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Normas para la petición de código de identificación para personas

no residentes

Manual de uso externo. V02.01

Número de registro 2013.06.

Sistemas de Información

Marzo 2015

Hoja de Control

Título Normas para la petición de código de identificación para personas no

residentes.

Versión V02.01

Fecha Marzo 2015

Registro de Cambios

Versión Fecha Motivo del cambio

01 Febrero 2014 Primera versión del documento

01.1 Marzo 2014 Ampliación de validaciones

01.2 Abril 2014 Corrección de erratas en párrafos 4.1 y 5.3.6

01.3 Mayo 2014 Corrección de erratas en párrafos 5.3.3 y 5.3.6.

Ampliación de Notas importantes

01.4 Mayo 2014 Se añade nuevo valor a “Tipo de via”.

Ampliación de las especificaciones del registro 05 en

párrafo 5.3.4.

01.5 Mayo 2014 Corrección de erratas apartado 5.2.2 y 5.3.2

Modificación de apartados 1, 3, y 7 por cambios en

información sobre los canales de comunicación

disponibles.

01.6 Julio 2014 Revisión portada y hoja de control.

Modificación en la validación de la forma social en

apartado 5.2.2 Registro de solicitud de código de una

persona no residente (Tipo 01).

Comunicación del sector BdE en la Notificación del

código de persona no residente asignado en BdE (Tipo

05) en apartado 5.3.4.

01.7 Julio 2014 Se completa requerimientos de datos en registro 01 y

02 para “Titulares de riesgos sin datos” en apartado

5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no

residente (Tipo 01) y apartado 6.2 Controles que

provocan el rechazo de un registro.

01.8 Julio 2014 Ampliación de validaciones

01.9 Noviembre 2014 Ampliación de motivos en la solicitud de código

02 Febrero 2015 Adaptaciones circular 5/2015

02.1 Marzo 2015 Integración en ITQ

ÍNDICE

a

1 Introducción. 3

2 Calendario Ejecutivo 5

3 Normas generales 1

3.1 Recepción de las solicitudes en el BdE. 1

3.2 Envío de la información desde el BdE. 1

4 Intercambio de información. 2

4.1 Solicitudes de las entidades al BdE 2

4.2 Comunicación de las entidades al BdE. 4

4.2.1 Estructura lógica de archivo de declaración. 4

4.3 Notificaciones del BdE a las entidades. 5

4.3.1 Estructura lógica de archivo de notificaciones. 5

5 Descripción de los registros de intercambio 7

5.1 Formato y contenido de los campos 7

5.2 Solicitud de código de identificación de personas no residentes. Proceso GTRNRE 8

5.2.1 Registro de cabecera de entidad (tipo 00). 8

5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no residente (Tipo 01) 9

5.2.3 Registro de variación de datos de una persona no residente – (Tipo 02). 13

5.3 Notificaciones del BdE. Proceso GTRNRS 16

5.3.1 Registro de cabecera de entidad 16

5.3.2 Rechazo con notificación de errores en la solicitud de código de una persona no residente (Tipo 01) 17

5.3.3 Rechazo con notificación de errores en el registro de variación de datos de una persona no rediente (Tipo 02) 20

5.3.4 Notificación del código de persona no residente asignado en BdE (Tipo 05). 23

5.3.5 Notificación del cambio de nombre de una persona no residente (Tipo 50). 25

5.3.6 Notificación de incidencias en códigos de identificación de personas no residentes anteriormente asignados (Tipo 51). 26

5.3.7 Notificación informativa de revisión del sector de la persona (tipo 52). 28

5.3.8 Notificación de aceptación del registro declarado (Tipo 88). 29

5.3.9 Notificación informativa del resultado de la asimilación del mensaje recibido (Tipo 90). 30

6 Controles aplicados por el BdE a los archivos de intercambio de información recibidos 31

6.1 Controles que provocan la devolución del bloque lógico. 31

6.2 Controles que provocan el rechazo de un registro. 32

7 Vías disponibles para el intercambio de información 34

7.1 Solicitud de código de no residentes y variaciones de datos 34

7.1.1 Editran 34

7.1.1 ITW 34

7.1.2 SWIFT 34

7.2 Notificaciones del BdE. 35

7.2.1 Editran 35

7.2.2 ITW 35

7.2.3 SWIFT 35

8 ANEXO 1. 36

8.1 Motivo por el que se solicita código de no residente 36

8.2 Naturaleza de la persona 36

8.3 Sector 36

8.4 Sexo 37

8.5 Tipos de vía. 38

8.6 Códigos ISO de países 38

8.7 Juego de caracteres admitidos para la petición de código de no residentes 39

Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306 V02 3

1 Introducción.

Con la entrada en vigor de la Circular del Banco de España 1/2013 (modificada por la Circular

5/2013), se establece que:

La información recogida en el módulo A.2, “Solicitud de código de identificación de

personas no residentes en España”, se enviará para solicitar códigos de identificación para

las personas, físicas o jurídicas, y entidades sin personalidad jurídica no residentes en

España.

Además, cuando las entidades declarantes dispongan del código de identificación de una

persona, física o jurídica, o de una entidad sin personalidad jurídica no residente, deberán

enviar una actualización de los datos previamente comunicados en el módulo A.2, siempre

que tengan constancia de su variación, así como cuando les corresponda declarar datos

adicionales en dicho módulo en función del motivo por el que se declaren dichas personas

al Banco de España, con independencia de que también se puedan actualizar

voluntariamente dichos datos en el módulo A.1, Datos que identifican a las personas.

El módulo A.2, Solicitud de código de identificación de personas no residentes en España,

de la presente circular también se utilizará para solicitar el código de identificación personal

de los no residentes cuando este sea necesario para declarar sus datos en cualquier estado

o información requeridos por otras circulares del Banco de España, de acuerdo con las

especificaciones técnicas que se publiquen a tal efecto.

En este documento se recogen las normas para la transmisión por vía telemática de la información

de personas no residentes que es enviada al Banco de España para solicitar código y para

mantener la información de estas personas adecuadamente actualizada, así como de la que

desde el BdE se hace llegar a los solicitantes el citado código, como las adjudicaciones de código,

las inconsistencias encontradas en su solicitud y las actualizaciones que se pudieran producir.

Con el objeto de tener una buena calidad de servicio y un buen tiempo de respuesta en este

proceso, la solicitud de código de las personas no residentes se debe realizar tan pronto como se

conozca por parte de la entidad la necesidad de hacerlo.

El contenido del documento, para su mejor comprensión y uso, ha sido estructurado en

apartados, que se pueden agrupar en los siguientes grandes bloques:

Intercambio físico de información: Apartados “3 Normas generales”, “7 Vías disponibles

para el intercambio de información”.

Intercambio lógico de información: Apartados “4 Intercambio lógico de información“, “5

Descripción de los registros de intercambio” y “6 Controles aplicados por el BdE a

los archivos de intercambio recibidos”.

Claves admitidas para algunos campos: Apartado “8 ANEJO 1”

Esta nueva versión del documento sustituye a cualquier versión anterior y será de aplicación

desde el 6 de Abril de 2015.

Para una mejor localización de los cambios realizados los títulos de los apartados que han sufrido

cambios se han sombreado de forma similar a este. El sombreado en el nombre de párrafo de

mayor nivel, abarca todos los comprendidos en él.

4 Normas para la petición de código de identificación de no residentes 201306. V02

Se recuerda que:

1. Las entidades solicitantes serán responsables de la autenticidad de los datos

declarados.

2. Como norma básica de funcionamiento, el Banco de España recibirá la información de

las entidades solicitantes y se la facilitará, por transmisión telemática. Además, si varias

entidades presentan sus solicitudes a través de una misma presentadora, les será

enviada de la misma forma a través de ella.

3. Podrán enviarse en un mismo archivo de intercambio de información los datos

correspondientes a distintas entidades. Para que una entidad pueda presentar los

datos de otra, ambas deberán enviar previamente al Departamento de Información

Financiera y Central de Riesgos del Banco de España la documentación requerida por

el citado Departamento al efecto.

4. Además de Editran se proporciona una interfase web (ITW) para el envío de ficheros a

los aplicativos del Banco de España que es sencilla y fácilmente accesible, siendo

únicamente necesario un certificado válido para el Banco de España y una conexión a

Internet, a la Red de servicios del Banco de España (RedBde) o a la Intranet

Administrativa.

5. La documentación sobre los canales disponibles para la conexión con el Banco de España se encuentra disponible en el siguiente enlace “Adhesión a un servicio electrónico del Banco de España”

http://www.bde.es/bde/es/secciones/servicios/Particulares_y_e/gestion_usu/Canales_disp

oni_497cccce5a29441.html

Cuantas dudas puedan suscitarse en relación con esta instrucción, podrán consultarse en el

Departamento de Información Financiera y Central de Riesgos del Banco de España, al teléfono

91.338.5943 o al buzón [email protected] y en el caso de aspectos informáticos en el

Departamento de Sistemas de Información, Unidad de Servicios de Regulación, a la dirección de

correo [email protected]

NOTAS IMPORTANTES

1. Cuando se solicite código de no residente para titulares que se tengan que declarar a la CIR

a partir de febrero de 2015, el registro 01 también deberá llevar en el campo “Reservado

BdE” el literal “NUEVA CIR”.

http://www.bde.es/bde/es/secciones/servicios/Particulares_y_e/gestion_usu/Canales_disponi_497cccce5a29441.html


mailto:[email protected]

mailto:[email protected]


2 Calendario Ejecutivo

En la siguiente tabla se recoge el calendario en el que figuran las entradas en vigor de las distintas fases de la Central de Riesgos. Se han sombreado los puntos que se

recogen en esta instrucción

FASE MÓDULOS Y ESTADOS MES PRIMER PROCESO MES PUESTA EN PRODUCCIÓN PRUEBAS CON ENTIDADES

I Valores M.10-2 a 4, C.23 12/2013 01/2014 No hay

I Titulares y emisores de valores (altas y modificaciones) A.1, A.2, M.10.1 6/2014 (incluyendo movimientos pendientes de mayo de 2014) 06/2014 No hay

II Nueva CIR (carga inicial de nuevas personas y operaciones vivas a 30.04.2015) A.1, A.2, B.1, B.2 4/2015

04/2015 a 05/2015 inclusive

Desde 01/11/2014 a 30/03/2015 inclusive

II Nueva CIR (resto de datos básicos) F, G.1, G.2 4/2015 04/2015 Desde 01/01/2015 a 30/03/2015 inclusive

II

Nueva CIR (datos dinámicos) Paralelo con CBE 3/1995 (hasta datos de agosto de 2015, inclusive) C.1, C.2, G.3 4/2015 05/2015

Desde 01/01/2015 a 30/03/2015 inclusive

III Datos contables (básicos, carga inicial) H.1, H.2 12/2015 10/2015

III Datos contables (dinámicos) H.3 a H.5, T.22 12/2015 01/2016

IV Tipo de interés E 3/2016 03/2016

IV Garantías (datos básicos, carga inicial) D.1, D.2, D.3 3/2016 02/2016

IV Garantías (datos dinámicos) D.4, D.5 3/2016 04/2016

IV Datos agregados I.1, I.2 3/2016 04/2106

IV Adjudicados M.11. T.20 3/2016 04/2016

IV Derivados T.19 3/2016 04/2016

IV Recursos propios H.6 3/2016 04/2016


3 Normas generales

El procedimiento para que las entidades comuniquen la información referente a las personas no

residentes declarables al Banco de España conforme a lo dispuesto en el módulo A.2 del Anejo 2

de la Circular 1/2013, así como para que el Banco de España les notifique la situación de la

información declarada es la transmisión telemática y se atendrá a lo especificado en los

documentos que figuran en el siguiente enlace

http://www.bde.es/bde/es/secciones/servicios/Particulares_y_e/gestion_usu/Canales_disponi_497cccce5a29441.html.

Este mismo enlace ha sido citado en el apartado 1 Introducción de este documento, con la

excepción de la carta para la comunicación de datos de cifrado que no será necesario enviarla en

caso de que la entidad fuera ya declarante a la Central de Riesgos con anterioridad.

Los datos, así como los parámetros de definición, serán los mismos que actualmente están siendo

utilizados para las declaraciones de personas relacionadas con las operaciones de riesgos a la CIR

(ver I.E.2004.01): Para el proceso GTRNRE los del proceso GTRTTE y para el proceso GTRNRS

los del proceso GTRTTS.

Cualquier entidad que no sea declarante a la Central de Riesgos o quiera modificar alguno de los

parámetros definidos, deberá enviar al Banco de España la documentación requerida por el

Departamento de Información Financiera y CIR.

3.1 Recepción de las solicitudes en el BdE.

Antes de realizar el envío de la información, las entidades deben necesariamente comprobar que

su declaración cumple con las especificaciones en cuanto a calidad y obligatoriedad de la

información a declarar, que se recogen en el apartado 7 Controles aplicados por el BdE. a los

archivos de intercambio de información recibidos de este documento

En el caso de que, no obstante lo anterior, sea preciso rechazar los datos erróneos de una

entidad, se comunicará a la entidad presentadora esta situación, rechazando sólo los datos

incorrectos, procesando así el resto de información de la misma o de otras entidades que pudiera

contener el mensaje.

3.2 Envío de la información desde el BdE.

Se remitirán a las entidades mensajes comunicando tanto la aceptación sin errores de su

información, como las incidencias detectadas en los procesos de asimilación y validación de las

declaraciones y también las notificaciones de aceptación o rechazo de la información sobre no

residentes o peticiones de código de identificación de los mismos, figurando en un mismo

mensaje la información de la entidad presentadora y de sus presentadas si las hubiere.

Los controles aplicados por el BdE. a la información recibida en los archivos de intercambio están

descritos en el apartado 7 Controles aplicados por el BdE. a los archivos de intercambio

de información recibidos.




4 Intercambio de información.

4.1 Solicitudes de las entidades al BdE

Las entidades envían al BdE los mensajes que contienen las solicitudes de petición de código de

no residentes y variaciones a los datos sobre personas no residentes de las que ya tienen código

CIRBE.

Desde el BdE se remiten a las entidades solicitantes las comunicaciones surgidas de las

validaciones realizadas sobre la información recibida en la petición o variación y se le comunica el

código asignado a la persona no residente.

En caso de producirse, desde el BdE se comunicará también los cambios de nombre y código de

no residentes a todas aquellas entidades a las que se haya comunicado el código o nombre

anterior, así como notificaciones sobre el sector que deberán utilizar en las declaraciones al BdE

cuando este no coincida con el comunicado por la entidad y otras notificaciones que afectan a las

personas no residentes a las que se ha adjudicado código y que se describen en las

correspondientes descripciones de los registros.

Las diferentes situaciones que se pueden presentar en el intercambio de información son las

siguientes:

Uno o varios mensajes recibidos desde una entidad son contestados totalmente en un

único mensaje desde el BdE.

Uno o varios mensajes recibidos desde una entidad son contestados parcialmente en un

mensaje, quedando información en situación de pendiente de contestación.

El BdE envía un mensaje comunicando información a las entidades.

Desde el BdE por cada mensaje recibido (GTRNRE) se envía siempre un primer mensaje

informativo de que la información ha sido asimilada en el BdE y con qué resultado. Así se

comunica la aceptación total, aceptación parcial o rechazo total de la información recibida. En

cualquier caso este mensaje siempre contiene un registro de tipo 90 (resultado de la asimilación).

Los registros no rechazados en este proceso de asimilación de información pasan al proceso de

asignación de código que para cada uno de ellos, en el mismo o en distintos mensajes, envía una

respuesta de aceptación o rechazo.

Los mensajes del BdE pueden contener registros de información del código asignado a un no

residente, errores encontrados durante el proceso de validación de los datos encontrados en cada

uno de los registros de variaciones o solicitudes de código y notificaciones sobre incidencias en

códigos de identificación de personas no residentes asignados anteriormente.

Los registros posibles en los mensajes de intercambio de información sobre datos de personas no

residentes son:

Tipo 00: registro de cabecera que lleva cada uno de los “n” bloques de información que puede

llevar cada mensaje.

Tipo 01: registro para solicitar código de identificación de no residente. El código solicitado

será válido para todas las declaraciones que se realicen al Banco de España según los

diferentes motivos por los que se solicita el código. La respuesta del BE a un registro de tipo

01, es otro 01 si hay errores en el registro enviado por la entidad o en caso contrario un

registro de tipo 05 con el código asignado.


Tipo 02: registro para comunicar variaciones en datos de un no residente para el que ya se ha

solicitado código.

Tipo 05: registro con el código de identificación de un no residente como respuesta al 01 de

solicitud del mismo.

Tipo 50: registro de cambio de nombre de no residente. Con este tipo de registro, el BdE

informa de cambios en los nombres de no residentes.

Tipo 51: registro de notificación de incidencias en códigos de identificación de personas no

residentes anteriormente asignados. Con este tipo de registro, el BdE informa de cambios y

eliminaciones de códigos de no residentes, así como de absorciones y bajas en los registros

de sus países de origen de personas no residentes a las que previamente se ha asignado

código.

Tipo 52: registro de notificación del sector de la persona según el BdE. Las entidades deben

responder con una modificación del valor declarado (registro tipo 02) si están de acuerdo con

el sector comunicado por el BdE, o enviando documentación justificativa del sector declarado

al departamento de Información Financiera y CIR, en caso contrario.

Tipo 88: registro de aceptación de cada uno de los registros de variación enviados por la

entidad.

Tipo 90: registro de notificación del resultado de la asimilación del mensaje GTRNRE procesado cuya referencia figura en el campo del mismo nombre de este registro.

En la asimilación y validación de un mensaje GTRNRE la CIR realiza una serie de comprobaciones

que pueden dar lugar a:

1) Rechazo total del mensaje.

2) Aceptación del mensaje sin rechazo de registros.

En el mensaje GTRNRS de aceptación o rechazo que se remite desde el BdE, se envía solo u

registro de cabecera (tipo 00) y otro con el resultado de la asimilación del mismo (tipo 90). En los

mensajes de respuesta con datos se comunica respuesta a todos los registros enviados bien

rechazándolo (mismo tipo de registro 01, 02 con un texto en el campo ”DATOS MENSAJE” que

comienza por la palabra “RECHAZADO”), bien admitiéndolo con tipo de registro 88 para los 02 o

05 para los 01.


4.2 Comunicación de las entidades al BdE.

Las entidades deben comunicar:

Solicitudes de asignación de código de identificación de no residentes indicando el motivo

(tipo 01).

Las variaciones en datos de no residentes comunicados por las entidades en peticiones de

código realizadas con anterioridad (tipo 02).

4.2.1 Estructura lógica de archivo de declaración.

Cada fichero físico transmitido por una entidad puede contener n bloques de información. Cada

bloque de información se compone de un registro de cabecera (tipo “00”) y N registros de datos.

En caso de tratarse de una entidad que facilita información correspondiente a varias entidades,

esta secuencia se repetirá para cada una de ellas, existiendo para cada bloque de información un

registro de cabecera (tipo “00”) seguido de N registros de datos.

Los registros de datos de cada bloque de información (tipos “00”, “01”, “02”), deben venir

ordenados por entidad y tipo de registro:

Entidad (posiciones 13 a 18)

Tipo de Registro (posiciones 1 a 2)

Expresado de forma gráfica:

Entidad (E)

Tipo 00 (1) Registro de cabecera.

Tipo 01 (N) Solicitud de código de una persona no

residente.

Tipo 02 (N) Variación de datos de una persona no

residente

Donde:

(E)

Indica que debe existir una ocurrencia por cada

entidad contenida en el mensaje.

(N)

Indica cualquier número de ocurrencias incluyendo el

valor 0.

(1)

Indica registro único y obligatorio para cada bloque de

información declarado por una entidad.

Todos los registros tendrán una longitud de 700 posiciones.


4.3 Notificaciones del BdE a las entidades.

El BdE notifica a las entidades:

Para su conocimiento:

El resultado de la asimilación de cada envío recibido, comunicando su aceptación o

rechazo (tipo 90).

La aceptación de la variación en la información de los datos de no residentes (tipo

88).

El código asignado a una persona no residente como respuesta a la solicitud de

dicho código enviada por la entidad (tipo 05).

El cambio de nombre de nombre de una persona no residente (tipo 50)

El cambio o eliminación de código y la absorción o baja en el registro de su país de

origen de una persona jurídica no residente (tipo 51).

El valor correcto del sector de una persona no residente que debe ser declarado

(tipo 52)

Para su corrección:

Registros de personas no residentes con incidencias detectadas en la información

que contienen. La información errónea se señalará con un “*“ (tipos 01, 02).

4.3.1 Estructura lógica de archivo de notificaciones.

Como respuesta a un mensaje de la entidad se genera otro mensaje en el que solo se indica la

aceptación o rechazo del mensaje completo por entidad presentada.

Los registros de este mensaje son dos uno tipo “00” y otro tipo 90. Irán ordenados por entidad y

tipo de registro:




Entidad (E)


Tipo 90 (1) Notificación informativa del resultado

de la asimilación del mensaje recibido.

Además, existe un segundo tipo de mensaje con información sobre las solicitudes. Este puede

contener n bloques de información que se compone de un registro de cabecera (tipo “00) y N

registros de datos.

En caso de que el envío se haga a una entidad que representa a otras entidades, esta secuencia

se repite para cada una de ellas, existiendo para cada bloque de información un registro de

cabecera (tipo “00”), seguido de N registros de datos.

Los registros de datos de cada bloque de información (tipos “00”, “01”, “02”, “05”,”50”, “51”, “52”,

“88”) irán ordenados por entidad y tipo de registro:





Entidad

(E)


Tipo 01 (N)

Notificación de errores en la solicitud

de código de una persona no

residente.

Tipo 02 (N)

Notificación de errores en el registro

de variación de datos de una persona

no residente.

Tipo 05 (N) Notificación del código de persona no

residente asignado en BdE.

Tipo 50 (N) Notificación del cambio de nombre de

una persona no residente

Tipo 51 (N)

Notificación de incidencias en códigos

de identificación de personas no

residentes anteriormente asignados

Tipo 52 (N) Notificación informativa de revisión del

sector de la persona.

Tipo 88 (N) Notificación de aceptación del registro

declarado.

Donde:

(E)

Indica que debe existir una ocurrencia por cada entidad

contenida en el mensaje.

(N) Indica cualquier número de ocurrencias incluyendo el valor 0.

(1)

Indica registro único y obligatorio para cada bloque de

información declarado por una entidad.

Todos los registros tendrán una longitud de 700 posiciones


5 Descripción de los registros de intercambio

5.1 Formato y contenido de los campos

En las definiciones de los registros se han utilizado para definir los formatos las siguientes

notaciones

X(…): Indica que el campo admite contenido alfanumérico y su longitud coincide con el número

indicado entre paréntesis. Cuando el campo no tenga contenido significativo, deberá estar

cumplimentado con espacios.

9(..): Indica que el campo admite contenido numérico y su longitud coincide con el número

indicado entre paréntesis.

Cuando el campo no tenga contenido significativo, deberá estar cumplimentado con ceros.

El contenido significativo del campo debe estar ajustado a la derecha y completado con ceros por

delante hasta alcanzar la longitud máxima indicada.


5.2 Solicitud de código de identificación de personas no residentes. Proceso

GTRNRE

5.2.1 Registro de cabecera de entidad (tipo 00).

Descripción.

Es un registro obligatorio, utilizado como marca de comienzo del bloque de información que

declara la entidad.

El envío queda identificado por el contenido de los campos 2 FECHA y 3 NÚMERO DE

REFERENCIA (fecha del día en que se realiza el envío y número asignado por la entidad). Este

valor se utilizará en las notificaciones de respuesta que se realicen desde el BdE.

Diseño.

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores

Tipo de registro 1 9(02) 00

Fecha de referencia del envío 2 9(08) AAAAMMDD

Número de referencia del envío 3 9(02)

Número secuencial del

1 al 99

Entidad declarante 4 X(06) Código REN

Nombre entidad declarante 5 X(50)

Nombre de la entidad

declarante

Reservado 6 X(632) Espacios

Especificaciones.

CAMPO 1- Tipo de registro: Siempre 00.

CAMPO 2 - Fecha de REFERENCIA: Fecha del día en que se realiza el envío. Campo

obligatorio.

CAMPO 3 - NÚMERO DE REFERENCIA: Campo obligatorio.

CAMPO 4 - ENTIDAD: Código de la entidad declarante de la información ajustado a la derecha y

completado con ceros a la izquierda. Campo obligatorio.

CAMPO 5 - NOMBRE DE LA ENTIDAD: Denominación social de la entidad declarante. Campo

obligatorio


5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no residente (Tipo 01)

Descripción.

Se utiliza para solicitar al BdE el código de identificación para una persona no residente.

Diseño.

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores





Reservado BdE 5 X(11) Espacios o “NUEVA CIR”


Motivo por el que se solicita el código 7 X(03) Lista


Naturaleza de la persona 9 X(03) Lista


Apellidos o razón social 11 X(60)

Apellidos o razón social de la

persona


Nombre de la persona 13 X(30) Nombre de la persona


Sector 15 X(03) Lista


Domicilio 17

Tipo de vía 17.1 X(02) Lista

Nombre de la vía 17.2 X(60)

Número de la vía 17.3 X(05)

Bloque o portal 17.4 X(05)

Planta 17.5 X(05)

Puerta 17.6 X(05)

Municipio 17.7 X(50)

Población 17.8 X(50)

Código postal 17.9 X(20)

País del domicilio 17.10 X(02) Código alfabético ISO 2


CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores


País de residencia 19 X(02) Código alfabético ISO 2


Código NIE o NIF 21 X(11) NIF o NIE


Código de identificación fiscal o asimilado 23 X(22)


Fecha de nacimiento 25 9(08) Formato AAAAMMDD


País de nacimiento 27 X(02) Código alfabético ISO 2


Sexo 29 X(03) Lista


Número de pasaporte o de identidad válido

en el país de origen 31 X(22)


Código asignado por el BdE 33 X(11)

Otro código CIRBE de no

residente


Forma social (abreviatura) 35 X(12)

Abreviaturas del país de

residencia de la persona


Código ISIN 37 X(12)


Código SWIFT 39 X(11)


Información cualitativa 41 X(52)


Código LEI 42 X(22)

Reservado para uso de la entidad 43 X(22)


Especificaciones.

CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 01


CAMPO 3 – ENTIDAD DECLARANTE: Campo obligatorio. Código de la entidad declarante de la

información ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda.

CAMPO 5 – RESERVADO BdE Su contenido deber ser espacios o “NUEVA CIR”. En este último

caso el literal debe estar debe ajustado a la izquierda y completado con espacios a la derecha.

CAMPO 7 – MOTIVO POR EL QUE SE SOLICITA EL CÓDIGO: Campo obligatorio. Indica el

motivo por el que se solicita un código para una persona no residente. Los valores posibles están

recogidos en el Anejo 1.

CAMPO 9 - NATURALEZA DE LA PERSONA: Campo obligatorio. Los valores posibles están

recogidos en el Anejo 1.

CAMPO 11 - APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL DE LA PERSONA: Campo obligatorio. Apellidos

para personas físicas o razón social de la persona para jurídicas.

CAMPO 13 - NOMBRE DEL TITULAR: Campo obligatorio en personas físicas. Nombre de la

persona para personas físicas, blancos para jurídicas.

CAMPO 15 - SECTOR: Campo opcional cuando se declare como “Motivo por el que se solicita

código” el valor “Accionistas de la entidad declarante”, obligatorio en el resto de los casos. Los

valores posibles están descritos en el Anejo 1.

CAMPO 17 – DOMICILIO. Campos obligatorios cuando se declare como “Motivo por el que se

solicita código” el valor “Emisores de valores cotizados que sean titulares de riesgos declarables a

la CIR”, o “Titulares de riesgos diferentes de los anteriores y resto de las personas declarables”,

opcional en el resto de los casos.

CAMPO17.1 - TIPO DE VÍA: Sigla del tipo de vía. Cumplimentarlo según los valores descritos en

el apartado Tipos de vía del Anejo 1.

CAMPO 17.2 - NOMBRE DE LA VÍA: Domicilio del titular.

CAMPO 17.3 - NÚMERO DE LA VÍA: Número del portal del domicilio.

CAMPO 17.4 – BLOQUE O PORTAL: Identificador del bloque o portal en caso de que exista

CAMPO 17.5 – PLANTA: Identificador de la planta en la que se encuentra el domicilio en caso de

que exista

CAMPO 17.6 – PUERTA: Identificador de la puerta del domicilio en caso de que exista

CAMPO 17.7 – MUNICIPIO: Nombre del municipio

CAMPO 17.8 – POBLACIÓN: Nombre de la población.

CAMPO 17.9 - CÓDIGO POSTAL: Código postal.

CAMPO 17.10 – PAÍS DEL DOMICILIO: Código ISO del país del domicilio de la persona, según

los valores descritos en el Anejo 1, apartado Códigos ISO países.

CAMPO 19 – PAIS DE RESIDENCIA: Campo obligatorio. Código ISO del país de residencia de la

persona, según los valores descritos en el Anejo 1, apartado Códigos ISO países.

CAMPO 21 – CÓDIGO NIE o NIF: Campo opcional. Número de identificación fiscal que en su

caso tenga asignado en España la persona no residente, blancos en caso contrario.

CAMPO 23 – CÓDIGO DE IDENTIFICACIÓN FISCAL O ASIMILADO: Campo opcional. Se indicará

el código de identificación fiscal u otro código que le haya asignado la cámara de comercio u otro

organismo que se encargue de dicha función en su país de residencia, si se conoce, blancos en

caso contrario. Para los franceses se indicará el código SIREN.

CAMPO 25 - FECHA DE NACIMIENTO: Ceros en jurídicas y campo obligatorio en personas

físicas salvo que “Motivo por el que se solicita código” sea “Accionistas de la entidad declarante” o

“Titulares de riesgos con datos no fácilmente accesibles” o “Titulares de riesgos sin dato” en cuyo

caso podrá estar a ceros.

CAMPO 27 – PAIS DE NACIMIENTO: Blancos en jurídicas y campo obligatorio en personas físicas

salvo que “Motivo por el que se solicita código” sea “Accionistas de la entidad declarante” o

“Titulares de riesgos con datos no fácilmente accesibles” o “Titulares de riesgos sin dato”, en cuyo


caso podrá estar a blanco. Los valores posibles se recogen en el ANEJO 1 apartado Códigos

ISO países.

CAMPO 29 - SEXO: Blancos en jurídicas y campo obligatorio en personas físicas salvo que

“Motivo por el que se solicita código” sea “Accionistas de la entidad declarante” o “Titulares de

riesgos con datos no fácilmente accesibles” o “Titulares de riesgos sin dato”, en cuyo caso podrá

estar a blancos. Los valores posibles se recogen en el ANEJO 1 apartado Sexo

CAMPO 31- NÚMERO DE PASAPORTE O DE IDENTIDAD VÁLIDO EN EL PAÍS DE ORIGEN:

Campo opcional en personas físicas y blancos en las jurídicas.

CAMPO 33- CÓDIGO ASIGNADO POR EL BdE: Campo opcional. Código de no residente

asignado por el Banco de España al titular si fue declarado previamente por la entidad con otro

país de residencia.

CAMPO 35 - FORMA SOCIAL: Campo obligatorio en personas jurídicas, salvo que “Motivo por el

que se solicita código” sea “Titulares de riesgos con datos no fácilmente accesibles” o “Titulares

de riesgos sin dato” en cuyo caso podrá estar a blancos. Abreviaturas que se utilicen en el país de

residencia para las entidades que sean empresas, utilizando en todo caso el alfabeto latino. No

obstante lo anterior, todas las sucursales de sociedades cuya sede social radique en otro país se

identificarán como “SUC”. No se admiten los contenidos: “C01”, “C02”, … hasta “C25”, que son

los valores de la forma social válidos en los registros de altas y variaciones de datos de personas

del módulo A1.

CAMPO 37 - CÓDIGO ISIN: Campo obligatorio cuando “Motivo por el que se solicita código” sea

“Emisores de valores cotizados que sean titulares de riesgos declarables a la CIR” o “Emisores de

valores cotizados que no sean titulares de riesgos declarables a la CIR”, en el resto de los casos

podrá estar a blancos. Código alfanumérico ISIN de alguna de sus emisiones de valores con saldo

vivo.

CAMPO 39 - CÓDIGO SWIFT: Campo opcional. Código SWIFT que, en su caso, tenga asignado

la persona no residente, blancos en caso contrario.

CAMPO 41 – INFORMACIÓN CUALITATIVA Campo opcional. Se indicará si se conoce

información adicional que pueda ayudar en la identificación de las persona y del sector al que

pertenece, blancos en caso contrario.

CAMPO 43- CÓDIGO LEI

CAMPO 44- RESERVADO PARA USO DE LA ENTIDAD: Espacio reservado para uso de la

entidad.


5.2.3 Registro de variación de datos de una persona no residente – (Tipo 02).

Descripción

Se utiliza para declarar variaciones de datos de una persona no residente que se comunicaron en

la solicitud de código del mismo. Los cambios en los datos de no residentes, podrán ser enviados

también como 22 al sistema GTR pero no se aceptarán si previamente no han sido comunicados

como 02.

Diseño.

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores





Código de la persona 5 X(11)

Código facilitado por el Banco

de España. (CIRBE)

Acción campo siguiente 6 X(01) “$” o espacios

Motivo por el que se solicita código 7 X(03) Lista






persona






Domicilio 17





Planta 17.5 X(05)

Puerta 17.6 X(05)



CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores









Código fiscal en el país de residencia 23 X(22)






Sexo 29 X(03) Lista





Código asignado por el BE 33 X(11)

Otro código CIRBE de no

residente



Abreviaturas del país de

residencia de la persona










CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores



Especificaciones.

CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 02

Las especificaciones del resto de los campos de este registro son las mismas que las detalladas

en el apartado 5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no residente – (Tipo

01) excepto que los campos Acción deben contener el carácter “$” para indicar que el siguiente

campo contiene un valor diferente al declarado en el alta, ya que sólo se tendrán en cuenta los

campos precedidos de dicho valor. A diferencia del registro tipo 01, los campos no son

obligatorios y solo deben cumplimentarse aquellos que se quieren modificar.


5.3 Notificaciones del BdE. Proceso GTRNRS

5.3.1 Registro de cabecera de entidad

Descripción.

Utilizado como registro de cabecera del bloque de información que envía el BdE a la entidad

presentadora.

Diseño.

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores




Nombre entidad declarante 4 X(50)

Nombre de la entidad

declarante


Especificaciones.

CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO: Siempre 00.

CAMPO 3 - ENTIDAD DECLARANTE: Campo obligatorio. Código de la entidad declarante de la

información ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda.

CAMPO 4 - NOMBRE DE LA ENTIDAD: Campo obligatorio. Denominación social de la entidad

declarante.


5.3.2 Rechazo con notificación de errores en la solicitud de código de una persona

no residente (Tipo 01)

Descripción.

Se remite a la entidad el registro enviado por ella más las incidencias detectadas, para su

corrección. Este registro contendrá la referencia del envío del que procede (el comunicado en el

registro tipo "00 " por la entidad).

Diseño.

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores


Referencia 2

Fecha de Referencia 2.1 9(08) Fecha AAAAMMDD

Número de Referencia 2.2 9(02)


Error campo siguiente 4 X(01) “*” o espacios

Reservado BdE 5 X(11) Espacios o “NUEVA CIR”








persona






Domicilio 17





Planta 17.5 X(05)


CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores

Puerta 17.6 X(05)










Código de identificación fiscal o asimilado 23 X(22)






Sexo 29 X(03) Lista





Código asignado por el BE 33 X(11)



Abreviaturas del país de residencia

de la persona









CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores



Datos mensaje 45 X(120) Literal explicativo de los errores


Especificaciones.


Las especificaciones de los campos de este registro son las mismas que las del registro de alta

del apartado 5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no residente – (Tipo 01),

teniendo en cuenta que los campos erróneos serán precedidos con el carácter “*” en el campo

ERROR. En el campo DATOS MENSAJE se incluirá un literal explicativo de los errores

encontrados.


5.3.3 Rechazo con notificación de errores en el registro de variación de datos de

una persona no rediente (Tipo 02)

Descripción.

Se remite a la entidad el registro enviado por ella, más las incidencias detectadas para su

corrección. Este registro contendrá la referencia del envío del que procede (el comunicado en el

registro tipo "00 " por la entidad).

Diseño.

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores


Referencia 2

Fecha de Referencia 2.1 9(08)




Código de la persona 5 X(11)

Código facilitado por el Banco de

España. (CIRBE)








persona






Domicilio 17





Planta 17.5 X(05)


CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores

Puerta 17.6 X(05)










Código fiscal en el país de residencia 23 X(22)

Error campo siguiente 24 X (01) “*” o espacios





Sexo 29 X(03) Lista





Código asignado por el BdE 33 X(11)



Abreviaturas del país de residencia

de la persona









CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores



Datos mensaje 45 X(120) Literal explicativo de los errores


Especificaciones.


Las especificaciones de los campos de este registro son las mismas que las del registro de alta

del apartado 5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no residente – (Tipo 01),

donde los campos erróneos serán precedidos con el carácter “*” en el campo ERROR. En el

campo DATOS MENSAJE se incluirá un literal explicativo de los errores encontrados.


5.3.4 Notificación del código de persona no residente asignado en BdE (Tipo 05).

Descripción.

Este registro se remite a la entidad para comunicar el código asignado a la persona no residente

solicitado mediante tipo de registro 01. Llevará como referencia los datos de la Fecha y Número

de referencia declarados por la entidad cuando solicitó el código (el comunicado en el registro tipo

"00 " por la entidad).

Diseño.

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores


Referencia 2





Código de la persona 5 X(11) Código CIRBE asignado







Apellidos o razón social

de la persona




Sector para CIRBE 15 X(03) Lista




Especificaciones.


CAMPO 2 - REFERENCIA.

CAMPO 2.1- FECHA. Fecha de referencia declarada por la entidad en el registro de

cabecera cuando solicitó el código.


CAMPO 2.2 - NÚMERO. Número de referencia declarado por la entidad en el registro de

cabecera cuando solicitó el código.

CAMPO 3 - ENTIDAD DECLARANTE: Código de la entidad declarante de la información ajustado

a la derecha y completado con ceros a la izquierda.

CAMPO 5 - CÓDIGO DE LA PERSONA. Código de la persona no residente asignado por el

Banco de España.

CAMPO 7 – MOTIVO POR EL QUE SE SOLICITA EL CÓDIGO: Motivo de solicitud de código

enviado por la entidad en el registro de petición de código.

CAMPO 9 - NATURALEZA DE LA PERSONA: Naturaleza de la persona enviada por la entidad en

el registro de petición de código.

CAMPO 11 - APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL DEL TITULAR: Apellidos para personas físicas o

razón social de la persona para jurídicas, asignado por el Banco de España.

CAMPO 13 - NOMBRE DE LA PERSONA: Nombre de la persona asignado por el Banco de

España.

CAMPO 15 - SECTOR PARA CIRBE: Contendrá el sector que el BdE considera adecuado para el

titular, y que será el quede en nuestro sistema como sector declarado por la entidad. No será

necesario volver a incluirlo en ninguna comunicación con GTR, excepto si se quiere cambiar, en

cuyo caso se comunicará mediante un registro 02 de variación de datos de no residentes.

CAMPO 17 – RESERVADO PARA USO DE LA ENTIDAD: Información enviada por la entidad en el

01.


5.3.5 Notificación del cambio de nombre de una persona no residente (Tipo 50).

Descripción.

Este registro se remite a la entidad para comunicarle el nuevo nombre asignado a una persona no

residente para la que previamente había solicitado código la entidad.

Diseño.

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores


Reservado 2 X(10)



Código de Identificación de la persona 5 X(11) Código de no residente

Nuevos apellidos o razón social 6 X(60)


de la persona

Nuevo nombre de la persona 7 X(30) Nombre de la persona

Texto aclaratorio 8 X(200)


Especificaciones.


CAMPO 3- ENTIDAD: Código de la entidad declarante de la información ajustado a la derecha y

completado con ceros a la izquierda. Campo obligatorio

CAMPO 5 – CODIGO IDENTIFICACIÓN DE LA PERSONA. Código de identificación de la persona

no residente asignado por el Banco de España.

CAMPO 6- NUEVOS APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL Nuevo apellido para personas físicas o

razón social de la persona para jurídicas, asignado por el Banco de España

CAMPO 7 – NUEVO NOMBRE DE LA PERSONA. Nuevo nombre de la persona asignado por el

Banco de España

CAMPO 8- TEXTO ACLARATORIO. Texto en el que el BdE explica el motivo del cambio de

nombre.


5.3.6 Notificación de incidencias en códigos de identificación de personas no

residentes anteriormente asignados (Tipo 51).

Descripción

Se utiliza para comunicar a la entidad las siguientes circunstancias sobre los códigos o las

personas no residentes cuyos códigos han sido previamente asignados a solicitud de la entidad:

Cambio de código por duplicidad: para una misma persona no residente existen dos

códigos diferentes. Se comunica el nuevo código por el que se ha sustituido el código

previamente asignado. El código que se elimina no debe ser utilizado en futuras

declaraciones al BdE. Número de notificación: N0001

Cambio de código por asignación errónea: a la persona objeto de la comunicación se le

asignó el código correspondiente a otra persona ya existente. Se comunica el código

correcto de la persona no residente. Se deberá utilizar el nuevo código en las futuras

declaraciones al BdE. Número de notificación: N0002

Eliminación de código: se solicitó y adjudicó un código para la persona no residente con

un país erróneo o no se puede verificar la identidad de la persona para la cual se elimina el

código. El código que se elimina no debe ser utilizado en futuras declaraciones al BdE. La

entidad deberá solicitar la asignación de un nuevo código con los datos correctos, en

caso de ser necesario. Número de notificación: N0003

Absorción de persona jurídica: se comunica la absorción de la persona jurídica para la que

se asignó código de no residente por parte de otra persona jurídica no residente, de la

que se comunica su código y nombre. El código que se elimina no debe ser utilizado en

futuras declaraciones al BdE. Número de notificación: N0004

Baja en el registro de su país de origen: se comunica la baja en el registro de su país de

origen de la persona jurídica para la que se asignó código de no residente. El código que

se elimina no debe ser utilizado en futuras declaraciones al BdE. Número de notificación:

IN0005

Diseño

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud Rango Valores





Código de la persona 5 X(11) Código de no residente


Código de la persona antiguo 7 X(11) Código de no residente



persona



persona antiguo 10 X(60)


antiguos de la persona


Especificaciones.

CAMPO 1 – TIPO DE REGISTRO. Siempre 51

CAMPO 3 – ENTIDAD DECLARANTE. Código de la entidad a la que se le realiza la notificación. El

código de la entidad estará ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda.

CAMPO 5 – CÓDIGO DE LA PERSONA. Nuevo código de identificación de la persona en caso de

cambio de código, o código de la sociedad absorbente en caso de absorción de persona jurídica.

Blancos en el resto de los casos

CAMPO 7 – CÓDIGO DE LA PERSONA ANTIGUO. Código de identificación de la persona que

desaparece al producirse el cambio en caso de cambio o eliminación de código, código de la

sociedad de la cual se comunica su baja en caso de baja en el registro de su país de origen o

código de la sociedad absorbida en caso de absorción de persona jurídica.

CAMPO 8 - APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL DE LA PERSONA. Apellidos o razón social de la

persona cuyo código se notifica en el campo 5 “CÓDIGO DE LA PERSONA”

CAMPO 9 - NOMBRE DE LA PERSONA. Nombre de la persona cuyo código se notifica en el

campo 5 “CÓDIGO DE LA PERSONA”.

CAMPO 10 - APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL DE LA PERSONA ANTIGUO. Apellidos o razón

social de la persona cuyo código se notifica en el campo 7 “CÓDIGO DE LA PERSONA

ANTIGUO”.

CAMPO 11 - NOMBRE DE LA PERSONA ANTIGUO. Nombre de la persona cuyo código se

notifica en el campo 7 “CÓDIGO DE LA PERSONA ANTIGUO”.

CAMPO 12 – CÓDIGO DE NOTIFICACIÓN. Identificador del tipo de notificación que se comunica

CAMPO 13 - TEXTO ACLARATORIO. Literal explicativo del motivo de la notificación

Nombre de la persona antiguo 11 X(30) Nombre antiguo de la persona

Código de notificación 12 X(05)

Texto aclaratorio 13 X(200)



5.3.7 Notificación informativa de revisión del sector de la persona (tipo 52).

Descripción

Este registro notificará el sector de la persona no residente según el BdE. La entidad debe enviar

una variación de dicho campo en caso de estar de acuerdo con el BdE.

Diseño.

Especificaciones.


CAMPO 3 – ENTIDAD DECLARANTE. Código de la entidad declarante de la persona para el que

se le notifica las diferencias encontradas en el sector o en la situación de la personas. El código

de la entidad estará ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda.

CAMPO 5 – CÓDIGO DE LA PERSONA. Código de no residente de la persona a la que se

refieren los datos.

CAMPO 6 – APELLIDOS o RAZÓN SOCIAL DE LA PERSONA. Apellidos o Razón social de la

persona a la que se refieren los datos.

CAMPO 7 – NOMBRE DE LA PERSONA. Nombre de la persona si es física a la que se refieren los

datos.

CAMPO 8 – SECTOR DECLARADO POR LA ENTIDAD. Sector declarado por la entidad para la

persona.

CAMPO 9 – SECTOR RECOMENDADO PARA LA PERSONA. Sector recomendado por el BdE

para la persona.

CAMPO 10 – LITERAL INFORMATIVO – Texto aclaratorio de la inconsistencia detectada.

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores








del titular


Sector declarado por la entidad 8 X(03) Lista

Sector recomendado para la

persona 9 X(03) Lista

Literal informativo 10 X(120)



5.3.8 Notificación de aceptación del registro declarado (Tipo 88).

Descripción.

Se utiliza para notificar la aceptación de los registros de variación de datos de una persona no

residente.

Este registro contendrá la referencia del envío asimilado (el comunicado en el registro tipo “00”

por la entidad).

Diseño.

Especificaciones.


CAMPO 2 – REFERENCIA.

CAMPO 2.1- FECHA. Fecha de referencia enviada por la entidad declarante en el registro

de cabecera.

CAMPO 2.2 – NÚMERO. Número de referencia enviado por la entidad declarante en el

registro de cabecera.

CAMPO 3 – ENTIDAD DECLARANTE. El código de la entidad declarante del registro de cabecera

de entidad.

CAMPO 4 – TIPO DE REGISTRO REFERIDO. Identificación del tipo de registro aceptado por BdE

CAMPO 5 – CÓDIGO DE LA PERSONA. Código de la persona no residente enviada por la

entidad en el registro aceptado por BdE

CAMPO 6 –APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL. Apellidos o razón social de la persona enviados por

la entidad en el registro aceptado por BdE

CAMPO 7 – NOMBRE DE LA PERSONA. Nombre de la persona enviado por la entidad en el

registro aceptado por BdE

CAMPO 9 –LITERAL INFORMATIVO. Literal explicativo de la aceptación del registro declarado.

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores


Referencia 2

Fecha de Referencia 2.1 9(08) Fecha AAAAMMDD



Tipo de registro referido 4 9(02) Tipo de registro aceptado 02




persona






5.3.9 Notificación informativa del resultado de la asimilación del mensaje recibido

(Tipo 90).

Descripción.

Se utiliza para notificar el resultado de la asimilación de un envío. Este registro contendrá la

referencia del envío asimilado, informado en el registro de cabecera enviado por la entidad (tipo

“00”).

Diseño.

Especificaciones.


CAMPO 2 – REFERENCIA.

CAMPO 2.1- FECHA. Fecha de referencia enviada por la entidad declarante en el registro

de cabecera.

CAMPO 2.2 – NÚMERO. Número de referencia enviado por la entidad declarante en el

registro de cabecera.

CAMPO 3 – ENTIDAD DECLARANTE. El código de la entidad declarante del registro de cabecera

de entidad.

CAMPO 4 – LITERAL INFORMATIVO. Literal explicativo del resultado de la asimilación. Las

posibles comunicaciones son

Mensaje asimilado

Falta registro de cabecera

Mensaje sin registros de detalle o cabecera duplicada

El mensaje de referencia contiene algún tipo de registro erróneo

El formato de los campos de cabecera es incorrecto

Mensaje con referencia repetida en un mismo envio

Formato de referencia incorrecto

El mensaje de referencia contiene tipos de registro desordenados

El mensaje de referencia contiene caracteres inválidos en la cabecera

El mensaje de referencia contiene algún registro con código de entidad erróneo

CAMPO

Nº

Campo

Formato

Longitud

Rango Valores


Referencia 2







6 Controles aplicados por el BdE a los archivos de intercambio de información

recibidos

A continuación se detallan los controles que se practican a la información recibida de las

entidades.

Las entidades, antes de remitir la información al BdE, deben aplicar necesariamente estos mismos

controles para evitar que la acumulación de registros rechazados obligue al rechazo total del

bloque lógico.

Todos los campos referenciados en las presentes normas se deben ajustar al formato que para

cada tipo de registro se especifica en el apartado 5.1 Declaraciones de las entidades al Banco

de España.

6.1 Controles que provocan la devolución del bloque lógico.

Cualquier error en los controles que se indican en este punto, provoca el rechazo del bloque

completo de información enviado.

Los controles implementados son:

- La entidad que presenta la información en nombre de otra ha de estar autorizada.

- Se verificará que se recibe el registro tipo “ 00 “ y que en éste:

1. El formato de los campos se corresponda con el definido en el apartado 6.1.1

Registro de cabecera de entidad.

2. El código de la entidad, ha de ser un código válido de entidad recogido en el REN.

3. El formato del campo 2 (referencia) debe contener en sus 8 primeras posiciones la

fecha del día en que se realiza el envío en formato AAAAMMDD y en las dos siguientes

un número de dos posiciones asignado por la entidad.

4. Todos los caracteres de la cabecera son de los admitidos

- La clasificación y el tipo de los registros que componen el bloque de información debe de

coincidir con lo descrito en los apartados 4.2.1 Estructura lógica de archivo de

declaración.

- Para cada entidad que envía datos, ha de existir un único registro de tipo “00” y ser el primero.

Este debe ir seguido de al menos uno de cualquiera de los siguientes tipos “01“, “02”.

- Si un mismo bloque de información figura más de una vez en el mismo envío, se procesará el

primero rechazándose todos los otros repetidos.


6.2 Controles que provocan el rechazo de un registro.

Cualquier error en los controles que se indican en este punto, provoca el rechazo del registro.

Los controles implementados son:

Todos los campos se deben ajustar a las especificaciones recogidas en los apartados de

Especificaciones de cada Tipo de registro, en cuanto a obligatoriedad, longitud y

formato.

Todos los campos definidos en el presente documento con formato numérico (formato 9)

deben tener contenido exclusivamente numérico.

El contenido de todos los campos denominados Reservado debe coincidir con lo

indicado en las especificaciones para esos campos descritas en la descripción de los

registros.

En general, es motivo de rechazo de un registro, el que el contenido de uno o varios de

sus campos no sea correcto según los rangos de valores establecidos para ellos.

Si un registro viene repetido una o más veces en el mismo envío, el primero se procesará y

todos los demás repetidos se rechazarán.

El contenido del campo: Entidad, debe coincidir con el contenido del mismo campo del

registro de cabecera para ese bloque de información

El contenido del campo Tipo de registro, debe coincidir con lo indicado en las

especificaciones para ese campo descritas en la descripción de los registros.

Si el contenido del campo “Tipo de registro” es “01“, se comprueba que

“Motivo por el que se solicita código”, “Naturaleza del titular”, “Apellidos/Razón

social” y “País de residencia” vienen informados y con contenido correcto según

se especifica en la descripción del registro y en el Anejo 1.

Si “País de residencia” es “ES” se rechaza el registro

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Emisores de valores” (T06 o T07), los

campos: “Sector”, “Forma social”, y “Código ISIN”, son obligatorios y su contenido

debe ser correcto según se especifica en la descripción del registro.

Si Motivo por el que se solicita código” es “Emisores de valores cotizados que

sean titulares de riesgos declarables a la CIR” (T06) el campo “Domicilio” es

obligatorio y su contenido debe ser correcto según se especifica en la descripción

del registro.

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Accionistas de la entidad declarante”

(T08), el campo “Forma social” tienen que venir informado y con contenido

correcto según se especifica en la descripción del registro.

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Titulares de riesgos con datos no

fácilmente accesibles” (T09), el campo “Sector” tiene que venir informado y con

contenido correcto según se especifica en la descripción del registro.

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Titulares de riesgos sin datos” (T67),

el campo “Sector” tiene que venir informado y con contenido correcto según se

especifica en la descripción del registro.

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Titulares de riesgos diferentes de los

anteriores y resto de personas declarables” (T10), los campos: “Domicilio”,

“Sector” y “Forma social”, tienen que venir informados y con contenido correcto

según se especifica en la descripción del registro.

Si “Motivo por el que se solicita código” es “Titulares de riesgos diferentes de los

anteriores y resto de personas declarables” (T10), y “Naturaleza del titular” es C00

los campos: “Fecha de nacimiento”, “País de nacimiento”, “Sexo” y al menos uno


entre “Código NIE o NIF” o “Número de pasaporte o de identidad válido en país de

origen”, tienen que venir informados y con contenido correcto según se especifica

en la descripción del registro.

Para todos los casos,

Si “Sector” es distinto de espacios y “Naturaleza del titular” es C00

“Sector” debe ser S46 o S47

Si “SWIFT” tiene contenido “Sector” debe ser distinto de S00, S01,

S02, S03, S04, S05, S06, S07, S08, S09, S45, S46 y S47.

Si “Forma social” tiene contenido debe ser distinto de C04, C05, C06,

C07, C08, C09, C10, C11, C12, C13, C14, C15, C16, C17, C18, C19,

C20, C21, C22, C23, C24 y C25.

Si “Naturaleza de la persona” es C01 el campo ”Nombre” debe estar a

espacios.

Si “Naturaleza de la persona” es C00 el campo ”Nombre” ser distinto de

espacios.

Si el contenido del campo “Tipo de registro” es “02“,

Se comprueba que a la entidad se le haya comunicado el código de no residente que figura en el registro.

Solo se considerarán los campos que tengan cumplimentado el campo “Acción”.

Al menos esté marcado un campo “Acción”.

Solo se deben comunicar los campos que necesitan modificaciones. En el BdE se

comprueba que la persona quede completamente informada según la

obligatoriedad derivada del valor que figure en “Motivo por el que se solicita

código”, en caso contrario se rechaza el registro.


7 Vías disponibles para el intercambio de información

A continuación se especifican los canales que se pueden utilizar en nuestros procesos.

7.1 Solicitud de código de no residentes y variaciones de datos

7.1.1 Editran

Las condiciones particulares para la transmisión de la información mediante este procedimiento

son:

La identificación del proceso del sistema de información del Banco de España es

GTRNRE.

El archivo deberá enviarse al identificador de proceso GTRNRE a la entidad 9000 (Banco

de España).

Si algún envío se considera incorrecto se advertirá de ello al Departamento de

Información Financiera y Central de Riesgos.

7.1.1 ITW 1. Las condiciones particulares para la transmisión de la información mediante este

procedimiento son:

La identificación del proceso del sistema de información del Banco de España es GTRNRE

El archivo deberá enviarse al identificador de proceso GTRNRE a la entidad 9000 (Banco de España).

Si algún envío se considera incorrecto se advertirá de ello al Departamento de Información Financiera y Central de Riesgos.

2. El archivo físico tendrá las siguientes características:

Archivo de texto, en código ASCII.

Caracteres admitidos: letras mayúsculas, números, signos “+” y “-“.

Los registros se atendrán a lo especificado en la instrucción externa 2010.06.

3. El archivo irá cifrado según la instrucción externa 2010.06.

El resultado de la entrega del archivo en BdE se puede consultar accediendo al sistema ITQ

desde http://www.bde.es, dentro del submenú servicios seleccionar el apartado Intercambio

telemático de archivos y pulsar en Acceso a ITQ (Sistema para el seguimiento de intercambios de

ficheros con el Banco de España)

7.1.2 SWIFT

Las condiciones particulares para la transmisión de la información mediante este

procedimiento son:

El parámetro File Description tendrá el valor GTRNRE


7.2 Notificaciones del BdE.

7.2.1 Editran

Las condiciones particulares para la transmisión de la información mediante este procedimiento

son:

La identificación del proceso del sistema de información de la entidad, es GTRNRS.

El archivo deberá recibirse en el identificador de proceso GTRNRS de la entidad a la que

se envía la información.

Si algún envío se considera incorrecto se advertirá de ello a la entidad receptora.

7.2.2 ITW 1. Las condiciones particulares para la recepción de la información mediante este

procedimiento son:

La identificación del proceso del sistema de información de la entidad es GTRNRS

El archivo deberá recibirse en el identificador de proceso GTRNRS de la entidad receptora.

Si algún envío se considera incorrecto se advertirá de ello a la entidad receptora.

2. El archivo físico tendrá las siguientes características:

Archivo de texto, en código ASCII.

Caracteres admitidos: letras mayúsculas, números, signos “+” y “-“.

Los registros se atendrán a lo especificado en la instrucción externa 2010.06.

3. El archivo irá cifrado según la instrucción externa 2010.06.

7.2.3 SWIFT

Las condiciones particulares para la transmisión de la información mediante este

procedimiento son:

El parámetro File Description tendrá el valor GTRNRS


8 ANEXO 1.

8.1 Motivo por el que se solicita código de no residente

Los valores posibles son los siguientes:

VALOR Descripción

T06 Emisores de valores cotizados que sean titulares de riesgos declarables a la CIR

T07 Emisores de valores cotizados que no sean titulares de riesgos declarables a la CIR

T08 Accionistas de la entidad declarante

T09 Titulares de riesgos con datos no fácilmente accesibles

T67 Titulares de riesgos sin datos

T10 Titulares de riesgos diferentes de los anteriores y resto de personas declarables

8.2 Naturaleza de la persona

Los valores posibles son:

VALOR Descripción Naturaleza de la persona

C00 Persona física

C01 Persona jurídica o entidad sin personalidad jurídica

8.3 Sector

Los valores posibles son los siguientes:

Valor Descripción

S00 Administración Central. Estado

S01 Administración Central. Organismos autónomos y similares

S02 Administración Central. Empresas

S03 Administraciones Autonómicas o Regionales. Administración General

S04

Administraciones Autonómicas o Regionales. Organismos autónomos y

similares

S05 Administraciones Autonómicas o Regionales. Empresas

S06 Administraciones Locales. Administración General

S07 Administraciones Locales. Organismos autónomos y similares

S08 Administraciones Locales. Empresas

S09 Administraciones de la Seguridad Social

S10

Organismos internacionales y supranacionales (excepto bancos multilaterales

de desarrollo). Administraciones Públicas

S11

Organismos internacionales y supranacionales (excepto bancos multilaterales

de desarrollo). Otros intermediarios financieros

S12 Bancos multilaterales de desarrollo. Instituciones financieras monetarias

S13 Bancos multilaterales de desarrollo. Resto

S14

Bancos centrales (incluido el Banco Central Europeo) y autoridades

monetarias nacionales

S15 Entidades de crédito artículo 4.1 del Reglamento (UE) nº 575/2013]

S49 Establecimientos financieros de crédito (EFC)

S16 Entidades de dinero electrónico

S17 Fondos del Mercado Monetario (FMM)


S18 Otras instituciones financieras monetarias

S19 Entidades de seguros

S20 Fondos de pensiones

S21 Fondos de inversión mobiliaria, excepto los FMM

S50 Fondos de inversión inmobiliaria

S51 Fondos de inversión libre

S52 Fondos de capital riesgo

S22 Sociedades y fondos de inversión libre DESAPARECE

S23 Sociedades de inversión mobiliaria

S53 Sociedades de inversión inmobiliaria

S54 Sociedades de inversión libre

S24 Sociedades y fondos de inversión inmobiliaria DESAPARECE

S25 Resto de las instituciones de inversión colectiva

S26 Sociedades de valores (ESI)

S27 Sociedades anónimas cotizadas de inversión en el mercado inmobiliario

S28 Sociedades de capital-riesgo

S29 Sociedades y fondos de titulización

S30 Entidades de contrapartida central

S55 Sociedades de gestión de activos (ley 9/2012)

S31 Resto de los otros intermediarios financieros

S32 Entidades holding que gestionan filiales mayoritariamente financieras

S33 Agencias de valores (ESI)

S34 Sociedades gestoras de cartera (ESI)

S35 Sociedades gestoras de otros intermediarios financieros

S36 Sociedades de garantía recíproca y reafianzamiento

S37 Sociedades de tasación

S38 Entidades de pago

S39 Establecimientos de cambio de moneda

S56 Entidades de asesoramiento financiero

S48 Corredores y agentes de seguros

S40 Resto de los auxiliares financieros

S41 Sociedades emisoras de participaciones preferentes

S43 Empresas holding que no gestionan filiales

S42 Otras entidades financieras especializadas

S57 Resto de instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero

S44 Sociedades no financieras

S45 Instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares hogares (ISFLSH)

S46 Hogares (excluidas ISFLSH). Empresarios individuales

S47 Hogares (excluidas ISFLSH). Resto. Personas físicas

S58

Hogares (excluidas ISFLSH). Resto. Comunidades de propietarios y de bienes

con naturaleza jurídica propia

8.4 Sexo

Es obligatorio para las personas físicas. Los valores posibles serán

VALOR Descripción

C02 Hombre

C03 Mujer


8.5 Tipos de vía.

Los valores posibles son:

VALOR Descripción

AL Alameda o aldea

AP Apartamento

AV Avenida

BL Bloque

BO Barrio

CH Chalet

CL Calle

CM Camino

CO Colonia

CR Carretera

CS Caserío

CT Cuesta

ED Edificio

GL Glorieta

GR Grupo

LG Lugar

MC Mercado

MN Municipio

MZ Manzana

PB Poblado

PD Partida

PG Polígono

PJ Pasaje

PQ Parque

PZ Plaza

PR Prolongación

PS Paseo

RB Rambla

RD Ronda

TR Travesía

UR Urbanización

ZZ Desconocida

8.6 Códigos ISO de países

Los códigos de países y organismos internacionales que deberán utilizarse son los códigos

alfabéticos ISO-2 de países que estén vigentes en cada momento.

Además de estos, en el campo ”País de nacimiento” se admite el valor YY: Desconocido


8.7 Juego de caracteres admitidos para la petición de código de no residentes

El juego de caracteres admisible está formado por las letras en mayúscula y sin acento, números y

caracteres especiales representables que figuran en la tabla adjunta. Cada carácter ocupa un

octeto, no estando permitido el uso de campos numéricos en formatos: binario, empaquetado o

con signo embebido, solo campos numéricos positivos.

Caracter EBCDIC ASCII Caracter EBCDIC ASCII

A C1 41 5 F5 35 B C2 42 6 F6 36 C C3 43 7 F7 37 Ç 68 C7 8 F8 38 D C4 44 9 F9 39 E C5 45 Espacio 40 20 F C6 46 . 4B 2E G C7 47 < 4C 3C H C8 48 ( 4D 28 I C9 49 + 4E 2B J D1 4A & 50 26 K D2 4B $ 5B 24 L D3 4C * 5C 2A M D4 4D ) 5D 29 N D5 4E ; 5E 3B Ñ 7B D1 ^ BA 5E O D6 4F - 60 2D P D7 50 / 61 2F Q D8 51 | 4F 7C R D9 52 , 6B 2C S E2 53 % 6C 25 T E3 54 __ 6D 5F U E4 55 > 6E 3E V E5 56 ? 6F 3F W E6 57 : 7A 3A X E7 58 @ 7C 40 Y E8 59 ' 7D 27 Z E9 5ª = 7E 3D 0 F0 30 " 7F 22 1 F1 31 { C0 7B 2 F2 32 } D0 7D 3 F3 33 4 F4 34

normas para la petición de código de identificación para ...€¦ · 02.1 marzo 2015...

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