::o» administradora: j safra serviÇos deadministraÇÃo j. safra.pdf · 2017. 7. 21. ·...
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ADMINISTRADORA: J SAFRA SERViÇOS DE ADMINISTRAÇÃO
FIDUCIÁRIA
GESTORA: J SAFRA ASSET MANAGEMENT LTDA
~.Vl»11::o»
-
INSTITUTO DE GESTÃOPREVIDENCIÁRIA DO
ESTADO 00 PARÁ
~GOVERNODO
III.:..~PARATERMO DE ANÁLISE DE CREDENCIAMENTO
Número do Termo de Análise de Credenciamento C0317001Número do Processo (NOprotocolo ou processo) 001/2017
I - REGIME PRÓPRIODEPREVID£NCIASOCIAL- RPPSEnte Federativo ESTADODO PARÁ NPJUnidade Gestora do RPPS INSTITUTODEGESTÃOPREVIDENCIÁRIODOESTADODO NPJ 05.873.910/0001-00
PARÁ- IGEPREV
Possuicritérios preestabeiecidos para credenciamento ou alocação de recursos do RPPS?(x) SIM ( )NÃO.Tipo de ato normativo/edital I pata I
2. Critérios Preliminares:
a) A Gestora possui atos de registro ou autorização para funcionamento expedido pelo BCou CVM?
SIM I x I NÃO I Ib) A Gestora possui código de conduta e ética?
SIM I x I NÃO I Ic) A Gestora ou Algum dos dirigentes estão livres de processo junto a CVM que desaconselhem um
relacionamento seguro?
SIM I x I NÃO I Id) A Gestora está adimplente quanto a sua Regularidade Fiscal e Previdenciaria?
SIM I x I NÃO I 1e) A Gestora possui sob Administração pelo menos o equivalente do Patrimônio líquido do FUNPREV/
IGEPREV?SIM I x I NÃO I I 95.294 Si
f) A Gestora/Administradora possui segregação das atividades - "chinese wall"?
SIM I xl NÃO I Ig) A Gestora está ranqueada entre as 40 primeiras colocadas, conforme ranking ANBIMA?
SIM I x I NÃO I I 11' posição11- Instituição a ser credenciada
I Administrador Ix I::iestor I l6.dministrador/GestorT Torretora/Distribuidor I butros:Razão SoeiaI J. Safra Serviços de Administração Fiduciária Ltda. '(NPJ 06.947.85310001.' 1
Endereço Avenida Paulista, 2150, 12 o Andar Data Constituição 03/08/2004E-mai! (s) safra. [email protected] Irelefone (s) (11)3175-4198
Data do registro na CVM I 21/05/2010 Categoria (s) IPrincipal contato com RPPS Cargo E-mai! lrelefone
Cosmo labate ISuperintendente [email protected] I 113175-880611.1- Relação dos documentos referentes à análise da Instituição (art. 62.E, 111,Portaria MPSn2 519/2011):
Data de Página na internet em que oIdentificação dodocumento analisado Data do doc. validade das ~ocumento foi consultado ou
certidões. kJisponibilizado pela instituição.1.Questionório Padrão DueDiligence poro Fundos de 07/06/2016
N/A N/AInvestimento - Seção 1 e seus Anexos
2. Ato Constitutivo, Estatuto ou Contrato Social 19/10/2015 N/A N/A3. Certidão do FazendaMunicipal' 10/02/2017 09/08/2017 N/A4. Certidão do Fazenda Estadual ou Distrital' 22/09/2016 22/03/2017 N/A5. Certidão de Débitos relativos a Créditos 21/02/2017 N/ATributários Federais e à Dívida Ativa da União *6. Certidão quanto o Contribuiçães poro o FGTS' 14/03/2017 28/03/2017 N/A7.Relatórios de Gestão de Qualidade N/A N/A N/A
8. Relatórios de Rating 14/03/2017 N/A N/A
Av. Serzedelo Correa, 122 - Bairro Nazaré - Belém (PA)CEP:66.035-400 - Fone: (91) 3223.9800http://www.igeprev.pa.gov.br- e.mail: [email protected]
mailto:[email protected]:[email protected]://www.igeprev.pa.gov.br-mailto:[email protected]
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,INSTITUTO DE GESTÃO'REVID£NCIÁ1UA DO
ESTADO DO 'ARÁ
~GOVERNODO
~~PARA11.2-Informações relativas à pesquisa de padrão ético de conduta (art. 32, !i12, Portaria MPS n2 519/2011):Resultado de pesquisas ao site da CVM (ex.: http://sistemas.cvm.gov.br/) sobre Processos Administrativose ProcessosAdministrativos Sancionadores, no site do Bacen(ex.: http://www.bcb.gov.br / crsfn/ crsfn. htm) sobre ProcessosAdministrativos Punitivos, além de outras pesquisas de processos administrativos, judiciais, ou informações deconhecimento público que possam caracterizar indício de irregularidades na atuação da Instituição,seuscontroladores, sócios ou executivos:
Processo/Decisão Assunt%bjeto Data Fonte da informação
N/A N/A N/A N/A
Resultado do análise destas Atos Declaratório devidamente registrado sob o n2 14.105; no pesquiso do CVM e BCinformações: não foi encontrado nenhum processo de irregularidade, a instituição demonstra
através de Comitê de Ético e Campliance cantrale e responsabilidade sobre osatividades desenvolvidas.
11.3- Classificação do Risco da Instituição (art. 15, !i22 da Resolução CMN n2 3.922/2010):
Tipo de Nota Agência Classificação obtida DataMAIS ALTOPADRÃO FITCHRATINGS MAISALTOPADRÃO 12/2015
Principais riscos associados àA instituiçõo está autorizado pelo Banco Central e CVM poro administroçõo
Instituição:de corteiros do RPPS. possui baixo risco de crédito. possui boa qualidade degestõo e ambiente de controle de investimento.
11.4• Dados Gerais da Instituição e do Portfólio sob sua administração/Gestão(art. 3., !i22, I, "b", Portaria MPS n2 519/2011):
Patrimônio daPatrimônio Patrimônio Nº de fundos Nº de cotistas dos
Nº de cotistasTotal sob RPPSdos fundos
Mês/Ano Instituição admin/ gestãototal dos RPPS sob Sob adm./ fundos sob sob admin/
(R$) (R$)admin/ gestão (R$) gestão admin/ gestão gestão
08/2016 71,S bi 71,S bi 261,7mi 345 91.520 44
Dez/2DlS 58.2 bi 58,2 bi 238,8 mi 329 85.150 32
Dez/2014 45,2 bi 45,2 bi 241,9 mi 320 64.411 33
Dez/2013 38,4 bi 38.4 bi 228,8 mi 290 59.427 32
Dez/2012 33,7 bi 33,7 bi 26.2 mi 238 - 16Comparação histórico, experiência, de volume de recursos, rentabilidade e riscos com outras Instituições credenciadasque ofertam mesma classe de produtos:./nstituiçãa ocupa a 11º posição no Ranking pelo volume do Patrimônio da Instituição
I
11.5- Politica de Distribuição - Integrantes do sistema de distribuição que atuam na abrangência do RPPS
Nome/Razão Social: Banco SAFRAS/A
Informações sobre a Política de N/ADistribuição:
1I.6-Dados gerais de Fundos sob sua administração/gestão (art. 32, !i22, I, "b", Portaria MP5 n2 519/2011):
Fundos de Investimento sob Patrimônio total dos Nº total de cotistasNº de cotistas
administração/gestão por Nº de fundos fundos (R$)RPPS
classificação Resolução CMN
FI 100% títulos do TN 1 300 mm 21 17
FI Renda Fixa/Referenciados 1 329 mm 13 12
FI de índices Referenciados em - - - -Renda FixaFI de Renda Fixa 2 487 mm 12 2
Av. Serzedelo Correa. 122 - Bairro Nazare - Belem (PA)CEP:66.035-400 - Fone: (91) 3223.9800http://www.igeprev.pa.gov.br- e-mail: [email protected]
http://sistemas.cvm.gov.br/http://www.bcb.gov.brhttp://www.igeprev.pa.gov.br-mailto:[email protected]
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•INSTITUTO Df GESTÃOPREVIDENCIÁRIA DO
ESTADO 00 "ARÁ
~GOVERNODO
~~PARAFI de índices Referenciados emRenda Fixa
- - - -
FI em Direitos Creditórios - - - -FI Renda Fixa "Crédito Privado" - - - -FI Ações referenciados - - - -FI de índices Referenciados emAções
- - - -
FI em Ações 2 61mm 821 2FI M ultimercado 2 1,9 bi 5002 9FI em Participações - - - -FI Imobiliário - - - -FI Ações referenciados - - - -
11.7 - Perfil Atual da Carteira do RPPS
Fundos de Investimento sob % do Total de rSituação do segmento da
administração/gestão por classificação Recursos do PosiçãoAtual (R$)carteira quanto a performance/
Resolução eM N RPPScomportamento dos riscos(texto)
FI 100% títulos do TN 0,29% 14.779.482,43 A performance destesegmento na carteira doIGEPREV apresentoudesempenho insatisfatório emrelação ao Benchmark dosFundos (90,59%), no periodode 12 meses-2016, porém opercentual desse .segmento(0,29%), não compromete odesempenho total da carteiraFUNPREV.
FI Renda Fixa/ReferenciadosFI de índices Referenciados em Renda FixaFI de Renda Fixa 1,47% 74.081.371,76 A performance deste
segmento na carteira doIGEPREV apresentoudesempenho insatisfatório emrelação ao Benchmark dosFundos (97,76%). no períodode 12 meses-2016, porémsuperou a Meta Atuarial doInstituto, o que torna suaavaliação positiva para acarteira FUNPREV.
FI de índices Referenciados em Renda FixaFI em Direitos CreditóriosFI Renda Fixa "Crédito Privado"FI Ações referenciadosFI de índices Referenciados em AçõesFI em AçõesFI MultimercadoFI em ParticipaçõesFI ImobiliárioFI Ações referenciados
Av. Serzedelo Correa, 122 - Bairro Nazaré - Belém (PA)CEP: 66.035-400 - Fone: (91) 3223.9800hUp:llwww.lgeprev.pa.gov.br - e-mail: [email protected]
http://hUp:llwww.lgeprev.pa.gov.brmailto:[email protected]
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INSTITUTO DE GESTÃOPREVIDENCIÁRIA. 00
ESTADO 00 PARÁ
~GOVERNODO
~~PARA\II-FUNDO(S) DE INVESTIMENTO DA INSTITUiÇÃO FINANCEIRAPARA FUTURA DECISÃODE INVESTIMENTO'
Aderência aobenchmarking do
Nome doIs) Fundo(s) deCNPJdo Fundo
Classificação Resolução mercado, ao perfil daInvestimento(s) CMN carteira do RPPS e às
estratêgias da políticadeinvestimentos
SAFRA IMA FIC FI RF 10.787.822/0001-18 Art. 7°, inciso I, alínea "bit OK - vide Termo do fundo
SAFRA EXECUTIVE 2 FI RF 10.787.647/0001-69 Art. 7°, inciso 111,alínea OK - vide Termo do fundo"ali
SAFRA SOBER. REG. PROPRIO 10.347.195/0001-02 Ar!. 7°. inciso IV, alínea OK - vide Termo do fundoFIC REF ()( "a"SAFRA INSTITUCIONAL DI FI 21.144.683/0001-20 Art. 7°, inciso IV, alínea OK - vide Termo do fundoREFERENCIADO "a"SAFRA CART.PREMIUM FIM 17.253.869/0001-40 Art. 8°, inciso IV OK - vide Termo do fundo
SAFRA CART. INSTITUe. FIM 08.160.794/0001-62 Art. 8°, inciso IV OK - vide Termo do fundo
SAFRA SELECTION FIC 06.234.360/0001-34 Art. 8°, inciso 111 OK - vide Termo do fundoACÕESSAFRA SMALL CAI' FI AÇÕES 05.857.973/0001-65 Art. 8°, inciso 111 OK - vide Termo do fundo
'Anexar Termo de Análíse referente a cada fundo/produto conforme modelo - Anexo 15, o Termo de Análisepode ser anexado/atualizado posteriormente próximo à decisão de investimento.
Av. Serzedelo Correa, 122 - Bairro Nazare - Belém (PA)eEP: 66.035-400 - Fone: (91) 3223-9800hUp:!lwww.igeprev.pa.gov.br-e-maU:[email protected]
mailto:hUp:!lwww.igeprev.pa.gov.br-e-maU:[email protected]
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r• ••• INSTITUTO DE GESTÃOPREVIDENCIÁRIA DO
ESTA.OO DO P"'JÁ
~GOVERNODO
IIIII.:..~PARAAnálise da Instituição administradora/gestora objeto do presente Processo de Credenciamento/Resumo - C0317001- J. Safra Serviços de Administração Fiduciária Ltda.1 A Gestora/Administradora possui experiência com clientes do segmento de investidor Institucional (RPPS,Fundo de Pensão, Seguradoras, ..) há mais de 10 anos?
SIM [8J NÃoD2 - A Gestora/ Administradora administra recurso de Regime Próprio de Previdência há mais de 6 anos?
SIM [8J NÃoD3 - A Gestora/ Administradora administra o equivalente do Patrimônio líquido do FUNPREV?
SIM [8J NÃoD4 - A Gestora/ Administradora possui no mínimo os Rating de Gestão MQ3, M3(bra) ou AMP3?
SIM [8J NÃoD5 - A Gestora/ Adminístradora possui no mínimo os Rating de Risco A+ ou A1?
SIM [8J NÃoD6 - A Gestora /Administradora está livre de Processos Administrativos e Processos AdministrativosSancionadores, investigatório direto ou indireto (ativos em fundos de investimento, participação em empresas,clientes, etc ..) que envolva corrupção e/ou fraude fiscal que afete o risco de imagem da instituição?
SIM [8J NÃoD7 - O Head da Gestora/ Administradora possui experiência como gestor de carteira e/ou fundo de investimento?
SIM [8J NÃoD8 - A Gestora/ Administradora possui no mínimo 50 % do corpo técnico com titulação acima da graduação?
SIMD NÃO [8J9 - A equipe de gestão permanece a mesma nos últimos 5 anos?
SIMO NÃO [8J10 - As Gestora/ Administradora atenderam de forma satisfatória a demanda do credenciamento junto ao RPP5?
SIM l8J NÃoD11 - A Gestora/Administradora atendeu a todos os critérios de análise pré-estabelecidos pelo ente federativopara credenciamento ou alocação de recursos do RPPS- Item I do Termo de Análise de Credenciamento?
SIM [8J NÃoD12 - Existe processos e controles que visem acompanhar, identificar e dar solução para possíveis riscos deimagem dos representante das Gestoras/Administradoras?
SIM [8J NÃoD13 - O Gestor reúne competências para cumprir suas obrigações, perante a CVM e os cotistas? (Formulário deReferência atualizado junto a CVM-funcionamento normal).
SIM l8J NÃoD14 - A Administradora possui Regras, Controles para atendimento à Normas, Politicas e Regulamentos vigentes,que visem a controlar os riscos das operações e o desempenho dos gestores?
SIMD NÃO l8J15 - A Administradora apresentou prátícas e controles que resguarde a Iiquidez da carteira do fundo para que
Av. Serzedelo Correa, 122 - Bairro Nazaré - Belém (PA)CEP: 66.035-400 - Fone: (91) 3223.9800http://www.igeprev.pa.gov.br- e-mail: igepreV#igeprev.pa.gov.br
http://www.igeprev.pa.gov.br-
-
•J INSTITUTO DE GESTÃO'''EVIDENCIÁ RIA DO
ESTADO DO PARÁ
~GOVERNODO~ ....••PARAseja compatível nos pedidos de resgate e cumprimento das obrigações do fundo?
SIM [8J NÃoD16 - A Administradora atingiu a nota mínima para credenciament, baseadona avaliação NUGIN?
SIMD NÃO [8J
JBS: A Administradora apresentou Normas e Regulamentos estabelecidos pela CVM, enviouocumentos para credenciamento estabelecido pelo IGEPREV.Foram apresentadas também relatórioscódigos de ética e normas, controles internos e a adesão a códigos de autorregulação, conduta e
,overnança, porém não atendeu ao quesito quanto ao controle de riscos das operações e desempenhodos gestores e não atingiu a nota mínima estabelecida pelo Nugin (7,00), ficando como avaliação danstituição a nota 6,76 .
• CONCLUSÃODA ANÁLISEda Instituição Administradora/Gestora objeto do presente credenciamento:SITUAÇÃO
APROVADO l&I Data: 2b / oS / /7-
REPROVADOD Data:----I-----I
ATESTADO DE CREDENCIAMENTODe acorda com a Portaria nº 519, de 24 de Agasta de 2011, da MPS, em seu Art. 3º, inciso XI, parágrafo 1º e 2ºeu Allan Gomes Moreira, Presidente do IGEPREV, atesto a credenciamento da Gestora/ Administradora. Ratifico oconclusão da análise com o Termo de Credenciamento Anexa 2
t i!~\'-.. ~O""" "?'Aliar(GOm~M reir~Z:esidente IGEPREV
CPF 870.1 3.002.53CPA2 ;'.!ANBIMA (19/05/2019)
Av. Serzedelo Correa, 122 - Bairro Nazaré - Belém (PA)CEP:66.035.400 - Fone: (91) 3223.9800http://www.lgeprev.pa.gov.br - e-ma i!: [email protected]
http://www.lgeprev.pa.gov.brmailto:[email protected]
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•• INSTITUTO DE GESTÃOPREYIDENCIÁIUA DO
ESTADO00 I'ARÁ
TERMO DE ANÁLISE DE CREDENCIAMENTO
~GOVERNODO
~~PARA
Número do Termo de Análise de Credenciamento
Número do Processo (NQprotocolo ou processo)
C0307001
001/2017
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1- REGIME PRÓPRIODEPREVIDÊNCIAsOCIAl- RPPsEnte Federativo ESTADODO PARÁ ~NPJ
Unidade Gestora do RPPS INSTITUTODE GESTÃO PREVIDENCIÁRIODO ~NPJ 05.873.910/0001-00ESTADODOPARÁ-IGEPREV
Possuicritérios preestabelecidos para credenciamento ou alocação de recursos do RPPS?(x) SIM ( ) NÃO
.Tipo de ato normativo/edital I bata I2. Critérios Preliminares:
ai A Gestora possui atos de registro ou autorização para funcionamento expedido pelo BCou CVM?
SIM I xl NÃO I lb) A Gestora possui código de conduta e ética?
SIM I xl NÃO lc) A Gestora ou Algum dos dirigentes estão livres de processo junto a CVM que desaconselhem um
relacionamento seguro?
SIM I x I NÃO 1d) A Gestora está adimplente quanto a sua Regularidade Fiscal e Previdenciaria?
SIM I x I NÃO 1e) A Gestora possui sob Administração pelo menos o equivalente do Patrimônio Liquido do
FUNPREV/IGEPREV?SIM I x I NÃO I 79.815 Bi
f) A Gestora/Administradora possui segregação das atividades - "chinese wall"?
SIM I x I NÃO I Ig) A Gestora está ranqueada entre as 40 primeiras colocadas, conforme ranking ANBIMA?
SIM I x I NÃO I I 6" posiçãoli-Instituição a ser credenciada
kdministrador I I Gestor I x kdministrador/Gestor I lorretora/Distribuidor I butros:Razão Social J. Safra Asset Management lTDA. 'CNPJ 62.180.047/0001-31
Endereço Avenida Paulista, 2150, 12 QAndar Data Constituição 03/09/2005
E-mail (s) safra. [email protected] Telefone (s) (11)3175-4198
Data do registro na CVM I 21/05/2010 f:ategoria (s) IPrincipal contato com RPP5 'Cargo E-mail !relefone
Cosmo labate I Superintendente I [email protected] I 11 3175.880611.1_Relação dos documentos referentes à análise da Instituição (art. 62-E, 111,Portaria MPSn2 519/2011):
Data de -~~gina na internet em que oIdentificação do documento analisado Data do doc. validade das ocumento foi consultado ou
certidões. [lisponibilizado pela instituição
1.Questionário Padrão DueDiligence paraFundos de Investimento - Seção 1 e seus 10/05/2016 N/A N/A
Anexos2. Ato Constitutivo, Estatuto ou Contrato Social 01/08/2013 N/A N/A3. Certidão da FazendaMunicipal' 09/02/2017 08/08/2017 N/A4. Certidão da Fazenda Estadual ou Distrital' 22/09/2016 22/03/2017 N/A5. Certidão de Débitos relativos a Créditos 24/02/2017 23/08/2017 N/ATributários Federais e à Dívida Ativa da União.
Av. Serzedelo Correa. 122 - Bairro Nazare - Belém (PA)eEP: 66.035-400 - Fone: (91) 3223-9800http://www.igeprev.pa.gov.br- e-mail: Igeprev@ígeprcv.pa.gov.br
mailto:[email protected]:[email protected]://www.igeprev.pa.gov.br-
-
.. ~~ U~V~VCl'
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~~"'~v~v""''''vUV,INSTITUTO DE GESTÃO
PREVIDENCIÁRIA DOESTADO DO PARÁ
FI 100% titulas do TN 1 300 mm 21 17FI Renda Fixa/Referenciados 1 329 mm 13 12FI de índices Referenciadosem Renda Fixa
. . . -
FI de Renda Fixa 2 487 mm 12 2FI de índices Referenciadosem Renda Fixa
. . - .
FI em Direitos Creditórios . - . .FI Renda Fixa "CréditoPrivado"
. - . .
FI Ações referenciados - . - .FI de índices Referenciadosem Ações
. . - .
FI em Ações 2 61 mm 821 2FI Multimercado 2 1,9 bi 5002 9FI em Participações - . . .FI Imobiliário . . . .FI Ações referenciados - . - -
11.7- Perfil Atual da Carteira do RPPS
Fundos de Investimento sob %do Total deSituação do segmento da carteira
administração/gestão por classificação recursos do PosiçãoAtual quanto a performance/
Resolução eM N RPPS(R$) comportamento dos riscos
(texto)
FI 100% títulos do TN 0,29% 14.779.482,43 A performance deste segmentona carteira do IGEPREVapresentou desempenhoinsatisfatório em relação aoBenchmark dos Fundos(90,59%), no período de 12meses-2016, porém o percentualdesse segmento (0,29%), nãocompromete o desempenhototal da carteira FUNPREV.
FI Renda Fixa/ReferenciadosFI de índices Referenciados em Renda FixaFI de Renda Fixa 1,47% 74.081.371,76 A performance deste segmento
na carteira do IGEPREVapresentou desempenhoinsatisfatório em relação aoBenchmark dos Fundos (97,76%),no periodo de 12 meses-2016,porém superou a Meta Atuarialdo Instituto, o que torna suaavaliação positiva para a carteiraFUNPREV.
FI de índices Referenciados em Renda FixaFI em Direitos CreditóriosFI Renda Fixa "Crédito Privado"FI Ações referencíadosFI de índices Referenciados em AçõesFI em AçõesFI MultimercadoFI em Participações
Av. Serzedelo Correa, 122 - Bairro Nazarê - Belem (PA)CEP: 66.035-400 - Fone: (91) 3223.9800http://www.igoprev.pa.gov.br- e-mail: [email protected]
http://www.igoprev.pa.gov.br-mailto:[email protected]
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FI ImobiliárioFI Ações referenciados
~~
"'~V~VCJ"""VUV,INSTITUTO DE GESTÀOPREVIDENCIÁRIA DO
ESTADO DO 'ARÁ
III-FUNOO(S) DE INVESTIMENTODA INSTITUiÇÃO FINANCEIRAPARA FUTURA DECISÃODE INVESTIMENTO'Aderência aobenchmarkingdo mercado, ao
Nome doIs) Fundo(s) de Investimento(s) CNPJdo FundoClassificação Resolução perfil da carteiraCMN do RPPSe às
estratégias dapolíticade
investimentosSAFRA IMA FICFI RF 10.787.822/0001-18 Art. 72, inciso I, alínea "b" OK- vide Termo
do fundoSAFRAEXECUTIVE2 FI RF 10.787.647/0001-69 Art. 7'~,inciso 111,alínea "a" OK- vide Termo
dofundoSAFRASOBER.REG.PRÓPRIOFICREFDI 10.347.195/0001-02 Art. 72, inciso IV, alínea "a" OK- vide Termo
do fundoSAFRA INSTITUCIONAL DI FI 21.144.683/0001-20 Art. 72, inciso IV, alínea !lati OK- vide TermoREFERENCIADO do fundoSAFRACART.PREMIUM FIM 17.253.869/0001-40 Art. 8", inciso IV OK - vide Termo
do fundoSAFRACART. INSTITUC. FIM 08.160.794/0001-62 Art. 8", inciso IV OK - vide Termo
do fundoSAFRASElECTION FICAÇÕES 06.234.360/0001-34 Art. 8", inciso 111 OK- vide Termo
do fundoSAFRASMAll CAPFIAÇÕES 05.857.973/0001-65 Art. 8", inciso 111 OK- vide Termo
do fundo
'Anexar Termo de Análise referente a cada fundo/produto conforme modelo - Anexo 1S, o Termo deAnálise pode ser anexado/atualizado posteriormente próximo à decisão de investimento.
Av. Serzedelo Correa, 122 - Bairro Nazare - Belém (PA)eEP: 66.035-400 - Fone: (91) 3223.9800http://www.igeprev.pa.gov.br- e-mail: [email protected]
http://www.igeprev.pa.gov.br-mailto:[email protected]
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.~.•.. INSTItUTO DE GEStÃOPIlEVIO£NCIÁRIA DO
ESTADO DO 'ARÁ
~GOVERNODO
IIII.:.~PARAAnálise da Instituição administradora/gestora objeto do presente Processo de Credenciamento/Resumo:
C0317001 - J. SAFRA ASSET MANAGEMENT LTOA1 - A Gestora/Administradora possui experiência com clientes do segmento de investidor Institucional (RPPS,Fundo de Pensão, Seguradoras, ..) há mais de 10 anos?
SIM [gJ NÃoD2 - A Gestora/ Administradora administra recurso de Regime Próprio de Previdência há mais de 6 anos?
SIM [gJ NÃoD3 - A Gestora/ Administradora administra o equivalente do Patrimônio Líquido do FUNPREV?
SIM [gJ NÃoD4 - A Gestora/ Administradora possui no mínimo os Rating de Gestão MQ3, M3(bra) ou AMP3?
SIM [gJ NÃoDS - A Gestora/ Administradora possui no mínimo os Rating de Risco A+ ou AI?
SIM [gJ NÃoD6 - A Gestora /Administradora está livre de Processos Administrativos e Processos AdministrativosSancionadores, investigatório direto ou indireto (ativos em fundos de investimento, participação em empresas,clientes, etc ..) que envolva corrupção e/ou fraude fiscal que afete o risco de imagem da instituição?
SIM [gJ NÃoD7 - O Head da Gestora/ Administradora possui experiência como gestor de carteira e/ou fundo de investimento?
SIM [gJ NÃoD8 - A Gestora/ Administradora possui no mínimo 50 % do corpo técnico com titulação acima da graduação?
SIMD NÃO [gJ9 - A equipe de gestão permanece a mesma nos últimos 5 anos?
SIMD NÃO [gJ10 - As Gestora/ Administradora atenderam de forma satisfatória a demanda do credenciamento junto ao RPPS?
SIM [gJ NÃoD11 - A Gestora/Administradora atendeu a todos os critérios de análise pré-estabelecidos pelo ente federativopara credenciamento ou alocação de recursos do RPPS- Item I do Termo de Análise de Credenciamento?
SIM [gJ NÃoD12 - A Administradora/Gestora estão facadas nas estratégia e gestão mais integradas dos riscos de mercadodevido ao atual cenário econômico nacional e internacional? (Risco Sistêmico)
SIM [gJ NÃoD13 - Existe processos e controles que visem acompanhar, identificar e dar solução para possiveis riscos deimagem dos representante das Gestoras/Administradoras?
SIM [gJ NÃoD14 - O Gestor reúne competências para cumprir suas obrigações, perante a CVM e os cotistas? (Formulário deReferência atualizado junto a CVM-funcionamento normal).
SIM [gJ NÃoD15 - A estrutura da Instituição possui Comitês e Conselhos de Gestão e fundos?
SIM [gJ NÃoDAv. Serzedelo Correa, 122 - Bairro Nazarê - Belém (PA)CEP:66.035-400 - fone: (91) 3223.9800hUp:f/www.igeprev.pa.gov.br- e-mail: igeprev@:igepr8v.pa.gov.br
http://hUp:f/www.igeprev.pa.gov.br-mailto:igeprev@:igepr8v.pa.gov.br
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.,J INSTITUTO DE GESTÃOPREVIDENCIÁRIA DO
ESTADO DO PAliÁ
~GOVERNODO
~~PARA16 - Existe uma estrutura gerencial quanto ao Risco de Crédito, afim de determinar sua compatibilidade com oobjetivo da instituição e com as condições de mercado? (Resol. 3721- BC)
SIM [2J NÃoD17- Existe algum processo de tomada de decisão adotado no caso de extrapolação do limite de aplicação dofundo? (Resol. 4392/14 - CMN)
SIM [2J NÃoD18 - A Gestora/Administradora apresenta ferramenta de avaliação dos riscos assumidos pelos fundos tais como:exposição ao VaR, comprometimento do limite de risco?
SIM [2J NÃoD19 - A Gestora/Administradora atingiu a nota mínima para credenciament, baseado na avaliação NUGIN?
SIM [2J NÃoD
OBS: A Gestora está de acordo com as Normas e Regulamentos estabelecidos pela CVM e atendeu
todos os requisitos do credenciamento estabelecido pelo IGEPREV em observância dos princípios eregras obrigatória para as Instituições Participantes. Foram apresentadas através de relatórios e
códigos de ética e normas e controles internos e a adesão a códigos de autorregulação, conduta egovernança que são indicativos importantes a serem considerados para aprovação da Instituição. A
gestora atingiu a nota 8,00
- CONCLUSÃO DA ANÁLISE da Instituíção Administradora/Gestora objeto do presente credenciamento:SITUAÇÃO
APROVADO ~ Data: 26/ S2liJ .{=1
REPROVADO O Data:----I-----l
ATESTADO DE CREDENCIAMENTODe acorda cam a Portaria nº 519, de 24 de Agasta de 2011, da MPS, em seu Art. 3º, inciso XI, parágrafo1º e 2º eu Allan Gomes Moreira, Presidente do IGEPREV,atesto o credenciamento da Gestora/Administradora. Ratifica a conclusão da análise com o Termo de Credenciamento Anexa 2
.,1. O~llLÃllan-GÔmes MOr~(a/presidente IGEPREV
CPF: 87 .143.002-53CPA 20 - ANBIMA (19/05/2019)
Av. Serzedelo Correa, 122 - Bairro Nazaré - Belém (PA)CEP: 66.035-400 - Fone: (91) 3223.9800http://www.igeprev.pa.gov.br - e-mail: [email protected]
http://www.igeprev.pa.gov.brmailto:[email protected]
00000001000000020000000300000004000000050000000600000007000000080000000900000010000000110000001200000013