norma metodologia para c Á lculo do fator de transferÊncia x aplicado nos reajustes de tarifas do...
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NORMAMETODOLOGIA PARA CÁLCULO DO FATOR DE TRANSFERÊNCIA
“X” APLICADO NOS REAJUSTES DE TARIFAS DO SERVIÇO TELEFÔNICO FIXO COMUTADO DESTINADO AO USO DO
PÚBLICO EM GERAL – STFC
Novembro de 2009
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Lei Geral de TelecomunicaçõesLei 9.472/97
Art. 103. Compete à Agência estabelecer a estrutura tarifária para cada modalidade de serviço.
§ 1° A fixação, o reajuste e a revisão das tarifas poderão basear-se em valor que corresponda à média ponderada dos valores dos itens tarifários.
Art. 108. Os mecanismos para reajuste e revisão das tarifas serão previstos nos contratos de concessão, observando-se, no que couber, a legislação específica.
...§ 2° serão compartilhados com os usuários, nos termos
regulados pela agência, os ganhos econômicos decorrentes da modernização, expansão ou racionalização dos serviços, bem como de novas receitas alternativas.
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COMPARTILHAMENTO DE GANHOS NO CONTRATO DE CONCESSÃO ATUAL
CAPÍTULO XII - DO REAJUSTAMENTO DAS TARIFA
CLÁUSULA 12.1 FÓRMULA DO TETO OU CESTA TARIFÁRIA
(Asst + nto x MINt) < (1-k) x Ft x (Assto + nto x MINto)
$ CESTA Período t $ CESTA Período t0
Onde:
Ft = VARIAÇÃO DO IST
k = X + FA (REDUTOR DA CESTA)
X = FATOR DE TRANSFERÊNCIA
FA = FATOR DE AMORTECIMENTO.I – 0 para variações do IST, até 10%;II – 0,01 para variações do IST entre 10% e 20%; III – 0,02 para variações do IST acima de 20%.
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FATOR XNO CONTRATO DE CONCESSÃO ATUAL
CAPÍTULO XII - DO REAJUSTAMENTO DAS TARIFAS
CLÁUSULA 12.1 FÓRMULA DO TETO OU CESTA TARIFÁRIA
§ 1º Para o período de 1º de janeiro de 2006 a 31 de dezembro de 2007, o fator de transferência X será estabelecido pela Anatel com base em metodologia simplificada que inclua, dentre outros, os dados físicos e econômicos referentes aos produtos assinatura mensal e minuto de utilização, bem como aos fatores materiais, pessoal, serviços e depreciação.
.
§ 2º A partir de 1º de janeiro de 2008, o fator de transferência X será estabelecido pela Anatel com base em metodologia que considere a otimização dos custos de prestação do serviço, nos termos da regulamentação.
§ 3º Caso o valor resultante do cálculo do fator de transferência X seja negativo, será adotado para o mesmo o valor 0 (zero).
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FORMULAÇÃO DO FATOR XRESUMO
• O FATOR X REDUZ TARIFA (1-X)
– QUANTO MAIOR O FATOR X MENOR O VALOR DAS TARIFAS REAJUSTADAS
• A REDUÇÃO DE TARIFA IMPLICA:
– TRANSFERÊNCIA PARCIAL DE GANHOS ECONÔMICOS DA CONCESSIONÁRIA
– INCENTIVO A BUSCA DE EFICIÊNCIA (REDUÇÃO DE DESPESAS, MELHORIA DA OFERTA...)
• A TRANSFERÊNCIA PARCIAL SIGNIFICA O COMPARTILHAMENTO DOS GANHOS ECONÔMICOS, NOS TERMOS DA LEI
– GANHOS DE MODERNIZAÇÃO, EXPANSÃO, OU RACIONALIZAÇÃO
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FATOR X - CARACTERIZAÇÃO DO GANHO ECONÔMICO
GANHO ECONÔMICO ENQUANTO PROVEITO A SER COMPARTILHADO EM REAJUSTE TARIFÁRIO
GANHO ECONÔMICO
GANHO MODERNIZ.
GANHO RACIONALIZ.
GANHO EXPANSÃO+ +
GANHO ECONÔMICO
GANHO DE PRODUTIVIDADE=
=
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EFEITOS DA FÓRMULA DE REAJUSTEIST & FATOR X (06/2005-10/2009)
Evolução: Tarifas x Índices de Reajuste
95,00
100,00
105,00
110,00
115,00
120,00
125,00
dez/
05
mar
/06
jun/
06
set/
06
dez/
06
mar
/07
jun/
07
set/
07
dez/
07
mar
/08
jun/
08
set/
08
dez/
08
mar
/09
jun/
09
set/
09
IGP-DI IPCA IST Tarifa do STFC
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FATOR XVISÃO CONCEITUAL
PREMISSAS PARA A METODOLOGIA:
• ESTÍMULO À OTIMIZAÇÃO DE CUSTOS E À MAXIMIZAÇÃO DOS GANHOS A SEREM COMPARTILHADOS• TRANSPARÊNCIA • AUDITABILIDADE E CONFIABILIDADE • PERENIDADE • VARIAÇÃO DE PREÇOS CAPTURADA PELO IST
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CALCULA ÍNDICE DE
PRODUTIVIDADE
ÍNDICE < 0 ?
“c”COMPARTILH.
CALCULA FATOR X X = c x [1-(1/íNDICE)]
DADOS DAS CONCESSÕES
FATOR X = 0(CONTRATO)
não
sim
FATOR XESSÊNCIA METODOLÓGICA
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FATOR X ESSÊNCIA METODOLÓGICA
• A FORMULAÇÃO DO FATOR X DEVE:– ESTIMAR ÍNDICE DE PRODUTIVIDADE – INDICAR A RAZÃO DE COMPARTILHAMENTO (c)
NÍVEL DE COMPARTILHAMENTO
INCENTIVO AOGANHO PROD.
10
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FATOR XESSÊNCIA DA FORMULAÇÃO
• O QUADRO COMPARATIVO DEMONSTRA AS OPÇÕES DE ADOÇÃO DE TÉCNICAS DE MEDIÇÃO DE PRODUTIVIDADE:
Método total
Método de índicesMétodo de fronteira
PTFNão paramétrico
Paramétrico
DEA SFA
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FATOR XÍNDICES EMPREGADOS
• ÍNDICE DE PRODUTIVIDADE TOTAL DOS FATORES “FISHER” (IPTFF)
• ÍNDICE DE FRONTEIRA “DEA” - DATA ENVELOPMENT ANALYSIS – (IPTFDEA)
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CARACTERIZAÇÃO DO GANHO ECONÔMICO IPTFF
PROCESSOPROCESSOPRODUTIVOPRODUTIVO
FATORESFATORES PRODUTOSPRODUTOS
PR
OD
UT
OS
FATORES
P0
P1
P’< 0
P’’ > 0
-
+
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IPTFF
ESSÊNCIA DA FORMULAÇÃO
O ÍNDICE DE LASPEYRES MANTÉM FIXOS OS PREÇOS EM UMA CESTA DE BENS NO PERÍODO BASE E OBSERVA COMO AS QUANTIDADES DESSES BENS VARIAM AO LONGO DO TEMPO, OU SEJA:
in
i
i
N
I
ii
qp
qpL
01
0
110
1,0
n
ii
ii
q
qw
1 0
10
Onde,
Sendo:
- a receita do produto i no período base;
- a receita total do período base.
=
ir0
0R
0
00 R
rw
ii
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IPTFF
ESSÊNCIA DA FORMULAÇÃO
O ÍNDICE DE PAASCHE, DIFERENTEMENTE, MANTÉM FIXOS OS PREÇOS NO PERÍODO PRESENTE E DETERMINA A VARIAÇÃO DAS QUANTIDADES NOS PERÍODOS ANTERIORES, ISTO É:
Onde,
Sendo:
- a receita do produto i no período base;
- a receita total do período base.
in
i
i
N
I
ii
qp
qpP
01
1
111
1,0
n
ii
ii
q
qw
1 1
01
1=
ir1
1R
1
11 R
rw
ii
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IPTFF
ESSÊNCIA DA FORMULAÇÃO
ÍNDICE DE FISHER É O PROPOSTO PARA O IPTF
– Média Geométrica de LASPEYERES E PAASCHE, representado por:
IQF
IQPIPTF
2
1
1100
0
0
1
n
i
t
it
it
it
n
i t
it
it
ti
R
rx
q
qx
R
rx
q
qIQP
2
1
1100
0
0
1
n
i
t
it
it
it
n
i t
it
it
ti
D
dx
g
gx
D
dx
g
gIQF
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IPTFF
PRODUTOS E FATORES
- PRODUTOS E FATORES CONSIDERADOS
• REPRESENTATIVOS DA PRESTAÇÃO DOS SERVIÇOS;• OBSERVAM QUANTIDADES E INDICADORES DE PRODUTOS
E FATORES;• OBSERVAM RESPECTIVAS RECEITAS E DESPESAS;• DEVEM ATENDER AOS PRINCÍPIOS DE CAUSALIDADE E
AUDITABILIDADE;• A SELEÇÃO DE PRODUTOS E FATORES DEPENDE DA
DELIMITAÇÃO DO PROCESSO ECONÔMICO DE REFERÊNCIA.
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IPTFF
PRODUTOS E FATORES
PRODUTO INDICADOR DE REFERÊNCIAServiço Local Quantidade média de terminais em serviço.Chamadas Inter redes (VC1) Quantidade de Minutos Fixo-Móvel Local
Telefonia de Uso Público e Créditos Pré-Pagos
Quantidade de Créditos Faturados (comercializados)
Serviço de Longa Distância Quantidade de Minutos Fixo-Fixo/Fixo-Móvel/Móvel-Móvel/Móvel-Fixo em Chamadas de Longa Distância Nacional e Internacional
Remuneração de Redes Quantidade de Minutos recebidos de TU-RL e TU-RIU
Cessão de Meios – EILD eComunicação de Dados
Quantidade de Banda Total Contratada
FATOR INDICADOR DE REFERÊNCIAPessoal Quantidade de Pessoal EmpregadoMaterial Despesa deflacionada.Interconexão Quantidade de Minutos TU-RL, TU-RIU, Transporte e
VU-MInterconexão IP eComplementaridade de Rede
Capacidade total de portas IP utilizadas para acessoao backbone I nternet mundial e quantidade total debanda contratada.
Outros Serviços de Terceiros Despesa deflacionada.Outras Despesas Operacionais
Despesa deflacionada.
Capital Base de Remuneração.
PRODUTOS
FATORES DE PRODUÇÃO
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IPTFF
ABRANGÊNCIA
DE ACORDO COM A NORMA PROPOSTA, A RAZÃO DE PRODUTIVIDADE (E) É CALCULADA PARA CADA CONCESSIONÁRIA DO STFC.
PROD. POR EMPRESA j =
O RESULTADO FINAL DA PRODUTIVIDADE OBTIDA PELO MÉTODO DE FISHER SERÁ A MÉDIA DA PRODUTIVIDADE CALCULADA PARA CADA EMPRESA, PONDERADA PELA RESPECTIVA RECEITA LÍQUIDA, RESULTANDO NUM ÍNDICE ÚNICO NACIONAL.
0
1
t
tFj E
EE
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FATOR XDIMENSÃO TEMPORAL
PERÍODO COMPREENDIDO NO CÁLCULO
BIÊNIO ANTERIOR AO DO ANO DO REAJUSTE:
FATOR X2009 É BASEADO NO CÁLCULO DO IPTF 2008/2007
COMPOSTO COM O IPTF DEA Cost CALCULADO PARA OS ANOS DE 2005, 2006 E 2007
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IPTFF
ASPECTOS RELEVANTES
- SIMPLICIDADE TEÓRICA E PRECISÃO- IMPLEMENTAÇÃO FÁCIL- JÁ UTILIZADO PELA ANATEL- RECONHECIDA EM PLANO INTERNACIONAL
- NÃO CONSIDERA OTIMIZAÇÃO DE CUSTOS
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IPTF – Data Envelopment Analysis (DEA)
Dentro dos estudos acerca dos métodos de medida de eficiência por Fronteira ou Índice, há três classes gerais de formas de medição de produtividade:
• Produtividade Total dos Fatores;
• Modelos paramétricos;
• Não-paramétricos.
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IPTF – Data Envelopment Analysis (DEA)
• Modelos de Produtividade Total dos Fatores (PTF): Afere os ganhos de produtividade, mas não garante a otimização;
• Modelos Paramétricos: Os modelos que levem em consideração a estimação estatística de coeficientes que captem a variação dos ganhos de produtividade. Podem ser baseados:
• Em componentes determinísticos, como é o caso do Corrected Ordinary Least Squares (COLS);
• Em componentes estocásticos, como a Stochastic Frontier Analysis (SFA), com diversas formas econométricas de estimação.
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IPTF – Data Envelopment Analysis (DEA)
Modelos Não-Paramétricos: São formas matemáticas de estimação de produtividade comparada, baseada na resolução de algoritmos de programação linear. Como exemplos temos:
• Data Envelopment Analysis (DEA);
• Free Disposal Hull (FDH).
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IPTF – Data Envelopment Analysis (DEA)
• OPÇÃO PELO DATA ENVELOPMENT ANALISYS (DEA)
• Vantagens:
• Pode ser aplicado em um contexto de vários insumos e produtos;
• Aplicável a qualquer tipo de empresa ou setor;
• Não exige especificação funcional (não é necessária suposição acerca da distribuição das variáveis);
• É aplicável em pequenas amostras;
• Avaliação de eficiência comparativa a partir de dados reais;
• Modelo mundialmente reconhecido.
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• COMO FUNCIONA O MODELO (DEA) - Produto-orientado
ELABORAÇÃO DE UMA FRONTEIRA EFICIENTE ONDE A EMPRESA PODE OBTER O MÁXIMO DE PRODUTO PARA UM DADO CONJUNTO DE INSUMOS E TECNOLOGIA
IPTF – Data Envelopment Analysis (DEA)
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AS EMPRESAS QUE ENCONTRAM-SE SOBRE A FRONTEIRA ESTÃO EM NÍVEL MÁXIMO DE EFICIENCIA PARA OS INSUMOS E TECNOLOGIA DADOS.
NESTE CASO, NENHUM GANHO DE PRODUTIVIDADE É POSSÍVEL, SEM ALTERAR A QUANTIDADE DE INSUMOS OU A TECNOLOGIA ADOTADA.
PARA AS EMPRESAS QUE ENCONTRAM-SE ABAIXO DA CURVA, UM AUMENTO POSSÍVEL DOS PRODUTOS É DADO PELA EXPANSÃO RADIAL DA OBSERVAÇÃO ATÉ A FRONTEIRA.
IPTF – Data Envelopment Analysis (DEA)
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IPTF – Data Envelopment Analysis (DEA)
.0
,1
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),,1(,
:
min
1
10
j
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migg
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F
j
n
jj
jrjrt
ijijit
t
tt
m
iitit
iDEA
FÓRMULAÇÃO MATEMÁTICADescreve um modelo de estimação de uma fronteira eficiente e as
distâncias de cada firma em relação ao
envoltório convexo da fronteira.
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PERÍODO COMPREENDIDO NO CÁLCULO
TRIÊNIO ANTERIOR AO DO ANO DO REAJUSTE:
FATOR X2009 É BASEADO NO CÁLCULO DO
IPTF 2005/2004 x IPTF 2006/2005 x IPTF 2007/2006
COMPOSTO COM O IPTF FISHER
ASSIM, O IPTF DEVE SER ANUALIZADO PARA QUE SEJA APLICADO EM CADA UM DOS ANOS DO PERÍODO DE VIGÊNCIA:
3
1
)/1( VFIPTFiw
DEA
IPTF – Data Envelopment Analysis (DEA)
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IPTF – Data Envelopment Analysis (DEA)
PONTOS DE DISCUSSÃO
• Escolha das variáveis de entrada;
• Sensibilidade a dados espúrios;
• Elevado número de insumos e produtos comparativamente ao número de firmas;
• Interdependência e sobreposição de efeitos de metodologias combinadas (ex: IPTF & DEA).
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FATOR XCOMBINAÇÃO DOS ÍNDICES
Como tratar os índices Fisher e DEA:
1. Utilizar só o Índice de Fisher: não considera otimização de custos
2. Utilizar só Índice DEA: não compartilha ganhos já auferidos e apurados pelo Índice de Fisher
3. Utilizar Índices de Fisher e DEA combinados: como compor?
Proposta
wiWii DEAFw IPTFIPTFIPTF
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FATOR X FÓRMULA DE CÁLCULO
A FÓRMULA FATOR X DEVE CONSIDERAR:- O FATOR PRODUTIVIDADE- O NÍVEL DE COMPARTILHAMENTO ENTRE
CONCESSIONÁRIA E USUÁRIO
PORTANTO:
ONDE,c = 0,50, PARA O IPTF FISHER;c = 0,75, PARA O IPTF DEA.
)1
1(IPTF
cX
FATOR DE COMPARTILHAMENTO FATOR DE PRODUTIVIDADE
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FATOR XCONCLUSÕES
• A METODOLOGIA PROPOSTA EMPREGA ÍNDICES (Fisher e DEA) RESPALDADOS NA LITERATURA E ATENDE AOS OBJETIVOS REGULATÓRIOS
– O ÍNDICE DEA CONTEMPLA A OTIMIZAÇÃO DOS CUSTOS DE PRESTAÇÃO COM BASE NA BUSCA FRONTEIRA EFICIENTE CONSTRUÍDA A PARTIR DA REALIDADE DAS CONCESSIONÁRIAS
– A FIXAÇÃO DE UM FATOR X ÚNICO NACIONAL FORTALECE O CONCEITO DE FRONTEIRA (DIVERSIFICAÇÃO DAS FIRMAS)
– O ESCOPO ABRANGENTE (TELEFONIA, COMUNICAÇÃO DE DADOS E OUTRAS RECEITAS ALTERNATIVAS) ESTÁ ALINHADO COM A CONVERGÊNCIA DOS SERVIÇOS E JÁ É EMPREGADO ATUALMENTE
– O PRAZO TRIENAL PERMITE ADEQUAÇÃO DA EXPLORAÇÃO AOS REQUISITOS DE PRODUTIVIDADE
• A COMBINAÇÃO (MULTIPLICAÇÃO) PROPOSTA DOS ÍNDICES, PARA EFEITO DE REGULAÇÃO DE SERVIÇOS DE TELECOMUNICAÇÕES, É INOVADORA
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OBRIGADO