专利合作条约及PCT申请程

序介绍

国家知识产权局专利局

初审及流程管理部

潘 晓

主要内容

一、专利合作条约概述

二、PCT申请的国际阶段程序

三、PCT申请的国家阶段程序

一、专利合作条约概述

1、专利合作条约

专利合作条约 (PCT)是专利领域的一项国

际合作条约，允许申请人根据该条约提交一份专利申请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。

PCT = PATENT COOPERATION TREATY

2、专利合作条约的产生

• 历史回顾

• 问题的提出

– 就同一发明向多国申请专利寻求解决方案

• 签约– 1970年6月于华盛顿签订专利合作条约

• 生效– 于1978年1月生效，6月开始实施

– 最初成员国18个，截至2014年9月1日成员国148个

3、PCT申请制度的特点

• PCT的宗旨

– 成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审查进行合作

– 授予专利的任务仍保留在各指定局

• PCT的主要目标

– 建立国际申请的体系

3、PCT申请制度的特点

• 传统专利体系

– 多种形式要求

– 多次检索

– 多次公布

– 多种申请审查和处理

– 在12个月时提交译文并

缴纳国家费

• PCT申请体系

– 一种形式要求

– 国际检索

– 国际公布

– 国际初步审查（可选）

– 在30个月时进入国家阶

段，提交译文并缴纳国家费

4、PCT体系的优点

• 简化提出申请的手续

• 推迟决策时间

• 准确投入资金

• 完善申请文件

• 减轻成员国国家局的负担

• 有利于技术传播

5、PCT申请程序中的职能机构

• 受理局(RO)

• 国际检索单位(ISA)– AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、 US、CA、FI、XN、IN、BR、IL、EG

• 国际初步审查单位(IPEA)

• 国际局(IB)

• 指定局(DO)

6、中国加入和利用PCT的情况

• 1993年10月1日递交加入书

• 1994年1月1日正式生效，成为受理局、国际

检索单位、国际初步审查单位

• 1997年7月1日起适用于中国香港特别行政区

• 目前PCT暂不适用于中国澳门特别行政区

二、PCT申请的国际阶段程序

PCT国际阶段总体流程

1、PCT申请的申请人

– 至少有一人是PCT成员国的国民或居民

– 对不同的指定国可以有不同的申请人

2、主管受理局

– 本国的国家局（或所属地区局）

– 签署双边协议的国家局

– 国际局

3、申请语言：受理局接受的语言

– 中国专利局接受中文和英文

4、文件的提交方式及地点

– 纸件形式• 面交（国家知识产权局专利局受理大厅PCT窗口）

• 邮寄（国家知识产权局专利局受理处PCT组）

• 传真（受理处PCT组，传真号码：010‐62019451）

– 电子形式

• PCT‐SAFE全电子类型: 使用物理载体或在线提交

• PCT‐EASY类型: 电子形式请求书和摘要+纸件申请

• CEPCT：PCT国际阶段电子申请及审查管理系统

5、费用的缴纳方式

– 面缴

– 银行转帐

– 授权从账户扣除

– 网上支付

注意：1）不接受邮局汇款

2）缴费时需要填写费用计算页，注明国

际申请号和缴费数额

6、PCT申请的申请文件

– 请求书

– 说明书

– 权利要求书

– 摘要

– 附图

– 说明书的序列表部分

– 记载保藏的微生物或生物材料的说明

7、国家的指定

– 国际申请提出时自动指定全部PCT成员国

– 除指定PCT成员国还包括PCT成员国中的地区组织

• AP 非洲地区工业产权组织

• EA 欧亚专利组织

• EP 欧洲专利组织

• OA 非洲知识产权组织

8、保护类型的指定

– 自动全部指定

– 进入时明确选择

• 进入国家阶段时应当依据进入国家的国家法规定指明要求保护的类型

• 不允许选择外观设计专利保护

– 中国专利法允许申请人在进入中国时选择

9、优先权

– 优先权要求

• 遵守巴黎公约有关优先权的原则

• 在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地区申请或国际申请

• 在WTO成员国中提出的申请

– 优先权文件• 提交期限：自优先权日起16个月内

• 由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局

10、费用

– 提出申请时应缴纳的费用• 申请费CHF1330，申请附加费 CHF15/页（超过30页）

• 传送费CNY500，检索费CNY2100 ，优先权费 CNY150/项

– 费减标准

• 使用规定格式提交申请文件的享受申请费的减免

• 所有申请人均为自然人，且是人均国民收入低于3000美元以下的国家的国民和居民，申请费减90%

11、请求书中的几项声明（非强制性的）

– 声明的作用

– 声明可以包含的内容

• 发明人身份

• 申请人有权申请和被授予专利

• 申请人有权要求优先权

• 发明人资格（仅适用于美国）

• 不影响新颖性的公开或缺乏新颖性的例外

– 声明的效力

（一）国际申请的受理

1、国际申请日

• 确定国际申请日的最低要求– 至少一个申请人有向RO提交国际申请的资格

– 申请的语言为RO所接受

– 至少包括以下内容

• 意图作为国际申请提出的说明

• 至少指定一个缔约国的请求

• 按规定方式写明的申请人的姓名或者名称

• 有一部分表面上看像是说明书

• 有一部分表面上看像是一项或几项权利要求

1、国际申请日

• 向国际局传送申请的情形– 所有申请人因国籍或居所的原因不具有向RO提交申请的资格

– 申请的语言不被RO接受

• 国际申请日的效力

– 具有正规国家申请的效力

1、国际申请日

• 遗漏部分对国际申请日的影响

– 提交改正文件（影响国际申请日）

– 通过援引在先申请的方式加入遗漏内容（不影响国际申请日）

– 答复要求不考虑遗漏部分（不影响国际申请日）

2、优先权要求

• 优先权声明记载事项

– 申请日

– 申请号

– 受理首次申请的国家、地区专利组织或受理局

• 优先权日

– 要求一项优先权时，首次申请的申请日

– 要求多项优先权时，最早首次申请的申请日

– 未要求优先权时，国际申请日

2、优先权要求

• 优先权要求的改正或增加

– 期限• 自优先权日起16个月内，或者当优先权日发生变化时，自变化后的优先权日起16个月内，以先届满的

日期为准

• 自申请日起4个月内

– 文件

• 改正或增加优先权要求的通知

2、优先权要求

• 优先权要求的恢复

– 期限

• 自优先权期限届满日起2个月内

– 文件

• 请求书中包含对优先权要求的恢复请求

• 声明或证据

– 费用

• 优先权恢复费

– 国家的保留

（二）国际检索

1、国际检索的目的

• 为申请人提供参考意见

– 努力发现相关的现有技术，在原始申请文件基础上提供关于可专利性的初步意见

• 单一性

• 充分公开

• 工业实用性

• 新颖性

• 创造性

2、国际检索单位

• 主管国际检索单位的确定– 由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局– 国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所确定相应的主管国际检索单位

– 受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人可以作出选择

• 国际检索单位的职责– 审查发明的单一性– 审查发明名称、说明书摘要– 检索请求保护的发明– 授权改正明显错误– 制作国际检索报告或者声明不作出检索报告– 提出书面意见

3、不作国际检索的情况

• 申请涉及规定的不要求进行检索的主题

• 说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能进行有意义的检索

• 没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能进行有意义的检索

• 权利要求书的撰写不符合要求

4、国际检索报告

• 完成期限– 收到检索本起3个月或自优先权日起9个月，以

后到期的期限为准

• 国际检索单位制定的书面意见

5、根据条约第19条的修改

• 根据条约第19条的修改– 申请人收到国际检索报告后，在规定的期限内对权利要求提出的修改

– 修改不超出国际申请提出时对发明公开的范围– 不允许修改的情形：宣布不制定国际检索报告

• 修改期限– 自优先权日起16个月或自寄出国际检索报告之日起2个月，以后到期的期限为准

• 修改的提出– 直接向国际局提交– 提交信件、包含修改内容的完整的权利要求书、修改声明（适用时）

• 修改的处理– 与原始国际申请一起进行国际公布（临时保护效力）

（三）国际公布

1、国际公布的时间和语言

• 时间– 自优先权日起18个月后由国际局及时公布

– 申请人可要求提前公布

• 语言

– 中、英、法、德、俄、日、西班牙、阿拉伯、韩、葡萄牙

2、国际公布的形式和内容

• 国际公布形式和内容– 标准格式扉页

– 说明书、权利要求书和附图（如果有）– 国际检索报告或条约第17条(2)(a)所述的宣布

– 按条约第19条修改的权利要求

– 其他规定应予公布的内容注：国际检索单位制定的书面意见不予公布

• PCT电子公报（英、法）

– 扉页中摘出的事项、摘要和摘要附图（如果有）

– 其他

3、不予公布和提前公布

• 不予公布

– 在国际公布的技术准备工作完成前撤回国际申请或国际申请被视为撤回

– 撤回可附带条件：以避免国际公布为前提

• 提前公布

– 向国际局提出请求

– 有时要缴纳特别公布费

4、国际公布的效力

• 使得申请人在指定国获得临时保护

– 前提条件（各国有所不同）

– 该国际申请在指定国最终被授权

• 成为在后国家申请或国际申请的现有技术

– 自国际公布之日起成为现有技术的一部分

– 能否作为抵触申请，由各国专利法自行规定

（四）国际初步审查

1、国际初步审查

• PCT国际阶段的可选程序

– 在国际检索和国际公布之后，申请人可以在规定期限内自由选择是否接受国际初步审查

– 由国际初步审查单位执行国际初步审查

– 国际初步审查在国际检索报告作出之后进行

• 要求国际初步审查的目的

– 为了获得关于专利性的新的评价，得到国际初步审查单位对修改文本的有关专利性的初步意见

2、国际初步审查请求

• 国际初步审查请求的提出– 有多个申请人的，可以是部分申请人– 是PCT成员国的居民或国民

– 已经提出了国际申请

– 直接向主管国际初步审查单位提出

• 使用国际初步审查要求书提出请求– 提交期限：优先权日起22个月或者收到检索报告和书面意见3个月，以后到期的期限为准

• 费用– 初步审查费CNY 1500，手续费CHF 200– 缴费期限：提初审要求书之日起1个月内，或者自优先权日起22个月内，以后到期的期限为准

3、根据条约第34条的修改

• 修改范围– 权利要求书、说明书、附图

– 不得超出原始申请的范围

• 修改时机– 提出国际初步审查要求时，或者在国际初步审查过程中

– 国际初步审查报告已经起草后提交的修改不予考虑

• 被国际初步审查单位审查员考虑的修改将作为专利性国际初步审查报告（PCT第II章）的附件传送

4、专利性国际初步审查报告

• 完成期限– 自优先权日起28个月或启动审查后6个月

• 报告的内容– 报告的基础

– 关于新颖性、创造性或工业实用性的推断

– 其他内容

• 报告的附件– 被审查员考虑的修改文件应作为报告的附件

• 报告的传送和利用– 申请人、国际局（国际局传送给选定局）

（五）国际阶段的其他程序

1、撤回

• 允许撤回的内容

– 国际申请

– 指定

– 优先权要求

– 国际初步审查要求或选定

• 撤回手续

– 提出撤回通告的时间

– 提出撤回通告的地点

2、变更

• 请求国际局记录变更的事项

– 申请人、发明人、代理人信息、姓名（名称）、地址等

• 提出变更请求的时间

– 请求必须在优先权日起30个月之前到达国际

局，随后的变更应在国家阶段向各指定局提出

三、PCT申请的国家阶段程序

（一）进入国家阶段程序概述

• PCT申请进入国家阶段的必要性

• 是否进入国家阶段

• 进入哪些国家

• PCT信息的获得

– 世界知识产权组织wipo

– 网址：http://www.wipo.int

（二）办理进入国家阶段的手续

1、文件的提交与费用的缴纳

• 文件的提交方式及递交日的确定– 纸件面交：交到专利局受理大厅PCT受理窗口，以文件收到日为递交日

– 纸件邮寄：寄到国家知识产权局专利局受理处PCT组，以寄出的邮戳日为递交日

– 电子申请：通过电子专利申请系统客户端提交，以专利局电子专利申请系统收到电子文件的日期为递交日

• 费用的缴纳– 费用的缴纳方式

• 面缴• 银行转帐• 邮局汇款

– 特别提示：在办理手续时缴纳费用的要正确写明国际申请号，注明保护类型和具体的费用名称

2、进入手续的办理

• 期限

– 自优先权日起30个月内

– 在缴纳宽限费后，可延长至优先权日起32个月

特别说明：

1）进入时提出撤回优先权要求的，该期限仍按原最早优先权日起算

2）因中国对PCT条约及细则的有关规定作出保留，而使PCT申请的优先权在国家阶段不成立的，办理进入手续的期限仍按原最早优先权日起算

2、进入手续的办理

• 文件

–外文提出的PCT申请

• 进入声明：国际申请号、保护类型

• 说明书、权利要求书、摘要、附图中的文字译文、附图和摘要附图副本（适用时）

• 其他文件（适用时）

–中文提出的PCT申请

• 进入声明：国际申请号、保护类型

• 摘要和摘要附图副本（适用时）

• 其他文件（适用时）

2、进入手续的办理

• 费用

– 非中国专利局受理的PCT申请

• 发明：申请费、公布印刷费、申请附加费（适用时）、宽限费（适用时）

• 实用新型：申请费、申请附加费（适用时）、宽限费（适用时）

– 中国专利局受理的PCT申请

• 发明：公布印刷费（发明）、宽限费（适用时）

• 实用新型：宽限费（适用时）

2、进入手续的办理

• 进入日的确定

– 进入日即PCT申请进入国家阶段的日期，为办理的进入国家阶段的手续满足最低要求之日，以文件递交日和费用缴纳日两者后到日为准

特别提示：一定要在期限内主动缴纳费用

3、进入手续的最低要求

• 在规定的期限内办理进入手续

• 文件

– 外文提出：进入声明（国际申请号、保护类型），说明书和权利要求书的译文

– 中文提出：进入声明（国际申请号、保护类型）

• 费用– 非CN受理：申请费、公布印刷费（发明）、宽

限费（适用时）

– CN受理：公布印刷费（发明）、宽限费（适用

时）

（三）国家阶段的一般程序

1、申请文件的形式要求

• 进入声明

– 国际申请号和保护类型

– 国际公布信息

– 发明名称

– 发明人

– 申请人

1、申请文件的形式要求

• 申请文件

– 摘要和摘要附图

– 权利要求

– 说明书

– 说明书附图

– 中文完成国际公布的PCT申请

1、申请文件的形式要求

• 修改文件

– 审查基础文本声明

– 修改文件

• 国际阶段的修改

• 国家阶段的修改

2、优先权事项

• 优先权要求费– 优先权要求费为每项80元

– 应当自进入日起2个月内主动缴纳

• 优先权要求声明

– 在进入声明中指明

– 在后申请日应自在先申请的申请日起12个月内

– 国家阶段不允许提出新的优先权要求

2、优先权事项

• 在先申请文件副本

– 在先申请文件副本的提交

– 在先申请文件副本的要求

• 优先权转让证明

– 不需要提交优先权转让证明的情形

– 优先权转让证明的要求

2、优先权事项

• 本国优先权

– 本国优先权要求

– 在后申请的申请人与在先申请的申请人不一致的，应当提交在先申请的全体申请人转让给在后申请的全体申请人的优先权转让证明

2、优先权事项

• 优先权要求的改正– 办理进入手续时或自进入日起2个月内提出

– 提交改正优先权要求请求书，写明改正前后的优先权事项

– 必要时附具在先申请文件副本

• 优先权要求的恢复

– 在国际阶段视为未要求优先权的恢复

• 国际公布文本中包含视为未要求的优先权信息

• 办理进入手续的同时提出恢复请求

– 在国家阶段视为未要求优先权的恢复

2、优先权事项

• 优先权的撤回

– 未委托专利代理机构的

• 代表人签章的撤回优先权声明和全体申请人签章同意撤回优先权的证明材料

• 全体申请人签章的撤回优先权声明

– 委托专利代理机构的

• 专利代理机构签章的撤回优先权声明和全体申请人签章同意撤回优先权的证明材料

• 专利代理机构和全体申请人共同签章的撤回优先权声明

– 尚未届满的期限自变更后的优先权日起算

3、费用

• 费用种类– PCT申请特有的费用种类

– 与国家申请相同的费用种类

• 费用减免

– 申请费及申请附加费的减免

– 实质审查费的减免

• 费用减缓

• 退费

PCT申请特有的费用种类

费用种类 金额(元)

宽限费 1000

改正译文错误手续费300（初审阶段）

1200（实审阶段）

单一性恢复费 900

与国家申请相同的费用种类

费用种类 金额(元)

发明专利申请费 900

实用新型专利申请费 500

发明专利公布印刷费 50

优先权要求费 80/项

权利要求附加费 150/项（自11项起）

说明书附加费50/页（自31页起）

100/页（自301页起）

发明专利申请实质审查费 2500

发明人/申请人变更手续费 200

专利代理机构/代理人变更手续费 50

恢复权利请求费 1000

延长期限请求费 300/月

4、国家公布

• 国家公布的时间

• 国家公布的形式– 以外文进行国际公布的

– 以中文进行国际公布的

• 国家公布的内容– 发明专利公报

– 发明专利申请单行本

• 国家公布的效力– 以外文进行国际公布的，自国家公布之日起产生临时保护的效力

– 以中文进行国际公布的，自国际公布之日起产生临时保护的效力

谢 谢！