt t cch ng nhin vn

phi chu trch nhim c nhn i vi cc quyt nh tri vi quy nh ca php lut v

iu l ca VIETINBANK hoc cc quyt nh c lm sai ca mnh trong thi gian

ng nhim.

iu 11. Min nhim, bi nhim thnh vin HQT

1. Thnh vin HQT b min nhim, bi nhim trong cc trng hp:

1.1. Nng lc hnh vi dn s b hn ch.

1.2. Khng tham gia cc hot ng ca HQT trong 06 (su) thng lin tc, tr trng hp

bt kh khng.

1.3. C n xin t chc (trong nu r l do xin t chc) gi HQT, Ban kim sot ca

VIETINBANK v NHNN trc khi ngng thc hin nhim v, quyn hn ca mnh, t

nht 30 (ba mi) ngy.

1.4. Khng m bo yu cu v tnh c lp i vi thnh vin HQT c lp.

1.5. Theo quyt nh ca i hi ng c ng.

1.6. Cc trng hp khc theo quy nh ca Php lut.

2. Thnh vin HQT ca VIETINBANK sau khi b min nhim, bi nhim vn phi chu

trch nhim c nhn i vi cc quyt nh tri vi quy nh ca php lut v iu l ca

VIETINBANK hoc cc quyt nh c lm sai ca mnh trong thi gian ng nhim.

3. Chc danh c Thng c NHNN chun y trc y ca nhng thnh vin HQT b

min nhim, bi nhim theo khon 1 iu ny ng nhin ht hiu lc.

4. Trong thi hn 05 ngy lm vic, k t ngy thng qua quyt nh min nhim, bi nhim

i vi cc thnh vin HQT theo quy nh ti khon 1 iu ny, HQT VIETINBANK

phi c vn bn thng bo km ti liu chng minh c th gi NHNN v phi chu trch

nhim v tnh chnh xc, trung thc ca bo co ny trc php lut; ng thi thc hin

cc th tc bu, b nhim chc danh b khuyt theo cc quy nh ca php lut.

5. Trng hp Ch tch HQT b min nhim, bi nhim th cc thnh vin cn li ca

HQT bu mt thnh vin HQT ln thay theo nguyn tc a s.

6. Thnh vin HQT b bi nhim, min nhim c trch nhim bn giao ngay cng vic cho

thnh vin HQT khc c HQT ch nh thay th.

7. Trong cc trng hp khc, ti cuc hp gn nht, i hi ng c ng bu thnh vin

mi thay th thnh vin HQT b min nhim, bi nhim.


5

iu 12. Cc y ban ca HQT

1. HQT thnh lp v duy tr hot ng ca cc y ban gip vic nh sau:

y ban nhn s, tin lng, khen thng;

y ban qun l ri ro;

U ban chnh sch;

U ban qun l ti sn N - C (ALCO);

y ban chin lc v qun tr s thay i.

Ngoi cc y ban nu trn HQT c th thnh lp cc y ban gip vic khc nu thy

cn thit.

2. y ban nhn s tin lng khen thng

y ban nhn s, tin lng, khen thng c nhim v tham mu cho HQT v c cu t

chc b my, chnh sch qun tr nhn s, nh gi hiu qu hot ng v chnh sch i

ng; Gip vic HQT trong vic nh gi li nhn s thuc thm quyn quyt nh ca

HQT; T chc thc hin gim st, kim sot ton din cng tc qun l cn b, khung

nng lc, k hoch k nhim, ri ro nhn s m bo ph hp vi nh hng, k hoch hot

ng kinh doanh ca VIETINBANK trong tng thi k.

3. y ban Qun l ri ro

y ban qun l ri ro c nhim v tham mu cho HQT trong cc vn lin quan n

xc nh khu v ri ro trong tng thi k; xy dng c ch, chnh sch qun tr ri ro v nh

hng qun tr ri ro tn dng, u t, th trng, tc nghip v cc loi ri ro khc.

y ban qun l ri ro tham mu cho HQT trong vic quyt nh ph duyt cc khon

u t, cc giao dch c lin quan, chnh sch qun tr v phng n x l ri ro trong phm vi

chc nng, nhim v do HQT giao.

4. y ban chnh sch

y ban Chnh sch c nhim v tham mu, gip vic cp chnh sch cho HQT

trong vic m bo tnh ph hp, y , ng b v hiu lc ca cc chnh sch, quy ch, quy

nh trong cc mng hot ng nghip v ch yu ca VIETINBANK; Tham mu cho HQT

i vi cc vn lin quan n vic xy dng chnh sch.

y ban Chnh sch nghin cu, r sot cc chnh sch, quy ch, quy nh do HQT ban

hnh lin quan ti cc hot ng nghip v ch yu ca VIETINBANK m bo tnh y

, ng b, kp thi, tun th php lut v ph hp vi thc tin hot ng ca

VIETINBANK; xut vi HQT cc chnh sch, quy ch, quy nh cn b sung, thay th

hoc sa i, ph hp vi thc trng cng nh nh hng pht trin ca VIETINBANK v

ph hp vi cc sa i ca quy nh php lut.

5. y ban qun l ti sn N - C (ALCO)

y ban ALCO c nhim v tham mu cho HQT v quy m, c cu v tc tng

trng ti sn n, ti sn c ca VIETINBANK ph hp vi quy m hot ng v chin lc

pht trin ca VIETINBANK trong tng thi k; Tham mu cho HQT trong vic xy dng


6

chin lc pht trin ca VIETINBANK v giao k hoch kinh doanh v quy m, c cu v tc

tng trng ti sn n, ti sn c ca h thng.

y ban ALCO t chc nh gi hiu qu quy m v c cu ti sn n, ti sn c ca

VIETINBANK trong tng thi k v r sot m bo cc t l v gii hn an ton trong hot

ng kinh doanh theo quy nh ca NHNN v VIETINBANK.

6. y ban Chin lc v qun tr s thay i

y ban Chin lc v qun tr s thay i c nhim v tham mu, gip vic cho HQT

trong vic hoch nh chin lc pht trin, qun tr, kim tra, gim st, nh gi qu trnh thc

thi chin lc; xut, kin ngh vic iu chnh chin lc v thc y thc thi chin lc

ca VIETINBANK trong tng thi k, ph hp vi tnh hnh hot ng ca VIETINBANK.

y ban Chin lc v qun tr s thay i xut cc nhm sng kin hiu qu i mi

hot ng ca VIETINBANK; Qun tr, kim tra, gim st, nh gi v thi gian, phm vi, cht

lng cc d n chuyn i ca VIETINBANK v xut cc bin php thc y trin khai d

n.

7. C cu t chc, chc nng nhim v v quyn hn c th ca cc y ban do HQT

quyt nh ph hp vi quy nh ca Php lut.

8. Ngi ng u cc y ban phi l thnh vin HQT v c HQT b nhim, min

nhim.

iu 13. Ban Th k tng hp ca HQT

1. Ban Th k tng hp ca HQT l c quan gip vic HQT trong hot ng qun tr

VIETINBANK.

2. Chc nng, nhim v, c cu t chc, ch lm vic, lng, thng v cc ngha v,

quyn li khc ca Ban th k tng hp do HQT quy nh.

iu 14. Ban Thng tin truyn thng

1. Ban thng tin truyn thng VIETINBANK l c quan thc hin cng tc thng tin

truyn thng i ni v i ngoi ca HQT.

2. Cc quy nh v c cu t chc, chc nng, nhim v, nguyn tc v c ch lm vic,

ch cng b v cung cp thng tin cng nh cc ngha v v quyn li khc ca Ban

thng tin truyn thng VIETINBANK do HQT thng qua mi c hiu lc thi hnh.

CHNG III

NHIM V V QUYN HN CA HQT, THNG TRC HQT, CH TCH

HQT V THNH VIN HQT

iu 15. Nhim v v quyn hn ca HQT

1. HQT l c quan qun tr ca VIETINBANK, c ton quyn nhn danh VIETINBANK

quyt nh, thc hin cc vn lin quan n quyn v ngha v ca ngn hng, tr

nhng vn thuc thm quyn ca i hi ng c ng.

2. Chu trch nhim trc php lut, trc i hi ng c ng trong vic thc hin

nhim v, quyn hn c giao v trong nhng sai phm v qun l, vi phm iu l T

chc v hot ng v vi phm php lut gy thit hi cho VIETINBANK.


7

3. Quyt nh chin lc, k hoch pht trin trung hn v k hoch kinh doanh hng nm

ca VIETINBANK.

4. Quyt nh c cu t chc ca Tr s chnh, b phn kim ton ni b, s giao dch, chi

nhnh, cng ty con, VPD, n v s nghip.

5. Quyt nh vic m S Giao dch, chi nhnh, VPD, thnh lp n v s nghip.

6. B nhim, min nhim, bi nhim, k lut, nh ch v quyt nh mc lng, li ch

khc i vi cc chc danh Tng gim c, Ph Tng gim c, K ton trng, Th k

HQT, cc chc danh thuc b phn kim ton ni b, Gim c S Giao dch, chi

nhnh, cng ty trc thuc, n v s nghip, Trng VPD v cc chc danh khc

thuc thm quyn ca HQT trn c s quy nh ni b do HQT ban hnh.

7. Thng qua phng n gp vn, mua c phn ca doanh nghip, t chc tn dng khc c

gi tr di 20% vn iu l ca VIETINBANK ghi trong bo co ti chnh c

kim ton gn nht.

8. C ngi i din vn gp ca VIETINBANK ti doanh nghip, t chc tn dng khc.

9. Quyt nh u t, mua, bn ti sn ca VIETINBANK c gi tr t 10% so vi vn

iu l ca VIETINBANK ghi trong bo co ti chnh c kim ton gn nht tr

cc trng hp thuc thm quyn ca i hi ng c ng.

10. Thng qua cc hp ng ca VIETINBANK vi cng ty con, cng ty lin kt ca

VIETINBANK; cc hp ng ca VIETINBANK vi thnh vin HQT, thnh vin

Ban kim sot, Tng gim c, c ng ln, ngi c lin quan ca h c gi tr bng

hoc nh hn 20% vn iu l ca VIETINBANK ghi trong bo co ti chnh c

kim ton gn nht. Trong trng hp ny, thnh vin c lin quan khng c quyn biu

quyt.

11. Quyt nh chn t chc kim ton c lp.

12. Chu trch nhim v cc vn c lin quan n b phn kim ton ni b, h thng

kim tra, kim sot ni b theo quy nh ca NHNN.

13. Kim tra, gim st, ch o Tng gim c trong vic thc hin nhim v c phn

cng; nh gi hng nm v hiu qu lm vic ca Tng gim c.

14. Ban hnh cc Quy nh ni b lin quan n t chc, qun tr v hot ng ca ngn

hng ph hp vi cc quy nh ca php lut, tr nhng vn thuc thm quyn ca

Ban Kim sot hoc ca i hi ng c ng.

15. Quyt nh chnh sch qun l ri ro v gim st vic thc thi cc bin php phng nga

ri ro ca VIETINBANK.

16. Xem xt, ph duyt v cng b bo co thng nin v bo co ti chnh kim ton

ca VIETINBANK theo quy nh ca php lut.

17. La chn t chc nh gi chuyn nghip nh gi ti sn khng phi l tin Vit

Nam, ngoi t t do chuyn i, vng theo quy nh ca php lut.

18. Trnh Thng c NHNN chp thun hoc chun y cc vn theo quy nh ca php

lut.

19. Kin ngh vic t chc li, gii th hoc yu cu ph sn VIETINBANK.


8

20. Quyt nh cho bn c phn mi trong phm vi s c phn c quyn cho bn ca

tng loi.

21. Quyt nh gi cho bn c phn v tri phiu chuyn i ca VIETINBANK.

22. Quyt nh mua li c phn ca VIETINBANK theo quy nh ca Php lut.

23. Trnh bo co quyt ton ti chnh kim ton hng nm ln i hi ng c ng.

24. Kin ngh phng n phn phi li nhun, mc c tc c tr; quyt nh thi hn v

th tc tr c tc hoc x l l pht sinh trong qu trnh kinh doanh.

25. Chun b ni dung, ti liu lin quan trnh i hi ng c ng quyt nh cc vn

thuc thm quyn ca i hi ng c ng, tr nhng ni dung thuc chc nng

nhim v ca Ban Kim sot.

26. Duyt chng trnh, ni dung, ti liu phc v hp i hi ng c ng; triu tp hp

i hi ng c ng hoc ly kin c ng bng vn bn thng qua quyt nh.

27. T chc trin khai, kim tra, gim st vic thc hin cc ngh quyt, quyt nh ca i

hi ng c ng hoc ca HQT.

28. Quyt nh vic c phn ha, t chc li, gii th v ph sn cng ty con ca

VIETINBANK.

29. C ngi i din phn vn VietinBank u t vo cng ty lin kt v quyt nh mc

th lao ca ngi .

30. Ban hnh quy ch y quyn trong h thng VIETINBANK ph hp vi quy nh ca

php lut.

31. Cc nhim v v quyn hn khc theo quy nh ca Php lut, ca NHNN v theo y

quyn ca i hi ng c ng.

iu 16. Thng trc HQT

1. Thng trc HQT l c quan thng trc ca HQT, gm mt s thnh vin do

HQT c ra thay mt HQT gii quyt v ph duyt mt s vn thuc thm

quyn ca HQT pht sinh gia hai k hp hng thng ca HQT. Thng trc HQT

gm Ch tch HQT, Tng gim c v 01 (mt) thnh vin HQT thc hin nhim v

theo Quyt nh phn cng nhim v i vi tng thnh vin HQT ca Ch tch

HQT trong tng thi k. Thnh vin thng trc HQT chu trch nhim trc Ch

tch HQT, HQT v php lut v cc mng nhim v trng tm c phn cng ph

trch.

2. Thng trc HQT c thnh lp nhm nng cao hiu qu cng vic thng qua x l

cc vn hng ngy cn phi c HQT ph duyt, nhng khng lm thay th thm

quyn ca HQT trong vic a ra cc quyt nh i vi cc vn quan trng. Trong

trng hp pht sinh mt ni dung quan trng cn phi c HQT ph duyt gp

nhng khng th ch n cuc hp tip theo ca HQT th Ch tch HQT t chc xin

kin r sot v ph duyt ca cc thnh vin HQT bng vn bn theo quy trnh c

quy nh ti iu 27 ca Quy ch ny.

3. C ch hot ng ca Thng trc HQT

- Thng trc HQT hot ng theo c ch tp th lnh o, c nhn ph trch.


9

- Tp th thng trc HQT tho lun v biu quyt cc vn thuc nhim v, quyn

hn c HQT giao hoc y quyn.

- Thng trc HQT quyt nh cc vn pht sinh cn c t l phiu biu quyt ca a

s cc thnh vin Thng trc HQT d hp cho mi vn c nu ra ti cuc hp

v cn ra quyt nh, sau khi cc thnh vin ti cuc hp nu kin tham mu v

xut. Thng trc HQT c th thng qua quyt nh bng hnh thc ly kin bng

vn bn, th in t hoc fax.

- Ch tch HQT phn cng cc thnh vin Thng trc HQT ph trch mt hoc mt

s mng cng vic theo Quyt nh phn cng trong tng thi k.

- Thnh vin Thng trc HQT lm vic theo ch thng trc, chu trch nhim

trc HQT, Ch tch HQT v cc mng cng vic do mnh ph trch.

4. Nhim v, quyn hn ca Thng trc HQT:

4.1 Thng trc HQT c HQT y quyn, thay mt HQT gii quyt v ph duyt

cc vn thuc thm quyn ca HQT pht sinh gia hai k hp hng thng ca

HQT, tr cc vn nh sau:

i. Cc vn m HQT phi trnh i hi ng c ng theo quy nh ti iu 28 iu l

VIETINBANK;

ii. Cc vn bo lu c quy nh trong H t mua c phn gia VIETINBANK v

BTMU v cc vn v quyn chp thun ca IFC quy nh ti Hp ng chnh sch

gia VIETINBANK v IFC.

iii. Quyt nh chin lc, k hoch pht trin trung hn v k hoch kinh doanh hng nm

ca VIETINBANK.

iv. Quyt nh c cu t chc, b my iu hnh ca Tr s chnh.

v. Quyt nh vic m S Giao dch, chi nhnh, VPD, thnh lp n v s nghip.

vi. Kin ngh vic t chc li, gii th hoc yu cu ph sn VIETINBANK.

vii. Quyt nh vic c phn ha, t chc li, gii th v ph sn cng ty con ca

VIETINBANK.

viii. B nhim, min nhim, bi nhim, k lut, nh ch v quyt nh mc lng, li ch

khc i vi cc chc danh Tng gim c, Ph Tng gim c, K ton trng ca

VIETINBANK.

ix. Thng qua phng n gp vn, mua c phn ca doanh nghip, t chc tn dng khc.

x. C ngi i din vn gp ca VIETINBANK ti doanh nghip, t chc tn dng khc.

xi. Quyt nh u t, mua, bn ti sn ca VIETINBANK c gi tr t 10% so vi vn

iu l ca VIETINBANK ghi trong bo co ti chnh c kim ton gn nht tr

cc trng hp thuc thm quyn ca i hi ng c ng.

xii. Thng qua cc hp ng ca VIETINBANK vi cng ty con, cng ty lin kt theo phn

cp, y quyn ca VIETINBANK trong tng thi k;

xiii. Thng qua cc hp ng ca VIETINBANK vi thnh vin HQT, thnh vin Ban

kim sot, Tng gim c, c ng ln, ngi c lin quan ca h c gi tr bng hoc


10

nh hn 20% vn iu l ca VIETINBANK ghi trong bo co ti chnh c kim

ton gn nht. Trong trng hp ny, thnh vin c lin quan khng c quyn biu

quyt.

xiv. Quyt nh cho bn c phn mi trong phm vi s c phn c quyn cho bn ca

tng loi.

xv. Quyt nh gi cho bn, c phn, tri phiu v cc loi chng khon ca

VIETINBANK.

xvi. C ngi i din phn vn VietinBank u t vo cng ty lin kt v quyt nh mc

th lao ca ngi .

xvii. Quyt nh mua li c phn ca VIETINBANK theo quy nh ca Php lut.

xviii. Quyt nh chn t chc kim ton c lp.

xix. Chu trch nhim v cc vn c lin quan n b phn kim ton ni b, h thng

kim tra, kim sot ni b theo quy nh ca NHNN.

xx. Kim tra, gim st, ch o Tng gim c trong vic thc hin nhim v c phn

cng; nh gi hng nm v hiu qu lm vic ca Tng gim c.

xxi. Xem xt, ph duyt v cng b bo co thng nin v bo co ti chnh kim ton

ca VIETINBANK theo quy nh ca php lut.

xxii. Trnh bo co quyt ton ti chnh kim ton hng nm ln i hi ng c ng.

xxiii. Kin ngh phng n phn phi li nhun, mc c tc c tr; quyt nh thi hn v

th tc tr c tc hoc x l l pht sinh trong qu trnh kinh doanh.

xxiv. Duyt chng trnh, ni dung, ti liu phc v hp i hi ng c ng; triu tp hp

i hi ng c ng hoc ly kin c ng bng vn bn thng qua quyt nh.

xxv. T chc trin khai, kim tra, gim st vic thc hin cc ngh quyt, quyt nh ca i

hi ng c ng hoc ca HQT.

xxvi. Ban hnh cc quy ch trng yu ca VIETINBANK; quy ch y quyn trong h thng

VIETINBANK ph hp vi quy nh ca php lut; chnh sch qun l ri ro v gim

st vic thc thi cc bin php phng nga ri ro ca VIETINBANK.

xxvii. Tin hnh nh gi hng nm hiu qu hot ng ca HQT, cc y ban ca HQT v

tng thnh vin HQT.

4.2 Theo di, ch o v kim tra, gim st b my iu hnh ca VIETINBANK trong vic

thc hin nhim v c phn cng, kh nng t chc thc hin k hoch kinh doanh,

tun th cc quy nh ni b ca VIETINBANK, iu l VIETINBANK v cc quy

nh hin hnh ca php lut.

4.3 Cc quyn hn v nhim v khc c HQT y quyn quyt nh, ph duyt trong qu

trnh hot ng.

4.4 Thng trc HQT c trch nhim thng bo li cho HQT ti cuc hp gn nht v

cc quyt nh, ph duyt c lin quan n cc vn trn.

iu 17. Nhim v v quyn hn ca Ch tch HQT


11

1. Ch tch HQT thc hin quyn hn, trch nhim Ngi ng u, Ngi i din theo

Php lut ca VIETINBANK; Ph trch chung, ton din hot ng ca HQT.

2. Ch tch HQT phi l thnh vin HQT khng kim nhim v khng ng thi l

thnh vin Ban kim sot ca VIETINBANK.

3. Ch tch HQT khng c ng thi l thnh vin HQT hoc tham gia iu hnh

ca T chc tn dng khc tr trng hp t chc l Cng ty con ca VIETINBANK.

4. Quyn v ngha v ca Ch tch HQT

a. Triu tp v ch to cc cuc hp i hi ng c ng.

b. Lp chng trnh, k hoch hot ng ca HQT. Phn cng nhim v ca cc thnh

vin HQT. Ni dung phn cng nhim v c th thnh vin phi c th hin di

dng vn bn v c ch k ca Ch tch HQT.

c. Thc hin qun tr hot ng VIETINBANK. Gim st cc thnh vin HQT trong vic

thc hin cc cng vic c phn cng v cc nhim v, quyn hn chung.

d. Triu tp v ch ta cuc hp HQT. Chun b ni dung, chng trnh v iu khin

cc cuc hp HQT tho lun v biu quyt cc vn thuc nhim v, quyn hn

ca HQT. Triu tp v ch ta cc cuc hp i hi ng c ng.

e. T chc thng qua quyt nh ca HQT di cc hnh thc. Thay mt HQT k cc

ngh quyt, quyt nh ca HQT; k cc vn bn x l cng vic thuc nhim v,

quyn hn ca HQT; t chc thc hin v gim st hoc t chc gim st vic thc

hin cc quyt nh .

f. Bo m vic HQT gi bo co ti chnh hng nm, bo co hot ng ca

VIETINBANK, bo co kim ton v bo co kim tra ca HQT cho cc c ng ti

i hi ng c ng.

g. Gim st cc thnh vin HQT trong vic thc hin cc cng vic c phn cng v

cc nhim v quyn hn ca h.

h. Chun b bo co nh gi hot ng ca HQT trnh i hi ng c ng.

i. Bo m rng ngi lao ng c th c bo co v nhng bt bnh thng lin quan

n tnh hnh ti chnh, hot ng v cc vn chung, k c cc vi phm v quy tc o

c ca VIETINBANK vi Ch tch HQT hoc cc thnh vin HQT.

j. m bo cc thnh vin HQT nhn c thng tin y , khch quan, chnh xc v

thi gian tho lun cc vn m HQT phi xem xt.

k. nh gi hiu qu lm vic ca tng thnh vin, cc y ban ca HQT ti thiu mi

nm 01 ln v bo co i hi ng c ng v kt qu nh gi ny.

l. Cn c vo k hoch ca HQT, Ch tch HQT t chc phn cng ch o vic nghin

cu cc n, cc vn bn thuc nhim v, quyn hn ca HQT; Tng gim c t

chc phn cng ch o nghin cu cc ni dung theo y quyn, phn cp v theo nhim

v, quyn hn ca Tng gim c.

m. Cc quyn v nhim v khc theo quy nh ti iu l VIETINBANK v quy nh ca

Php lut.


12

n. Ch tch HQT u quyn bng vn bn cho mt thnh vin HQT khc thc hin cc

quyn v nhim v ca mnh trong thi gian Ch tch HQT vng mt v thng bo cho

cc thnh vin cn li ca HQT v Tng gim c VIETINBANK bit v vic u

quyn ny.

iu 18. Nhim v v quyn hn ca thnh vin HQT

1. Cng vi cc thnh vin khc ca HQT qun tr VIETINBANK theo quy nh ca

Php lut v iu l ca VIETINBANK v quy nh ti Quy ch ny.

2. Thc hin cc nhim v v quyn hn ca mt thnh vin HQT theo ng quy ch ni

b ca HQT v s phn cng ca HQT mt cch trung thc v li ch ca

VIETINBANK.

3. Nghin cu bo co ti chnh do kim ton vin c lp chun b, c kin hoc yu

cu Ngi qun l ca VIETINBANK, kim ton vin c lp v kim ton ni b gii

trnh cc vn c lin quan n bo co.

4. Bu, min nhim v bi nhim Ch tch HQT v cc chc danh qun l khc thuc

thm quyn ca HQT.

5. Hai phn ba s thnh vin HQT tr ln c quyn yu cu Ch tch HQT triu tp

cuc hp bt thng ca HQT hoc triu tp i hi ng c ng hp bt thng

theo quy nh ca iu l ny.

6. C quyn yu cu Tng gim c, cc Ph Tng gim c, ngi qun l cc n v

ph thuc VIETINBANK cung cp cc thng tin, ti liu v tnh hnh ti chnh, hot

ng kinh doanh ca VIETINBANK v cc n v ph thuc thc hin nhim v

c phn cng.

7. Nghin cu, nh gi tnh hnh, kt qu hot ng v ng gp vo vic nh hng

pht trin, phng n kinh doanh ca VIETINBANK trong tng thi k.

8. Tham d cc cuc hp ca HQT, tho lun v biu quyt v tt c cc vn thuc ni

dung cuc hp, tr trng hp khng c biu quyt v vn xung t li ch. Chu

trch nhim c nhn trc Php lut, trc i hi ng c ng v trc HQT v

nhng quyt nh ca mnh.

9. Thc hin cc quyt nh, ngh quyt ca HQT, i hi ng c ng ph hp vi

Quy ch ny v quy nh ca Php lut. Thc hin cc cng vic, nhim v theo s phn

cng ca Ch tch HQT.

10. C trch nhim gii trnh trc i hi ng c ng, HQT v vic thc hin nhim

v c giao khi yu cu.

11. Cc quyn v nhim v khc quy nh ti iu l v quy nh ca Php lut.

iu 19. Ngha v ca thnh vin HQT

1. Thc hin cc quyn v nhim v c giao theo ng quy nh ca php lut, iu l

ca VIETINBANK, quyt nh ca i hi ng c ng.

2. Thc hin cc quyn v nhim v c giao mt cch trung thc, cn trng, tt nht v li

ch ca VIETINBANK.


13

3. Trung thnh vi li ch ca VIETINBANK; khng s dng thng tin, b quyt, c hi

kinh doanh ca VIETINBANK, lm dng a v, chc v v ti sn ca VIETINBANK

thu li c nhn hoc phc v li ch ca t chc, c nhn khc hoc lm tn hi ti li

ch ca VIETINBANK.

4. Thng bo kp thi, y , chnh xc cho Ch tch HQT VIETINBANK v quyn li

c th gy xung t m h c c cc t chc kinh t, cc giao dch hoc c nhn khc

v ch c s dng nhng c hi khi HQT xem xt v chp thun.

5. Khng c cnh tranh bt hp php vi VIETINBANK hoc to iu kin cho bn th

ba gy tn hi li ch ca VIETINBANK.

6. Khng c to iu kin c nhn mnh hoc ngi c lin quan ca mnh vay vn

VIETINBANK vi nhng iu kin u i, thun li hn so vi quy nh chung ca php

lut v cc quy nh ca VIETINBANK.

7. Khng c tng lng, th lao, tr thng khi VIETINBANK b l.

8. Cc ngha v khc do iu l VIETINBANK quy nh.

CHNG IV

NGUYN TC HOT NG, CHNG TRNH LM VIC, K HOCH CNG

TC, IU KIN LM VIC V QUY NH V PHN CP, Y QUYN

CA HQT

iu 20. Nguyn tc hot ng ca HQT

1. Thnh vin HQT VIETINBANK tham gia cng tc lnh o, qun l, gim st hot

ng ca VIETINBANK theo s phn cng ca Ch tch HQT.

2. HQT tho lun v biu quyt a ra quyt nh v mi vn qun tr

VIETINBANK trong phm vi quyn hn, nhim v c quy nh thng qua cc ngh

quyt ca HQT. Ngh quyt ca HQT c thng qua ti cc phin hp HQT hoc

xin kin cc thnh vin HQT bng vn bn, fax, th in t, in thoitheo quy

nh ca Php lut v iu l ca VIETINBANK.

iu 21. Chng trnh lm vic, k hoch cng tc ca cc thnh vin HQT

1. Cc thnh vin HQT xy dng chng trnh, k hoch cng tc v chp hnh nghim

tc thi gian lm vic theo quy nh chung ca VIETINBANK; Tham gia y v

ng gi cc cuc hp theo thng bo ca HQT.

2. i cng tc, hoc vng mt c quan:

- Ch tch HQT i cng tc hoc khng n c quan lm vic c phi y quyn cho

01 thnh vin HQT iu hnh, ch o thay Ch tch HQT. Hnh thc y quyn

ca Ch tch HQT cho thnh vin HQT c thc hin theo quy nh ca php lut

hin hnh.

- Khi kt thc t cng tc, cc thnh vin HQT c trch nhim bo co ch tch HQT

kt qu t cng tc (tr nhng vn khng lin quan n nhim v v quyn hn ca

HQT)

iu 22. iu kin lm vic ca HQT


14

1. Chi ph hot ng ca HQT, k c tin lng v ph cp cho cc thnh vin HQT v

b phn gip vic ca HQT c tnh vo chi ph qun l ca VIETINBANK.

2. Thnh vin HQT c thanh ton cc chi ph n, , i li v chi ph khc khi thc hin

nhim v c giao.

3. Tng gim c VIETINBANK, K ton trng VIETINBANK, Gim c S giao dch,

chi nhnh, n v s nghip, cc phng ban Tr s chnh, cng ty con thuc

VIETINBANK c trch nhim cung cp y , kp thi thng tin cn thit, lin quan

n hot ng ca VIETINBANK theo yu cu ca HQT hay cc thnh vin HQT

thc hin chc nng nhim v ca HQT theo quy nh ca php lut. Cc thnh vin

HQT c trch nhim bo v b mt v thng tin c cung cp.

4. Cc vn bn ca Tng gim c v cc Ph Tng gim c VIETINBANK v ch o,

iu hnh c lin quan n vic trin khai thc hin cc ch trng, chnh sch theo quy

nh ca Nh nc, cc ngh quyt, quyt nh, cc c ch, quy ch ca HQT, u sao

gi Ch tch v cc thnh vin HQT.

5. Vn phng VIETINBANK c trch nhim chuyn v nhn tt c cc cng vn, ti liu

ca HQT. Mi vn bn, ti liu t bn ngoi gi ti VIETINBANK hay gi ch danh

c nhn thnh vin Ban iu hnh phi c sao gi HQT bit v ch o gii

quyt. Mi vn bn, ti liu t bn ngoi hay ni b VIETINBANK gi ti thnh vin

HQT kim Tng gim c phi c sao gi Ch tch HQT thc hin y

chc nng gim st theo quy nh ca php lut v iu l VIETINBANK.

6. HQT s dng b my iu hnh v con du ca VIETINBANK thc hin nhim v

ca mnh. Cc phng, ban chuyn mn, nghip v Tr s chnh c chc nng tham

mu, gip HQT trong qun l, iu hnh, thc hin nhim v v quyn hn ca

HQT.

7. thc hin chc nng, nhim v c phn cng hoc chun b cho k hp HQT,

Ch tch v cc thnh vin HQT c th lm vic trc tip vi cc thnh vin Ban iu

hnh, cc phng ban VIETINBANK v cc n v thnh vin. Trng hp, cng vic c

lin quan n iu hnh ca Tng gim c th Ch tch HQT hoc cc thnh vin

HQT thng bo cho Tng gim c bit phi hp cng tc. Khi pht hin cc vn

cn gii quyt thuc trch nhim iu hnh ca Tng gim c, cc thnh vin

HQT trc tip trao i vi Tng gim c gii quyt kp thi.

iu 23. Phn cp, y quyn mt s vn c th

1. Ch tch HQT thay mt HQT k hoc y quyn cho Tng gim c hoc cc thnh

vin HQT k cc vn bn trnh c quan c thm quyn quyt nh i vi nhng vn

thuc nhim v, quyn hn ca HQT.

2. Ch tch HQT k cc vn bn vi t cch ngi i din theo php lut ca

VIETINBANK theo quy nh ca php lut, iu l v theo phn cp y quyn ca

VIETINBANK.

3. Tng gim c ch ng iu hnh hot ng VIETINBANK, quyt nh cc vn

thuc thm quyn theo quy nh ca php lut hoc theo phn cp, y quyn ca HQT

quy nh ti iu l VIETINBANK v cc quy nh ni b, cc ngh quyt ca HQT.


15

4. Tng gim c k cc vn bn trnh c quan c thm quyn quyt nh i vi nhng

vn thuc nhim v, quyn hn ca Tng gim c hay i vi nhng vn c

HQT phn cp hoc y quyn.

5. i vi mt s vn c th:

- Quyt nh phn cp v y quyn v u t xy dng c bn v mua sm ti sn c nh

thc hin theo Quy ch qun l u t-xy dng do HQT ban hnh v theo cc ngh

quyt, quyt nh c lin quan ca HQT;

- Quyt nh phn cp v y quyn cc hp ng kinh t lin quan ti cho vay vn, vay

vn c thc hin theo Quy ch ti chnh v cc quy nh ca php lut v cc Quy ch

phn cp, y quyn c lin quan do HQT VIETINBANK ban hnh;

- Quyt nh v cng tc cn b: thc hin theo Quy ch qun l cn b do HQT

VIETINBANK ban hnh;

- Cc ni dung y quyn khc c quy nh c th trong Quy ch phn cp, y quyn do

HQT VIETINBANK ban hnh.

6. Phn cp duyt k hoch:

- HQT ph duyt chin lc pht trin, chin lc kinh doanh v k hoch kinh doanh

hng nm ca ton h thng VIETINBANK; ph duyt k hoch kinh doanh hng nm

ca cc cng ty con thuc VIETINBANK.

- Tng gim c c ph duyt k hoch kinh doanh hng thng, hng qu ca S giao

dch, cc chi nhnh, cc n v thnh vin trn c s chin lc v k hoch kinh doanh

ca VIETINBANK c HQT ph duyt.

iu 24. Mt s quy nh c th khc v hot ng ca HQT

1. Cc h s Tng gim c trnh HQT xem xt ph duyt phi m bo cc th tc v

hnh chnh, php l (T trnh do Tng gim c hoc ngi c y quyn k trnh

HQT) v km theo y cc h s lin quan c kin ca cc phng/ban chc

nng, cc n v thnh vin theo ng quy nh, quy trnh nghip v hin hnh.

2. Cc vn pht sinh trong qu trnh iu hnh vt qu thm quyn ca Tng gim c

cn phi trnh HQT;

3. Cc vn bn trnh HQT gii quyt phi do Tng gim c hoc Ph Tng gim c k

trnh. Trng hp Tng gim c i vng, Ph Tng gim c phi c Tng gim c

y quyn trnh k trc tip HQT.

4. Tng gim c VIETINBANK, Ch nhim cc y ban ca HQT trnh HQT k ban

hnh cc quy nh v qun l ni b thuc thm quyn ca HQT theo quy nh ca

iu l VIETINBANK v cc quy nh khc ca php lut.

CHNG V

CH HP, BIN BN HP V THNG QUA QUYT NH CA HQT

iu 25. Cuc hp ca HQT v Thng trc HQT

1. HQT hp nh k t nht mi thng mt ln v hp bt thng khi cn thit do Ch

tch HQT hoc thnh vin HQT c Ch tch HQT u quyn triu tp.


16

2. Ch tch hoc thnh vin HQT c Ch tch y quyn phi triu tp hp HQT trong

thi hn 15 ngy, k t ngy nhn c mt trong cc ngh theo quy nh ti Quy ch

ny. Trng hp Ch tch hoc ngi c y quyn khng triu tp hp HQT theo

ngh th phi chu trch nhim v nhng thit hi xy ra i vi VIETINBANK, tr

trng hp khng triu tp hp c v l do bt kh khng; trong trng hp ny,

ngi ngh hp HQT c quyn triu tp hp HQT, cc thnh vin HQT d hp

b phiu bu ch ta cuc hp.

3. Hng qu, HQT t chc hp vi Ban iu hnh VIETINBANK r sot, nh gi kt

qu thc hin nhim v trong qu.

4. Hng thng, HQT t chc hp giao ban vi Ban iu hnh ch o trc tip cc

cng vic cn thc hin.

5. Trong trng hp cn thit, Ch tch HQT phi triu tp hp bt thng, theo ngh

ca:

5.1. Tng gim c, hoc t nht 5 ngi qun l;

5.2. t nht hai thnh vin HQT.

5.3. Ban kim sot.

5.4. Cc trng hp khc theo quy nh ca Php lut.

ngh phi lp bng vn bn, trong nu r mc ch, vn cn tho lun v quyt

nh thuc thm quyn ca HQT. Ch tch HQT c quyn t chi ngh nu trn

nu vn cn tho lun v quyt nh khng thuc thm quyn ca HQT nhng phi

thng bo cho ngi ngh v cc thnh vin HQT bit.

6. Trng hp c yu cu bng vn bn ca kim ton vin c lp, Ch tch HQT s

triu tp hp HQT bn v bo co kim ton v tnh hnh VIETINBANK nu xt

thy yu cu ca kim ton vin c lp l ph hp v cn thit.

7. Ch tch HQT hoc ngi triu tp hp HQT gi thng bo mi hp chm nht 5

(nm) ngy trc ngy hp. Thng bo mi hp lm bng vn bn bng ting Vit v

Ting Anh, trong nu r chng trnh, thi gian v a im hp, cc vn tho

lun v quyt nh. Km theo thng bo mi hp l cc ti liu bng ting Vit v ting

Anh s dng ti cuc hp v phiu biu quyt ca thnh vin HQT. Thng bo mi

hp gi bng bu in, fax, th in t hoc phng tin khc v phi bo m n

c a ch ca tng thnh vin HQT c ng k ti VIETINBANK. Thng bo

mi hp khng km theo phiu biu quyt cng phi c m bo gi n cc thnh

vin Ban kim sot v Tng gim c.

8. Cc cuc hp ca HQT tin hnh ti tr s VIETINBANK hoc nhng a im khc

thun tin trn lnh th Vit Nam, hoc ti a im khc theo s nht tr chung ca cc

thnh vin HQT.

9. Cuc hp HQT c tin hnh khi c t 2/3 (hai phn ba) tng s thnh vin tr ln

d hp. Trng hp khng trc tip d hp, thnh vin HQT c quyn y quyn biu

quyt cho mt thnh vin HQT khc hoc gi kin biu quyt bng vn bn. Trng

hp biu quyt bng vn bn, phiu biu quyt phi ng trong phong b kn v phi


17

c chuyn n ch ta cuc hp HQT chm nht 01 gi trc gi khai mc. Phiu

biu quyt ch c m trc s chng kin ca tt c nhng thnh vin trc tip d

hp. Phiu biu quyt hp l bng vn bn c gi tr ngang bng vi phiu biu quyt

ca nhng ngi trc tip d hp.

10. Thnh vin HQT phi tham d y cc cuc hp ca HQT. Khi khng trc tip

d hp, thnh vin HQT c u quyn biu quyt cho thnh vin HQT khc hoc

gi kin biu quyt bng vn bn. Thnh vin HQT c y quyn cho ngi khc

khng phi l thnh vin HQT d hp nu c a s thnh vin HQT chp thun.

Trong trng hp ny, ngi c y quyn d hp khng c biu quyt.

11. Thnh vin Ban kim sot v Tng gim c khng phi l thnh vin HQT c quyn

d cc cuc hp HQT, c quyn tho lun nhng khng c biu quyt.

12. Cuc hp HQT c th t chc theo hnh thc ngh s gia cc thnh vin ca HQT

khi tt c hoc mt s thnh vin ang nhng a im khc nhau vi iu kin l mi

thnh vin tham gia hp u c th:

12.1. Nghe tng thnh vin HQT khc cng tham gia pht biu trong cuc hp, v

12.2. Nu mun, thnh vin c th pht biu vi tt c cc thnh vin tham d khc mt

cch ng thi.

13. Vic trao i gia cc thnh vin c th thc hin mt cch trc tip qua in thoi hoc

bng phng tin lin lc thng tin khc hoc l kt hp tt c nhng phng thc ny.

Thnh vin HQT tham gia cuc hp nh vy c coi l c mt ti cuc hp . a

im cuc hp trong trng hp ny l a im ni nhm thnh vin HQT ng nht

tp hp li, hoc nu khng c mt nhm nh vy, l a im m Ch ta cuc hp

hin din.

14. Trnh t t chc v tin hnh hp Thng trc HQT thc hin tng t nh cuc hp

ca HQT c quy nh ti iu ny.

iu 26. Bin bn hp HQT, thng trc HQT

1. Cc cuc hp ca HQT, thng trc HQT c ghi vo s bin bn, trng hp cn

thit c th ghi m, ghi hnh. Bin bn c lp vi cc ni dung ch yu theo quy nh

ca Php lut bng ting Vit v/hoc Ting Anh, v hai bn ny c gi tr php l

ngang nhau. Trng hp hai bin bn ny c s khc bit v ni dung th c gii thch

theo bin bn c lp bng ting Vit.

2. Trng hp thnh vin trc tip d hp khng k vo bin bn th phi ghi r l do; nu

khng ghi r l do th biu quyt ca thnh vin i vi nhng ni dung ti cuc hp

coi nh khng c gi tr.

3. Bin bn hp HQT, thng trc HQT v cc ti liu s dng trong cuc hp phi

c lu gi ti Ban th k tng hp ca HQT VIETINBANK v sao gi cho cc

Thnh vin HQT.

iu 27. Thng qua quyt nh ca HQT v Thng trc HQT

1. HQT thng qua quyt nh bng hnh thc biu quyt ti cuc hp hoc ly kin bng

vn bn, th in t hoc fax.


18

2. Quyn biu quyt ca thnh vin HQT ti cuc hp:

2.1. Tr quy nh ti im 2.2 Khon ny, mi thnh vin HQT hoc ngi c u quyn

trc tip c mt ti cuc hp c mt phiu biu quyt.

2.2. Thnh vin HQT khng c biu quyt v cc hp ng, giao dch hoc xut m

thnh vin hoc Ngi c lin quan ti thnh vin c li ch v li ch mu

thun hoc c th mu thun vi li ch ca VIETINBANK. Thnh vin ny, khi s

khng c tnh vo s lng i biu ti thiu cn thit c mt ti mt cuc hp HQT

v vn m thnh vin khng c quyn biu quyt.

2.3. Trong cuc hp ca HQT, khi c vn pht sinh lin quan n mc li ch ca

thnh vin HQT hoc lin quan n quyn biu quyt mt thnh vin m nhng vn

khng c gii quyt bng s t nguyn t b quyn biu quyt ca thnh vin

HQT , nhng vn pht sinh s c chuyn ti ch ta cuc hp v phn quyt

ca ch ta lin quan n tt c cc thnh vin HQT khc s c gi tr l quyt nh cui

cng, tr trng hp tnh cht hoc phm vi li ch ca thnh vin HQT lin quan cha

c cng b mt cch thch ng.

2.4. Bt k thnh vin HQT no hng li t mt hp ng phi c i hi ng c ng,

HQT chp thun quy nh ti iu l VIETINBANK s c coi l c li ch ng k

trong hp ng .

3. Thng qua quyt nh ca HQT ti cuc hp: Quyt nh ca HQT c thng qua khi

c a s thnh vin d hp biu quyt ng , bao gm c phiu biu quyt bng vn

bn v biu quyt theo y quyn. Trng hp s phiu ngang nhau th quyt nh cui

cng thuc v pha c kin chp thun ca ch ta cuc hp HQT.

4. Cc quyt nh c thng qua trong mt cuc hp c s dng in thoi hoc cc

phng tin thng tin lin lc c t chc v tin hnh mt cc hp l theo quy nh ti

iu l VIETINBANK c hiu lc ngay khi kt thc cuc hp nhng phi c khng

nh bng cc ch k ca tt c cc thnh vin HQT tham d cuc hp ny trong bin

bn hp HQT.

5. Trng/Ph Ban Th k Tng hp HQT cn c vo kt lun ca HQT (hoc ngi

c Ch tch HQT y quyn ch tr cuc hp) hon thin d tho bin bn cuc hp

HQT v d tho thng bo ngh quyt, quyt nh ca HQT, trnh Ch tch HQT v

cc thnh vin d hp k.

6. Ngh quyt v quyt nh ca HQT c tnh cht bt buc thi hnh trong ton h thng

VIETINBANK. Cc ngh quyt, quyt nh ca HQT c sao gi c th nh sau:

- Cc ngh quyt, quyt nh ca HQT v cng tc t chc, cn b ch gi cho y ban

nhn s, tin lng, thng v Phng T chc cn b & o to VIETINBANK.

- Cc ngh quyt, quyt nh ca HQT c lin quan n tng lnh vc c th c gi

ti cc n v v c nhn c lin quan.

- Cc ngh quyt, quyt nh ca HQT c lin quan n hot ng ca ton h thng

VIETINBANK, c sao gi cho tt c cc n v thnh vin trong h thng

VIETINBANK.


19

7. Cc ngh quyt, quyt nh ca Thng trc HQT c gi tr hiu lc nh cc ngh quyt,

quyt nh ca HQT v ch c thng qua khi c a s cc thnh vin d hp l thnh

vin HQT biu quyt ng , bao gm c phiu biu quyt bng vn bn v biu quyt

theo y quyn. Cc ngh quyt, quyt nh ca Thng trc HQT phi c thng bo

li cho cc thnh vin HQT cn li bit ti cuc hp HQT gn nht.

iu 28. Thm quyn v th thc ly kin thnh vin HQT bng vn bn

1. Ch tch HQT quyt nh vic ly kin thnh vin HQT bng vn bn.

2. Ban Th k Tng hp HQT chun b phiu ly kin, cc ti liu cn thit c lin

quan n ni dung xin kin. Phiu ly kin v ti liu km theo phi c gi tn tay

hoc gi bng phng thc bo m n a ch lin lc ca tng thnh vin HQT.

3. Phiu ly kin phi c cc ni dung ch yu theo quy nh ca php lut.

4. Phiu ly kin c tr li phi c ch k ca thnh vin HQT v gi v

VIETINBANK theo quy nh ca VIETINBANK.

5. Th k HQT kim phiu v lp bin bn kim phiu di s gim st ca ti thiu mt

thnh vin HQT c lp. Bin bn kim phiu phi c cc ni dung ch yu theo quy

nh ca php lut.

6. Th k HQT tham gia vo vic ly kin thnh vin HQT bng vn bn v ngi

gim st kim phiu phi lin i chu trch nhim v tnh trung thc, chnh xc ca

bin bn kim phiu; lin i chu trch nhim v cc thit hi pht sinh t cc quyt

nh c thng qua do kim phiu khng trung thc, khng chnh xc.

7. Bin bn kt qu kim phiu km ngh quyt, quyt nh ca HQT thng qua da trn

kt qu kim phiu phi c gi n cc thnh vin HQT trong thi hn 15 ngy, k

t ngy kt thc kim phiu.

8. Phiu ly kin c tr li, bin bn kim phiu, ton vn ngh quyt c thng

qua v ti liu c lin quan gi km theo phiu ly kin u phi c lu gi ti tr

s chnh ca VIETINBANK.

9. Quyt nh c thng qua theo hnh thc ly kin thnh vin HQT bng vn bn c

gi tr nh quyt nh c thng qua ti cuc hp HQT.

10. kp thi gii quyt nhng vn cp bch thuc thm quyn ca Thng trc

HQT, Ch tch HQT c th tin hnh vic ly kin ca cc thnh vin HQT bng

vn bn. Quyt nh c thng qua theo hnh thc ly kin cc thnh vin HQT

bng vn bn c gi tr hiu lc nh Quyt nh c thng qua ti cuc hp Thng

trc HQT vi iu kin Quyt nh c a s cc thnh vin HQT c ly

kin tn thnh.

CHNG VI:

MI QUAN H CNG TC CA HI NG QUN TR

iu 29. Nguyn tc phi hp trong quan h cng tc

HQT, thnh vin HQT phi hp trong quan h cng tc theo cc nguyn tc sau:

- Lun lun trung thnh v li ch ca VIETINBANK;


20

- Tun th nghim tc cc quy nh c lin quan ca php lut, iu l v cc quy nh ni

b ca VIETINBANK;

- Thc hin nguyn tc tp trung dn ch, cng khai, minh bch;

- Phi hp cng tc vi tinh thn trch nhim cao nht, trung thc, hp tc v thng xuyn

ch ng phi hp tho g cc vng mc, kh khn (nu c).

iu 30. Phi hp trong cng tc va phat trin mi quan h vi c quan nh n c, i

tc, c quan truyn thng

1. Ch tch HQT (v cc thnh vin HQT c Ch tch HQT y quyn) khi quan h

cng tc vi cc c quan nh nc, cc t chc v c nhn bn ngoi c quyn v ngha

v nhn danh HQT v nhn danh VIETINBANK.

2. Ch tch HQT l ngi i din thay mt ngn hng trong cc bui lm vic hoc t

chc s kin vi lanh ao cua c quan cp trn , vi cac ban nganh co lin quan , vi cc

i tac kinh doanh hoc khach hang ln , khch hng chin lc , vi c quan thng tn

bo ch ... Trng hp khng tham d c , Ch tch HQT s y quyn cho mt thnh

vin HQT khc hoc mt thnh vin trong Ban iu hnh thc hin . Trng hp c

Ch tch HQT y quyn, sau khi tham d , ngi c uy quyn co trach nhim bao cao

li Ch tch HQT v ni dung lam vic.

3. Ti cc bui lm vic v tip khch quan trng , ngi chu tri quy t inh cac thanh phn

khc cng tham d , bao gm cac thanh vin HQT, thnh vin Ban iu hnh hoc thnh

vin Ban kim soat c phn cng theo doi mang cng vic co lin quan , cc cn b

qun l c lin quan.

4. Cc phng/ban co lin quan tai Hi s chinh chiu trach nhim chun bi ni dung va lo hu

cn cho bui lam vic hoc tip khach theo chi ao cua ngi chu tri .

iu 31. Mi quan h cng tc vi c ng:

1. HQT ng vai tr quan trng trong vic iu phi s tham gia ca cc c ng trong

VIETINBANK. HQT v cc thnh vin HQT phi lun coi trng li ch ca c ng,

phi c trch nhim cung cp kp thi v y cho c ng nhng lng thng tin cn

thit trong gii hn c cung cp; ng thi phi gi mi lin h cht ch, mt thit v

thng xuyn, lu di vi cc c ng ca VIETINBANK.

2. Mi quan h vi cc c ng ln phi tun th cc quy nh ca php lut, iu l v quy

nh ca VIETINBANK.

iu 32. Mi quan h cng tc vi Ban kim sot:

1. HQT c trch nhim hp tc cht ch vi Ban kim sot, to iu kin cung cp tt c

cc ti liu v thng tin cn thit cho Ban kim sot, tn trng t cch khch quan c lp

ca Ban kim sot.

2. HQT to iu kin tt nht cho cc thnh vin Ban kim sot trong vic thc hin chc

nng v nhim v ca Ban kim sot v phi c trch nhim ch o, gim st vic chn

chnh v x l cc sai phm theo xut ca Ban kim sot.

3. Ch tch HQT mi thanh vin Ban kim soat tham d cuc hop inh ky va bt thng

ca HQT.


21

4. Trng Ban kim sot c trch nhim bo co HQT nhng vn pht sinh ti cc cuc

hp ca Ban kim sot, mi bin bn hp Ban kim sot phi c gi ti HQT trong

vng 2 (hai) ngy sau khi hp;

5. Kp thi thng bo cho HQT khi pht hin trng hp vi phm ca ngi qun l ngn

hng theo quy nh ca php lut, iu l ca VIETINBANK;

6. Hng thng, Ban kim sot gi cho HQT bo co thc hin cng tc gim st tun th

cc quy nh ca php lut v iu l VIETINBANK trong qun tr, iu hnh ngn hng

trong c ra cc bin php chn chnh, x l cc sai phm trong qun tr iu hnh

VIETINBANK c pht hin v gii php ngn nga, khc phc, hn ch, loi tr cc

sai phm .

7. HQT c quyn ngh Ban kim sot thc hin kim tra, kim ton theo yu cu.

8. Trn c s cc bo co ca Ban kim sot, HQT trc tip ch o ton h thng

VIETINBANK tin hnh khc phc yu km, sai phm v thc hin cc gii php kinh

doanh hiu qu, ng quy nh ca php lut v iu l VIETINBANK.

9. nh k hng nm, vi s tr gip ca Ban kim sot, HQT tin hnh r sot cc cng

vic c cc kim ton vin ni b thc hin.

10. Vi s tr gip ca Ban kim sot, HQT xem xt tnh trung thc ca cc Bo co ti

chnh, thng tin ti chnh, tnh hiu qu ca hot ng kim sot ni b v xc nhn ca

Ban iu hnh v kim sot ni b v quy nh kim sot, qun l thng tin c cng b.

11. Ban kim sot ngh HQT hp bt thng hoc ngh HQT triu tp i hi ng

c ng hp bt thng theo quy nh ti Ngh nh ny v iu l ngn hng.

12. Ngoi cc thng tin bo co theo nh k , thnh vin Ban kim sot c th ngh HQT

cung cp cac thng tin , ti liu v cng tc qun l , iu hanh hoat ng kinh doanh cua

VIETINBANK.

13. HQT am bao tt ca ban sao cac thng tin tai chinh va cac thng tin khc c cung cp

cho cc thnh vin HQT cng nh cc bin bn hp HQT s c cung cp cho thnh

vin Ban kim sot cng vi vic cung cp cho thnh vin HQT.

iu 33. Mi quan h i vi Ban iu hnh:

1. HQT chu trch nhim b nhim, tuyn dng v duy tr n nh cc thnh vin Ban iu

hnh c trnh nng lc v o c tt cho VIETINBANK; ng thi kp thi bi nhim

cc thnh vin Ban iu hnh khng p ng c cc iu kin, tiu chun theo quy nh

ca php lut v iu l ca VIETINBANK.

2. HQT quyt nh c cu, t chc v phn cng nhim v ca cc thnh vin Ban iu

hnh theo quy nh ca Php lut, iu l v quy nh ni b ca VIETINBANK trn c

s p ng nhu cu thc tin trong hot ng ca VIETINBANK.

3. HQT lnh o v gim st mi hot ng ca Ban iu hnh trn c s to mi iu kin

tt nht v c ch, chnh sch, ngun nhn lc, c s vt cht gip Ban iu hnh hon

thnh nhim v c giao.


22

4. HQT thc hin vic khen thng v k lut, x l sai phm i vi cc thnh vin Ban

iu hnh mt cch khch quan trn cc cn c v c s ph hp quy nh ca php lut,

iu l v cc quy nh ni b ca VIETINBANK.

5. Khi t chc thc hin cc ngh quyt, quyt nh ca HQT, nu pht hin vn khng

c li cho VIETINBANK th Tng gim c ngh vi HQT xem xt iu chnh li

ngh quyt, quyt nh. Trng hp HQT khng iu chnh li ngh quyt, quyt nh th

Tng gim c vn phi thc hin nhng c quyn bo lu kin v kin ngh ln Thng

c NHNN hoc c quan c thm quyn khc.

6. Trong thi hn mi lm ngy, k t ngy kt thc thng, qu v nm, Tng gim c

phi gi bo co bng vn bn v tnh hnh hot ng kinh doanh v phng hng hot

ng trong thi k ti ca VIETINBANK cho HQT.

7. Hng thng, vo ngy lm vic u tin ca thng, UV HQT kim Tng gim c c

trch nhim bo co v trnh HQT cc ni dung kin ngh, xut x l cc cng vic

quan trng, phc tp, nhy cm. Sau khi HQT ra ngh quyt v vic gii quyt, x l cc

cng vic , Tng gim c c trch nhim trin khai, t chc thc hin ngay cc ngh

quyt, quyt nh ca HQT v bo co kt qu thc hin cho HQT trong phin hp

thng sau.

8. Tng gim c VIETINBANK ng thi l y vin HQT c trch nhim bo co

HQT mi vn c lin quan ti hot ng iu hnh kinh doanh ca VIETINBANK.

9. Ch tch HQT tham d hoc y quyn cho y vin HQT khc tham d cc cuc hp

giao ban, cc cuc hp chun b cc n trnh HQT do Tng gim c ch tr. Ch tch

HQT hoc ngi i din HQT d hp c quyn pht biu ng gp kin nhng

khng c quyn kt lun cuc hp.

10. Bin bn hp giao ban hng thng ca Ban iu hnh phi c Tng gim c gi

HQT bo co.

11. Mi vn bn do Tng gim c, cc Ph Tng gim c k ban hnh u phi c sao

gi cho HQT gim st vic thc hin.

12. Mi vn bn, ti liu t bn ngoi gi ti VIETINBANK hay gi ch danh c nhn thnh

vin Ban iu hnh phi c sao gi HQT bit v ch o gii quyt. Mi vn bn,

ti liu t bn ngoi hay ni b VIETINBANK gi ti thnh vin HQT l Tng gim

c phi c sao gi Ch tch HQT thc hin y chc nng gim st theo quy

nh ca php lut v iu l VIETINBANK.

13. nh k hng nm, Tng gim c phi trnh HQT xem xt v ph duyt bo co quy

hoch lnh o chnh thc v mi nht cho cc v tr trong Ban iu hnh.

14. Cc chng trnh nghin cu, kho st, hc tp trong nc v ngoi nc; cc cuc m

phn v k kt hp ng ca VIETINBANK c lin quan n chc nng, nhim v,

quyn hn ca HQT, Tng gim c c trch nhim bo co Ch tch HQT c

thnh vin HQT tham d.

15. Cc cuc hp do cc c quan c lin quan mi Ban lnh o VIETINBANK tham d (Tr

nhng trng hp mi ch danh), th ty theo tnh cht tng cuc hp phn cng c

th. Nhng cuc hp c lin quan n i mi t chc, c ch, chnh sch, k hoch hng


23

nm, k hoch 5 nm, chin lc pht trin trung-di hn hoc x l nhng vn ang

vng mc ln ca VIETINBANK th Ch tch HQT v Tng gim c cng d; hoc

Ch tch HQT quyt nh mt trong hai chc danh trn tham d, sau thng bo li

cho nhau.

16. Ti cc phin hp HQT, Ch tch HQT/ngi chu tri phin hop cn c ni dung hop

quyt nh mi thm cac Pho Tng giam c hoc Trng/ph Phng/Ban/n v ph

trch mng cng vic c lin quan tham d hp , bo co cng vic c th va tham gia y

kin (nu co).

17. Ti cc phin hp nh k hoc t xut ca Ban iu hn h hoc cac phin hop lin quan

n cc ni dung quan trng do thnh vin Ban iu hnh ch tr , ngi chu tri mi v

Ch tch HQT c mt thanh vin HQT c lin quan cng tham d hp v ch o trc

tip (nu co). Tng gim c phai gi 01 bn ni dung kt lun cuc hp bo co Ch

tch HQT.

18. Tng giam c chiu trach nhim bao cao bng vn ban cho Chu tich HQT v i hi

ng c ng v vic thc hin nhim vu va quyn han c giao theo inh k (thng,

qu, 6 thng, nm).

19. Ngoi cc thng tin bo co theo nh k , theo yu cu cua cac thanh vin HQT, Ban

iu hanh va cn b qun l VIETINBANK thc hin bao cao trc tip hoc cung cp cac

thng tin , bo co ch o gii quyt co lin quan n mang cng vic c phn cng

ph trch, thc hin.

20. Ban iu hnh phi hoch nh, xy dng v ng k k hoch, nhim v c th trong

tng thi k ca VIETINBANK, tng n v, tng thnh vin Ban iu hnh bng vn

bn; ng thi phi bo co HQT cc ni dung trn.

21. Hng thng, HQT t chc hp giao ban vi Ban iu hnh ch o trc tip cc cng

vic cn thc hin. Hng qu, HQT t chc hp vi Ban iu hnh VIETINBANK r

sot, nh gi kt qu thc hin nhim v trong qu.

22. HQT phn cng tng thnh vin HQT, thnh vin Ban iu hnh ch o t chc hp

s kt hng qu theo cm cc Gim c chi nhnh bo co nh gi kt qu thc hin

cng vic, nhim v c giao qu trc v k hoch trin khai cng vic, nhim v trong

qu tip theo.

23. Trng hp phat hin co rui ro , hoc cc s c , cc vic co th anh hng ln n uy tin

hoc kt qu, hiu qu, an ton hoat ng kinh doanh cua VIETINBANK hoc cac s vic

xt thy cn thi t khac . Ban iu hanh va can b quan l VIETINBANK phi bo co

ngay cho Chu tich HQT v cc thnh vin HQT trc tip phu trach mang cng vic o

bit ch o gii quyt kp thi.

iu 34. Mi quan h gia cc thnh vin HQT

1. Quan h gia cc thnh vin HQT l quan h phi hp; cc thnh vin HQT c trch

nhim thng tin cho nhau v vn c lin quan trong qu trnh x l cng vic c

phn cng.

2. Trong qu trnh x l cc cng vic m thnh vin HQT c phn cng chu trch

nhim chnh, nu c vn lin quan n lnh vc do thnh vin HQT khc ph trch


24

m cn c kin ca thnh vin th thnh vin HQT chu trch nhim chnh phi ch

ng phi hp x l. Trong trng hp gia cc thnh vin HQT cn c kin khc

nhau, th thnh vin chu trch nhim chnh bo co Ch tch HQT xem xt quyt nh

theo thm quyn hoc t chc hp hay ly kin ca cc thnh vin HQT theo quy nh

ca php lut, iu l v quy nh ni b ca VIETINBANK.

3. Trong trng hp c s phn cng li cng vic gia cc thnh vin HQT th cc thnh

vin HQT phi bn giao cng vic, h s, ti liu lin quan bng vn bn.

iu 35. Phi hp lm vic trong cc mi quan h cng tc khc

1. Hi ng quan tri VIETINBANK to iu kin cho cc thnh vin Hi ng qun tr ,

thnh vin Ban kim sot , thnh vin Ban iu hnh , Cn b qun l , cn b, ngi lao

ng trong h thng VIETINBANK (gi tt l cn b, ngi lao ng) tham gia cac khoa

ao tao , hi ngh, hi tho, kho st thc t trong va ngoi nc nhm trau di trinh

chuyn mn, hc hi kinh nghim , nng cao kin thc quan tri , iu hanh. Vic tham gia

cc kha o to , hi thao cua cc i tng trn khng c anh hng n cng vic

chung cua VIETINBANK.

2. Ring vic c cn b, cc on cng tc VIETINBANK tham gia cac khoa ao tao , hi

ngh, hi tho, kho st thc t ti nc ngoi, Phng T chc cn b v o to trnh

Tng gim c c kin v trnh Ch tch HQT VIETINBANK xem xt, quyt nh.

CHNG VII

IU KHON THI HNH

iu 36. iu khon thi hnh

1. Ch tch HQT VIETINBANK chu trch nhim t chc, trin khai v kim tra, gim st

vic thc hin cc quy nh ca Quy ch ny.

2. Quy ch ny c hiu lc thi hnh k t ngy k Quyt nh ban hnh sau khi c i hi

ng c ng VIETINBANK thng qua.

3. Vic sa i, b sung, thay th cc quy nh c lin quan ti Quy ch ny do HQT trnh

i hi ng c ng VIETINBANK quyt nh.

TM.HI NG QUN TR

CH TCH

Nguyn Vn Thng

ngân hàng tmcp kỹ thương việt nam -...

Documents