前瞻及應用科技司

國家科學技術發展計畫

106-109年度規劃表填報作業說明會

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前瞻及應用科技司

大綱

治理機制

規劃表填報作業說明

管考機制調整

全程規劃表審查作業流程

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前瞻及應用科技司

治理機制

106

• 國家科學技

術發展計畫

本文及附錄

• 措施分工表

107

• 106年度執

行成果評估

108

• 107年度執

行成果評估

• 期中檢視與

滾動修正

• 辦理跨部會

協調會

109

• 108年度執

行成果評估

• 109年度執

行成果評估

• 四年總成果

評估

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行政院

陳報 核定

國家科學技術發展計畫(106-109年)係依據第十次全國科技會議之結論而形成，並作為我國推動科技發展之藍圖

由科技部負責政策治理、計畫執行進度管理與目標達成狀況評估，並將年度執行成果陳報行政院

為強化執行成效，本期程將導入事前評估之概念，針對規劃表填寫與審查機制進行調整

前瞻及應用科技司

年度 106 107 108 109

月份 - 10-12 10-12 1-6 10-12 10-12

作業項目

全程規劃表 年度報告 年度報告期中檢視與滾動修正

年度報告年度報告期末報告

審查與評估重點

• 預算扣合• 主要關鍵

績效指標• 進度指標

之設定合理性

• 年度執行成果

• 主要關鍵績效指標達成狀況

• 進度指標

• 年度執行成果

• 主要關鍵績效指標達成狀況

• 進度指標

• 提出106-107年度成果報告

• 因應內外部變化修正規劃表

• 進度指標

• 年度執行成果

• 主要關鍵績效指標達成狀況

• 進度指標

• 年度執行成果

• 主要關鍵績效指標達成狀況

• 進度指標

審查評估

專家審查評估團隊

自評評估團隊

自評評估團隊

專家審查評估團隊

自評評估團隊

專家審查自評

評估團隊

目標達成度

根據主要關鍵績效指標達成狀況、規劃期程之進度，以及執行成果進行評估。

備註

配合策略藍圖修正後續執行方向

做為第11次全科會策略規劃之參考資料

治理機制-時程規劃

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規劃表填報作業說明

因106-109年度全程規劃表填報及審查均採取線上作業，故請填表人填畢規劃表後，須先「匯出報表」請單位主管核章，再至「新增附件」上傳核章後PDF檔才能繳交送出。

主辦機關須提供各項細部措施之執行單位及承辦人(填表人)資訊(格式詳如附件Excel檔)，俾利系統設定填表人帳號密碼，並綁定主辦規劃表。

系統預設規劃表期程為四個年度，但各項細部措施可依實際執行期程「開啟或關閉」年度規劃表，例如期程為106-108年度，則可在109年度規劃表頁籤的首欄「是否啟動編輯」點選「關閉」。

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前瞻及應用科技司

規劃表欄位名稱:是否啟動編輯(年度)請參考前頁說明目標/策略重要措施細部措施執行計畫/工作重點年度目標預期效益執行計畫是否有其他政策依據，若有，請填政策名稱執行計畫是否屬於政府科技發展計畫綱要計畫名稱(若有細部計畫，請一併填報)非政府科技發展計畫名稱(若有細部計畫，請一併填報)預計投入計畫之總經費(千元)投入於國家科學技術發展計畫之經費金額(千元)投入於國家科學技術發展計畫之經費比例(%)執行單位協辦單位填表人

規劃表新增預算來源與政策依據

規劃表填報作業說明-系統畫面

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「匯出報表」及「新增附件」請參考前頁說明

前瞻及應用科技司

管考機制調整

新增經費來源與政策依據

過去因國家科學技術發展計畫之執行經費來源較為分歧(如附圖一)，故難以直接確認科技預算的占比，並據以衡量相關的預算運用成效

其次，為求明確提出本計畫之成果，以及與其他相關政策之橫向整合之效益，因而新增預算與政策依據之比率

新增主要關鍵績效指標

為達成以政策目標引導科技計畫執行方向之治理目的，因而必須強調措施目標下『一定要有的成果』，並以此作為主要關鍵績效指標

新增進度指標

各部會依據規劃期程，自提執行計畫主要關鍵績效指標，並依此回推各年度之績效指標的預期進度，以做為管理執行進度之參考依據

預期效益

預期效益的填報將聚焦於描寫特定受益目標、預期影響，而非計畫產出

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調整目的：為求提升管考效率，確認經費來源與執行成效，並達成以政策目標引領計畫執行方向，因而針對規劃表填報項目進行調整，以下將針對調整項目進行說明:

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管考機制調整新增政策依據與經費來源

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欄位(1)：請說明執行計畫之主要的政策依據來源。 欄位(2)(3)：欄位(2)請根據執行計畫之經費來源是否屬於政府科技發展計畫，填寫是或否。欄位(3)請填寫執行計畫所屬之綱要計畫

名稱，若有細部計畫則一併填報。 欄位(4)(5)(6)：請主辦單位填報執行計畫之預計投入經費，並根據執行計畫之政策依據，自行推估投入於國家科學技術發展計畫之

預計經費。以產業創新政策為例，欄位(4)填寫綱要計畫之核定經費為50,000,000千元，其中共有2個細部計畫之成果為配合國家科學技術發展計畫，欄位(5)填寫2個細部計畫之經費5,000,000千元，欄位(6)之經費比率(%)=[欄位(5)/欄位(6)]*100%。

調查目的：確認經費來源及投入經費總額，且實際用於國家科學技術發展計畫之經費。

填報範例及說明如下：

主辦機關

執行單位

(1)執行計畫之政策依據

(2)執行計畫之經費來源是否屬於科技發展計畫

(3)綱要計畫名稱(細部計畫名稱)

(4)預計投入計畫之總經費(千元)(綱要計畫經費)

(5)投入於國家科學技術發展計畫之經費金額(千元)(細部計畫經費)

(6)投入於國家科學技術發展計畫之經費比率(%)

A部 第一局國家科學技術發展計畫(106-109)

是001計畫(1a細部計畫)

1,000 1,000 100%

B署 第一局 產業創新政策 是002計畫(2b細部計畫)

50,000,000 5,000,000 10%

C部 第一處 部門施政方針 否003計畫(3c細部計畫)

100,000 10,000 10%

D部 第一司四大新興智慧型產業

否004計畫(4d細部計畫)

1,000,000 800,000 80%

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管考機制調整主要關鍵績效指標填報

填報原則：執行單位選用主要關鍵績效指標時，必須考量執行計畫之成果、預期效益與措施目標三者之關聯性與一致性。

量化指標可強調年度成長率的概念，例如：專利申請數每年成長5%。

質化指標則著重四年內的預期產出成果，例如四年內推動OOO法案。

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前瞻及應用科技司

管考機制調整主要關鍵績效指標填報(系統畫面)

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績效指標類型:量化成果或質化成果

填報方式:累計值或工作項目

106-109年度:目標值及預期進度(%)

前瞻及應用科技司

管考機制調整主要關鍵績效指標填報範例

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主辦機關執行單位

主要關鍵績效指標

績效指標類型

填報方式

106 107 108 109

A部會第一局

專利申請數10件

量化成果

累計值 1 3 6 10

完成進度(%) 10% 30% 60% 100%

B部會第一司

人才培育500人

量化成果

累計值 100 200 500

完成進度(%) 20% 40% 100%

C部會第一處

法規修訂質化成果

工作項目 研提法案 送審 核准

完成進度(%) 20% 70% 100%

D部會第一處

機制建立質化成果

工作項目 研擬機制 機制建立 機制推動 機制推動

完成進度(%) 20% 50% 70% 100%

填報說明:

各執行單位依據規劃內容設定主要關鍵績效指標，再根據規劃時程分年回推各年度之預計完成進度與量化或質化成果。

各執行單位解除列管與否主要是根據執行計畫之完成進度(%)而決定。

前瞻及應用科技司

全程規劃表審查作業規劃表審查重點

規劃表內容 審查重點

執行計畫/工作重點 對措施目標的貢獻程度 是否為措施目標下的重點規劃 規劃內容是否重複填報於其他措施

主要關鍵績效指標 與措施目標的扣合程度 與執行計畫/工作重點的扣合程度 篩選主要關鍵績效指標

預期效益說明 是否與工作重點一致 是否符合措施目標之預期 說明對特定目標群體的貢獻

預計投入經費 預計投入經費與規劃內容之合理性

審查建議 建議修正事項說明

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審查委員與評估團隊

前瞻及應用科技司

附圖一:國家科學技術發展計畫之經費範疇

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「國家科學技術發展計畫，由主辦機關推動，並就現有資源進行調整配置，因此經費來源與政策依據較為複雜。

部會所填全部預算

科技預算屬於國家

科學技術發展計畫

包含所有部會之科技預算

包含部會所填之科技預算及非科技預算，且內涵直接與國家科學技術發展計畫相關者

包含部會所填實際屬於及不屬於國家科學技術發展計畫範籌之預算，其範疇大於整體科技預算

前瞻及應用科技司

提醒事項

繳交細部措施填表人資訊

STPI設定各填表人帳密

至規劃表審查系統填報全程規劃內容並匯出報表後，由單位主管核章，再上傳至系統

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